（产业经济学专业论文）我国政府消费规模对居民消费需求的影响.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 莲1 2 日期：圭竺! 垦兰分7 日 论文作者签名： 聋i 2日期：圭竺! 生兰p 7 日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：叠 2 导师签名：日期：兰! ! 生! 皇罗日论文作者签名：叠 2 导师签名：日期：苎! ! 生! 皇乡日 山东大学硕士学位论文 中文摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，由于国内外各种因素的影响，中国出现了以有效需求 不足为特征的经济放缓，在屡次降息未能收到预期效果之后，政府转向实施积极 的财政政策进行干预。虽然已有众多经济学家对财政政策的效果进行分析，但是 产生需求效应的原因以及运用政府支出工具管理需求的作用范围仍是理论上需要 明确的问题。本文试图从政府消费规模的扩大对居民消费需求的影响入手进行研 究，以期为政府干预经济增长和财政政策的有效性提供理论依据。经济政策的有 效性一直是宏观经济学的重点研究问题，但是大多数的研究都是以美国等发达国 家的经验为主。关于政府消费规模对居民消费需求的影响，从理论上讲，可以是 替代关系，也可以是互补关系。研究政府消费规模对居民消费需求的影响，要考 察特定的国家和地区，以及特定的时期，本文主要是研究我国从1 9 7 8 到2 0 0 3 年2 5 年日j 的政府消费规模的变化对居民消费需求的影响。 论文首先对政府消费进行了界定，并从理论中推导出政府消费与居民消费关 系的基本模型，对模型进行修改后成为计量模型并对所掌握的数据资料进行分析。 结果得出政府消费对我国居民消费需求的总体影响是正向的，也就是说以扩大政 府消费，特别是加快基础设施建设为重点的积极财政政策，对居民消费的确能够 起到拉动作用，积极的财政政策是有效的。政府消费分项研究表明。经济建设支 出和国防支出能够对我国居民消费起到拉动作用；行政管理费支出与居民消费需 求呈负相关关系，但是由于数据不是平稳的，因此没有太大意义；而科教文卫的 支出对居民消费的影响，除了数据本身是不平稳的以外，回归结果也无法通过检 验，但是从人力资本角度来看，科教文卫支出，特别是教育的投资对一国的经济 发展起着非常重要的作用，由于教育和国民素质的提高是一个长期的漫长的过程， 因此由于本文中的数掘限制，无法考察足够长的时期，无法在计量模型上给出比 较满意的结果。 论文进一步分别对农村居民消费和城镇居民消费与政府消费的关系进行了研 究，发现政府消费对农村居民消费需求和城镇居民消费需求都能够起到拉动作用， 但相对于对农村居民消费需求而言对城镇居民消费需求的影响更加明显。这主要 2 山东大学硕士学位论文 与城乡的收入差距、边际消费倾向差异以及我国二元经济结构对城镇的长期倾斜 投资造成有关。本文同时对积极的财政政策所导致的“需求效应”提供了解释，即 由于积极的财政政策无法导致真实利率上升，公共投资对私人投资的挤出效应很 微弱，而且我国具有乘数效应发挥作用的基础条件，结合本文的计量分析结果， 政府消费的增加能够带动居民，特别是城镇居民的消费需求，因此现阶段我国实 行积极的财政政策能够有效的拉动居民需求的增长。 关键词：政府消费；居民消费；挤出效应 冲 芥豸7 1 j 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t b e c a u s eo f t h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a li n f l u e n c e c h i n a se c o n o m yh a ss l o w e d d o w nw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i co f t h ei n e 衢c i e n to f e f f e c t i v ed e m a n ds i n c e1 9 9 0 s f a i l i n g t oa c h i e v et h ea n t i c i p a t e dr e s u l tb yd r o p p i n gi n t e r e s t s ，t h eg o v e r n m e n tc h a n g e s d i r e c t i o na n di m p l e m e n t st h ep o s i t i v ef i n a n c i a lp o l i c yt oi n t e r v e n e t h o u g hn u m l 豇- 0 1 1 s e c o n o m i s t sh a v ea n a l y z e dt h er e s u l to f t h ef i n a n c i a lp o l i c y , w es t i l ln e e d ( t o ) c l e a rh o w t h ed e m a n de f f e c ti