（法学专业论文）依赖保护原则在司法实践中的应用及完善.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 行政法上的信赖保护原则起源于第一次世界大战前后的德国，并首先在德国得到 发展。此后，该原则经德国宪法法院不断引用，逐步成为宪法层次的法则，不仅约束 行政机关，对立法机关、司法机关亦同样具有拘束力。 一般认为，行政法信赖保护原则是根据法律的安定性原则和民法的诚实信用原则 逐步确立起来的，其目的在于维护社会法律秩序的安定和保护社会成员的正当合理期 待。在世界许多国家和地区，信赖保护原则都作为行政法的一项基本原则规定于行 政程序法中。但由于信赖保护原则在不同国家和地区行政法中的地位和作用不同， 导致在实践中的具体应用也存在着差异。 就我国而言，港、澳、台地区对信赖保护原则的研究较大陆要早，而且台湾地区 行政程序法中亦有较明确具体之规定。但在我国大陆地区，信赖保护原则直到 2 0 0 4 年才被明确规定于行政许可法中，至此行政法上的信赖保护原则在我国以 法律形式正式确立。这一原则的确立表明了国家建设诚信政府以及切实保护行政相对 人之正当信赖利益的决心。但值得注意的是，自该原则确立至今便再无进一步具体规 定。由于我国行政法领域关于信赖保护原则的规定甚少，而在实践中，有许多行政案 件应当或者需要运用信赖保护原则来解决问题，因此，应当如何在司法实践中应用信 赖保护原则，是目前行政审判实务中遇到的一个新问题。笔者结合在行政审判实践中 遇到的相关案例对该原则的应用进行粗浅探讨，从而在立法、司法、执法三方面提出 对完善我国大陆地区信赖保护原则的相关建议。 本论文由前言、正文和结语三部分组成，其中正文又分为三个部分论述。 第一部分论述了信赖保护原则的产生、发展脉络、内涵，包括信赖保护原则的理 论依据、主要内容及适用范围；此外，还对大陆法系、英美法系及我国的信赖保护原 则进行分析与比较。 第二部分论述了信赖保护原则在司法实践中的应用。包括在大陆法系国家、英美 法系国家及我国司法实践中的应用。其中在我国司法实践中的应用又分为在台湾地区 山东大学硕士学位论文 和大陆地区的应用。 第三部分论述了信赖保护原则在我国大陆地区应用中存在的问题，如信赖保护原 则的适用范围不明确、公共利益的含义没有明确界定、行政补偿规定不够系统完善等 问题，并针对上述问题提出了在立法、司法、执法三方面进一步完善的相关建议。 2 关键词：信赖保护信赖利益行政程序行政补偿 新奇 矽t l , ，富 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei nt h ea d m i n i s t r a t i v el a wf i r s to r i g i n a t e da n dg o t d e v e l o p e di ng e r m a n ya r o u n dt h ew o r l dw a ri h e r e a f t e r , t h ep r i n c i p l e h a sb e e n c o n s t a n t l y u s e d b yg e r m a nc o n s t i t u t i o n a lc o u r t ，b e c o m i n g ap r i n c i p l ea tt h e c o n s t i t u t i o n a ll e v e ln o to n l ya p p l i e dt oe x e c u t i v ed e p a r t m e n t sb u ta l s ot ol e g i s l a t u r ea n d j u d i c i a r yo r g a n s i t sg e n e r a l l yb e l i e v e dt h a tt h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei nt h ea d m i n i s t r a t i v el a w c a m ei n t ob e i n go nt h eb a s i so ft h ei n v a r i a b i l i t yp r i n c i p l ei nl a wa n dt h ef 越t l lp r i n c i p l ei n t h ec i v i lc o d es t e pb ys t e p ，a i m i n ga tt h em a i n t e n a n c eo fs o c i a ll a wo r d e ra n dt h ep r o t e c t i o n o ft h el e g i t i m a t ea n dr e a s o n a b l ee x p e c t a t i o n so fc i t i z e n s t h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei s s t i p u l a t e di nt h ea d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r ea c ti nm a n yc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，w h i l et h e d i f f e r e n t s t i p u l a t i o no ft h ep r i n c i p l e i nd i f f e r e n t p l a c e s l e a d st od i f f e r e n ta c t u a l i m p l e m e n l a t i o n i nt h ec a s eo fo u rc o u n t r y ，t h er e s e a r c ho ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei nh o n g k o n g ， m a c a oa n dt a i w a ni se a r l i e rt h a nt h em a i n l a n da n dt h e r e sc l e a ra n ds p e c i f i cs t i p u l a t i o no f t h ep r i n c i p l ei nt h ea d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r ea c ti nt a i w a n i nm a i n l a n dc h i n a , t h et r u s t p r o t e c t i o np r i n c i p l ei sp r e s c r i b e di nt h ea d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r ea c te v e rs i n c et h ey e a r 2 0 0 4a n df r o mt h e no nt h ep r i n c i p l ei