垄断竞争与寡头垄断.ppt

垄断竞争与寡头垄断,第一节垄断竞争,第二节寡头垄断,第三节寡头垄断的产量竞争模型,【学习目标】了解垄断竞争市场的结构特征、垄断竞争厂商的需求曲线特点，了解垄断竞争厂商的非价格竞争；掌握垄断竞争所导致的生产能力的剩余；熟练掌握垄断竞争厂商短期和长期均衡的条件。了解寡头市场的结构特征，掌握寡头市场的各种竞争模型古诺模型、斯威齐模型、卡特尔勾结模型和价格领导模型，了解斯塔克伯格模型、伯特兰模型等。,第四节寡头垄断的价格竞争模型,第五节串谋和卡特尔,垄断竞争,一、垄断竞争的含义及市场特点,垄断竞争与寡头垄断,含义：在完全竞争和完全垄断两个极端之间，还存在两种市场结构，而接近完全竞争的就是垄断竞争，接近完全垄断的是寡头垄断。在垄断竞争这种市场结构中，既存在着激烈的竞争，又具有垄断的因素，是“双性质”市场，这也是“垄断竞争”名字的由来。正是因为垄断竞争市场中既垄断又竞争的特点，企业之间的关系既竞争又相互依存。,垄断竞争,垄断竞争市场是更接近于现实的一种市场结构，在完全竞争和完全垄断两个理论极端之间，更偏向于竞争，垄断竞争市场有以下三个特点：产品差别：产品的竞争性与垄断性并存，价格是影响购买的因素但不是唯一要素；数量众多：厂商的数量多，所以没有人能操纵价格，但能影响价格；进出容易：这意味着长期成本曲线是可变。服装业、食品加工业、纺织业、日用品行业都是垄断竞争行业,垄断竞争与寡头垄断,垄断竞争,垄断竞争与寡头垄断,二、垄断竞争市场的需求曲线,垄断竞争厂商所面临的两种需求曲线通常被区分为d需求曲线和D需求曲线。,1.主观需求曲线d,2.客观需求曲线D,垄断竞争,三、垄断竞争的市场均衡,垄断竞争与寡头垄断,（一）垄断竞争厂商的短期均衡,垄断竞争厂商短期均衡条件是：MR=SMC,垄断竞争与寡头垄断,四、非价格竞争,垄断竞争与寡头垄断,垄断竞争,不通过降低价格而是通过增加产品其他特征的优势进行竞争的方式,垄断竞争与寡头垄断,垄断竞争,非价格竞争,2.非价格竞争的方式,品质竞争,广告竞争,例：广告与特色说我们生活在一个广告的世界里一点也不夸张，那么企业为什么会不惜巨额代价狂做广告呢？广告策划是在策划什么？广告的目的是借助于非价格竞争手段来改变厂商自己的主观需求曲线，因为形成了品牌特色以后，别的企业就不可能用价格手段来掠夺已经属于自己的客户了。同样，大学生在就业市场上也是如此，如果你有很强的竞争力，你就没有必要自跌身价去保住饭碗，当老板要降低工资时，你就敢说“NO”；相反，如果你普普通通，你就只能随波逐流。抓住大学时光，打造自己的特色才能活得更精彩！,寡头垄断,一、寡头垄断的含义与市场特征,垄断竞争与寡头垄断,（一）寡头垄断的含义,寡头市场又称为寡头垄断市场。它是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的一种市场组织。寡头市场被认为是一种较为普遍的市场组织。寡头垄断是介于垄断竞争与完全垄断之间、并且靠近完全垄断的一种市场结构。寡头厂商之间生产的产品可以是同质的，也可以是有差别的。现实生活中不少行业都表现出寡头垄断的特点，例如，汽车业、电气设备业、电器行业等，都被几家企业所控制。,寡头垄断,（二）寡头垄断的市场特征,垄断竞争与寡头垄断,1.厂商数量极少，但一般多于两个；买者众多。,2.各厂商之间相互依存，有合作也有竞争。,3.产品是同质的或有差异的。,4.进出市场困难，要素流动的障碍很强。,5.价格相对稳定，非价格竞争更显重要。,6.生产规模缺乏一致性。,7.信息是不完备的。,寡头垄断,（三）寡头厂商选择,垄断竞争与寡头垄断,竞争串谋,1、古诺(Cournot)模型由法国经济学家古诺提出，也称双寡头模型，该模型的结论很容易推广到更多的寡头中去。假设条件两个寡头A和B的产品同质，均追求利润最大化，生产成本为零；两个厂商都能准确预测市场需求曲线，如果需求曲线是线性的，该厂商选择市场容量的一半作为自己的生产规模是最优的；双方都会天真地预测对方不会改变原有的产量，从而根据对方的产量来决定自己的生产规模。