（计算机科学与技术专业论文）企业绩效仪表盘数据查询分析工具的研究与实现.pdf

j l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：壅选吼迎蛆 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名： 摘要 摘要 经济的迅猛发展，给企业的信息化建设和管理提出了更高的要求。面对日益 激烈的市场竞争，企业需要对市场环境的变化做出快速反映，并且更快、更及时 地了解和掌握业务运行状况。 企业绩效管理( b p m ) 主要针对一致的、可识别的关键绩效指标( k p i ) ，对 业务绩效进行衡量和分析，以支持业务绩效的管理。绩效仪表盘是企业绩效管理 中关键的角色，它将企业绩效置于一定环境之中，通过一个可视化界面和一套分 析管理工具来帮助企业更好地监控、分析和管理企业绩效。商业智能( b i ) 是绩 效仪表盘实现的技术环境，只有正确地运用b i 工具，才能有效地提高企业绩效。 本文以北京朝批商贸有限公司为研究背景，概要介绍正在建设中的企业绩效 管理系统( 绩效仪表盘) ，并着重介绍自行开发的企业绩效仪表盘数据查询分析工 具侣g do l a p 和b g dw e br p t ) 的设计与实现。b g do l a p 是基于c s 模式的 局域网内o l a p 工具，具有丰富的多维数据统计分析的功能，可以为企业决策者 提供强大的财务、业务相关数据的月度、年度综合报表；b g 唧b j 心t 基于 w e b 服务的b s 模式下的数据查询分析工具，通过浏览器界面对远程数据库进行 访问，以动态页面方式来监控和分析企业绩效情况。 绩效仪表盘为企业各级人员提供更具有针对性和专业化的数据服务，以满足 其在监控、分析和管理上的个性化需求，即在正确的时间为正确的用户提供正确 的信息。 关键词企业绩效管理；绩效仪表盘商务智能；w e b 服务 北京工业大学工学硕士学位论文 a b s 仃a c t a b s t r a c t 刖o n gw i mn l er a p i dd e v e l o p m e n t o fe c o n o m y t 1 1 i s p u t sf o m ，a r d1 1 i g h e r r e q u i r e m e m sf o r b u s i i l e s si 1 1 f o m a t i o nc o l l s t r u c t i o na 1 1 dm a l l a g e m e n t f a c i n g 出e k e e n e ra n dk e e n e rc o m p e t i t i o n 洫t h em a r k e t ，c o m p a m e sm u s tr e f l e c tm ec k m g eo f e n v 的m e n tr a p i d l y ，m u s tb ef 弛r ，t i i l l e l i e r 蚰d e r g t a n d i i l ga n dh o w l e d g eo f b u s i i l e s so p e r a t i l l gc o n d i t i o n s b u s i n e s sp e r f o m a n c e m a n a g e m e n t( b p m )m a i m y a i m e da tc o n s i s t e n t ， i d e n t i f i a b l ek e yp e r ：f o m a l l c ei n d i ca t i d r s ( k p i ) 也a ti sc 鲫哆i n go nam e a s u r ea n d a n a l y s i si i lb u s i l l e s sp e 怕m a n c e 缸o r d e r t os u p p o r ti t sm a n a g e m e n t p e r f o r m a l l c ed a s h b o a r dp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei 1 1b u s m e s sp e r f o m a l l c e m a n a g e m e n t nm a k eb u s m e s sp e r f o r m a n c eu n d e rc e r t a i l lc i r c u m s 伽c e s ，钍1 r o u g ha v i s u 甜i n t e “a c ea i l das e to fm 锄l a g e m e n tt 0 0 1 st oh