（民商法学专业论文）我国商事登记法律效力研究.pdf

内容摘要 本文是一篇关于商事登记法律效力方面的文章。笔者试图运用比 较法学等研究方法，对商事登记的法律效力进行系统地研究。笔者通 过分析商事登记的法律效力以及商事登记法律制度中各个具体登记 制度，比如商事登记审查制度、商事登记公告制度等，与商事登记法 律效力的关系，系统地研究了商事登记的法律效力。笔者认为商事登 记的法律效力不是一个单层次的而是一个多层次的效力结构，对商事 登记法律效力进行研究需要从不同的层次进行分析。笔者希望通过系 统研究商事登记的法律效力以及它与其他登记制度的关系能够进一 步完善我国的商事登记制度，使其更加适用于市场经济，更好地发挥 维护商事主体利益，保障交易安全和增进交易效率的作用。 本篇论文共分为五章，也即五个部分。 第一章笔者系统研究了商事登记法律效力的一般情况，认为商事 登记不是单层次而是一个多层次的效力结构，对商事登记的法律效力 进行研究应该从不同的角度、不同的层次来进行分析。首先，笔者定 位分析了商事与商事登记，论述了不同学者对于商事登记法律效力的 不同看法，认为商事登记是一个多层次的效力结构。其次，笔者根据 引发商事登记的事因将商事登记分为设立登记、变更登记和注销登记 三种，这三种登记所具有的登记效力也是不尽相同的。笔者在此基础 上进一步分别探讨了设立登记、变更登记和注销登记各自具有的法律 效力。 在第二章中，笔者进一步详细探讨了商事登记对不同主体也即对 申请登记人、第三人以及登记机关的法律效力，尤其分析了商事登记 对第三人在不同情况下所具有的法律效力。首先笔者分析了商事登记 对申请登记人具有创设效力和免责效力。其次，笔者详细分析了商事 登记在三种情况下对第三人的不同的法律效力，可以归纳为：( 1 ) 已 登记并公告之事项可以对抗第三人，除非第三人证明其确实不知且不 应知此事项。( 2 ) 应登记而未登记公告或虽登记但未公告之事项，不 褥对抗第三入，除j 摹诧事实为第三入所翔。最瑟，笔者磺究了不实登 记的法律效力。不实登记分为虚假登记和非虚假髓记两种情况。虚假 登记严重威胁社会的交易秩序，通常是有利于申请登记人的，因此虚 假鬣记一般愤况下不褥露挠善意第三人。毒车虚缓鼗记逶零是援登记与 公告的内容不相符合。对于非虚假登记的法律效力，世界上主要存在 着重登记主义和重公告主义两种不同的态度，从我国实际情况出发， 我鬣应当采取重登记主义，酸登记酶凑容为准。 在第三章中，笔者研究了商事登记审查制度舆体内容以及审查制 度对登记效力的影响。笔者首先论述了商事登记审查制度的具体内 察，认为我溺鬻事登记审查销度在形式窜壹、实矮窜查和新衷事查三 种方式中应该采用形式审查的方式。其次，笔者分析了商事登记形式 审查、实质审褒和折衷审查三种方式的法律效力，认为这三种不同的 齑攀登记审燕方式萁证鹳效力是不弼麓。形式零查证霹力壤弱，实震 审雀证明力最强，而折衷审查则主张登记机关有实质审查的权利而无 实旗审查的义务，其登记的证明力滕于形式审查和实质审焱之间。 第西章笔者分析了裔事登记公露翻凄的其体态容戳及公告箭瘦 对登记效力的影响。首先，笔者介缡了商事登记公告的概念、特点以 及商事登记公鸯带i 度的价值。其次，笔者分析了商事登记公告对登记 效力的影响。在未为公告、邑为真实公告_ ； 瑟力不塞公告这三； 孛情瑰下， 重公告主义国家和重登记主义国家，其登记的效力是不同的。也即公 告对登记效力的影响在不同情形下，在采取不周主义的国家中，其影 瞧都是不露酶。 第五章笔者将商事鼗记的其他热体制度与掰事登记的效力进行 研究，探讨离事登记的其他制度对赢事登记效力的影响。蓠先，笔者 透过对商监名称的经蒺以及魏俺选定裔翌名稔斡分耩，谈为麓鲎名称 具有三种法律效力，即创设效力、排他效力和救济效力。其次，笔者 分析了我国商事主体经营范围在商攀登记上的法律效力并提出了越 权裙对无效的原刚。最后，笔者从分析营业执照的法律意义入手，详 细探讨了营业执照的法律效力，认为营业执照的法律效力仅仅在于对 企业营业麓力豹限制，它著不能够鼯致企业民事主体资格麴丧失。 本文与其他关于商事登记法律制度的文章相比，其主要贡献或者 创新在于：首先觚选鼷上，笔者定的论遥是“我国商事鼗记法律效力 萋器究”，从题星上看笔者主要以论述商攀登记法律效力为主。两以往 的论文多以“商事登记法律制度研究”、“商业登记法律制度研究”等 为题，其论述主要在予系统介绍商事登记法律制度。其次从研究角溲 土，这也是本文最大的剑毅之处，笔者以齑事登记龅法德效力作为整 篇文章的核心，将登记的法律效力贯穿于整篇论文。在简要分析了商 事与商事登记的定位以后，系统魄研究了商攀登记的法律效力，得国 了赛事登记豹法律效力是一个多滋次的效力缮橡，月对也将囊事登记 法律效力与商事登记其他具体制度进行了联系比较，探讨他们之间的 相互关系。而以往的论文多以介绍商事登记制度昀基本内容为主，多 藩子介绍靛文章。当然笔者也运鼷了魄较法学等多释礤究方法，搜集 了大量的文献资料，力求使本文内容更加严谨，论证更加充分。但是， 毕竟笔者的学术水平有限，论文必定存在着诸多的不足，还请予以指 爱。 