,均衡过程,第一回合：A先进入市场，并确定产量为Q1=1/2OT；,确定产量的原则MR=MC,寡头的需求曲线,B又进入市场，确认A将维持产量Q1，他把DB作为自己的需求曲线，产量为1/2（OTOQ1）。,第二回合：由于B的进入导致价格下跌，A会重新调整自己的产量，由于此时的剩下的市场容量为四分之三，故A选择市场容量的八分之三；A的行动再次影响到B，B会将产量增至十六分之五。,A每次放弃的产量是B增加的产量的一半，而B下一次增加的产量又是A刚刚放弃的产量的一半，随着A退B进过程的持续，最终每个厂商的产量都将均衡于市场总容量的三分之一处。,A,B,例：反应函数,同理：,例：在双寡头市场上，各厂商按古诺模型决策，厂商的短期成本曲线如下：,产品同质，需求曲线为：,问古诺均衡时的价格、各厂商的均衡产量及利润。,第三节寡头垄断的产量竞争模型,一、古诺模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,古诺模型是寡头企业之间非合作的模型。,（一）古诺模型的前提假定,1市场上只有两个独立的销售者，不存在勾结，出售的产品是同质的，以追求利润最大化为目标，它们生产时都没有花费成本（例如它们销售的都是矿泉水）。,第三节寡头垄断的产量竞争模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,（一）古诺模型的前提假定,3它们都知道产品的需求曲线，并且知道它是线性的，都接受市场价格。每个销售者以追求最大利润为目的，认定对手的供应总是维护着前一时期的水平，所要决定的是每一时期中它自己的生产和销售量。,2企业之间的竞争是产量的竞争，特别地，企业是同时决策他们的产量，并假定每家企业都会估计对方的产量，然后认为对方的产量是不变的，在这些假定下，每家企业都在给定的对方产量的基础上追求自己利润的最大化。,第三节寡头垄断的产量竞争模型,（二）古诺模型的产量确定,第九章垄断竞争与寡头垄断,假定双头中销售A先进入市场，它会以OP价格，供应OM数量，即可获得最大利润。,B进入后，由于A销售OM数量，则B的需求曲线为，供给量限定在之内。B为了获得最大利润，将以OP1价格，销量ND最为有利。,第三节寡头垄断的产量竞争模型,（三）反应函数与古诺均衡,第九章垄断竞争与寡头垄断,反应函数表明每个厂商的产量都是其竞争对手的产量函数。厂商A的利润最大化产量是其推测厂商B的产量的减函数。厂商B多生产，厂商A就少生产。这种关系称为厂商A对厂商B的反应函数或反应曲线。记为：,同样可以导出厂商B的反应函数或反应曲线，记作：,可举例说明古诺模型的反应函数及市场均衡。见教材。,第三节寡头垄断的产量竞争模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,（四）双头古诺模型结论推广,古诺模型讨论的是两个厂商的产量竞争情况，如果市场中不只是两个寡头，而是有很多个厂商参与竞争，那么每家的均衡产量应该是多少呢？,令寡头厂商的数量为M，则可以得到一般的结论。每个寡头厂商的均衡产量为Qi（i=1,2,3）；行业的均衡产量为QM。,第三节寡头垄断的产量竞争模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,尽管古诺模型存在着许多缺陷，它的假设不完全符合经济现实，但古诺模型在寡头垄断市场竞争地分析中具有重要的地位。它揭示了在寡头垄断市场上，市场均衡特征很大程度上取决于对厂商之间的相互影响的判断。古诺所提出的反应曲线这一概念反映了寡头垄断市场竞争的基本特性，以后许多更符合实际的理论模型都是在古诺模型的基础上建立起来的。,（五）对古诺模型的评价,第三节寡头垄断的产量竞争模型,斯塔克伯格模型是寡头企业之间非合作的模型，它体现的是先走一步的优势。,二、斯塔克伯格模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,1.