sp r o d u c e da n dt h es p h e r ei nw h i c ht h eg o v e r n m e n tu s ee x p e n d i t u r e t o o lt om a n a g et h ew h o l ee c o n o m y t l l i sp a p e ra t t e m p t st or e s e a r c ht h i sp r o b l e mf r o m t h ei m p a c tw h i c ht h ee n l a r g e m e n to fc o n s u m p t i o ns c a l eb yg o v e r n m e n tm a k e so n r e s i d e n t sc o n s u m p t i o nd e m a n d , i nt h eh o p eo fp r o v i d i n gt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o r e c o n o m i cg r o w t ha n dv a l i d i t yo ft h ef i n a n c i a lp o l i c yo fg o v e r n m e n ti n t e r f e r e n c e 伯e v a l i d i t yo f t h ee c o n o m i cp o l i c yh a sb e e nak e yr e s e a r c hp r o b l e mo f m a c r o e c o n o m i c sa l l t h et i m e m o s tr e s e a r c hi st ot a k ee x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e ss u c ha su s a a s t h e c o r e n 圮i m p a c t 0 1 1h o u s e h o l d s c o n s u m p t i o nd e m a n do fg o v e r n m e n t s c o n s u m p t i o ns c a l e , t h e o r e t i c a l l y , c a l lb ee i t h e rs u b s t i t u t e dr e l a t i o no rc o m p l e m e n t a r y r e l a t i o n t os t u d yt h i si m p a c to n es h o u l di n v e s t i g a t et h es i t u a t i o ni np a r t i c u l a rc o u n t r i e s a n dr e g i o n s ，a n di np a r t i c u l a rp e r i o d t h i st h e s i sm a i n l ys t u d i e st h ei m p a c tm e n t i o n e d a b o v ei no u rc o u n t r yf r o m1 9 7 8t o2 0 0 3 n l ct h e s i sf i r s td e f i n e st h eg o v e r n m e n tc o n s u m p t i o na n dd e r i v e st h em o d e lo f t h e r e l a t i o nb e “v 咖h o u s e h o l dc o n s u m p t i o na n dg o v e r n m e n tc o n s u m p t i o n , t h e nm c a s n r e $ a n dr e v i s e st h em o d e la n da n a l y z e st h ed a t am a t e r i a l s t h er e s u l ti n d i c a t e st h a tt h e o v e r a l li n f l u e n c eo nt h eh o u s e h o l dc o n s u m p t i o nd e m a n dm a d eb yg o v e r n m e n t c o n s u m p t i o ni no c o u n t r yi sg e t t i n gi n t h a ti st os a y t h a tt h ep o s i t i v ef i n a n c i a lp o l i c y w i t ht h ef o c a lp o i n to fe x p a n d i n gg o v e r n m e n t sc o n s u m p t i o n , e s p e c i a l l ya c c