（人口学专业论文）基于群决策、层次分析和pqli法的人口素质与经济发展问题研究.pdf

摘要 摘要 发展是人类社会永恒的主题，而物质财富的积累和经济的发展，是人类社会成长进 步的根本。在中国这样一个发展中国家，经济发展是我们实现全面建设小康社会的重要 方面。当今社会人口素质已经成为一个生产性要素，其本身的生产性和知识创新能力的 进步成为社会经济发展的主要动力。现代社会专业化分工日趋细密、技术技能要求日趋 尖端，对人口素质的要求在这个时代益发凸现在一个举足轻重的地位。资源、资本和劳 动力数量竞争的时代逐步被以人口素质为前提的科学技术竞争的时代所替代。面对2 1 世纪，邓小平提出“科学技术是第一生产力”的科学论断。党在十五大报告中提出，实 施“科教兴国 和可持续发展战略，使我国经济建设真正转移到依靠科技进步和提高劳 动者素质的轨道上来。党的十六大报告中提出全面建设更高水平的小康社会，并特别强 调人口素质的全面提高是小康社会的重要内容。 以知识为基础，提高人口身素质，创新知识并掌握知识，以科学技术这一“第一生 产力”推动经济发展，必将成为人类社会发展的必然。人口素质的高低将直接影响和决 定着一个国家的发展能力和综合国力。然而，我们应当注意到，我国长期以来注重物质 资本和劳动投入的经济发展方式，过多依靠物质生产要素和普通劳动力数量的高投入， 在知识经济日益发展的国际背景下，与我国可持续发展的理念是背道而驰的。提高教育、 科研占g d p 的比例，以全面改善和优化人口素质，才是推动国民经济协调、稳定、持续 发展的关键。适度优势发展人口素质的高等教育投资力度，保持接受高等教育的人口的 素质相对于物质资本的适度超前地位，既是经济发展对劳动者在数量和质量组合上的基 本需求，也是人口素质对经济发展所特有的功能作用在其形式上的显现。我国现有的教 育发展战略，应该在继续提升初等教育水平的同时，把重点放在高等教育和研究生以上 的高水平教育层次的实用型人才上，在保证教育资源的同时为他们提供发挥其优势的经 济背景和舞台，使拥有更多更高层次知识和技能的人拥有施展才华的空间，从而引领经 济发展的浪潮。 关键词专家群决策层次分析法人口素质经济发展 a b s t r a c t u e v e i 。p m e n ti s t h e m e l e s s 龇m e 。fh u m a ns o c i e t y , a n dt h e a c c u m u l a t i 。n 。fm a ：嘶a l w e a l t ha n d e c o n o m i c 如毗p l l l e m ，g r o w t ha n d progreschi s o f h 姗锄s o c i e t ya r e 蹦= 蕊 n a , ad e v e l o p i n gc o u n t r y , t h ee e o n o m i c d e v e l o p m e n to fo u r 咖l e m 二蜥n = 1 = s o c i 扎e t y “i na e ni m 。p o r t a n t a s p e c t t h eq u a l i t yo ft h e p o p u l a t i o ni nt o d a y t ss o c i e t yh a s 二z ：竺v e 融i ni 鼬? p r o d u c t i v e c a p a c i t ya n dk n o w l e d g e v a ：t i 。na n 孟= ： = ：m a j o r d r i ，v i n g 细s o c i o e c o n o m i c 删。p m e n t s p e c i a l i z a t i o n ：f 三= = 竺：n 羔嬲抽9 1 y 血e r r e q u i r e m e n t so f t h e i n c r e a s i n g l 【ys o p k s t i c a t e dt e c l l l l i c a l 幽l i 嘲眦蛐咄o f t h eq u a l i t y 酊m e p o p u j a t i o nb e c o m em 。r ea p p 删a t t h i st i i n ei 1 1a 蕊 p o s i t i o n 一r e s o u ，r c e s , c a p i t a la n d 妇q u a n t i t y e o m p e t i t i o n 卿u a l l yt o 也c q u a l i ：溢 竺蜥s 舭p r e r e q u 趣沁f o r s c i 撇趿d l 。g y , c 。m p e t i t i 。nb ya l t 咖a t ：二蒜 兰三一o f 2 1s t c e n t u r y , d ，e n gx i a o p i n gp u t f o r w a r dt h e ”s c i e n c ea n dt e 孟0 1 0 ：二：= ：! ! 竺：w f o r c e s 吖a s c i e l n m c t h e s i s p a r t yc 。n g r e s sr e p 。n ，1 e 岫二淼：； ”妣h n 0 1 。