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摘要 随着科技和社会生产力的高度发展，人类在改造和利用大自然的同时，造 成了资源短缺、环境污染和生态破坏。为了实现人类社会的可持续发展，必须正 视环境问题。另一方面，虽然有法规标准来规范企业行为，但在企业层面上加强 微观环境管理的体系措施还很薄弱：同时在绿色贸易壁垒和绿色消费浪潮的冲击 下，要与国际接轨，提高管理水平，达到节能降耗、减污增效，推进清洁生产和 实施循环经济战略，引进i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系( e m s ) 是必然的选择。 本论文是在广泛查阅国内外文献资料，进行实地调研和参与i s 0 1 4 0 0 1 环境 管理体系的审核和咨询工作的基础上，研究如何依据i s 0 1 4 0 0 1 标准更有效建立 和实施环境管理体系。对环境因素等九个要素的实施问题进行了全面深入分析， 提出了有效的对策和方法。并对人民广场街道建立体系的过程和飞利浦公司实施 情况两个实例进行了介绍和归纳，最后对i s 0 1 4 0 0 1 e m s 在我国的进一步发展提 出了建议。 第一章简单回顾了i s 0 1 4 0 0 0 标准的发展背景，i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系在国 内外研究进展情况； 第二章论述了环境管理的概念，我国环境管理的现状和国外环境管理的一些 经验：并简要介绍了i s 0 1 4 0 0 0 系列标准、i s 0 1 4 0 0 1 的运行模式和审核准则； 第三章介绍环境因素的识别方法，并从实际出发设计建立了环境因素数据 库，并说明其在建立和实施体系、咨询和审核中的作用和意义。 第四章研究了重要环境因素的评价准则选取和评价方法选用，提出了几种评 价方法，尝试运用来评价人民广场街道的环境因素，比较得出了各种方法的优劣 和适用条件。其中，我们提出了基于层次分析法的评价模型，较合理地解决了定 性问题定量化评价的难题。 第五章系统地归纳了组织在实施4 3 2 、4 3 3 4 、4 4 2 、4 4 4 、4 4 6 、 4 4 7 、4 5 4 八个要素时存在的不符合情况，并有针对性地提出改进的方法及相 应的措施。 在第六章比较了企业和区域建立和实施环境管理体系的特点，并结合第五章 中提出的方法对策，以人民广场街道建立过程和飞利浦公司实施情况为例，分析 组织开展环境管理的有效性和可持续性。 i s 0 1 4 0 0 0 系列标准作为一种先进的管理模式，是各国环境管理的实践精华， 为环境保护工作提供了一个可操作的管理平台。它既是对我国现行环境管理制度 的补充和完善，也为企业、区域和社会团体的环境管理工作提供了新的思路和方 法。由于我国在i s 0 1 4 0 0 1 e m s 上还不成熟，也没有太多的成功经验可以借鉴，因 此如何结合我国环境管理制度，结合组织环境管理的现状开展科学有效的环境管 理是对我国政府和管理人员的一个重要挑战。为此，最后在第七章我们对 i s 0 1 4 0 0 l e m s 在我国的发展提出了一些建议。 关键词：i s o l 4 0 0 1 标准，环境管理体系，组织，环境因素，持续改进 r e s e a r c ho n e s t a b l i s h i n g a n d i m p l e m e n t i n g e n v i r o n m e n t a l m a n a g e m e n ts y s t e mo fo r g a n i z a t i o ne f f e c t i v e l y a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to f s c i e n c e ，t e c h n o l o g ya n ds o c i a lp r o d u c t i v i t y , p e o p l ek e e p o nr e b u i l d i n ga n du t i l i z i n gn a t u r e a tt h es 锄r l e t i m e ，p e o p l ek e e po nd e s t r o y i n g e n v i r o n m e n ta n d p o l l u t i n ge c o l o g y p e o p l es h o u l df a c eu pt oe n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s t or e a l i z es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ta l l o v e rt h e w o r l d t h o u g ht h e r ea r e l a wa n d s t a n d a r d st on o r mo r g a n i z a t i o n s ，t h es t e p so f e n h a n c i n ge m s i nc o r p o r a t el e v e