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河北工业人学硕 学位论文 人力资本与河北省经济可持续发展研究 摘要 人类迈进2 l 世纪，经济增长已被赋予新的内涵，经济可持续发展成为经济领域的主 旋律，人力资本将成为经济可持续发展的源泉和根本动力。人力资本作为发达国家长期经 济增长的决定性因素及其在持续性经济增长中所发挥的重要作用，已经被许多事实所证 明。我国作为发展中国家，经济发展受着资源短缺和资本短缺的约束，但同时却拥有丰富 的劳动力资源，如何把劳动力资源转化为人力资本，并使其成为推动中国经济可持续发展 的决定性因素，是一个有益的课题。具体而言，河北省人力资本状况如何，人力资本对河 北省经济可持续发展到底起到什么作用，目前鲜有研究。本文利用理论分析与实证分析相 结合的方法，探讨上述问题。 论文首先介绍了人力资本和经济可持续发展的背景和理论基础，其次在对河北省人力 资本存量和物质资本存量进行测算的基础上，对现阶段河北省人力资本和物质资本对经济 增长的作用作了计量实证分析。研究方法是构建人力资本双要素模型和外部性模型，通过 模型剥离出人力资本对经济的直接和间接贡献，从而说明人力资本对经济作用的具体路 径：并比较了物质资本与人力资本在经济增长中作用的特点，从而说明河北省经济可持续 发展的挑战。再次验证了人力资本的长期经济增长效应。最后通过分析河北省经济可持续 发展对人力资本的要求以及目前人力资本培育中存在的问题，提出河北省人力资本培育的 对策建议。 关键词：入力资本；经济可持续发展；经济增长；贡献率 人力资奉与河北省经济町持续发展研究 t h e r e s e a r c ho nt h eh u m 【a nc a p i t a la n d e c o n o m i cs u s t a j n a b l ed e v e l o p m e n t i nh e b e lp r 0 n c e a b s t r a c t a san e we c o n o m i ce r ac o m i n gw h e nh u m a nb e i n ge n t e r e dt h e2 1 ”c e n t u r y e c o n o m i c g r o w t hw i l lh a v en e wc o n n o t a t i o ni nw h i c hh u m a nc a p i t a lw i l lb e c o m et h em a i nr e s o u r c ea n d t h ef i m d a m e n t a ld r i v e i th a sb e c np r o v e dt h a th u m a n c a p i t a lh a sp l a y e df i ni m p o r t a n tr o l ei nt h e l o n g - t e r ma n ds u s t a i n a b l ee c o n o m i cg r o w t ho fd e v e l o p e dc o u n t r i e s a sd e v e l o p i n gc o u n t r y , c h i n ah a sr a r en a t u r a lr e s o u r c e sa n ds h o r tc a p i t a l ，b u th a sr i c hh u m a nr e s o u r c e s i tw i l lb ea b e n e f i c i a la n da u s t e r ei s s u eh o wt ot r a n s f o r mt 1 1 e s eh u m a nr c s o l i r c c si n t oh u m a nc a n t a la n d h o wt or e a l i z ee c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s i n c et h e r ei sh a r d l yar e s e a r c ho nh e b e i s h u m a nc a p i t a lc o n d i t i o na n di t sr o l ep l a y e di ne c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h i st h e s i s g i y e sas t u d yo nt h et o p i co fh u m a nc a p i t a la n de c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tb yt h e m e a n so f n o r m a t i v ea n a l y s i sa n dp o s i t i v ea n a l y s i s f i r s t l y , t h et h e s i si