g ya n de d u c a t i o a n ds u s t a i l 豫b l ed e v e l o p m c n ts t r a t e g i e s ，s 。n l a t 。：c o ；二：； s 。h i f 亿t e dt o 。e c o n ，o m i c c o n s t r u 砸o nr e l yo ns c i e n t i t l ea n d t e c l m o l o g i c a jp r o 黟e s s 觚di n l 二：孟 a b s t r a c t o fe c o n o m i cd e v e l o p m e n to nb o t ht h eq u a n t i t ya n dq u a l i t yo fw o r k e r si nt h ep o r t f o l i oo nt h e b a s i cn e e d s ，b u ta l s ot h eq u a l i t yo ft h ep o p u l a t i o no ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ts p e c i f i cf u n c t i o n a tt h ef o r m a ls h o w c h i n a se x i s t i n ge d u c a t i o n a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s ，s h o u l dc o n t i n u et o e n h a n c et h ep r i m a r ye d u c a t i o nl e v e l ，t of o c u so nh i g h e re d u c a t i o na n dp o s t g r a d u a t el e v e l so f e d u c a t i o na b o v et h eh i g l ll e v e lo fp r a c t i c a lt a l e n t s ，i nt h eg u a r a n t e eo fe d u c a t i o n a lr e s o u l e e sa t t h es a m et i m ep r o v i d et h e mp l a yt ot h e i rs t r e n g t h se c o n o m i cb a c k g r o u n da n dt h es t a g e ，s ot h a t ah i g h e rl e v e l 诵t l lm o r ek n o w l e d g ea n ds k i l l sp e o p l eh a v et h es p a c et od i s p l a yt h e i rt a l e n t ， t h e r e b yl e a d i n gt h ew a v eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t k e yw o r d se x p e r tg r o u pd e c i s i o n - m a k i n ga n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s t h eq 砌i t yo f t h ep o p u l a t i o ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t i i i 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，。是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教 育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 、i 作者签名：盘塾垄：鲨l _日期：迎2 年篁月勉日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在二：呻 年一一月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密。 ( 请在以上相应方格内打“”) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为 的学位论文，是我个人在导师( 王羹莺) 指导并与导师合作下取得的研究成果， 研究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费 资助下完成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定 的各项法律、行政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大 学的书面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内 容。