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农民人力资本非农配置中的组织选择问题研究 以成都平原新繁镇为例 人口学专业 研究生：范方仕指导教师：何景熙 农村劳动力从农业向非农业的转移是农村剩余劳动力实现充分就业和增加 家庭经济收益的重要举措，而非农就、l e 途径的选择是农村劳动力顺利实现非农 转移的关键环节。论文以成都市新繁镇为例，从组织的角度探讨农民通过何种 途径实现从农业向非农业的转移，即农民重新配置人力资本的组织形式的选择 问题。论文在超边际分析的理论框架r ，运用新制度经济学的交易费用理论和 社会学的社会资本理沦，对农民配置人力资本的组织形式选择及农民普遍选定 的经济组织内部的层次差异进行理论分析，并采用问卷调查与个案访谈相结合 的方法对其进行了实证研究。在此基础上，论文探索了农民人力资本配置方式 的发展趋势，并提出农民有效实现人力资本配置的对策建议。 论文分为四章： 第一章：在对农民人力资本配置方式的研究文献综述的基础上，提出了本 文的研究主题、分析框架及相应的研究似设。 第二章：阐述了农民人力资本配置的理论框架，即超边际分析方法、交易 费用理论及社会资本理论。 第三章：以成都市新繁镇为例，列农民人力资本配置方式的组织选择进行 了原因分析，并对农民普遍选择的组织形式进行了边际分析。 第四章：在总结本文研究发现的基础上，探讨农民人力资本配置方式的发 展趋势，并提出如何有效实现农民人力资本配置的对策建议。 关键词：农民 人力资本非农配置经济组织 p e a s a n t s h u m a nc a p i t a la l l o c a t i o ni nn o n a g r i c u l t u r a l s e c t i o n s ：ac a s eo ns e l e c t i o no fo r g a n i z a t i o n m a j o r ：d e m o g r a p h y p o s t g r a d u a t e ：f a nf a n g s h i t u t o r ：h ej i n g x i t h et r a n s f o r m a t i o no fr u r a ll a b o r sf r o ma g r i c u l t u r et on o n a g r i c u l t u r ei sa n i m p o r t a n tm e a s u r eo ft h es u r p l u sl a b o r sf u l le m p l o y m e n ta n di n c r e a s i n gt h e i rf a m i l y i n c o m e ，w h i l ec h o i c eo ft h ew a yt h a to b t a i n st h en o l l a g r i c u l t u r a le m p l o y m e n ti st h e k e yl i n ko fi t t h i st h e s i st a k e sx i n n nc o u n t yi nc h e n g d u a sa ne x a m p l et or e s e a r c h h o wt h ep e a s a n t sr e a l i z et h i sk i n do ft h et r a n s f o r m a t i o nf r o mt h e a n g l e o f o r g a n i z a t i o nf o r mw h i c hr e f e r sh o wt h ep e a s a n t sc h o o s et h eo r g a n i z a t i o nf o r mt o r e a l l o c a t i o no f h u m a nc a p i t a l + u n d e rt h ef l a m eo fi n f r a m a r g i n a la n a l y s i s ，t h i st h e s i sa p p l i e st h et r a n s a c t i o nc o s t t h e o r ya n dt h es o c i a lc a p i t a lt h e o r yt oa n a l y z ep e a s a n t s c h o i c eo ft h ed i f f e r e n t o r g a n i z a t i o n sa n d t h ev a r i o u sl e v e l so ft h e o r g a n i z a t i o n ，a l s o i tc o m b m e s q u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o na n dc a s ei n t e r v i e wt om a k ea l le m p i r i c a lr e s e a r c h o nt h