n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d sa n dt h et h e o r ya b o u th u m a nc a p i t a la n d e c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s e c o n d l yo nt h eb a s i so ft h es t u d vo f 也ec o n d i f i o n so f h e b e ip r o v i n c e sh u m a n c a p i t a la n ds u b s t a n t i a lc a p i t a l t h i st h e s i sa s s e s s e st h ec o n t r i b u t i o nr a t e o fh u m a nc a p i t a la n dt e s t si t sl o n g t e r me f f e c to ne c o n o m i co u t p u t t h es t u d yi sb a s e do nt w o m o d e l s ：t w o f a c t o rm o d e la n de x t e m a l - e f i r e c tm o d e l t h r o u 吐t h ep o s i t i v ea n a l y s i so ft h et w o m o d e 】t h ed i r e c ta n dj n d i r e c tc o n t r i b u t i o nr a t eo fh u m a nc a p i t a la l ep e e l e do f f , t h e nt h ew a y t h a th u m a nc a p i t a lm a k ee f f e c to nt h ee c o n o m i c sa r ec o n c l u d e d ；t h ec h a l l e n g e so fe c o n o m i c s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta l ea l s om a n i f e s t e db yc o m p a r i s o no ft h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fh u m a n c a p i t a l a n ds u b s t a n t i a l c a p i t a l l a s t l y t h et h e s i s p u t s f o r w a r daf e w p r o p o s a l sa n d c o u n t e r - m e a s u r e st oi m p r o v et h el e v e lo f h u m a nc a p i t a lb a s e do nt h ea n a l y s i so ft h er e q u e s tt o h u m a nc a p i t a la n dt h ep r o b l e m so f h u m a nc a p i t a lc u l t i v a t i o n ， k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；e c o n o m i cs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ；e c o n o m i cg r o w t h ； c o n t r i b u t i o nr a t e 河北工业大学硕士学位论文 第一章绪论 中国国民经济和社会发展今后五年计划和2 0 1 0 年远景目标，将可持续发展作为主要的指导方针， 把可持续发展战略确定为国家今后发展的两大战略之一。人口问题是影响中国可持续发展的重要因素 之一，中国的人口问题涉及很多方面，其中人力资源的数量庞大，但文化素质偏低，就业压力大等， 都是较为严峻的问题，严重阻碍着中国经济的可持续发展。为了促使河北省走上可持续发展的道路， 有必要探讨河北省人力资本和可持续发展的关系，为提出河北省人力资本投资与积累战略奠定理论和 实证基础。 1 - 1 研究背景 经济可持续发展是世人广泛关注的问题。经济学家西蒙库兹涅茨认为“经济增长是指人均或每个 劳动者平均产量的持续增长”，经济学家w 阿瑟刘易斯在其经济增长理论一书中突出强调了 他所关心的主题是“人均产量的增长”，“是得到更多的物品与劳务的过程” 2 1 。经济增长理论是以经 济长期增长为研究对象，分析各增长因素在经济长期增长过程中的作用。无论是发达国家、新兴工业 国家还是发展中国家，都十分关注经济增长。中国经济正由传统的计划经济转向社会主义市场经济， 虽然中国经济增长的速度举世瞩目，但是现在中国仍然是一个发展中国家，我国的经济持续、稳定地 增长是实现我国社会发展目标的主要途径，所以在我国对经济增长理论的研究就成为了重点。 