如果违反本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人： 农力，训 作者签名： 导师签名： 日期：1 翌2 年上月迎日 日期：坦竺2 年上二月埏日 日期：4 年j ，_ 月涩日 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 发展是人类社会永恒的主题，而物质财富的积累和经济的发展，是人类社会成长进 步的根本。在中国这样一个发展中国家，经济发展是我们实现全面建设小康社会的重要 方面。经济发展在漫长的历史进程中经历了若干个阶段：在农业经济社会里，土地和资 源是生产中最重要的要素，劳动力也处于一种尚未开发的状态，对土地的需求，耕种面 积的扩大，是当时经济发展的最重要因素。进入工业社会后，资本凸现在一个异常重要 的地位。荷兰，西班牙，英国，美国等先进的工业化国家的崛起正是依靠资本的力量， 机械设备和资本投资成为经济发展的动力核心。到了上个世纪中叶以后，决定经济发展 的关键性因素又发生了变化。知识作为一个生产性要素，不再仅仅是资本的附庸，知识 本身的生产性和知识创新能力的进步成为社会经济发展的主要动力。现代社会专业化分 工同趋细密、技术技能要求日趋尖端，对人口素质的要求在这个时代益发凸现在一个举 足轻重的地位。经济增长主要依靠土地、劳动和资本三个代表性变量投入增加的状态改 变了。资源、资本和劳动力数量竞争的时代逐步被以人口素质为前提的科学技术竞争的 时代所替代。2 0 世纪后半程，随着计算机技术的发明和迅猛发展，以网络信息科技为主 导的新技术革命蓬勃兴起。电子计算机、新能源、生物化学、新材料、太空技术、海洋 勘探等技术创新群对于经济发展起着越来越重要的作用。新经济时代，就是智力经济、 知识经济、创新经济、信息经济、教育经济催生的经济时代。 面对2 1 世纪，邓小平提出“科学技术是第一生产力”的科学论断。他还特别指出 人口素质与教育的重要性：“我们国家国力的强盛，经济发展后劲的大小，越来越取决 于劳动者的素质，取决于知识分子的数量和质量。一个十亿人口的大国，教育搞上去了， 人才资源的巨大优势是任何国家都比不了的。 党在十五大报告中提出，实施“科教兴 国”和可持续发展战略，使我国经济建设真正转移到依靠科技进步和提高劳动者素质的 轨道上来。党的十六大报告中提出全面建设更高水平的小康社会，并特别强调人口素质 的全面提高是小康社会的重要内容。 以知识为基础，提高人口素质，创新知识并掌握知识，以科学技术这一“第一生产 力 推动经济发展，必将成为人类社会发展的必然。人口素质的高低将直接影响和决定 1 河北人7 ：法7 ：硕十7 ：传沦文 着一个国家的发展能力和综合国力。 1 2 研究现状 如何正确诠释人口素质的涵义，进而准确分析我国人口素质的变化；如何精确地将 人口素质与经济发展的关系进行定量分析，进而为经济生产和宏观决策服务，国内外众 多学者给予了极大的关注。近年来，全国广大的专家学者针对目前中国人口素质的特点 和状况进行了大量的分析、研究，部分学者针对人口素质的典型三要素“身体素质、科 学文化素质、思想道德素质”刻画出了考量人口素质的基本框架，即人口素质包括个体 素质和群体素质两个方面：个体上一般包括人口的身体素质、科学文化素质以及思想道 德素质。而群体结构素质，依赖于不同素质个体人口的构成比例。它包括年龄结构、性 别和职业构成等基本方面，不同的比例决定不同社会人口素质的水平。在经济发展方面， 学界也已摆脱了过去纯g d p 增长的理念，将经济发展更多地诠释为协调有序的经济全面 进步。经济发展强调增长的能力和基础，强调长期的持续增长和增长的可持续能力。经 济发展除了包括经济增长的方面外，还包括增长所依赖的产业结构、技术状况和体制的 变革，包括与资源、环境、人口相关的可持续发展。国内外学者注意到经济发展最先体 现的就是经济增长，即经济规模在数量上的扩大，产出总量的增加，就业人数的增长、 资金的积累和技术进步，还包括劳务的增加和劳动效率的提升，又鉴于经济发展的内容 过于庞杂而且其内容尚无统一的确切指标，同时注意到经济发展与经济增长的密切关 系，所以在现阶段，在研究经济发展的实证问题上基本用经济增长指标代替经济发展指 标进行模型分析。国内外学者对人口素质与经济发展关系的研究，应用定性分析的方法 比较多，有些学者用定量的方法研究人口素质与经济发展的关系，他们主要应用了相关 回归分析、多元统计分析等方法。定性分析比较简单、直观。其中最常用的方法是直接 比较的方法。将人口素质的提高和经济发展的趋势加以动态的比较分析，发现人口素质 与经济发展的互动关系和相互作用机制。此种比较的方法优点在于其操作的简明和实用 性，至今仍为研究者所采用。在实际的研究中，比较的方法在描述人口素质与经济发展 的关系上，得到了许多发现，对人口学的发展起到很大推动作用。其缺陷就是它们只能 说明人口素质与经济发展的动态过程存在着一定的相关性，但不能说明在特定条件下的 经济发展过程中人口素质究竟如何起作用和起了多大作用。相关与回归分析在人口素质 与经济发展中的运用，是定量分析的一大特点。应用相关与回归分析，研究者的数据处 2 第1 章绪论 理更具科学性。