模型假设,市场中有两个厂商，令厂商1为领导者，厂商2为追随者，假定企业1先决定自己的产量，而企业2可以确定地知道企业1的选择之后再进行决策。另外，两个厂商面对相同的需求曲线和价格。,两厂商的反应函数和古诺模型的反应函数相同，只是由于厂商1居于领先者地位，可将追随者厂商2的反应函数直接代入其目标函数，使自己的利益最大化。假设边际成本为零。我们来看企业1，它决策时需要考虑到企业2将对自己作出的反应，因此这要比古诺模型复杂一些，在古诺模型里面我们只是简单地把对手的产量视作一个给定的值。,2.两寡头的产量、利润及产品价格决定,第九章垄断竞争与寡头垄断,第三节寡头垄断的产量竞争模型,二、斯塔克伯格模型,首先，求出厂商2的反映曲线。由于厂商2的利润函数为：,2.两寡头的产量、利润及产品价格决定,第九章垄断竞争与寡头垄断,第三节寡头垄断的产量竞争模型,二、斯塔克伯格模型,并且,利润最大化的条件是一阶导数等于零，可知:,所以可求得反应函数：,又因为,2019/12/14,29,可编辑,然后，把厂商2的反应函数代入厂商1的目标函数，得,2.两寡头的产量、利润及产品价格决定,第九章垄断竞争与寡头垄断,第三节寡头垄断的产量竞争模型,二、斯塔克伯格模型,进而推出厂商1的最优产量，代入厂商2的反应函数，可得,第九章垄断竞争与寡头垄断,第三节寡头垄断的产量竞争模型,二、斯塔克伯格模型,小结：古诺模型和斯塔克伯格模型是寡头垄断的市场结构下厂商不合作的产量竞争模型。在现实经济中，哪种模式更适合描述市场，取决于不同的产业和不同的阶段。一般地，对于几家企业实力相当、产品差异不大的寡头垄断市场，古诺模型可能更适合一些；而另外一种情况，如果市场上存在新产品或新技术的领导厂商，就应该用斯塔克伯格模型来分析。,本节结束,该模型的基本假设条件是：如果一个寡头厂商提高价格，行业中的其他寡头厂商都不会跟着改变自己的价格，因而提价的寡头厂商的销售量大幅度减少；如果一个寡头厂商降低价格，行业中其他寡头厂商也会将价格下降到相同的水平，以避免销售份额的减少，因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的。也就是说寡头垄断企业关于价格变动的反应是不对称的。这一模型用来解释一些寡头市场的价格刚性现象。所谓价格刚性是指价格在某一水平固定下之后并不经常变动，即使在成本和需求状况发生较小的变化也是如此。,一、“折拐的需求曲线”模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,第四节寡头垄断的价格竞争模型,一、“折拐的需求曲线”模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,第四节寡头垄断的价格竞争模型,虽然折弯的需求曲线模型为寡头市场较为普遍的价格刚性现象提供了一种解释，但是该模型并没有说明具有刚性的价格本身，如图中的价格水平P是如何形成的。,二、价格领导模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,第四节寡头垄断的价格竞争模型,价格领导是指在一个行业中由一家企业率先制定价格，其他企业随后以该“领导者”的价格为基准，再决定各自的产品价格。如果产品是同质的，则价格通常是一致的；如果产品是由差别的，则价格通常也由差别。特别是，在成本条件变化或需求变动的情况下，如果需要进行价格调整，则价格调整也由“领导者”率先作出，其他追随者则按照与“领导者”价格变动大致相同的幅度来调整各自的价格。,二、价格领导模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,第四节寡头垄断的价格竞争模型,价格领导通常有三种模式。,1.晴雨表型价格领导模式,作为领导者的企业被称为晴雨表型企业。该企业不一定是该行业中规模最大或效率最高的企业，但是它能够较准确的预测市场行情的变化趋势，能够对市场上的需求的变动或者成本条件的变动作出合理的反应。