la r e s t i l lw e a k i nt h eo t h e rh a n d ，w i t ht h eg r e e nb a r r i e ra n dg r e e nc o n s u m p t i o nt r e n d ， o r g a n i z a t i o n sw a n tt oj o i n tw o r l ds t a n d a r d s ，i m p r o v ee n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t ， p r o m o t e c l e a n e rp r o d u c t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s t r a t e g y , t h e nt h ei s 0 1 4 0 0 1 e m s p r o v i d e sag o o ds o l u t i o n t h e p a p e rs t u d i e sh o w t oe s t a b l i s ha n di m p l e m e n te m s e f f e c t i v e l ya c c o r d i n gt o t h ei s 0 1 4 0 0 1s t a n d a r do nt h eb a s i so f i n v e s t i g a t i o na n dp r a c t i c e w eg o e sd e e pi n t o n i n ee l e m e n t sa n dp u tf o r w a r d st oe f f e c t i v ew a y sa n dm e a n s t h e ni n t r o d u c et w o e x a m p l e sa n dp r e s e n ts o m es u g g e s t i o n s c h a p t e r ir e v i e w s b r i e f l y t h e b a c k g r o u n d o fi s 0 1 4 0 0 0s e r i e ss t a n d a r d s d e v e l o p m e n t ，t h eh e a d w a y a b o u ti s 0 1 4 0 0 1e m sb o t ha b r o a da n dh o m e c h a p t e ri i r e l a t e st h ec o n c e p to fe n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t t h ec u r r e n ts i t u a t i o n o fe n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti no u rc o u n t r ya n dt h em a n a g e m e n te x p e r i e n c eo f s o n l eo t h e rc o u n t r i e s ，a n di n t r o d u c e st h ei s 0 1 4 0 0 0s e r i e ss t a n d a r d s ；t h er u np a t t e r n a n dt h ea u d i t i n gg u i d el i n e c h a p t e ri i i i n t r o d u c e st h em e t h o do fe n v i r o n m e n t a l a s p e c ti d e n t i f i c a t i o n a n d b u i l d st h ee n v i r o n m e n t a l a s p e c t s d a t a b a s e , s t u d i e s t h e m e a n i n g o fi n i t i a l e n v i r o n m e n t a lr e v i e w , c o n s u l t a t i o na n d a u d i t i n g c h a p t e ri vs t u d i e sh o w t os e l e c tt h ee v a l u a t i o nr u l e sa n dm e t h o d sf o rs i g n i f i c a n t e n v i r o n m e n t a la s p e c t a n dt a k e st h ep e o p l es q u a r ec o r m n u r 6 t ) ra sa l le x a m p l ea n dt r y t ou s et h em e t h o do fe n v i r o n m e n t a lq u a l i t ya s s e s s m e n tt oe v a l u a t et h es i g n i f i c a