e l pb u s 协e s st ob eb e t t e rc o 曲o l ， a n a l y z ea 1 1 dm a n a g e b u s i n e s s p e d o n n a n c e b u s i n e s si n t e l l i g e n c e ( b i ) i sm e t e c h n o l o g i c a le n v i r o m e n tf o ri i n p l e m e n 伽o no fp e 面咖a n c ed a s h b o a r d ，p r o p e ru s e o fb it o o l sc a ni 1 1 1 p r 0 v eb u s i n e s sp e d l o h 】= l a n c e t h ed i s s e r t a t i o nb a s e so nc h a o p it r a d i n gc o ，l t d b e i j i l l g ，m e n t i o nt h eb u s i n e s s p e r f o n n a l l c em a l l a g e m e n ts y s t e m ( p e r f o r m a n c ed a s h b o a r d ) 吼d e rd e v e l o p m e n ta i l d i n t r o d u c e se n l p h a t i c a l l yt h ed e s i g na 1 1 di i l l p l e m e n t a t i o no fb u s i n e s sp e r f o 胁a n c e d a s h b o a r dd a t aq u e r y & a n a l y s i st o o l ( b g d _ o l a pa n db g dw e b r p t ) w h i c h i so 、nn e m a l l yd e v e l o p e d b g d - o l a pi sa n0 l a pt o o lw o r k e di nt h el a na i l d b a s e do nt h ec sm o d e i th a saw e a l t ho ft h es t a t i s t i c a la i l a l y s i so fm n c t i o nt op r o v i d e as t r o n gf i n a n c i a la i l db u s i l l e s sr e l a t e dd a ：t am o n t h l y ，籼u a l l yc o m p r e h e n s i v er e p o r t f o rb u s 血e s se x e c u t i v e s b g d w e b j 心ti sad a t aq u e r ) ，& a n a l y s i st o o lb a s e do nt h e b sm o d eu s i n g 吧bs e r v i c et l l r o u g hab r o w s e ri n t e r f a c e st oa c c e s sr e m o t e d a t a b a s e ，t h er e s u l to fb u s i n e s sp e d o 如= 1 a n c ec a n b em o m t o ra 1 1 da n a l y z ei i lad y n 雅l i c p a g e p e r f o m a n c e 【 a s h b o a r dp r o v i d e sm o r ep e r t i l l e n ta n dp r o f e s s i o n a ld a t as e r v i c e st o s t a f fa td i 筇e r e n tl e v e l si no r d e rt om e e tt h e i rm o l l i t o 血g ，a i l a l y t i c a la n dm a i m g e m e n t o ft h ep e r s o n a l i z e dd e m a n d t h a t sm e a l l 百v et h ea c c u r a t em f o n n a t i o nt ot h ec o n e c t u s e ra tr i g 皿t i m e k e y w o r d b u s i i l e s sp e r f - o r l a n