（民商法学专业论文）第三人利益合同研究.pdf

第三人利益合同研究 ( 硕士论文摘要) 专业： 研究方向： 作者姓名： 指导教师： 民商法学 债权法 任媚兰 吕淑琴副教授 2 0 世纪以来，商业发展的广泛性与复杂性，使交易的连续性、相关性代替 了1 9 世纪相对封闭与简单的皇由经济基础上的交易的闭锁性与独立性，成为合 同法新的经济基础。于是，随着近代商业交往的扩大，公众利益的发展，合同的 社会性日益加重，它的履行必然关涉到第三入的利益。第三人利益合同正是在这 种经济背景下发展起来的一种重要的合同形态，。其核心在于对第三人效力的认 定。基于第三人利益合同重要性的考虑，本文从分析第三人利益合同的概念和特 征开始，重点就中华人民共和国合同法第6 4 条是否规定了第三人利益合同 的问题进行了讨论。 文章由导言、正文和结论三部分组成： 导言部分对契约在新的交易背景下的变化作了简单的描述，提出问题并且阐 明了本文的论述主体。 正文部分共分为六章： 第一章是关于第三人利益契约的概述。首先描述了各种通说中的第三人利益 合同的概念及类型，并进而提出了笔者关于第三人利益合同的概念，第三人利益 合同是指债务人向债权人允诺其将向第三入作出允诺，为该第三人设立某项权 利，为自己设定某项义务。其次分析了第三人利益合同的法律关系：债务人与债 权人间之补偿关系，债权人与第三人问之对价关系，债务人与第三人间之给付关 系。最后指出了第三人利益合同的三个法律特征。 第二章通过对大陆法系、英美法系国家对第三人利益合同制度的法律现状和 各种学说的综合描述，可以看到两大法系均不同程度的承认了该项制度，对第三 人利益合同的承认已成为现代合同法发展的趋势，我国也有必要借鉴相关制度建 立第三人利益合同制度。 第三章将第三人利益合同制度与其他类似制度进行比较，从反面界定了第三 人利益合同的外延，以便更清楚的认识第三人利益合同的特征。 第四章分析了第三人利益合同的法律构成，指出了第三人利益合同除需符合 一般的合同生效要件外，还需有第三人可以特定化等特殊条件。 第五章论述了第三人利益合同对债务人、债权人和第三人的效力，并重点论 述了对第三人效力的具体内容即第三人的权利和义务。 第六章阐述我国第三人利益合同的立法现状及提出了立法构想，重点论述了 合同法第6 4 条，认为该条文可以涵盖为第三人授权的合同和真正的第三人 利益合同两种截然不同的制度，应该完善这一制度。 最后一部分总结全文，以为结论。 i 关键词l 第三人利益合同不真正第三人利益合同法律效力 允诺涉他性 s t u d y o nt h ec o n t r a c to fb e n e f i c i a lm 矾p a r t y ( a b s t r a c to f t h ed i s s e r t a t i o n ) m a j o r ：c i v i la n dc o m m e r c i a ll a w r e s e a r c hd i r e e t i o n ：c o n t r a c tl a w a u t h o rn a m e ：r e nm e il 锄 t u t o r ：p r o l vs h uq i n g s i n c et h e2 0 mc e n t u r y , t h er e l a t i v ea n ds u c c e s s i v et r a n s a c t i o ns u b s t i t u t e dt h e c l o s e da n dt h ei n d e p e n d e n c ei nt r a n s a c t i o ni nt h e1 9 i ha n db e c o m e st h en 州e c o n o m i c g r o u n df o rt h e c o n t r a c tl a w w i t ht h ee x p a n s i o no fm o d e r nt r a n s a c t i o n ，t h e d e v e l o p m e n to fp u b l i ci n t e r e s t ，t h ee m p h a s i so fs o c i a l i z e dc e n t r a c t ，t h ep e r f o r m a n c e o ft h e s ec o n t r a c t si n e v i t a b l yi n v o l v et h eb e n e f i to ft h et h i r dp a r t y t h ec o n t r a c to f b e n e f i c i a lt h i r dp a r t yi sb u i l do ns u c hb a c k g r o u n da n di so n eo ft h em o s ti m p o r t a n t c o n t r a c ts h a p e s i t sc o r el i e si nt h eq u e s t i o no ft h ev a l i d i t yt ot h et h i r dp a