（车辆工程专业论文）世界汽车安全性技术法规与标准的研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 汽车发展的历史就是汽车安全性能不断提高的历史，而汽车安全技术的发 展过程也是汽车安全性技术法规发展和完善的过程，两者相互促进，共同提高。 目前世界上的汽车法规体系主要以美国的c f r 和欧洲的e c e 两大法规体系为 主，其他国家的汽车法规标准基本是参照这两大体系制定的。本文通过比较欧 美这两大汽车法规体系的主要内容，并结合中国不断完善的国家汽车强制性标 准的要求，开展对汽车安全性技术法规与标准的研究 本文首先分析了汽车安全技术的发展过程，通过研究法规和标准这两个概 念的异同，展开对欧洲、美国和中国不同法规和标准体系的探讨。本文对欧洲 的e c e 法规和美国的f m v s s 法规这两大安全性技术法规体系中试验条件、试 验方法以及性能要求方面的比较研究，总结各自的优缺点，并以此对比分析了 我国汽车标准的相关内容，提出了相关标准和法规的修订要求和建议，同时还 介绍了我国相关新的标准的研究和制修订情况。 由于汽车安全方面包含的内容众多，本文主要从主动安全领域的灯光灯具、 制动系统以及被动安全领域的碰撞保护、儿童约束系统这四个主要的方面对法 规和标准的内容进行研究。 本文还简要介绍了新车评价规程n c a p 的试验项目和评分规则，并简要对 比了中国、欧洲、美国的n c a p 体系，对中国汽车标准的制定以及中国n c a p 的发展提出建议。 关键词：汽车安全技术，技术法规与标准，灯具，制动系统，碰撞 保护：儿童约束系统，n c a p m 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eh i s t o r yo ft h ea u t o m o t i v ed e v e l o p m e n ti st h eh i s t o r yo ft h ei m p r o v e m e n to f a u t o m o b i l es a f e t yp e r f o r m a n c e , a n dt h ee v o l u t i v ep r o c e s so ft h ea u t o m o b i l es a f e t y t e c h n o l o g yi s t h ee v o l u t i v ea n dp e f f e c t i v ep r o c e s so ft h em o t o rv e h i c l es a f e t y s t a n d a r d sa n d r e g u l a t i o n s ，t h e yp r o m o t ee a c ho t h e ra n di m p r o v et h e m s e l v e st o g e t h e r c u r r e n t l y , t h es y s t e m so fs t a n d a r d si nt h ew o r l d a r em a i n l yi n c l u d i n gt w o ：a m e r i c a n s c f r ( c o d co ff e d e r a lr e g u l a t i o n s ) a n de u r o p e a ne c e ( e c o n o m i cc o m m i s s i o nf o r e u r o p e ) r e g u l a t i o n s m a n yo t h e rc o u n t r i e s s t a n d a r d sa n dr e g u l a t i o n sa r eb a s i c a l l y r e f e r r e dt oc f ra n de c e t h i sp a p e rc o m p a r e st h em a i n l yc o n t e n t so fc f ra n de c e r e g u l a t i o n ，a n di n t e g r a t e st h er e q u i r e m e n to f c h i n ac o m p e ls t a n d a r d s ，a n ds t u d yo nt h e s a f e t ys t a n d a r d sa n dr e g u l a t i o n s f i r s t l y , t h i sp a p e ra n a l y s i s e st h ep r o c e s so ft h ed e v e l o p m e n t o fa u t o m o t i v es a f e t y t e c h n o l o g y , b yr e s e a r c h i n ga n dc o m p a r i n gt h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nt h ec o