经济学家对经济增长问题的研究经历了一个不断深化的过程：从单要素的经济增长模型，如哈罗 德多马模型，到多要素增长模型，如索洛增长模型；从外生的经济增长模型，如传统的新古典模型， 到内生的经济增长模型，如当代的新经济增长理论l j j ；从注重要素投入到注重全要素生产率的增长。 从内在联系去分析，经济增长理论的发展有四个主要的方面：其一为资本( 资源) 决定论；其 二是劳动力投入论：其三是技术进步论f 其四是知识积累和专业化的人力资本论。目前，后两者尤其 是强调特殊的知识积累和专业化的人力资本的“新增长理论”，逐渐成为经济增长理论中的主流。 近代经济学家马歇尔在经济学原理一书中指出“所有资本中最有价值的是对人本身的投资”。 英国经济学家哈伯森也认为，人力资源是国民财富的最终基础；资本和自然资源只是被动的生产要素， 人是积累资本、开发自然资源、建立社会经济和政治组织并推动国家向前发展的主要力量；一个国家 如果不能发展人民的技能和知识，就不能发展任何别的东西t 4 j 。 现代世界经济发展的经验事实也有力地证明了人力资本在经济增长中的重要作用。丹尼森( 1 9 6 2 、 1 9 6 4 、1 9 6 7 、1 9 6 8 ) 的研究曾多次证明了在不同时期人力资本投资对美国经济增长的重要贡献。他的 研究( 1 9 8 5 ) 表明，在1 9 2 9 年至1 9 8 2 年闻，美国劳动力平均受教育年限的增长对同时期人均国民收 入增k 率的贡献为2 5 。根据舒尔茨( 1 9 6 2 ) 的估计，在1 9 3 0 年至1 9 5 7 年间，美国同期的经济增长 有五分之一是来自教育资本存量的增加。r j 巴洛( 1 9 8 9 ) 对9 8 个国家在1 9 6 0 年至1 9 8 5 年间人 均g d p 增长率的比较分析也证明，教育投资的增长是人均g d p 增长的重要原因。美国学者肯德里克 对1 9 4 8 年至1 9 9 6 年美国国民收入的统计分析结果和丹尼森对西方九国( 美、英、西欧等) 1 9 9 0 至 】9 6 2 年经济增长的研究结果得到了类似的结论各国的国民收入增长率都大于其劳动和资本的增 k 率。在对战后不同发展中国家采取不同发展战略而产生的发展结果研究中发现：在1 9 6 0 年至1 9 7 8 年近2 0 年中，实施物质资本积累战略的国家形成的资本结构是物质资本相对充裕，受过教育的人力 资本短缺，其人均国民生产总值( g n p ) 平均年增长率为3 8 6 5 ，采用人力资本积累战略的国家限制 物质资本方面的提供而大力发展教育，其人均g n p 的年增长率为4 6 8 。进入8 0 年代，人均g n p 的著距愈来愈大p j ，在现代国家的经济发展中越来越显示出人力资本要素的重要性。 社会生产中无论物质生产，还是精神生产，亦或是人类自身生产，都必须由人力资本与物质资本 人力资本与河北省经济可持续发展研究 和知识资本的相配合才能进行，经济发展的源泉和动力自然来自这三种资本的形成和积累。中国是世 界上最大的发展中国家，经济发展中的诸多矛盾和闫题，说到底就是一个“人”的问题，所谓“人的 问题”，简而言之，主要表现在两个方面：一是主要侧重从个体形态和数量角度看的“人口的问题”： 一是从价值形态和侧重质量角度看的人力资本的问题。人力资源丰富( 人口数量多) 而人力资本稀缺 ( 人口质量差) 是中国经济发展的根本性矛盾。中国人口总数为1 3 亿，其中每1 0 万人中拥有各种受 教育程度的人数有：具有大学程度的为3 6 1 1 人，占3 6 1 ；具有高中程度的为1 1 1 4 6 人，占1 1 1 4 ： 具有初中文化程度的为3 3 9 6 1 人，占3 3 9 6 ；具有小学程度的为3 5 7 0 1 人，占3 5 7 0 ；文盲率为 6 7 2 p j 。人力资本结构与经济发展需求严重失衡。这种人力资本低质量、低存量造成的人力资本缺乏 使其“外在效应”的产生受到严重限制，人力资本收益递增的规律难以发挥，这种状况在我国经济发 展中表现为低生产率、高资源耗费，经济运行低质量等矛盾，形成我国经济以粗放型方式增长。并且 我国目前劳动力就业不足，人力资源大量闲置浪费。由于我国人口政策失误和长期以来僵化的就业体 制，现阶段我国劳动力供给远远超过需求。国企和城镇集体企业富余人员高达2 0 - 3 0 ，失业率每年 呈上升趋势。农村剩余劳动力也大量存在，估计未来1 0 年内，农村剩余劳动力将达到2 亿之多。大 量剩余劳动力都是人力资源的闲置和浪费。在我国对重要资源的人均占有量远低于世界平均水平，与 人均资源占有量形成鲜明对照的是，我国经济增长却是靠高资源消耗来维持的。 如果我们要在2 1 世纪中叶赶上中等发达国家的水平，人均b n p 平均每年需增长7 9 1 ，考虑人 口增长的抵消，g n p 总量平均每年至少要增长7 5 左右”1 。并且还存在着资金积累能力有限与资本 的高投入、高浪费、低产出、低效益的矛盾。要克服众多的矛盾来实现我国经济持续增长，开发我国 丰富的人力资源，使之形成人力资本对我国经济发展就显得尤为重要了。因而研究人力资本与经济可 持续发展的关系。具有重要的理论和实践意义。 1 - 2 1 国外研究现状 1 - 2 国内外研究概述 在经济增长领域中构建人力资本理论最重要的代表人物是美国经济学家舒尔茨。