（工商管理专业论文）我国高新技术产业发展制约因素及对策研究.pdf

哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 摘要 高新技术产业是世界各国必争的战略制高点，直接关系到国家的竞争力 和在世界经济、政治中的地位。我国加入世界贸易组织后，国民经济全面纳 入世界经济体系之中，高新技术企业直接面对实力雄厚的国外高新技术跨国 公司，竞争形势非常严峻。鉴于当前这种严峻形势，摒除阻碍我国高新技术 产业发展的制约因素，有助于全面提高我国高新技术企业的国际竞争能力。 本文基于这样的经济、社会环境背景，展开对我国高新技术产业发展的 研究。首先，分析发达国家的发展经验和我国高新技术产业发展的动因，对 我国高新技术产业发展现状进行分析，包括我国高新技术产业发展的历史沿 革、产业规模状况、进出口状况、市场状况、融资及风险防范状况、利用外 资状况、海外投资状况。然后，对我国高新技术产业发展的制约因素进行分 析，包括环境制约因素、规模制约因素、风险投资制约因素、创新体系制约 因素、人才制约因素等。在此基础上，本文提出我国高新技术产业发展的对 策，提出我国政府应采取的政策，并提出人才培养与激励对策、海外投资战 略对策、规模化发展途径与方法、风险投资建设对策、高新技术开发区的对 策等。 关键词：高新技术产业；制约因素；对策 堕笙堡三堡盔堂三塑笪墨堡主堂垡丝壅 a b s t r a c t n e wa n dh i g ht e c h n o l o g yi n d u s t r y , a st h es 仕a t e g i cc o m m a n d i n gp o i n to f t h e d e v e l o p m e n tf o rm o s tc o u n t r i e s ，d i r e c t l yc o n p , e 1 1 1 st h en a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s a n dt h e i rs t a t u si nt h ew o r l de c o n o m ya n dp o l i t i c s a f t e rc h i n ae n t e r e dt h ew o r l d t r a d eo r g a n i z a t i o n , t h en e wa n dh i g ht e c h n o l o g yc o m p a n i e sh a v et od i r e c t l yf a c e t h ef i e r c ec o m p e t i t i o nf r o mt h ep o w e r f u li n t e r n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ss i n c et h e n a t i o n a le c o n o m i cs y s t e mh a sb e e ni n c l u d e di nt h ew o r l de c o n o m i cs y s t e m w i t h c o n s i d e r a t i o nt ot h es e r i o u ss i t u a t i o n , i ti so n ei m p o r t a n tp a t ht od e v e l o pt h en e w a n d h j 【g ht e c h n o l o g yi n d u s t r yb yw a yo f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ns i n c em a n a g e m e n t w i l lc o n t r i b u t eal o tt ot h ec o m p e t i t i v e n e s so f t h en e wa n dh i g ht e c h n o l o g y c o m p a n i e si nc h i n a o nt h eb a s i so f t h ea b o v em e n t i o n e de c o n o m i c a la n ds o c i a le n v i r o n m e n t ，t h i s p a p e ri si n t e n d e dt os t u d yt h ei n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o na n dm a n a g e m e n to ft h en e w a n dh i 曲t e c h n o l o g yi n d u s t r yi nc h i n a f i r s t l y , t h ec u r r e n td e v e l o p m e n ts i t u a t i o n o ft h en e wa n dh i g ht e c h n o l o g yi n d u s t r yi nc h i n ai sa n a l y z e d ，i n c l u d i n gt h e a n