n c e p t i o n s o f c o d e ( r e g u l a t i o n ) a n ds t a n d a r d , e d u c e st h ed i s c u s s i o no nt h es y s t e mo fd i f f e r e n tc o d e s a n ds t a n d a r d sa m o n ge u r o p e , a m e r i c aa n dc h i n a t h em a i nc o n t e n tf o c u s e so nt h e r e s e a r c ho ne c er e g u l a t i o n sa n df m v s s ( f e d e r a lm o t o rv e h i c l es a f e t ys t a n d a r d s ) ， b yc o m p a r i n gt h et e s tc o n d i t i o n s ，t e s tm e t h o d sa n dp e r f o r m a n c er e q u i r e m e n t s b e t w e e nt h e s et w os a f e t ys t a n d a r d s s y s t e m ，s u m m a r i z 鹤e a c ho t h e ra d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e s ，b yd o i n gt h e s e ，c o m p a r e sw i t hc h h l aa u t o m o t i v es t a n d a r d s , b r i n g s f o r w a r dt h es u g g e s t i o n sa n d r e q u i r e m e n t so ft h er e c e n s i o no f t h ec o r r e l a t i v es t a n d a r d s a n dr e g u l a t i o n s m e a n w h i l et h i sp a p e ra l s oi n t r o d u c e st h es i t u a t i o no fr e s e a r c ha n d r e c e n s i o no fc o r r e l a t i v es t a n d a r d so fc h i n a b e c a u s eo ft h ec o n t e n t si n c l u d e di nm o t o rv e h i c l es a f e t ya r e a sa 托v e r yb i g , t h i s p a p e rm a i n l yr e s e a r c h e so n4a s p e c t s ：f i g h t i n ga n dl a m p s ，b r a k es y s t e mo i li n i t i a t i v e s a f e t ya r e aa n di m p a c tp r o t e c t i o n , c h i l dr e s t r a i n ts y s t e mo np a s s i v es a f e t ya r e a a l s ot h i sp a p e ri n t r o d u c e st h et e s ti t e ma n dg r a d er u l eo fn c a p ( n e wc a r a s s e s s m e n tp r o c e s s ) ，a n db r i e fc o m p a r e st h es y s t e mo fn c a pa m o n gc h i n a , e u r o p e a n da m e r i c a , g i v e ss o m es u g g e s t i o n st ot h ee s t a b l i s h m e n to fc h i n aa u t o m o t i v e s t a l l d a r d sa n d d e v e l o p m e n to fc - n c a p k e y - w o r d s ：a u t o m o b i l es a f e t yt e c h n o l o g y , t e c h n o l o g yr e g u l a t i o na n ds t a n d a r d , l a m p l i g h t , b r a k es y s t e m ，o c c u p a n tc r a s hp r o t e c t i o n , c h i l dr e s t r a i n t s y s t e m ，n c a p i v 武汉理工大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名； 关于论文使用授权的说明 日期蚪 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 一蜱一：华吼叫 第1 章汽车安全技术概述 1 1 道路交通事故与汽车安全的关系 汽车作为现代人类社会的交通工具，在人类社会的政治、经济、社会生活各 个领域己占据相当重要的地位，为人类经济的发展和社会的进步做出了巨大的 贡献，汽车已成为人类文明与进步的象征和标志之一。