他于5 0 年代末和 6 0 年代初连续发表了几篇重要文章，成为现代人力资本理论的奠基之作。这些文章包括：关于农业 生产、产业和供给的思考( 1 9 5 8 ) i “，教育与经济增长( 1 9 6 1 ) 9 1 ，人力资本投资( 1 9 6 1 ) 1 1 0 1 1 ”】 等，舒尔茨在1 9 6 0 年美国经济学年会上发表的题为人力资本投资的演讲在美国经济学界引起轰动， 他大胆提出和明确地阐述了人力资本的概念与性质、人力资本投资内容与途径，人力资本在经济增长 中的关键作用等方面的思想和观点。舒尔茨还首次对人力资本的收益率傲出定量分析。舒尔茨在他的 教育与经济增长一文中用三种方法计算了美国1 9 2 9 1 9 5 7 年教育投资的收益率。他所得出的这些 经验估计参数，至今仍被人们作为考察人力资本投资收益率的参考依据。 稍后，在这个领域中进行着更为具体的实证分析的另一个代表人物是美国经济学家e 丹尼森。他 通过对美国1 9 2 9 年至1 9 5 7 年期间经济增长之源的研究，为舒尔茨的观点提供了最为有力的证据和补充。 其代表作有美国经济增长之源和我们面临的选择( 1 9 6 2 ) i j “、教育贡献的衡量( 1 9 6 4 ) 【l ”和增 长率为什么会不同：战后西方国家的经济( 1 9 6 7 ) 1 1 4 o 丹尼森的研究表明，在1 9 2 9 年至1 9 5 7 年期间， 美国的经济增长中有五分之一是来自教育。由于工人受教育水平的提高，使劳动力的平均质量提高了 o 9 7 个百分点，对美国国民收入增长率的贡献为0 6 7 个百分点，占实际国民收入增长的2 3 ，占人均 实际国民收入增长的4 2 。库兹涅茨( 1 9 6 1 ) 也认为“研究长期的或不同国家的经济增长，资本和资 本形成概念应该拓宽，包括在人口健康，教育和训练上的投入，即对人的投资，i ”1 。 人力资本理论的另一位学者贝克尔i l ”全面论述了人们为何要进行人力资本投资、怎样进行人力资 本投资的选择以及人力资本形成、投入与经济增长和人们消费的内在联系。并且从人力资本投资、人 力资本投资收益和人力资本投资收箍率等关系出发，给出了基础教育、专业教育和在职培训投资收益 率的计量模型，从而在方法论上奠定了人力资本计量体系的基本框架。同时，贝克尔在分析人力资本 2 人力资本与州北省经济可持续发展研究 和知识资本的相配合才能进行，经济发展的源泉和动力自然来自这三种资本的形成和积累。中国是世 界【最大的发展中国家，经济发展中的诸多矛盾和f 问题，说到底就是个“人”的问题，所谓“人的 问题”，简而言之，主要表现在两个方面：是主要侧重从个体形态和数量角度看的“人口的问题”； ，是从价值形态和侧重质量角度看的人力资本的问题。人力资源丰富( 人口数量多) 而人力资本稀缺 ( 人口质量差) 是中国经济发展的根本性矛盾。中国人l ： 总数为】3 亿，其中每1 0 万人中拥有各种受 教育程度的人数有：具有大学程度的为3 6 1 1 人，占36 1 ：具有高中栏度的为1 1 1 4 6 人，占】1 4 ： 具有初中文化程度的为3 3 9 6 1 人，占3 3 9 6 具有小学程度的为3 5 7 0 1 人，占3 5 7 0 ；文盲率为 6 7 2 【“。人力资本结构与经济发展需求严重失衡。这种人力资本低质量、低存量造成的人力资本缺乏 使其“外在效应”的产生受到严重限制，人力资本收益递增的规律难以发挥，这种状况在我国经济发 展中表现为低生产率、高资源耗费，经济运行低质量等矛盾，形成我国经济咀粗放型方式增长。并且 我国目前劳动力就业不足，人儿资源大量闲置浪费。由于我国人口政策失误和长期以来僵化的就业体 制，现阶段我国劳动力供给远远超过需求。国企和城镇集体企业富余人员高达2 0 - - - 3 0 ，失业率每年 呈上升趋势。农村剩余劳动力也大量存在，估计未来1 0 年内，农村剩余劳动力将达到2 亿之多。大 量剩余劳动力都是人力资源的闲置和浪费。在我国对重要资源的人均占有量远低干世界平均水平与 人均资源占看量形成鲜明对照的是，我国经济增长却是靠高资源消耗来维持的。 如果我们要在2 1 世纪中叶赶上中等发达国家的水平，人均 g n p 平均每年需增长7 - - - 91 ，考虑人 1 ：3 增长的抵消g n p 总量平均每年至少要增长75 左右”。并且还存在着资金积累能力有限与资本 的高投入、高浪费、低产出、低效益的矛盾。要克服众多的矛盾来实现我国经济持续增长，开发我国 主富的人力资源，使之形成人力资本对我国经济发展就显得尤为重要了。因面研究人力资本与经济可 持续发展的关系，具有重要的理论和实践意义。 1 - 2 1 国外研究现状 卜2 国内外研究概述 在经济增长领域中构建人力资本理论最重要的代表人物是美国经济学家舒尔茨。他于5 0 年代末和 6 0 年代初连续发表了几篇重要文章，成为现代人力资本理论的奠基之作。这些文章包括：关于农业 生产、产业和供给的思考( 1 9 5 8 ) 1 8 1 教育与经济增长( 1 9 6 1 ) 一j ，人力资本投资( 1 9 6 1 ) 1 1 0 1 1 1 1 1 等，舒尔茨在1 9 6 0 年美国经济学年会上发表的题为人力资本投资的演讲在美国经济学界引起轰动， 他大胆提出和明确地阐述了人力资本的概念与性质、 力资本投资内容与途径，人力资本在经济增长 中的关键作用等方面的思想和观点。