r t y c o n s i d e r i n gt h ei m p o r t a n c eo f t h ec o n t r a c to f b e n e f i c i a lp a r t y , t h i sp a p e rw i l lm a i n l y f o c u so nw h e t h e rt h ec o n t r a c to fb e n e f i c i a lp a r t yi ss t i p u l a t e do na r t i c l e6 4i n c o n t r a c tl a wo fp e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a , t h r o u g ha n a l y z i n gt h ed e f i n i t i o na n d c h a r a c t e r i s t i co f t h ec o n t r a c to f b e n e f i c i a lo f t h i r dp a r t y t h i sp a p e rc o n s i s t so f t h r e ep a r t s ：i n t r o d u c t i o n , m a i nt e x ta n dc o n c l u s i o n i n t r o d u c t i o n ：t h es i m p l ed e s c r i p t i o no ft h ec h a n g e so ft h et h e o r yi nn e w e c o n o m i ce r a , a n de x p l o r i n go f t h em a i nt o p i c t h em a i nt e x th a st h e s ef o l l o w i n gs i xc h a p t e r s c h a p t e ro n e ：o u t l i n eo ft h ec o n t r a c to fb a n e f i e i a lt h i r dp a r t y f i r s t , t h ea u t h o r i n t r o d u c e st h em e a n i n ga n dt y p e so ft h ec o n t r a c to fb e n e f i c i a lt l l i r dp a r t y i tm e a l l s t h a tt h ed e b t o rp r o m i s e sc r e d i t o rt og r a n tt h et h i r dp a r t yar i g h t s e c o n d , t h ep a p e r a n a l y z e st h er e l a t i o n s h i p sw h i c hi si n c l u d e di nt h ec o n t r a c t sf o rt h eb e n e f i to f t h e t h i r d p a r t y f i n a l l y , t h ep a p e rc o n c r e t e l ye l a b o r a t e st h el e g a lc h a r a c t e r i s t i c so ft h et l l i r d p a r t yb e n e f i c i a lc o n t r a c t c h a p t e rt w o ：t h r o u g ht h es y n t h e s i sd e s c r i p t i o no fp r e s e n ts i t u a t i o no ft h e l e g i s l a t i o ni nb o t hl a ws y s t e m s , w ec a n s e et h a te i t h e rt h ec o n t i n e n t a ll a ws y s t e mo r t h ea n g l o - a m e r i c a nl a ws y s t e ma d m i t st h ec o n t r a c ts y s t e mi nd i f f e r e n tw a y s t h e a c k n o w l e d g ew e n tt o t h et h i r d - p a r t yb e n e f i c i a r yc o n t r a c th a sb e c o m ean e w d e v e l o p m e n tt e n d e n c yi nm o d e mc o n t r a c tl a w i ti sn e c e s s a r yt oe s t a b l i s ht h e t h i r d - p a r t yb e n e f i c i a