但是，其负面效应 交通事故已是世界性的严重社会问题。 ， 道路交通是由人、车辆、道路环境组成的一个复合动态系统，人、车辆、道 路环境构成具有特定功能的一个整体。由大量的统计资料可以看出，道路交通 事故的发生，大多与各类汽车有关，确保汽车安全是减少道路交通事故的主要 内容，特别是随着社会的进步、经济的发展，汽车已成为人类生活不可缺少的 一部分，成为社会、经济和文化活动基本工具，成为创造舒适和方便社会不可 缺少的工具，因而汽车的安全性显得格外重要。 随着汽车保有量的日益增加，汽车事故呈上升趋势。从1 8 世纪蒸汽汽车诞 生以来，汽车安全问题就随之产生了，到现在汽车交通安全事故已成为全球性 的社会问题。据统计，每年全世界约有1 2 0 万人死于道路交通事故，每年交通 事故造成的经济损失达5 1 8 0 亿美元，道路交通事故造成的经济损失占到一些国 家国民生产总值的1 2 。 我国的交通安全状况尤为严竣，道路交通伤害死亡人数和死亡率居世界前 列，许多城市道路交通是机动车、自行车和行人混行，道路交通设施落后，交 通管理水平低下，车辆本身安全性差，这些是造成汽车交通安全事故的主要原 因。我国1 9 9 5 年的汽车保有量仅有1 0 5 0 万辆，但因汽车交通事故造成的死亡 人数却是汽车工业发达国家的1 0 多倍，这充分说明了我国综合安全技术水平比 发达国家低的多，汽车安全标准和法规的制定及实施相对落后随着我国经济 的发展，人民生活水平的提高，汽车保有量的增加，道路交通交通安全越来越 被人们所重视。据公安部交通管理局的统计：2 0 0 1 年中国共发生道路交通事故 7 5 5 万起，事故共造成1 0 6 万人死亡，平均每天因交通事故死亡的人数已达3 0 0 人，直接经济损失3 0 9 亿元；2 0 0 2 年，中国共发生道路交通事故7 7 3 万起，造 成1 0 9 万人死亡、5 6 2 万人受伤，直接经济损失3 3 2 亿元：2 0 0 3 年共发生道路 交通事故6 6 7 5 0 7 万起，造成1 0 4 3 7 2 人死亡，直接经济损失3 3 7 亿元：2 0 0 4 年 中国道路交通事故死亡人数达9 4 万人，居世界第一截至2 0 0 6 年1 1 月2 0 日 武汉理工大学硕士学位论文 全国道路交通事故死亡人数为8 1 0 0 0 多人通过这些数据的比较可以发现，汽 车保有量在逐年增加，而死于交通事故的人数反而在减少，这主要是因为现在 汽车安全技术的进步以及我国汽车安全标准的强制执行的结果。 尽管如此，我们可以看出，每年死于道路交通事故的人数还是非常触目惊心 的，交通事故造成的危害已成为重大的社会问题，我们不能对此放松警惕，应 从法律法规的建立、道路设施的建设、交通安全的教育、交通管理系统的完善 及提高汽车产品安全性等方面采取措施，减少道路交通事故的发生率。 1 2 汽车安全技术发展综述 汽车发展的历史就是汽车安全性能不断提高的历史。然而，汽车安全性能真 正引起人们高度重视，是在2 0 世纪6 0 年代。继1 9 6 6 年美国国会参、众两院颁 布实施“国家交通和汽车安全法”之后，汽车安全性得到了广泛重视，汽车行 业为了生存采取积极响应的态度，汽车安全技术也从此走上快速发展的道路。 6 0 年代，汽车采用能量吸收式转向柱、双管路制动等，推动了汽车安全技 术的进步；7 0 年代。汽车上推广使用安全带、侧撞防护装置、座椅头枕、儿童 安全座椅、安全门锁、广角后视镜及安全轮胎等，进一步推动了汽车安全性能 的提高；8 0 年代，汽车安全技术的最大成就之一是汽车制动防抱死装置( a b s l 的使用：a b s 系统在9 0 年代得到普及且发展了制动辅助系统( b a s ) 、电子制动 系统( e b s ) 和自动侧滑控* o ( a s r ) ，在这一时期，安全气囊和安全带张紧器等约 束系统也得到发展并装车使用；9 0 年代后，汽车安全技术得到更加迅猛的发展， 电子技术、控制技术、传感器技术和新材料在汽车产品中的成功应用，为汽车 安全技术的发展插上了翅膀，气体放电前照灯和新的智能型前照灯改善了夜间 行车时汽车的安全性，安全气囊性能的改善，防正撞、防侧撞气囊的装车使用 及汽车车身结构抗碰撞性和兼容性的提高使汽车被动安全性进一步提高，多种 安全系统集成化趋势己初见端倪1 1 1 。 目前，国外各大汽车生产厂商在各自政府的协调下正加大投人，全力研制 开发与智能运输系统( i t s ) 相关的毹除罄告系缔、垫骂巾辅助紊绣猫墙鼹谣磊缔 预警监测系统等，这些系统能在超车、倒车、换道、大雾、雨天等易发生危险 的情况下，随时以声、光的形式向驾驶员提供车辆周围的必要信息，并可根据 情况自动采取措施，有效防止交通事故发生，可极大改善汽车的主动安全性， 甚至为汽车创造一个近乎没有事故的驾驶环境。 