a l y s i so ft h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n t , t h es i z eo ft h ei n d u s t r y , t h ei m p o r ta n d e x p o r t , t h em a r k e t ，t h ei n v e s t m e n ta n dt h er i s k sp r e v e n t i o n , t h ef o r e i g nc a p i t a la n d t h ea b o a r dc a p i t a l k e y w o r d s ：n e wa n dh i g ht e c h n o l o g yi n d u s t r y ；r e s t r i c t i v ef a c t o r s ；s o l u t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：盘羟 日期：州辟，月f 日 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文的选题背景及意义 1 1 1 论文的选题背景 一项高新技术从研制开发到出成果、形成产业，需要经过一个复杂的过 程，需要技术、资金、信息、人才等多种要素的投入、配套、综合、集成。 近年来，高新技术产业在全球范围得到迅速发展，高新技术产业化与经济一 体化已成为当今世界经济发展的重要特征，是世界各国经济发展的主导趋势。 高新技术产业在世界范围内的高速发展是当代世界经济增长的主要推动力 量，是各国国民经济的最重要增长点，高新技术产业的国际竞争力水平反映 了一个国家的经济实力和发展后劲【l 】。高新技术产业发展表现出了几个明显 的特征：成为全球经济增长的动力，引领全球经济发展方向，是全球战略性产 业，对传统产业具有很强的带动作用。 加快我国高新技术产业的进程，是以改革推进开放，以开放促进改革， 形成改革与开放两者交替上升的良好机制的战略步骤。对于我国发展高新技 术产业，关键是针对制约因素采取切实有效的对策。近年来，我国高新技术 产业蓬勃兴起，政策环境的进一步改善，使高新技术产业以前所未有的强劲 势头发展。火炬计划项目的新增产值连续几年都以高于5 0 的速度持续增长， 显示出强大的生命力，从而使国外越来越多的有识之士开始关注火炬计划事 业的发展，并产生了良好的合作意愿。他们越来越看好中国正在崛起的高科 技大市场。 在江苏省，全省四个高新技术产业开发区已有2 3 5 个中外合资或外商独 资企业，区外有5 9 个火炬计划项目与外商合资经营，占全部实施项目的1 8 。 有6 2 家高新技术企业与外资嫁接合作，占全省高新技术企业的1 3 。有2 5 l 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 家高新技术企业和火炬项目承担单位走出国门办厂设点，开始了国际化发展。 1 8 9 3 年，江苏全省火炬计划项目共出口创汇1 4 7 亿美元，其中技术出口成交 1 0 3 0 万元，吸引外资2 0 1 亿美元。 广东省在发展高新技术产业过程中，按照国际规范和标准，借鉴国际先 进的管理经验，对生产高新技术产品的生产力各要素，在全球范围内进行优 化集成，生产出在国际市场有竞争力的产品。在资金上，广东省科技创业投 资公司与美国太平洋技术投资公司合作建立广东太平洋投资公司，首期合作 金额5 0 0 万美元。佛山与香港国际金融机构合作，在香港设立“佛山高新技 术基金”，首期5 0 0 万美元，用于支持国外高新技术企业在开发区内投资。亚 洲科技转让协会( 香港) 促进会在佛山高新技术产业开发区，吸引香港企业 投资高新技术项目，吸引了大量资金。 另外，在北京、上海、沈阳、武汉等地的高新技术产业也不断加快发展 进程。北京的联想集团建立了“两头在外，中间在内”的国际化结构，即将 研究开发、销售网设在海外，将产业放于国内。公司在北京、香港各设立一 个研究开发中心，将研究开发前哨设在美国硅谷，以便捕捉最新的技术信息， 紧跟世界高科技发展的趋势，因此产品畅销国际市场。上海高新技术开发区 认定的1 0 9 家高新技术企业中，产品大多数已打入了国际市场。总产值5 4 亿，总利税4 8 亿元，年创汇5 2 7 0 万美元。沈阳南湖高新技术开发区新审批 外商投资企业8 7 家，吸引外资8 0 0 0 万美元，分别比1 9 9 2 年增长7 1 2 和 7 5 ，外商从单个投资主体向集团化、集约会投资主体转化。良好的投资环 境，使不少在区内安家的高新技术企业如虎添翼。 然而，目前我国高新技术产业发展毕竟还处于“学步”阶段，仍然存在 很多制约因素。大多数高新区的主要力量都还集中在建设软、硬件环境上， 还没有针对制约因素提出对策。或者是仅有个“原则”和意向，还没有演变 成一个全面、科学的发展规划和周密、具体的实施方案，在硬环境条件上仍 需相当大的提高，如对成都高新技术产业开发区来说就主要有：缺少高速公 2 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 路、高速铁路和水运。对外交通条件差，电力缺口大等。同时，有些高新区 在软环境上还极不完备，尚未实现以法律手段为主要管理方式，涉外经济事 务的处理与国际惯例也有差距，这些就可能使外商望而却步。