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管华：季节性商品的库存管理策略研究 摘要 随着全球经济一体化的发展，企业间竞争更加激烈，并且己经由单一企业之 间的竞争发展为供应链之间的竞争。供应链管理在这种背景下应运而生，并逐渐 变成企业发展的方向。随着供应链管理思想的提出，传统的库存控制理论面临着 挑战。供应链环境下的库存问题和传统的库存问题有许多不同点，这些不同点正 体现了供应链管理思想对库存管理的影响。库存管理是生产管理中一个古老的课 题，也是供应链管理研究中的一个非常重要领域，很多新系统、新概念的出现都 产生于对库存这一基本概念的深入研究基础之上。在供应链管理模式下，库存管 理是供应链管理的重要内容，库存量的高低不仅影响着单一企业的综合成本，而 且也制约着整条供应链的性能。一个好的库存管理模式能够降低供应链的总成本， 提高供应链运作效率，增加利润。库存过剩和缺货带来的损失可以大大削弱企业 的盈利能力和市场竞争力，库存不仅影响着某一节点企业的成本，而且也制约着 整个供应链的综合成本、整体性能和竞争优势。因此，如何实现产品的产销均衡， 建立最有效地库存控制系统，最大地实现产品的时间效益和空间效益，已成为商 品生产企业关注的核心问题。 本文主要研究季节性产品的供应链库存管理的协调关系。目前对于一般产品 的库存管理大家研究的已经比较透彻，不过对于季节性产品这种有着一定的生产 销售限定的产品我们发现还有一定的研究价值。本文首先考虑了采用折扣促销的 手段后的季节性商品的单个供应商和单个零售商的库存变化以及各自的利润变 化，紧接着分析了在采用批量折扣后的单个供应商和多个零售商的生产订购策略， 针对零售商的联合订货，借用最小分配的思想来解决零售商的订货分配，最后针 对目前研究较热的v m i 以及联合库存等实施库存合作的状况，分析了在一般产品 下适用但应用于季节性产品时v m i 不是太适用的情况。本文主要研究工作如下： ( 1 ) 考虑季节性商品的时效性以及需求的波动性，在分析单供应商和单零售商 组成的供应链时，提出不仅需要在销售末期提供折扣来促销，在销售开始前提供 折扣促销同样能使双方的利润上涨，同时以扬州玩具为例进行说明合适的折扣能 给供应商最优的利润空间。 ( 2 ) 在单供应商和单零售商的基础上分析了单供应商和多零售商组成的季节 性商品供应链，借用分配系统的最小分配思想，成功确定了当供应商采用批量折 扣而零售商采用联合订购时双方的最优生产订购策略。 扬州大学硕士学位论文 ( 3 ) 针对目前研究较热的供应商零售商库存合作研究，以供应商管理库存策略 为例，在考虑到季节性商品特殊性的基础上，发现此时实施供应商管理库存对供 应商而言是一个巨大的挑战，甚至能造成供应商的利润亏损，得不偿失。 最后总结了全文的工作，并对季节性商品的库存研究进行了展望。 关键词：季节性产品、折扣、最小分配、供应商管理库存 a b s t r a c t w i 1t h ed e v e l o p m e n to f9 1 0 b 酊e c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t 0i n c r e a s ec o m p e t i t i o n a m o r 玛e n t e 印r i s e s ，a n dh a sas i n 9 1 ee n t e 印r i s et t l r o u 曲m ed e v e l o p m e n to fc o m p e t i t i o n b e 如，e e nt h eb 幽v e e nm es u p p l yc h a i nc o m p e t i t i o n s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti nt h i s c o n t e x tt l l a tc 锄ei n t ob e i n ga 1 1 d 伊a i l u a l l yt u m e di n t ot 1 1 e d i r e c t i o