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一类上层供应商主导的两层供应链协调问题的研究 摘要 本课题研究来源于国家自然科学基金项目( 7 0 4 7 1 0 4 5 ) ：一类上层供应商 主导的两层供应链协调问题的研究。 供应链管理的重要内容之一是协调供应链中的各个组成部分，因为供应链 是典型的、需要协调的系统。协调作为供应链稳固和运行的重要手段已经引起 了学术界的广泛关注，对供应链管理中的协调问题进行深入分析与综合研究具 有重要的理论意义和现实意义。 本文首先总结了国内外关于供应链管理协调方面问题的研究成果，在此基 础上引入本课题的出发点，进而提出研究的内容和结构，同时给出了本研究结 果的创新点。在接下来的第二部分中，我们介绍了供应链管理的理论基础、供 应链管理的产生和发展历程以及现代供应链管理中存在的问题和解决办法，为 下面的课题提供了一定的研究基础和依据。 第三部分着重从另一个切入点来设置两层供应链的协调问题。我们知道， 在许多供应商主导的供应链协调模型中，供应商给出一种合作策略来激励订货 商改变订购量为原来的整数倍从而达到双方的合作。这些模型侧重于订货商最 初的最优订购情况，对于供应商原来的最优供应情况并没有考虑，而供应商本 身也没有意识到这一点。在此出发点上，本文从另一个切入点来建立一个双方 合作的协调模型，即供应商处于主导地位，模型依据供应商的最优订购情况来 决定出订货商的订购量，从而达到双方的协调合作。 最后，我们将建立的模型进行推广到两个不同成本结构的订货商的供应链 协调情况，得出了一些有益的结论。 关键词：供应链管理协调问题 效益分配 价格折扣 a s t u d y o nc o o r d i n a t i o np r o b l e m so fat w o t i e rs u p p l yc h a i n l e db yu p s t r e a ms u p p l i e r s a b s t r a e t t h er e s e a r c hi s s u p p o r t e db y t h en a t i o n a ln a t u r a l s c i e n c e f o u n d a t i o n ( g r a n t n u m b e r ：7 0 4 7 1 0 4 5 ) ：s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o na n dq u a n t i t yd i s c o u n tr e s e a r c hb a s e do n s t o c h a s t i cd e m a n da n da s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n o n eo ft h ei m p o r t a n tp a r t so fs c mi st oc o o r d i n a t ev a r i o u sl i n k so fas u p p l yc h a i n ( s c ) ，b e c a u s ei ti sat y p i c a ls y s t e ma n dn e e d st ob ec o o r d i n a t e d b e c a u s ec o o r d i n a t i o nh a s b e e nv i e w e da sa l li m p o r t a n tm e a i l so fs c sf i r m n e s sa n do p e r a t i o n ，t h ep r o b l e mh o wt o c o o r d i n a t et h es u p p l yc h a i nh a sb e e na t t r a c t e db r o a da t t e n t i o no fa c a d e m i a a n a l y s i sa n d s t u d yo nc o o r d i n a t i o ni ns c m a r eo f 酽e a ts i g n i f i c a n c ei nt h e o r ya n dp r a c t i c e f i r s t ，w es u m m e du ps o m er e s e a r c hr e s u l t sa b o u tt h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n d c o o r d i n a t i o n o nt h eb a s i so ft h es t a r t i n gp o i n to ft h i si s s u e ，w ep r o p o s e dc o n t e n ta n d s t r u c t u r eo f t h er e s e a r c h ，w h i l em a i n t a i n i n gt h ei n n o v a t i v er