而且，有些扶 持性的政策虽已制订，但尚未积极落实到位或只落实了一小部分。这些都表 明思想观念还有待进一步解放，国际竞争意识尚需加强。除了管理层、决策 层要勇于承担风险、抓住机遇、具有长远眼光外，企业也需转变旧观念，牢 固树立市场竞争意识，进而才能树立起国际竞争意识，在质量、标准化方面 向国际市场的要求靠拢。我国高新技术产业发展还存在很多其他制约因素， 如资金短缺、缺少风险投资，项目分散影响拳头产品的形成，体制上产权界 限不清，机制上自主与约束行为的矛盾，经营上缺乏规范化等f 2 】。这些制约 因素如不切实解决好，都将会影响高新技术产业的发展。 正是基于这样的背景，本文将系统阐述和研究我国高新技术产业发展的 制约因素，力求在理论上系统化，在实践中为我国高科技产业发展的制约因 素提供有益的建议，为促进我国的高科技产业发展献计献策。 1 1 。2 论文的选题意义 当今世界的经济格局正在经历一场深刻的变动，全球各个国家、地区的 经济相互依存、相互渗透、相互融合日趋加强、加深，任何一个国家均难于 “闭关锁国”、脱离世界经济而繁荣。要加速经济的振兴，仅仅依靠本国、本 地区的资源、技术、资金、市场是难以做到的，必须采取措施，加速高新技 术产业的发展进程。在经济全球化迅猛发展的今天，各国经济之间联系日益 密切，为了抓住机遇迎接挑战，中国必须努力发展高新技术，依靠风险投资 实现高新技术产业化。再者，从战略高度看我国为保障国家利益，应优先发 展高科技领域以及在发展高科技的过程中应采取制定法规和优惠政策，落实 资金，发展风险投资等相应对策和措施。 高新技术产业均为知识密集型产业，对传统产业也有极强的改造能力， 3 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 同时，高新技术产业发展会带来国际竞争的空前激烈，对高新技术产业发展 模式研究将为我国形成有中国特色的高新技术产业发展体系、制定产业政策 提供前瞻性的参考依据。从制约因素角度研究我国高新技术产业发展模式， 强调自主创新，以追赶促进自主发展，以自主发展引导追赶，具有较强的实 践意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外关于产业发展的理论主要有：美国学者海默和金德尔伯格的垄断优 势论( 1 9 6 0 ) ；日本学者小岛清的比较优势理论( 1 9 2 6 ) ：美国学者雷蒙德维 农的产品周期理论( 1 9 6 6 ) ；英国学者巴克利和卡森的内部化理论( 1 9 7 6 ) ； 英国学者邓宁的国际生产折衷理论( 1 9 8 1 ) 等。美国与日本是当今世界无可 争辩的头号经济强国，在它们的富强之路上，有高科技产业化最深的烙印。 在这场高科技产业化浪潮中，美日也是走在世界最前列的国家。因此，美日 的高新技术产业化之路，值得后起国家所借鉴。美国总统克林顿上台伊始， 就与副总统戈尔发表了题为技术为美国经济增长服务：加强经济实力的新 方针的政策报告 3 1 ；德国联邦政府通过了关于保障德国未来经济环境的 报告；英国政府于1 9 9 3 年5 月2 6 日发表了题为“认识我们的潜力辛 学 工程和技术战略的白皮书”；日本则提出充分重视基础研究，使高新技术发展 重新领先。1 9 9 6 年7 月，美国国家科技委员会发表题为利国的技术的报 告，强调科技是经济与社会协调发展的决定性因素。美国的科技政策强调， 科技研究重点向民用技术、应用技术及关键技术研究转移，实施“国家基础 设施计划”引导科技研究向民用技术转移，高度重视知识与技术的创新。美 国国家科技委员会认为，“美国创造新知识的速度以及利用新知识的能力，将 决定下世纪美国在国际市场中的地位”，表明科技政策由以产品竞争为中心转 4 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 向以技术创新竞争为中心【4 】。同时，美国重视全面加强国际科技交流与合作。 美国国会技术评价办公室在报告中指出：美国要想继续保持在科技上的领先 地位，必须解决制约因素的阻碍，增进同其他国家的合作，尤其是大型科技 项目的国际合作。1 9 9 5 年美国费米实验室宣布夸克的出现，就是来自世界不 同国家的8 0 0 名科学家集体智慧的结晶。1 9 9 4 年，美国经济学家克鲁格曼在 外交事务杂志上发表了一篇题为亚洲奇迹的迷思的文章，指出：“在 过去1 5 0 年间先进国家的国民平均所得之所以能够持续增长，其主要原因在 于科技的进步。”i s 1 2 2 国内研究现状 由于意识到高新技术产业发展的重要性，越来越多的学者对高新技术产 业的发展问题展开了研究。许多学者认为高新技术产业化是目前的重要课题， 高新技术产业作为幼稚产业，其发展进程必然受到政府保护。如陈柳钦( 2 0 0 4 ) 认为，高新技术产业发展需要政府的支持，政府在制定高新技术产业发展政 策时要在遵循基本原则的基础上，扩大其服务管理职能，并建立和完善包括 财政、税收、金融、知识产权、人才开发和激励、国际贸易等政策的支持体 系，以利于更好地促进我国高新技术产业的良性发展旧。彭京华( ：2 0 0 i ) 认为高 科技产业发展的关键就是要有一个能够满足高新技术企业发展特点的多层次 资本市场，投融资体系的构建反映了这部分学者的系统观1 7 1 。王集超( 1 9 9 9 ) 认为建立我国高新技术产业开发投资基金是高新技术产业发展的需要，是适 应我国资本市场国际化的需要，尤其是随着我国新兴产业的开发，特别要注 意吸收境外股权投资资本金，从而保证我国的新兴产业融资渠道顺畅，使我 国的资本市场更加成熟i s 。