昭 关键溺：亵攀登记法律效力事痊公告蓠翌磐髂营业挟 a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o nr e f e r st ol e g a le f f i c a c yo fc o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o n t h ea u t h o r , t h r o u g he x p l o r i n gt h eg e n e r a ll e g a l e f f i c a c yo fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl e g a l e f f i c a c yo fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n a n de a c h s p e c i f i cs y s t e m i n l e g a ls y s t e m o fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n ，s u c ha si n v e s t i g a t i o ns y s t e mo fc o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o na n d p r o c l a m a t i o ns y s t e m o fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n ，s y s t e m a t i c a l l y r e s e a r c h e st h e l e g a le f f i c a c y o fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n t h e a u t h o r c o n s i d e r st h a tt h e l e g a le f f i c a c y o fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n i sn o ta s i n g l e 。o r d e rs t r u c t u r eb u tap o l y o r d e rs t r u c t u r ea n dt h er e s e a r c hf o rl e g a l e f f i c a c y o fc o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o ns h o u l db e a n a l y s e df r o md i f f e r e n t o r d e r s 。t h ea u t h o rh o p e st oc o n t r i b u t et oi m p r o v et h i s s y s t e ms oa st o p r o t e c t t h ei n t e r e s to fc o m m e r c i a l s u b j e c t s ，t og u a r a n t e et r a n s a c t i o n s e c u r i t na n d t oi m p r o v et r a n s a c t i o n e f f i c i e n c y t h ew h o l ed i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t of i v e c h a p t e r s 。 i nf i r s t c h a p t e r , t h e a u t h o r s y s t e m a t i c a l l y r e s e a r c h e st h e g e n e r a l c o n d i t i o no fl e g a le f f i c a c yo fc o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o n h ec o n s i d e r st h a t c o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n i sa p o l y o r d e re f f i c a c y s t r u c t u r ea n d l e g a l e f f i c a c yo fc o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o ns h o u l db er e s e a r c h e df r o md i f f e r e n t f i n a l l y , t h ea u t h o ra n a l y s e st h ec o m m e r c ea n dc o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o n t h ea u t h o r a n a l y s e s d i f f e r e n ts c h o l e r s v i e w s o n 魄壅e f f i c a c y o f