汽车安全性已经不仅是一个技术问题，在某种程度上也是一个重要的社会问 题。它越来越受到汽车生产企业、政府管理部门和消费者的重视。欧、美、日 2 武汉理工大学硕士学位论文 等汽车工业发达的国家对于汽车安全技术的研究十分重视，目前的研究正在向 集成化、智能化和系统化方向发展。而我国，随着国民经济的快速发展，车流 的加大，再加上人口众多，交通问题会更加突出。对此，我国虽然采取了许多 相应措施，但在加强汽车自身安全性能方面还是做得不够。这不仅不利于我国 的交通安全状况，还会随着欧、美、日等汽车工业发达国家的先进安全技术的 实用化、商品化，使刚刚兴起的中国民族汽车工业受到极大冲击，尤其在汽车 业群雄逐鹿的今天，中国汽车工业必须对此做出有力回应，顺应汽车安全技术 发展的方向，在我国有计划、有步骤地发展现代汽车安全技术是势在必行的。 1 3 汽车安全技术的主要内容 当今世界，汽车安全、环保与节能成了汽车发展的三大课题。汽车的安全 性是汽车运行中一个极为重要的性能。汽车安全性分为三大部分：主动安全性、 被动安全性和一般安全性m 。 汽车主动安全性也称为事故预防性，广义包括汽车整车、总成和部件的可 靠性、汽车操纵稳定性、制动性、动力性，以及驾驶环境视见性和可靠性。汽 车可靠性已形成独立的研究领域，驾驶视见性涉及到人和道路交通环境领域。 所以汽车自身安全的主动安全性主要包括汽车运动动力学决定的操纵稳定性， 制动性、动力加速性，以及汽车驾驶操作负担两个主要方面。 被动安全性可分为车内乘员安全和车外行人保护两个方面。包括合理的车 身结构设计和乘员约束系统设计，车身结构件变形吸能以减少对乘员的冲击， 利用乘员约束系统，保护乘员并减轻乘员和车内部发生二次碰撞的可能；采用 车身结构设计和车身外表面安全装置，在与行人发生碰撞时减少对行人的伤害。 汽车一般安全性，是指预防汽车火灾发生和发生火灾后防止蔓延扩散的能 力以及行李箱的开启和燃料系统的完整性。包括燃料系统防火安全性以及汽车 内饰的燃烧特性等。图1 1 所示为汽车安全技术的主要内容。 图1 1 汽车安全性研究内容 3 第2 章汽车安全技术法规与标准 2 1 汽车技术法规与标准的关系 技术法规和标准的出现，强迫企业遵循其内容，达到进入市场的最低要求， 客观上促进了汽车生产企业不断增加产品研发费用，提高设计、生产水平，加强 质量管理。技术法规和标准的实施促进了整个汽车总体技术水平的提高，是汽车 工业发展的产物。但是法规体系和标准是不同的概念，主要区别如下田： 1 标准和技术法规的定义不同 中国国家标准g b t 2 0 0 0 0 1 - - 2 0 0 2 标准化通用词汇给出标准的定义为： 为在一定范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、 导则或特定的文件，该文件经协调一致制定并经一个公认机构的批准。国际标准 化组织发布的第2 号指南规定：标准是有关各方根据科学技术成就与先进经验共 同合作起草，一致或基本上同意的技术规范或其他公开文件，其目的在于促进最 佳的公众利益，并由标准化团体批准。由上述可知，标准的内涵是科学，技术、 经济的综合结果，国际标准又特别强调是先进经验，其实施目的是促进最佳的公 众利益。 技术法规是指规定技术要求的法规，指规定强制执行的产品特性或其相关工 艺和生产方法( 包括适用的管理规定) 的文件，以及规定适用于产品、工艺或生 产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求的文件。这些文件可以是国家 法律、法规、规章，也可以是其它的规范性文件，以及经政府授权由非政府组织 制定的技术规范、指南、准则等。可以引用“标准”、“技术规范”或“实施规程” 的全部或部分内容。 2 标准和技术法规的制定目的不同 在人类的经济和科学技术活动中，存在着大量共同的、经常是重复使用的要 求。如各i 蛩或各厂在某些零部件生产中需要尺寸统一方面的要求，在性能、工艺、 奇。 蠡j ：晕6 扛；，r ：妒七而青廿j “ h 碚，e ：古，r h 看t 可j 4 d ：矗j - v ，i 日 小| l 幻、 二辛+ ；鬲 h 则肌1 土叶p ly ，j 廿| h 7 x i - t u ，、犬r q 、下r 伍u ，曼冀l 工肚门口日，窘小v 用干伏 j 叫口了 问题就需要开展标准化工作，规范人们的生产活动，使各方都能以最小的投入获 得最佳的经济效益，所以标准是为满足产业活动需要，针对共同和重复应用的实 际或潜在的问题提出的，是为在一定范围内求得最佳秩序而制定的。而技术法规 是为政府的行政管理活动服务的。二者的目的、服务对象截然不同。 3 标准和技术法规的制定、批准和采用的机构不同 标准的起草、批准或采用是由一个公认机构负责的。技术法规方面的工作则 4 武汉理工大学硕士学位论文 是由政府直接负责，由政府的某一权威机构具体管理。所谓权威机构是指法律授 权的有法规“立法权”和法规“执法权”的机构技术法规从制定、批准到执行 都是政府的本职工作，属政府职能；而标准的制定、批准和执行，严格说不是政 府的职能。 4 标准和技术法规的约束力不同 标准和技术法规都在一定范围内具有约束力，但其约束力的性质却不同。