e l e r a t i n g t h ec o n s t m e t i o no f i n f r a s t r u c t u r e ，c a nr e a l l yp l a yar o l ei np u l l i n gt ot h ec o n s u m p t i o no f r e s i d e n t t h e r e f o r e ，t h ep o s i t i v ef i n a n c i a lp o l i c yi se f f e c t i v e t h er e s e a r c ho fg o v e r n m e n tc o n s u m p t i o n sd i v i d e di t e m si n d i c a t e st h a tt h e e x p e n d i t u r eo ne c o n o m i cc o n s t r u c t i o na n dn a t i o n a ld e f e n c ec a np l a ya r o l ei np u l l i n gt o t h ec o n s u m p t i o no fr e s i d e n to f0 1 1 1 c o u n t r y ；t h et e l a t i o nb e t w e e na d m i n i s t r a t i o n e x p e n d i t u r ea n dr e s i d e n t sc o n s u m p t i o nd e m a n dp r e s e n t sp a s s i v er e l e v a n tr e l a t i o n s 4 山东大学硕士学位论文 b c c a i l s et h ed a t aa r cn o ts t e a d y , t h er e s u l ti sn o te f f i c i e n t t h ed a t ao ft h ee x p e n d i t u r e o ns c i e n c e 。e d u c a t i o n , c u l t u r ea n dh y g i e n ea r en o ts t e a d y , e i t h e r , t h u s , t h ei m p a c to l l h o u s e h o l d s c o n s u m p t i o ni sh a r dt om e a s u r e f r o mt h ev i e w p o i n to fm a n p o w e rc a p i t a l ， t h ee x p e n d i t u r eo n , e s p e c i a l l yt h ei n v e s t m e mi ne d u c a t i o np l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l e i nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fac o u n t r y s i n c ee d u c a t i o na n di m p r o v e m e n to f n a t i o n a lq u a l i t yi sal o n g t e r mc o u r s ea n dt h ed a t ai nt h i st h e s i si sl i m i t e d , i ti sd i f f i c u l t t oi n v e s t i g a t eap e r i o dl o n ge n o u g ha n dt op r o v i d em o r es a t i s f a c t o r yr e s u l ti nm e a s u r i n g m o d e l s f u r t h e rr e s e a r c ho nt h er e l a t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n tc o n s u m p t i o na n dr u r a l r e f i d e n t sc o n s u m p t i o na n dt h a tb 小t h ef o r m e ra n du r b a nr e s i d e n t sc o n s u m p t i o n r e s p e c t i v e l ys u g g e s t st h a tg o v e r n m e n tc a l lp l a yap o s i t i v ep a r ti np u l l i n gb o t hr u r a l r e s i d e n t sc o n s u m p t i o nd e m a n d sa n du r b a nr e s i