i s b a s e ，t h i st h e s i sp r o b e st h ei m p r o v e m e n tt r e n do fh u m a nc a p i t a la l l o c a t i o n ，a l s oi t m a k e ss o m ea d v i c eh o wt h ep e a s a n t sr e a l i z et h eh u m a nc a p i t a la l l o c a t i o ne f f e c t i v e l y t h e r ea r ef o u rc h a p t e r si nt h i st h e s i sa sf o l l o w i n g ： c h a p t e ro n e ：o nt h eb a s i so ft h er e s e a r c hd o c u m e n t ss u r v e y ，i tp u t sf o r w a r dt h e t h e m eo f t h et h e s i s 、t h ef l a m eo f a n a l y s i sa n dr e l e v a n tr e s e a r c hh y p o t h e s i s c h a p t e rt w o ：e l a b o r a t i n gt h et h e o r yf l a m eo fp e a s a n t s h u m a nc a p i t a la l l o c a t i o n t h a ti si n f r a m a r g i n a la n a l y s i s ，t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r ya n dt h es o c i a lc a p i t a lt h e o r y c h a p t e rt h r e e ：i tt a k e sx i n f a nc o u n t yi nc h e n g d ua sa ne x a m p l et oa n a l y z et h e r e a s o no ft h ep e a s a n t s c h o i c eo ft h ed i f f e r e n to r g a n i z a t i o n sa n dm a k e sm a r g i n a l i l a n a l y s i so f t h ec h o s e no r g a n i z a t i o n c h a p t e rf o u r ：o nt h eb a s i so fs u m m i n gu pt h i st h e s i sr e s e a r c ha c h i e v e m e n t ，t h i s t h e s i sp r o b e st h ei m p r o v e m e n tt r e n do fp e a s a n t s h u m a nc a p i t a la l l o c a t i o n ，a l s oi t m a k e ss o m ea d v i c eo nh o wt h ep e a s a n t sr e a l i z et h eh u m a nc a p i t a la l l o c a t i o n e f f e c t i v e l y k e y w o r d s ：t h ep e a s a n t s ；h u m a nc a p i t a l ； n o n a g r i c u l t u r a la l l o c a t i o n ； e c o n o m i co r g a n i z a t i o n i i i 四1 1 人学硕士学位论文 第1 章研究背景与主题：问题的提出 自2 0 世纪8 0 年代后期尤其是9 0 年代初以来，中国农村劳动力大规模外出 务工、经商，日渐成为令人瞩日的社会现象，也是近年社会科学研究关注的题 目之一。经济学、丰十会学、人口学、统计学等学科及政府有关部门从不同的理 论视角出发，如推拉理论、人力资本理论、社会分层与流动、冲突与失范、社 会关系网络等；采用不同的研究方法，如综合调查、个案研究及专题研究等， 对农民非农化的一序列问题，如转移的必要性、基本特点、转移的原因、社会 效应、发展趋势、存存的问题及对策等诸多方面进行了大量的研究。这吼，我 们想对农民非农转移的过程的研究即农民非农转移的起因、经过、结果三个方 面进行简单梳理。 其，关于农民非就业原因的研究。大量研究认为农 哇面临人多地少、就 业不充分、收入低的严峻现实，不得不寻求劳动力充分就业以及家庭收入的增 加。因此，( 相对) 经济收入差距是农民转移的主要原因( 黄平，1 9 9 7 ；蔡哜、 都阳，2 0 0 3 ) ，是基于外界生1 竿压力和内在的理性选择共同作用的结果( 文军， 2 0 0 1 ) 。 其二，关于农民从农业向非农产业转移的过程的研究。