标 准仅在其承认的范围内有约束力，且是一种自觉承担义务性质的约束力，而不是 法律意义上的约束力。所以一般标准的执行是非强制性的而技术法规是法律直 接派生的产物，是法律的配套文件，是政府为贯彻法律的原则通过一定形式的立 法程序制定的行政管理规则。因此它具有法律含义上的约束力，在一个国家里是 必须强制执行的。是否在法律上具有强制性是标准和技术法规之间重要的、原则 性的区别。 此外，当一项标准被某一项法律或技术法规全文引用作为其技术要求的内 容，而且认为符合技术法规有关要求的唯一方法是遵循被引用的标准时，该标准 就因法律、技术法规的引用而具有了法律上的约束力，称之为强制性标准可见 一个标准是否具有强制性，不是由标准本身的属性决定的，而是由引用它的法律 或技术法规所赋予的。同一个标准在技术法规引用的场合和范围是强制性的，在 其他的范围和场合则仍是非强制性的。 5 标准和技术法规的体系构成不同 在体系构成上，标准和技术法规是完全分立的两个体系标准体系的构成是 国际标准、区域标准、国家标准、团体标准和企业标准。技术法规体系的构成则 为区域技术法规、中央政府的技术法规和地方政府的技术法规。技术法规的制定、 批准、执行均属政府行为，而企业是不具有政府行为的法人，因此不可能有企业 的技术法规。在分类方面，标准的种类包括：基础标准、术语标准、试验标准、 产品标准、工艺标准、服务标准、接口标准和提供数据的标准八类。技术法规则 没有与标准对应的分类。 6 标准和技术法规的内容构成不同 杯准利设不纭现伺看 譬刨阳联糸，表现在玟木j 丢规经常墨亘援引用杯准作为 其重要组成部分。标准一般只包括技术方面的内容，而技术法规除了技术的内容 外，一定还包括有为管理需要而由行政部门制定的行政规则，如内容中包括有便 于法规贯彻而设置的管理程序和违犯时的制裁措施等。 按照我国标准编制规则，标准内容的3 个组成部分分为概述部分、技术内容 部分和补充部分。 各国的技术法规其内容和形式不完全统一，现以联合国欧洲经济委员会e c e 武汉理工大学硕士学位论文 ， 法规为例，概述法规的内容。e c e 法规包括以下几个方面：适用范围、名词术语、 申请程序、批准与撤销程序、技术要求、试验方法，产品合格与不合格判别及处 理规则、负责试验单位名称及通信地址、批准单位名称及通信地址对于汽车技 术法规实施过程中，汽车生产企业设计和生产的汽车必须符合汽车法规的要求并 经政府部门审定签发证明后才允许在市场上销售。出口外销的汽车也必须符合进 口地区的汽车法规的要求。否则不允许进口或不发给行驶证。比较e c e 法规和 我国标准的内容，可以看出e c e 法规具备假定、处理和制裁3 个基本要素，而 标准不同时具备上述3 个要素。 由以上6 点内容的比较分析可以看出，标准和技术法规是技术领域中不同的 规范性文件体系，二者之间的主要区别如下表2 1 所示 表2 1 标准和技术法规的主要区别 项目 技术法规 标准 执法权威机构采用的规定或行政规为协调相关各方面工作关系而确定采 定义 则等约束性文件用的各项原则 从保障人民生命、财产安全。保护保障行业、协作单位之问的协调关系， 目的 环境，节约能源3 个方面来维护全不断提高产品的技术水平；克服国际贸 社会的公共利益易中的技术壁垒，获取最佳经济效益。 制定、批准、 政府颁布、由政府或授权机构执行、 由不具有政府管理职能的机构或组织 管理机构 监督和管理 ( 如行业组织、地区性组织，学会，协 会) 颁布，相应的机构协调 涉及汽车安全、环境保护、节约能 内容 源的技术内容，并包括为管理需要一般为纯技术内容，不包括行政规则 而制定的行政规则 适用范围国家主权范围内一般不受限制，可以跨区域 强制性，产品需通过认证机构的认非强制性，企业可根据合同要求自主选 管理方式证才有可能在法规管辖区域内得到择( 被法规引用的标准除外，是强制性 认可的) 尽管标准不等于技术法规，但并不等于标准和技术法规毫无联系，二者具有 十分密切的关系。一是二者都是涉及技术要求的文件，均具有极强的技术性，都 要以科学技术的成果为基础，内容均可包括产品特性，加工方法的术语、符号、 包装、标志等方面的要求。二是技术法规可以引用标准，标准可以被技术法规引 用。政府在制定技术法规时，常常引用标准来替代技术法规中有关技术要求的详 述条款。这样做既可以通过引用标准充分借鉴人类科学技术成果，又能简化技术 法规的起草过程，缩短起草的周期。 汽车标准和法规是在汽车工业的发展过程中不断完善形成的，二者相互依 存，在汽车产品生产与管理中共同发挥其不可替代的作用。 6 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 世界各国汽车安全技术法规和标准的发展与特点 汽车标准和技术法规既维护了社会利益，同时也直接影响着汽车产品的开 发、生产和销售，所以世界各国及生产商对汽车法规的研究都十分重视。当前， 世界上主要的汽车法规有美国汽车法规、欧洲汽车法规、日本汽车法规这三大汽 车法规体系。此外中国、加拿大、澳大利亚、沙特阿拉伯、香港、新加坡等国家 和地区都有自己的汽车法规，但这些法规基本上都是参照美国法规或欧洲法规再 结合本国具体情况制订的。日本汽车法规近些年来也逐渐向欧洲法规靠拢，随着 国际交流的频繁，在世界范围内汽车法规必然要求简化和统一 2 2 1 美国汽车技术法规和标准体系 美国是联邦制国家，各州均有立法权。