d e n t sc o n s u m p t i o nd e m a n d s c o m p a r e d t ot h ei m p a c to nt h ef o r m e r , t h ei m p a c to nt h el a t t e ri sm o r ee v i d e n t 1 1 1 er e a s o nl i e si n t h ed i f f e r e n c e so fi n c o m e ，m a r g i n a lp r o p e n s i t yt oc o n s u m ea n do u rc o u n t r y sp o l i c i e s b e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s t h j st h e s i se x p l a i n st h ep o s i t i v ed e m a n de f f e c tp r o d u c e d b yt h ef i n a n c i a lp o l i c y b e c a u s et h ep o s i t i v ef i n a n c i a lp o l i c yi su n a b l et or a i s et h et r u e i n t e r e s tr a t e ，t h ep u b l i ci n v e s t m e n t a c r o w i n go u te f f e c ti sv e r yf a i n t a d d i n gt h a to u r c o u n t r yh a st h eb a s i cc o n d i t i o n so ft h em u l t i p l i e re f f e c t s ，t h ec o n c l u s i o nc a n b ed r a w n t h a tt h ep o s i t i v ef i n a n c i a lp o l i c ye f f e c t i v e l yp u l l st h eg r o w t ho f d o m e s t i cd e m a n d k e yw o r d s ：h o u s e h o l dc o n s u m p t i o n ；g o v e r n m e n tc o n s u m p t i o n ；c r o w i n go u te f f e c t 5 山东大学硕士学位论文 我国政府消费规模对居民消费需求的影响 一、引言 传统的凯恩斯主义经济学认为总需求决定总供给，一国的经济增长也是由总 需求决定的。总需求从统计上讲几乎等同于最终消费，最终消费由居民消费和政 府消费构成。研究政府消费不仅是由于政府消费规模的扩大直接导致最终消费的 扩大，进而扩大总需求；政府消费规模的扩大还与居民消费的需求规模有着很大 的联系。一般认为在最终消费规模一定的情况下，政府消费规模的扩大会挤占居 民消费需求，即发生“挤出效应”，但前提条件是最终消费规模是一定的，也就是 资源达到了充分利用，国民收入达到了潜在国民收入水平。在资源未达到充分利 用之前，这种挤出效应是不完全的。传统的凯恩斯理论一乘数加速数模型认为， 政府扩大政府消费能够对居民消费和经济增长起到倍增的作用，这也是国家干预 宏观经济的理论基础。一般认为在经济不景气时，政府应该实行积极的财政政策， 扩大政府消费，进而带动居民消费，促进经济增长。1 9 9 8 年，我国政府针对我国 国民经济陷入通货紧缩困境，以及1 9 9 7 年由于亚洲经济危机的导致的不利国外环 境，决定实施一系列政策措施特别是持续实行积极的财政政策来扩大内需，使得 我国的经济增长率维持了7 以上的水平。对于我国积极财政政策的有效性，在国 内引起了很大的争论，本文对政府消费规模的扩大对居民消费需求的影响作了较 为深入的理论和实证研究，以期为我国政府干预经济增长和财政政策的有效性提 供有益的参考。 宏观经济政策的有效性一直是宏观经济学的重点研究问题，但是大多数的研 究都是以美国等发达国家的经验为主。关于政府消费规模对居民消费需求的影响， 从理论上讲，二者可以是替代关系，也可以是互补关系当产出达到充分就业水 平时，政府消费完全挤占居民消费，此时，政府消费的支出必然导致居民消费的 减少，如果持续增加政府消费，导致总需求的减少，便会影响经济增长。但是在 经济总量未达到充分就业水平时，政府消费的增长也有可能通过乘数效应带动居 民消费的增长，进而增加总需求，推动经济增长，使得政府消费规模的扩大带来 居民消费需求的增长。因此研究政府消费规模对居民消费需求的影响，要考察特 6 山东大学硕士学位论文 定的国家和地区，以及特定的时期。本文通过对我国政府消费规模从1 9 7 8 到2 0 0 3 年2 5 年问数据的收集和整理，运用定量和定性分析相结合的方法，对政府消费对居 民消费需求的影响进行了初步分析。 二、政府消费的范围界定 由于要对所研究的问题进行实证的分析，对概念的界定非常重要。