现有火量的研究文 献中，涉及宏观的问题主要有：是政府引导还是巾i 场干预；是大力发展第二产 业还是第二产业：是需要发展大城市还足小城镇甚至开发现有农村的就业容纳 力( 陆学艺，2 0 0 0 ；辜胜阻，1 9 9 8 ；张正河，1 9 9 8 ) 。微观上涉及的问题则是农 民非农就业的选择问题，如地域选择( 是进城还是进镇，就地非农还是异地非 农) 、产业和行业的选择、转移方式的选择( 是兼业还是完全从事非农) 、就业 途径的选择( 是依靠亲戚朋友、政府、职介所还是自己找) ( 李富用，2 0 0 4 ；马 九杰、孟凡友，2 0 0 3 ：刘传江、周玲，2 0 0 4 ) 。 其三，关于农民非农转移后的研究。其主要涉及农民进入城市后的牛活状 态，如经济收入问题、子女教育问题、与当地的社会关系问题、回流情况等等 ( 白南生、何宇鹏，2 0 0 3 ：韩韩玲，2 0 0 3 ) 。 从以上三方面看，现有研究多关注农民非农就业的原因和结果，对农民非 农转移过程的研究相对较少，且多侧重宏观的层而，较少从微观层面上关注农 民个体的就业决策行为，特别是有关农民非农就业途径的选择的研究不足，换 四j i | 大学硕士学位论文 言之，对农民流入城市的后果的重视远远超过对农民流入城市的过程和方式的 重视( 吴作富，1 9 9 8 ) 。现有的有关农民非农就业途径的选择的研究主要运用社 会关系网络的分析方法，为此，笔者认为有必要对社会关系网络方法的相关研 究做一个简要的回顾。 1 1 理论背景与研究现状 1 1 1 农民职业流动的研究 1 1 ，1 1 理论背景 社会网络是社会结构理论的一个重要概念。社会学从创始以来，社会结构 直成为社会学家关注的重点问题之一。德困社会学家齐美尔( g s i f f l i i l e ) 在群 体联系的网络中第一次使用了“网络”概念，英国人类学家拉德克利丈一布朗 则首次提出了“社会网”的概念。一般认为，美国社会心理学家莫雷诺1 9 3 4 年 对实验性小群体的计量学研究为社会网络研究奠定了基础。巴恩斯通过对一个 挪威渔村阶级体系的分析。把形而卜学的社会网概念转化为系统的研究。本世纪 6 0 年代，是社会网络专业研究的起步时期。到7 0 年代中期，社会网络研究成为一 个新的社会学领域。该领域的有价值的成果包括科尔曼关于社会网对信息传播、 发明推广的影响，格兰诺维特( g r a n o v e t t e r ，1 9 7 3 ) 、林南( 1 9 8 1 ) 关于社会删与社 会资源的关系，波特关于社会网的结构特征对个人观念形成和变化的影响，博尔 特关于个体在社会网中的地位与它所拥有的权力大小的关系等1 。 社会网络研究是经济社会学家用于研究社会经济行为和过程、分析社会结 构和社会关系的一种分析方法。米切尔达弗尔姆将社会网定义为某一群体中个 人之间特定的联系，其整体结构可以称之为群体中个人的社会行为。该定义说 明了社会网络是个人与他人之间互动所形成的整体结构，不仅研究社会网络本 身，而且研究人们的社会行为如何受到社会网络的制约( 周长城，2 0 0 3 ：9 6 ) 。 目前，社会网络研究已经成为国际社会学界一个新兴的领域，广泛应用于社会 分层、社会流动、正式组织与职业流动等方面，对于分析经济社会现象提供了 强有力的工具。f 是园为其应用的j “泛性，各个专业和方向的研究者都试图存 寻找自己领域的解释理论，所以，形成了以网络为基础的不同概念。目前，社 详见；周跃城：经济社会学，中国人民大学出版社出版，2 0 0 3 年版第0 5 页 2 四川i 大学硕二 学位论文 会网络研究的先驱者所采用的理论主要有网络结构观、市场网络规、弱关系力 量假设和“嵌入性”概念、社会资源理论、社会资本理论、结构洞理论以及强 关系假设等。 在对职业流动的研究中，有一个共同的假发，即工作机会和信息流动受到 社会关系结构的限制。信息的获得是通过网络构建的，网络对就业前景、资源 调动以及观念与政策的扩散有重要作用( 周长城，2 0 0 3 ：1 0 8 ) 。在非正式性求 职的各种理论中，人们1 泛运用社会网络的结构性要素1 和资源性要素2 ，比较 具有代表性的是格兰诺维特提出“弱关系力量假设”，边燕杰的“强关系假设” 以及林南的社会资源理沦。格兰诺维特在弱关系结的活力文中，首次提 出了弱关系结和桥的概念。1 9 7 4 年他在波l 顿的调查发现美国的专业劳动者更 经常地通过弱关系( 例如相识) 而非强关系( 例如亲属和朋友) 获得工作信息。其 理论解释是，由于强芙系是指人们之间建立起柬的内部性纽带，因此，彼此之间 获得的信息重复性太高，相对有价值的信息就过少。而弱关系的作用主要是在两 个不同的群体中建立起了信息桥，由此人们就容易获得不重复的、有价值的信 息。然而，美国社会学家边燕杰在1 9 8 8 年对中国天津市人们寻职的调查研究中 却发现强关系结要比弱关系结更容易成为个人联系的网络桥，寻职者将更多地 利用强关系力图找到好工作。但他认为社会关系网络不再是信息桥，而是人情 嘲，也有强弱之分，并且强关系比弱关系更强，体现了人情的义务和信任关系， 其实质是情意、实惠的交换3 。由此可见，虽然关系的强弱对于不同的人群在职 位获得上具有不同的作用，但是，个人所拥有的社会关系网络对求职过程和结 果的影响是显而易见的。 