c o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n a n dc o n s i d e r st h a tt h e l e g a le f f i c a c y o f c o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o ni s p o l y - o r d e rs t r u c t u r e s e c o n d l y , c o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n i sd i v i d e d i n t oe s t a b l i s h m e n t r e 垂s t r a t i o n ，m o d i f i c a t i o n r e g i s t r a t i o na n dt e r m i n a t i o nr e g i s t r a t i o n ，a c c o r d i n gt ot h er e a s o n s e v o k i n g t h ec o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o n t h e ! e g a le f f i c a c yo f t h e s et y p e sr e g i s t r a t i o n i sd i f f e r e n t i ns e c o n d c h a p t e f ，t h e a u t h o rd i s c u s s e s t h e l e g a le f f i c a c y o f c o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o nt od i f f e r e n ts u b j e c t ss u c ha s t h ea p p l i c a n t ，t h e t h i r dp a r ta n dt h er e g i s t r a t i o ni n s t i t u t i o n ，e s p e c i a l l yt h el e g a le f f i c a c yo f c o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o nt ot h et h i r dp a r t yi nd i f f e r e n tc o n d i t i o n a tf i r s t ， t h ea u t h o ra n a l y s e st h ec r e a t i o ne f f i c a c ya n di r r e s p o n s i b i l i t ye f f i c a c yo f c o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n t o a p p l i c a n t s e c o n d l y , t h e a u t h o r m i n u t e l y r e s e a r c h e st h ed i f f e r e n tl e g a le f f i c a c yt ot h et h i r dp a r t yi nt h r e ek i n d so f c o n d i t i o n f i n a l l y , t h e a u t h o r e x p l o r e s t h e l e g a le f f i c a c y o ff a l s e r e g i s t r a t i o n ， t h ea u t h o rr e s e a r c h e st h ee f f e c tt o r e g i s t r a t i o ne f f i c a c y f r o mt h e s p e c i f i cc o n t e n to fi n v e s t i g a t i o ns y s t e mo fc o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o n a n d i n v e s t 蟾a t i o ns y s t e mi t s e l f i n c h a p t e r t h r e e 。