舒尔获还首次对人力资本的收益辜做出定量分析。舒尔茨在他的 教育与经济增长一文中用三种方法计算了美国1 9 2 9 - 1 9 5 7 年教育投资的收益率。他所得山的这些 经验估计参数，至今仍被人们作为考寨人力资本投资收益率的参考依据。 稍后，在这千领域中进行着更为具体的实证分析的另一个代表人物是美国经济学家e 丹尼森。他 通过对美国1 9 2 9 年至1 9 5 7 年期间经济增长之源的研究，为舒尔茨的观点提供了晟为有力的证据和补充。 其代表作有美国经济增长之源和我们面临的选择( 1 9 6 2 ) i i 、教育贡献的衡量( 1 9 6 4 ) - i “和增 长率为什么会不同：战后西方国家的经济( 1 9 6 7 ) i l , l l 丹尼森的研究表明，在 9 2 9 年至j 9 5 7 年期间， 美国的经济增长中有五分之一是来自教育。由于上人受教育水平的提高，憧劳动力的平均质量提高了 o9 7 个百分点，对美国国民收入增长率的贡献为o6 7 个百分点，占实际国民收入增长的2 3 ，占人均 实际国民收入增k 的4 2 。库兹涅茨( 1 9 6 1 ) 也认为“研究长期的或不同国家的经济增长，资本和资 本形成概念应该拓宽，包括在人口健康，教育车u 训练上的投入，即对人的投资”1 1 5 1 o 人力资本理论的另一位学者贝克尔1 1 “全面论述了人们为何要进行人力资本投资、怎样进行人力资 本投资的选择咀及人力资本形成、投入与经济增长和人们消费的内在联系。并且从人力资本投资、人 力资本投资收益和人力资本投资收益率等关系出发，给出了基础教育、专业教育和在职培训投资收益 率的计量模犁，从而在方法论上奠定了人力资本计量体系的基本框架。同时贝克尔在分析人力资本 率的计量模型，从而在方法论上奠定丁人力资本计量体系的基本框架。同时，贝克尔在分析人力资本 河北工业大学坝l 学位论文 的形成过程时，着重剖析了在职培训的方式、支出与收入之间的关系。他认为，职工通过在生产中或 t ：作中学习新技术，能增加白身的人力资本存鼙；通过对职工的在职培训，则更能增加职工的人力资 本存量，从而提高劳动生产率。 与人力资本理论学家不同，增长理论的学者们是沿着另一条思路经济增长的模型来论述人力 资本的。自4 0 年代以来，经济增长理论学者一直在寻求内生化的因素来解释经济增长问题。在理论 发展中，逐步将人力资本的不同方面纳入增长模型。 索洛i ”1 在1 9 5 7 年提出全要素生产率分析方法，并在应用这一方法检验新古典增长模型时发现， 资本和劳动的投入只能解释1 2 5 左右的产出，另外8 7 5 的产出不得不被归为一个外生的，用以解 释技术进步的“余数”( r e s i d u a l ) 。 随后的增长理论文献都围绕如何将索洛“余数”内生化展开工作。其中以阿罗( k a r r o w ) l j 卅和 宇泽( h w z a w a ) i l ”的工作最为出色。阿罗在j 9 6 2 年发表了一篇关于“实践中学习”的文章。在这 篇文章中，阿罗指出在生产过程中积累的经验也是生产过程中的一种投入，而这种生产经验的增长可 以被投资或产量的积累指数化。宇泽的思路是在新古典增长模型中引入教育部门。在宇泽模型中，他 假定社会将配置一定的资源到非生产的教育部门，教育部门通过其对生产部门技术水平提高的作用来 间接实现对产出的贡献。由于引进了教育人口或部门，宇泽的模型又常被称为最早的人力资本增长模 型。但在阿罗模型和字泽模型中，如果劳动力自然增长率不大于零的话，计算得出的均衡增长率就为 负，即经济不可能增长。 由于以上经济模型中经济均衡增长的条件是被外生的人口自然增长率所决定的，这些模型就没有 最终解决索洛余数提出的问题如何将技术进步的作用内生化，以解释经济增长。由此导致人力资 本理论研究发展的势头与6 0 年代和7 0 年代前期相比大大减弱。特别是关于人力资本与经济增长和经 济发展的研究显得更为沉寂。但是到了8 0 年代后期，人力资本理论研究的势头再次涌起，并且在9 0 年代更进一步，使人力资本理论跨上了一个新的理论高度。1 9 8 6 年美国经济学家罗默i 驯的收益递增 与长期增长和1 9 8 8 年卢卡斯口i j 的论经济发展机制两篇文章的发表在西方经济学界产生了重要 的影响，使“内生性经济增长”问题成为美国和西方其它国家经济学家们研究的热点，并在此基础上 形成了“新增长理论( 内生增长理论) ”。在其后出现的较有影响的研究包括：罗默口q ”m 畔1 ( 1 9 8 9 、 1 9 8 9 、1 9 9 3 ) 、里贝多i ”1 ( 1 9 9 1 ) ，r 列文和d 雷纳德( 1 9 9 2 ) “，d 舆内尔( 1 9 9 5 ) “等。与以往 的研究不同，这些研究所建立起来的“增长模型”或“发展模型”中都把人力资本视为重要的内生变 量，特别强调了人力资本存量和人力资本投资在内生l 生经济增长和从不发达经济向发达经济转变过程 中的首要作用。这些研究力图揭示人力资本投资水平及其变化对各国经济增长率和人均收入水平收敛 趋势的影响，进而确定人力资本和人力资本投资在经济增长和经济发展中的关键作用。