e s e a r c hr e s u l t s i nt h en e x ts e c t i o n ，w ei n t r o d u c e dt h et h e o r e t i c a lb a s i so fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t a n dt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s ，p r o v i d i n gaf o u n d a t i o no nt h er e s e a r c hf o rt h ef o l l o w i n g t o p i c s t ot h et h i r d p a r t w e f o c u s e do nt h ee s t a b l i s h m e n to ft w o - t i e rs u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o nf r o ma n o t h e rp o i n t w ek n o wt h a ti nm a n yo ft h el e a d i n gs u p p l i e r so fs u p p l y c h a i nc o o r d i n a t i o nm o d e l s ，s u p p l i e rg a v eac o o p e r a t i v es t r a t e g yt oi n c e n tb u y e r st oc h a n g e t h eo r i g i n a lo r d e rm e ts e v e r a lt i m e st ot h ec o o p e r a t i o n t h e s em o d e l sf o c u so nt h eo p t i m a l i n i t i a l l o t s i z i n go r d e ro ft h eb u y e r s ，n o tt h es u p p l i e r so r i g i n a ls u p p l y ，a n ds u p p l i e r s t h e m s e l v e sa r en o ta w a r eo ft h i s t h i sp a p e rc r e a t e dac o o r d i n a t i o nm o d e lo fc o o p e r a t i o n f r o ma n o t h e rp o i n t ，n a m e l y ，b a s e do nt h em o d e lo ft h es u p p l i e r so p t i m a lt oa c h i e v e c o o r d i n a t i o n f i n a l l y ，w ew i l le x t e n dt h em o d e lt ot w ob u y e r so fd i f f e r e n tc o s ts t r u c t u r e si nt h e s u p p l yc h a i n ，a n da r r i v e da ts o m eu s e f u lc o n c l u s i o n s k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ( s c m ) i c o o r d i n a t es t r a t e g y ；d i s t r u b u t i o no f t h e b e n e f i t s ；p r i c ed i s c o u n t 插图清单 图2 1 供应链管理设计的领域9 图4 7 合作后供应商库存变化图。2 8 表格清单 表4 1 供应商和两个订货商的参数。2 9 表4 2 两种模型的对比分析和各个参数的灵敏度分析表1 2 9 表4 3 两种模型的对比分析和各个参数的灵敏度分析表2 3 0 独创性说明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得盒目垦王些盔堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：移稻艿签字日期；2 0 0 6 占月歹日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒把王些盍堂有关保留、使用学位论文的规定- 有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权金目b 王些盍 堂一可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索- 可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名：修j 给洽 签字日期：2 0 0 6 年，月，日 学位论文作者毕业后去向：高等学校 工作单位：鼋1 瓠耐) 乏文学电话：f 弘；弘岁6 。