t h e r ea r et h r e e t y p e s o f i n v e s t i g a t i o ns y s t e m w h i c ha r ef o r m a l i n v e s t i g a t i o n ，s u b s t a n t i a l i n v e s t i g a t i o na n de c l e c t i ci n v e s t i g a t i o n t h ec e r t i f i c a t ee f f i c a c yo f t h e s e i n v e s t i g a t i o ns y s t e m s i sd i f f e r e n t t h ec e r t i f i c a t e e f f i c a c y o ff o r m a l i n v e s t i g a t i o n i sw e a k e s tw h i l et h a to fs u b s t a n t i a l i n v e s t i g a t i o n i s s t r o n g e s t t h ee c l e c t i ci n v e s t i g a t i o nc l a i m s t h a tt h er e g i s t r a t i o ni n s t i t u t i o n h a st h er i g h to fs u b s t a n t i a li n v e s t i g a t i o nb u td o s en o th a v et h ed u t yo f s u b s t a n t i a l i n v e s t i g a t i o n a n dt h e r e g i s t r a t i o n c e r t i f i c a t e e f f i c a c y i s b e t w e e nf o r m a l i n v e s t i g a t i o na n d s u b s t a n t i a li n v e s t i g a t i o n i nc h a p t e rf o u r , t h ea u t h o ra n a l y s e st h ee f f e c tt or e g i s t r a t i o ne f f i c a c y f r o mt h e s p e c i f i c c o n t e n to f p r o c l a m a t i o ns y s t e m o fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n a sw e l la s p r o c l a m a t i o ns y s t e mi t s e l f f i n a l l y , t h e a u t h o r i n t r o d u c e st h e c o n c e p t a n dc h a r a c t e r i s t i c so fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n p r o c l a m a t i o na sw e l la st h ev a l u eo fp r o c l a m a t i o ns y s t e mo f c o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n t h e n ，t h e a u t h o rd i s c u s s e st h ee f f e c tt o l e g a le f f i c a c y o f c o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o nf r o m c o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o np r o c l a m a t i o n i n c h a p t e rf i v e ，t h e a u t h o rr e s e a r c h e so t h e r s p e c i f i cs y s t e m o f c o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n a n dc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o ne f f i c a c y a n d e x p l o r e st h ee f f e c tt o c o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o ne f f i c a c yf r o mo t h e rs y s t e m o fc o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o n t h ea u t h o rc o n s i d e r st h a tb u s i n e s s 蕤a 璩eh a s c r e a t i o n e f f i c a c y , e x c l u s i o n e f f i c a c y a n ds u c c o u r e f f i c a c y t h e n t h e 8 u t h o 。