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数字环境下私人复制补偿金制度研究 ( 硕士论文摘要) 专 业： 研究方向： 作者姓名： 指导教师： 民商法学 知识产权法学 陈洁 王迁教授 私人复制是指个人或者家庭，为非商业性的、供自己使用的目的而复制受 著作权保护的作品行为。私人复制形式的多样化造成其性质难以确定、各国法 律在私人复制定性问题上的态度以及私人复制的边界的模糊不清使我们不得不 考虑数字环境下的私人复制是否还适用合理使用制度，有必要运用合理使用的 判断标准对数字环境下私人复制行为予以界定，这也是判断是否要对私人复制 行为收取报酬的前提问题。法律既要保护著作权人利益，又要弱化这种由新技 术带来的倾斜。在这样的两难境地中，私人复制补偿金制度成为著作权法中一 个必要的选择。版权补偿金制度以假定私人复制版权作品不能被个别地控制为 前提。随着数字版权管理系统的出现，这个假设需要重新审视。在数字环境中， 不同于补偿金制度，版权管理系统使对版权作品的个别使用而直接补偿版权人 成为可能。当补偿金制度与技术措施共存时，可能造成这样的结果，即消费者 是要为一次私人复制行为付两次钱。所以应该在计算私人复制行为的“公平补 偿时考虑应用技术措施或非应用技术措施来使现存的私人复制补偿金制度和 未来的数字版权管理系统互补。 本文以对私人复制随着复制技术的发展而成为著作权法应该解决的问题为 起点，即对私人复制的现状以及由其引起的问题的介绍，阐明私人复制行为已 经不能再概括地继续被视为可不经权利人允许而免费进行的了，而且著作权人 已经开始争取权利。 第二章描述了合理使用的判断标准以及数字环境下私人复制行为对合理使 用制度的挑战。 接下来第三章描述了私人复制补偿金制度的历史，譬如它起源于德国，然 后传播到其他国家。另外，介绍了私人复制补偿金制度在其他国家的发展与扩 张。最初限于几种模拟设备，之后，补偿金制度已引入多媒体，而近来又引入 数字媒介甚至数字设备。另外，分析了补偿金制度的性质以及其理论基础。 第三章阐述了数字环境下私人复制补偿金制度受到的挑战与质疑，虽然补 偿金制度本身在适应数字环境时有其自身的缺陷，而且数字版权管理系统的产 生也对补偿金制度的存在提出了疑问，但是由于技术措施本身不够完善以及补 偿金制度本身的补偿性质使得补偿金制度在数字环境下仍有存在的必要性和可 行性。 第四章分析了中国现有法律法规对私人复制规制的缺失，提出一些设置私 人复制补偿金制度的初步设想。 关键词 ：数字环境：私人复制；补偿金制度 s t u d yo np r i v a t ec o p y i n gl e v ys y s t e mi n d i g i t a le n v i r o n m e n t a b s t r a c t m a j o r ：c i v i ll a w a s p e c t ：i n t e lle c t u a lp r o p e r t yl a w a u t h o r sn a m e ：c h e nj i e a d v i s o r ：w a n gq i a np r o f e s s o r p r i v a t ec o p y i n gi st h er e p r o d u c t i o n so na n ym e d i u mm a d eb yan a t u r a l p e r s o nf o rp r i v a t eu s ea n df o re n d s t h a t a r en e i t h e rd i r e c t l yn o r i n d i r e c t l yc o m m e r c i a l w h il ec o p y i n gi sw i d e s p r e a d ，e s p e c i a ll yi nt h e d i g i t a le n v i r o n m e n t ，p r i v a t ec o p y i n gh a sn e wc h a r a c t e r i s t i c sw h i c h m a k e i tn o ts u i tt h es t a n d a r do ff a i ru s es y s t e m i ti sn e c e s s a r yt oj u d g e w h e t h e rp r i v a t e c o p y i n gc o n s t i t u t e si n f r i n g e m e n tw h i c hi st h e p r e c o n d i t i o no fd e t e r m i n i n gw h e t h e ra n ys o l u t i o na d o p t e df o rt h ep r i v a t e c o p y i n gp r o b l e ms h o u l db er e m u n e r a t e d t h ec o p y r i g h tl a wd o e sn o