no fe n t e i p r i s e d e v e l o p m e n t w i t hs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt h i n k i n go fm et r a d i t i o n a lt h e o r yo ft h e i n v e n t o 巧c o n t r 0 1c h a l l e n g e s s u p p l yc h a i ni n v e n t o 巧e n v i r o n m e n ta n dt h et r a d i t i o n a l i n v e n t o 巧p r o b l e mt h e r ea r em a n yd i f f e r e n t p o i n t s ，t h e s ed i f f e r e n c e sr e f l e c tt h e n l i 出i 培o fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti n v e n t o um a l l a g e m e n t i n v e n t o qm a n a g e m e n t i 芏lp r o d u c ；t i o nm a n a g e r n e n ti sa no l dt o p i c ，b u ta l s os u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t r e s e a r c h i nt h ef i e l do fav e ui m p o r t a n t ，m a n yo fm en e ws y s t e m ，t l ：i e e m e 唱e n c eo fn e w c o n c 印t sa r cd e r i v e d 疗o mt h eb a s i cc o n c e p to fi n v e n t 0 巧i n d e p t hs t u d yo ft h e f b u i l d a 血o n h 1t h em o d eo f s u p p i yc h a i nm a n a g e m e n t ，i n v e n t o r ym a l l a g e m e n t ，s u p p l y c h a i nm a j l a g e m e n ti sa j li m p o r t a n tc o n t e n to ft h eh i g ha n dl o wi n v e m o 巧1 e v e l sn o t o n l ya f f e c tt h ec o s to fas i n g l ei n t e g r a t e de n t e 巾r i s e ，b u ta l s or e s t r i c t st t l ee n t i r es u p p l y c h a i np e r 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c t sa n ds p a c e - e f f e c t i v e ， c o 删n o d 时p r o d u c t i o nh a sb e c o m ea c o r ei s s u eo fc o 印o r a t ec o n c e m t l l i sp a p e rs t u d i e sm es u p p l yc h a i no fs e a s o n a lp r o d u c t s ，m ec o o r d i n a t i o no f l n v e n t o 巧m a l l a g e m e n tr e l a t i o n s a t p r e s e n t ， t h e g e n e r a li i e n t o 呵m a n a