n t e n v i r o n m e n t a l a s p e c t i na d d i t i o n ，t h ew r i t e rp u t sf o r w a r d t h ee v a l u a t i o nm o d e lo nt h e b a s i so f a h p , w h i c hm a k e se v a l u a t i o nm o r e q u a n t i t a t i v e c h a p t e rvs t u d i e st h ed i f f i c u l t i e si ne i g h te l e m e n t sm a i n l y , a n dp u t sf o r w a r d s t o s o m ee f f e c t i v ec o u n t e r m e a s u r e sr e s p e c t i v e l y c h a p t e r v i c o m p a r e se n t e r p r i s e w i t hr e g i o n a l o r g a n i z a t i o n i nc h a r a c t e r so f e s t a b l i s h i n g a n d i m p l e m e n t a t i o n t h ei s 0 1 4 0 0 1e m s a n d i n t e g r a t e s t h e c o u n t e r l y l e a s u r e si nc h a p t e ri vt oa n a l y z et h ep e o p l es q u a r ee m s e s t a b l i s h e si ne f f e c t a n dt h ep h i l i p se m s i m p l e m e n t se f f e c t i v e l y a sa na d v a n c e dm a n a g e m e n tm o d e ，i s 0 1 4 0 0 0s e r i e ss t a n d a r d sa r ep r a c t i c ee l i t e f r o m m a n y c o u n t r i e sa n do f f e ra n o p e r a t i o n a lm a n a g e m e n tp l a t f o r m f o r e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n i s 0 1 4 0 0 0 s e r i e ss t a n d a r d sr e i n f o r c ea n d p e r f e c t o u r c o u n t r y si n s t i t u t i o na n ds u p p l yn e w t r a i no f t h o u g h tf o rc o r p o r a t ea n da s s o c i a t i o n s ，a s c h i n a si s 0 1 4 0 0 1e m s s t u d yi si ni t si n i t i a ls t a g e ，t h e r ea r eh a r d l ya n ye x p e r i e n c e s t or e f e rt o s oh o wt om a n a g es c i e n t i f i c a l l ya n de f f e c t i v e l yi sag r e a tc h a l l e n g et o m a n a g e r sa n dg o v e r n m e n t c h a p t e r v i i e x p a t i a t e su p o ns o m es u g g e s t i o n s t oi m p r o v e e m s c o n t i n u o u s l ya n d a c h i e v ei s o l 4 0 0 1e m s l a s t i n ga n df i n ed e v e l o p m e n t s h e n f a n g - l i ( c o l l e g eo f e n v i r o n m e n t a ls c i e n c ea n de n g i n e e r i n g ) s u p e r v i s e db yc h e nd o n g h u i k e yw o r d s ：i s 0 1 4 0 0 1s t a n d a r d ，e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ts y s t e m ( e m s ) o r g a n i z a t i o n ，e n v i r o n m e n t a la s p e c t ，c o n t i n u o u si m p r o v e m e n t 附件一： 东华大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德。崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师的 指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对 所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：身夯殇矽 日期：夏善年l 乌沙日 附件二： 东华大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权东华大学可以 将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密曰。 学位论文作者签名：名惦扔指导教师签名 日期：瓣) 月烟 附辉 日期：埘年f 月乒日 第一章引言 第一章引言 1 1 研究背景 世界经济一体化是2 0 世纪9 0 年代以来世界经济发展的主旋律，它包括了 经济的全球化和自由化两大趋势，极大地促进了世界经济的发展。随着科技和 社会生产力的高度发展，人类改造和利用大自然的能力不断提高，物质财富极 大丰富，人类社会日新月异。然而，人类忽视了在取得成绩的背后所付出的代 价。人口爆炸、资源短缺、环境破坏等“生态危机”迫使人们认识到自然界对 人类的每一次改造都在进行着抗争【l l 。 为了实现人类社会的可持续发展，必须正视环境问题。1 9 7 2 年6 月5 日， 联合国发表了人类环境宣言( 斯德哥尔摩宣言) ，提出“保护和改善人类环 境已成为一项迫切的任务”。1 9 8 7 年世界环境与发展委员会在东京召开第八次 会议，通过了我们共同的未来的报告，呼吁人类不要把生态破坏问题留给 下一代。1 9 9 2 年6 月，联合国环境发展会议在巴西里约热内卢召开，1 0 0 多个 国家一致通过了关于国际环境保护的纲要，发表了关于环境与发展宣言( 里 约热内卢宣言) ，阐明了人类在环境保护与可持续发展之间作出的抉择和行动方 案，强调了加强全球环境问题的国际合作和建立新伙伴关系的重要性，标志着 人类决别传统发展的模式，开拓了现代文明的新阶段。一些欧洲国家也结合本 国国情制定了各具特色的法律、法规。尽管这些法律、法规有效地抑制了国域 内的环境恶化，但同时也衍生出另一种技术壁垒“绿色壁垒” 2 1 。于是，1 9 9 2 年国际标准化组织( i s o ) 成立了“环境特别咨询组( i s o s a g e ) ”，并于1 9 9 3 年6 月正式成立了“环境管理技术委员会( i s o t c2 0 7 ) ”，其宗旨是：通过制 定和实施一套环境管理国际标准，规范企业和社会团体等组织的环境质量，使 之与社会经济发展相适应，改善生态环境质量，减少人类各项活动所造成的环 境污染，以达到节约资源，促进经济的可持续发展【3 】01 9 9 6 年1 0 月1 日，i s o 组织正式颁布了i s 0 1 4 0 0 1 、i s 0 1 4 0 0 4 、i s 0 1 4 0 1 0 、i s 0 1 4 0 1 l 以及1 4 0 1 2 五项 国际标准。这是各国多年来环境管理工作经验的总结，是1 s 0 1 4 0 0 0 环境管理 系列标准中重要的基础标准【4 】。这套管理性标准充分吸收了各国环境管理实践 的精华，遵循的是“污染预防、持续改进”的思想，是环境管理探索上的次 第1 页共i 0 6 页 东华大学硕士学位论文：组织有效建立和实施环境管理体系的研究 重大飞跃。 企业如果通过了i s 0 1 4 0 0 0 的认证，促进其做到污染预防和节能降耗，突 破环境贸易壁垒，就能在国际市场竞争中立于不败之地。区域建立环境管理体 系将有助于改善区域环境质量，提高全民环保意识，带动区域经济发展，因此 i s 0 1 4 0 0 0 认证受到世界各国的广泛关注。截至2 0 0 3 年1 2 月，全球i s 0 1 4 0 0 1 获证组织共计6 1 2 8 7 家。值得注意的是，中国大陆获证组织超过5 0 0 0 家，已跃 居第二，成为仅次于日本的第二大群体，超过美国、英国、德国和法国这些发 达国家。而同处亚洲的韩国和台湾省也有不俗表现f 5 】。截止2 0 0 3 年6 月3 0 目， 在我国经c n a b 认可的认证机构颁发的现行有效环境管理体系认证证书3 6 4 5 份；全国有3 7 家环境管理体系认证机构获国家认可。实施i s 0 1 4 0 0 0 的领域涉 及机械、轻工、石化、冶金、建材、煤炭、电子、建筑施工、服务等行业，由 原来单一制造型企业向综合型，服务型、集团型企业发展，类型开始拓展到区 域，如新区、风景名胜区、政府机关和工业区等。 1 2 研究工作的价值和意义 i s 0 1 4 0 0 0 认证已成为一种潮流，实施该系列标准可以有效地保护环境和生 态，也是走可持续发展道路的必然选择。但如何有效地推行i s 0 1 4 0 0 1 环境管理 体系是目前迫切需要解决的问题。调查研究表明：至少有6 0 以上的获证组织 还没有完全达到标准的要求，体系的绩效不明显，在污染预防和持续改进方面 还有些差距，有些问题还比较突出，并缺少指导实践的理论分析和方法的系统 研究。