c em a l l a g e m e n t ；p e ；i o m 啪l c ed a s h b o a r d ；b u s i n e s s 1 1 1 t e n i g e n c e ；但bs e r v i c e 北京工业大学工学预学位i 2 文 1 2 课题来源i 2 1 3 国内外发展现状2 1 4 论文结构3 第2 章相关理论和技术二5 2 1 企业绩效管理企业环境5 2 1 1 企业绩效管理的概念5 2 1 2 企业绩效管理的框架体系5 2 1 3 企业绩效管理的特点7 2 2 商务智能技术环境7 2 2 1 商务智能的概念7 2 2 2 商务智能的技术框架8 2 3 绩效仪表盘1 l 2 3 1 绩效仪表盘的概念1 1 2 3 2 绩效仪表盘的组成1 2 2 3 3 绩效仪表盘的类型1 3 2 4w e bs e r v i c e 技术1 4 2 4 1w e bs e r v i c e 的定义1 4 2 4 2w e bs e r v i c e 的特点1 4 2 4 3w e bs e r v i c e 的体系结构1 5 2 5 本章小结1 6 第3 章朝批商贸绩效仪表盘概述1 9 3 1 应用需求1 9 3 2 体系架构1 9 3 2 1 源系统层2 0 3 2 2 应用整合层2 1 3 2 3 数据整合与分发层2 1 3 2 4 最终用户访问层2 1 3 3 数据仓库模型设计2 2 3 3 1 数据模型2 2 3 3 2 主题模型2 4 3 4 支持工具2 5 3 4 1 数据查询分析工具2 5 v 北京工业t 掌二掌硕士学位论文 皇曼曼鼍皇曼量璺曼曼曼童曼曼曼曼曼蔓烹蔓量皇! 曼曼曼皇皇曼氅：三受竖垫立芏签三j 耋璺曼曼曼曼曼曼曼曼皇甍曼曼曼璺鲤曼i ：j 二二二量= 芷量璺毫皇粤曼 3 4 2k p i 指标设计管理工具2 5 3 4 3e t l 数据整合工具2 5 3 6 本章小结2 6 第4 章数据查询分析工具的概要设计2 7 4 1 系统功能2 7 4 2 网络拓扑结构2 7 4 3 软件体系结构2 9 4 4 本章小结3 0 第5 章数据查询分析工具的详细设计3 l 5 1 功能设计3 l 5 2 处理流程3 2 5 3 数据结构“3 5 5 3 1 元数据表。3 5 5 3 2 配置文件。3 6 5 3 3 自定义查询s q l 文件3 6 5 3 4 ) ( h i l 格式定义3 7 5 5 类和对象设计3 9 5 6w e b 服务4 2 5 6 1u s e r l o g i n 服务4 2 5 6 2g e t c o n d d t 服务4 2 5 6 3g e td a t a w i n d o w 月匣务4 3 5 6 4g e t r p td tf m t 服务。4 4 5 7s q l 查询语句、x m l 格式定义生成4 5 5 7 1 一般关系表查询查询s q l 语句生成类( s q l w h e r e 类) 4 5 5 7 2 多维立方体s q l 语句和碰l 格式定义生成类( u o o l a p 类) 4 7 5 8 本章小结5 0 第6 章数据查询分析工具的应用5 1 6 1 公司部门多维数据分析系统5 l 6 1 1 概述5 1 6 1 2 报表实例5 2 6 2 业务代表查询系统5 5 6 2 1 概述5 5 6 2 2 报表实例5 7 6 3 本章小结5 9 结论与展望6 1 参考文献6 3 附录6 7 附录lw e bs e r v i c e 组件上类和对象6 7 攻读硕士学位期间取得的研究成果7 1 致谢7 3 第l 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 计算机、通信和互联网技术的飞速发展，极大地加快了社会经济的信息化进 程，加剧了企业间的竞争，企业要前进，必须注重信息化建设和管理的发展。 信息作为现代企业的宝贵资源，占据着越来越重要的地位，己经成为现代企 业科学管理的基础，正确决策的前提，有效调控的手段n 1 。美国信息资源管理学 家霍顿( f w h o i r t o n ) 和马钱德( d a m a r e h a n d ) 等人在上世纪8 0 年代初就指出：信息 资源( i n f o 册a t i o nr e s o u r c e s ) 与人力、物力、财力和自然资源一样，都是企业的重 要资源，因此，应该像管理其他资源那样管理信息资源；搞好信息资源管理的目 的是通过企业内外信息流的畅通和信息资源的有效利用，来提高企业的效益和竞 争力乜3 1 。可以看出能否拥有及时、准确、全面的信息已经成为衡量一个企业是 否具有发展潜力的一个重要指标。 企业绩效管理是一种理念，一套方法论，包括一类管理工具。企业需要使用 正确的方法做正确的事，并且取得成果。