g e m e n t p r o d u c tw eh a v e 啦i n e dam o r o u 曲咖d y ，b u tf o rs o m es e a u s o n a lp r o d u c t sm a th a v e 1 i i n i t e dm ep r o d u c t i o na i l dm 破e t i n go fp r o d u c t sw eh a v ef o u r l dt h e r ea r ec e r t a i n r e s e a r c hv a l u e i n t h i sp 印e r ，f i r s tc o n s i d e rt h eu s eo ft h em e a i l so fd i s c o u n tp r o m o t i o n s 缸s e a s o n a lg o o d s 觚e ras i n g l es u p p l i e ra n ds i n g l er e t a i l e ri n v e n t o 巧c h a j l g ea n d c h a n g e si i lt h e i rp r o f i t s f o l l o 、e db ya na n a l y s i so ft h eu s eo fv o l 啪ed i s c o u n t si nt h e i 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可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学 技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名： 磋聋 签字日期： 习年1 6 月寥日 导师签名：韵 二一、_ ) 签字日期伊q 7 年多月g 日 管华：季节性商品的库存管理策略研究 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 长期以来，企业所面临的市场环境相对稳定，产品供不应求，企业与它的供 应商、各种竞争者以及顾客都表现出一种对立和竞争的关系。为了在竞争中取得 主动，企业往往是一种“大而全 或“小而全”的形式，例如许多制造企业拥有 从毛胚铸造、零件加工、装配、包装、运输、销售全部的生产设备和技术人员。 但进入2 0 世纪8 0 年代以来，市场中供、需双方的关系出现了明显的变化，市场 由卖方市场转变为买方市场，顾客在市场中占据了主导地位。随着全球市场的形 成和技术变革的加速，不仅仅给企业带来了机遇，同时企业也面临着提高产品质 量、缩短产品生产周期、降低成本和提高服务的压力，以满足日益向多样化、个 性化方向发展的市场要求。最初，日本制造企业在国际竞争中崭露头角，以其产 品的高质量和低价格极大冲击了欧美市场，同时也引起了美国企业界和管理学术 界的极大兴趣。通过研究，发现了日本制造企业和供应商有着特殊的关系。1 9 9 0 年，美国麻省理工学院国际汽车研究小组发表的改变世界的机器一书，详细 地总结了日本企业经营管理方式的特点，其中专门论述了日本制造企业与其供应 商的关系。在总结学习了日本经验的基础上，许多企业认识到为了在激烈的竞争 中取得优势，仅仅依靠不断完善内部管理和开发利用企业自身资源是远远不够的， 还必须加强和发展自身的核心竞争力。所谓“核心竞争力是指企业获取、配置 资源，形成并能保持竞争优势的能力，主要体现在企业在研发、设计、制造、营 销、服务等某一两个环节上明显优于并不易被竞争对手模仿的、能够满足客户需 要的独特能力。增强核心竞争力使得企业将主要精力放在了核心业务上，而将非 核心业务以“外包 的形式交给其他企业来完成。企业不再采用从前那种从设计、 制造直到销售全部都自己负责的经营模式，而是在全球范围内与供应商和销售商 建立合作伙伴关系，利用他们特有的资源和技术知识来达到优势互补，增强企业 的竞争力。