1 1 1 2 研究现状 有关中国农民流动的经验研究发现，社会网络因素贯穿了农民非农化的整 个过程：从就业信息的传递到结伴而行，从第，份工作的获得到在城市的生存 1 结构性要素指的是社会网中由行动者和纽带构成的几何图形以及纽带的力度： 2 资源性要素主要关注社会中用以区别行动者的各种特征他们在网络中的分布，这些特征诸如能力、戋u 识、种族、财产、性别和阶级等。参见：周长城：经济社会学，中国人民大学出版社出版，2 0 0 3 年版， 3 详见：边燕杰、张文宏，经济体制、社会网络与职业流动，中国社台科学，2 0 0 12 四川大学硕士学位论文 及发展，都能找到交织在每个流动农民身上的社会网络。渠敬东认为农民个体 的流动是通过其建立社会刚络来实现的，它不强调个人在社会结构中所处的位 置属性，而是强调个体在其社会关系网络中所处的相对优越位置。从某种意义 卜说，农村外来人口本身，以及他们的社会网络乃至社区，都足社会网络及其 运动的效果( 渠敬东，2 0 0 i ) 。项飚通过对浙江村的长期研究提出：不是农民的 经济行为“嵌入”在社会关系中，而是人们依靠社会关系在“展开”自己的经 济行为( 王汉生等，1 9 9 7 ) 。然n _ ，社会网络对农民流动的研究侧重在农民进入 城市后的关系地位及变迁问题，并对此提出了不同的关系假定。如李汉林等的 研究认为，城市里的农民工交往和社会支持基本上由强关系构成，其形式由血 缘关系向地缘关系扩展；同时，农民工在城市也经历了学习和再社会化过程， 其中一部分扩展了弱关系( 李汉林，2 0 0 2 ) 。刘林平对深圳的一个跑运输的湖南 平汀人聚居社区“平江村”进行了凋查，他从过去和现在两个时点卜对天 系重新分类，提出了四种关系类型：强关系、弱关系、弱强关系和强弱关系。 他的调查发现，这几种关系是u j 以互相转化，而怎样转化有赖于个人的努力。 因此，他认为，不把关系看作种既定的社会结构，而应看作一个动态的过程 ( 刘林、f ，2 0 0 i ) 。 在农民外出的方式上，火量实证研究认为农民外出流动主要依赖现有的亲 缘、地缘等关系纽带，通过亲戚、同乡、朋友等的帮助外出打工。李培林在山 东省济南做的调查发现：农民自己通过老乡或亲戚介绍找到第一份工作的l l f f , j 占4 4 o ，通过老乡或亲戚主动介绍找到的占3 1 0 ，两项合计为7 5 ，另外， 通过当地政府找到工作的占8 1 ，通过雇方到家乡招工的占6 7 ，通过城市 劳务市场找到的占4 8 ( 李培林，1 9 9 5 ) 。陈阿江根据安徽、四川两省农调队 农村住户调查统计资料整理发现，目前农村劳动力外出就业主要还是靠亲缘关 系和地缘关系牵动的。赵树凯据资料显示：初次外出的打工者依靠社会关系刚 络找到工作的占7 5 6 ，通过专门机构寻工的占1 3 6 ，自己闯荡的占6 ，9 ( 陈阿江，1 9 9 7 ) 。唐晓腾对江两省2 0 个村调查发现，农村富余劳动力第一次 外出找：亡作有5 4 6 的人是通过老乡或亲友介绍的，有8 8 的人是靠家庭成 员带出去的，两者之和占6 3 2 ( 唐晓腾，2 0 0 4 ) 。刘传江、周玲对湖北4 5 0 个农民的调查发现，从找到工作的途径看，农民通过熟人介绍取得工作的，占调 四川大学硕士学位论文 查总人数的8 6 7 ，而没有通过熟人介绍的只占1 3 ，3 ( 刘传汀、周玲，2 0 0 4 ) 。 可见，虽然农民进入非农产业存在多种途径，但是其主要的转移途径是以通过 家庭成员、亲友、熟人等社会关系网络的方式。并且大量研究已经发现社会关 系网络具有能够为外出的农民提供有用的就业信息，带动就业扩张，能够为外 出打工者提供一个支援体系，降低流动成本和减少流动风险等作用，所以，能 够充分利用社会关系网络的农民就更容易实现非农业转移。正如张宛丽所说， 社会关系网络不仅仅是一种就业的途径，它是将人们之间的亲密的和特定的社 会关系网络视为一种社会资源，借助特殊主义的社会关系机制，作用于不同群 体成员问的地位分配及其地位获得( 张宛丽，! 9 9 6 ) 。换言之，社会关系网络作 为种与“现代性”原则格格不入的传统社会关系，已经成为权力、市场之外 的一种有效资源配置方式。 关于关系强度对农民职业流动的影响，研究者有不同的观点。唐晓腾对古 竹村的外出务工人员的外出途径研究发现，在乡土社会中强关系是农村富余劳 力外出务：可依靠的t 要关系网络，但是社会关系网络内部呈现出明显的“层 级差异”。按农民依靠的各社会关系网络的人数排列，依次为：亲戚帮助， 老乡或朋友介绍，跟随本地伙伴一同外出，包工头带走。这j 下表明，大 多数外出务_ 人员获得在城市中的务工职业主要通过“血缘性关系”的亲戚， 其次才是“地缘性关系”的老乡、同伴及包工头等( 唐晓腾，2 0 0 4 ) 。曹子伟研 究也认为农村外出务工人员是通过社会网络中的强关系来寻找工作的( 曹子伟， 2 0 0 1 ) 。翟学伟认为格兰诺维特关于强关系和弱关系划分的前提其实是建立在社 会上的任何两个独立性个体之上的，但是中国社会关系不存在这样的前提。他 的个案分析结论是：农民工求职的关键问题不是信息多少和重复与否，也不是 关系的强弱，而是此信息是真还是假，如何保证自己不受骗。因此，他提出了 “强信任关系”和“弱信任关系”的概念，认为研究中幽农民工在流动中的求 职过程，首先是研究谁是最可能依赖的人的过程( 裙学伟，2 0 0 3 ) 。 