d i s c u s s e st h e l e g a le f f i c a c yo ft h ec o m m e r c i a ls u b j e c to p e r a t i o n 最歉g e o nc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n i no u r c o u n t r y f i n a l l y t h ea u t h o r e x p l o r e st h el e g a le f f i c a c yo fb u s i n e s sl i c e n s e h ec o n s i d e r st h a tt h el e g a l e f f i c a c yo fb u s i n e s sl i c e n s ej u s tr e s t r i c t st h eo p e r a t i o no f e n t e r p r i s e sa n d i tc a nn o tl e a dt h el o s so f q u a l i f i c a t i o no fe n t e r p r i s ec i v i ls u b j e c t ， t h ei n n o v a t i o no ft h i s d i s s e r t a t i o n c o m p a r e dt of b n n e ra r t i c l e s f i r s t l yi st h es e l e c t i o no ft h et o p i c t h i sd i s s e r t a t i o n st o p i ci sr e s e a r c ho n l e g a ie f f i c a c yo fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o ni nc h i n aa n dt h ea u t h o ff o c h s 。s o n l e g a le f f i c a c yo fc o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o n ，w h i l ef o r m e r a r t i c a l s ，t o p i c s u s u a l l y a r er e s e a r c h o n l e g a ls y s t e mo fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n o r s e 嚣鹏。珏l e g a ls y s t e mo fb u s i n e s s r e g i s t r a t i o n a n d t h e y f o 鼹so 蘸 s y s t e m a t i c a li n t r o d u c t i o nt o l e g a ls y s t e mo fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i o n s e c o n d l yt h eb i g g e s ti n n o v a t i o ni st h er e s e a r c h p o i n to fv i e w _ 驰1 ea u t h o r 礅癜e st h el e g a l e f f i c a c yo fc o m m e r c i a lr e g i s t r a t i o na st h ec o r e 。ft h e w n o j 。d i s s e r t a t i o n - m o s to t h e ra r t i c l e s j u s t i n t r o d u c eb a s i cc o n t e n to f c o 黼e r c l a lr e g i s t r a t i o n t h ea u t h o ra l s ou t i l i z e sm a n y r e s e a r c hw a va n d c o l l e c t s g e n e r o u s l i t e r a t u r e i no r d e r t om a k et h e d j s s e 程a 薮。| lm o r e r i g o r o u sa n dt h ep r o o fm o r es u f f i c i e n t k 。yw o r d s ：c o m m e r c i a lr e g i s t r a f i 。n l e g a le f f i c a c y i n v e s t i g a t i o n 。f m m e r c i a lr e g i s t r a t i o n p r o c i a m a t i o no fc o m m e r c i a l r e g i s t r a t i 。n b u s i n e s sn a m e b u s i n e s sl i c e n s e 3 西南财经大学 学位论文潦创，瞧及翔识产权声睛 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在鲁师的指导下，獭 立进行研究工作所取餐的成祭。