例如，为了追求低成本、高质量，美国福特汽车公司在推出新车f e s t i v a 时，就是采取新车在美国设计，在日本的马自达生产发动机，在韩国生产其他零 2 扬州大学硕士学位论文 件并装配，最后运往市场上销售。制造商在全球范围内选择最优秀的企业，构成 了一条与产品的制造和服务有关的从供应商、制造商、分销商直到最终客户的网 络，即供应链。为了使得组成供应链的企业之间加强合作，共同增强市场的竞争 力，因此必须加强关于供应链的构成及运作研究，也就形成了供应链管理这一新 的企业管理模式。供应链管理是从整个供应链的角度将供应链的所有成员视为一 个整体，对各成员的资源进行整合和协调，对包括原材料的采购、产品的制造、 运输、分销以及零售的整个过程进行有效的管理，同时合作伙伴共担责任、风险， 共享利润，以求最小的成本获得最大的系统利润。随着全球经济一体化进程的加 快，使得世界各国的经济联系越来越紧密，经济上也越来越多地相互依存，特别 是大量跨越国界和地区界限进行生产和销售的大型跨国公司的出现，推动了供应 链管理的实施和研究。许多知名企业如宝洁( p & g ) 、惠普( h p ) 、沃尔玛、d e c 等 在供应链管理的实践中都已取得了巨大成功。其中，宝洁公司通过与其供应商的 紧密连接，共同制定商业计划来消除不必要的运作成本，一年就可以节省六千多 万美元，而其与沃尔玛所形成的战略伙伴关系更是非常成功的供应商管理库存 ( v c i n d o rm a n a g e d1 1 1 v e n t o v m i ) 的案例。宝洁公司在沃尔玛的配送中心建立宝洁 的产品库存，沃尔玛把包括订货时间、品种、数量等等的库存控制权交给宝洁， 并与宝洁公司共享实时的产品销售数据。优化供应链结构，减少运作费用，提高 企业的总体效益正是供应链管理的任务所在。近二十年特别是近十年来信息技术 的快速发展，因特网的出现和普及，正在改变着现有供应链的结构，越来越多的 功能将被网络和电子商务所代替。在使得供应链上企业之间以及企业与客户之间 的联系更加快捷和方便的同时，也给企业提出了更高的要求。它将彻底影响和改 变现有的传统供应链中企业的运作模式，加快供应、制造、销售之间信息的传递， 要求供应链各环节之间的协同更加有效，同时也为提高供应链管理水平提供了技 术条件。国际上许多知名企业在供应链实践中所取得的成功，使得人们逐步认识 到企业的成功取决于管理供应链网络的能力，因而也吸引越来越多的学者和企业 界人士研究和实践供应链管理。 随着顾客需求个性化、多样化，产品更新周期缩短，市场不确定性加大，市 场竞争已由过去的价格、质量竞争转向基于时间的竞争，由企业与企业之间的竞 争转向供应链与供应链之间的竞争。快速响应( q u i c kr e s p o n s e ，q r ) 能力和高效顾 客响应( e 伍c i e n tc u s t o m e rr - e s p o n s e ，e c r ) 能力已成为企业生存和发展的决定性因 素。面对复杂多变的外部环境，众多企业已将视角从企业内部转向企业外部，通 过供应链合作优化配置企业内、外部资源，强化自身的核心竞争力，实现低成本、 管华：季节性商品的库存管理策略研究 高质量快速响应的目标，供应链协调与合作已成为学术界和企业界关注的热点。 目前有关该领域的研究般假设需求与时间不相关联。然而，在这个日益激烈的 竞争环境下，顾客需求具有明显的时变性。特别是高科技产品、季节性产品等，时 变性显得更加突出。 在上个世纪五、六十年代，由于市场竞争主要是价格竞争，需求变化不大， 大多数制造商把以生产成本最小化为目标的规模化生产作为企业的主要经营战 略。尽管规模化生产能大幅度降低企业的成本，在市场竞争中取得价格优势，但 产品和工艺流程的柔性很低。物资流的瓶颈主要通过库存来缓冲，导致大量的库 存投资。企业不重视供应链的协调与合作，仅仅基于其所拥有的资源和信息优化 自身的决策【l 】。这种独立决策模式导致企业行为相互抵触，物流不畅，需求响应迟 缓。上个世纪8 0 年代，随着市场竞争的加剧，产品质量和响应周期引起众多企业 的关注。制造商开始采取准时生产( j u s ti nt i m e ，j i t ) 提高生产效率，缩短响应周期， 同时也意识到供需协调与合作的重要性，与其供应商建立长期的合作伙伴关系， 由此产生了基于供需协调与合作的供应链管理思想。