企业绩效管理的理论与实践问题有三个 层面：什么是正确的绩效；如何正确地管理绩效；如何运用绩效管理。绩效管理 虽然可以归到人力资源管理的范围，但是随着企业信息化的发展，它的含义和要 求也在不断扩充，尤其是怎样借助计算机，利用现有的企业资源为绩效管理服务 已经成为了很多企业考虑的问题h 1 。企业意识到绩效管理和业务及战略的发展需 要紧密的联系，以此来追踪企业的部门、团队，还有员工个人等等。在一段时间 内，可以根据特定的目标的绩效表现，寻找改进的机会。 绩效仪表盘是企业绩效管理的重要组成部分，它使战略目标更容易得到传 达，同时也可以去衡量、监控并管理达到目标所需要的重要行为和其所需要的流 程。它可以帮助企业提高信息的使用效率，以此来增加企业的灵活性，使其达到 最佳绩效，并实现战略目标佑一3 。在面临业务分析、解决问题、缓解矛盾的时候， 企业人员通常希望通过全面的图示和数据信息来进行分析，以此掌握所有细节来 分析各业务之间的关系以及相互的影响n 3 。仪表盘的创意来源于飞机驾驶舱，决 策者可以根据仪表盘的读数来监控企业运转状况。它为用户提供柱状图、饼图、 折线图、区域图、分布图、混合图等图表和页面级的深化、浅化、切片、切块和 钻取等多维分析功能口1 。显示度量是关键绩效指标( k b yp e r f o 册a n c ei n d i c a t o r s ， k p i ) ，衡量企业战略实施效果的关键指标，具有战略导向、分解关联、保证关键、 聚焦重点的突出特点哺1 。 j e 声工业大学工学硕士学位论文 1 2 课题来源 北京朝批商贸有限公司是北京京客隆商业集团股份有限公司的主要成员。公 司以批发、代理为主业，以物流为支撑，从事独家代理、合作分销、服务终端、 商品分装、仓储配送、第三方物流等业务。 通过股份制改革，公司现已建立了扁平化的管理模式，公司下设经营管理中 心、本部营销中心、物流配送中心、财务管理中心、信息处理中心、行政服务中 心六个管理中心。公司下设十一个子公司，其中包括五个外埠全资子公司。 北京朝批商贸有限公司经过多年的信息化建设，拥有行业领先的、基本覆盖 企业运营的各个环节的信息管理系统，主要包括采购销售、物流配送、仓储管理 和财务管理等多个子系统，并稳定运行多年。 面对日益激烈的企业竞争，北京朝批商贸有限公司己经意识到，要想生存和 发展，必须根据市场环境和企业经营状况的变化，动态地调整企业的战略和战略 实施方法，以实现企业绩效的持续改善。因而迫切需要一套符合行业特点、保持 行业成长、保障企业业绩提升的绩效管理系统，以实现对各项业务活动更加有效 地监测和管理。 结合北京朝批商贸有限公司的实际需求，北京工业大学计算机学院软件工程 实验室正在开发一套绩效仪表盘，力求为企业各级领导、管理人员提供数据查询、 分析并辅助决策支持，为工作人员提供数据查询等工作，形成对企业资源统一的 信息化管理。 1 3 国内外发展现状 随着市场竞争的激化，企业的运作效率不再像以前一样取决于单一部门、单 一应用水平的高低，而越发依赖不同部门、不同应用之间的协同合作。企业只有 将现有的系统、应用、流程和数据有机地集成起来，并保证系统内部的平衡性， 才能充分发挥每个单一个体的价值，使企业的整体运作效率得以提高。企业绩 效管理理念应运而生，正在世界上各个企业中起着巨大的作用，同时越来越多的 中国企业也都已认识到绩效管理的重要性，正在着手引入这种管理模式，并在不 同程度上实施了绩效管理阳1 。 但是，就我国目前的绩效管理体系总体建设情况来看，大量企业在尝试推行 绩效管理时，还是常常陷入窘境：企业耗费了大量的时间和精力，绩效管理方案 却迟迟研究不出来，无法推行下去。分析可见，这种情况与我国目前的企业管理 现状密不可分，企业的管理不够完善、管理的水平相对滞后、管理者的观念没有 转变以及员工执行的不到位等等，究其根本原因是，我国企业的绩效管理尚缺乏 2 第1 章绪论 科学的绩效管理理论以及工具的指导辅助。同时，由于对绩效管理理论了解不够 透彻，我国大多数的企业管理存在一种错误的观念，认为绩效考核就是绩效管理。 这使得企业管理还停留在人力资源管理层面，未能站在企业战略的高度审视全 局，存在着严重的战略与战术的脱节旧3 。 当然，也有积极的方面，诸如一些企业意识到原有绩效管理系统存在不足， 开始尝试研究和引进战略绩效管理理论以及管理工具，但运用结果不尽如人意。 追根究底，主要原因是：盲目照搬理论，没能结合企业自身的实际情况；未能有 对企业主营业务进行分析，无法形成准确的企业业务模型；在系统实施过程中， 确定绩效指标的方法过于主观、模糊化，人为因素的影响严重；再有就是缺乏相 应的信息技术手段支持，无法及时准确地获得相关绩效指标数据加以整理，导致 分析结果不够真实、不能有效地反映企业的实际运营情况等等。以上因素都严重 阻碍了企业绩效管理的成功实施旧1 。 