除文中毫经注骧弓| 耀薛蠹容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出垂要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：唐杰 骶年4 胃2 l 蠢 导论 一、本文选题的意义 随麓我国热入w t o ，改革开放不颐深入，市场经济不酝发展、完 善，市民社会也在逐渐形成，这就对我国原本在计划缀济体制下所制 定的法律提出了改革的要求。磷法较之其他法律更能超越国家与民族 豹雾隈，弱亿各禽瀚内致治、经济、文纯的差异，一溅成功的裔法制 度往往会迅速为他网所借鉴和模仿1 。在商法中规定了各个极为丰富 的商事制度，而其中关于商事主体的制度可以说更是整个商事制度的 基硇。禚有关商事主钵静各项露l 度中，商攀登记裁爱、商监名称制度 以及商业帐簿制度魇是最主要的制度2 。“商业登记，是依照法定的程 序，由商法主体将英设立、变更、解散的攀项记载予主管机关的避记 薄，著整经过公示的行为。”3 国诧可觅，筒事登记是钊设商事主体豹 前提，任何商事经营者非经商事登记不能取得从事商搴行为的主体资 格，非经商事登记，商事主体的相关变更不具有法镶的效力，不能对 抗第三入。同对，商事登记在“僚护社会交易安全，维护公众利益” 和“保障商业主体权益”4 等方面还发挥着重要的作用。所以，研究 商事登记法律制度舆有重要的法律意义。 蓠事登记的法律效力 乍为蓠事登记法律镧度中的一顼核心肉容， 对它的研究也就更具有重大的意义。商事登记的法律效力不是单屡次 的丽是一个多层次黔法律效力结构。商事登记审查制度中采取实质审 查还是澎式审查掷竣是折衷窜凌，直接或闽接影响着登记豹事项哪些 属于绝对应记载事项，哪些属于相对应记载事项，不同的审查制度其 证明效力是不同的，从两使得不同的审查方式对商事登记的效力是不 同的。齑摩登记公管制度，其核心价值在予减少交易成本，增进效帮。 1 参见赵中昝生编：商法总论，中周人民大学版礼，1 9 9 9 年版 2 参见 二作= 璋! 主编；商法学，北寨a 学m 舨礼，2 0 0 2 年版 3 参凳橡擎麓主缡：鹰法教糕，中露黠致经群 l 敝社，1 9 9 7 苹驻 4 参见粱字贤：商事穗论( 话“。新版) ，中圈人涎大学氍孙，2 0 0 3 年舨 1 公告与登记的关系如何也影响麓商事登记的效力，在学说上这存在不 同的虢点。此外，商业名称沟效力如何，企业经营范翻在商事登记中 有什么样的法律效力，吊销营业执照矮有仟么样的法律效力，这些都 是值彳县人们探讨的问题。幽此可见，髓事登记的效力阀题贯穿于麓事 登记的法律制度之中。对裔事登记的法律效力进行系统研究，探讨它 与其他商事登记其体法律铡度的关系实属意义重大。 我凰的改薄惩放不断深化，尽管各琴孛不网企业的设立郝肖了相癍 斡澄记制度，值楚我国商事登记制度随着我嚣加入衍0 黻露，改革进 一步的深入，其必定越来越不适应市场经济的发展。鉴于我国商事登 记立法存在黄若予| 珂题，豳此，我困巍每登记制度必须进行改革，对 我阐商事登记的法律效力进行深入的研究熊有十分重大的意义。本文 试豳通过研究商攀登记的法律效力以及商事登记法律制度中各个舆 体登记制度，比如齑事登记审套制度、麓事登记公告制度等与囊事登 记法律效力的关系，希望觥够遴步宪善我国的商事爨记制度，健其 更加适用予市场经济，更好地发挥保护商事主体铡益，维护交易安金 月时增进交易效率的 乍月。 五、文献综述 笔者通过奁阔本校的图书馆、文献中心的资料，以及搜索中圈学 术期刊网、中阕学术期刊全文数摄库、博硕士全文数攒麾等网上大鬣 匏信息，仔细阙读了大量麴文献。教材主要霄：赵中孚主编囊法总 论( 中阐人民出版社1 9 9 9 年敝) 、王作全主编商法学( j e 索大学 出版社2 0 0 2 年版) 、王像树主编齑事法论集第四卷( 法律接舨社 2 0 0 0 年) 、粱宇贤著鹰事法论( 修订瓤舨) ( 中溜人民大学怨版鼓 2 0 0 3 年版) 、徐学魔著商法总论( 人民法院磷版社1 9 9 9 年版) 、 周林彬、彳壬先行箬跑较两法导论7 ( j 芝京大学惑版辛2 0 0 0 年叛) 、 卞耀武著法濯公司法舰范 事 件系以应登记事项以外的事项的登记为目的时；f 3 ) 事件已在该鼗记所 进行登记；f 4 ) 事件系由无申请权限者提出的；( 5 ) 当事人或其代理人 未亲自蘸来竣；( 6 ) 搴请书麴方式不恰当；( 7 ) 鸯关窜鉴不合法簿要 求的；( 8 ) 在申请书中未附脊必要材料；( 9 ) 申请书或其附送材料的 记载，与申请书的附送材料或者登记簿的记载相抵触时；( 1 0 ) 就应 登记酶攀顼有无效或取港韵派因薅；( 1 1 ) 拳请寒经麦英应经塞的登 记所时：( 1 2 ) 应同时进行其他登记申请而未进行时；( 1 3 ) 依法不得 进行登记的商号进行登记或临时登记为圈的时；( 1 4 ) 事件以依法令 飙定禁止薛褰号进行登记或蕊时登记为瑟懿时；( 1 5 ) 褰事登记被注 销的公网，未进行商号的登记而进行其他登记时；( 1 6 ) 事件造反商 业登记法第3 5 条第3 项或第3 5 条之二第3 项规定糟时；( 1 7 ) 未交 纳登记许可瑷露3 9 。这种疆确麓裂举瑾交，不仅为当泰久及时绣正不 合条例的情形，也有助于当事人监督登记机关履行职责。 