9 0 年代，由于经济全球化， 需求的个性化与多变性，市场竞争已转变成基于时间的竞争，以产品为中心的推 式管理模式转变成以顾客为中心的拉式管理模式。面对这种复杂多变的需求，众 多制造商与其供应商和客户合作，从供应链角度进行决策和管理。供需关系已由 过去的松散式的互逆关系转变成合作式的双赢关系 2 1 。市场竞争已由企业与企业之 间的竞争转变成供应链与供应链之间的竞争【3 1 。任何一个企业必须依托其供应链的 整体实力才能立足于市场。与此同时，一些学者开始致力于供应链管理理论的研 究，从不同的角度定义了供应链管理的概念【4 击】。由这些文献不难看出，供应链管 理是通过对整个供应链各企业之间的物资流、信息流和资金流进行有效地计划、 协调与控制，把合适的产品，以合适的数量，在合适的时间送到合适的地点，以 满足客户需求，并确保各节点企业及供应链的效率和效益得到同步改善的整个管 理过程。供应链管理的核心是客户需求，其手段是供应链成员之间相互协调与合 作【7 1 。而供应链成员之间在通过相互合作来满足客户需求的过程中实现了价值增 值，达到了双赢的目的。 在过去，大量的供应链模型都是在静态环境下构建的。这里的静态环境是指 需求被假设是均匀或平稳的。随着科技的发展和竞争的日益激烈，技术更新节奏 加快，产品寿命周期缩短。时间已成为影响产品价格和需求量以及企业利润的重 要因素。特别是高科技产品，技术含量高，其价格和需求量对时间的敏感性更为 突出。如计算机，其价格和需求量随时间的变化相当大，真可谓日新月异。由于 4 扬州大学硕士学位论文 需求的时变性，决策方法和手段发生了很大的变化。如经典的经济订货批量 ( e c o n o m i co r d e rq u 觚t i 坝e o q ) 库存策略，其基本假设是各补货周期的订货量均相 同，而在时变需求下，这种假设显然是不恰当的，主要是因为需求量的变化导致各 期订货量的变化，也即订货量必然是时变的。尽管有些学者对时变需求下决策优 化做了卓有成效的研究，但研究仅仅局限于单个企业决策的局部优化，并未涉及 供需双方的协调与合作。由此看来，无论是从理论角度还是从实际角度，时变需 求情形下供应链库存决策优化和协调都有研究的必要。 从优化的标准来看，该类文献主要包括两个流派：运作研究观和市场营销研 究观瞵】。运作研究观不考虑产品的价格和收益，研究在满足一定的顾客服务水平的 条件下供应链各节点企业的库存成本或运作成本最小化问题。另一类文献就是市 场营销研究观。该类文献简化库存成本，考虑收益对订货决策的影响。上述两种 流派的一个明显的区别是，前一种是基于成本的优化，后一种是基于利润的优化。 从需求的角度来看，该类文献分为确定性需求和随机需求两类。确定性需求又包 括均匀需求和时变需求。这方面的文献大多数假设需求均匀。有关时变需求的研 究主要集中于单一企业的局部优化，并未涉及企业间的协调与合作问题。就随机 需求而言，大多数属平稳需求的研究文献。从补货模式来看，文献假设主要分为 如下几种：( 1 ) ( r ，q ) 连续检查的订货点系统：连续检查库存水平，当库存水平下 降到订货点r 时，订货q 个单位。( 2 ) ( r ，q ) 定期检查的订货点系统：定期检查 库存水平，当库存水平下降到订货点r 时或r 以下时订货q 个单位。( 3 ) 定期检 查的基本库存( b a s es t o c k ) 补货系统：在每期期末检查库存位置，然后根据基本库 存水平与现有的库存位置的差额进行补货，使库存位置达到基本库存水平s 。( 4 ) ( s ， s ) 连续检查补货系统：连续检查库存水平，当库存水平下降到s 时，补货( s s ) 个单 位使库存水平恢复到s 水平。此外，按供应链结构来分，文献分为以下几种：单 一序列供应链( 一个供应商和一个购买商) 、聚敛式供应链( 多个供应商和一个购买 商) 、分布式供应链( 一个供应商和多个购买商) 、网络式供应链( 多个供应商和多 个购买商) 。从供应链的功能来看，文献研究包括生产供应系统( 由制造商与供应 商构成) 、生产配送系统( 由制造商与批发商构成) 、库存配送系统( 由批发商与零 售商构成) 。