l7 通讯地址：邮编： 劈 、严娟 - 目a瑚 名期 签 日 师字 导签 致谢 在此论文完成之际，我的三年硕士研究生生活也即将结束。在这里，首先 要感谢我的导师周永务教授，在这三年的学习与研究过程中，他以悉心的关怀 与严谨的治学态度给予了我莫大的帮助和激励，该毕业论文也是在他的精心点 拨和指导下才得以顺利完成的，所以在此谨向周老师表示深切的感激之情。 在研究生课程的学习期间，我有幸学习了分别由杜雪樵教授、苏化婀教授、 周永务教授、惠军教授和凌能祥副教授所讲授的随机过程论、数学建模、 决策理论与应用、存储论原理、概率论基础和排队论等专业课程， 这些课程为我三年的研究工作和本毕业论文打下了坚实的理论基础，并且将给 我今后的研究工作提供巨大的智力支持。在此，对他们的辛勤工作，谨向他们 表示诚挚的谢意。 另外，在三年的学习过程中，我也得到了师姐赵菊、同学徐鑫、冉翠玲、 鲍忠奎、曾伟、师弟汪磊、倪金林以及所里的所有老师和同学的大力帮助和支 持，也感谢我的家人和我的朋友吴斌，在此也向他们表示衷心的感谢。 最后，我还要由衷地感谢答辩委员会的全体老师以及莅临答辩现场的各位 老师和同学，感谢大家在百忙之中抽出时间参加和指导我的毕业论文答辩工作。 作者：侈耢诊作者：钞枷仍、 2 0 0 6 年5 月如日 1 1 选题背景及意义 第一章引言 全球化的市场经济以及计算机与通信技术的发展，使企业面临新的机遇和 挑战。全球市场上的激烈竞争、产品寿命周期的缩短以及顾客期望的提高，迫 使商业企业投资并关注其供应链。供应链是企业和商业实体在购、产、销过程 中相关实体和活动所形成的动态网络。供应链管理是对制造商、制造商、分销 商、最终用户之间的物流、信息流、资金流的有效控制与管理，主要是通过控 制和协调供应链中的各个实体及其行为，以达到降低系统成本、提高产品质量、 改善服务水平等目的，从而全面提高系统的综合竞争力【1 h ”】。 目前供应链的管理协调和优化己成为企业提高综合竞争力的核心，其所产 生的社会和经济效益以及由此获得的竞争优势己为世人所瞩目。同时学术界也 对其展开了广泛研究，但我国在供应链管理的理论研究与应用方面，均与国外 存在着较大的差距。尤其是我国加入w t o 后，将面临与全球企业竞争的严峻形势。 因此如何建立高效协调的供应链，提高我国企业竞争力成为迫切需要解决的问 题。 供应链协调和优化的基础是建立相应的供应链激励模型，但很多理论问题 的研究、数学建模的方法以及在实际中的应用都刚刚开始，而且很多都是在简 单理想化的情况下进行模拟的，许多实际问题还没有完全地考虑到模型中去， 从丽把理论的东西应用到实际情况中还需要很长的一段时间。本文从已有的供 应链协调理论成果出发，在原来的基础上考虑一些较为复杂和实际情况来进一 步研究供应链的协调问题。同时在研究中寻找和发现有用的实际价值，并且对 以后进一步的研究提供一定的理论依据和参考。因此本课题的研究无论对供应 链理论本身的研究还是对实际供应链管理方法的应用都起到了重要的丰富和发 展作用，从而具有一定的研究价值。 供应链是典型的、需要协调的系统。因为供应链中各节点企业都各自对各 个目标有不同评价标准，形成各种矛盾与冲突，但既然能够形成一条供应链， 它们就需要共同协作，使整个供应链获得的利益大于各节点企业单独获得的利 益之和。供应链协调的目的就是要通过各种方法使供应链中各节点企业减少矛 盾与冲突及内耗，更好地分工合作，发挥供应链的优势以获取最大利益。因此， 对供应链协调的研究具有理论与现实两个方面的意义。 首先，对供应链协调的进一步研究是对供应链管理理论的必要补充与完善， 是供应链管理理论体系中必不可少的内容。供应链协调问题普遍存在于供应链 管理的各个环节以及整个供应链，例如供应链合作伙伴的选择以及如何协调合 作伙伴之间的关系、生产计划与控制系统的运行、库存策略的制定、订货分配 原则的选用、分销渠道的设计、整个供应链系统的设计等等，都涉及到协调问 题。因此，供应链协调问题的进一步研究有助于完善供应链管理理论体系。 其次，企业在实际运作过程中同样面临大量的协调问题。就企业产、供销 关系而言，制造业和零售业均有一半左右企业( 制造业5 0 4 ，零售业5 0 7 ，批发 业4 3 。7 ) 的产供销部门，已经实现了信息共享，部门之间相互合作，共同决策。 但有少数企业仍存在着部门各自为政、相互不联系，即企业内部供应链脱节的 情况( 制造业有3 5 ，零售业有1 3 5 ) 。这种管理体制在现行的市场经济条件下， 无疑是没有竞争优势的，各部门急需加强相互沟通和理解不协调现象的存在导 致供应链系统库存水平、成本水平居高不下，而服务水平、利润水平以及效率 低下。因此，为了充分发挥供应链管理的优势，实现供应链的全面协调，有必 要对供应链管理中有关协调的策略、方法、绩效等进行深入的分析研究f 2 引。 ， 1 2 研究现状 进入2 0 世纪9 0 年代以来，供应链管理受到学术界和企业界的广泛重视【1 1 。 在供应链管理过程中，一个重要的问题是如何协调供应链中各企业的行为，因 为缺乏协调的供应链容易导致双重边际化效应( d o u b l em a r g i n a l i z a t i o n ) f 2 1 、 牛鞭效应( b u l l w h i pe f f e c t ) 1 3 】等低效率行为。