随后一些学者 研究了随着死亡率的下降，人力资本的投资与经济增长的关系；性别和教育层次与经济增长的关系， 以及收入不平等、教育支出与经济增长之间关系。这使得人力资本的投资与经济增长关系研究越来越 全面，越来越深入。 从上述分析可以看出，5 0 年代末舒尔茨采用新古典分析方法，提出了一般人力资本理论，他概 括了人力资本投资构成的五个方面，其理论特点是除了一些统计分析，很少采用数学方法。8 0 年代， 新增长理论则主要是从经济增长模型中阐发其人力资本理论，把对一般的技术进步和人力资本的强调 变成了对特殊的知识和生产某一产品所需要的“专业化的人力资本”分析，从而使人力资本的分析更 深入，更细致，把人力资本具体化、数量化了。这不仅极大地发展了人力资本理论，也给人们在实践 中正确认识经济增长中人力资本的作用，并以此来调整经济增长速度、预测经济增长趋势，提供了方 法和工具。此后经济学家就一国的人力资本不断进行实证研究，如美国哈佛大学经济学家罗伯特巴 罗( r b a r r o ) ”等人，他们的研究可以从以下几个方面概括： 一些研究人口经济的学者从人口角度分析人力资本，如：欧洲的( a p r s k a w e t z g s t e i n m a n na n d g f e i c h t i n g e r ) 人力资本、科技进步 1 1 人口统计变化”及a v n e ra h i t u v 的人口生产与经济发展的 相互作用1 3 0 1 ；另一些学者对各国人力资本进行了比较研究，如韩国j o n g w h al e e 对发展中国家的 人力资本与河北省经济可持续发展研究 教育及人力资本作了比较分析，提出东弧的人力资本战略”，h a n s j u e r g e n ，e n g e l b r e c h t 对o e c d 国家 的人力资本进行比较p “，人力资本与经济发展：动态数据分析j f l ( g a g i o m i r g i a n a k i s ，d a s t e r i o ua n d v m o n a s t i r i o n t i s ) 对包括中国在内的9 0 个国家的人力资本数据进行了统计分析：还有一些经济学家使 用罗默模型研究各国的经济增长，例如沃纳( w e m e r s m o l n y ) ”4 1 、克里斯和弗朗斯1 3 5 1 ( f r a n c i s 】n 和c h r i sd o u c o u l i a g o s ) 、本杰明和罗伯特”( b e n j a m i ns c h e n g 和r o b e nc h s u ) 分别对德、美、日 的人力资本作了实证分析。 l - 2 - 2 国内研究现状 改革开放以来，我国对经济理论方面的研究有了长足的发展。2 0 世纪8 0 年代末开始引入西方人 力资本理论，并尝试用这一理论来解释中国人口问题，劳动者素质与经济增长的关系问题，以及在长 期中以人口的质量发展代替人口的数量发展等问题。 在国内研究中主要包含两个方面一方面主要是论述人力资本对经济增长的重要性，如苏雪韦等 的论人力资本与经济发展，李建民的人力资本与经济持续增长1 3 7 ，赵曙明、陈天渔的经济 增长方式转型与人力资本投资p m ，沈坤等的人力资本积累与经济增长1 3 ”。这些文章中主要阐述 了人力资本对经济增长的重要作用，认为人力资本是经济发展的关键；刘迎秋从理论和实践上论证了 人力资本对中国经济成长的重要意义“；赵曦定性地研究了“人力资本理论与反贫困问题”，并指出 教育事业发展的落后和人力资本投资的极端薄弱是贫困地区经济社会的共同特点“”。另一方面主要是 定量研究人力资本与经济增长的关系，如沈利生、朱运法著人力资本与经济增长分析h q 一书，该 书通过分行业，建立了大量的模型，分析人力资本对经济增长的贡献度，得出了教育的投资对人力资 本的形成和经济增长有较大的推动作用；阿巴斯、王金营”在人力资本在经济增长中的作用，中国 和巴基斯坦的比较研究中采用定量的分析方法，检验人力资本在各自国家经济增长中的作用；周天 勇在劳动与经济增长一书中采用舒尔茨的教育收益率法对人力资本的贡献进行了测算，得出 1 9 5 3 - 1 9 9 0 年间中国人力资本的平均增长速率为1 3 4 3 ，对经济增长的贡献为2 2 的结论m j ；沈利生 等在人力资源开发与经济增长关系的定量研究一文中采用计量经济学方法建立了人力资源开发与 经济增长的宏观经济计量模型，重点分析了教育投资对经济增长的贡献，其研究结果是：增加教育经 费支出的投入产出比大于增加固定资产投资的投入产出比，前者大约为后者的2 2 5 倍，因而，适当 地减少物质资本投资，增加人力资本投资，不但不会对国民经济的发展产生负面影响，还会有利于经 济增长【4 w ；于学军在城市经济转型时期人力资本回报率研究一文中采用明瑟基本模型和扩展模型 的估算结果显示，中国城市地区的教育回报率比其它发展中国家的平均水平低，人力资本的回报率过 低就会影响对人力资本的投资“；李春波( 2 0 0 i ) 采用预期受教育年限和实际受教育年限两种方法，计 算了1 9 4 9 2 0 0 0 年全国人力资本和1 9 6 4 1 9 9 5 年各地区的人力资本，同时计算了各类人力资本的地区 差异，并采用增长账户分析方法，按照横截面时间序列数据，计算了1 9 7 9 1 9 9 8 年各地区人力资本与 经济增长之间的关系，结果显示人力资本投资有利于经济增长，受教育年限每提高1 年，将使人均g d p 增长率提高o 1 4 0 2 个百分点1 47 j ：蔡防等( 2 0 0 2 ) 从内生增长理论探讨了具有外部的人力资本禀赋对经 济增长率的影响，发现在中国各地区之间，越是资本存量高的地区，在随后的增长中越是倾向有较高 的速度i “j ：胡鞍钢指出了人力资本与g d p 和物质资本的协相关关系”。