以经济发展y 为被解释变量，以人口素质x 为解释变量建立一元或多元 模型，如果解释变量是单一变量，就可以建立一元模型，如果解释变量是多个，就可以 建立多元模型。定量分析的特点是客观准确，它是分析一个随机变量与其他一个或多个 变量之间线性关系的最常用的统计方法，在实际的人口学工作中，帮助我们解决了大量 人口素质变量解释和预测经济发展变量的问题。 1 3 问题的提出 对国内外有关人口素质和经济发展的研究文献进行总结，发现存在如下特点：( 1 ) 依据对人口素质的基本定义，人口学专家设计和引用了不同的人口素质测评体系，比较 流行的如p q l i 指数a s h a 指数等。但p q l i 指数和a s h a 指数在分析各国人口素质水平时 考虑到很多国家人口资料有限，质量差，所以选取的指标很少，虽然较少的测评指标在 数据获得上较容易，但是却严重影响了其精确性。而中国由于解放后，尤其是改革开放 后，各种人口资料比较丰富，数据质量较好，所以p q l i 指数和a s h a 指数并不太适合中 国人口素质分析。( 2 ) 现有研究人口素质与经济发展关系的文献，较多的是以人口教育 素质，人口受教育年限等代表人口素质，将g d p 总量代表经济产出，用总量经济模型进 行回归分析。这样的分析首先是教育素质对人口素质的代表性问题，教育素质能代表人 口素质吗? 其次这种分析方法只是从单一角度分析人口素质与经济增长的关系，并没有 进一步分析：人口素质是在经济增长的哪方面起作用的，人口素质是内生于技术进步的， 还是外生变量? 人口素质对经济增长的关系，是全体人口的综合素质对经济增长都有关 系，还是劳动力人口的素质才对经济增长有关系? 还是两者都有关系，综合起来对经济 增长起作用? 综合来看，目前对人口素质与经济发展的研究还还存在很多缺陷和争论， 有待于进一步研究。 1 4 研究目的和意义 自改革开放以来，中国经济每年以平均大约1 0 的速度持续、稳定、高速发展，大 大增强了中国的综合国力和国际竞争力。但是，我们在取得了巨大成就的同时应该进行 进一步的深入思考，是什么在持续推动着我国的经济增长? 我国经济增长的动力会不会 持续下去? 我们经济发展的核心竞争力应该是什么? 对此我们要有一个清醒的认识。3 0 年的改革开放，使中国经济在增长方式上，由主要靠物质资本和劳动力数量投入来推动 经济增长，逐步过渡和转移为依靠人口素质提升的推动作用，人口素质的作用越来越显 3 洞北人予：绫子：顾f j 予： 市论文 著。中共中央于1 9 9 4 年提出要实现“由计划经济体制向市场经济体制转变、经济增长 方式由粗放型向集约型转变”的目标。这一目标的实现，只有建立在我国人口自身素质 不断提高基础之上。发达国家的发展轨迹和新兴工业国家的发展现状都生动地说明，人 口素质是经济增长的动力源泉。目前，我国已基本完成资本原始积累进入经济起飞阶段。 经济起飞一方面要求经济的持续高速增长，另一方面要求经济的集约型增长。人口素质 在经济发展中扮演着重要的角色：首先它是构成现代经济增长的根本性要素。其次人口 素质通过其自身递增效益直接推动经济增长。再次人口素质通过对物质资本的能动作用 促进经济发展。 人口素质与经济发展的关系问题研究，本质上首先是对人口素质这一重要经济变量 进行定量研究，进行精确描述，找到一套可以全面准确描述人口素质的指标体系和一种 实用的测评方法。其次是将人口素质的历史变化与经济发展的动态数据结合起来，找出 两者的关系，精确定位人口素质在经济发展中的作用和贡献程度。 研究人口素质与经济增长的主要目的和意义，就是要找出规律，使这个理论能够为 中国的社会主义现代化建设服务，能够帮助决策，使宏观政策成为经济增长的有力推动， 从而保证经济增长的长期稳定发展。 1 5 研究的主要方法和思路 一、研究方法 1 理论与实践相结合的方法，即定性分析与定量分析相结合的方法。理论上主要基 于人力资本理论、人口素质理论和总量经济增长理论； 2 比较分析法，主要是纵向比较( 时间序列) 的研究； 3 静态分析与动态分析相结合的方法，主要是指结构模型分析中的弹性分析和比较 静力分析，它们分属于经典计量和动态计量。 二、研究思路 首先全面梳理和论述人口素质、人力资本与经济发展的涵义。再进一步整理人力资 本理论和人口素质理论对经济发展问题的研究现状。在论述了人口素质与经济发展关系 的理论关系后，简述现有人口素质与经济发展分析方法。 然后是人口素质与经济发展关系的模型构建。见下图： 4 第1 章绪沦 图1 1模型分析流程图 在上面总体模型中包括分模型：( 一) 人口素质测评模型( 二) 人口素质与经济发 展关系模型。 最后是人口素质与经济发展实证分析( 从四个角度分析人口素质与经济发展的关 系) 1 1 6 研究的主要创新点 本文是把人口素质各主要指标综合起来考虑，运用群决策和层次分析法将其结合 起来，做定量的研究，系统地分析人口素质测评系统，得出新的测评方法。运用这种方 法在测评了我国7 8 年以来我国人口素质指数的动态变化后，再分别结合经济增长外部 5 河北人! 法? 硕十7 ：何论文 性和内生经济增长模型，从四个不同方面分析人口素质与经济发展的关系。 本文的创新点主要体现在： 人口素质数据计量处理方法的创新。将人口素质各要素指标量化，再通过群决策 和层次分析法将它们结合成统一的综合指标，形成新的人口素质测评体系。 模型分析方法的创新。