政府消费 不同于公共支出，公共支出，又称财政支出或政府支出，一般指政府为完成其职能、 取得所需商品和劳务而进行多种活动的财政资金的支付。公共支出反映了一国政 府的政策选择，代表着执行这些政策的成本。公共支出的规模和结构，对一国的经济 发展和收入分配起着重要的作用。 长期以来，在传统的计划经济体制下，无需界定公共支出范围即政府支出范围， 这是由当时我国社会各个领域一元化领导的政治体制所决定的。随着我国社会主 义市场经济体制的逐步确立，要求政府逐步退出应由市场配置资源的经营性和竞 争性领域，而将公共支出范围转变到保障社会公共需要、提供公共物品方面上来。 科学确定公共支出的范围，首先要明确公共支出的性质、特点及其存在的客观必然 性。公共支出是政府为履行有关决策所必须支出的成本，所以人们又把公共支出 称作是政府行为的成本，其目标是提高政府的公共服务水平，促进收入公平分配，实 现经济均衡发展，改善社会福利水平等。公共支出的数额、范围实际反映的是政府 介入经济生活和社会生活的规模、深度和广度。在我国社会主义市场经济体制确 立之后，政府面临着转换职能的现实闯题，要求政府在市场机制发挥主导作用的基 础上，重新界定其对经济作用的方式及程度，因此界定政府的支出范围也就是公共 支出的范围成为必然选择。结合社会主义基本制度和政府职能与公共支出的范围， 比较有代表性的观点是将公共支出界定在保证政府机构正常运转，确保必要的公 共投资包括基础产业、基础设施及公益性投资，维护公平与效率统一的范围内。 通过安排具体的公共支出项目为社会提供公共物品、准公共物品，为政府履行各项 职能提供保障。 按照国际货币基会组织的划分标准，市场经济国家公共支出的内容一般包括： 牟放：“论界定我国公共支出范围的标准”。中央财经大学学报2 0 0 1 年第8 期。 7 山东大学硕士学位论文 一般公共服务，国防与服务，社会治安事务，教育事务与服务，卫生保健事务与 服务，社会保险福利事务与服务，住房和社区设备的事务与服务，娱乐文化和宗 教事务与服务，燃料和能源事务与服务，农业、林业、渔业和狩猎业的事务与服 务，除燃料以外的采矿和矿山资源事务与服务，制造业事务与服务，建筑业事务 与服务，运输和通讯事务与服务，其他经济事务与服务等。 按其性质来分，公共支出可分为购买性支出和转移性支出。购买性支出也称消 耗性支出，是指政府购买进行开常政务活动或用于国家投资所用的商品和劳务支 出，如政府各部门的行政管理费支出、各项事业的经费支出、政府各部门的投资 拨款等，西方国家将购买性支出记入国民生产总值和国民收入。购买性支出又具 体分为投资性支出( 经济建设支出) 和社会消费性支出( 科学、教育、文化、卫生等 事业费用、国防费和行政管理费) 。这些支出虽然目的和用途不同，但是都有一个 共同点，即政府付出的资会都获得了相应的商品和劳务，政府如同其他经济主体 一样从事市场交易的活动。这些支出反映了政府部门要运用一部分社会经济资源， 因此可以从总量和结构上对宏观经济产生影响。 转移性支出是指政府按一定方式把部分财政资金无偿转移给受益人，直接表 现为资金无偿的、单方面的转移，主要包政府部门用于补贴、债券利息、失业救 济金、养老保险等方面的支出。 有关政府消费的内涵，至今还没有确切的、统一的定义。我国在统计上把政 府消费界定为：“政府消费包括政府在公共服务上的支出和政府免费或以较低价格 向居民提供消费货物和服务所承担的净支出”。2 政府消费不等于政府支出，一般来说，政府消费可以从广义和狭义两个角度 束理解。狭义上讲，政府消费指构成最终消费的，政府支出中用于社会消费性支 出的部分。社会消费性支出是一国政府为公民提供国家防务和公共安全，提供法 律、行政和社会管理，维系正常的社会关系以及商务关系的支出。在国家财政支 出项目中，属于社会消费性支出的有行政管理支出、国防支出、科教文卫支出等。 随着经济的不断增长，政府还必须为保证各项社会事业的相应发展，实现经 济社会的可持续发展，扩展社会发展空i 日j ，不断提高居民的生活质量进行支出。 因此广义上的政府消费也应该包括这一部分，主要指构成最终消费的，财政中用 2 中国统计年鉴2 0 0 4 年版。 8 山东大学硕士学位论文 于购买性支出的部分。广义的政府消费除了包含狭义的内容之外，还包括政府的 投资性支出，按照中国的统计口径就是指经济建设费。 在本文中，如无特殊说明，政府消费采用广义的定义，既包括社会消费性支 出和政府投资性支出两部分。在考虑到政府消费的结构时，由于在政府财政统 计年鉴中，各级政府财政支出按职能被分为1 4 项。这样分类过于繁琐，因此本文采 用国家财政按功能性质分类方法，把各项支出分成经济建设支出、国防支出、科 教文卫支出、行政管理支出、转移支付和其他支出这6 项，其中经济建设支出包括 能源、工业、农业、交通运输、其他经济活动；科教文卫包括教育、卫生、文化 娱乐和宗教；行政管理支出包括一般公务支出、公共秩序和安全；国防支出、转 移支付与其他支出项不变。按照这一划分，政府消费主要包括：经济建设支出、 科教文卫支出、国防支出和行政管理支出。 三、文献综述 以往的研究中对政府消费和居民消费的关系的研究并不多，关于政府消费和 居民消费的关系，从理论上说，两者可以是互补关系，即政府消费的增加导致居 民消费的同方向增加。