to n l y p r o t e c tt h ei n t e r e s t sb u ta l s ob a l a n c et h ei n t e r e s t sb e t w e e nc o p y r i g h t h o l d e r sa n dt h eu s e r so fw o r k s w h il ei ti si nad i1 e m m a ，p r i v a t ec o p y i n g l e v ys y s t e mi sai n d i s p e n s a b l ec h o i c e c o p y r i g h tl e v ys y s t e m sh a v eb e e n p r e m i s e do nt h ea s s u m p t i o nt h a tp r i v a t e c o p y i n go fp r o t e c t e dw o r k sc a n n o t b ec o n t r o l l e da n de x p l o i t e di n d i v i d u a l l y w i t ht h ea d v e n t o fd i g i t a l r i g h t sm a n a g e m e n t ( d r m ) ，t h i sa s s u m p t i o nm u s tb er e e x a m i n e d i nt h e d i g i t a le n v i r o n m e n t ，t e c h n i c a lp r o t e c t i o nm e a s u r e sa n dd r ms y s t e m sm a k e i ti n c r e a s i n g l yp o s s i b l et oc o n t r o lh o wi n d i v i d u a l su s ec o p y r i g h t e d w o r k s w h i c hc h a ll e n g e st h ea p p li c a b iii t yo fc o p y r i g h tl e v ys y s t e m s w h e r el e v i e sc o e x i s tw i t hs u c ht e c h n i c a lm e a s u r e s ，c o n s u m e r sm a ye n du p p a y i n gt w i c ef o rt h er i g h tt om a k eap r i v a t ec o p yo faw o r k h o w e v e r ， t h e1i m i t a t i o no fd r mm a k e si tn e c e s s a r ya n df e a s i b l et or e m a i nn e e da n d j u s t i f i c a t i o nf o rm a n d a t o r yl e v ys y s t e m s t h e r e f o r e ，i ti ss u p p o s e dt o t a i l o rt h ef o r ma n dl e v e lo f f a i rc o m p e n s a t i o n t o t h e p a r t i c u l a r c i r c u m s t a n c e sa n dc o n s i d e rt h ei n t e r a c t o fc o p y r i g h tl e v ys y s t e m sa n dd r m s y s t e m s t h e a m e n d m e n to fc o p y r i g h tl e v ys y s t e m ss h o u l db et a k e n s t e p b y s t e p t h i ss t u d yi n t r o d u c e se x i s t i n gl e v ys y s t e m si nf o r e i g nc o u n t r i e s t h es t u d y sp r i n c i p a la i mi st os u g g e s tp o s s i b l ew a y so fi m p l e m e n t i n g c o p y r i g h tl e v ys y s t e m si nc h i n at oa m e n dt h ec o p y r i g h tl a ws y s t e m s t h ea r t i c l eb e g i n sw i t ha no v e r v i e wo fe x i s t i n gp r i v a t ec o p y i n gw h i c h i l l u s t r a t e st