综上所述，社会网络已经作为一种重要的理论进入职业流动的研究领域。 在对职业流动的研究上，主要运用强关系和弱关系的假设，提出关系强度与提 供资源之间存在的紧密关系。在对农民流动的研究上，虽然也提出过不同强度 关系的假设，但侧重在农民进入城市后的社会关系网络的发展变化。在农民非 四川大学硕士学位论文 农就业途径的研究中，大部分研究虽然表明社会关系网络是农民非农配置的主 要方式，并且表明社会关系网络在农民非农就业中起了非常重要的作用，但是 运用社会网络理论对农民非农配置的研究还存在以卜 不足： 其一，社会关系网络虽然是农民非农就业的主要途径，但是现有研究仅仅 是将其作为农民非农就业的一般特征做概要性叙述，缺乏深层次的理论分析。 其二，农民求职中利用的社会关系网络有别于西方社会的弱关系，而是以 血缘、地缘为主的强关系，其关系网络相对简单：社会关系刚络作为农民非农 配置的一种主要方式，对农民非农就业起决定性的不足农民拥有的社会网络的 大小或者社会网络的结构效应，而是社会网络中流动的资源或资本。所以，运 用社会网络理论对农民非农就业的研究并能充分解释农民非农就业过程中的资 本效应。因此，还需要引入其他的研究方法。 其三，关系强度对农民非农就业影响的现有研究存在不同的观点，虽然已 经提到社会关系网络内部存在层次差异以及信任在农民非农就、毗中的重要作 用，但是其界定很模糊，不便度量。关于礼会芙系网络内部各层次之间存在怎 样的差异以及使用什么指标对其进度量等方面尚需要做详细的讨论。 1 12 有关组织的研究 农民的非农求职都是通过一定组织进行的。现有研究已经从组织入于讨论 农民非农就业的途径，将农民流动的方式概括为三种：第一，有组织流动，即 外出就业是由某个正式组织来直接动员、联系、介绍、安排的，这些正式组织 包括各级劳动服务部门、各种职业介绍所，以及其他参与此项活动的政府组织 等：第二，自组织流动，即外出就业是外出者本人通过调动其亲缘地缘基础上 的各种社会关系资源来实现的，通过这些非正式的社会关系来获得外出就业信 息、落实就业位置、解决一系列生活问题：第三，无组织流动，即外出就业是 外出者基本上没有利用正式或非正式的组织资源，主要依靠外出者本人相对孤 立的闯荡。从数量上看，农民的流动是一种自组织流动，弓通过各种机构介绍 与组织的有组织流动和单人闯天下的无组织截然不同，因为这种流动方式具有 较高的效率和较低的成本( 赵树凯，1 9 9 8 ：3 1 ；周立群，2 0 0 4 ) 。 虽然，现有研究已经涉及到农民非农就业的组织化特征，但是，其研究还 四川太学硕士学位论文 存在以p 不足： 其+ ，只是将农民的非农就业途径从组织的角度做概要性的描述，没有明 确组织划分的依据或标准，对组织的划分显得过于简单，并且对组织的定义不 够准确。比如现有研究中提到的农民自组织流动形式，其实际j ：是农民自我组 织或者自发组织的一种形式，还谈不e 真正意义上的自组织范畴。 其二，虽然谈到自组织形式在降低流动成本，提高配置效率等方面优越于 其他组织，且已经触及到成本与收益问题，但是没有具体分析其在成本一收益 方面存在怎样的优势，以及如何解释农民目前关于非农就业途径的选择等问题。 为此，本文将从组织的角度出发，在比较不同组织在农民非农就、世中的成 本一收益的差异的基础i 二探讨农民关于非农就业途径的选择问题，并对农民普 遍选定的组织做层次分析，以发现不同层次对农民非农就业的不同影响。 1 2 概念的界定 1 2 1 农民 农民应该是一个职业概念，是指从事农业生产劳动和取得土地经营收入的 那部分劳动者。然而，由于长期以来我国是一个城乡分割的二元经济社会，我国 的农民不仪仪是一个职业概念，还具有身份概念，即农民是指所有没有获得“城 镇居民户口”而具有“农业户口”的人。2 0 世纪8 0 年代以来，随着我国经济体 制和政治体制改革的深化，农民在地区间的迁移流动趋于自由，农民进入城市的 规模逐步扩大，所从事的职业范围也在不断扩展，更多的农村劳动力开始进入乡 镇企业、非国有企业及从事个体工商活动，所从事的产业领域也不仅局限在第二 产业，开始更多地进入第三产业。所以，从职业上看，农民不仅包括那些从事农 业生产的人，还包括那些实际已经从事非农业生产，但未取得城镇居民户口， 的人。我们讨论的农民是指那部分身份上还没有改变农村户籍，在职业j 二已经 从事非农产业的人。由于从事非农业的农民分为自我雇佣型和受雇于企业两种 类型，根据研究的需要，我们只讨论受雇于企业的被雇佣类型的农民，即所谓 的农民工。 四川大学硕十学位论文 12 2 人力资本 从2 0 世纪5 0 年代舒尔茨明确提出人力资本概念以来，人们开始关注人力 资本理论领域的研究，国内外不少学者如萨洛、m m 麦塔、贝克尔、李建民、 李忠民等根据各自不同的研究目的从不同角度对人力资本概念提出了不同的定 义或解释。李建民教授认为个体的人力资本和群体的人力资本存在差异。从个 体角度看，人力资本是指存在于人体中、后天获得的具有经济价值的知识、技 术、能力和健康等质量因素之和。从群体角度看，人力资本是指存在于一个国 家或地区人口群体每一个人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技术、 能力及健康等质量冈素之整合。