凯恩斯的乘数理论表明，政府消费的增加可以使得私人消 费以一个大于0 小于l 的倍数增加。内生性经济增长模型也可以对这一关系提供 理论支持，认为私人分散化决策导致储蓄和经济增长处于“次优”状态( a r r o w 4 ， 1 9 6 2 ；r o m e r1 9 8 6 ) ，私人投资带来边际生产率递减，而政府参与经济会提供公共 物品和解决经济“拥挤”问题，从而带动经济增长( b a r r o1 9 9 0 ) ，经济增长最终 会带动居民消费的相应增长。 政府消费和居民消费之间也能是替代关系，政府消费的增加导致居民消费的 减少，即政府消费对居民消费产生了挤出效应。许多学者认为凯恩斯的乘数理论 是在非充分就业和资源为达到完全利用的情况下才是适用的，如果经济达到充分 就业和资源的完全利用，那么增加政府消费就是对居民消费的挤出。虽然内生性 经济增长理论认为由于政府可以实行一定的支出政策和税收政策促进技术进步， 从而可以对长期的经济增长起到作用，但是一些经济学家的研究尤其是实证研究 则表明政府消费的增加未必会导致经济增长。l a n d a u ( 1 9 8 6 ) 运用了1 9 6 0 1 9 8 0 年的 9 山东大学硕士学位论文 6 5 个发展中国家的有关数据进行了研究，发现政府支出，特别是政府消费对经济 增长有反向作用。b a r r o ( 1 9 9 1 ) 贝u 以9 8 个发展中国家和发达国家1 9 6 5 1 9 8 5 年的数 据进行了研究，发现了类似结果，并据以谴责政府在资源配置上的扭曲作用。 政府生产性支出对经济的作用究竟为负还是为正，巴罗( 1 9 9 0 ) 的分析结果 表明：当政府生产性支出规模比较小的时候，它会促进经济增长；当政府生产性 支出规模超过最优点后，它会阻碍经济增长。在巴罗的政府支出内生增长模型中， 资本包括人力资本和物质资本，也称作是广义资本。模型建立在资本回报率保持 不变的基础上，也就是说资本的规模收益保持不变( 当资本包括人力资本时，这 种假设是可行的) 。假定在一个封闭的经济内存在大量的。长生不老家庭” ( i n f i n i t e 1 i v e d h o u s e h o l d ) 供给劳动，每个家庭追求的目标都是实现效用最大化。 当政府生产性支出规模比较小的时候，增加生产性支出会提高经济增长率，当政 府生产规模比较大的时候，增加生产性支出会降低经济增长率。对给定的税率铂和 科布一道格拉斯生产函数形式，容易得出最优经济增长率为c z ( 1 一h ) ，最优经济 增长率水平随着“的升高而降低，非生产性支出与经济增长负相关。政府生产性 支出规模变化对经济作用的效果不同的原因在于政府生产性支出对经济有正反两 方面作用，一方面扩大政府支出或是能增强政府调控经济的能力，或是能直接拉 动经济增长；另一方面，政府支出规模的扩大或是带来产出效率低下，或是抑制 私人投资。因此，判断政府生产性支出规模的“度”的界限至关重要。 早期对政府消费和居民消费的关系进行研究的是b a i l e y ( 1 9 7 1 ) ，他研究了政府 支出和私人消费的关系，提出公共提供的商品和服务相当于v 单位的私人消费，v 介于0 和l 之间，代表性消费者的效用函数为u = u ( c + 曙) 。这样，如果v 大于0 ， 即政府支出的扩大会引起私人消费边际效用的降低，进而引起私人消费的减少。 从这个角度讲，政府消费和居民消费之间存在替代关系。但是如果v 小于0 ，那 么政府支出的增加就会带来私人消费边际效用的增加，从而引起私人消费的增加， 政府消费和居民消费则是互补关系。b a r r o ( 1 9 8 5 ) 拓展了b a i l e y 的研究，他建立了 个一般均衡宏观经济模型研究政府在消费和服务上的支出对居民消费的影响。 将有效消费c = c + 曙这一关系引入政府支出的产出效应模型。 a s c h a n s u e r 和g r e e n w o o d ( 1 9 8 5 ) 、b 姗( 1 9 9 0 ) 认为应该对直接进入家庭效用函 数的公共物品和服务，以及那些能够促进私人部门生产的公共支出进行区分，前 1 0 山东大学硕士学位论文 者包括绝大多数政府消费性支出，他们对经济增长有负效应，因为政府为这些支 出融资所增加的税收降低了投资的回报率，抑制了投资。a s c h a u e r ( 1 9 8 5 ) 和 k o r m e n d i ( 1 9 8 3 ) 使用一个长期收入决定模型对美国的数据进行了研究，发现美 国的政府支出同居民消费之间存在明显的替代关系。a h m e a ( 1 9 8 6 ) 用跨时期替代模 型对英国的数据进行研究，得到相同结论。o r i c r 和t u l l o c k ( 1 9 8 7 ) 使用跨国家的时 间序列数据，发现政府的消费性支出占g d p 的份额与真实g d p 存在显著负相关 a h m e d 和y o o ( 1 9 9 5 ) 在真实经济周期的框架下也得出了相同的结论。t s u n g - w u h o ( 2 0 0 1 ) 利用板块数据对o e c d 2 4 个工业国政府支出与居民消费之问的关系进行 了研究，发现在单一的国家中政府支出与居民消费之间并不存在规律性的结果， 但对多国数据进行协整时，发现政府支出与居民消费之间存在明显的替代关系。 