h a tb e c a u s eo ft h ed e v e l o p m e n to fc o p y i n gt e c h n i cp r i v a t e c o p y i n gb e c o m e sap r o b l e mo fc o p y r i g h tl a w c h a p t e r2t h e np r o v i d e st h es t a n d a r d so ff a i ru s es y s t e m sa n dp r i v a t e c o p y i n gh a sc h a ll e n g e dt h ef a i ru s es y s t e m s c h a p t e r3f o c u s e so nt h eh i s t o r yo fc o p y r i g h tl e v ys y s t e m s ，a si t h a se m e r g e df i r s ti ng e r m a n y ，a n dt h e ns p r e a dt oo t h e rc o u n t r i e s i n a d d i t i o n ，a sh i s t o r yr e v e a l s ，e v e nt h o u g ht h es c o p eo fs u c hs y s t e m sm a y v a r yf r o mo n ec o u n t r yt ot h en e x t ，l e v i e sh a v eg r a d u a l l yp r o l i f e r a t e d l i m i t e di n i t i a l l yt od i s t i n c ta n a l o g u ee q u i p m e n tl e v i e sh a v es p r e a dt o a n a l o g u em e d i aa n d ，m o r er e c e n t l yt od i g i t a lm e d i aa n de v e nd i g i t a l e q u i p m e n t f u r t h e r m o r e ，t h i sc h a p t e ra n a l y s e st h en a t u r ei nt h e o r y c h a p t e r3i n t r o d u c e st h ec h a ll e n g et h a tc o p y r i g h tl e v ys y s t e m sf a c e s i nt h ed i g i t a le n v i r o n m e n t t h o u g ht h es y s t e m sh a sd i s a d v a n t a g ei t s e l f a n dt h ea p p l y i n go fd r ms y s t e m sw h i c hi ss e e m e dt or e p l a c el e v ys y s t e m s ， t h ed e f i c i e n c yo fd r ma n dt h ef a i rc o m p e n s a t i o nn a t u r eo fl e v ys y s t e m s m a k e si tn e c e s s a r ya n df e a s i b l et or e m a i nn e e da n dj u s t i f i c a t i o nf o r m a n d a t o r yl e v ys y s t e m s f i n a ll y ，c h a p t e r4o ft h ea r t i c l ea n a l y s e st h el a c ko fc h i n e s el a w o np r i v a t ec o p y i n g ，t h e ns u g g e s tp o s s i b l ew a y so fi m p l e m e n t i n gc o p y r i g h t l e v ys y s t e m si nc h i n at oa m e n dt h ec o p y r i g h tl a ws y s t e m s k e y w o r d s ：d i g i t a le n v i r o n m e n t ，p r i v a t ec o p y i n g ， l e v ys y s t e m s 是我 论文独创性声明 的学位论文 进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标 注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他 研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 同期：溯g l t - r l 以 本人完全了解华东政法大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有权将本 学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解密后遵守 此规定。 