当影响价格的因素发生变化时，该企业率先作出价格变化的决定，其他企业随即作出相应的价格调整，领导者在企业价格变动中所起的作用就象一个能够对天气变化作出敏感反应的晴雨表。,二、价格领导模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,第四节寡头垄断的价格竞争模型,行业中占支配地位的厂商称做主导厂商，其他的跟随者都是一些规模相对较小的企业。支配型企业可以根据其自身利润最大化原则来决策价格和产量，其余企业被动的接受支配企业制定的价格，并由此决定能使自己利润最大化的产量。,2.支配型企业价格领导模型,第四节寡头垄断的价格竞争模型,2.支配型企业价格领导模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,在价格领先制下，主导厂商由于占有定价的优先权而处于较有利的地位，可以分得一个较大的市场份额，而其它厂商作为追随者，被动地接受主导厂商的价格，因而利润最大化的决策要简单得多。,第九章垄断竞争与寡头垄断,第四节寡头垄断的价格竞争模型,3.低成本企业价格领导模式假设行业中有三家巨型企业，它们暗中默认，市场由三家企业平分，因此在可假设三家企业面对的需求曲线相同，即dA=dB=dC。再假定三家企业生产的产品是同质的，但生产的成本不同。在这种模式中，价格领导者是成本最低的那家企业。,二、价格领导模型,3.低成本企业价格领导模式,第九章垄断竞争与寡头垄断,第四节寡头垄断的价格竞争模型,三、伯特兰模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,第四节寡头垄断的价格竞争模型,假设市场上有两个企业，生产相同的产品。与古诺模型不同的是，伯持兰模型中企业的决策变量为价格，而它们的产量是相同的。这一决策变量的改变使寡头垄断的市场均衡完全不同于古诺均衡。这样一个很小的差别将会产生很大的影响，因为两个企业的产品是同质的，其他方面也都是一样的，仅仅是价格存在差别，所以消费者将只会从价格最低的企业那里购买商品。即两个企业制定不同的价格，低价的企业会拥有整个市场，而高价的企业会丧失整个市场。若两个企业制定相同的价格，对消费者来说从任何一方购买商品那是无差别的，两个企业平分市场。,三、伯特兰模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,第四节寡头垄断的价格竞争模型,伯特兰均衡的含义在于，如果同业中的两家企业经营同样的产品，且成本一样，则价格战必定使每家企业按价格等于边际成本的原则来经营，即只获得正常利润。但是，如果两家企业的成本不同，则从长期看，成本低的企业必定挤走成本高的企业。伯特兰均衡的结论是没有一个企业可以控制市场价格获取垄断利润，但是这个结论在现实生活中很难令人信服，市场中企业间的价格竞争事实上往往并没有使均衡价格降到等于边际成本这一水平上，而是高于边际成本，企业仍是获得超额利润的。为什么在现实生活里达不到伯特兰均衡呢？这就是著名的“伯特兰悖论”。,三、伯特兰模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,第四节寡头垄断的价格竞争模型,经济学家对“伯特兰悖论”有三种解法：第一种是埃奇沃斯（Edgeworth）解。第二种是博弈时序解。第三种是产品差异解。,伯特兰模型在几方面受到了批评：首先，在企业生产相同产品时，往往产量竞争更符合实际；其次，即使企业在价格竞争中选择了相同的价格，也不一定平分市场份额，因为在这个问题上有很多复杂的决定因素。但是总的来说，伯特兰模型在帮助我们理解企业决策的相互影响方向还是有用的。,三、伯特兰模型,第九章垄断竞争与寡头垄断,第四节寡头垄断的价格竞争模型,比较古诺模型和伯特兰模型的建立，只是决策变量的假设存在差异。前者，企业分别决定自己的产量；后者，企业分别制定自己的价格。