1 4 论文结构 基于目前国内企业绩效管理的现状，根据北京朝批商贸有限公司战略发展的 迫切需求，如何为朝批商贸建立有效的企业绩效管理系统，提高企业核心竞争力， 将是一个十分重要的研究课题。 研究的总体思路是从企业绩效管理及商务智能的相关理论和技术入手，通过 对朝批商贸的现状分析并考虑到未来的发展趋势，研究并初步实现一套适合北京 朝批商贸有限公司自身特点的绩效仪表盘的解决方案，希望对公司的可持续性发 展起到积极作用。文章着重介绍绩效仪表盘数据查询分析工具的实现。 本文共分为五部分： 第一章，绪论，主要内容有研究意义、本篇论文的研究背景，国内外发展现 状，最后列出论文结构。 第二章，相关理论和技术，首先介绍了企业绩效管理的概念、框架体系和特 点，企业绩效管理是绩效仪表盘的企业环境；其次对商务智能的概念和技术框架 进行概述，商务智能是绩效仪表盘的技术环境；随后引出商务智能的新面孔巧一 一绩效仪表盘，分别介绍绩效仪表盘的概念、组成和类型；最后就w e bs e r v i c e 技术的定义、特点和体系结构进行了简单的介绍。 第三章，朝批商贸绩效仪表盘概述，本章首先对朝批商贸绩效仪表盘的应用 需求进行概述，从体系结构的四个层面：源数据层、数据整合层、数据整合和分 发层以及最终用户访问层进行详细描述。随后对数据仓库模型设计进行简单介 绍，包括数据模型和主题模型两部分。最后介绍支持绩效仪表盘的三个软件工具， 数据查询分析工具、k p i 关键绩效指标管理工具和e t l 数据整合工具。 j ：京工业大学工学硕士学位论文 0 ：；望璧翌曼鲤蔓曼曼曼曼毫曼曼曼曼璺磐曼曼璺翌墅坚璺兰：；： ：碧翌坠璺旦粤兰皇岜曼翌璺曼量曼曼曼曼璺曼曼曼竖签曼苎墨兰呈望曼! 匣! 曼皂曼曼曼曼曼曼曼! ! 皇曼蔓 第四章，数据查询分析工具的概要设计，从系统功能入手，详细介绍两类数 据查询分析工具：基于c s 模式的b g do l a p 和基于b s 模式的b g dw e br p t 。 随岳对数据查询分析工具的网络拓扑结构进行说明，并具体介绍上述两类查询分 析工具的工作路径。最后对b g dw e br p t 的软件体系结构进行介绍，阐明不 同模块之间的调用关系。 第五章，数据查询分析工具的详细设计，本章介绍b g dw e br p t 数据查询 分析工具。详细描述具体的功能设计，对一般关系表查询b g do l a ps q l 和多 维立方体查询b g dw e bc u b e 两种应用分别介绍其处理流程。对数据结构进行 说明，包括两类应用的元数据表，配置文件，自定义查询s q l 文件和x m l 格式定 义。概要描述类和对象设计，最后详细介绍四个w e b 服务以及两个应用的核心类 和对象。 第六章，数据查询分析工县己勺应用，简要介绍了帮批商贸策略和运营仪表盘 中的部门多维数据分析系统和业务代表查询系统，展示了数据查询分析工具 b g do l a p 和b g dw e b 船t 提供的数据分析功能和多种显示方式，包括主从 表、下钻表，自定义数据分析和图形分析等。 4 第2 章相关理论和技术 2 1 企业绩效管理企业环境 2 1 1 企业绩效管理的概念 在当前激烈竞争的市场环境中，有效地实施企业战略已经成为企业生存的必 需。企业绩效管理正是在这种背景下应运而生，这一概念自2 0 世纪末提出以来迅 速成为管理界的热门话题之一n 0 1 。 然而，在学术界和业界对于企业绩效管理( 也有称之为“商务绩效管理”，本 文使用“企业绩效管理 一词) 却没有一个统一的定义。为了澄清业界的混乱， 2 0 0 3 年1 2 月，由主要b p m 产品和服务供应商a p p l i x h ) ，p e r i o ns o l u t i o n s ，i b m 和 s a p ，以及研究和咨询机构i d c ，m e t aq o u p 和t h ed a ：t aw 打e h o u s i i l gh s t i t u t e 等发 起成立了b p m 标准组织( b p ms t a l l d a r d sg r o u p ) 。该组织致力于确立b p m 的定义， 制定规则以及推广相关的应用方案。 在b p m 标准组织2 0 0 5 年发布的商业绩效管理产业框架文件中对企业绩效 管理做了如下的定义：企业绩效管理( b p m 提供了优化企业战略执行的方法论， 它由一套整合的、闭环的、分析性的流程组成，这些流程由能够处理财务和运营 数据的技术进行支持。企业绩效管理使得企业能够根据自身的战略目标来定义、 考评和管理绩效表现。企业绩效管理的核心流程包括了计划、合并和报表、分析 以及在整个组织内部实施相关的关键绩效指标o i ) m 1 。 学者们也提出了类似的定义，如企业绩效管理( b p m ) 是帮助企业确立战略目 标，然后根据这些目标来考评和管理绩效n 羽。