作者繇睦逮聊虢地 隅 孚j 1 ) 3 数字环境下私人复制补偿金制度研究 璺言 寸自 著作权法制的发展是随着作品利用科技的发展而变换，进入数字时代，消 费者利用作品的方式发生了翻天覆地的变化，私人性、家庭性的作品利用设备， 已经发展成为可以进行快速、高效进行作品复制的设备，而非单纯的播放设备， 使得消费者可以轻便快捷地自行复制著作权作品。著作权人面临一个复杂的问 题，即一般民众为个人或家庭成员使用、娱乐、存储等非营利目的复制著作权 作品的行为的合法性问题。换句话说就是面对日益增长的一般民众为私人非营 利目的复制其著作权作品行为如何保护其著作权。诉讼转向最终用户的趋势， 由于追究最终用户的侵权责任困难，著作权人大多选择了追究服务商的责任。 但是由于最近几年中，网络盗版文件数量随着p 2 p 的兴起而呈现爆炸式的增长， 正版电影与音乐等作品销量不断下降。由于法院始终不支持对开发者的诉讼， 对服务商的诉讼结果又各不相同，娱乐公司转而直接起诉下载盗版的广大用户。 美国唱片协会( r i 从) 已起诉7 5 5 名文件共享者，指控其在文件贸易网络中制 作受版权保护的音乐文件1 。国际唱片业协会( i f p i ) 针对2 万名非法交换音乐 的个人提起诉讼，并取得接连胜利。2 可见数字技术不仅改变了复制的技术，而且改变了调整复制行为的规则。 从起诉中间服务提供者到起诉最终用户，权利人在尽可能地维护着自己的利益， 而消费者则认为自己的私人复制行为应该是传统的私人复制在数字环境下的延 伸，但是问题是复制设备和媒介在不断更新换代的同时，他们并没有意识到自 己的私人复制的性质已大不同于从前。私人复制已然不是合理使用原理所能完 全囊括的问题，数字环境下私人复制具有怎样的新特征使得如此之多的问题需 要解决? 是否要为数字环境下的私人复制行为而向著作权人支付报酬? 如果需 要支付相应的报酬以什么形式来规制? 数字环境下补偿金制度是否因数字权利 管理系统的影响而应该退出历史舞台等具体问题都是本文要探讨的问题。 1 参见h t t p ：w w w n e w s c o r n 2 1 1 0 e 2 8 0 9 3 7 3 4 4 3 e 2 8 0 9 3 5 9 9 6 9 5 9 h t n d ，2 0 0 6 年1 2 月2 1 日访问。 2 参见h t t p ：w w w i p r l a w y e r s c o m ，2 0 0 6 年5 月1 1 日访问。 第一章私人复制的衍变 第一节私人复制概念的界定 一、私人复制的含义 何谓私人复制? 没有直接规定私人复制的国际条约，但是它们都或多或少 地影响着私人复制制度的构建。在学术界也并没有一个同一的定义。亚洲著作 权手册中如是说“以个人或在家庭等有限的范围内使用为目的时，允许 进行私人用途的复制。但是，请注意，使用数字方式的录音、录像设备等进行 复制时，必须向著作权者支付补偿金。另外，即便是一个人使用，但为了公司 的工作而复制著作物属于业务用途，超出了私人用途的范围，所以这种情况下， 不允许自由复制著作物。同样，利用设置在唱片租赁店、录像带租赁店等的设 备复制著作物的行为，由于设置的设备是以公众使用为目的的，所以这些没有 得到许诺的行为不能认为是私人用途的复制，必须严加注意。 3 还有一种学说 则认为私人复制也指私人使用行为，“私人使用行为是指在私生活领域内私人以 及与该私人有关的人使用作品、制作复制件或者让他人制作复制件的行为。4 而 有的观点则认为私人复制与私人使用并不是同一概念，“私人复制是指仅复制一 件受著作权保护并包括某个资料( 杂志、报纸等) 中的作品的简短片断或某些 孤立的作品，仅供复制者个人使用( 例如研究、教学或娱乐) 。私人使用除复制 之外，可以包括对一部受保护作品进行改造( 翻译、改写、音乐改编等) 5 。这 种使用意味着制作件仅供复制者使用，复制者是自然人，而且复制件不应超出 其个人范围，也就是说，无论是否有谋利目的，均既不能集体使用，也不能传 播这种复制件。 6 由此可见，虽然没有统一的私人复制的定义，但是私人复制 的本质的特点是相同的，即指以个人使用为目的，如研究、教学和娱乐等目的； 原则上它是非商业性的、少量的。综上，本文所论述的私人复制是指个人或者 家庭，为非商业性的、供自己使用的目的而复制受著作权保护的作品行为。 3 亚洲著作权手册，h t t p ：w w w a c c u o r j p a p p r e b l o c o p y r h b _ p d f h b c h i n e s p d f ，2 0 0 7 年1 2 月5 日访问。 4 联邦法院民事判例集，第1 3 4 卷，第2 5 0 页；也请参见z u m r d 杂志，1 9 9 7 年第3 2 9 页：c b i n f o b a n k l 案。