比较两个模型的均衡结果，在古诺模型的均衡状态下，价格高于边际成本，因此各企业都有利润，总供给量低于完全竞争的产量水平，在伯特兰模型中，价格等于边际成本，各企业都只有平均利润，与完全竞争均衡一致。,本节结束,一、串谋的好处,第九章垄断竞争与寡头垄断,第五节串谋和卡特尔,寡头厂商之间的竞争会使厂商受到损失，甚至导致厂商亏损或者破产。为了避免出现这种情况，寡头厂商经常会相互勾结（或者称串谋），以期获得更大的利润。串谋的好处是能够使集体利益最大化，这是个体的理性决策所不能达到的。只要寡头垄断企业能够遵守共谋协议，集体的利益最大化目标就能够实现。厂商之间的勾结形式是多样的，本节只研究厂商之间通过正式协议相互勾结即卡特尔组织的情况。,二、卡特尔的价格制定,第九章垄断竞争与寡头垄断,第五节串谋和卡特尔,卡特尔制定统一价格的原则是使整个卡特尔的利润最大化。如果所有成员厂商的行动能够使得他们像一个厂商一样，卡特尔就可以像一个完全垄断厂商那样决定价格和产量，实现行业的利润最大化。由利润最大化条件：行业的边际收益等于行业的边际成本（MR=MC）决定的使得行业利润最大的产量Q1，市场统一价格为P1，也是卡特尔的全部市场份额。卡特尔的所有成员瓜分这个市场份额，其产量之和等于Q1，以支持行业统一价格。,二、卡特尔的价格制定,第九章垄断竞争与寡头垄断,第五节串谋和卡特尔,如果某个成员的产量突破自己的份额，则会破坏行业均衡，其结果要么导致市场价格下降（低于P1），要么有一部分产品卖不出去。若按照完全竞争P=MC条件定价，则市场的产量与价格分别为Q2和P2。显然，卡特尔通过降低行业的产量，提高了市场价格。,三、卡特尔的产量分配,第九章垄断竞争与寡头垄断,第五节串谋和卡特尔,卡特尔分配产量定额的原则是使得各个厂商的边际成本相等，并且与卡特尔均衡产量水平的边际成本相等。按边际成本分配销量符合卡特尔整体利益的一种模式，它能使卡特尔的总利润最大化。根据市场总的需求曲线和边际收益曲线、边际成本曲线，卡特尔组织会按照MR=MC的原则，选择使卡特尔组织利润最大化的产量Q和价格P。在总产量Q一定的情况下，卡特尔组织会按照边际成本原理来给各个厂商分配产量。,三、卡特尔的产量分配,第九章垄断竞争与寡头垄断,第五节串谋和卡特尔,这种产量分配方式往往被认为是一种理想的分配方式，现实中很难实现。因为卡特尔内部成员之间的产量分配受到厂商的地位、厂商已有的生产能力和销售规模以及地区划分的影响。同时卡特尔的各成员厂商不仅可以通过广告、信用、服务等非价格竞争手段拓宽销路，增加产量，还可能采取欺骗其他成员的手段，私下违背卡特尔的市场份额和价格协议。此外，行业利润会激励新的厂商进入。,三、卡特尔的产量分配,第九章垄断竞争与寡头垄断,第五节串谋和卡特尔,卡特尔要成功地控制价格与产量需要具备三个条件：（1）产品的总需求是缺乏弹性的，否则卡特尔提价的余地很小；需求曲线越缺乏弹性，则控制市场越有效。（2）卡特尔必须控制大部分市场，非卡特尔的供给也是缺乏弹性的。（3）卡特尔对其成员分配的产量和制定的价格必须能够得到严格遵守。要满足这三个条件并非容易，所以并不是所有的卡特尔都能成功。,四、卡特尔的不稳定性,第九章垄断竞争与寡头垄断,第五节串谋和卡特尔,卡特尔本身具有不稳定性，为了实现个体利益的最大化，厂商会实行欺骗行为，从而破坏卡特尔协议。卡特尔任何一个成员破坏协议都被认为是对其他成员的“犯罪”，这种犯罪必定遭受其他成员的“惩罚”，而要实施惩罚制度就必须付出监督和制裁成本。一般来说，卡特尔协议实施所涉及的行业厂商数目越少，其协议实施的成本就越低，实施协议的最佳成本水平是能够使欺骗保持在适当的范围之内。对于理想的完全的卡特尔来说，有力的惩罚能够阻止背叛行为，但实际上，这种惩罚的无效率最终还是会导致卡特尔的不稳定。,四、卡特尔的不稳定性,第九章垄断竞争与寡头垄断,第五节串谋和卡特尔,从经济学角度看，卡特尔也具有不稳定性。影响这种不稳定性的因素可能包括三个方面：,其一，卡特尔成员具有违反卡特尔协议的诱因。卡特尔的高价格通常是通过限制产量来实现的，高价格给卡特尔成