r yc o n t r a c ts y s t e mi nc h i n ab yr e f e r r i n gt os o m ei n t e r r e l a t e d s t i p u l a t i o n s c h a p t e rt h r e e b yc o m p a r i n gt h et h i r d - p a r t yb e n e f i c i a r yc o n t r a c tw i mo t h e r s i m i l a rr e g u l a t i o n si nt h e c i v i ll a w ”，t h ea r t i c l es h o w st h ec o n t r a c te x t e n s i o nf r o m t h eo t h e rs i d e ，w h i e hg i v e su sam o r ec l e a ri d e ao f i t sf e a t u r e c h a p t e rf o u r ：t ob e c o m ee f f e c t i v e , t h et h i r d p a r t yb e n e f i c i a r yc o n t r a c tn e e d s p e c i a li m p o r t a n td o c u m e n tb e s i d e st h eb a s i sd e m e n to fb e i n ge s t a b l i s h e da n d e f f e c t i v eo f t h ec o r f l m o r lc o n t r a c t s c h a p t e rf i v e ：t h ed i s s e r t a t i o ne l a b o r a t et h et h e o r i e so ft h ev a l i d i t yo f c o n t r a c to f b e n e f i c i a lt h i r dp a r t yt ot h et h i r dp a r t y , c r e d i t o ra n dd e b t o ra n de m p h a t i c a l l ye x p o u n d s t h es p e c i f i cc o n t e n d so fv a l i d i t yt ot h et h i r dp a r t y , t h er i g h t sa n do b l i g a t i o n so ft h e t h i r dp a r t y c h a p t e rs i x ：t h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t h ec o n t r a c tf o rt h eb e n e f i to f t h e t h i r dp a r t y a n dl e g i s l a t i o ns u g g e s t i o n t h i sp a p e re x p l a i n sl i s t6 4i nc o n w a e tl a wo fc h i n a t h e a u t h o rd e e m st h el i s tr o v e l t w oc o m p l e t e l yd i f f e r e n te a t e g o r i e so fe o n t a a c t so f b e n e f i c i a lm i r dp a r t ya n dt h ec o n t r a c to fa u t h o r i z i n gt h et l l i r dp a r t y , a n do u rc o u n t r y s h a l lr 蒯e e tr e l a t e dc i v i ll e 百s l a t i o n t h el a s ts e c t i o ni sc o n c l u s i o no ft h i sp a p e rb a s e do nt h e o r y , l e g i s l a t i o na n d p r a c t i c e k e yw o r d s ：t h ec o n t r a c to fb e n e f i c i a lt h i r d - p a r t y , t h ec o n t r a c to f a u t h o r i z i n g t h i r d p a r t y , l e g a lv a l i d i t y , p r o m i s e ， a g e n t s c o n c e r n e di nc o i l 仃a c t 论文独创性声明 = 至巫墨的学位论文兰二差丛翻盏壁应西歪： 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标 注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他 研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签轹j 至盛兰吼幽! 