宋光辉1 5 0 从不同文化程度人 口的角度对1 9 8 1 年至2 0 0 0 年中国经济增长与教育的关系进行了分析，计算得出不同文化程度人口对 我国经济增长的贡献。 从国内学术界研究f 青况来看，首先对人力资本概念的界定就很不统一；再次在计量分析也就是模 型建立与指标测算方面，目前还没有一个合理的分析框架和理论平台；人力资本对经济发展作用的研 究侧重于地区比较或以全国为对象，针对某一区域或省份的研究很少。 河北工业大学钡1 ：学位论文 1 - 3 本文的内容框架及研究方法 本文的土要目标就是通过对改革开放以来河北省人力资本和经济增长的定量研究，判断人力资本 与河北省经济可持续发展的关系，构建人力资本培育机制，提出2 1 世纪初期实现河北省经济可持续 发展的人力资本培育机制的战略及政策建议。 具体的研究内容包括： 第一章绪论。主要介绍了本文的研究背景、国内外研究状况以及本文的内容框架、研究方法和创 新点。 第二章人力资本与经济可持续发展关系的基本理论。人力资本的基本理论包括人力资本的概念界 定和人力资本的类型、特征、外延等。并对人力资本对经济增长的作用、影响人力资本对经济增长发 挥作用的因素、人力资本与经济可持续发展的相互关系三个方面的理论进行了梳理。 第三章河北省人力资本对经济可持续发展的作用分析。主要内容分为三部分：( 1 ) 人力资本、 物质资本指标的测算。从存量角度测算河北省改革开放后历年人力资本，为后文对人力资本存量与经 济可持续发展的关系分析、政策研究打好基础。( 2 ) 人力资本对总量经济增长的作用分析。根据人力 资本与经济增长关系的简略路径模型，人力资本存量在总量经济增长中的作用可以区分为人力资本直 接贡献率和间接贡献率。人力资本对经济增长的直接贡献率是指人力资本作为生产要素的直接产出贡 献率，估计直接贡献率需要利用经济增长方程将各要素( 资本、劳动力、人力资本和综合要素生产率) 的作用分离。人力资本对经济增长的间接贡献率是指人力资本的外部性使其它要素( 资本、劳动力、 全要素生产率) 的效应提高的贡献率，估计间接贡献率需要利用特殊方法将各投入要素中由于人力资 本的关联性作用而提高的效应部分剥离出来。( 3 ) 验证人力资本对经济增长的长期效应。 第四章提出人力资本培育的对策建议。本章通过分析实现河北省经济可持续发展目标对人力资本 的要求以及目前河北省人力资本培育中存在的问题，提出人力资本培育的对策建议。 人 l i h 女+ e me * # l 力一人7 冀牟匀毪计瑁茯俣型l 资 本 与 经 1人力资本现状分析 k -济 u 可 持 - - 1 续 发 纠人力资本与经济增长关系l 展l 。广 基 太 理 1 人力资本对经济增长长期l 论 l 效应的验证f 理论基础 实证分析 ：一j i 结论 i - 图1 i 论文的研究框架 f i g 1 1t h et h e s i sf r a m e w o r k 本文主要研究方法是理论分析实证分析结论，同时本文还应用了规范分析与实证分析相 结合、定性分析与定量分析相结合的方法。在研究人力资本对经济可持续发展的作用的过程中，本文 通过同归分析方法对大量统计数据进行了处理，力求在数量上对河北省人力资本现状和人力资本对经 济可持续发展作用的机制给予准确的描述和解释。 人山资奉与河北省经济可持续发展研究 1 _ 4 本文创新点与预期经济效益 本文有两方面创新。在理论方面的创新：本文将不局限于论证人力资本对经济的作用，而是将人 力资本内容具体化，以罗默和卢卡斯的新经济增长理论为基础，构建双要素人力资本模型与人力资本 要素外部性模型的两模型比较要素分析框架。通过实证性的分析证明人力资本在经济增长及经济可持 续发展各要素中所具有的独特作用。数据估计方法的创新：对所需要的基础数据( 从业人员、人力资本 和物质资本存量的时间序列数据) 进行估算和评价。从业人员、人力资本的估算包括三个方面：计算从 业人员的学历构成、人力资本存量和平均受教育年限( 人力资本水平) 。同时对河北省的物质资本存量 进行估计。 本论文的预期经济效益：通过建立基于人力资本与经济可持续发展的理论的经济计量模型，分析 河北省人力资本现状、对经济可持续发展的作用，为政府职能部门提供改进人力资本培育的对策建议， 为河北省转变经济增长方式、实现河北省经济可持续发展提供切实可行的途径。 6 j j d l q - 业大学硕上学位论文 第二章人力资本与经济可持续发展的基本理论 深入研究人力资本理论对中国这样一个人口众多、资源稀缺和资金短缺的发展中国家来说，有特 殊的理论和实践意义。要研究人力资本与经济可持续发展之间的关系，就需要从三个方面进行回顾： 人力资本理论、经济可持续发展基本理论、人力资本与经济可持续发展的关系。 