将人口素质分解为总人口素质和加入劳动要素性指标后的 人口素质两个角度，将总经济增长模型分解为人口素质外部性经济增长模型和人口素质 内生经济增长模型两方面。将总人口素质和加入劳动要素性指标后的人口素质与人口素 质外部性经济增长模型和人口素质内生经济增长模型进行交叉分析，得出分析结果。 6 第2 章人厂i 素质、人力资本与绎济发展 第2 章人口素质、人力资本与经济发展 2 1 经济发展的涵义 经济发展是国家和社会进步的基础，是建设和谐社会的内在要求。经济发展要关注 的重要方面就是经济增长，但是，经济增长不等于经济发展，不能将他们完全等同。经 济增长是一切生产的商品和服务总量的增加，是指一个国家或地区在一定时期内，由于 生产要素投入的增加或效率的提高等原因，经济规模在数量上的扩大，即商品和劳务产 出量的增加。经济发展则更强调增长的能力和基础，强调长期的持续增长和增长的可持 续能力。因此经济发展除了包括经济增长的方面外，还包括增长所依赖的产业结构、技 术状况和体制的变革，包括与资源、环境、人口相关的可持续发展。 经济发展具有广泛的含义，它涉及经济社会的各个层面，因此发展目标不可能单一， 每个层面的发展过程也不可能是单方面的。经济发展首先包含经济增长的内容。这就是 说，经济发展首先体现的就是经济规模在数量上的扩大，产出总量的增加，就业人数的 增长、资金的积累和技术进步，还包括劳务的增加和劳动效率的提升。注意到经济发展 的内容过于庞杂而且其内容尚无统一的确切指标，同时注意到经济发展与经济增长的密 切关系，所以在现阶段，在模型设计上用经济增长指标代替经济发展指标是可行的。通 常衡量经济增长的指标有：国民生产总值( g n p ) 、国内生产总值( g d p ) 等总量指标，还 有各种单项的效益指标，包括：劳动生产率指标，资金产出比率，产值销售率指标， 其他还有各种利润率指标等。在本文中，采用国内生产总值来代表经济发展水平。 经济发展的内涵表明，要实现经济的持续增长，必须实现增长方式的转变，由单纯 依靠有形要素投入转到主要依靠劳动者素质的提升，进而依靠技术进步，产业结构优化、 体制优化和提高效益的轨道。这也表明了人口素质的提高对经济发展的必要性。 我国在相当长的时期中，经济发展没有注意与人口素质的密切关系，使得发展没有 能够建立在产业结构、经济体制优化的基础上，没有建立在依靠劳动者素质提高的基础 上。尽管经济增长速度很高，但社会生产能力、增加产出的机能没有多大提高，因而经 济增长的基础非常脆弱，速度稍微高一点便有大落的威胁，特别是加快增长速度时，忽 视环境保护和生态平衡，使自然资源的供给条件遭到严重破坏，为谋求一定的速度付出 了过高的代价。在新的知识经济时代，人口素质水平对经济增长的影响越来越大。所谓 7 河北人了：法：硕十。：何论文 知识经济是指建立在知识和信息基础上的生产、分配和使用的经济。而知识和信息的生 产、分配和使用都离不丌人口素质。因此，以知识、技术和信息为内容的人口素质的提 升必然是知识经济时代经济发展的核心。 2 2 人口素质理论对经济发展的分析 一、人口素质的涵义 日本人口问题审议会1 9 7 1 年对人口素质的定义是：“作为集团的人的遗传的素质、 形质、性格、智能或教育程度等各种属性，换句话说，是对肉体的、精神的以及社会的 能源的状态等的机能侧面的各种性质的综合 英国学者句劳格的定义是：“人口质量指的是一个国家的健康状况、营养水准、技 术和能力水平 船1 我国人口学者张纯元，对人口素质的定义是：人本身具有的认识、改造世界的条件 和能力。这一定义为许多人所接受，并被作为一个基本定义而载入人口理论教程一 书。司 陈剑在人口素质概论中给人口素质下的定义是：人口素质是活的人体中存在的 体力、智力同他赖以运用并发挥出来的客观条件相适应并把这种适应关系保持下去的一 种能力。人是处在普遍的相互作用的过程中的，人们从事着生产活动、社会活动，只有 同客观物质条件相联系，人口素质的内在规定性才能显现出来。h 】 在刘诤的人口学辞典中，他认为人口质量是反映人总体的质的规定性的范畴。 亦称人口素质。人口作为会生活的主体，有多方面的质的规定性，从不同的角度考察， 其质的规定性也有不同的内容。人口学所讲的人口质量，一般指的是人口总体的身体素 质、科学文化素质以及思想素质，它反映了人口总体认识和改造世界的条件和能力。喳1 张长文在人口素质学概论中认为人口素质是指一个国家或地区，在特定的社会 生产方式下，其群体的身体素质、文化科学素质和思想道德素质的总和。从构成人口素 质的要素来看，决定其质的规定性的是人口的身体素质、文化科学素质和思想道德素质。 人口身体素质是指人体发育是否健全、智力是否完好、体质强弱、耐力是否持久、动作 敏捷程度等。人口文化科学素质是指人口群体的文化知识、科学技术水平、生产经验和 劳动能力等。人口思想道德素质是指人口群体的思想状况和道德品质，其中包括世界观、 人生观、道德观、政治思想和道德行为、民族精神、民族信仰、民族风尚等等。阳1 第2 辛人r 素质、人力资本与经济发展 从各国学者对人口素质的定义来分析，我们发现人口素质，个体上一般包括的是人 口的身体素质、科学文化素质以及思想素质。人口的科学文化素质主要与人们接受的教 育训练程度有关，要受生产力和科学技术发展水平的制约，同时为人们的社会经济地位， 也就是自我素质改善的能力所决定。