本论文通过剖析组织建立和实施i s 0 1 4 0 0 0 标准的运行情况和成功经验， 探索组织有效建立和实施i s 0 1 4 0 0 0 标准的对策，为推进i s 0 1 4 0 0 0 实施与深化 环境管理提供依据。希望既为我国企业和区域实施i s 0 1 4 0 0 1 e m s 提供些指 导意见，也为中国的环境管理，环保工作提供一些参考和借鉴，并促进我国环 境管理体系认证事业的健康发展，加快与国际接轨。 1 。3 研究进展 1 3 1 我国研究i s 0 1 4 0 0 1 体系的情况 我国1 9 9 6 年8 月开始启动第批环境管理体系认证试点，9 月开始实施第 第2 页共1 0 6 页 第一章引言 二批试点计划，共2 2 家企业，包括充州矿业的南屯煤矿，河南新飞电器，青岛 朗讯，天津曰电等。1 9 9 7 年4 月我国组织了第三批试点计划，包括上海宝钢， 上海汽轮机公司，济南化纤等2 8 家企业。自1 9 9 8 年后全面进入自愿实施阶段。 整体而言，日资、台资及欧洲企业对实施i s 0 1 4 0 0 1 体系一直比较积极，近年来， 采纳i s 0 1 4 0 0 1 标准的区域和行政管理部门数量也在逐渐增多。 伴随着i s 0 1 4 0 0 1 体系在不同组织的认证与实践的深入，相关的研究也开始 覆盖体系建立认证和实施的各个方面和层次。我国早期的关于1 3 0 1 4 0 0 1 的文章 主要以介绍i s 0 1 4 0 0 0 系列标准内容、产生背景、特点以及试点企业的实践体会 等为主，如陈兴吴( 1 9 9 7 ) i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系列标准与中国1 6 1 j 。 1 9 9 8 年后，关于i s 0 1 4 0 0 l 方面的文章的数量迅速增长，研究内容主要包 括以下七个方面： ( 1 ) 对标准条款的理解及建立的重要环节探讨 8 - 1 0 i 。比如广州赛宝环境技 术中心组织审核员发表系列文章分别对1 7 个要素作详细的分析和讲解。蔡群力 ( 1 9 9 9 ) 等阐述了领导决策与准备、初始环境评审、体系策划与设计和环境管 理体系文件编制四个环节的做法。宣晓冬( 2 0 0 1 ) 对e m s 的五个一级要素中的 一些问题作了进一步的探讨。 ( 2 ) 对环境因素的识别和评价方法的研究陋”】。如李巍( 1 9 9 9 ) 等i s 0 1 4 0 0 0 标准中重大环境因素的判别方法。祝圣训( 2 0 0 1 ) 等将生命周期评价的思想应 用于环境因素的识别过程中。刘玉芳( 2 0 0 3 ) 等对五种重要环境因素的评价方 法进行了简单的探讨。 ( 3 ) 对区域实施i s 0 1 4 0 0 1 的模式进行探索。由于实施的组织从企业发展 到区域，同一套标准对于不同的管理主体而言，环境管理的切入点、管理平台 的设置及机制是非常不同的【1 4 。5 。杨作精( 1 9 9 9 ) 对城市或区域建立环境管理体 系作了探讨。赵京音( 2 0 0 3 ) 等介绍了在i s 0 1 4 0 0 1 在现代农业园区建立实施的 实践经验。 ( 4 ) 对环境影响评价、清洁生产与环境管理体系的关系探讨 1 6 - 1 8 】。这三者 的宗旨都是污染预防，改善环境。刘鑫( 1 9 9 9 ) 综述了环境影响评价工作中引 入i s 0 1 4 0 0 0 思想的一些方法。李巍( 1 9 9 9 ) 等提出了清洁生产与i s 0 1 4 0 0 0 一 体化的实施方法。李红云( 2 0 0 2 ) 等对三者之间的差异性和内在联系进行了探 第3 页共1 0 6 页 末华大学硕士学位论文：组织有效建立和实旌环境管理体系的研究 究。 ( 5 ) 对i s 0 1 4 0 0 1 与1 s 0 9 0 0 1 、o h s m s l 8 0 0 0 一体化的研究 ”i 。由于三套 体系均遵循戴明的“p d c a ”循环模式，而在组织机构和职责、培训、信息交 流、文件管理、记录、监测与测量、丙审、管理评审等诸多要素上具有致性， 因而从理论上和实践上均证明三套体系可以很好的进行整合。 ( 6 ) 实施i s 0 1 4 0 0 1 体系的现状和宏观原因分析 2 0 - 2 j 。金开好( 2 0 0 2 ) 提出 了我国企业实施i s 0 1 4 0 0 0 的问题为认识上的偏差、形式与实际脱节、缺乏企业 员工参与和体制障碍等，并提出了相应的对策。解洪涛( 2 0 0 3 ) 等分析了我国 i s 0 1 4 0 0 0 现状，归纳总结了阻碍企业实施的原因，提出了相关的对策建议。 ( 7 ) 对组织在建立和保持环境管理体系出现的问题进行探讨 2 2 - 2 3 。由于 我国引迸i s 0 1 4 0 0 1 环境管理概念时间不长，i s o l 4 0 0 0 系列标准并没有得到广 泛的推广，实施的组织有些也是只为了通过认证，因而组织在实施体系时总存 在不少的问题。孙海燕( 2 0 0 0 ) 等对环境因素、法律和其他要求、应急准备和响 应以及监测和测量五个要素容易出现的问题作了分析。类似的还有尚占黎等 ( 1 9 9 9 ) 认为初始环境评审、环境因素识别、培训和记录等要特别重视。 1 3 2 国外研究i s 0 1 4 0 0 1 体系的情况 在国外不少学者都较多关注体系建立的过程。