转引自f 德1 m 雷炳德著，张恩民译，著作权法，法律出版社2 0 0 5 年版，第3 0 0 页。 5 参见世界知识产权组织f ；版的著作权和邻接权词汇第1 8 5 页第1 8 1 个词条。转引自德利娅利普希 克：著作权与邻接权，中国对外翻译出版公司，联合国教科文组织2 0 0 0 年出版，第1 6 9 页。 6 德利娅利普希克：著作权与邻接权，中国对外翻译出版公司，联合国教科文组织2 0 0 0 年出版，第 1 6 9 页。 2 二、传统媒介下的私人复制 著作权自产生以来，其控制范围随着复制技术的进步而始终处于调整变化 之中。在印刷版权时代，复制权的效力一般不及于私人复制行为，因为在那个 时代，私人复制基本上是手工抄写的，很难想象普通人对作品的利用行为会对 作者的利益造成不合理的损失，因此，当时的著作权法允许个人为了学术研究、 评论和教学目的而不经许可利用作品，既满足了公众自由利用作品的合理需要， 又不会从根本上触动著作权人的经济利益。各国根据“合理使用 制度基本在 著作权人和公众之间达到了利益平衡。而到了2 0 世纪，静电复印机和录音录像 设备的产生及普及，则打破了这种平衡，复制成本的降低与复制件质量的提高 使得私人复制越来越普遍，并开始影响权利人的经济利益，这就造成权利人不 能容忍私人复制继续保持在其权力范围之外了。各国著作权人利用各种手段来 制止这种影响，美国的版权人曾试图说服国会禁止录像机上市销售，德国等一 些欧洲国家通过征收补偿金以维系著作权人与公众之间的利益平衡。 由此可见，在数字时代到来之前的复制技术的发展史表明，复制技术越来 越先进，复制成本也越来越低廉而且复制件的质量越来越完善，进而带来的结 果就是复制权的限制就越来越小。特别是，在数字环境下，几乎所有类型的作 品皆有可能被数字化，一旦被数字化，即可能被一般个人以私人复制的方式使 用，个人出版时代的应运而生使得私人复制问题越发复杂。 数字环境下的私人复制 ( 一) 私人复制的现状 有多少私人复制行为在进行? 证据之一就是数字设备的普及，例如m p 3 的 普及，它的最主要的用途就是享用复制的音乐作品。在美国，如今便携式m p 3 的销售量达6 ，9 0 0 ，0 0 0 ，7 在澳大利亚这种设备也非常流行；i p o d 一季度的销 售量就超过3 3 0 ，0 0 0 件。8 现在，在许多国家人们能够购买专用于存储播放音 乐得各种媒介和设备，这些设备上的音乐许多都是通过使用者的c d 或者文件共 7 o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ( o e c d ) ，w o r k i n gp a r t yo nt h ei n f o r m a t i o n e c o n o m y , d i g i t a lb r o a d b a n dc o n t e n t ： 亿s f c ( j u n e2 0 0 5 ) ，d s t i i c c p i e ( 2 0 0 4 ) 1 2 f i n a la t7 0 ，q u o t i n gt h e c o n s u m e re l e c t r o n i c sa s s o c i a t i o n 5 i p o ds a l e sb a df o rd i s c ，t h ea u s t r a l i a n , 1 2j u n e2 0 0 5 ，s e ek i m b e r l e ew e a t h e r a l l ，ac o m m e n to nt h ec o p y r i g h t e x c e p t i o n sr e v i e wa n dp r i v a t ec o p y i n g , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr e s e a r c hi n s t i t u t eo f a u s t r a l i aw o r k i n gp a p e rn o 1 4 0 5 ，i s s n1 4 7 7 1 7 9 5 ，h t t p ：w w w i p r i a o r g p u b l i c a t i o n s w o r k i n g p a p e 巧月y p l 4 0 5 p d f j u n e2 0 0 5 ( v i s i t e d2 0 d e c 2 0 0 6 1 3 享网站私人复制的。数据表明，2 0 0 4 年初，a p p l e 销售2 ，9 0 0 ，0 0 0 个i p o d 的 同时销售了6 0 ，0 0 0 ，0 0 0 首歌曲。9 这意味着每个i p o d 售出2 l 首i t u n e s 上的 歌曲，小一点的i p o d 可存储1 ，0 0 0 首歌曲，对于存储3 ，0 0 0 首歌的i p o d ， 2 1 首歌的占有空间只有0 7 。m 另一个证据来自对消费者的数据调查。在美国，2 0 0 5 年初的调查发现，大 约3 ，6 0 0 ，0 0 0 美国人( 因特网用户的2 7 ) 不是下载音乐就是下载视频文件。 