人口的身体素质与社会生产所能提供的生活资料的 数量和质量、医疗卫生发展的状况有关，同时也受一定的生产方式制约的分配方式所决 定。人口素质还有生物属性的一面。如人的体质与智力，都在不同程度上受先天遗传因 素的制约，它是人口素质发展的自然基础。 人口素质应该由个体素质和群体结构素质所构成。个体素质是个体所具备的自身条 件。而群体结构素质，依赖于不同素质个体人口的构成比例。它包括年龄结构、性别和 职业构成等基本方面，不同的比例决定社会人口素质的水平。 二、人口素质理论对经济发展问题的研究 人口素质与经济发展的研究是随着我国经济和社会的发展而逐渐发展起来的人口 学发展门类。李竞能主编的人口理论新编，朱国宏著的人口质量的经济分析，刘 铮主编的人口理论教程和人口学辞典，沙吉才的浅谈人口素质，陈剑的人 口素质概论，潘纪一的人口素质与中国的现代化，钟永堂中国人口素质等一批 书籍的出版，为人口素质与经济发展的研究打下了坚实基础。 人口素质对经济发展的推动过程是社会的历史过程和自然的生物过程的统一，这对 应于人口素质也有社会和生物两重属性，但最基本的是社会素质。人口素质主要与人们 接受的教育训练程度有关，教育和训练是提升人口素质的重要方面。人口素质要受生产 力和科学技术发展水平的制约，同时为人们的社会经济支配能力所决定。人口素质与社 会环境所能提供的生活资料的数量和质量、医疗卫生发展的状况有关，也受生产方式制 约的分配方式所影响。人口素质还有生物属性的一面。如人的体质与智力，都在不同程 度上受先天遗传因素的制约，它是人口素质发展的自然基础。 简单概括来说，人口素质包括人口的身体素质、文化科学素质和思想道德素质，还 包括人口群体的结构素质和人口存在的外界社会环境因素。( 1 ) 身体素质是人口素质的先 天生物基础。人口的身体素质，是指组成人体的各个部分和构成人体的各种功能与系统 的正常工作状况。一个人身体健全，机能正常，机体健康，这个人身体素质就相对较好， 否则就相对较差。人口身体素质主要表现在身体是否健全、体力能力大小、耐力长短、 体质强弱、智能是否正常、反应是否敏锐、行动是否灵敏等方面。( 2 ) 文化科学素质是人 o 河北人学法学硕f j 学位论文 口素质的后天训练结果。人口文化科学素质，主要是指人类在认识和改造自然、社会的 过程中，人们所掌握的文化科学知识、实践经验与劳动技能。文化科学素质是人口素质 后天培养的结果，是人口素质在个体上的最主要方面。人口文化科学素质对其它素质的 发展有着重大的影响作用。( 3 ) 思想道德素质是人口素质的精神力量。支配人们言论和行 为的基本精神力量就是思想道德素质，它包括道德和思想觉悟，法纪观念等方面。从道 德和思想觉悟方面来说，有社会道德、政治道德、职业道德、人生觉悟、社会觉悟等。 从法纪方面来说，有国家法律、地方法规、工作纪律、劳动纪律、军事纪律等。此外， 还包括人们对人处事的态度和风格。( 4 ) 人口的结构素质是人口个体整合方式的优劣。一 个人口群体，生育率极高，每年出生的孩子在人口中比重过大，就会造成严重的人口膨 胀，使经济发展跟不上人口膨胀的速度，造成经济落后，人民贫困，还会形成严重的环 境破坏，造成社会动荡。同样，一个社会如果老龄化过分严重，老年人比重过大，就会 造成社会无以为继，生产萎缩，劳动者养老压力过大，社会缺乏活力。所以，合理引导 人口结构素质，使社会的人口结构合理安全，也是人口素质的重要内容。( 5 ) 人口存在的 外界社会环境因素是人口素质存在和发展的外界条件。国家和政府对人口素质问题比较 重视，用于提高人民文化、改善人民医疗的投资较多，人民手中用于可以改善自身素质 的可支配收入较多，人口素质提高的外界环境就较好，人口素质就较高，反之，人口素 质提升和改善的空问就有限。 人口素质观念的形成和对经济产生影响，主要体现在人力资本对经济发展的理论 中。在人力资本理论中，人口素质研究比其他系统的研究要早得多。早在1 9 6 0 年舒尔 茨所作的“人力资本投资 的讲演中，人口素质的观念即已提出。他指出，用于社会生 产的人力资源既有量的方面，又有质的方面。量的方面指人口数量，投身于有用工作的 人口比例，劳动参与率以及实际劳动量，而质的方则是指技术、知识及影响人的生产能 力的属性之类的质量成分。他认为，健康保健措施提高人力资源的质量，增加食物和改 善住处也可以加强人的素质。不过，他并没有展开讨论人口素质问题，较深入全面的探 讨主要始自“低收入国家的人口素质投资。 舒尔茨的“人口素质理论 主要是针对“马尔萨斯的人口数量理论”而提出来的。 他指出：“马尔萨斯曾经发展了一种特殊的人口数量理论”，这一理论是他根据把工资缩 减到只够维持生存这一观点而捏造出来的。他认为人口素质就是自然的、最低水平的质 量，即广大民众的最低生活费用水平。另外的人口素质观点和衡量标准，除了最近又提 1 0 第2 市人几素质、人力资本与经济发展 出的经济理论外，仍然主要是特定的观点和标准。现在，经济理论都论述人口素质问题， 它把人口素质看作是人力资本。”口1 把人口素质看作人力资本意味着，人口素质的获得是有价值的，而要获得人口素质， 可以通过适当的投资来实现，这种投资也就是人力资本投资。在获得诺贝尔经济学奖金 时所作的“穷人经济学 ( 1 9 8 0 ) 讲演中，舒尔茨指出，“土地本身并不是穷国贫困的一 个关键因素，关键的因素是人，改善人口质量，能够显著地提高穷人的经济前途和福利， 而人口质量的这种经济作，长期以来被忽视和低估了。