按供应提前期的不确定性可分为常数提前期和随机提前期两种。 从目前的研究文献来看，主要优化方式有： ( 1 ) 博弈优化：考虑供需双方的决策相互影响，基于博弈理论分析供需之间的 博弈关系，以确定供需双方的最优策略【9 ，1 0 1 。这种方式假设供需之间不能以契约的 形式直接对系统利润或成本进行重新分配，只能通过间接手段对供需之间的利益 管华：季节性商品的库存管理策略研究 进行调整。 ( 2 ) 整体优化：这种优化模式与博弈优化正好相反，将供需双方看成利益一致 的统一体，然后确定供需双方的决策使得整个供应链的绩效最大化【l 卜1 3 j 。从整个 供应链来看，整体优化要优于博弈优化。许多文献中探讨的联合经济批量就是整 体优化的结果。但整体优化对供需之间的合作程度及协调机制要求更高，所以实 施起来更加困难。不过，若供需双方能信息共享，相互诚信，整体优化是可以通 过协调机制实现的。 值得注意的是上述优化必须要有一定的协调机制才能得以实现。协调机制真 正可实施必须满足以下条件：供需双方的绩效均得到改善，即双方都能从协调机 制中受益。所以，机制设计受到上述条件的约束。相关文献所谈到的协调机制有： ( 1 ) 价格调整：供应商通过调整价格提高自身及其供应链的绩效。这种机制可 表述为：t ( q ) - a + p ( q ) q ，( t ( q ) 为支付，q 为订购量，a 为固定的常数，p ( q ) 为价格) 。根据参数取值及p ( q ) 的特点可分为：价格折扣( a = 0 ，p ( q ) 与q 无关) 、 数量折扣( a = o ，p ( q ) 与q 呈现分段函数关系) 、双税率( 一t a r i 仃s ) 定价( a 0 ， p ( q ) = v ，v 为单位变动成本) 。双税率( 觚o t a r i 凰) 定价是指供应商将其单位变动成 本作为销售价，同时向购买商收取固定的转移费用。由于这种机制按成本定价， 使得系统的利润全部由购买方来实现，从而促使购买商对订货量进行整体优化。 ( 2 ) 惩罚成本调整：购买商通过调整对供应商缺货的惩罚成本以提高自身及其 供应链的绩效。这种机制与价格调整机制不同的是购买商是支配者，主动行使协 调的职责，而供应商是被动者，依据购买商提供的惩罚成本做出最优的定价策略。 ( 3 ) 库存所有权转移：购买商的库存所有权或管理权转移给供应商，即供应商 对购买商的库存行使管理责任，并承担库存管理费用。这种模式被称为供应商库 存所有( s u p p l yo 、 m e di n v e n t 0 巧，s o i ) 或供应商管理库存( v e n d o rm a n a g e d i n v e n t o 巧，v m i ) 。这种机制的优越性就在于使得供需双方的总库存成本最小化( 整 体优化) ，但存在一个明显的缺陷：供应商承担了购买商的库存管理费用，其成本 有可能增加，致使供应商不愿意参与这种机制。所以，购买商为了促使s o i 的实 施，必须给予供应商一定的补偿。根据支付时间的不同，s o i 可分为：基于延迟 支付的s o i ( s o i d ) ：每批存货销售完后购买商才支付货款，即供应商拥有延期支 付时段的库存所有权；基于委托支付的s o i ( s o i c ) ：每批存货开始销售时购买商 才支付货款，即供应商对该批库存的所有权转移给购买商。 ( 4 ) 数量承诺机制：供需双方达成一个协议，供方向需方承诺一定的供货数量 或者需方向供方承诺一定的采购量。这种模式的基本意图是通过数量承诺降低供 6 扬州大学硕士学位论文 应或需求的不确定性。供需双方根据所达成协议确定各自的最优决策。根据承诺 方的不同，数量承诺机制主要有两种。一种是总订货量承诺( t o t a lo r d e rq u a n t i t y c o 姗i 仃1 1 e n t ，t o q c ) ：购买商承诺在计划期内向供应商订购一定的数量。这种机 制减少了供应方的需求不确定性，但也降低了购买商的采购柔性。所以，供应商 一般提供价格折扣激励供方接受合约。由此看来，该机制也涉及价格调整。