2 - 1 1 人力资本的概念 2 - 1 人力资本的概念和理论发展 5 0 年代末，美国经济学家舒尔茨在对教育资本构成分析时，主张把教育当作一种对人的投资，把 教育带来的成果当作人力资本。他认为人接受的教育一旦“能够提供一种有经济价值的生产性服务， 它就成了一种资本” 5 1 1 。萨洛认为人力资本应“定义为个人的生产技术、才能和知识” ( l c t h u r o w , 1 9 7 0 ) 。贝克尔进一步将人力资本与时间因素联系起来，他认为“人力资本不仅意味着 才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和寿命”( 贝克尔，1 9 8 7 ) ，突出了人力资本的时间价值。 中国学者李建民教授在分析归纳前人对人力资本的各种定义和解释的基础上，认为个体的人力资本与 群体的人力资本存在差异，他给出的人力资本定义为：对于个体，人力资本是指存在于人体之中、后 天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和。对于群体，人力资本是指存在于 一个国家或地区的人口群体每一个人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技能、能力及健康等 质量因素之整合。他认为一个国家或地区的人力资本存量通常不等于所有个体人力资本的简单加总。 人力资本的整合效应本身反映了一个区域的生产能力。 国内外学者有关人力资本的定义有两方面：人力资本的内容和人力资本的功效。本文认为：从个 体角度看人力资本是由通过投资形成的凝结在人身体内的知识、能力、健康等存量构成，能够物化于 商品和服务，增加商品和服务的效应，并以此获得收益的价值；同时在此过程中，形成独特的思想观 念，成为将来更大发展的前提和先决条件；从总体角度看，人力资本是指由在特定经济区域内( 包括 经济中心、经济网络和经济腹地三大要素) 的存量与增量知识、技术构成及总和，是能够带来价值增 值与无限制使用的非物质资本。人力资本有如下几种产生方式：教育、人口流动、职业培训、健康保 健四个部分。 2 1 - 2 人力资本的类型 一种方法是按能力将人力资本划分为两种。能力有两种：一是基础能力，它是指作为经济活动的 人所必须具备的生存能力，包括分析力、判断力、学习能力和适应能力：二是技术研究或管理协调能 力，它是指在给定资源( 特指人力资源和物质资源) 条件下，研究开发、改进某种物品或服务的效用能 力：或对各种资源进行最佳配置、组合、协调以实现预定目标的能力，如计划、组织、控制、协调和 指挥等。它们以不同的结构综台地存在于人力资本中。不同能力的结构分布就代表了不同的人力资本 类型。根据以上几种能力，我们可以划分出以下三种典型的人力资本类型： 第一种类型：一般型人力资本。它是指一般劳动者通过人力资本投资形成的具有简单的分析能力、 判断能力和完成程序性工作的能力的人力资本。这种类型的人力资本具有社会平均的知识存量和一般 能力水平，通常所需完成的工作及步骤事先已经确定，不需要他们做出重大变化。对应的社会分工角 色为一般劳动者。 第二种类型：研究或管理型人力资本。它是指具有某项特殊技能的人力资本。拥有此类人力资本 人力资本与河北省经济可持续发展研究 的人能够从事科学研究和技术开发或管理一t 作，通常具备解决新问题的能力，其社会角色是专业技术 人才或管理人员。 这两种类型的人力资本相互依托，缺一不可。其中一般型人力资本是经济发展的基础，研究或管 理型人力资本是经济发展的动力。 另一种方法是按受教育年限将人力资本分为基础人力资本和专业化人力资本。基础人力资本代表 的劳动力所必备的人力资本存量，相对一般型人力资本而言；专业化人力资本更强调知识、创新和研 究能力，与技术研究型人力资本和企业家型人力资本相对应。由于这种方法有统计上的便利，本文在 对人力资本存量进行计量研究时作了如下定义：专业化人力资本存量是指受高中或高中以上教育者具 有的人力资本的总和。将高中划归为专业化人力资本的原因：一是高中学历层次中包含中等专业教育 和技工教育；二是在我国高中教育属非义务教育，而且所学知识中包括一定的专业知识。高等教育的 教育内容绝大部分是专业知识和理论研究知识的教育，因此受高等教育者具有的人力资本都视为专 业化人力资本。基础人力资本存量是指受初中及初中以下教育者具有的人力资本总和。该层次人力资 本是获得专业化人力资本基础，在我国初中及初中以下教育属义务教育，是劳动者应该普遍具有的人 力资本。 2 1 _ 3 人力资本的特征 作为生产性要素之一。人力资本具有与物质资本相类似的特征( 基本特征) ，同时它也有一些独特 的性质。 基本特征： 1 、人力资本是经过投资形成的生产性资本，对经济发展起着促进作用。在工业化阶段，由于物质 资本的相对稀缺性和人类自身发展的局限性突出了物质资本的作用。我们没有能够充分认识到人力资 本对经济的巨大促进作用。随着人类科技水平的提高，在知识经济时代人力资本的作用显著地表现出 来，但它必须依托物质资本，只有二者相辅相成，经济的发展才能够进入良性的循环。 2 、人力资本投资会产生收益。相对于人力资本投资而一言，物质资本投资见效快；而投资于人力 资本的收益时间则相对较长，需要人们的一个认识过程。常言道“十年树木。百年树人”讲的