w l e ek u h r e 【2 4 1 根据对各种行 业的不同组织调查，介绍了一般获得认证的步骤，并在对相关方施加影响，化 学容器的处理，紧急状况应付，内部审核外部认证，生命周期分析，减少对大 气水体影响，收集m s d s 数据，保存管理记录，外部交流以及固废处置等十个 方面提出了一些看法。 另外国外的一些生产企业根据自身实践经验，介绍了其运行实施i s 0 1 4 0 0 1 体系的概况。内容包括企业的简介，实施i s 0 1 4 0 0 1 的动机，企业重要环境因素， 人员培训，e m s 的审核，相关方的观点，e m s 实旌带来的效益，出现的问题， 建立和维护体系的费用，公司目标等内容，尤其为中小型企业实施i s 0 1 4 0 0 1 体系提供了良好的示范作用。这些公司包括e l l w o o dt e x a s f o r g e s a ) ，h u n g a r i a no i la n dg a s ( h u n g a r y ) ，o k ie l e c t r i ci n d u s t r yc o ，l t d ( u s a ) 等【2 5 】。福特公司介绍了其通过制定目标，确认与环境相关的所有环节，实施计 划，及时进行管理总结和审计，实现动态的环境管理【2 6 】。丰田汽车公司以高冈工 第4 页共1 0 6 页 第一章引言 场为例介绍了其如何按i s 0 1 4 0 0 1 的要求重新构筑了环境管理体系的全过程，结 合原来的管理状况，在每个要素上提出了些新的做法。m th o l l y 公司将建立 i s 0 1 4 0 0 1 e m s 的过程作了概述，提出了环境管理体系在制造型企业实施后带来 的好处和局限地方、i s 0 1 4 0 0 1 和i s 0 9 0 0 1 的相互影响、以及一些管理经验等f 2 7 】。 在美国，通过对5 8 4 家组织进行调查结果显示【2 8 1 ，在实施i s 0 1 4 0 0 0 系列 环境管理体系标准的过程中，比较关键同样也是比较难于实施的八个要素是： 4 3 1 识别环境因素；4 3 3 目标和指标的确定、细化、执行和调控更新；4 3 4 环境管理方案的制定、实现；4 4 2 培训、意识的提高，全员参与；4 4 4 文 件编制；4 4 5 文件管理；4 4 6 运行控制；4 5 4 环境管理体系审核。 在日本，通过对中部区域( c h u b u ) 内企业的调查口9 1 研究了在区域建立 i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系的过程和意义，分析了企业建立体系的目的和动机，建 立前、审核过程和实施后的障碍，建立后对环境的影响，以及与股东、当地政 府和公众的关系。统计表明，组织认为识别与环境有关的活动、服务和过程， 文件编制，员工培训和内审是难度最大的前四位。 随着工业园区的发展，环境问题也随之而来。联合国规划署提出解决工业 园区环境问题的有效方法是加强环境规划和搞好环境管理，在园区层次上实施 环境管理体系，结合清洁生产形成生态工业园区。 1 3 3 存在的问题 综合国内外组织实施i s 0 1 4 0 0 1 管理体系概况和相关的研究，我们可以发 现：如何有效建立和实施i s 0 1 4 0 0 1 标准是组织非常关注的问题。但在对组织建 立和实施i s 0 1 4 0 0 1 体系中出现的问题的研究上还存在一些不足： 从宏观上发现问题，例如机制不完善，管理者意识不够，认证机构和 咨询机构的参差不齐等； 在i s 0 1 4 0 0 1 标准的相互联系上缺乏研究； 针对单个企业的具体情况发现存在的问题，比较零散片面； 即使提出一些共性的问题，没有给出相应的改进办法和对策； 针对我国实际情况，寻求适合我国组织特点的运行模式研究比较欠缺 区域类型的体系的建立和实旌过程分析不够系统； 对成功经验介绍不够具体和深入。 第5 页共1 0 6 页 东华大学硕士学位论文：组织有效建立和实旌环境管理体系的研究 综上所述，由于人们在审核和保持i s 0 1 4 0 0 1 体系方面逐步积累了丰富的经 验，因而对i s 0 1 4 0 0 1 的研究也由浅入深，不断深化。但是由于从事这方面研究 的人绝大多数来源于认证或咨询公司，或直接来源于认证企业，工作的性质决 定了人们的研究重视实际应用，而理论创新相对薄弱。在标准研究方面，也有 文章提到几个要素，或者对问题提出些看法，但几乎没有见到这方面的系统 研究，缺少普遍性；对问题的解决办法比较主观片面，也没有具体的普遍适用 于各种组织的对策和改进措施。而这恰恰是深入理解标准，引进i s 0 1 4 0 0 1 体系 认证，大力推广体系，搞好环境管理，企业或政府管理部门，以及其他对此感 兴趣的相关方所关注的方面。 同时不少组织都对标准没有深入了解，仅仅在维持咨询公司建立起来的体 系，获证只是为了宣传和打破绿色贸易壁垒：运行阶段也只是比较体系建立前 后的情况，没有结合自身特点，没有将1 7 个要素形成有机的整体，做到污染预 防和持续改进。因此基于这种状况，做好环境因素的识别和评价工作，分析 1 s 0 1 4 0 0 1 要素的不符合情况并提出相应的对策，对组织有效建立和实施环境管 理体系十分有帮助的。同时如何结合我国环境管理实际，推动i s 0 1 4 0 0 1 的发展， 实现可持续发展也是一个值得深入研究的问题。 