垒：型 论文使用授权声明 本人完全了解华东政法学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有权将本 学位论文加冬全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解密后遵守 此规定。 作者躲互兰堑垒翩繇姥肇 隅幽! 型y 第三人利益合同研究 导言 传统的合同相对性原则要求：“只有在合同中表达自己意志的人，才能受该 合同的约束，”1 换言之，合同仅于缔约人之间发生效力，合同对合同外的第三 人不发生效力，合同缔约人不得以合同约定涉及第三人利益的事项。由于现代 社会经济生活呈现出前所未有的广泛性和复杂性，现代商业交易的连续性和相 关性，大量“非常态”的合同出现。例如a ( 书店) 与b ( 邮局) 约定，向a 之顾客 c 邮寄书本，邮资由a 负担，并约定c 取得向b 请求给付的权利。根据现代合 同法理论，这一合同被称为第三人利益合同，特殊性在于：非缔约当事人对于 缔约当事人有着合同上的权利，“这一事实可以反映出：我们的合同法理论与第 三人请求之间总是存在着根深蒂固的困难。”2 通说认为第三人利益合同是在基 础合同之上附加“第三人约款”，但却改变了给付义务的方向。 笔者认为真正的第三人利益合同其实由两个部分组成：一是债权入与债务 人之间关于基础合同的约定，在该约定中债务人向债权人允诺其将向第三人为 给付；二是债务人依约而向第三人所作出之允诺或者称为要约，该允诺到达第 三人因第三人接受之意思表示而生效，第三人因该允诺的生效取得合同上的权 利。一个所谓的第三人利益合同中如果缺少了债务人对第三人的允诺，则并非 我们所称的第三人利益合同。本文的探讨也皆以此为据。 笔者希望抛砖引玉，引发对第三人利益合同制度更多的思考，解开我国合 同法6 4 条的面纱。3 完善我国的合同理论与合同制度。 1 j f l o u r 啦j a u b e r , d r o i t c i v i l ，l e s o b l i g a t o n , t 1 ，5 c e d i t i o n p a r c e p a f i s , 1 9 9 1 ，p 7 3 ，转引自尹田：论涉 他契约，。载法学研究2 0 0 1 年第1 期。 2 【美】弗里德里奇凯斯勒，格兰特吉尔摩，安东尼t 克朗曼著：合同法：案倒与材料( 上) ( 第 三舨) ，届广清等译中国政法大学出版社2 0 0 5 年版，第4 页。 对于合同法 6 4 条，理论界对该条文的理解众说纷纭，有认为是真正的第三人利益合同，也有学者持 反对意见，具体情况笔者将在下文中详述 第一章第三人利益合同概述 第一节第三人利益合同涵义 “第三人利益合同”是我国大陆地区对此类合同的称谓，通说认为是涉他契 约的一种，是对合同相对性的突破。我国台湾地区有学者称之为“为第三人 之契约”、“向第三入给付之契约”、“第三人权利之契约”以及“利他契约”等 等。王泽鉴认为：“第三人利益契约者，当事入一方( 要约人) ，约使他方( 债 务人) 恕第三人给付时，第三人因而取得直接请求给付权利之契约，又称向第 三人给付之契约或利他契约。”4 邱聪智认为：“当事人以契约约定，债务人向第三人为给付，其契约所生债 权因而直接归属予该第三人之契约，是为第三人利益契约。”5 史尚宽认为：“为第三人之契约亦称第三人权利之契约或称以向第三人给付 为标的之契约，谓使第三人直接对于当事入之一方取得债权之契约，从丽当事 人之一方对于相对入约定应向第三人为给付，依相对人之承诺而生效力。约定 向第三人为给付之人称为约定人、约束入或诺约人。我民法称为债务入。对其 约定为承诺或使约向第三人为给付之人称为受约人或债权人。我民法称为要约 人，第三人亦称为受益人。”8 王泽鉴、邱聪智等学者从第三人的角度为出发点，以第三入之直接请求为 表述的中心内容，而史尚宽则更全面的把此等契约的生效要件概括其中，虽有 不同，但传达出两个共同的信息，一即通说中的第三人利益契约是以其涉他性 和利他性为主要内容的，第三人是基于债权人和债务人之间的合同面宣接取得 权利的；二即我们所说的第三人利益契约都是指狭义层面的。第三入利益契约 有广义和狭义两种理解，在理论上广义的第三入利益合同泛指一切双方约定， 由一方当事人向第三人为给付的合同，至于第三人是否拥有对债务入的直接请 求权，则在所不问，即将不真正第三人利益契约7 也包括在内，如甲与花店乙约 定，乙予情人节送花给甲之女友丙，当乙违约未向丙交付花时，弼没有独立之 权利，也有学者称为“经由指令面为交付契约”。本文所指的第三入利益契约从 王泽箍著：民法学说与判例研究第七册，中国政法大学出舨社2 0 0 5 年1 月修订敝，第1 3 1 员。 5 邱聪智簧：新订民法债编通则( 下) ，中屠人民大学出版社2 0 0 4 年新订一舨，第3 8 1 页 史尚宽著：债法总论，中嗣政法大学出版社2 0 0 0 年版，第6 | 4 页 7 关于狭义的第三人利益契约与不真正的第三人利益契约的区别，在下文中详细分析 2 通说，也是指狭义层面上的。 