人口质量经济作用长期以来被忽 视和低估的原因和人力资本未受重视是一样的，除此之外，还有一个原因是很难准确定 和衡量人口质量。确定和衡量人口质量的困难，一部分来自和人力资本衡量一样的困难， 另一部分则来自人口数量理论的束缚。就后者而言，在面向低收入国家人口迅速增长的 事实时，表现为这样一种信念，即低收入国家不存在改变人口质量的可能性，这样的信 念又依据于这样的观点：在低收入国家中，资源如此紧张，以致于被迫尽力增加国民收 入，并且尽可能地积积累，以保持迅速增长的人口的福利水平，因此，积累不足以用于 人口质量投资。而人口数量理论简单的人口算术又支持著这种观点：认为工作的增加量 要同劳动力的增长保持平衡同益变得不太可能，所以失业越来越多。归咎于人口增长的 另个不利的结果，是它引起了作为国民收入一部分的用于投资方面的积累的下降，其 错误之一是，把用于教育所增加的费用看作是纯粹的消费，而这些费用恰恰是重要的人 力资本投资形式。有鉴于此，舒尔茨认为，有必要提出相对于人口数量理论的人口质量 理论这一理论集中反映在人力资本论对人口质量经济学的探讨中。 呻1 在关于人口素质与经济发展的研究中，舒尔茨首先的假设条件是人口的素质属性等 同于能力概念。一个人的能力有先天基础与后天培训之别。其次假定，在一个国家的大 量人口中，先天能力的分布趋于同质。在两个假定之下，人口素质的差异便存在于后天 从教育和培训以及健康和保健中所获得的能力差异。从经济学的角度，人口素质可以看 作一种和土地、劳动力一样的稀缺资源。即作为稀缺资源，人口素质就具有经济价值， 并且，要获得人口素质就必须要进行投资。人口素质提高对经济发展的促进作用发生在 投资的收益超过投资费用的时候，人口素质的各个组成因素都是一种推动经济的资源， 这就是舒尔茨研究人口素质的基本思路和方法。在确定这一基本思路后，就可以展开对 后天教育和健康投资的经济作用研究了。 教育和培训投资是改善和提高人口素质的重要组成部分。透过教育和培训投资，人 1 1 洞北人7 ：法7 ：硕十丫：何论文 们可以得到各种收益和满足这在经济学中就可以用效用来表达。从这种投入产出意 义上说，教育就是一种投资行为。社会、国家、政府、企业、个人将资金和时间等经济 资源花费于教育和培训，为的是获得一种资源性积累，这种资源积累可以用于生产。它 通过投资内化于劳动者之中，将来能使该劳动者提供各种生产和服务活动。教育和培训 这种人口素质投资应当被看作人力资本投资。作为一种投资，教育和培训增加了一个国 家的生产水平，增加了一个国家的潜在发展能力，并在促进生产和增加财富的同时，取 得各种外部性社会效益。 健康和保健作为投资同样可以提高人口素质，产生正向的产出效应。较高的健康素 质，可以使能力、技术或教育培训等的经济价值随劳动时间和劳动强度的提高而提高。 健康也是一种人力资本。人力资本理论把每个人的健康素质也看作是一种生产性资源， 即健康资本。其贡献就在于可以提高劳动力资源的劳动时间和劳动强度，增强劳动的持 续性和密集度。获得健康和保持健康都需要资金和时间投入，由健康投资引起的人口素 质提高具有明显的经济产出价值，从这一点上来说，人口的健康素质也是一种稀缺资源。 2 3 人力资本理论对经济发展的分析 一、人力资本的涵义 舒尔茨对教育资本进行分析时把教育当做对人的一种投资，把教育所带来的成果当 做人力资本。他认为人接受的教育并且能够提供一种有经济价值的生产件服务，它就成 了资本。他还将人力资本界定为“人民作为生产者和消费者的能力 ，“是体现于人身体 上的知识、能力和健康”。擒儿1 明从舒尔茨对人力资本的认识中我们能够看到，当人口的教 育素质投入到生产中去，产生经济效益时，人口的教育素质就转化成了人口的教育资本。 与此相同，人民作为生产者和消费者的能力，体现于人身体上的知识、能力和健康都是 人口素质的内容，而将他们投入与生产，产生了生产效益，体现了生产关系，就转化成 了人力资本。 萨洛也认为，人力资本“定义为个人的生产技术、才能和知识”。贝克尔进一步认 为“入力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和寿命 。这 更进一步使我们认识到，才干、技术、才能和知识，还有健康和寿命这些人口素质因素， 当投入生产中去的时候，当成为生产要素的时候，就成了人力资本。再来分析一下我国 学者王金营教授对人力资本的定义，“人力资本是由通过投资形成凝结在人身体内的知 1 2 第2 章人口素质、人力资本与经济发展 识、能力、健康等所构成，能够物化于商品和服务，增加商品和服务的效应，并以此获 得收益的价值”。这是一个对于个体而言的一般意义的定义。对于一个国家或地区，人 力资本是一个总体性概念，可定义为：总体人力资本是指一个国家或地区中每个人具有 的知识、能力、健康等个体人力资本构成因素的整合，并能够物化于商品和服务，提高 商品和服务产出效应的价值。n 羽对比人力资本与人口素质的定义，其内在关系昭然若揭： 将由投资形成的人口素质( 知识、能力、健康) ，物化于商品和服务，增加商品和服务 的效应，并以此获得收益，就转化成了人力资本。 人口素质强调的是人口的内在属性和质的规定性，而人力资本强调的是这些属性和 质的规定性形成中的投资目的和对经济的产出效益，强调的是人口内在素质的物化。