又如，企业绩效管理( b p m ) 可以被 描述为一系列的商务流程和应用系统，这些商务流程和应用系统被设计用来优化 企业战略的制定和实施n 朝。综合以上各家的定义，我们可以看到企业绩效管理既 代表一种管理思想和方法，同时也代表了运用这种思想和方法的信息系统，它整 合了流程、i t 技术和人员这三个要素，通过监控和管理战略的实施，有效地保证 企业战略目标的实现。 2 1 2 企业绩效管理的框架体系 企业绩效管理就是管理者通过一定的方法和制度确保企业及各子系统的绩 效成果能够与企业的战略目标保持一致，并促进企业战略目标实现的过程。企业 绩效管理通过两个内在机制实现了一整套以企业绩效为核心的企业战略管理循 环：一是企业绩效管理实现了一整套规范的流程和执行顺序；二是企业绩效管理 实现了一整套持续的运作和改进机制。这两个机制表现为一个完整的“企业绩效 管理循环 n 副。 图2 1 是企业绩效管理的框架体系，可以帮助我们理解b p m 的设计、实施和 管理。b p m 是一个四步闭环的学科，它将企业战略转化为了具体的行动。这些步 骤包括：战略、计划、监控分析和行动调整。位于闭环上部的前两个步骤制定 战略和计划组成“战略”；位于下部的后两个步骤监控分析与行动调整“执行 战略。 战略 使命 杯、 战咯 4 仪表 业智 执行 图2 1b p m 框架体系嘲 f i g2 1 也ef r a m e w o r ks y s t e m 。f b p m 【5 】 ( 1 ) 制定战略制定战略的过程是一个确定企业使命、价值、愿望的过程，同 时需要设定中、长期目标。制定战略时，企业的高层不是唯一人选，任何一个负 责企业单位或部门的管理人员或经理人员都可以制定战略和计划。但在制定计划 时，要确保上下级制定的驱动因素、衡量标准和目标保持统一。驱动因素、衡量 标准被称为关键绩效指标( k p i ) 。k p i 用来度量企业或个人运营、策略、战略活动 的情况，这些活动对现在和未来企业成功至关重要。 ( 2 ) 制定计划企业内部的各个部门需要制定实施企业战略的计划和如何分配 资源。计划可能包括制定新的计划、项目、过程，也可能是修改或确认现行的计 划。主要的规划工具是预算，用来分配资源实现团队的目标，这些资源包括人力、 知识、技术、设备和资金。 ( 3 ) 监控分析战略和计划制定相对容易，执行难度比较大。在执行时，需要 优秀的人员并辅以功能强大信息工具和高层的明确指示。因此b m p 方案中最为关 键的部分是工具，依靠工具可以使用户及时地监控、分析绩效并采取行动，以提 高绩效换句话说，这个工具就是绩效仪表盘。 ( 4 ) 行动调整b p m 过程中的最为关键的一部分。绩效仪表盘在行动调整阶段 6 起着重要作用，它能预警用户潜在的问题，为用户提供更多的细节信息和指导， 帮助用户迅速做出正确决定。随着市场的变化，企业要不断调整计划和预测哺1 。 2 1 3 企业绩效管理的特点 n i 玎k f a s tc o n s u l 血g 的咨询顾问b r e n d am o n c l a 曾经指出企业绩效管理具有 以下优点： ( 1 ) 改善沟通企业绩效管理( b p m ) 将计划模型与绩效衡量标准指标与公司中 远期目标紧密联系起来，是一个高管与所有经理人员和普通人员沟通战略和期望 的高效机制。 ( 2 ) 促进协作企业绩效管理( b p m ) 有助于企业内部观点和信息的双向沟通， 包括上下级的垂直式沟通以及不同单位、部门或工作小组项目协调时的水平式沟 通。 ( 3 ) 提高控制企业绩效管理( b p m ) 提供市场最新信息和运作流程的状态，进 而帮助员工及时调整计划，提高或改善运营效果。 2 2 商务智能技术环境 2 2 1 商务智能的概念 商务智能是对商业信息的搜集、管理和分析过程，目的是使企业的各级决策 者获得知识或洞察力，促使他们做出对企业发展有利的决策。商务智能一般由数 据仓库、数据分析、数据挖掘、在线分析、数据备份和数据恢复等部分组成n 钔。 商务智能可以利用过程、工具、技术将数据转换成信息，再将信息转换成知识和 计划，来推动有效的企业活动。如图2 2 所示，商务智能是一个数据提炼过程， 将运营系统中数据转换成各种“信息”，由数据仓库收集这些“信息”，通过查询、 报表、分析工具获得“知识”，由分析工具创建的规则和模型制定出“计划”，用 户执行计划产生事件的“行动 。 运营系统数据仓库分析工具规则和模型经历 图2 。2 数据“提炼”过程 f i g 2 2t h e “r e n n i n g p r o c e s so fd l t a ( 1 ) 数据到信息数据仓库从一个或多个运营系统捕捉数据，然后在粒子级整 7 北京工业大学工学硕士学位论文 合这些数据( 在各个系统中存在的最小颗粒的数据) 。整合数据并将其存储起来， 这就将数据转换为新的产品，即信息。 ( 2 ) 信息到知识用户使用查询、报表、分析工具检查信息和发现数据中的趋 势模式和异常。