并非所有的这些都是来自于共享网站；这些人中的1 9 是从其他人的i p o d 或者 m p 3 上下载的文件。1 1 在欧洲，最近的一次调查表明6 9 的因特网用户使用电脑 播放数字音乐文件或者刻录c d ；4 0 的用户使用m p 3 存储或者播放数字音乐。1 2 在澳大利亚，澳大利亚唱片行业协会( a r i a ) 在2 0 0 3 年初的一次调查中发现在 此次调查前的六个月里，大约3 ，6 0 0 ，0 0 0 澳大利亚人刻录了音乐c d 。当a b a 进行了一次追溯到1 9 9 8 年的调查时，发现6 7 的被调查人说明他们从朋友那里 录制或者借用音乐，4 2 录制广播播放的音乐，3 1 从家人那儿录制音乐，2 7 录制电视播放的音乐，而4 从互联网上录制或下载音乐。1 3 以上的数据是对消费者的数量和复制设备的数量的统计，这两方面证明数 字环境下私人复制问题已经对版权从使用的质量和数量上对版权人的权利构成 了威胁。这些问题并不是仅仅出现在发达国家，随着宽带网络和各种数码设备 的普及，进入2 1 世纪以来，中国普通消费者复制数字作品的能力大大加强，中 国互联网络信息中心( c n n i c ) 发布的中国互联网络发展状况统计报告显示，截 至2 0 0 7 年6 月，中国网民总人数达到1 6 2 亿，仅次于美国2 1 1 亿的网民规 模，位居世界第二。与2 0 0 6 年末相比，新增网民2 5 0 0 万；上网计算机数：6 ，7 1 0 万台；网站数：1 ，3 1 1 ，6 0 0 个；国际出口带宽数：3 1 2 ，3 4 6 m 。1 4 经过几十年的发 a v a i l a b l ea th t i 口：w w w a p p l e , c o m i t u n e s ( v i s i t e d2 0d e c 2 0 0 6 ) ”e r n e s tm i u e r 。w h yt h eal ac a r t em u s i cm o d e li sd o o m e d ( m a r c h1 0 ，2 0 0 4 ) ，a v a i l a b l ea t h l i p ：w w w c o r a n t e c o r n i m p o r t a n c e a r c h i v e s 0 0 2 3 4 3 h t m l ( v i s i t e d2 0d e c 2 0 0 6 1 “p e wi n t e r n e ta n da m e r i c a nl i f ep r o j e c t 。m u s i ca n dv i d e od o w n l o a d l i n 2m o v e sb e y o n dp 2 p m a r c h2 0 0 5 s k 1 m b e f l e ew e a t h e r a l l , ac o m m e n to nt h ec o p y r i , 曲te x c e p t i o n sr e v i e wa n dp r i v a t ec o p y i n g , i n t c l l e c t u a l p r o p e r t yr e s e a r c hi n s t i t u t eo f a u s t r a l i aw o r k i l n 2p a p e rn o 1 4 , 0 5 ，i s s n1 4 7 1 7 9 5 ， h t t p ：w w w i p r i a o r g p u b f i c a t i o n s w o r k i n g p a p e r s w p l 4 0 5 p d u u n e2 0 0 5 ( v i s i t e d2 0d e c 2 0 0 6 ) “n i c o l ed u 债。a n d r e a ss t i e h i c r d a n n yv o g e l e ya n dt h o r s t e nw i c h m a n n 。d i 西t a lm u s i cu s a g ea n dd r m ： r e s u l t sf r o ma l le u r o p e a nc o n s u m e rs u r v e y ( m a y2 0 0 5 ) ：a v a i l l a b l ea t h t t p ：w w w i n d i c a r e o r g t f i k i r e a da r t i c l e p h p ? a r f i c l d d = 1 0 9 ( v i s i t e d2 0d e c 2 0 0 6 1 ”q u o t e di na u s t r a l i a nc o p y r i g h tc o u n c i l r ：e m u n e r a t i o nf o rp r i v a t ec o p y i n gi i na u s t r a l i a ：ad i s c u s s i o np a p