另外 一种是能力预订( c a p a c i t yr e s e r v a t i o n ，c r ) ：购买方预先向供应商支付一定的费用 购买一个获取固定的订货量( 预订能力) 的权力，供应商必须确保预订补货按时全 部交货。这种机制降低了购买商的供应不确定性，但又削弱了供应方的供应柔性， 即一部分的供应不确定性由购买方转移到供应方。因此，预定供货能力的购价一 般高于常规供货的购价。 ( 5 ) 补货周期协调：供需双方约定双方的补货周期，以增加双方及供应链的绩 效。补货周期协调包括等长周期( 供需双方补货周期相同) 、倍数周期( 供方补货周 期为需方补货周期的整数倍) 、二幂倍数周期、公共补货期( c o i i u i l o nr e p l e m s h m e n t e p o c h s ，c i 迮) 等形式。二幂倍数周期是指供应链各节点的补货周期均为一个基本 周期的2 k 张为正整数) 倍数。公共补货期是指所有购买商的补货周期均为公共补货 期的倍数，即购买商只能在公共补货期的分隔点补货，并且，由供应商与所有的 购买商协商确定最优的公共补货期。 ( 6 ) 直接分配机制：按一定的比例对系统利润或成本在各企业之间进行重新分 配，以实现利益共享。这种机制尽管能达到整体优化，但要求供需之间高度互信， 信息完全共享，即不允许双方有任何私有信息。如有一方隐瞒、虚报其成本，直 接分配机制将无法达到整体优化的目标。当供需关系比较稳定，并具有很强的依 赖性，双方将出于长远的考虑，不太愿意虚报成本或收益信息，主要原因是一方 隐瞒信息即不合作会招致对方的报复性惩罚( 不合作) 从而失去长期合作所带来的 好处。因此，直接分配机制比较适合于依赖性强的供需关系。 ( 7 ) 联合补货( j o i n tr 印l e l l i s h m e n t ) ：联合补货是分布式供应链( 一个供应商和多 个购买商) 的协调补货策略。其基本思路是：当所有的购买商的累计需求量达到一 定数量q ( 运输工具装载量) 时，一个统一的定单发出，使得各购买商的库存达到 各自的基本水平。在这种机制下，主要需要优化的决策变量是各购买商的基本库 存水平。 ( 8 ) 应急订货( e m e r g e n c yo r d e r ) ：将订货分为常规订货( r - e g u l a ro r d e r ) 和应急订 货( e m e r g e n c y0 r d e r ) 两种类型，当库存水平为s 时，企业发出常规订单；当库存水 管华：季节性商品的库存管理策略研究 7 平为岛( 是 s ) 时，企业发出应急订单，并且常规订货的提前期大于应急订货的提 前期。这种模式的最明显的特点是有两个订货点。其优越性在于能弱化需求的不 确定性的影响，降低库存量和缺货的概率。 1 1 2 研究意义 提供季节性产品的供应链有着比较特殊和典型的特点，即具有需求的不确定 性程度高、订货提前期长、销售周期短等特点。这些特点导致季节性产品供应链 在管理和运营上存在着更大的困难，也通常使得供应链总体效益受到损害。同时， 在现实企业的实践活动中，供应链成员往往隶属于不同的企业和组织或同一个企 业的不同部门，他们的决策也经常以最大化自身利益为目标，使得供应链的决策 状态往往呈现分散式决策状态，这样的决策结果也往往是次优的。在对理论和实 践的研究中，我们发现如果供应链成员为了系统的总利益而进行集中式决策，决 策的结果是达到供应链绩效的最大化，也就是最优决策结果。而如果采用供应链 策略来使分散式决策的结果与集中式决策的结果相一致，那么可以称这种供应链 策略是一种协调策略。通过研究，我们希望在分散式的供应链中，虽然供应链的 成员是不同的企业，每个企业都希望提高或最大化本企业的利润，而非整个供应 链的利润，但通过应用协调机制，可以使供应链成员在自愿执行的条件下，使供 应链的整体绩效得以提高或更大化。即使得协调机制代替了集中式决策者的角色， 通过激励和提高可能信息的使用，使分散式的决策者做出有利于系统的决策。 1 2 研究方法 本文主要是针对季节性商品的生产订购策略进行研究。季节性商品的特殊性 在于它的时效性以及波动性，这就要求在研究季节性商品时要充分考虑到它的时 间因素，必须在有限的时间内将商品尽可能多的销售出去。