分析工具帮助用户将信息转换为新产品，即知识。 ( 3 ) 知识到计划有了知识，用户可以在发现的趋势模式中制定计划，计划可 简可繁。 ( 4 ) 计划到行动用户创造实施规则的计划。计划将规则转换为行动。 ( 5 ) 行动计划得到执行，运营系统就会捕捉到出现的企业事件，并不断重复 这个过程。 每经历这样一个循环，企业都会测量、审查、修改计划。这样用户可以完善 企业活动和决策绩效关系的智力和统计模型。本质上，上述五个步骤循环周期就 是捕捉、分析、计划、行动、复审嫡 副。 2 2 2 商务智能的技术框架 商业智能系统定期通过周期数据快照在运营系统中获取处理记录。但为了做 出运营的或适时的决策，公司还需要分析更及时或新鲜的数据。商业智能为公司 在客户、销售、财政计划和竞争等方面的策略制定提供了洞察力n 胡。商业智能有 两个交叉环境组成：数据建仓和整合环境及报表和分析环境。如图2 3 所示： 图2 3 商业智能技术框架 f i g2 - 3t 1 1 et e c h i l i q u e s 纳m e w o r ko f b i 2 2 2 1 数据建仓和数据整合环境 图2 3 左侧椭圆是数据建仓和整合环境，其职责是从一个或多个运营系统中提 8 第2 章相关理论和技术 取、清洁、转换、装载处理数据，并将数据传送到数据仓库中。主要包括： ( 1 ) 数据仓库数据仓库是面向主题的、集成的、相对稳定的、反映历史变化 的数据集合，用以支持经营管理中的决策制定过程n7 1 。对于数据仓库的概念可以 从两个层次予以理解，首先，数据仓库用于支持决策，面向分析型数据处理，它 不同于企业现有的操作型数据库；其次，数据仓库是对多个异构的数据源有效集 成，集成后按照主题进行了重组，并包含历史数据，而且存放在数据仓库中的数 据一般不再修改u 副。 数据仓库一般按三层进行设计：数据仓库( d w ：d a ：t aw 缸e h o u s e ) 、数据集市 ( d m ：d 积m 硼、操作型数据存储( 0 d s ：o p e r a t i o n d a t as t o r a g e ) 凹1 钔： 1 ) 数据仓库 数据仓库是一个关联数据库，能处理大量的或简或繁的查询。简单的查询只 需数秒，复杂的查询可能需要好几分钟或小时，这取决于查询的复杂性和数据仓 库中数据量。 2 1 数据集市 为提高查询质量和缩小数据仓库项目的数据范围，技术小组常会创建主题数 据仓库，称为数据集市。数据集市简化了项目，使其符合现实状况，它可支持单 个的业务领域，如销售、营销或会计。数据集市多采用星型结构模式排列相关数 据。 3 ) 操作型数据存储 许多企业创建的一个专门的数据仓库，它支持操作性应用软件快速获取整合 数据。它不像传统数据仓库或数据集市那样存储大量的历史数据来支持复杂、运 行时间长的查询，而是只存储几个月的数据量来支持快速查询。一般数据仓库是 只读环境，而操作型数据存储允许用户编辑、删除游动记录。 数据仓库的真正关键是数据的存储和管理。数据仓库的组织管理方式决定了 它有别于传统数据库，同时也决定了其对外部数据的表现形式。要决定采用什么 产品和技术来建立数据仓库的核心，则需要从数据仓库的技术特点着手分析。针 对现有各业务系统的数据，进行抽取、清理，并有效集成，按照主题进行组织。 数据仓库中的数据存在着不同的综合级别，一般称之为“粒度”。粒度越大，表 示细节程度越低，综合程度越高啪1 。 数据仓库中的数据组织方式可分为虚拟存储方式、基于关系表的存储方式和 多维数据存储方式三种口引： 1 ) 虚拟存储方式 虚拟存储方式是虚拟数据仓库的数据组织方式，它没有专门的用来实现数据 存储的数据仓库，数据仓库中的数据仍然在原数据库中，只是根据用户的多维需 求及形成的多维视图，临时在源数据库中找出所需的数据，完成多维分析，这种 9 组织方式较简单、花费较少、使用灵活，但也具有效率差的这一致命缺点。 2 ) 基于关系表的存储方式 基于关系表的存储方式是将数据仓库中的数据存储在关系数据库的表结构 中，在元数据的管理下完或数据仓库的功能。不同的是这些关系表之间需要满足 特定的关系( 星型模型、雪花模型和星座模型等) ，要能够体现数据的多维视图。 3 ) 多维数据仓库存储方式 多维数据仓库存储方式是指多维数据仓库的组织是直接面向o l a p 分析操作 的数据组织形式，其数据组织采用多维数组结构进行存储，并有维索引及相应的 元数据管理文件与数据相对应。 ( 2 ) 数据仓库工具 源系统中的数据都是不完整的、缺省的、无效的，需要通过数据建档工具审 计、评估源数据状态，修改源数据中一致的错误，使数据被调用到数据仓库时变 成有效数据。 ( 3 ) 数据整合工具 使用数据抽取、转换和加载( e t l ：e x t m c t i o n t r a n s f o n n a t i o n - l o a d i n g ) 工具或 手工编制转换逻辑码来完成源数据与目标数据储存模型的匹配过程。