供应链协调问题已经成为目前 国际上的研究热点之一，因此关于供应链协调的研究，国外与国内都有大量的 文献。 对于订货商和供应商的协调，数量折扣是一个有效的手段。c r o w t h e r l 4 l 开 创了数量折扣协调研究，其基本思想是：当有恰当的数量折扣安排时，供应链中 的订货商和供应商双方都可以同时减少库存成本。 在订单方式( j u s ti nt i m e ，j i t ) 供应情况下，k i r s t i n 习( 2 0 0 2 ) 在供应商不 确定的生产能力以及双方没有进行信息共享的情况下设立一种协调机制使得双 方协调运作的结果达到集中化的效果，表明了不需要完全共向所有的信息也可 以达到优化的结果。s e u n g l a ek i m 和d a e s u n gh a 6 1 在2 0 0 3 年采用了小批量的订 货策略协调模型，从整个供应链上总成本出发，确定出最优的订货量以及订货 次数，利益分配上则取决于双方贡献力量的大小。2 0 0 4 年x i a n g t o n gq i 和 j o n a t h a nf b a r d 等【7 l 考虑有突发事件发生的时候如何协调生产计划，采用零售 价格折扣策略可以使得潜在的最优利润实现，同时结论可以在集中、分配决策 斗可以进行。同年z k e c i nw e n g l 8 】在短生命周期的随机需求下，以数量折扣为 激励策略进行双方的运作协调。庄品等【9 j 从宏观和微观两个角度考虑完全信息 下的不同利益主体的供应链协调问题。w e n g 1 0 研究了在价格敏感需求条件下数 量折扣策略的协调效果问题。如果价格和需求之间有一定的依赖性，那么在价 格敏感需求条件下，通常供应商会有更大的空间提供价格折扣，因为供应商从 降低的库存水平和增加的需求中都会受益。同时，随着供应商反应能力变得越 来越接近于购买者的需求变化，供应商从数量折扣中获得的利润就会变得越来 越少。l i s x 【l i j 研究了在垄断市场环境下一个卖方向一个买方销售一种产品的情 况。假设买方采用直接订货法( 3 t t ) ，所以模型中可以不考虑其库存费用，此外 探讨了双方的合作模型和额外利润的分配方法。 b a n e r j e e 1 2j 开发了一个购买者、一个生产率有限的供应商系统下的联合经 济数量模型，得出了最佳联合生产或订购数量。发现在许多情形下，联合经济 数量有利于供应商，但是增加了购买者的库存总成本，所以当采用最佳联合数 量时，供应商可能需要利用定的数量折扣或是效益返还来补偿购买者增加的 库存成本。g o y a l 1 3 】在1 9 9 8 和2 0 0 0 年通过放松订单订货法( 3 i t ) 生产假设，扩 展了b a n e r j e e d 2 1 的模型，认为经济生产数量为购买者购买数量的整数倍，给出 了某一整数倍行下购买者的经济订货量公式，同时指出了最佳月值满足的条件。 赵天智【1 4 】在2 0 0 1 年对供需链协调控制机制进行了综述并提出了将来的研 究方向，许多传统库存模型已经集中于确定订货商最佳订货数量方面。对于数 量折扣定价问题的研究大多是从订贷商的角度来考虑的【l ”，研究当卖方给定数 量折扣表后买方如何确定其最优订货量，而使总库存费用最小的问题。近几年， 协调模型偏向于供应商设计最优的数量折扣定价策略来激励订货商增加订购量 【1 6 l 。后来，m o n a h a n 1 7 1 提出了一种折扣策略，激发订货商增加其订货数量k 倍， 引导买方选择更高批量以达到双方的协调，其中k = 岛，s + l ( 其中，s 和是 分别表示订货商、供应商的订货成本) 为订货商最初经济订货量的倍数。同时， 他还确定了补偿订货商由于增加订货数量而引起的额外运作成本的最小折扣。 其研究结果表明，只要适当确定其价格折扣，卖方就可以使自己的利润增加。 在此基础上，1 9 8 6 年l e e 和r o s e n b l a t t | 1 8 】开发了一个更具现实性的模型，加入 了最小边际利润并允许买主以任意数量订货，给出的模型可以同时找到最优订 货数量增加因子和卖主的最优订货数量，它是买主订货数量的一个整数倍。他 们对于一个买方和一种产品的情况设计了一个算法，用决定收益的最大数量折 扣价格表来计算最大利润，这种方法基于买方采用e o q ( e c o n o m i co r d e r q u a n t i t y ) 策略，并假设订货和持有花费成本已知，适当的订货量可以由数量折 扣来得到。1 9 8 8 年j o g l e k a r 1 9 提出了m o n a h a n 模型中一些不合理的假设：供应 商的订购或生产处理过程频率和销售商的订购频率是一样的；供应商的库存及 相关费用不受销售商订购次数的影响，并且给出了在不是订单供应方式下供需 双方合作情况下整数倍的取值，即供应商每次的生产数量为订货商订购量的整 数倍。 除了上述个供应商、一个订货商的协调情况以外，p a r l a r l 2 0 1 研究的是一 个卖方向同质买方( 即每个订货商的运作成本等相关参数均相同) 销售一种产 品的情况，其假设与基本e o q 模型相同，双方合作的目标是通过采用合适的价 格折扣策略降低库存费用和增加市场需求，使双方都能够提高自己的利润，并 且知道了数量折扣是使双方利润最大化的一种有效方法。