对于供应商而言，由 于销售的时效性，建立季节性库存可用来应对可预料的季节性商品的需求变化， 而单建立季节性库存又容易造成库存积压。在此基础上，本文设想供应商在需求 高峰来临前提供折扣，促使对价格敏感的零售商超前订购，以此减轻供应商库存 压力。同时销售结束前供应商也会选择打折促销，来尽可能的减少损失。本文以 扬州玩具为例说明在旺季销售开始前和销售末期的打折促销，会给供应商还有零 售商带来利润，而选择一个合适的折扣将会给供应商带来最优的利润空间。 8 扬州大学硕士学位论文 在研究完单供应商和单零售商组成的供应链的基础上本文又分析了单供应商 和多零售商组成的情况，一家供应商向多家零售商供货。为促进销售，供应商将 折扣分为数个等级，订的越多给与的折扣空间越大，零售商为获取最大的折扣空 间采用了联合订购的策略，即数家零售商联合起来向供应商订货，在零售商库存 压力与折扣利润中平衡，必要时可以多订一些商品。本文根据分配系统以及最小 分配理论等最优化思想成功确定了最优的供应商的生产策略和多零售商的最优订 购策略，实现了各自利润的最大化。 以上讨论均建立在零售商保管自己库存的基础上。本文随后又研究了供应商 和零售商进行库存合作的问题，着重以供应商管理库存为例进行分析。研究发现 由于季节性商品的时效性以及波动性给双方的合作带来相当大的困扰，按照正常 的v m i 模式，供应商对零售商的库存有着准确的判断，的确能够有效地降低库存、 提高双方的利润。然而由于季节性商品特殊的时效性，供应商无法准确的预测下 一阶段的需求变化，造成实际利润没有明显提高，而且季节性商品的时效性也无 法给产品的销售带来足够的增长，商品的波动性又给供应商的生产和库存带来压 力。通过仿真本文发现实施供应商管理库存策略给供应商的风险压力可能超出他 的利润空间。 1 3 论文的组织结构 论文的各章节安排如下： 第一章绪论部分，介绍了本文的研究背景及意义，概述了本文的研究工作与 创新之处。 第二章分别对供应链管理以及库存管理的相关概念理论作了一定的说明阐 述，为下面问题的具体应用提出坚实的理论基础。 第三章介绍了季节性商品的一些基础性知识，同时以扬州玩具为例彻底的分 析了单供应商和单零售商的生产订货策略，以及在供应商旺季前以及临近淡季时 采用折扣促销时的零售商的反应。 第四章针对更为实际的单供应商多零售商的季节性商品进行折扣促销分析研 究，利用分配系统的最小分配理论成功的确定了当供应商提供批量折扣而零售商 采用联合订购时各自的最佳生产以及订购策略。 第五章介绍了目前比较热门的供应商管理库存思想，根据研究发现由于季节 性商品自身的特殊性，应用于常规商品能有效提升供应商和零售商利润的供应商 管华：季节性商品的库存管理策略研究 9 管理库存策略对季节性商品的供应商造成了巨大的风险。 第六章结论与展望，对论文的研究工作做出了总结，并对今后的研究方向进 行了展望。 1 0 扬州大学硕士学位论文 第二章供应链及库存管理 2 1 供应链管理理论 2 1 1 供应链定义 j a yf o r e s t e r 在二十世纪六十年代提出的生产分配系统可以被认为是研究供应 链的开始。2 0 世纪8 0 年代，全球经济一体化的浪潮以及计算机与通信技术的发展， 使企业面临新的机遇和挑战，企业面临着不断急剧变化的市场需求及缩短交货期、 提高质量、降低成本和改进服务的巨大压力。在这一背景下，供应链的概念应运 而生，并得到了广泛的应用，逐步成为一种新的管理模式供应链管理( s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 。通讯与运输技术的不断发展( 如移动通讯、互联网、隔 夜送达) ，促使供应链及管理技术也不断发展。进入2 0 世纪9 0 年代以来，供应链 管理已经成为现代企业的主要管理模式。供应链管理思想的运用，使企业不仅能 够面对激烈的国际市场的竞争压力，而且能够承受市场不确定性和技术迅速革新 等因素的影响，充分挖掘自身潜力，增强企业的核心竞争力。 供应链目前尚未形成统一的定义，许多学者从不同的角度出发给出了许多不 同的定义。h a n d f i e l d 和w b s t b r o o