笔者关于第三人利益合同的涵义的认识与上述观点不同。 笔者认为在第三人利益合同中包含着两个部分：l 、债务人向债权人的允 诺，其实质是对债权人要约的承诺，该允诺于到达债权人时生效，但这只是对 债权人的允诺，并不生第三人请求权的问题，如欲使得第三人对债务人享有权 利，债务人必须对第三人作出允诺；2 、债务人向第三人的允诺或者称为要约， 该允诺与债务人的第一个允诺记载在一个合同文本中，是债务人在第一个允诺 之外专门对第三人作出的单独的允诺，是债务人向第三人作出的为自己设定某 种义务，使第三人取得某种权利的意思表示，该要约在以任何方式到达第三人 后并不当然产生法律上之约束力，以第三人的意思表示为生效要件，一经第三 入作出接受的意思表示即不得撤回。至于债务人向第三人为允诺之意思表示如 何发出，可亲自发出，也可通过债权人发出，以第三人知悉该文本内容为要。 作为债务人表意之相对人，即第三人，是否确定对债务人允诺之作成不生影响。 第三人通常表示不特定之人，此处之第三人是合同当事人有所指的特定对象， 是能够为合同当事人主观所能确定的，即是目的范围内能够确定的特定对象， 是能够以某种方法加以特定化的。当第三人为接受的意思表示，债务人之允诺 生效，所谓生效是指债务人为自己套上了向第三人履行义务的枷锁，同时因为 第三入之接受在债务人与可以特定化之第三人之间形成债之关系。行文至此， 就可以提出笔者关于第三人利益合同的概念：所谓第三人利益合同，是指债务 入向债权人允诺其将向第三人作出允诺，为该第三人设立某项权利，为自己设 定某项义务。 第二节第三人利益合同的类型 按照通说，对第三人利益合同的分类的主要依据在于第三人因为何种原因 而享受合同中的利益。大陆法有学者依据其功能，将第三人利益契约分为两个 基本的类型：“一类是以缩短给付为目的的第三人利益合同；另一类是具有生计 抚养照顾性质的第三人利益合同，其特色在于合同上的给付自始以归与第三人 为目的，”8 以保险契约为典型。 王泽鉴著：民法学说与判倒研究 第七册，中国豉法大学出敝社2 0 0 5 年1 月修订腹，第1 3 1 页。 3 一、为赠与受益人的合同和为债权受益人的合同 此为英美法上的概念，与上述大陆法学者的分类有相近之处。美国法学会 合同法重述( 第一次) ( 1 9 3 2 年版) 将受益第三人区分为受赠受益人9 ( d o n e e b e n e f i c i a r i e s ) 、债权受益人”( c r e d i t o rb e n e f i c i a r i e s ) 和附带受益人( i n c i d e n t a l b e n e f i c i a r i e s ) 。 所谓附带受益人，是指第三人虽从合同中受益，但他的利益却不是合同的 标的。受赠受益人和债权受益人之外的受益人即是附带的受益人。例如，s 与p 订立合同，由s 粉刷p 的房子，q 作为p 的邻居，由于p 的房子被粉刷后将美 化周围环境也将受益。但他的利益却是附带的，不是合同的目的，因此q 无权 要求s 履行合同义务。此种分类虽属英美法上独有的现象，但从实质的区别来 看，其他国家也有这两种性质的合同存在。“ 二、意向中的受益人合同和附带的受益人合同 美国1 9 8 1 年第二次合同法重述对1 9 3 2 年版的第一次合同法重述 1 3 3 条作了修改，受益第三人合同被安排在第1 4 章( 3 0 2 条- 3 1 5 条) ，第1 4 章导言部分阐述到：“受赠受益人、债权受益人这两个术语已经放弃使用，因为 他们带有一些过时的原则的烙印，“2 而转而使用了“意向中的受益人( i n t e n d e d b e n e f i c i a r y ) ”一词，以涵盖所有从他人合同中直接取得权利的受益人，具体指： 1 ) 合同中诺言的履行可以满足受诺人向受益人履行债务的需要；2 ) 根据合同 的具体情况可以推测，受诺人有意图赋予第三人合同诺言所带来的利益。 但在美国判例实践中，第三人利益契约已不再仅仅以这两个范畴的形式存 在，而同时对于“使人受益的意思”认定往往成为此类案件的难点。美国采用 客观目的的方法来推定当事人的该种意图，法官越来越多的干涉私人意思自治 这片纯净的天空。 邱聪智著：新订民法债编通则 ( 下) ，中国人民大学出舨社，2 0 0 4 年舨新订一版，第3 8 1 页 ”史尚宽著：债法总论t 中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第6 1 4 页 “尹田：论涉他契约) ，载法学研究2 0 0 1 年第1 期。 ”王泽鉴：民法学说与判例研究第七册，中国政法大学出版社2 0 0 5 年1 月修订版，第1 3 i 页。 4 三、约定的第三人利益合同和法定的第三人利益合同 在实践中，我们发现，人身保险合同、他益信托合同、货物运输合同等在 性质上特殊而成为第三人利益合同者，皆因其关乎人们之间的重大利益。从另 一个角度说，当事人之间此种重大利益的安排与国家利益存在联系，是“合同 关系当事人的利益与国家利益安排具有外部性的体现，”现代合同法要求对这 种利益联系进行强行性规范，故而一旦依合同之性质而被定为保险或者信托之 类合同，即使合同文本中并未明确写明债务人对第三人的允诺，只要债务人对 债权人的允诺存在时，立法者就推定对第三人的允诺也存在，因为这是此类合 同的应有之义。