k o h l i 等1 2 i 】也考虑了 一个供应商与一组同类购买者之间交易成本的的情形下探讨了一种联合订货策 略，假设在每次联合订货中订购所有产品，给出了一个最佳联合订货量的公式。 2 0 0 6 年李建立等【2 2 】考虑了在随机分布需求下基于价格折扣的两种协调策略( 允 许缺货) ，是一个多周期运行的单卖方、多买方的供应链协调系统。在不确定需 求以及信息不对称情况下一些供应链的合作问题。 在多个不同订货商合作中，a i a yk m i s h r a 2 3 1 ( 2 0 0 4 ) 改变了统一的价格折扣 策略，扩展到多个可选择的折扣范围，从而降低供应商的成本。k l a s t o r i n 等1 2 4 j 研究了在分散的多级库存和配送供应系统中一个供应商与多个订货商之间的订 购协调问题。同时提出和设计一种新的策略，如果供应商将生产进行外包给制 造商，那么当订货商对其订货时间与供应商订货周期进行协调时，供应商提供 价格折扣给零售商。体现了所提出的这种策略在一定条件下能够使得供应链更 加有效，给出了在分散供应链中寻找供应商最优价格折扣的一种直接有效方法。 通过数值仿真模拟，说明了模型的实际应用意义以及在什么样的情况下供应商 应该考虑采用这一策略。 但是，在这些合作的模型中，供应商是依据订货商的订购情况，来确定自 己的生产或订购批量从而供应给订货商，促使双方的合作。供应商处于一种被 动的地位，能否改变这种供应方式促使双方的合作? 新的供应方式模型是否对 于整个链上的合作有利? 这种供应方式能否适用于实际情况? 这些都是本课题 所要研究的问题。 1 3 本文的主要内容及结构 论文题目为一类上层供应商主导的两层供应链协调问题的研究，旨在研 究以供应商一订货商伙伴关系为背景的，供应商主导的供应链协调问题。但供 应链协调的范围很大，本文的研究范围限于设计两级供应链的供应商和订货商 之间的利益协调。 1 3 1 本文的研究内容 供应链协调是供应链管理研究的一项重要课题，它涉及的内容很多，因而 有必要明确本文的研究内容。在对供应链协调研究现状综述咀及存在主要问题 分析的基础上，应用管理学、运筹学和数理统计等学科知识，对供应链协调问 4 题进行研究。具体包括以下几个方面： ( 1 ) 对供应链协调领域研究( 主要是国外研究的最新成果) 的现状进行综述，这是 提出本文研究背景和意义的前提以及确认研究方向的基础，分析供应链协调问 题研究中存在的主要问题与不足，并提出本文研究的核心。 ( 2 ) 介绍供应链管理产生的背景和发展历程以及充分把握供应链管理的基础理 论，明确供应链协调的目的与内容，总结供应链协调研究的成果，迸一步明确 本文研究的核心内容。 ( 3 ) 首先考虑一个供应商和一个订货商的协调问题，改变传统的侧重于订货商最 初的最优订购情况，对于供应商原来的最优供应情况并没有考虑，着重从另外 一个切入点出发，以供应商为主导，模型依据供应商的最优订购情况来决定出 订货商的订购量，引入效益分配和价格折扣等激励策略从而实现双方的合作， 以及分析所建立的模型在一定的范围内是否具有一定的研究价值。 ( 4 ) 对建立的基本模型进行扩展，推广到一个供应商和两个不同成本结构( 每个 订货商各自的全年需求量、固定的订购费和单位商品库存费用都不相同，也可 以认为是不同质的) 订货商之间的坍调情况。 ( 5 ) 对全文进行总结，提出研究的主要工作和不足之处以及进一步研究与未来发 展方向。 1 3 2 本文的结构安排 第一章：提出本文研究的背景、意义和问题的研究现状并介绍了论文的主要内 容和结构： 第二章 第三章： 第四章： 第五章： 介绍了供应链管理、协调的理论基础；并阐述了供应链管理的发展历 程、供应链管理与传统管理模式的区别以及供应链管理在我国企业中 应用的实际意义； 分析了供应商在供应链中地位的变化以及转变成供应商主导的供应链 合作模式的实现，讨论了两种合作模式下各自的优越性。 推广建立的模型。 结论部分，总结本论文所做的主要工作及不足之处。 1 4 本文的创新点 该文的创新点如下： 1 传统的从订货商的角度出发的模型都是供应商按照订货商的订单或订单量的 整数倍来供应。他们是考虑了不改变订货商原来的最优订购情况，对于供应商 则改变了最优的供应情况。本文改变了传统的从订货商角度出发的供应链协调 问题的研究，试着从供应商角度出发。探讨在供应商主导情况下如何设计一种 合作策略，使得双方都获益。 2 在前面的工作基础上，试着从供应商的角度出发、让供应商站在主导地位， 也就是改变订货商的最优订购情况不改变供应商的供应情况下，对此类的供 应链协调问题进行了理论研究，并引入效益分配和利用价格折扣等激励策略来 达到供应链双方的协调，得出了一些有益的结论。 3 上面的模型是建立在一个供应商和一个订货商的简单情况下，在研究内容的 后面试着对简单模型进行推广到一个供应商和两个不同成本结构的订货商的之 间的协调情况。 1 5 本章小结 本章总结了供应链协调问题的研究现状和主要问题，从中分析出了供应链 协调研究的方向，作者试着从另一个角度来分析供应链协调的研究，讨论了供 应商主导的协调模型的建立以及模型的优越性并进行推广，从理论和现实两方 面提出了本文研究的意义，接下来阐述了本文研究的内容，整体思路结构和创 新点。 