林敏( 2 0 0 3 ) 认为风险资本是知识经济的支柱产 业高新技术产业融资的一个重要渠道。在风险投资成为高新技术产业发 展的“助推器”之时，风险投资组织的培育和健康发展无疑成为一个十分重 要的问题。基于风险投资自身的特点，有限合伙是风险投资组织最优良的组 5 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 织形式和制度设计模式9 】。西安交通大学张明柱、姜黎辉运用w e r e e i f e i t 的企 业资源观理论和g o l d r a t t 的约束理论，扩展了d u n n i n g 的o l i 模型，并以此 对中国企业并购国外研发型公司的动因与风险进行了分析【1 0 】。学者方晓霞 ( 2 0 0 6 ) 在文章中国企业国际化经营的现状及发展趋势中指出：增加对 外投资的总体规模；鼓励中小企业、民营企业开展国际化经营；以科学发展 观为指导，加大科技投入和研发力度，提高企业科技创新能力等，为企业国 际化发展创造良好的宏观环境。 可见国内学术界关于高新技术产业制约因素问题的研究不多，总体看来， 我国学者对于该课题的研究重点主要集中在独立地、个别地讨论问题，如融 资、培养人才、政策支持等。研究的落脚点较多涉及在宏观上政府如何实施 优惠政策，间接支持高新技术产业化；而在微观领域，特别是高新技术企业 如何发挥自身优势以促进发展方面，还没有较好的研究成果。同时，关于我 国高新技术产业发展的大部分研究，未能系统、全面地分析问题，也未能深 入探讨各种组成部分的内在相互关系，而这些分散独立的研究成果并不能很 好的为我国高新技术产业解决制约因素提供全面地借鉴与指导。因此，对于 高新技术企业和产业发展，需要在已有研究基础上进行新的整合。 1 3 论文的写作思路与研究方法 1 3 1 论文的写作思路 ( 1 ) 本文将相关理论进行分析，包括绝对优势理论、比较优势与竞争优 势理论、波特的钻石模型、产业国际化模式等，并从理论研究中得到启示。 ( 2 ) 对我国高新技术产业发展现状进行分析，包括发达国家的发展经验， 我国高新技术产业发展的动因，我国高新技术产业发展的历史沿革、产业规 模状况、进出口状况、市场状况、融资及风险防范状况、利用外资状况、海 外投资状况。 6 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 ( 3 ) 对我国高新技术产业发展的制约因素进行分析，如经营环境分析、 经营规模制约因素、经营中风险投资制约因素、经营的创新体系制约因素、 经营的人才制约因素等。 ( 4 ) 针对我国高新技术产业发展的制约因素提出对策，包括我国政府应 采取的政策，提出高新技术产业发展所需人才的培养与激励对策、海外投资 战略对策、规模化发展途径与方法、国际化经营与风险投资建设对策、高新 技术开发区的经营对策等。 1 3 2 论文的研究方法 在本文的研究中，我们采用数理与计量相结合、具体和抽象相协调、实 证同规范相统一的分析方法，从现有的研究成果出发，探求我国高新技术产 业发展的原则、策略。具体说来，主要采用下列研究方法： ( 1 ) 规范分析与实证分析相结合。所谓规范分析，它研究判断经济行为 “好”、“坏”的标准，并用这些标准去衡量、评价经济行为“应该”是怎样 的；所谓实证分析，即指对事实做客观描述，而不对行为结果做价值判断， 主要回答“是什么”。这两种方法的划分揭示了经济学本身发展的一般规律， 但在实际运用中，它们往往联系在一起。实证分析中往往包含一些价值判断， 而规范分析又是建立在对实际运行过程了解的基础上。本文中对高新技术产 业进行特点分析、对发展现状进行描述时，采用的大量统计资料都是实证分 析。在提出解决我国高新技术产业发展制约因素的政策建议时采用规范分析。 ( 2 ) 归纳与演绎方法。归纳是从许多个别事实中概括出一般结论，是从 特殊到一般的认识活动：演绎是从一般性概念引出关于个别事物的认识，是 从一般到特殊的认识活动。在本文中的制约因素的分析与解决问题的对策分 析中，多次使用归纳与演绎方法。 ( 3 ) 比较分析法。通过比较分析揭示一些问题的根源是非常有效的种 方法。如通过我国高新技术成果产业化过程的资金比例与发达国家的对比， 7 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 推断出我国高新技术产业融资的困难。 ( 4 ) 定性分析与定量分析相结合。在高新技术产业发展的理论阐述中多 使用定性分析方，而在解释概念、介绍融资方式等多采用定量分析。 1 4 论文的创新之处 本文的创新之处主要体现在以下几点： ( 1 ) 从制约因素的视角，对高新技术产业的发展进行了系统的分析，从 经营环境、规模、风险投资、创新体系、人才、支持体系的角度对我国高新 技术产业发展的制约因素进行了深入地探讨。 ( 2 ) 在对我国高新技术产业发展的制约因素进行分析的基础上，针对制 约因素应采取的对策进行系统地阐述。 堕笙堡三塞查堂三塑笪望堕主堂垡堡塞 第2 章相关理论研究 2 1 高新技术与高新技术产业 2 1 1 概念的界定 高新技术是一个相对较新的词汇，可以将高新技术定义为：基本原理及 概念建立在最新科学研究基础上，含有现代尖端科学成就的主导社会生产力 发展方向的知识密集型技术，这是一个相对概念，即过去的高新技术，如今 成为了常规技术，今天的高新技术，经过几十年的发展也将成为常规技术。 