对于缺少了具体载体表现形式的债务人对第三人允诺的第三人 利益合同，笔者称为法定的第三人利益合同，这类合同大多以特别法的形式， 定型化的条款来规范，以强行规定来保护第三人的利益。 而与此相对应的是约定的第三人利益合同，这类合同中债务人的两个允诺 必须存在，任何普通合同中如果存在着债务人对第三人的允诺都可以成为约定 的第三人利益合同，约定第三人利益契约可以顺应现代交易复杂和灵活多样的 需要，更是契约自由的应有之义。 此外，随着社会生活的发展，某些交易行为的固定化，使得约定的第三人 利益契约亦可法定化，两者之间并不存在绝对的界限。 第三节第三人利益合同的法律关系构成 与般合同不同，为第三人利益合同因为牵涉第三人的关系而变得复杂。 我国台湾学者的观点认为，在第三人利益合同中，包括两个方面的法律关系， 一是“补偿关系”，二是“对价关系”。t 笔者认为在第三人利益合同中存在着三 个方面的法律关系： 一、补偿关系( 原因行为) 在为第三人利益合同中，为使债务人对于第三人负担债务，在债务人与债 “王轶；我国合同法的规范类型及其法律适用 ， h t w ：w w w c i v i l l a w e o m e n w e i z h a n e d e f a u l t o s d ? i d = 1 9 4 4 6 ，访问时问：2 0 0 7 年t 月2 5 日。 “孙森焱著：民法债编总论) ，台湾文太印刷企业有限公司1 9 8 5 年版第6 0 9 - - 6 1 0 页。 5 权人之间形成的法律关系，称为补偿关系。主要有以下两种：( 1 ) 附加在债务 人与债权人之间的双务合同之上的为第三人利益合同，此时使债务人负担向第 三人为给付的义务，作为向债权人给付的特殊形式，如保险合同、运送合同等。 比如，债权人将一幢房屋出卖给债务人，债务人有支付价金1 0 0 万元的义务， 债务人原应支付给债权人的价金，却依与债权人之约而向第三人给付；( 2 ) 附 加于债务人与债权人之间的单务合同之上的为第三人利益合同，如赠与合同， 赠与人允诺，以向第三人给付的形式，代替向受赠人之给付。比如，债务人因 赠与债权人一幢房屋，具有移转房屋所有权的义务，现债权人把受领债务人的 移转房屋所有权的权利赋予了第三人。 补偿关系是债务人愿意向第三人允诺之原因，只能是因合同而产生的债的 关系因为在第三人利益合同中，“补偿关系只有通过当事人之间的基本关系反 映出来，才会有利他合同的存在，在基于侵权行为等原因而产生的债的关系的 情况下，债权人使债务人向第三人履行，以代替向债权人履行，并非第三人利 益合同的问题，而只是第三人履行的问题。”笔者认为在基于侵权行为等原因 而产生的债的关系下，只要债权人与债务人对债之关系作出了约定，而使债务 人向第三人履行，仍不妨认定为第三人利益契约。 二、对价关系 对价关系发生在债权人和第三入之间，对于债权人来说，使得债务人向第 三人为给付之允诺，形成原因通常有二：一是债权人是第三入的债务人，为清 偿自己向第三人的债务，而约使债务人向第三人给付，债权人只是形式上为第 三人利益，而实质上是为自己的利益；二是纯粹是为第三人的利益而约使债务 人向第三人为给付的允诺。例如，债权人以对第三人为赠与的意思而使债务人 向第三人为给付。在这种情况下，无论从形式上还是实质上都是为第三人利益。 对价关系可以适用各类债的关系。补偿关系与对价关系各自独立，对价关 系不成立、无效或被撤销都不影响第三人利益合同的效力。一叫贲务人不能以对价 关系不存在为理由拒绝给付，如已为给付，不得请求返还。只有“要约人( 债 “房绍坤著：民商法问题研究与适用 ，北京大学出版社1 9 9 8 年版，第2 0 6 页。 “王泽鉴著；民法学说与判例研究 第六册，中国政法大学出版社2 0 0 5 年1 月修订版，第1 3 1 页 6 权人) 对于受益第三人可依不当得利的规定请求返还。”1 7 三、给付关系 此系存在于债务人与第三人间之关系，学说上又称之为“涉他关系”或者“履 行关系。 第四节第三人利益合同的法律特征 第三人利益合同一般情况下是在普通合同订立时附加一项所谓“第三人利 益约款”( 即笔者所说的第二个允诺) ，以债务人向第三人履行作为向债权人履 ， o 行的一种方式，第三人对于债务人享有直接的请求权。在债权人与债务人之间 通常存在着对价关系，而对第三人则表现为纯获利益。由此，第三人利益合同 的法律特征表现为： 一、第三人利益合同的订立事先无须通知或征得第三人的同意 在第三人利益合同中，与第三人有关者是债务人依约而向第三人发出的允 诺，允诺的作成完全取决于债务人的意思表示。债务人为自己设定义务，为第 三人设立权利，在第三人而言为纯获利益，允诺的发出在债务人，不以第三人 同意的意思表示为前提。 二、第三人利益合同一般只能约使第三人享受合同权利 第三人利益合同的目的在于利他，债务人向第三人发出允诺是为自己设定 义务，为第三人设立某项权利，但可否使第三人为一定之给付呢? 有学者认为， 第三人利益合同只能使第三人纯粹受益，而不能赋予任何义务，否则成了第三 人负担合同。”