6 第二章供应链管理基础理论 进入新的世纪，随着科学技术与信息技术的飞速发展世界经济全球化进 程的加快，企业环境发生了巨大的变化，传统的企业管理模式不再适应市场经 济的发展和要求。市场的复杂性和不确定性因素在不断增加，用户需求层次在 逐步升级，需求结构呈现多样化，产品生命周期越来越短，企业竞争也日趋激 烈。如何在市场中取得竞争优势，对市场环境的变化作出快速反应，有效地提 供顾客满意的产品和服务，己成为企业生存与发展所面幅的主要问题。这一问 题客观上要求企业必须从传统的产品驱动向新型的顾客驱动管理模式转变，而 供应链管理则是实现这种转变的最有效模式。有效的供应链管理对于企业加强 成本控制、高效利用资源、改善服务和增加收益起到了巨大的推动作用。供应 链管理的理念和模式己经受到普遍重视，它成为当前国际企业管理的重要方向， 是目前企业界和管理理论界给予特别关注的管理理论与方法。 供应链( s u p p l yc h a i n ，s c ) 是指由原材料供应商、制造商、分销商、 零售商、顾客组成的链状结构或网络。s c 涉及了生产管理与市场营销两个过程。 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 是指：通过对供应链中的 物流和信息流进行设计、规划、控制与优化来满足顾客需求的整个管理过程， 同时，保证供应链中的成员取得相应的绩效【l 】【”j 。 2 1 供应链管理的基本内容 今天的市场竞争实质上不是单个企业问的竞争，而是供应链与供应链之间 的竞争。这里，供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 指的是从供应商开 始，经由制造商与各级分销商，直到最终用户的全过程的物流、信息流、资金 流的集成化管理。供应链系统的功能是将顾客所需的正确的产品( r i g h t p r o d u c t ) 在正确的时间( r i g h tt i m e ) ，按照正确的数量( r i g h tq u a n t i t y ) 、 正确的质量( r i g h tq u a l i t y ) 、正确的状态( r i g h ts t a t u s ) 送到正确的地点 ( r i g h tp l a c e ) ，即“6 r ”，并使总成本最小【2 “。菲利浦认为供应链管理不是 供应商管理的别称，而是一种新的管理策略，它把不同企业集成起来以增加整 个供应链的效率，注重企业之间的合作。最早人们把供应链管理的重点放在管 理库存上，作为平衡有限的生产能力和适应用户需求变化的缓冲手段，它通过 各种协调手段寻求把产品迅速、可靠地送到用户手中所需要的费用与生产库存 管理费用之间的平衡点，从而确定最佳的库存投资额。因此，其主要的工作任 务是管理库存和运输。现在的供应链管理则把供应链上的各个企业作为一个不 可分割的整体，使供应链上各企业分担的采购、生产、分销和零售的职能成为 7 一个协调发展的有机体。 2 1 ，l 供应链管理的基本思想 与传统的企业管理对比，现代供应链管理体现了以下几个基本思想【1 1 2 7 】： 系统整体观念：波特的行业竞争结构分析是从单个企业的价值链角度来分析 企业如何在竞争中获取竞争优势的，而供应链思想则不再孤立地看待各个企业 和部门，而是注重企业之间的合作。把供应链上的供应商、制造商、销售商以 及最终消费者，看成一个不可分割的、有机联系的整体，使供应链成为一个协 调发展的有机体。 共同合作目标：整个供应链上的所有参与企业都应以对消费者需求的快速、 高质量、低成本的满足为绩效目标，使供应链整体的利润最大化。 全过程的战略管理：供应链中各环节不是彼此分割的，而是环环相扣的一个 有机整体。因此，从总体上考虑，如果只依赖于部分环节的信息，则会由于信 息的局限或失真，导致决策失误、计划失控、管理失效。因此，只有最高管理 层才能充分认识供应链管理的重要性与整体性，只有运用战略管理思想才能有 效实现供应链的管理目标。 新型企业合作关系：企业在主动地关注整个供应链及其管理的同时，仔细选 择业务合作伙伴，变过去企业与企业之间的敌对关系为紧密合作的伙伴关系， 这种新型伙伴关系主要体现在共同解决问题与信息共享方面。前者比如供应商 和顾客参与产品设计和质量改进，后者意味着有关库存水平、长期计划、进度 计划、设计调整等关键数据在供应链中保持透明。 开发核心竞争能力：供应链业务伙伴关系的形成不能以丧失企业核心竞争能 力为代价，而应借助其他企业形成、维持甚至强化自己的核心竞争能力。供应 链上的企业通过优势互补来结成一种非长期的同盟关系，也就是说企业本身必 须具有核心业务，彼此间的业务伙伴关系才会维持。 2 1 2 供应链管理涉及的内容 供应链管理主要涉及到四个主要领域：供应、生产计划、物流、需求，由图 2 - 1 可见，供应链管理是以同步化、集成化生产计划为指导，以各种技术为支持， 尤其以i n t e r n e t 为依托，围绕供应、生产作业、物流( 主要指制造过程) 、满足 客户需求来实现的。供应链管理主要包括计划和合作控制从供应商到用户的物 料( 零部件和成品等) 和信息。