根据联合国的分类，高新技术包括以下八大领域：( 1 ) 生物与生命科学技术； ( 2 ) 信息科学技术；( 3 ) 新材料与先进制造科学技术；( 4 ) 新能源技术；( 5 ) 空间科学技术；( 6 ) 海洋科学技术；( 7 ) 环境科学技术；( 8 ) 软科学技术。 高新科技产业的界定涉及到一个行业的产品科技含量的评定及其价值形 成过程和市场竞争力。经济合作与发展组织( o e c d ) 根据产业研究开发密 集度做出的定义是一个比较公认的定义，1 9 9 4 年经济合作与发展组织对其成 员国2 2 个产业部门的研究开发经费占销售额的比例做了研究，凡是超过7 1 的产业称为高新技术产业，超过2 7 的定义为中技术产业，2 7 以下的称为 低技术产业。另外还有一种划分高新技术产业的标准，主要被以美国和加拿 大为代表的西方发达国家采用，用研究与开发经费占制造业总销售额的比重 和科技人员数占总就业人数的比重作为综合指标来进行高技术企业部类的分 类划分1 1 2 1 。该方法的采用因所使用的切分点与所选择的标准而异，而且，由 于所使用的研究与开发的定义及专业科技人员定义不同，分类的结果也有所 不同。1 9 8 9 年德国学者巴塞尔特( b a t h e l t ) 在研究北美高技术中心的演变时， 根据上述划分标准，其二项指标分别高于制造业的平均值而划分出的美国和 加拿大的高技术产业部类包括：( 1 ) 可塑材料、合成树脂、合成橡胶和除玻 9 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 璃以外的其他人造纤维；( 2 ) 药物；( 3 ) 办公室计算机和计数器；( 4 ) 输电 台配电设备；( 5 ) 电力工业设备；( 6 ) 电光源和电线设备；( 7 ) 除通讯用以 外的无线电和电视接收设备；( 8 ) 通讯设备；( 9 ) 电子零件和附件；( 1 0 ) 各 种电子机械设备和供应品；( 1 1 ) 飞机和零件；( 1 2 ) 导弹和空间飞行器及零 件；( 1 3 ) 工程实验室、科研仪器及有关设备；( 1 4 ) 量度和控制设备、仪器； ( 1 5 ) 光学仪器和镜片；( 1 6 ) 外科、内科和牙科仪器及供应品。 我国高新技术企业主要是从高新技术应用角度对高新技术企业进行定义 的，是指那些以高新技术成果为主要技术和资源投入，以研究开发和生产高 新技术和高新技术产品为主的知识和技术密集的新兴企业【”1 。可分为：( 1 ) 微电子和电子信息技术；( 2 ) 空间科学和航空航天技术；( 3 ) 光电子和光机 电一体化技术；( 4 ) 生命科学和生物工程技术；( 5 ) 材料科学和新材料技术； ( 6 ) 能源科学和新能源技术；( 7 ) 生态科学和环境保护技术；( 8 ) 地球科学 和海洋工程技术；( 9 ) 医药科学和生物医学工程技术；( 1 0 ) 精细化工等传统 产业新工艺新技术；( 1 1 ) 基本物质科学和辐射技术，共1 l 类。 2 1 2 高新技术产业的特征 ( 1 ) 高投入 高新技术产业市场化、产业化和产业国际化程度越高，其资本的投入量 则越大。由于高新技术本身虽然是无形投入，但这种无形投入的市场价值很 高，因为作为知识形态的高新技术，其价值并不是社会平均劳动消耗决定的， 而是由市场需求决定的。所以，我们常常看到一项专利的市场价值达几十万 到上亿元不等。作为高新技术企业来讲，这笔无形资产的形成往往是由巨额 资本投入和交易成本所集成的。高新技术产品开发需要大量高素质的科技人 员，其人力成本与一般企业相比，无疑是十分高昂的。高新技术产业属于资 本密集型产业，它的建立和发展需要雄厚的资金作后盾。高新技术是否能迅 速与经济结合，形成现实的生产力，重要的物质前提条件就是资本的投入。 l o 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 ( 2 ) 高风险 高新技术产业的投资风险来源于由产品的创新性而带来的商业风险。这 种商业风险则是出于开发出来的新产品不为消费者所接受，或者投入市场以 后又被其他同类产品所取代。高新技术产业的投资风险还来源于由高度探索 性而带来的技术风险。这种高度探索性使得开发的新产品是否成功具有不确 定性，加之高新技术产品开发技术的发展速度非常快，其产品的生命周期很 短，一项研究很久的新技术，转眼间就被更新的技术所取代。高新技术产业 的还来源于管理的复杂性所带来的经营管理风险，包括资金不足、回收期过 长、管理乏力、人才流失、决策失误等。 ( 3 ) 高收益 由于高新技术产业化所带来的高附加值和高创造性，从事高新技术市场 经营的企业一旦获得成功，其收益远远高于一般企业。高新技术产业的这种 收益来自于出高风险投资带来的高风险收益。就通常情况来说，收益率的大 小是与投资风险的大小成正比，风险越大，则投资收益率越高，反之亦然。 高新技术产业的高收益还来源于垄断而带来的超额垄断利润。高新技术产业 化的成功意味着该企业可以享受一段时间的垄断利润，直到其他企业的模仿、 再创新之后，才能参与分享前者的利润。高新技术产业的高收益也来源于政 府的扶持。因为高新技术产业具有高度渗透性，它的发展能够带动大批相关 产业的发展，提高国家的综合竞争力，所以政府通常会通过信贷担保、财政 补贴、税收优惠等途径支持高新技术产业化的发展，而政府的这些支持政策 无疑会给高新技术技企业带来额外的利润。 ( 4 ) 高新技术产品更新换代速度快 与一般产品相比，高新技术产品的生命周期特别短，其产品更新换代的 速度非常快。由于高新技术产业是建立在科学技术基础上的，而现代科技技 术的更新速度日新月异。建立在这种以空前变化速度基础上的高科技产品， 其更新换代的速度是非常高的。以微电子技术中的微型计算机为例，其更新 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 速度平均是一年一次。高新技术产业的发展，实际上是高新技术不断产业化 的过程。在将人类积累的自然科学和社会科学知识以及高技术最终转化为商 品进入市场的过程中，离不开体制、法律、资金等多方面的相互协同支持。 2 1 3 高新技术产业国际化 高新技术产业国际化，是指在高新技术从研制开发、成果转化到形成产 业的整个进程中，在研究、开发、生产、经营的各个阶段，根据国际规范和 国际惯例的准则，在世界范围内寻求技术、资金、市场、信息、管理等生产 要素的优化配置，- 以提高高新技术产品在国际市场中持续的竞争力和占有率， 创造条件加速和推动高新技术成果商品化和产业化的进程1 1 4 1 。 高新技术产业国际化的内涵从以下几个方面来把握： ( 1 ) 国际化的经济背景是生产的国际化和经济的全球化。追求规模效益， 促进国际间生产社会化分工与协作。高新技术国际化既反映生产国际化和经 济全球化的要求，又成为全球科技经济竞争的一种新手段。 ( 2 ) 国际化的目的是加速和推动高新技术商品化和产业化的进程。国际 化不是发展高新技术的目标，它作用于高新技术从成果到商品乃至形成产业 的整个过程中，既围绕商品化和产业化进行，也对商品化和产业化的进程起 到加速和推动的作用。 ( 3 ) 国际化的动力机制在于追求高新技术的最大规模效益。规模经挤带 来更大的效益，追求规模效益是主导经济发展的一个重要原则。高新技术企 业可以扩大国际间的科技合作，做到高新技术的共同生产和成果共享，以保 证获得在更大的市场竞争中必不可少的规模经济效益。 ( 4 ) 生产要素配置和市场不分国界。高新技术从研制开发、到成果转化、 以至形成产业所需之技术、资金、信息、人才、管理等生产要素在世界范围 内进行配置。高新技术产品面向国内国际两个市场，参与国际竞争，并在国 际市场上占有一席之地。 哈尔滨工程大学工两管理硕士学位论文 2 2 绝对优势理论 绝对优势理论是由亚当斯密在其著作国富论中提出的。他认为人们 天生的差别并不大，但是由于后来选择了不同的专业，因而产生了生产不同 产品的不同生产效率，形成了不同的绝对优势。这种由劳动分工产生和发展 起来的生产技术的绝对优势，是贸易促进经济发展的根源。由于各国在生产 技术的绝对差异，造成了劳动生产率和生产成本的绝对差异，这构成了国际 贸易和国际分工的基础，即当一国相对另一国在某种商品的生产有更高效率 ( 或绝对优势) ，但在另一种商品生产效率更低( 或绝对劣势) ，那么两国就 可以通过专门生产自己有绝对优势的产品并用其中一部分来交换其有绝对劣 势的商品舻l 。亚当斯密主张不管别国采取什么样的贸易政策，单方面地实行 贸易自由化是一国值得采取的获益政策。他指出：“如果外国能以比我们制造 还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来 的物品的一部分来向他们购买。” 绝对优势理论强调一国产品生产成本绝对优势的重要性，从而绝对生产 成本的高低决定了各国间贸易发生的可能性及贸易的大小。但是，亚当斯密 却忽略了一个非常重要的问题，即如果一国在所有商品的生产成本都相对于 外国同类商品的生产成本处于绝对劣势时，这个国家是否仍能从国际贸易中 获得利益呢? 事实上，由于各国经济发展水平不同，有些国家比较发达，经 常是所有产品的生产成本都比较低，从而在所有产品的生产上都具有绝对优 势，丽另一些国家生产所有产品的成本都比较高，从而在所有产品的生产上 都处于劣势，然而，在两国之间仍然有贸易发生。显然，应用绝对优势理论 就难以对此做出令人满意的解释。 2 3 比较优势理论 比较优势理论最早源于亚当斯密的绝对优势理论，这一理论认为自由贸 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 易会引起国际分工，国际分工的基础是有利的自然资源，或后天有利的生产 条件。它们可以使一国在生产上和对外贸易上处于比其它国家有利的地位， 如果各国都按照对各自有利的生产条件进行分工和交换，将会使各国的资源、 劳动力和资本得到最有效的利用，每个国家将会大大提高劳动生产率和增加 物质财富。 大卫李嘉图进一步发展了这个观点，他认为每个国家不一定要生产各 种商品，而应该集中力量生产那些利益较大商品，然后通过国际贸易，出口 在生产率方面具有比较优势的商品，进口在生产率方面具有比较劣势的商品， 在资本和劳动力不变的情况下，增加生产总量，提高社会福利水平。它很好 的解释了贸易基础和贸易所得。也可将绝对优势看成是一般化的比较优势原 理的特殊情况，该理论直至今日仍是国际贸易的基础理论。但是这个理论存 在一个严重的缺陷，即它认为国际贸易发生的原因是各个国家在生产各种商 品时劳动生产率的差异，这个差异是固定不变的，因此，它是假定了而不是 解释了比较优势产生的原因。 赫尔普曼和克鲁格曼发展了比较优势理论，他们提出垄断竞争模型，该 模型基于自由进入和平均成本定价，将产品多样性的数目视为由规模报酬和 市场规模之间的相互作用决定。