t s u n g - w uh o ( 2 0 0 4 ) 对日本的数据进行了研究，也得出相似结论。 以上研究发现政府支出，尤其是政府消费与居民消费之间存在着替代关系， 也就是负相关关系。但是，也有一些实证研究与上面的研究结论相反。k a r r a s ( 1 9 9 4 ) 对世界上3 0 个国家的跨国分析得出v 小于0 ，也就是政府消费和居民消费呈互补 关系。d e v e r e u s 、h e a d 和l a p h a m ( 1 9 9 6 ) 在规模报酬递增、寡头竞争假设前提下 研究了政府支出对宏观经济的影响，发现政府支出的增加将导致总产量水平的上 升，进而导致实际工资的上升，于是政府支出的增加会导致居民消费的增加。 k a r r a s ( 1 9 9 4 ) 用多国数据研究了居民消费与政府支出的关系，发现政府支出同居民 消费之间存在互补关系，这种互补关系的强度与政府规模负相关，政府支出增加 将提高居民消费的边际效用，进而提高居民的消费支出。s d e v a r a j a n 、vs w a r o o p 和邹恒甫( 1 9 9 6 ) 的研究使用4 3 个发展中国家2 0 年的数据，其结论为提高政府支出 中经常性支出的份额会对经济增长产生显著的正效应，而总支出中资本性支出所 占的份额与经济增长负相关。 我国学者也对政府消费和居民消费的关系从不同的角度进行了研究。张东刚 ( 2 0 0 0 ) 对由封闭经济向开放经济、自然经济向市场经济转变的过渡时期的近代 中国进行了分析。过渡型经济形态的特征决定了近代中国的政府消费支出与传统 社会相比较已发生了很大变化，他以推算的近代中国政府消费支出的长期统计数 据，对近代中国政府消费支出的变动趋势及其特征展开分析，证实了政府消费支 出的增长对近代经济增长起到促进作用。吕冰洋( 2 0 0 2 ) 对改革开放以来中国财 山东大学硕士学位论文 政总支出和生产性支出规模的经济效果进行了分析，根据巴罗的模型进行了实证 研究，得出两点结论：一是财政生产性支出与经济增长正相关，财政生产性支出 还未达到巴罗模型所揭示的最优规模；二是财政总支出的经济效果为负数，说明 财政消费性支出规模过大，对经济影响的负面作用超过了财政生产性支出的正面 作用。模型的分析结果揭示了加大财政生产性支出的重要性。胡书东( 2 0 0 2 ) 研 究了我国财政支出和民间消费需求之间的关系，结论为在社会主义市场经济新形 势下能够有效刺激民间消费的政府财政支出项目应该是基础设施建设投资，实施 以扩大财政支出用于加快基础设施建设为重点的积极财政政策能够起到拉动内需 的作用。谢建国与陈漓高( 2 0 0 2 ) 指出在短期内中国政府可能通过增加政府支出的方 式增加总需求，但在长期里政府支出则会严重挤占消费支出。马栓友( 2 0 0 3 ) 卿j 认为 财政支出与社会总需求存在正相关关系，实施积极财政政策对促进消费增长有重 要作用。郭杰( 2 0 0 4 ) 对我国政府支出的乘数效应和挤出效应进行分析，分析结 果表明，我国具备乘数原理发挥作用的基本客观经济条件，只是由于一些限制， 乘数的实际值不大；同时我国的政府支出并不会挤占私人的消费和投资，政府支 出与私人消费和投资是一种互补关系而非替代关系李广众( 2 0 0 5 ) 在消费者最 优消费选择的分析框架内对政府支出与居民消费之间的关系进行了研究，结果表 明李嘉图等价框架在分析中国政府支出与居民消费关系方面具有有效性。尽管政 府支出与居民消费之间不存在长期协整关系，但是从短期来看由于政府支出增加 有助于提高居民消费的边际消费，因此政府支出与居民消费之间具有互补性。 关于政府消费与居民消费关系的理论研究主要有两个角度：凯恩斯的乘数理 论和经济增长理论，尤其是内生经济增长模型。 ( 一) 凯恩斯的乘数理论 投资乘数理论是通过投资的需求效应分析从短期、静态的角度揭示投资变动 引起收入变动及二者之间的数量关系。投资乘数理论只是建立在投资需求效应分 析的基础上而没有考虑投资的生产能力效应，是在以消除暂时有效需求不足的现 实需要中形成的，其本质是揭示从非充分就业到充分就业的过程中投资需求与经 济增长的关系。 投资乘数无论通过哪种途径发挥作用均需要一系列的前提条件，主要有：( 1 ) 经济系统中投资、消费和经济收入三者之间存在严格的数量关系。消费加储蓄就 j 2 山东大学硕士学位论文 是所得、储蓄等于投资，没有结构、技术、短缺、时间、空间等因素的作用。c ) 三大心理法则：资本边际效率的心理预期、对利率的投机持币的心理预期、储蓄 快于收入增长的心理预期，具有现实性并能正常发挥作用，只有这样才能分别独 立的确定投资与储蓄。( 3 ) 非均衡运行的经济系统中存在大量的失业劳动力和闲 置资源。没有闲置劳动力，投资不能在实际中发挥作用，随着投资的不断增加， 货币收入成倍增加必然引起通货膨胀。产品存货不足，只能用劳动替代资本或抽 调其他生产部门的存货两种办法，i i 一种办法仅限于生产设备不足的情况，后一 种办法则表明某种投资的扩张是以牺牲另一种投资为代价的。只要重要的资源供 应不足，乘数的作用就会发生障碍。( 4 ) 货币的供给能够适应需求的变化。