1 4 本论文的研究内容 本论文一方面探讨了环境因素识别和评价的方法论，从组织实际出发，综 合大量企业的数据尝试建立了环境因素数据库，并将五种综合评价方法运用到 人民广场街道的环境因素评价之中，介绍了各种评价方法及其特点。另一方面 在广泛的分析调查基础上，通过参与环境管理体系审核认证和咨询的实践工作， 较系统地总结出体系八个要素建立和实施过程中所存在的问题和不符合情况， 提出相应的有效对策和方法。然后结合理论探讨和实践经验，剖析了两个有效 的体系人民广场街道和飞利浦电子照明公司。最后结合我国实际提出搞好 环境管理的建议，探索适合我国企业和区域环境管理的发展方向。 第6 页共1 0 6 页 第二章环境管理与i s 0 1 4 0 0 1 标准 第二章环境管理与i s 0 1 4 0 0 1 标准 2 1 环境管理的概念 1 9 7 4 年，联合国环境规划署( u n m p ) 和联合国贸易与发展会议( u n c t a d ) 在墨西哥召开“资源利用、环境与发展战略方针”专题研讨会，会上形成三点 共识：( 1 ) 全人类的切基本需要应当得到满足；( 2 ) 要进行发展以满足基本 需要，但不能超出生物圈的容许极限：( 3 ) 协调这两个目标的方法即环境管理。 这样，“环境管理”的概念便首次被正式提出【3 0 l 。 环境管理的概念受到环境科学、管理理论、经济学理论和法学理论这四方 面不断发展的巨大影响，环境管理的涵义也在经历着变化与发展。在七十到八 十年代，人们把环境管理狭义地理解为环境保护部门采取各种有效措施和手段 控制污染的行为，通过行政手段实现污染控制，把环境保护部门视为环境管理 的主体，把污染源作为环境管理的对象。到了九十年代，随着环境问题的发展 以及人类对环境问题认识的不断提高，要从根本上解决环境问题，必须站在经 济、社会发展战略高度采取对策和控制措施，实行清洁生产和科学化的管理， 从源头上减少废弃物的产生。 所谓环境管理是综合运用行政、法律、经济、科技与教育等手段，预防与 禁止人们损害环境质量的行为，鼓励人们改善环境质量的活动，通过全面规划、 综合决策、制定环境目标、选择行动方案正确处理发展与环境的关系，实现 既满足当代需求又不危及后代人满足其需求能力的发展。 2 2 我国环境管理现状 2 2 1 i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系与我国环境管理体制对比 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系与我国现行的环境管理体制相比较，相同之处在 于：i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系的核心内容与我国现行环境管理体制遵循的可持 续发展，预防为主，防治结合的指导思想基本一致。i s o t 4 0 0 0 不仅要求组织建 立科学的环境管理体系，对重要环境因素进行有效的控制，而且强化了全面管 理，促进资源的节约、产品质量的提高、成本的降低。这与我国提出的“全过 程控制、清洁生产”的思想是相一致的，符合我国国民经济发展和社会发展的 第7 页共1 0 6 页 东华大学硕士学位论文：组织有效建立和实施环境管理体系的研究 基本要求3 ”。i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系明确要求组织对遵守本国环境法律法规和 其它要求作出承诺，这与我国以环保法律、法规、标准为依据，依法保护环境 的精神也是相互吻合的。 不同之处在于：i s 0 1 4 0 0 0 标准提供了一个全过程的环境管理体系，整个管 理体系非常完善，科学有效，易于操作：要求组织建立环境方针，建立有效的 信息沟通渠道，建立文件化的体系，进行日常监控、内审和管理评审。我国现 行的环境管理制度则缺乏由最高管理者对遵守法律法规、持续改进、预防污染 承诺的环境方针，缺乏组织自己对环境管理体系进行内审、由最高管理者对环 境管理体系进行评审、认证机构对体系进行认证的过程。由于体系不完整，缺 乏监督机制、制约机制，规范化、程序化不够，行政管理多，缺乏主动性，难 以深入进行全过程的环境管理，可操作性较差。 i s 0 1 4 0 0 1 标准是一个非常完善的环境管理体系，可使组织环境管理系统 化，标准化，程序化，建立一套具有自我约束、自我完善能力的新型环境管理 体制【竭。i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系与我国现行环境管理体制的对比见表2 一l 。 2 2 2 企业和区域环境保护工作的现状 在我国，企业一般都建立了环境影响评价制度，同时也建立了一些企业环 境保护的制度，并对企业提出了相应的要求：如建立环境保护责任制度、建立 排污收费制度、建立“三同时”制度、建立限期治理制度和申报登记与排污许 可证制度【3 3 l 等。企业内部也有一定的环境管理制度，由厂长( 经理) 负责，副 厂长( 副经理) 或总工程师管环境管理：并设有环保科，环境监测、防治技术、 综合管理等部门组成，各部门有专职( 或兼职) 的环保员i3 4 1 。三废的污染治理 设施有专人负责其运行和维护，工业废弃物则回收处理或交给有资质的单位处 置。 对于区域而言，像新区、开发区都有自己的管理委员会，下属各部门负责 各自业务范围内的环境管理工作，由招商部门负责对进区企业进行环保手续的 审批。