单个厂商通过规模经济作用确立在国际市场 中的优势【1 6 l 。实际上，克鲁格曼更早时候就提出国内市场规模会影响一国在 国际上的比较优势。他论述了在几种背景下具有大的本国市场的厂商更能有 效利用规模经济从而在国际上更有竞争力。克莱里达和芬德莱分析了政府对 比较优势和贸易的贡献。他们认为，政府介入教育和科研、交通和通讯以及 其他经常性社会部门将会显著提高私人公司的生产率，一些经济部门无疑会 从中受益。这是因为众所周知的“搭便车”问题和公共产品具有的非竞争性 和非排他性，使私人公司没有动力提供公共产品和服务，这样的公共产品必 须由政府来供给。 1 4 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 2 4 竞争优势理论 国家竞争优势理论是迈克尔- 波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 于2 0 世纪9 0 年代 初提出的，他从产业层次出发形成了一套独特的国际竞争力的分析方法。波 特把企业、产业和国家结合起来进行分析，从而为全面、正确地分析产业国 际竞争力提供了一个分析框架。一方面，企业通过对所在行业的产业结构分 析，来确定企业在其中的相对竞争优势，以及可采取的竞争战略；另一方面， 国家可以选取某一产业，以该产业为中心来分析国内各方面的环境因素，分 析这些因素是如何影响企业在该产业的竞争优势，并制定相应的政策，使企 业尽可能充分地利用本国资源去获取竞争优势，保持和增强该产业的国际竞 争力。 在国家竞争优势一书中，波特教授阐述了他的基本观点：一个国家 可以在某些行业遥遥领先，但同时在某些行业远远落后，所以国家竞争优势 问题应该从行业的角度考察。国家竞争优势实际是若干行业的竞争优势问题。 如果一个国家能够在那些劳动生产率提高最快，新发明技术发展最快的行业 领先，国家的整体劳动生产率的发展和提高的速度就会以高于其它国家的速 度发展，这样的国家就是有竞争优势的国家i 】7 】。波特为此进一步指出国家竞 争优势的来源，即在日益开放的全球经济体系里，一个国家或地区产业创新 与升级的能力，来源于这一国家或地区所提供的环境品质。为度量一个国家 或地区的环境品质，波特提出了“钻石”模型。该模型给出了四种提高环境 品质的关键因素。他认为：影响一国开发其某一产业竞争优势的最直接的因 素是四项：生产要素状况、需求状况、支持性产业及相关产业状况、企业战 略、结构与竞争。还有两项虽然也很重要，但是要通过这四项直接因素发生 作用，因此称为辅助因素：机遇和政府。在一国众多的行业中，最有可能在 国际竞争中取胜的是国内“六因素环境”特别有利的那些行业。也就是说， 一个国家的产业是否能在国际上具有竞争能力，取决于该国所能给产业提供 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 的发展条件。这个发展条件由四个基本条件和两个辅助条件构成。四个直接 影响因素和两个辅助因素的相互关系构成了一个国家在国际市场竞争方面所 特有的“钻石( d i a m o n d ) ”结构，见图2 1 。因此，人们也把波特的国家竞争 优势理论形象的称为“钻石理论”。这些条件的每一组都可单独发生作用，但 同时又对其它条件产生影响。六个条件组合成一个体系，它们的共同作用结 果决定了一国能为其产业发展提供的条件状况。 2 5 产业国际化模式 图2 1 波特的钻石模型 由于高技术企业的成长与发展过程各不相同，实现国际化的途径也是多 种多样，其目的主要是对市场、生产要素资源和创新环境等因素获取的区位 选择。依据国内外高技术产业发展现状，高技术企业一般采取以下几种模式 实现国际化目标。 ( 1 ) 依靠风险投资 接受风险投资的企业依靠自有核心技术，以国内市场为基础，逐步发展 壮大成跨国高新技术大公司。这类企业采用风险企业的创业组织方式，这类 1 6 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 企业能够把创业者的人力资本与投资者的风险资本进行有机结合，符合高技 术企业发展内在规律，是国外高技术企业最为典型的成长形式。这类企业具 有很强的生命力和抗风险能力，因而市场竞争力极强。国际上许多著名的高 技术跨国公司如微软、英特尔和我国的方正集团、大唐电信等都属这种模式。 ( 2 ) 多元化模式 多元化发展模式是指传统产业企业在结合原有经营项目的基础上向高技 术领域逐步演化的方式。这类企业一般拥有比较雄厚的资金和技术力量，市 场销售和技术开发结合密切，进入高技术领域会迅速形成规模经济。这样既 能发挥大企业的资金和市场优势，又可以降低市场和技术的双重风险【i q 。按 这种模式发展的企业最需要的是核心技术。与国外高技术公司合作开发，是 获取这类高技术的有效途径，企业因此而介入国际分工体系。 ( 3 ) 国内外企业合资与合作 国内外企业合资与合作模式是指国内外双方各出部分资源组成高技术经 营实体，是我国引进外资和技术创立高技术企业的主要方式，具有各取所长， 优势互补，共担风险，共负盈亏的特点。让出部分市场和利润吸引国外高技 术企业来华投资，通过合资、合作、独资经营等方式换取对方的资金、先进 技术和管理经验。 ( 4 ) 国外收购 国外收购模式是指通过购并国外高技术公司来获取核心技术。当高技术 企业在该行业缺乏核心技术，国内又未形成该产品的市场时，该模式是最迅 速也是最有效的国际化方式。