其包含了以下几方面内涵：第，人j 资本依 附于人身卜却不是指人本身，而是指个人或群体所具有的知识、技术、能力 和健康等质量因素；第二，人力资本是具有经济价值的生产能力，是具有增值 性的价值存量：第三，一个人所拥有的人力资本并非与生俱来，而是靠后天投 入定成本而获得的。( 李建民，1 9 9 8 ：4 2 4 3 ) 。 笔者认为，人力资本足通过投资( 如教育、培训、迁移、干中学) 形成的 凝结在人身体内的知识、技能、信息、经验、健康等的总称，i i i i 物化于商品 和服务，并以此获得收益的价值。可见，人力资本体现了一个人具有的经济价 值的能力，而这种经济价值足可以象其他资本一样能够通过市场交易得到实现。 然而，人力资本具有与其承载者不可分离的特性，即不管投资者是谁，其载体 只能是其承载者，产权天然归于劳动者个人。所以，人力资本要进入市场进行 转让或者买卖等交易，必须在人力资本所有者的意愿和要求下，人力资本才能 诈常发挥作用，体现其交易特性。 由于人力资本具有异质性特征，所以人力资本可以分为一般型人力资本和 专业化人力资本， 般型人力资本是指具有社会平均的知识存量和一般能j 水 平，其社会分工角色为从事简单的、替代性强的劳动者；专业化人力资本足指 在社会分工中从事业技术的工作人员。我们主要讨论农民的人力资本，其属 于一般性人力资本。 1 2 3 经济组织 目前关于经济组织的定义存在几种不同的说法。柯武刚、史漫飞认为经济 叫川大学硕士学位论文 组织就是以追求赢利性为只标，并运行于投入市场和产出市场之间。它们需要 通过契约与不属于组织的人们进行自愿合作( 柯武刚、史漫飞，2 0 0 0 ) 。池泽认 为经济组织是制度安排或行动集团，因而选择恰当的制度安排的实质就是选择 恰当的经济组织( 池泽，2 0 0 3 ) 。杨小凯从分工的角度广泛定义经济组织，如个 人的专业化水平和社会的分t 水平、市场组织交易的结构、企业内部组织以及 剩余权结构、交易层系的层次数等( 杨小凯，2 0 0 4 ：2 0 4 ) 。 由于非农就业强调市场就是一种经济组织，凼此本文根据杨小凯关于劳动 力和市场组织交易的定义，将经济组织定义为人力资本实现配置或者交易的殴 定的社会关系或市场交易形式。根据是否具有明确的经济行为主体、合理的行 为目标以及从事独立的经济行为，我们经济组织划分为三类，其一，正规的经 济组织，包括政府、中介所；其二，非正规的经济组织，包括家庭成员、亲戚 朋友、熟人、老乡等社会关系j 蕾9 络：其t ，无组织的农民直接面对市场的组织 形式，包括自己找 ：作和参加招聘会两种。 1 3 研究主题、意义及分析框架 1 3 1 研究主题及意义 本文以成都市新繁镇为例，从组织的角度探讨农民通过什么途径实现从农 业向非农业的转移，即农民重新配置人力资本的组织形式的选择问题。围绕这 一主题，我们阐述了农民人力资本配置的理论框架，解释了农民在而临不同配 置方式的情况下主要选择其中一种配置方式的，并对农民普遍选定的经济组织 内部的层次差异进 ? 了讨论。在此基础上，我们探索了农民入力资本配置方式 的发展趋势，并提出农民有效实现人力资本配置的对策建议。这对加快农村剩 余劳动力向非农产业转移，实现农民自身资源重新配置具有重要的现实意义。 1 3 ，2 分析框架 由于农民人力资本配置方式的选择的研究不属于单纯的经济学或社会学范 畴，因此，很难找到既定的理论模式对其进行研究。为此，我们拟采用经济学 与社会学综合理论分析的方法，即新兴古典经济学的超边际分析、新制度经济 学的交易费用理论、社会学的社会资本理论，对农民人力资本配置的组织选择 四j i l 大学矮士学位论文 问题进行理论分析，并采用问卷凋查与个案访谈相结合的方法对其进行实证研 究，这是对农民非农配置领域研究的一个尝试。 本研究分析框架如图1 所示，农民非农配置的过程首先是农民与雇主双方 在劳动力市场内选择配置方式的过程。农民面临不同配置方式的选择( 即不同 的经济组织的选择) ，首先会对其做“是”与“否”的选择，因此，我们可以根 据超边际分析的方法讨论农民关于非农配置方式的超边际决策，e i j x t 农民面临 的不同配置方式进行成本一收益的比较，再则农民普遍选定的配置方式进行边 际分析。 在比较不同的经济组织以及农民普遍选定的经济组织内部的差异时，我们 是从成本一收益的角度出发的，所以需要运用新制度经济学的交易费用理论； 由于农民人力资本的配置需要社会资本的参与，所以运用社会资本理论对农民 非农配置方式的选择的分析电是本文的个组成部分。 鉴于劳动力市场关于农民人力资本配簧是一个双向选择的过程，雇手也面 临配置方式的选择，这罩我们将对雇主的组织选择进行分析，来e 证农民选择 的合理，趋。 - 一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一_ 一- 一- - 一_ 一一一 t 亘墨垂量匦堕亟巫回 图1 农民非农配置结构图 叫j i l 大学硕 学位论文 1 4 基本理论前提与研究假设 根据上述分析框架，笔者试提出以下基本理论前提和研究假设 1 4 1 基本理论前提 第一，农民是理性的经济人，其行为取向是以预期净收益最大化为目标。 第二，社会资本在农民人力资本交易巾发挥作用。 1 4 2 研究假设 第一：农民非农择业以非正规经济绀织为主。 