e r , s e p t e m b e r2 0 0 1 ，a t1 ，s e ek i m b e r l e ew e ：a t h e r a l l ac o m m e n to nt h ec o p y r i l 臣h te x c e p t i o n sr e v i e wa n dp r i v a t e c o p y 岫g ，i n t e l l e c t u t a lp r o p e r t yr e s e a r c hi n s t i t u t eo fa u s t r a l i aw o r k i n gp a p e rn o 1 4 , 0 5 ，i s s n1 4 7 - 1 t 9 5 ， h t t p ：w w w i p r i a , o r g p u b l l c a t i o n s w o r k i n g p a p e r s w p l 4 0 5 p d j u n e2 0 0 5 ，( v i s i t e d2 0d e c 2 0 0 6 ) 中国互联网络发展状况统计报告，中国互联网络信息中心，h t t p ：w w w c n n i c , n e t c n i n d e x o e 0 0 1 1 ， 2 0 0 7 年1 1 月2 8 日访问。 4 展，互联网功能已经至少拓展到四个方面：信息渠道、沟通、娱乐和生活助手 功能。反映互联网信息渠道的应用主要有网络新闻和搜索引擎，新兴工具有博 客；起到沟通工具作用的网络应用主要有电子邮件和即时通信；发挥典型娱乐 工具的网络应用有：网络音乐、网络影视和网络游戏等，这些层次的互联网应 用都非常深入人们的各种日常活动，象征着真正数字时代的来临。宽带接入网 络后，通过p 2 p 等网络技术，用户不仅有机会在线观看电影，而且能用p 2 p 文 件交换软件在短时间内将电影下载到自己的电脑，同时将影片再次传输给他人 欣赏，电影等大型文件的网络盗版因此变得非常容易。这种现象在表征互联网 的迅捷发展的同时也意味着对著作权人造成了前所未有的严重威胁。 ( 二) 数字环境下私人复制的特征 数字复制科技时代，私人复制不仅在复制质量上日益完美，而且复制成本 也日益低廉，加上互联网的广泛普及，私人复制日益显示了其数字环境下的新 特点。数字媒介的出现使人们欣赏和理解作品的方式有了根本性的变化，数字 技术和网络的结合促成了作品有形载体无形化。当信息形态由模拟式转变到数 字化时，有形的作品载体也成为虚拟，人们可以随时随地欣赏作品，而不需要 依赖于任何有形载体如唱片、图书，正是二进制语言的使用促进了从模拟世界 向数字世界的转变并导致了一种新概念“非物质化 的出现。1 5 这种变化使得私 人复制具有了新的特点，从而也带来了新问题。 首先，数字环境下的复制质量好，成本低。就复制品来说，这种复制没有 通过手抄的原始方式进行复制的高成本，也完全避免模拟技术和媒介复制件不 如原件并且会随着复制品再次复制而每况愈下的缺点。数字技术可以将所有内 容转换成数字代码，不管是文字、图片，还是声音、影像，复制的副本都能够 与原件一模一样。这意味着，数字化技术大大降低了著作权侵害的自然障碍。 而且复制成本极低，这就丰富了私人复制的方法和手段。 其次，存储方便、可无限距离的传输。在网络空间，信息以数字形式出现， 存储一本书的存储介质仅需要几分钱。信息获取意味着不可避免的复制，数字 化作品的使用在大多数情况下既是传输又是复制，在网络环境下，作品以数字 形式的传播是高速而价廉的。 1 5 参见【哥伦比亚】费尔南多扎帕塔洛佩斯：图书与新技术的挑战。郑向容译，版权公报2 0 0 2 年 第3 期。 5 最后，由于数字技术的发展，各种数字设备和媒介的迅速普及，尤其是互 联网的广泛应用，使得复制主体越来越广泛。在前数字时代，以印刷方式为主 的复制技术决定了人们获得作品复制品不得不依赖于专业机构出版商、唱 片公司、广播电视组织。终端用户可能也会复制作品，但那时终端用户对著作 权人尚不构成严重威胁。他们制作的复制品常常是用于个人使用目的，一般不 会完全取代购买正版产品，最严重的情形也只是会取代- d , 部分正版产品，这 些复制品不会广为传播。而在数字环境下，普通居民就可以把作品传播到世界 各地，并且可以永远保存。 ( 三) 数字技术对传统著作权制度的冲击 技术的发展对著作权制度的冲击并非始于数字技术，录音机、复印机等能 够复制的机械产品的发明也曾一度引起权利人的恐慌，甚至于通过诉讼方式来 企图阻止录音机进入家庭，但是历史证明任何技术的发展都是不能被阻碍的。 所以数字技术时代的到来是不可避免，新的硬件、软件甚至技术模式对作品的 复制的功能可谓日新月异，如刻录机、m p 3 软件、p 2 p 软件等的更新换代。数 字技术使得私人复制大量产生，严重影响版权人经济利益的实现。这样，数字 环境下不加区分地一律将非商业性私人复制纳入到合理使用的范围就显得不合 时宜。然而，传统著作权思想和观念在人们脑子里已经根深蒂固，人们又岂能 心甘情愿地放弃既得利益? 