如果 货币供给量不足以满足投资和消费支出增加的需求时，不是抑制投入和消费、就 是投资和消费增加促使利率上升。利率的上升会对以后的投资意愿产生抑制作用， 从丽影响投资乘数的作用。( 5 ) 不考虑对外贸易和国家税收对财政收支的影响。 在对外开放经济中，扩大出口所增加的收入中总有一部分用于购买本国产品，这 样会对国民收入和就业的增加起连锁效应，使国民收入成倍增长。政府税收的增 加类似于负投资的增加，会使国民收入成倍的减少。( 6 ) 投资数量与收入水平和 资本存量无关。如果投资并不完全独立于收入水平和资本存量的规模，那么投资 最初的激增就会产生两种复杂的后果：一是资本总量的增加，使以后本该进行的 投资成为不必要；另一种要求资本存量增加，以增产消费者所要求购买的商品。 ( 7 ) 不考虑投资方向、投资的区域配置、投资的类别、投资的作用时间与周期等 因素对投资乘数的影响。 在投资乘数起作用的情况下，政府消费，特别是生产性支出，通过投资乘数 的作用，会成倍的增加收入，也就是g d p 的增长；g d p 的增长反过来又影响消 费的增长，进而增加居民消费，政府消费应与居民消费呈正相关关系。但是如果 乘数的作用有限，那么政府消费对g d p 的增长的作用有限，政府消费和居民消费 的正相关关系表现的就十分微弱。如果经济处于充分就业状态，政府消费的增加 只是对私人投资的完全挤出，进而也是对居民消费的完全挤出，这是政府消费和 居民消费应呈现明显的负相关。因此，根据凯恩斯的乘数理论，政府消费和居民 消费的关系，主要依赖于乘数是否可以发挥作用，以及一国资源的利用情况。 ( 二) 经济增长理论 1 3 山东大学硕士学位论文 内生性经济增长理论认为，由于政府可以实行一定的支出政策和税收政策促 进技术进步，从而可以对长期的经济增长起到促进作用。在最近研究财政支出与 经济增长的文献中，经济学家着重研究公共支出的生产性( p r o d u c t i v e ) 和非生产性 ( u n p r o d u c t i v e ) f 司题。a s c h a n s u e r 和g r e e n w o o d ( 1 9 8 5 ) ，b a r r o ( 1 9 9 0 ) 认为应该对直接 进入家庭效用函数的公共物品和服务、以及那些能够促进私人部门生产的公共支 出进行区分，前者包括绝大多数政府消费性支出，他们对经济增长有负效应，因 为政府为这些支出融资所增加的税收降低了投资的回报率，抑制了投资。g r i e r 和 t u l l o c k ( 1 9 8 7 ) 使用跨国家的时间序列数据，发现政府的消费性支出占g d p 的份额 与真实g d p 存在显著负相关。此外，a s c h a u e r ( 1 9 8 9 ) ，e a s t e r l y 和r e b e l o ( 1 9 9 3 ) ， k o r - m e n d i 和m e g u i r e ( 1 9 8 5 ) ，s u m m e r s 和h c s t o n ( 1 9 8 8 ) 以及b a h o ( 1 9 9 1 ) 等人，分 别研究了一些特定支出项目，例如核心基础设施( c o r ei n f r a s t r u c t u r e ) 的投资、教育、 国防等的生产性与否。s d e v a r a j a n ，v s w a r o o p 和邹恒甫( 1 9 9 6 ) 通过使用4 3 个发展 中国家2 0 年的数据，得出提高政府支出中经常性支出的份额会对经济增长产生显 著的正效应，而总支出中资本性支出所占的份额与经济增长负相关。 1 公共支出对经济增长的作用。内生增长模型首先面l 临的问题就是探讨公共 支出对经济增长是否有作用。这种作用是否长久，以及如何作用，由此构成了内 生增长理论的一个重要分支。内生增长理论的代表人物之一b a r r o ( 1 9 9 0 ) 建立了第 一个有关公共支出对经济增长作用的内生模型，他把公共支出引入到具有固定规 模报酬的生产函数中，结果发现，公共支出内生地改变了私人的投资回报率，由 此改变了长期经济增长率，因而从理论上证明了公共支出对经济增长确实有持久 而显著的作用。b a r r o 还认为，具有生产性的公共支出对经济增长的影响方向决定 于公共支出规模的大小。在公共支出尚未达到最佳规模前，公共支出的增加有利 于经济增长；当公共支出规模超过最佳规模后，如果继续扩大公共支出，将不利 于经济增长。f u t a g a m i ，m o r i t a 和s h i b a t a ( 1 9 9 5 ) 在b a r r o 模型基础上进行了动态分析， 认为引入公共资本后，经济不仅有稳定的平衡增长率，而且还必然会达到一个惟 一均衡的“鞍点路径”( s a d d l ep o i n tp a t h s ) ，经济增长能够实现长期均衡。 2 加入公共支出的内生增长模型中的社会福利。除了讨论经济增长和公共支 出的关系之外，内生增长理论的另一个重要方面是对公共支出引起的社会福利变 化以及对经济增长的影响的研究。d e v e r e u x 和l o v e ( 1 9 9 5 ) 建立了连续时问模型， 1 4 山东大学硕士学位论文 把公共支出作为内生变量，考察其长、短期影响，分析其对