供应链管理的目标在于提高用户服务水平和降低 总的交易成本，并且寻求两个目标之间的平衡( 这两个目标往往有冲突) 。 在以上四个领域的基础上，我们可以将供应链管理细分为职能领域和辅助 领域。职能领域主要包括产品工程、产品技术保证、采购、生产控制、库存控 制、仓储管理。而辅助领域主要包括客户服务、制造、设计工程、会计核算、 人力资源、市场营销。 由此可见，供应链管理关注的并不仅仅是物料实体在供应链中的流动，除 了企业内部与企业之问的运输问题和实物分销以外，供应链管理还涉及到以下 主要内容：战略性供应商和用户合作伙伴关系管理；供应链产品需求预测和计 划；全球节点企业的定位，设备和生产的集成化计划、跟踪和控制；企业内部 与企业之间物料供应与需求管理；基于供应链管理的产品设计和制造的管理； 基于供应链的用户服务和物流( 运输，库存，包装等) 管理；企业间资金流管理( 汇 率，成本等问题) ；基于i n t e r n e t i n t r a n e t 的供应链交互信息管理等。 图2 1 供应链管理设计的领域 传统的企业管理思想认为，商品生产者与供应商、分销商、客户之间在价 值的产生和实现上相互依存的，丽在利益的分配上则是相互冲突的，利益分配 上的冲突表现在商品的价格竞争方面。在这种思想的指导下，各个企业为了追 求自身利益的最大化，往往将成本的降低或利润的增加建立在损害其上游或下 游企业的利益上，他们没有认识到将自己的成本简单的转移到上游或下游并不 能使其增加竞争力，如果社会再生产的各个环节都把成本推给下游，只会提高 最终客户的消费价格。市场竞争实质上已不是单个企业之间的较量，而是供应 链与供应链之间的竞争，对传统的企业管理思想产生了巨大的冲击。面对变化 反复无常、竞争日趋激烈的市场环境以及客户需求多样化与个性化、消费水平 不断提高的市场需求，一方面，企业越来越注重利用自身的有限资源形成自己 的核心能力，发挥核心优势；另一方面，充分利用信息网络寻找互补的外部优 势，与其供应商、分销商、客户等上下游企业构建供应链网链组织，通过供应 链管理共同形成合作竞争的整体优势1 2 引。 9 2 2 供应链管理的兴起和发展历程 八十年代以前，由于市场的相对稳定，企业零部件产品供应大多采用“纵 向一体化”战略：或者自行投资，建立配套的零部件生产基地；或者参股到上游 企业，通过掌握部分股权来控制零部件( 原材料) 产品的供给，与提供原材料、 半成品或零部件产品的企业是一种所有权关系。“纵向一体化”战略在市场环 境相对稳定的情况下有其合理性。但是，随着科学技术的不断发展和全球市场 竞争的不断加剧，产品生命周期不断缩短，企业之间竞争日益激烈，尤其在i t 行业，产品每十八个月就要更新换代一次，即所谓的摩尔定律。新的竞争环境 下，“纵向一体化”显露出种种缺陷：增加企业投资负担：承受基本建设周期长 以及可能的投资失误带来的风险：从事可能是自己不擅长的业务活动：在每个业 务领域都直接面对众多竞争对手等等。“纵向一体化”的结果也分散了整个企 业的资源，无法集中精力经营自己的核心业务，从而削弱了企业的竞争能力。 因此，八十年代以后，国际上越来越多的企业放弃了这种“纵向一体化”的经 营模式，通过利用企业外部资源快速响应市场需求，雨本企业只关注其核心的 竞争能力，从而在成本、质量、最大限度和最快速度满足市场需求等诸方面赢 得竞争优势，逐渐形成了“横向一体化”的管理。在这种企业经营模式下，以 企业为节点的从供应商到制造商再到分销商形成了一条贯穿所有企业的供应链 ( s u p p l yc h a i n ) ，这条链中的节点企业必须达到同步、协调运作，才有可能使 链上所有企业都受益。因此供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 思想应运而 生。 供应链管理的发展历程大体可以分为如下三个阶段【2 9 】【3 0 】： 第一阶段：8 0 年代( 1 9 8 0 年1 9 8 9 年) 一一s c m 处于萌芽阶段。 s t e v e n s 在1 9 8 9 年提出的供应链管理的概念是种集成的思想，包括在企业 内部集成和在企业外部集成，这是供应链管理的萌芽阶段。在这期间，供应链 整个链条各相关成员( 即各个节点企业) 之间的合作非常重要。 第二阶段：9 0 年代前期( 1 9 9 0 年1 9 9 5 年) 一一s c m 处于初步形成阶段。 供应链各个成员之间有时存在利益冲突，这种利益冲突导致供应链管理的 绩效不高，并使得整个供应链削弱了竞争优势。为了克服上述缺点，必须提高 供应链的整体竞争力。在上述初步形成阶段，信息流在向上传递时发生信息扭 曲【旧1 以及顾客不满意现象 2 0 1 ，信息不能有效共享成为企业提高竞争力的一个重 要障碍问题。 第三阶段：9 0 年代后期( 1 9 9 6 年以来) 一一s c m 处于强调建立合作伙伴关系。 在合作伙伴关系的前一时期提出的协调供应链 3 1 】( c o o r d i n a t e ds u p p l y c h a i n ) 主张各个合作企业之间一致“协调对外”。而合作伙伴关系则强调与尽 可能少的供应商合作，对合作伙伴的选择【2 2 】则是分步骤的、考虑多种因素的综 合评价过程，并保证合作的有效性。 