笔者以为，“第三人利益合同，可以使第三人获得利益的同时， 负担为一定给付的债务。”m 例如，债权人与债务人达成一项赠与名画的合同， ”刘春堂著：判例民法债编通则 中国台北三民书局印行1 9 8 4 年版，第2 6 3 页 ”施启杨著：契约的订定与履行，正中书局1 9 8 3 年版，第1 2 9 页。 ”刘心稳主编：中国民法学研究述评中国政法大学出版社1 9 9 6 年版，第5 6 7 页。 史尚宽著：债法总论 。中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第6 2 1 页；孙森焱著：民法债编总论 中 国台：t 1 ：- - 民书局1 9 9 9 年版，第6 1 0 页 7 而约使债务人向第三人为给付，另注明第三人取得名画时则每月要向债权人的 亲戚支付一定数额的抚养费。债务人的目的仍在于使第三人获利，承担一定给 付为辅。不能因为有某些先决条件，而否认第三人享有权利。“约使受益人承 担的义务不能超过其享有的利益，一般情况下也不能与其享有的利益对等，否 则为第三人利益合同就名不符实了。”2 1 笔者认为，第三人利益合同一般来说旨在为第三人创设利益，但也不妨使 第三人负担一定范围之给付。只要该给付是实现利益的条件而非具有对价性质 的，则仍可认定为使第三人受益。 三、约使债务人所为给付之第三人一般不受行为能力的限制 通说认为，合同有效成立依赖于双方当事人意思表示一致，当事人一方之 行为能力欠缺，效力待定。但在一般规定之外又有例外规定，合同订立旨在使 一方当事人纯获利益，则不以行为能力为要。第三人利益契约者，以为第三人 设立权利为旨，因而债务人允诺之对象( 第三人) 不以必须取得行为能力。 “所谓第三人，在法律上并无限制，法人、自然人或胎儿均可，盖民 法第7 条规定：胎儿以将来非死产者为限，关于其个人利益之保护，视为既 已出生。”2 2 对于胎儿利益，我国台湾民法采总括的保护主义( 概括主义) 。即 凡涉及胎儿利益之保护时，视为其已经出生。而我国民法通则则采用绝对 主义的立法模式，未承认胎儿具有权利能力。我国继承法第2 8 条规定：“遗 产分割时，应保留儿的应继承的份额。胎儿出生时是死体的，保留的份额按照 法定继承办理。”依照这一规定，遗产分割时，胎儿的继承份额应当予以“保留”， 即遗产之权利并非由胎儿即时取得。很显然，我国继承法虽然规定了胎儿 的特留份，但胎儿享有遗产权利却必须从出生开始，特留份“留而不给”，故我 国现行民法既未实行总括的保护主义，也未实行个别的保护主义，而是根本不 承认胎儿的民事主体资格。2 t 如果在第三人利益合同中，以未出生之胎儿为第三人，按照我国现行法律， 出生时是活体，则可成为受益之对象；如果出生时已经死亡，债务人之允诺因 ”薛虹：为第三人利益合同的受益人，载法学研究 1 9 9 4 年第2 期 4 林诚二著：民法债编总论体系化解说 ，中国人民大学出版社2 0 0 2 年版，第4 6 8 - - 4 6 9 页 4 粱慧星著：民法总论，法律出版社1 9 9 6 年8 月版，第9 i 页 8 对象不存在而不生效，不生继承的问题。 此外，在使第三人负担一定给付之第三人利益合同，如若债务人之允诺向 无民事行为能力或限制民事行为能力人所发，第三人的承诺不能单独为之，而 须经其法定代理人同意。 9 第二章两大法系中关于第三人利益合同的法律构筑 以及关于第三人利益合同的各种理论 第一节两大法系中关于第三人利益合同的法律构筑 一、大陆法系各国的构筑 优帝法学纲要称：“债是依国法使他人为一定给付的法锁。”人们基于 债的关系受到约束，而负有必须依照“国家的法律给付某物的义务。”“债权 与物权的区别在于权利的标的不同，或者权利直接针对的是受自然限制的某一 局部，即针对一个物( r e s ) ，这样的权利被称为物权或对物的权利；或者权利 的拥有者针对的是另一法律主体，后者有义务为权利拥有方履行一定的义务， 这样的权利构成债权，他们因其关系的性质也被称为债( o b b l i g a t i o n ) 或债的权 利。”* 对物的权利可以说是可要求一切人普遍尊重的权利，对人的权利则只能 要求特定的人予以尊重。2 7 罗马法固守着“任何人不得为他人缔约”以及“行为 应在要约人和受约入之间达成的原则”。所以在罗马法中第三人利益合同被完全 否定，罗马法认为第三人利益合同是对合同相对性原则这一经典理论原则的突 破。“但在现实生活中，由于社会关系的整体性，没有第三方效力的合同几乎是 不存在的。因此即使在如此恪守合同效力相对性的罗马法中，也不可避免的承 认某些例外。”* 当缔约人与履约人有某种利害关系时，向第三人给付是一种本 来就应由缔约人履行的给付，因而完全可以说履约者实质上是在为自己缔约， 在这种情况下，为第三人利益的缔约是有效的。”但罗马法中的此种例外是建立 于“缔约人实质上为自己缔约”的观念之上，还不是对第三人利益契约的直接 承认。因此，通说认为大陆法系中具有现代意义的第三人利益合同是从法国开 始的。 1 8 0 4 年的法国民法典第1 1 2 1 条规定：“人们为自己与他人订立契约时， ”周桐著：罗马法原论( 下) ，商务印书馆1 9 9 4 年6 月版，第6 2 8 页。 4 【罗】查士丁尼：法学总论 ，张企泰等译，商务印书馆1 9 8 9 年1 2 月版，第1 5 8 页。 