与此同时，为保证登记机关及时地履行登记职责，许多立法都为 登记誊晁关受理登记确定了法定赣溺裁度。我曩台湾圭遣透齑煎登记法 第2 2 条规定，主管机关办理商业登记案件期间，自收件之日越至发 件之日止，直辖市不超过1 5 日，县不得超过2 0 目。但依本项规定， 通知补正期间不计在内4 0 。我国内地公司登记管理条例第1 5 条也 有类似的要求：公司登记机关应当自收到申请文件之日超1 0 日内作 出核准或者驳回的决定。法国法则更为严格，它要求法院书记官在收 到申请的5 个工作日之内即应进行登录或作出拒绝的决定，否则视为 注册已办妥”。 二、我国商事登记审查制度应采用的方式 商事登记审查制度目前从世界范围来看，主要有三种方式，即形 式审查制度、实质审查制度和折衷审查制度。形式审查制度，即登记 机关对于申请登记仅审查形式上是否合法，至于实际上是否真实，则 在所不问；实质审查制度，即登记机关对于申请登记不仅要审查形式 上是否合法，还要审查其登记事项的真伪；折衷审查制度，即折衷形 式审查和实质审查，登记机关只享有实质审查的实权，而不负有实质 审查的义务，仅在对于申请登记事项存有疑问或当事人及第三人提出 异议时才开始依职权进行实质审查。 对于商事登记，究竟采用什么样的审查制度，目前在学术界中争 论很大，学者们通常各抒己见，持不同的观点。 江平教授认为，在实质审查、形式审查、折衷审查三种审查方式 中，采取折衷审查方式是最合适的。举例来说，在物权法草案制定过 程中，涉及到的登记形式问题，特别是不动产登记的形式，这对于商 事登记也有些类似之处。从目前不动产登记情况来看，物权法草案规 定，登记机构应履行下列职责：( 1 ) 查验申请人提交的必要材料。( 2 ) 就有关事项来询问申请人。( 3 ) 如实及时地登记有关事项。( 4 ) 收取 合理的登记费用。( 5 ) 法律行政法规规定的其他内容。( 6 ) 登记机构 对登记事项的情况需要查看的，申请人应当予以协助。现在产权登记 很重要，从目前情况看，关于物权登记通常认为不是纯粹意义上的形 式审查，也不是真正意义上的实质性审查，而是一种折衷审查的原则。 如参见台湾地区商业脊记浩 ”参见德田商法舆第3 1 、3 3 条 即主要是查验申请人所递交静必要的材料，就有关鼗记事项来询问当 事人。对全部的内容都要求属实，恐怕不太可能。这同商事登记的审 查大阕小吴，对爨零登记立法有借鉴意义。从世秀务国的情况米看， 折衷审查还是一个比较好的审查方式，并不是对所有的登记事项进行 全面审查，也不是仅就形式上来审查，而是对申请的内容进行审查4 2 。 萋名的渍华法学教授王绦树则有不阏于江平教授的观点。他认 为，在企业登记中，实质审蠢和形式审查是两种不网的审查制艘。其 实，这两种审查制度，也广泛地存在于熟他领域。就企业登记而言， 实质审奁数特点在予，既审套企监登记申请在形式上的合法性，也审 查萁串请事项是否真实。形式审查的特点在于，只审查企业登记申请 在形式上的合法性，不审查申请事项的真实性。我国长期在企业登 记中罴爆实震审查，加之，市场经济发嶷中又不鼗嫩现“虚假”熬臻 象，因此，实践中有一种认为实质审查麓最有效的憨想，钕乎它可| 以 挡住“康假”的现缘。实际上，这是政府机关希望为人们承担市场交 易风险，但忽视了市场的淘汰规篱l 惩罚“虚缓”现象憋作用。并屋， 实质审查容易助长人们在回避交易风险上对政府的依赖，然而，经过 实质审查，仍然有不少的“虚假”问题存在。同时，在市场经济条件 下，市场主傣不熊不诺成本。采曩实质审查，势必要求市场主体为了 证明诸多的“真实性”而提供繁杂的文件，这肯定会增加市场主体 的成本，并且，也很难体现审查的透明度要求。采用形式审查的做 法，企业登记枕关只负责审套企业登记串谚在形式上的合法性，嚣合 法性审查都是有法律明确规定的，因此，它可以保证审查的极高的透 明度。并且，由于不审查申请迸记项目猩实质上的冀实性，从而节省 了当事人为证明冀真实蜃花费憋费震。企业登记规关不事查其实质上 的真实性，并不照忽视申请髓记项目的真实性，而建将保证真实性 的义务完全放在申请者的身上了，社会公众不应再依赖于政府审套来 保证真实，这需要提嘉全社会盼信臻。有秘谎法，可以采耀撅衰 主义，即赋予企业髓记机关实质审查权，但企业登记机关不负有实质 审查义务。这是我国台湾地区学者的一种概括，内地学者和实践执法 4 ：返t 驻采自f 蹑、卜教攫番：2 0 0 2 年“a 墼，i 海事鬻鞋妒法鞒港会” 滋受记者象游时，掰发表抟斑点。 2 7 部门也考这样提法，恐憾难以成立。无论如何，这秘蔽剽、义务不 致线者权力、资任不一致，由于其与法治精神相悖，很难让人承认。 因此，从实质审查到形式审查，不仅是观念的熙新，更应该是制度的 改罄，矮透过法律麓定黪嫠馥实现”。 i k c t - ，李金泽、刘桷也认为在登记机关的责任规制上，应确立登 记工作人员的个人责任制，这可借鉴法国立法的经验。法国商法规定， 法院登记富，以箕个人蚕任核实所掇孛请是虿簿合正常手续。这静个 人负责制，方面可督促登记官员谨慎而积极地履职，另方面也便 予申请人不服有关决定通过起诉或爱议来监督登记工作4 4 。 笔者比较赞司王缣檐教授款麓点。我鋈斡窝事登记纂粼上应采取 形式审查制度，但是对于一些特定的事项则可以以实质审畿来代替形 式审查，以作为形式审查制度的例外情形。形式审查制度的实质是合 法瞧审查。萁悫容秘要求毽括两个方褥：一是警查串请文俘鼹静类及 每个文件记裁的事项是磷符合法律规定，即是否齐全；二魑审查申请 文件记载的登记事项和条件是否符合法律规定，即是否符合法定条 件。