因此，美国的汽车法规包括联邦法规 和地方性法规。联邦政府根据国会通过的有关法律，如国家交通及机动车安全 法、机动运载车法、噪声控制法等要求为依据，由联邦机动车安全局和联 邦环保署制定有关汽车安全、环保和节能方面的汽车法规嘲。 1 美国汽车安全技术法规 美国的汽车安全法规( f e d e r a lm o t o rv e h i c l es a f e t ys t a n d a r d s 简称f m v s s ) 是在美国国家交通及机动车安全法的授权下，由美国运输部、国家公路安全 管理局制定的与机动车辆结构及性能要求有关的机动车安全法规闱从1 9 6 8 年1 月1 0 日实施以来，经过不断的修改，对各条款要求更加严格。 4 0 年代初期美国加州因汽车排放而导致光化学烟雾，5 0 年代科学家得出汽 车尾气对人体有害，于是美国加州首先对汽车尾气排放实施政府管制，从此开创 了政府对汽车产品实施法制化管理；6 0 年代中期，美国政府为保护政府公务员 的安全制定了9 项针对公务用车的安全标准，然而公众认为应享有平等的权利， 后引起全国性辩论，结果政府对汽车安全实施法制化管理也从此开始，并于1 9 6 6 年建立了影响至今的联邦机动车安全标准f m v s s ，这是最早的汽车安全性法规。 美国的机动车技术法规收集在美国联邦法规( c o d eo ff e d e r a l r e g u l a t i o n s ) 全集中，安全方面和油耗方面的法规收集在第4 9 卷( 运输篇) 里，污染控制方面的法规收集在第4 0 卷里美国的机动车技术法规是以篇、部 分和分部的形式归类的，由于安全技术法规和环保技术法规分别是由运输部和环 保局制定的，因此技术法规结构形式上又有区别，即安全技术法规的有些技术要 求与政府的管理规则相对分离，而环保技术法规中的技术要求与政府的管理规则 完全一致。 2 美国汽车安全法规的制定程序 7 武汉理工大学硕士学位论文 美国汽车安全技术法规可由政府各部门、各社会团体和组织、各企业或任何 一个普通公民提出，在提案被国家公路安全管理局采纳后，即开始法规的制定程 序。在法规制定的整个过程中，在每周发行的公告。联邦注册”中要刊登所有有 关的法规制定文本，主要包括；( 1 ) 提出法规制定的提前通告一法规的初始草案； ( 2 ) 法规制定的通告一法规草案；( 3 ) 法规的制定一法规的最终草案：( 4 ) 法 规和法则田。 通过这些法规草案和文本在公告上的公开刊登，使广大公众了解到法规制定 的有关信息，同时这些草案和文本还由政府有关部门发送美国汽车制造协会、汽 车工业协会及其他相关的汽车协会，定期召开汽车工业界与政府部门之间的会 议，向工业界传达政府的意向和计划。美国所有有关政府部门、团体和个人可在 法规制定的任何阶段以书面形式向国家公路交通安全管理局提出对法规制定工 作的意见，期限通常为1 2 个月。如果国家公路安全管理局认为有必要，可以 召开听证会，让有关团体、个人陈述其对法规草案或文本的意见。法规制定的详 细流程见图2 1 所示。一项法规从提出到制定完成通常要3 4 年时间，新法规 在实施上还需要2 3 年的准备期。目前美国f m v s s 汽车安全技术法规5 7 1 部 分主要有5 9 项1 7 1 。 图2 1 美国汽车安全技术法规的制定流程 8 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 2 欧洲汽车技术法规和标准体系 欧洲各国除有自己国家的汽车法规外，主要有两个地区性的汽车法规，一是 联合国欧洲经济委员会( e c o n o m i cc o m m i s s i o nf o re u r o p e 简称e c e ) 制定的汽 车法规；二是欧洲经济共同体( e u r o p e a ne c o n o m i cc o m m u n i t y ，简称e e c ) 制 定的指令( d i r e c t i v e s ) 。制定统一的e e c 指令和e c e 法规始于二战后，联合国 欧洲经济委员会于1 9 5 8 年开始制定统一的汽车法规。f e e 法规由各国任意自选， 是非强制性的，而e e c 指令则是作为成员国统一的法规，是强制性的。但是e c e 法规已被大多数国家所接受，并引入本国的法律体系中堋。 一联合国欧洲经济委员会e c e 汽车技术法规 欧洲各国的汽车法规起步较早，2 0 世纪5 0 年代初一些国家就对汽车排放、 灯具、制动等装置制定了一些规定，但各国规定的检查方法、效果的评定以及限 值等都不统一。这些法规上的不统一阻碍了欧洲各国间的自由贸易和国际问的运 输。第二次世界大战后，联合国欧洲经济委员会为了开辟市场、促进经济增长、 促进国际贸易，于1 9 5 8 年在日内瓦签订了关于采用统一条件批准机动车辆和 零部件并互相承认批准的协定书i t l ，即统一汽车产品认证条件的协定书根据 这个协定，欧洲经济委员会缔约国之间制定了一套统一的汽车法规，对需要认证 的汽车及零部件，采用这套统一的法规进行认证，并且对各成员国的认证相互承 认。这样大大简化了国际间的汽车认证程序，统一了各国的法规要求，促进了国 际问的技术交流和自由贸易。 