e t l 过程是 构建数据仓库的重要环节1 。用户从数据源抽取出所需的数据，经过数据清洗， 最终按照预先定义好的数据仓库模型，将数据加载到数据仓库中去。建立数据仓 库有6 0 的精力花费在数据e t l 处理上硷2 1 。因此，一套有效的e t l 系统是数据仓 库项目实施成功的关键。 通过e t l 过程，实现异构数据源的集成和脏数据的检测、处理，数据仓库便 能够向数据终端访问用户提供正确、完整、一致、唯一和及时的数据嘲： 1 ) 正确性数据仓库中的数据必须同业务系统中的数据相匹配； 2 ) 完整性数据仓库中的数据代表所有相关数据的完整结合； 3 ) 一致性数据仓库中的数据不应该自相矛盾； 4 ) 唯一性反映统一对象的数据项应该是一样的； 5 ) 及时性数据仓库中的数据应该按预定计划进行更新。 2 2 2 2 分析环境 图2 3 右侧椭圆是报表和分析环境，这里指用户区。用户再次使用各种工具对 数据进行操作，提供查询、报告，可以监控、分析、管理企业业务，而且根据在 数据存储环境中的数据采取相应的行动。主要包括： ( 1 ) 报表设计工具 允许用户或开发人员自主定制报表查询和格式化标准报表中的数据。早期报 表设计工具制作的静态报表，当今报表设计工具制作的是互动式报表，后者与面 向最终用户的查询和报表工具相似。 l o 句，更不用掌握复杂的后端数据库和网络导航技巧。查询和报表工具要求用户使 用表格、行、列进行查询。 ( 3 ) 在线分析处理工具 在线分析处理工具实质是电子数据表格，但电子数据表采用二维方式将数据 存储在文件中，而o l 廿工具采用多维方式将数据存储在专门的数据库中，用户 可以采用多维度方式进行数据的查询。o l a p 允许用户选择衡量标准和维度。 ( 4 ) 数据挖掘工具 数据挖掘工具是统计人员熟练地使用分析的专门工具。这些工具自动“挖掘” 或发现数据中的模式，生成统计模型和规则3 。 上面描述的四种b i 工具，满足了各类用户的不同功能要求。 2 3 绩效仪表盘 2 3 1 绩效仪表盘的概念 商务智能包括大量的数据建仓和数据整合技术及查询报表和分析工具，帮助 用户实现自助式信息获取。绩效仪表盘是最新的商务智能的化身，横跨b i 数据管 理和分析方面，换句话说绩效仪表盘是b i 的现代面孔旧。 绩效仪表盘可以将企业的战略转化为每个小组或成员的目标、标准和任务。 既是一套真正的绩效管理系统，也是企业变革的强大工具。就像放大镜一样，绩 效仪表盘可以聚集企业的核心力量，并向高层管理人员、经理和员工提供了及时、 相关的信息，帮助企业获得成功。我们可以以此来衡量、监控、管理企业达到各 种战略目标的整个过程以及所需要的重要行为和流程。 绩效仪表盘具有诸多优势，包括传达战略、调整战略、提高可视度、加强合 作、增加激励、上下一致的视图、减少成本和冗余、授权用户和传递可操作信息 嘲。简单地说，绩效仪表盘在正确的时间为正确的用户提供正确的信息，以实现 最优化的决策。同时，绩效仪表盘提高了企业的效率，加速了结果的汇总，有了 绩效仪表盘的指导，企业更容易对绩效做出积极地评估，更好地把握战略目标的 前进方向。 北京工业大学工学三亨乏j2 交 ! 曼曼曼曼粤皇曼曼曼曼曼曼璺量蔓兰已二! 幺兰三驾墨童苎蔓曼曼曼皇曼皇皇曼曼曼皇曼曼曼! 苎皇蔓! 些芭点? i 三：墨曼 2 3 2 绩效仪表盘的组成 2 3 2 1 三种应用 从绩效仪表盘的定义可以看出，它集三嚣二亏于一起：监控、分析和譬童。 每种应用都具有能以多种方式使用的特定功言兰。如表2 1 所示： 表2 】三种应用：硝 t a b l e2 1t h r e e 印p l i c a t i o n s 吲 监控分析管理 目的传递一目了然的信息让用户分析例外情况提高一致性协作和合作 绩效仪表盘多维会议 平衡计分卡分析战略图 b 1 门户按时间顺序j ：彳注释 组件 透：寸数据报告工作流程 警报情景建模使用方法监控 代理2 最务统计建模审核 ( 1 ) 监控用户可通过绩效仪表盘参照与公司战略一致的衡量标准来监控绩 效。 ( 2 ) 分析绩效仪表盘的分析部分可让月户可以多维方式查看大量的历史绩效 数据。 ( 3 ) 管理绩效仪表盘通常在监控和分朽立，亏程序中嵌入各种管理的和怕j # 功 能。 2 3 2 2 三个层面 除了包含三种应用，绩效仪表盘还包括三种视图或信息层。每个连续的层面 都提供额外的详细信息、视图和视角，这样使用户更容易理解问题并发现解决问 题的步骤。 ( 1 ) 总结性图表视图位于最上层，一般由图形组成，上面列出了主要绩效衡 量标准和异常情况的状态。当绩效超出了设置的衡量标准后，仪表盘界面会提示 用户注意这些异常情况。 ( 2 ) 多维视图在中间层提供与各个衡量标准和预警报告相关的数据。用户可 以使用多维分析工具，按维度(