第二：农民以其人力资本预期边际净收益决定组织的层次。 四川大学硕士学位论文 第2 章农民人力资本配置的理论框架 2 1 超边际分析 超边际分析( i n f r a m a r g i n a la n a l y s i s ) 这个词是1 9 6 2 年由布坎南提出的， 它的一些技术实质是在2 0 世纪8 0 年代9 0 年代由很多经济学家发展起来的，特 别是以杨小凯等为代表的经济学家。关于超边际分析的概念，杨小凯在新兴 古典经济学与超边际分析 书中用一个例子通俗地进行了说明：一个学生在 进入大学时要做出两种选择，一是选择什么专业，对某种专业说“是”，对另 些专业说“否”。如果你选择了经济学作为你的专业，你就不必去上化学课 与物理课，但你必须学习微观经济学、宏观经济学和数量经济学，我们称这样 的决策为”超边际决策”，因为决策变量的价值在零与内部价值之间非连续跳跃。 另一种是在选择专业后决定在不同课程上花费多少精力。当你选择一个号业之 后，你将有限的时间在该专、【t 的不同领域进行分配，这种对给定专业( 或职位) 的资源分配决策，被称为边际决策。超边际分析就是将这两类决策结合起来。 超边际分析的意义在于可以有效地解决分工和业化所涉及的角点解问题。 超边际分析要对每个町能的角点解进行比较，也就是浇要进行总成本一收 益分析，从而选择最优角点解。杨小凯认为，假如存在着专业化经济( 意味着专 业化生产比自给自足生产效率更高) 和交易费用，则一个人决不会同时购买和生 产同种商品，而且最多只卖一种商品，尽管他可以生产几种商品。我们将这 称为文定理，其意思是，那些町能成为最优决策解的数目，比所有可能的角点 解和内点解要少得多。这样，超边际分析就可以分为三个步骤：第一步，利用 文定理排除那些不可能是最优的角点解。第二步，对剩下的每一个角点解用边 际分析求解，求出每一个局部最优值。第三步，比较各角点解的局部最大目标 函数值，就可产生整体最优解。 杨小凯认为社会生活中关于“足”与“否”的选择非常普遍，我们在决策 过程中，都是在对不同选择进行总成本一收益比较的基础上做出选择，这其实 就是超边际决策，只是我们以前彳i 这样称呼它罢了。对于农民选择怎样的组织 进入非农部门，其实也是“是”与“否”的选择。因此，笔者认为，超边际分 。详见：杨小凯、张永生新兴古典经济学和超边际分析，中国人民大学出版社，2 0 0 0 年版，第2 1 2 6 页 四川大学硕十学位论文 折的方法也适合农民非农就业途径的组织选择上。但是，我们不能按杨小凯所 说的三个步骤对其进行超边际分析，其理由如下： 第一，杨小凯在介绍如何进行超边际分析时主要讨论肓关生产和消费的专 业化分工问题，对那些可能成为最优决策解的数目很难寻找，首先需要用文定 理来排除不可能成为最优的角点解。而关于农民人力资本的配置方式的组织选 择，存在比较明确的组织形式( 如前所述，本文将农民人力资本的配罱方式分 为正规的经济组织、非i e 规的经济组织及无组织i 种) 。因此，不需要通过文定 理进行排除，只需要对这三种组织形式进行总的成本一收益比较，讨论农民的 超边际决策。 第二，我们对经济组织的边际分析主要是对农民普遍选择的经济组织内进 行层次差异分析，考察农民对组织内各层次的选择是否存在一个临界点，超过 这个临界点，农民就会放弃该组织的选择，进而寻找其他经济组织以实现人力 资本的配置。 第三，农民人力资本配置方式的超边际决策应该是农民在非农就业前做出 的，因此，在这方面的研究应该针对还设有进入非农部门的农村劳动力。但是， 在调查研究时，我们面临许多问题，比如我们不知道哪位农民、在什么时候 将进入非农部门等问题。鉴于此，我们只有埘已经进入非农部门的农民进行凋 查，以尽量达到研究的需要。 因此，本文的分析包括三部分，第一步，概要农民关于人力资本配置方式 选择的分布情况：第二步，对各经济组织在非农配置中的总成本一收益进行比 较，以解释农民为什么主要选择其中一种经济组织；第三步，对农民普遍选定 的经济组织进行边际分析。 2 2 交易费用理论 交易费用理论经历了一个日趋完善和成熟的过程。将交易作为基本的分析 单位的是制度经济学的早期代表康芒斯，他认为：( i ) 交易是人类活动的基本单 位，是制度经济学最小的单位。( 2 ) 交易是人与人之间的关系，是所有权( 它不等 于自然形态的物质即财产本身) 的转移，是个人与个人之间对物的未来所有权的 让予和取得，而不是人类与自然的关系。( 3 ) 交易作为人类经济活动的基本单位， 网川大学硕士学位论文 具有必然- 眭、连续性和反复性。( ，1 ) 交易可分为三种类型：买卖交易( 即平等人 之间的交换关系) 、管理的交易( 即上下级之间的命令和服从的关系) 、限额的 交易( 主要指政府对个人的关系) 。这三种交易类型覆盖了人与人之间的所有经 济活动( 康芒斯，1 9 6 2 ) 。直到1 9 3 7 年，科斯在企业的性质一一文中提出了 交易成本的定义，交易费用理论研究才正式拉开了序幕，初步创立了交易费用 理论。科斯把它定义为，为获得准确的市场信息所需耍付出的费用以及谈判和经 常性契约的费用，即使用市场定需要成本。科斯将交易费用理论用来解释诸 如企业为什么会产生、企业规模的大小取决于什么等问题，他认为通过形成。 个组织，就能节约某些市场运行的成本。 