目前，我国的企业很多正处于第一或第二阶段，因此研究供应链之间的协 调问题是很有实际意义的。 2 3 供应链管理与传统管理模式的区别1 2 7 】【2 8 1 【3 供应链管理是新的管理哲学，在许多方面表现出不同予传统管理思想的特 点，与传统的物料管理和控制有着明显的区别，主要体现在以下几个方面： 1 供应链管理把供应链中所有节点企业看作一个整体，供应链管理涵益整个物 流的，从供应商到最终用户的采购、制造、分销、零售等职能领域过程。 2 供应链管理强调和依赖战略管理。“供应”是整个供应链中节点企业之间事 实上共享的一个概念( 任两节点之间都是供应与需求关系) ，同时它又是一个有 重要战略意义的概念，因为它影响或者可以认为它决定了整个供应链的成本和 市场占有份额。 3 供应链管理最关键的是需要采用集成的思想和方法，而不仅仅是节点企业、 技术方法等资源简单的连接。 4 供应链管理具有更高的目标，通过管理库存和合作关系去达到高水平的服务， 而不仅仅完成一定的市场目标。 因此，供应链管理具有以下几个优势： 1 减少从原材料供应到销售点的物流流通时间； 2 供应链管理可减少社会库存，降低成本； 3 供应链管理可提高产品质量； 4 供应链管理可使企业组织简化，提高管理效率； 5 供应链可从经营战略上加强企业的竞争优势。 2 4 供应链管理在我国企业中应用的现实意义 从我国目前许多企业的运作方式来看，供应链管理的研究与实践是十分必 要的，有助于我国企业迅速迈向国际市场，提高在国际市场上的生存和竞争能 力。无论是服务业，还是制造业，其内部多是作坊式的管理模式，观念落后、 “大而全”、“小而全”现象比比皆是，没有构成真正意义上的“链”。 同时，国内对供应链管理的研究也才刚刚起步。过去，国内企业对供应链 的关注主要集中在供应商一制造商这一层面上，只是供应链上的一小段，研究 的内容主要局限于供应商的选择和定位、降低成本、控制质量、保证供应链的 连续性和经济性等问题，没有考虑整个从供应商、分销商、零售商到最终用户 的完整供应链，而且也没有考虑供应链管理的战略性问题。因此，可以说目前 在我国对供应链管理的研究与应用都是远远不够的。 综观世界，现代企业的业务越来越趋向于国际化，优秀的企业都把主要精 力放在企业的关键业务上，并与世界上另一些优秀的企业建立战略合作关系， 将非关键业务转由这些企业完成。现代行业的领头企业在越来越清楚地认识到 保持长远领先地位的优势和重要性的同时，也意识到竞争优势的关键在于战略 伙伴关系的建立。而供应链管理所强调的快速反应市场需求、战略管理、高柔 性、低风险等优势吸引了更多的企业。 根据有关资料统计，供应链管理的实施可以使企业总成本下降1 0 ；供应链 上的节点企业按时交货率提高1 5 以上；订货一生产的周期时间缩短2 5 一3 5 ： 供应链上的节点企业生产率增值提高1 0 以上。采用了供应链管理模式，企业就 可以在最短的时间里寻找到最好的合作伙伴，用最低的成本、最快的速度、最 好的质量赢得市场。因此而受益的不只是一个企业，而是企业群体。 有人说，2 l 世纪的竞争不是企业和企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间 的竞争。那些在零部件制造方面占有独特有时的中小型供应商，将成为大型的 装配主导型企业追逐的对象。日本一名学者将这种现象比喻为足球比赛中的中 场争夺战，他认为谁能拥有这些具有独特优势的供应商，谁就能赢得竞争优势。 显然，这种竞争优势不是哪一个企业所具有的，而是整个供应链的综合能力 f l 】【2 7 】【2 8 】【30 1 。 在全球经济一体化愈演愈烈的今天，任何一个企业都不可能在所有业务上 成为世界上最杰出的企业，只有优势互补，才能共同增强竞争实力。我国长期 以来存在的问题，使企业很难一下子从传统的管理模式转到供应链管理模式上 来。但是，为了使企业能在当今这种全球化的市场竞争环境中生存和发展下去， 就必须转变传统的管理模式。因此，研究并应用供应链管理对我国企业有着重 要的现实意义。 2 5 供应链管理面临的关键问题和解决的办法 供应链管理从一个全新的角度对物流和信息流进行有效管理，它是一种对 原材料供应商、生产制造商、批发商、零售商以及最终消费者等组成的系统进 行的管理。因此，它的侧重点在于系统内部各子系统之间相互协调问题，即供 应链上各企业之间的相互协调问题。假设生产企业a 忽视了各要素的相互依存 关系，而过分注重自身的内部发展，生产能力不断提高，但如果供应企业b 不 能及时向它提供生产原材料，或者订购企业c 的能力跟不上企业a 的生产能力 的发展。那么，我们可以得出这样的结论，企业a 生产力的发展就不适应这条 链的整体效率，从而导致整体供应链不能协调发展。 由此可见，供应链管理面临的一个关键问题是：如何协调供应链上各企业 之间的相互关系，从而形成一条合理存在的供应链，并使其维持相对稳定的状 1 2 态。要实现供应链的同步化运作，需要建立一种供应链的协调机制。协调供应 链的目的在于使信息能无缝( s e a m e s s ) 地、顺畅地在供应链中传递，减少因 信息失真而导致过量生产、过量库存现象的发生，使整个供应链能根据顾客的 需求而步调一致，也就是使供应链获得同步化响应市场需求变化。 供应链的协调机制有两种划分方法。根据协调的职能可划分为