因此，对于数字环境下的私人复制形成了这样两种 对立的观点，可以概括为： 1 、侵权行为论 持这种观点的主要是代表权利人利益的一方，著作权人自然希望控制每一 次复制行为，这种观点认为复制权是权利人的专署权利之一，科技的发展已使 得公众都有机会进行大量的复制行为，应该由权利人控制那些已经影响了著作 权作品的潜在市场或价值的私人复制行为。在数字时代，为私人使用目的复制 版权作品并不必然属于合理使用的范畴，因为： 第一，数字技术使得一般公众都有机会从事大量的侵权性复制行为。人们 也形成了这样一种思维定势，认为所有版权作品都可以通过网络免费获得，因 而由于其便捷高效的特性，大量的私人复制行为已然不合理地侵害了版权人的 经济利益。 第二，私人复制也是复制行为的一种，现存各国著作权法中尚未有法条规 6 定私人复制不属于复制行为，因此，私人复制也属于复制权控制范围。 因此，持这种观点的人认为有必要提出一个相反的原则：基于私人目的复 制作品的行为并不一定合法，应采取一切必要手段恢复版权人对其作品商业价 值的控制。 2 、合理使用论 持这种观点的主要是代表使用人利益的一方，作为使用人的公众一方不可 能心甘情愿地放弃了已有利益。这种观点认为“不必为了保护对作者的创作激 励而禁止对作品潜在市场或价值没有明显影响的私人复制行为，对这种非商业 性使用作品行为的禁止只会阻碍人们获得作品的思想，而不会带来任何收益。m 使用人认为，权利人无权干涉自己如何使用合法购买的作品，没有理由干涉私 人领域的复制行为。这样权利人的手伸向了人们的家庭生活，明显是过于强调 权利人的利益，而忽视了公众的权益。私人复制行为应该属于合理使用，因为： 第一，大多数私人复制都只是基于特定的目的偶尔为之，这种复制不会取 代商业性复制品的销售，因而属于合理使用。而且，私人复制属于合理使用是 平衡权利人与使用人之间利益的一项重要安排，那是因为“在复制技术尚不发 达的情况下，只有商业性质的非法复制行为才构成对著作权人利益的严重损害， 私人复制对著作权人的经济利益的影响甚微，相反，允许在一定范围内基于个 人使用为目的而自由利用他人的著作，有利于增进社会公益，甚至也有利于增 加作品的知名度 1 7 。 第二，从许可私人复制所获得的收入很可能要低于为达成这类许可协议所 付出的交易成本，因此不如将这类复制行为认定为合理使用。 第三，私人复制的对象有些属于人们合法购买的作品，消费者一般都认为 购买作品复制件所支付的价格隐含着版权人的默许。 然而，随着复制技术的更新换代，其鲜明的特点使得私人复制的合法性越 来越受到质疑。笔者认为，私人复制形式的多样化造成其性质难以确定、各国 版权法在私人复制定性问题上态度的模糊不清以及私人复制的边界模糊不清使 我们不得不考虑数字环境下的私人复制是否还适用合理使用制度，有必要运用 合理使用的判断标准对数字环境下私人复制行为予以界定，这也是判断是否要 1 6 s o n yc o r p o f a m e r i c av u n i v e r s a lc i t ys t u d i o s ，i n c ，4 6 4u s4 1 “1 9 8 4 ) 1 7 j e s s i c al i t m a n , d i g i t a lc o p y r i g h t ，n e wy o r k ：p r o m e t h e u sb o o k s ，p 1 1 7 ( 2 0 0 1 ) 7 对私人复制行为收取报酬的前提问题。 第二节“合理使用 的判定标准 合理使用是著作权法用以维系权利人专有权利保护与公众接触作品之间的 平衡的重要手段，对其必须进行严格解释，不能进行任意扩大或者缩小。世界 人权宣言第2 7 条规定：“人人有权自由参加社会的文化活动，享受艺术，并 分享科学进步及其产生的福利；人人有权保护他所创造的一切科学、文学或艺 术成果带来的精神和物质利益”。这句话则体现了著作权法的基本原则利益 平衡。其前半段可以理解为对著作权的限制，其后半段可解释为对著作权的保 护。合理使用制度在任何涉及著作权问题的地方都是不能不提及的，尤其是在 技术进步又打破原有平衡的时候。最初出现在伯尔尼公约，后来又为t r i p s 协议和w c t 、w p p t 所确认的“三步检验标准 是各国著作权利限制和例外中需 要遵守的原则。 一、“三步检验标准” 与伯尔尼公约1 1 条和1 l 条之二规定一脉相承的t r i p s 协议1 3 条所要 求的著作权人专有权利的限制和例外为：( 1 ) 只能适用于某类特殊情形，( 2 ) 与作品的正常使用不冲突，( 3 ) 不得不合理地损害权利人的合法权利。这三个 标准是独立且统一的，不满足任何一个标准，则不属于合理使用。对于这三个 比较抽象的判断标准，迄今为止，对其进行的解释最为权威的莫过于w t 0 争端 解决专家小组对“美国版权法1 1 0 ( 5 ) 条案1 8 所做的报告了。这一报告在国 际层次上对争议双方具有约束力的法律文件，通过该案，我们可以看到“三步 检验法被w t 0 专家组作为对本案结论的主要依据，专家组从词义、立法目的 以及兼顾各方意见的角度逐条进行界定，此种界定将抽象的“三步检验法具 体化，在全世界范围内产生了重要影响，对各国的著作权立法及其修改有着深 远的指导意义。 首先，t r i p s 协议第1 3 条规定的“三步检验标准 中的第一个