。偿 】彼得罗彭梵得：罗马法教科书 ，黄风译，中国政法大学出版社1 9 9 2 年版，第2 4 页。 4 英】巴里尼古拉斯：罗马法概论 ，黄风译，法律出版社2 0 0 0 年1 2 月版，第1 0 3 页一1 0 4 页。 ”李永军著：合同法原理，中国人民公安大学出版社1 9 9 9 年版第1 9 5 页。 4 【罗】优士丁尼：法学总论一法学阶梯) ，张企泰译，商务印书馆1 9 9 3 年版，第1 1 0 页 1 0 或对他人赠与财产时，亦得订立为第三人利益得约款，作为该契约或赠与得条 件，如果第三人声明愿意享受此条款得利益时，为第三人利益而订立契约得人 不得予以取消。”但这一条款对第三人受益约款的效力作了一定限制，这些限制 显然是追随了罗马法的规定，j o 通常把第三人利益条款视为依附于当事人所订立 的合同的“附加条件。”迫于实践的压力( 主要是保险业的发展) ，法国法院将 这一法律规定解释成为合同的当事人意图给予第三人某项利益的时候，法律便 承认受益第三人对该合同享有独立的诉讼权利。 与法国民法不同的是，德国民法完善了利他合同制度，它将有关第三人权 利的条款独立化，进一步确保利他合同中第三人的权利。德国民法第3 2 8 条 第1 款规定：“当事人可以合同约定向第三人履行给付，并具有使第三人直接要 求给付的权利的效力。在没有特别规定的情况下，根据情况特别是应当根据合 同目的，确定第三人是否取得权利，第三人权利是否立即或者仅在一定条件下 产生，订立合同的当事人是否保留权限可以不经第三人同意而撤销或变更权 利。”在第3 3 0 条、第3 3 1 条、第3 3 2 条分别规定了人寿保险契约和终身定期契 约，死亡后给付，有保留时因死因处分而变更等情况下第三人的权利；第3 3 4 条、第3 3 5 条规定了债务人的抗辩权和债取人的请求权等内容。法、德在立法 上对受益人第三人制度的改革受到两国理论界的高度赞扬，被认为是符合一个 公平合理的法律所应当做的。此外，欧洲的很多其他国家和地区的法律也都相 继承认第三人的这一权利，这些国家和地区包括意大利、奥地利、西班牙、葡 萄牙、荷兰、日本和我国台湾地区等等。3 1 二、英美法系的法律构筑 早期的英美法没有承认利他合同的一般制度，只是在某些涉及第三人利益 的合同中根据“法定允诺说”判决第三人胜诉。3 2 但却不能满足当事人客观上为 第三人利益而订立合同的要求，于是信托制度被用来规避普通法上严格的合同 相对性原则。起初这种规避的方法被证明是相当成功的，并且看起来前景充满 ”【德】海因克茨：欧洲合同法( 上卷) 。周忠海等译，法律出版杜2 0 0 1 年4 月版，第3 5 6 - - 3 5 7 页。 ”意大利1 9 4 2 年民法典第1 4 1 1 条，奥地利1 8 1 1 年民法典第8 8 1 条，西班牙1 5 8 9 年民法典第1 2 5 7 条第 二款，葡萄牙1 9 6 6 年民法典第4 4 3 条，荷兰1 9 9 2 年民法典第六章2 5 3 条，日本民法典第5 3 7 条，台湾民 法第1 6 9 条。 ”杨，睚君：论英美合同相对性原则) ，载粱慧星主编：民商法论丛 ( 第1 2 卷) ，法律出版社1 9 9 9 年版， 第3 8 4 页 希望，但本世纪以来，对这种方法的使用的司法态度逐渐变得僵硬，甚至几乎 要把它完全否定了，”而且这些做法也遭致了学者的众多批评。于是英国法律复 审委员会在他们的第六次中期报告中提出了如下建议：如果一份合同其条款明 确规定直接授予第三方当事人以权益，只要立约人有权为第三方当事人提出针 对受约入有效的任何抗辩，则第三方当事人就有权以他自己的名义执行该项规 定。第三方当事人的权利可因合同规定废止之，但必须经合同当事人的一致同 意，并在第三方当事人明确表示或以行为表示接受合同之前行之。“但一直到 1 9 9 6 年英格兰和威尔士法律委员会提出合同法( 第三人保护) 的议案的草 案，再次提议“使缔约人较容易地将要求强制履行合同的权利赋予合同外的第 三人成为可能，”并于1 9 9 9 年1 1 月1 1 日由英国议会通过实施之后，利他合同 中对第三人权利保护问题才真正在立法上得以解决。”该法第一条就规定在两种 情形之下，非契约当事人的第三人有权执行契约条款：一是契约明确规定第三 人有权执行的；二是该契约条款旨在让第三人受益的。 在美国，第三人利益很早就受到较有力的保护。1 8 5 9 年的劳伦斯诉福克斯 一案* 是第一个在英美近代契约法上承认第三人诉权的判例。1 9 3 2 年的美国第 一次合同法重述比较详细地规定了对利他合同第三人权利的保护，他将第三 人区分为“债权受益人”和“赠与受益人”两种，其中“债权受益人”之所以 能接受利益是因为他是接受允诺人对其清偿债务，而“赠与受益人”之所以能 接受利益是因为他是接受允诺人的赠与。至于两者之外的“意外受益人”因为 没有接受利益的合法根据，则不受法律之保护。，在第二次合同法重述中，美国 取消了原“债权受益人”与“赠与受益人”的划分，增加了所谓“意向中的受 益人”，将“意向中的受益人”的范围扩大到一切合同双方同意使其受益的第三 人。 8 英】p s 阿狄亚：合同法导论，赵旭东等译，法律出版社2 0 0 2 年版第5 版，第3 9 2 页。 “ 英】a