从 他们的定义中我们还可以看到，人口素质与人力资本都包含了个体与群体双重属性，人 力资本的效益和发挥，不仅依赖与人口的个体人力资本，还依赖于群体人力资本的结构 和组织方式。与此相对应，人口素质也包含着个体素质和群体的结构组织水平。 二、人力资本理论对经济发展问题的研究。 从2 0 世纪5 0 年代开始，由于科学技术的进步、社会生产力的发展以及其他经济现 象的影响，一些学者注意到劳动者的因素在经济活动中的作用同显突出。这一时期对人 力资本的经济作用研究比较突出的是美国经济学家雅各布明塞尔。他的人力资本投 资与个人收入分配一文于1 9 5 8 年发表，在其中首次建立了个人收入分配与其接受教 育培训量之间关系的数学模型。明塞尔还是最早提出“收益函数 的经济学家之一，他 用收益函数揭示了劳动者收入差别与接受教育和获得工作年限长短的内在关系。继明塞 尔之后，很多经济学家开始重视人力资本理论的研究。由此，人力资本理论开始逐渐融 入主流经济学。其中比较有代表性的是美国著名经济学家舒尔茨、贝克尔、爱德华、丹 尼森。 美国经济学家西奥多w 舒尔茨是人力资本研究的主要代表人物之一，为推动人 力资本的发展做出了重要贡献，为此被誉为“人力资本之父 。舒尔茨是从探索经济增 长问题踏上研究人力资本道路的。他认为单纯的从用于生产的实物资本和劳动力的角度 并不能真j 下解释生产力提高的全部原因。二战以来许多国家经济发展的事实显示，在对 经济发展的研究中有一个重要的生产要素被遗漏掉了，而这个要素就是人力资本。舒尔 茨认为，凝集在劳动者本身的知识、技能以及其表现出来的劳动生产能力就是人力资本， 这是经济增长的重要因素。他认为人力资本是社会生产进步的决定性因素。一国人力资 1 3 河北人了：法孑：硕卜孚：f 节论文 本存量越大，人力资本质量越高( 人口受教育的程度、科技文化水平和生产能力) ，其国 内的人均产出或劳动生产率就越高。他认为人力资本自身的特点使它不但具有本身收益 递增的特点，还能对改善物质资本的生产效率产生影响。加里s 贝克尔是和舒尔茨 同时代的另一位人力资本理论的主要推动者，他的人力资本理论成果集中的反映在1 9 6 0 年以后发表的一系列著作中，其中有代表性的有生育率的经济分析和人力资本， 其中人力资本被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命 的起点。他系 统地阐述了人力资本的形成，教育培训和其他人力资本投资过程。对人力资本要素作用 的计量分析方面，丹尼森做出了重要贡献。他最著名的研究成果是通过精细分解计算， 论证出美国1 9 2 9 1 9 5 7 年经济增长中有2 3 的比例归于教育的发展，即人力资本投资 的积累。现代经济增长理论经历了4 0 5 0 年代哈罗德一多马模型的“资本积累论 和 6 卜7 0 年代索罗和丹尼森的“技术决定论”后，直到8 0 年代中期才出现了以罗默的“收 益递增的经济增长理论”和卢卡斯的“专业化人力资本积累增长理论”为主线的“新经 济增长理论 ，也称为”内生经济增长理论 。“新经济增长理论 将技术创新活动内生 化，构造了一系列模型，把经济的长期增长归结为对人力资本与新技术投资的结果，这 种投资活动不仅能带来更高的利润率，而且具有溢出效应和外部收益，所以，知识和人 力资本是现代经济增长的新源泉和决定性因素。兴起于2 0 世纪6 0 年代和8 0 年代的人 力资本理论与新经济增长理论认为，人力资本除具有一般生产要素的作用外，还具有促 使其他生产要素提高效率的功能，因此人力资本投资和人力资本积累是经济保持持续增 长的重要原因和基础。西方发达国家和新兴工业化国家的实践也证明了人力资本的重要 作用。 在人口素质与人力资本的关系中，我们可以 兑，人力资本专家在对人力资本对经济 增长和经济发展进行分析时，从一定侧面也反映出了人口素质对经济增长和经济发展的 关系。考量人力资本对经济增长作用的影响，有助于我们分析人口素质对经济增长和经 济发展的影响作用。 从上面对人力资本理论的论述和对人口素质理论的对比论述中，我们可以看出：人 力资本的概念包括着广泛的内容，既包括了知识和科学技术，也包括决策能力和先进的 经营理念，与此类似，人口素质的基本内容：身体素质，科学文化素质，思想素质，结 构素质，外部社会环境素质也正是和人力资本主要内容相对应的主要方面。在当前知识 经济时代，人力资本和人口素质的这些对应方面，不仅仅对经济增长有直接的作用，而 1 4 第2 章人几素质、人力资本j 经济发展 且它可以通过劳动力之间的学习和交流会发生知识外溢和产生正向的外部性效果。j 下是 人力资本和人口素质的这个特点使得它对经济增长既有直接作用又有间接作用。同时它 也能够渗透到其它物质生产要素中去，提高它们的利用率，促进经济的快速发展。实际 上，人力资本论者的“人口素质理论”所探讨的正是教育、培训和健康三个主要的人口 素质投资。经过对人力资本理论与人口素质理论的相似性分析，启发我们用人力资本的 方法建立相似的经济模型去分析人口素质与经济发展的关系。 河北人法硕十位论文 第3 章人口素质与经济发展关系的模型构建 3 1 人口素质与经济发展理论模型 在经济学中，决定经济增长的因素包含许多内容，在传统经济学中，可以列出土地、 劳动力和资本等，而在现代经济学，一般归结为六类：劳动力资源的数量和质量；物质 资源的数量和质量；资