其中第二颈内容是形式审查懿核心帮重点，逮是登记窜奁区剐予 备案审查的关键。当然，形式审查也并不是对所有登记事项都适用， 对于一些特定的登记事项我们则可以进行实质审查以作为形式审查 豹例外与毒 充。及氆界各国鲶立法与司法实践采看，可以遴行实覆审 查的事项主袋有：( 1 ) 申请人的签名和签章。目前几乎各阑的商事登 记立法都要求登记机关成当审查其真实性。例如意大利腿法典规 定：“在遂行登记暖蘸，企谴登记枫关应当黯署名稳真实往逡行审查。” 4 5 ( 2 ) 验资报告。登记机关可以对企业所递交的验资报告与作出该验 资报告的会计师事务所进行核对。( 3 ) 住所。申请登记人所在地的登 记极关可以对舞事主荟懿佳赝送行实缝勘察，麸嚣避免提供鬏翟房台 闻的现象。( 4 ) 被举报不实的事项及相关文件。通常对于鼗记事项及 棚关文件，登记机关不必一一审查其真实性。但是如果有举报反映申 避丝是：f 僳树教授枰接受记者专济时所表达的观点， 4 4 参见李金泮、刘楠：商业臀记法律制度研究，| 镯事法论集鹕p u 卷，法律j l 版礼，2 0 0 0 年版 砧参见赞安玲、丁墩撵；惑火利民洼热，中嗣政逶人学洲扳扯。1 9 9 7 年版 请入提交的材料釉登记静事项有虚缓的，登记机关应当进行实质审 查，以排除可能存在的影响交易安全的隐患。对于进行实质审态的特 定登记事项，为了更好达到实质审查的懿的，我们庭当赋予登记机关 耜应酌手段，以保障实质审查能够到位。从其德国家的相关做法来看， 我国商事登记法律制度可以这样规定：( 1 ) 要求当事人到场申请。例 如毽本商业登记法( 1 9 9 0 年修订) 第1 6 条规定，除本法另鸯规 定外，当事入或其代理入应亲临登记所4 6 。( 2 ) 要袋进行实地核查。 ( 3 ) 要求对印鉴和署名进行预告和单项备案。例如韩国商业登记 处理瓶则( 1 9 8 7 年修订) 第l l 条飙怒，在登记零请书盖章畿，善 先应根据规定格式，向登记所提出印鍪4 7 。( 4 ) 要求由登记机关指定 的评估审验员进行评估审验。例如法国商事公司法( 1 9 9 4 年修订) 第8 0 条趣定：“在蠢实物出资或翘定绘予股东或非黢东人员以特剐利 益的漪况下，应全体发起入或他们中的一入的请求，法庭裁决任命一 名或若干名投资评估员。投资评估员受第2 2 0 条关于不可兼任的规定 酌约裘。这些投瓷谣佶员对实物基资鲍价值秘特别利益进行评镶，并 对此负赍。们8 除上述西种方式以外，有的囝家还要求申请入在串请登 记时必须出具经律师、会计师和审计机构等中介机构查核签证的文 传。 第二节商事登记审查制度对登记效力的影响 如前所述，潞摩登记审套制度虽前主要存在形式审查帚l 度、实质 审查制度和折衷审查制度三种审查制度。这三种不同的审查制度，对 于商事登记的效力是不同的。这主要体现在离事登记的公示效力也邸 证明效力上，其证明力的大小、强弱是存在着差别的。商事登记的证 明效力是指商事登记薄记载、商事登记公告、商事登记证书对商事登 记对象的存在与否、真实性、合法性具有一定的证明效力。对予巍事 登记的证明效力来说，它主要淑决于两个方面，一是商事登记机关的 托参见 二* 江、殷矬、i 佯：f | 率商法典，中鹰| 法制出版札，2 0 0 0 年版 n 参见荧f 炔译：韩因商滤，中霜政 左大学出版 l ：，t 9 9 9 # 版 船参冕会郫搬泽：渣盈意法典，中盈凌捌 i ；蹶转，2 0 0 0 年舨 2 9 瞧溪，二是囊攀登记兹审整方式。对于裔事登记襁关的瞧痰，各个国 家均明确规定了商事登记的主管机关，主要有两类：一类是闭法机关， 即商事当事人营业所在地的法院，如德国、法圈、日本。另一类是行 政筏关，魏英霆、美国以及我国大陵。还有一类楚孛奔橇擒或者牙韭 协会，现今还未见于立法，只见于学者们的主张4 9 。商事登记的证明 力因登记机关性质的不同而具有差黪。一般来说，由法院、行政机关 等国家瓿构作为登记枫关，霹以绦诞鬻事登记的统一缝翻投藏性，因 此登记的证明力稍强。丽由中介机构、行业协会等民间组织作为登记 机关，虽然可以提高效率，但是难以保障登记的权威性，因此登记的 程鞠力鞘弱。权鬻利弊，笔者谈为我国商事登记懿登记辊关仍然盔该 由法院或行政机关来担洳。对于商攀登记的审淼方式，正如前所述， 主要存在形式审查、实质审查和折衷审查三种方式。形式审查只对申 请文件静完蠢瞧、合法僚迸雩亍事蠢，歪予串请登记事项薛粪实性在耩 不问，此时商潦登记的证明力较弱；实质审查则不仅对公司申请文件 的完备性、合法性进行审查，还须对申请登记事项的真实性进行审查， 此露商事登记静证弱力羧强，一般爨有证据黪法律效力；撅袭审查爨 主张登记机关有实质审查的权利，但又不负必须实质审查的义务，这 样商事登记不当然具有诳据的法律效力。 笔者谈为，我国囊事登记窜套应当采震形式审查的方式。一方瑟 可以简化登记程序，提高溉记效率，僦进严管从而鼓励投资；另一方面 可以分清商事主体与登记机关的责任界限，商事主体作为信息的提供 老，应当对冀褥供麓簧急簸真实湓负蠢。懿葵濒对予公霹登记实行审 请人承诺保证制度，要求申请人申请登记时书面承诺，保证其申请登 记事项的真实性5 0 。登记机关作为商事主体信息的收集者、发布者， 箕不必也无能力对众多僚怠静真实瞧遴露实庚警奎，麸瑟不登对售惠 的真实性负责。商事主体信息的真实性应由信息的