像政府行政部门则有相关的职能部门管理区域内的环境问题，并结合环 境保护目标责任制、城市环境综合整治定量考核制度、创建环保模范城市等将 环保工作纳入日常管理工作之中，但一般没有专门的环境监测部门，委托监测 站监测环境质量。风景名胜区一般由旅游管理公司的管理科、环保科和环卫所 第8 页共1 0 6 页 第二章环境管理与1 s 0 1 4 0 0 1 标准 负责，或则直接由主管部门如资源局、林业局管理区内的资源、生态和环境事 务，一般会设有投诉办公室接受游客的环境建议和相关投诉。 表2 - 1i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系与我国现行环境管理体制对比表 i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系我国现行环境管理体制 要素要素要求 4 2环境方针一个框架两个承诺无明确要求 4 3 1 环境因素进行识别与评价环境影响评价制度但无确 定程序 4 3 2法律及其他要求获取适用的法律法规，并加以有类似要求但无详细程序 评价 4 3 3 目标和指标控制重要环境因素的主要形有类似要求。主要是污染物 式排放达标 4 3 4环境管理方案 实现目标指标，具体，可操作有类似要求 性强 4 4 1 组织机构和职责完善机构，明确环境职责有类似要求，一般兼任 4 4 2培训、意识与能力环境意识和专业知识技能的 有类似要求，侧重于监测、 不断提高处理设施的操作培训 4 4 3信息交流强调内部和外部信息沟通无信息沟通程序，但有组织 内部的交流 4 4 4环境管理体系文件分手册、程序文件和作业指导无 书等文件层次 4 4 5文件管理形成标识、分类、保存、归档、 有档案管理，但无文件管理 更新、处置等一套机制程序 4 4 6 运行控制控制重要环境因素的普遍形有操作程序，但程序要求低 式 4 4 7应急准备与响应 控制潜在重要环境因素的特有紧急事故处理制度 定形式 45 1 监测与测量监测运行活动，并对监测结果有，但维护和标准要求低 加以评价 4 5 2不符合、纠正与预建立发现不符合、纠正预防不 无明确要求 防措施符合的机制 4 5 3纪录 为体系运行提供证据的文件。无确定程序 实现有痕迹管理 4 5 4环境管理体系审核组织内部审核，发现不符合并 有类似要求，但无详细程序 加以整改 4 6 管理评审对体系适宜性、有效性和充分有类似要求 性的评价 第9 页共1 0 6 页 东华大学硕士学位论文：组织有效建立和实施环境管理体系的研究 2 3 国外环境管理经验 2 3 1 环境管理工具介绍 e m a s 是英文e c o m a n a g e m e n t a n d a u d i ts c h e m e 的缩写，意即生态管理和 审计体系。该体系的目的是促进持续的环境改善，对于组织机构而言它是一种 自愿的并承诺评价和改善环境行为的体系。e m a s 体系于1 9 9 5 年4 月颁布，2 0 0 1 年进行了修正，修正后的e m a s 体系实际上把i s 0 1 4 0 0 1 体系的内容作为e m a s 环境管理体系的组成部分p ”。e m a s 体系在许多方面已经走在i s 0 1 4 0 0 1 体系 的前面，例如，要求进行初始环境审查：在实施e m a s 时积极地介入到雇员中； 相关的信息应让公众和相关方知悉。两者区别见表2 2 。 表2 - 2e m a s 和i s 0 1 4 0 0 1 之间的差别 要素e m a si s 0 1 4 0 0 1 初始环境评审要求不要求 外部联系和查证环境方针、目标、环境管理体系和仅环境方针公开声明 组织行为的详细情况向公众透明 审核明确了环境管理体系审核的频率和有内审要求，但对频率或方 方法法未作特别规定 合同方和供应方必须对合同方和供应方施加影响考虑相关方 承诺和要求要求员工参与、环境行为的持续改做出遵守法律法规和持续 善，遵守环境立法改进的承诺 v o nz h a r e n ! 靳1 在他的著作中介绍了国际商会( i c e ) 可持续发展商务宪章， 该宪章强调承认环境管理是公司最优先事项之一，而且是实现可持续发展的一 个决定性因素。1 9 9 2 年，英国发布b s 7 7 5 0 环境管理体系的规范标准，目 的在于提高英国工业的竞争力；同年l o 月，德国d i n 成立了“环境保护基础 标准委员会”，并编制了德国暂行标准d 1 n v 3 3 9 2 1 环境管理体系。 当前国外新兴一种环境管理方式为志愿协议( v o l u n t a r y a g r e e m e n t s ) ，简称 v a s ，是指政府环境管理部门与企业之间就环境目标所达成的种协议，是一种 以污染预防为重点，把企业作为环境保护主体的新思路。具有管理方式民主性、 企业行为自主性、利益双向性和协议内容可操作性等特点，目前经合组织中已 有1 2 个国家提出了3 0 0 多种环境“志愿协议”1 3 7 1 。 国外现行的其他环境管理工具还包括：环境方针、能源审计、环境指标、 环境标志等( 目标单一、方法相对简单) ；清洁生产、生态经济效益、产品生命 第1 0 页共1 0 6 页 第二章环境管理与i s o l 4 0 0 1 标准 周期评估等( 高度综合复杂和目标多样) ；另外还有环境审计、生态平衡单、环 境报