而交易费用理论体系的完成却要归功于威廉姆森。威廉姆森在接受阿罗定 义1 的同时，用其来分析经济组织，并将交易费用分为事前交易费用( 包括协议的 起草、谈判的费用和保证协议执行所需的费用) 和事后交易费用( 包括维护、 执行j 解决各种纠纷的费用、退出费用以及各种不能确定的风险费用) 两部分。 张五常认为交易成本可以看作是一系列制度成奉，包括信息成本、谈判成本、 拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构 变化的成本。简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本2 。杨小凯 认为应将交易费用区分为外生的交易费用( 即在交易过程中直接或间接发生的、 不是由于决策者利益冲突导致的交易费用，包括运输过程中的资源消耗、用于 生产：、通讯、运输及交易过程中的交易设施等) 和内生的交易费用3 ( 就是由不 同的参与者争夺分工好处的份额时的机会主义行为引起，是个体自利决策之mj 交瓦作用的后果) ，认为内生交易费用对均衡分工网络大小和经济发展的影响， 比外生交易费用的影响更加重大，因为内生交易费用由个体的决策以及他们选 择的制度和合约安排所决定。 可见，交易费用概念的提出，打破了新古典经济学交易零成本的假设。虽然 对交易费用的定义存在不同的内容，但都认为一切运用市场的经济行为都要发 生交易费用。农民从农业向非农业的转移，就是农民和企业主之间关于人力资 阿罗立劈芦斯对交易界定的基础上认为交易费用是经济制度的运行费用。参测迈克尔迪屈奇的交易成 本绎济学中译本，经济科学：l j 版社1 9 9 9 年版 2 参阋张五常经济解释，商务印书馆，2 0 0 0 年1 1 月版，第4 0 7 4 0 n 页 1 详见：杨小凯、张永生著新兴占飙经济学和超边际分析，中国人民大学出版社，2 0 0 0 年8 月版，第 9 8 1 0 0 贞 叫川i 大学硕士学位论文 本产权的市场交易行为。由丁二所有的市场交易行为都有成本，农民人力资本的 交易行为也不例外。农民在寻找工作的过程中，会发生一序列的直接和剧接费 用，同时还面临雇主的机会主义行为的风险。因此，符合杨小凯提出的外生交 易费用和内生交易费用的概念。为此，我们在分析农民人力资本的交易费用时 采用杨小凯提出的相关概念。 2 3 社会资本理论 社会资本( s o c i a ic a p i t a l ) 概念是2 0 世纪8 0 年代由法国著名社会学家皮 埃尔布尔迪厄( p i e f i 、eb o u t d ie u ) 第一次正式提出来的，经詹姆斯科尔曼 ( j a m e sc o l e m a n ) 和罗伯特普特南( r o b e r tp u t n e m ) 等学者的进。步应用和发 展，已经在国际学术界引起了广泛的争沦和理论探讨。布尔迪厄认为社会资本是 资本的三种基本形态之，足一种通过对“体制化关系网络”的占有而获取的实 际的或潜在的资源的集合体。这种“体制化网络关系”是与某个团体的会员制 相联系，获得这种身份就为个体赢得“声望”，进而为获得物质或象征的利益提 供保证。科尔曼认为社会资本是个人拥有的表现为社会结构资源的资本财产，由 构成社会结构的要素组成，主要存在于人际关系和社会结构之中，并为结构内部 的个人行动提供便利。布坎南认为，社会资本足一种组织特点，如信任、规范和 网络等，像其他资本一样，社会资本是生产性的，它使得实现某种无它就不可能 实现的目的成为可能( 钟涨宝等，2 0 0 1 ) 。虽然卜述概念存在很大的分歧( 如角 度上，侧重于社会结构资源还足侧重于社会关系：概念主体e 是个人还足集体： 范围上是社会结构资源还是社会关系网络) ，但是，基本的意义和指向是相同的， 即都把其定义为一种与物质资本、人力资本相区别的存在于社会结构中的个人 资源，它为结构内的行动者提供便利，包括规范、信任和网络等形式l 张其仔， 2 0 0 l ：6 1 ) 。 从个体层次研究社会资本主要在于探讨个人从社会关系网络中获得的或者 使用的资源，如信息、工作机会、知识、影响、社会支持以及长期的社会合作 等。格兰诺维特将其分为“信息”( i n f o r m a t i o n ) 和“影响，( i n f lu n e n c e ) 两大类，信息是指个人可以从网络中获得对自己行动( 如找工作等) 有价值的 信息：影响则指个人可以从网络成员那里得到能直接帮助自己达到行动目的的 四川天学预上学位论文 实质帮助。边燕杰在格兰诺维特研究的基础上提出关系强度与提供资源之间的 关系，即更高信任度和紧密度的强关系更有可能提供“影响”或“人情”，而弱 关系则更可能提供“信息”( 赵延东、罗家德，b 0 0 5 ) ，换言之，不同的关系提 供的社会资本不一样。可见，关系人1 的关系强度则成为测量个体社会资本的重 要指标之一。 然而，个人使用的社会关系网络中的社会资本，不仅仅是信息或者影响， 更重要的是人与a 2 _ i h i 的信任2 ，因为在中国社会转型期内，信任度的高低与提 供资源可信度之间具有正向关系，即信任度越高获得的社会资本越多。因此， 信任本身就是一一种最重要的社会资本。为此，我们讨论农民在非农就、l k 过程中 使用的社会关系例络中的社会资本时，强调