目前e c e 法规共有1 2 5 项，其中安全法规是1 0 5 项。它们是由欧洲经济委员 会下属的道路运输工作组的车辆结构专家组( w p 2 9 ) 负责起草的。w p 2 93 - 作 组于1 9 9 3 年在联合国欧洲经济委员会下的道路运输委员会创建，负责制定统一 的欧洲汽车安全和保护法规。但是由于9 8 年日内瓦协议书签订后，美国、加拿 大、澳大利亚、日本和南非以缔约国的身份参与了工作。因此，欧、美、日三方 首次合作，使e c e w p 2 9 成为实现法规国际一体化的论坛，并称其为“世界车辆 法规协调论坛”1 9 1 。目前w p 2 9 下设6 个专家小组： 1 ) 噪声专家组( w o r k i n g p a r t y o n n o i s e ，简称g r b ) ； 2 ) 灯光及灯光信号专家组( w o r k i n gp a r t yo nl i g h t i n ga n dl i g h t - s i g n a l i n g ，简 称g r e ) ： 3 ) 污染与能源专家组( w o r k i n g p a r t y o i l p o l l u t i o n a n d e n e r g y ，简称g r p e ) ； 4 ) 制动和底盘专家组( w o r k i n gp a r t yo nb r a k e sa n dr u n n i n gg e a r ，简称 g r r f ) ： 5 ) 一般安全专家( w o r k i n gp a r t y0 1 1g e n e r a ls a f e t yp r o v i s i o n s ，简称g r s g ) ； 9 武汉理工大学硕士学位论文 6 ) 被动安全专家组( w o r k i n gp a r t yo i lp a s s i v es a f e t v ，简称g r s p ) 。 e c e 俺，p 2 9 工作组由政府、汽车制造企业、消费者组织三部分组成，其下属 专家组每年召开两次会议讨论e c e 法规的制定、修订工作，在广泛听取缔约国 和非缔约国意见的基础上，共同研讨法规的制修订方式，保证了法规制修订的公 正性与公开性。e c e 法规在保证汽车安全、环保、节能的基础上，更加重视法规 的协调性、适用性和可操作性。此外，任何一个缔约国都可提出制( 修) 订草案， 任何一个缔约国可以宣布采用或停止采用某一f e e 法规，因此e c e 法规的缔约 国是自愿采用的，各国可根据本国具体情况可全部或部分采用，也可不采用。尽 管如此，由于e c e 法规具有极大的国际性，各有关国家不论是缔约国还是非缔 约国，只要条件具备都尽可能采用，以促进国际问技术交流和自由贸易。e c e 法 规的制定流程如图2 2 所示嘲。 新法规苴 对现有法规 案的提出的修正蕈赛 l i g r bl 回回嘲9 回叵 l g r s p n 行政鳃蚕舍表决每黝匿膏一裘决权， i 通知所有孵协定书的绮妁田 图2 2e c e 法规制定流程 二欧洲经济共同体e e c e c 汽车技术指令1 2 1 e e c 汽车技术法规是欧洲经济共同体组织以1 9 5 7 年各成员国共同签订的 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 “罗马条约”为基础，制定一系列有关机动车安全、环保、节能及车辆有关部件 要求统一方面的、强制执行的e e c 指令，以消除欧盟成员国之间的贸易壁垒。 1 9 9 1 年，欧洲经济共同体的部长理事会通过了“罗马条约”的修正案，该条约 的实施生效使e e c 逐步由一个单纯的经济实体成为政治、外交和军事实体原 e e c 组织现在一般称为欧洲联盟e u ，因此原欧洲经济共同体汽车技术指令 ( e e c 指令) 现一般称为欧洲共同体汽车技术指令( e c 指令) 。 t e e c e c 指令不同于e c e 法规的是：e e c e c 指令一经下达后，就要在共同 体成员国内强制执行，并优先于本国法规所以e e c e c 指令在成员国内是强制 性的；而e c e 法规在成员国内则是非强制性的。 e e c e c 指令的基本构成是：1 ) 规定了该指令所适用的汽车的定义；2 ) 某 种汽车部件符合指令提出要求时，任何成员国不得以其他借口拒绝给使用该部件 的汽车批准e e c 型式认证；3 ) 如果车辆的部件符合指令提出的要求，任何成员 国不得拒绝或禁止该型车辆的进口销售、登记领照等；4 1 需要修订指令中的技术 要求时，应按7 0 5 6 e e c 指令中规定的程序进行；5 谄减员国在接到本指令后1 8 个月内，付诸实施；国附件部分，每一项指令的附件内容大致包括技术要求、试 验方法、e e c 型式认证申请及规定，e e c 型式认证证书式样等方面。 尽管e c e 汽车技术法规和e e c e c 指令由两个不同的组织机构发布，但是 由于两大组织机构间有着极为密切的联系，几乎所有的e c 国家都是e c e 的核心 国家，e e c e c 指令从法规内容上来看，与e c e 法规大多数项目基本相同。