通过这种方式国内高技术企业可以迅速获得所 需的高新技术和人才，并进入相应产业的国际市场，大大减少了企业在研究 与开发及产品市场推广阶段的投入和时间。韩国的三星、l g 、现代等公司为 了获得高技术专利，都在美国耗资数亿美元从事过此类并购活动，因而迅速 提升了韩国在高清晰度电视、光学半导体、通信、计算机硬盘、非储存半导 体等高技术高附加值领域内的技术水准。 1 7 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 ( 5 ) 国外孵化 国外孵化模式是指利用国外成熟、完善的创新条件和环境研究开发自身 的高新技术并使之市场化的过程。在国外科技开发区设立公司，利用国外优 越条件孵化国内高技术企业是一种可行的选择。 ( 6 ) 虚拟企业 虚拟组织模式是指企业本身并没有具体固定的组织结构、人员和经营场 所，而是通过充分利用和整合外部资源来完成企业内部功能。虚拟组织的存 在多是动态化的，其存在的时间完全取决于项目或产品。一旦项目或产品完 成，虚拟组织便宣告结束或建立另一形式的虚拟组织。 ( 7 ) 代理国外品牌 国内部分从事高技术行业的企业在刚刚起步时，既没有自己的核心技术 和拳头产品，也不具备足以支持独立开展研究开发或与别人合作的资金和人 才，在市场上更是名不见经传。但企业可以凭借对国内市场熟悉的优势，通 过代理国外高技术产品，利用国外高技术公司的技术和产品品牌扩大自己的 市场影响，积累资金和开发、管理经验，并逐渐形成自己的核心技术，这种 借外部资源培育核心能力的做法是企业走向国际化的一种方式。 ( 8 ) 加工贸易 加工贸易已成为各国参与高新技术产业国际分工的一种重要方式。一方 面，加工贸易可以利用我国丰富、廉价的人力资源，结合发达国家提供的先 进技术和产品市场，充分发挥双方的比较优势，从而大大降低生产成本，倍 受跨国公司青睐；另一方面，以加工贸易方式介人高技术产业，技术和投资 门槛较低，适合我国国情。 ( 9 ) 战略联盟 战略联盟指两个或以上的经营单位以实现互惠互利的战略目标为目的， 而形成工作的伙伴关系。在经济全球化背景下，它变得越来越具有主流地位。 我国已有一些高技术企业把目光投向了战略联盟，运用联盟战略来增强抵御 l r 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 风险的能力，加强技术的研究开发能力，提高生产、营销能力。 2 6 本章小结 本章针对论文的相关理论进行了阐述，首先界定了高新技术与高新技术 产业，然后阐述了亚当- 斯密的绝对优势理论、李嘉图的比较优势理论和波特 的竞争优势理论，并介绍了产业国际化发展的模式。 1 9 堕堡堕三翌查堂三塑篁堡堡主堂焦丝塞 第3 章我国高新技术产业发展现状 3 1 美国和日本高新技术产业的发展经验 3 1 1 美国高新技术产业的发展经验 自1 9 9 1 年4 月以来，美国经济创造了有史以来最长的扩张记录。而促成 这一辉煌成果的，正是以微电子和信息产业为核心的高科技产业群体的“蜂 聚”。1 9 9 3 年，克林顿政府制定了国家信息基础设施：行动计划，即“信 息高速公路”计划，引导微电子及信息技术产业蓬勃发展，以“互连网”作 为信息高速公路的雏形，成为美国经济生活中不可缺少的一部分，广泛而深 刻地影响着全世界人们的生产生活方式【1 9 1 。此外，美国在空间技术产业、新 材料产业、新能源产业、生物工程产业等均取得了重大发展，稳固地夺取了 世界高科技的制高点。美国的高科技产业化之路体现在以下几个方面： ( 1 ) “职工持股计划”和“股票期权计划” 股票期权计划是职工持股计划的一种。股票期权( s t o c ko p t i o n ) 又称购 股权、购股选择权，是指公司给予经理人员在一定的期限内按既定股权价购 买一定数量本公司股票的权利 2 0 1 。若公司经营业绩良好，则股价上涨，经营 者行使购股权能获得可观的资本利得。实际上，公司经理收入的大部分往往 来自于股票期权。这样，股票期权计划将企业经理人员的长远收入与企业经 营业绩紧密地联系在一起，不仅有利于增强企业凝聚力、激励员工士气，而 且有利于强化对经理人员的约束，稳定企业的“精英”队伍，对企业的长远 发展起到积极作用。2 0 世纪9 0 年代以来，美国进一步发展股票期权计划， 使其受益面不断扩大，受益人由大中型公司的经理阶层扩大到小公司的一般 职工。事实证明，实施职工持股计划和股票期权计划，为美国经济的持续繁 荣带来了巨大生机，尤其给高新技术产业的发展增添了非凡的活力。 2 0 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 ( 2 ) 以风险投资为主的多元化融资机制 高科技产业科技含量高，技术开发难度大，因此必须有雄厚的资金投入 作为支撑。美国在高新技术产业化过程中，形成了以风险投资为主的多元化 融资机制。据美国全国风险资本协会所进行的一次调查，高科技企业占到被 调查的风险企业的8 0 ，其中，软件企业占2 2 ，生物技术企业占2 0 ，通 信技术企业占1 4 ，新医药技术企业占1 4 ，半导体和电力技术企业占1 1 ， 许多新建高科技企业的股权资本中有3 4 以上由风险资本提供。可见风险投 资对美国高新技术产业支撑的力度之大，可以说，没有风险投资，就没有美 国的硅谷，就没有美国高新技术产业的蓬勃兴起和发展，就没有美国的“新 经济”。 ( 3 )