在 1 2 0 余项e e c e c 指令中，有关汽车的项目为6 6 项，其中4 6 项是与e c e 法规完 全等同的，其他项目在很大程度上也有着相似性 2 2 3 日本汽车技术法规和标准体系 一日本汽车法规的组织机构 日本的汽车技术法规是以道路车辆法为法律基础，以道路车辆安全基准为核 心，因此是属于法律性的规定而日本的汽车标准则是在日本工业标准调查委员 会( j i s c ) 主持下制定的，其依据是日本的工业标准化，主要通过日本汽车工程 师协会( j s a e ) 的专家以民间形式组织制定日本工业标准( j i s ) 与日太汽车标 准( j a s o ) ，日本工业标准不带有强制性 2 1 。 二日本道路交通运输车辆安全法规和标准 日本早在1 9 5 1 年起就根据道路运输车辆法制定了道路运输车辆安全标 准，后经4 0 多次的修订，至今仍在执行。安全标准属于法规命令，不同于一般 的工业标准。各汽车制造厂所生产的汽车如符合此标准，则政府将发给安全合格 证书并定期进行检查。该标准的制定修改除根据日本运输技术审议会的安全长期 l l 武汉理工大学硕士学位论文 计划及汽车安全性( e v s ) 的研究成果外，还重点参考了欧洲e c e 法规及美国 f m v s s 法规，从而形成了自己比较健全的道路车辆安全标准体系。由于日本的 汽车工业以出口为主，因此日本生产汽车执行的标准法规大多为美国f m v s s 法 规和欧洲e c e 法规。日本道路车辆法律、法规及其管理制度与美国联邦机动车 安全法规相比差距很小，基本做法一致在世界典型的三大法规体系中，美、日 两大法规体系比较接近，差距不大，但欧、美体系却存在很大的差别呻。由于日 本在9 8 年加入( 1 9 5 8 年协定书后积极开展与欧洲e l i 法规的协调工作，并逐 步向e c e 法规靠拢，因此日本汽车技术法规作为国际三大典型汽车技术法规体 系的特点正在不断的弱化，因此本篇论文将以欧、美法规体系为主展开对比研究， 而不考虑日本的汽车法规体系情况。日本汽车技术法规制修订流程如图2 3 所 示。 图2 3日本汽车技术法规制修订流程 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 4 中国汽车标准体系 我国目前还没有国际通行的汽车技术法规，强制性标准是目前我国较为系统 的技术法规的主要表现形式。汽车主管部门主要依据我国的汽车强制性标准，对 汽车产品实行强制认证及公告管理。 1 9 8 9 年随着标准化法的实施。我国汽车标准化开始了重大的改革。标准 化法将标准按国家标准、行业标准分为强制性和推荐性两类，强制性标准是依法 强制执行的，推荐性标准是推荐实施的。在这以后的标准制定当中，我国将汽车 标准制定的重点放在了涉及安全、环保、节能和防盗的强制性标准制定上。近年 来，我国已制定了一套比较合理、科学的汽车强制性国家标准体系。汽车行业通 过对国外主要汽车技术法规体系的研究，最后确定了以欧洲e c e 法规为基础的 汽车强制性国家标准体系 1 e l 。 我国的国家标准由国家标准化管理委员会( s a c ) 管理，全国汽车标准化管 理委员会( s a i 羽陀1 1 4 ) 负责制定和修订汽车国家和行业标准，是汽车标准的归 口管理部门。国家标准制定完成后，由国家质量检测检验检疫总局批准发布或相 关政府部门联合发布。强制性标准只有技术内容，而没有管理内容，因此虽然标 准发布实施，但是缺乏实施力度。1 9 9 5 年开始实施的强检项目，是汽车主管部 门以红头文件引用强制性标准，才促使汽车强制性标准真正意义上的实施。2 0 0 2 年强制认证制度的开展，采用了强制性标准。 虽然我国强制性标准体系主要参照欧洲e c e 标准建立的，但是目前已完成的 强制性标准较欧洲e c e 要少，而实际列入强检项目并真正实施的标准项目更少。 由于标准的性质决定了强制性标准只有技术内容，缺乏管理内容。标准参照的多 为e c e 2 0 世纪9 0 年代初的文本，技术内容相对e c e 标准要落后5 1 0 年删。 此外，我l 垂标准的制定与修订程序也与e c e 技术法规不同，标准制定完成执行 一定时间后，需要修订时提出标准修订计划，新的标准发布后替代老的标准，修 订、发布的周期要较e c e 法规的长。因此，建立和完善我国的汽车技术法规体 系还有相当长的一段路要走。 2 3 汽车认证制度 世界各国对机动车产品的认证制度因各国的国家体制、法律体制、汽车工业 发展年代、甚至社会文化的不同而各不相同。但归纳起来，目前国际上主要有两 种产品认证制度，第一种是以美国为代表的。自我认证制度”，企业新车上市不 需要经过国家部门的强制审批，政府只是事后监督，发现缺陷将强制召回，并处 以重罚；第二种是以欧洲为代表的“型式认证制度”，有关部门对新车上市进行 武汉理工大学硕士学位论文 严格的审查，并对企业的生产一致性进行监督，一旦发现缺陷，主要由企业自愿 召回。 美国的自我认证制度相比于型式认证制度而言有两个特点：1 ) 在产品销售 前产品是否符合法规，企业有自主处置权，政府不予以干预，但是企业要承担产 品不符合技术法规的风险。2 ) 政府部门只进行事后的监督。为保证公正性，监 督费用全部由政府部门自己支付。为保证科学性，政府监督有一整套严格的程序， 并给予企业对政府监督以上诉法院的权力。从这两个