sf o r m a l l ye s t a b l i s h e di nt h ef o r mo fl a wi no u r c o u n t r y ，w h i c hi n d i c a t e st h ed e t e r m i n a t i o no ft h ec o n s t r u c t i o no fa nh o n e s tg o v e r n m e n t a n dt h ep r o t e c t i o no ft h er i g h tt r u s ti n t e r e s t so fa d m i n i s t r a t i o nr e l a t i v e s b u ti t sn o t e w o r t h y t h a tn om o r es p e c i f i cp r o v i s i o n sa r es t i p u l a t e ds i n c et h ee s t a b l i s h m e n to ft h ep r i n c i p l e t h e p r i n c i p l ei sn e e d e dt os o l v ep r o b l e m si nm a n ya d m i n i s t r a t i v ec a s e s ，b u tt h e l a c ko f p r o v i s i o n so ft h ep r i n c i p l ei nt h ea d m i n i s t r a t i v el a w i no u rc o u n t r ya n dh o wt ou s et h e p r i n c i p l ei nj u d i c i a lp r a c t i c e sb e c o m e s af l e wp r o b l e mi na d m i n i s t r a t i v et r i a lp r a c t i c e s t h e w r i t e ri n v e s t i g a t e st h en s eo ft h ep r i n c i p l eb a s e do nt h er e l a t i v ec a $ e si na d m i n i s t r a t i v et r i a l p r a c t i c e sa n dp r o p o s e so nh o wt om o d i f yt h ep r i n c i p l ei nl e g i s l a t i o n , j u d i c a t u r ea n dl a w e n f o r c e m e n ti nm a i n l a n dc h i n a 3 山东大学硕士学位论文 t h ep a p e ri sc o m p o s e do ft h ef o r e w o r d , t h em a i nb o d ya n dt h ec o n c l u s i o n , a m o n g w h i c ht h em a i n b o d yi sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s p a r tid i s c o u r s e st h ei n i t i a t i o n , d e v e l o p m e n ta n dc o n n o t a t i o no ft h et r u s tp r o t e c t i o n p r i n c i p l e ，i n c l u d i n gt h et h e o r e t i c a lb a s i s ，m a i nc o n t e n t sa n da p p l i e ds c o p e0 f 也ep r i n c i p l e f u r t h e r m o r e ，i ta n a l y z e sa n dm a k e sc o m p a r i s o ni nt h ep r i n c i p l eb e t w e e nt h ec o n t i n e n t a l c o u n t r i e s ，b r i t i s h & a m e r i c a nc o u n t r i e sa n do u rc o u n t r y p a r t d i s c o u r s e st h ea p p l i c a t i o no ft h ep r i n c i p l ei nj u d i c i a lp r a c t i c e s ，i n c l u d i n gt h e u s eo ft h ep r i n c i p l ei nt h ec o n t i n e n t a lc o u n t r i e s ，b r i t i s h & a m e r i c a nc o u n t r i e sa n do u r c o u n t r y , a n dt h ea p p l i c a t i o ni no u rc o u n t r yi n c l u d e st h eu s ci nt a i w a na n dm a i n l a n dc h i n a p a r ti i id i s c o u r s e st h ep r o b l e m si nt h ea p p l i c a t i o no ft h ep r i n c i p l ei nm a i n l a n dc h i n a , s u c ha st h ep r o b l e m so fa m b i g u i t yi na p p l i c a b l es c o p eo ft h ep r i n c i p l e ，l a c ko fd e f i n i t e s t i p u l a t i o no ft h em e a n i n go fp u b l i ci n t e r e s ta n dt h ei n c o m p l e t i o no ft h ep r e s c r i p t i o no f e x e c u t i v ec o m p e n s a t i o n , a n dp r o p o s e so nh o wt om o d i f yt h ep r i n c i p l ei nl e g i s l a t i o n , j u d i c a t u r ea n dl a we n f o r c e m e n t k e yw o r d s ：t r u s tp r o t e c t i o n , t r u s ti n t e r e s t ，a d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r e s ，e x e c u t i v e c o m p e n s a t i o n 4 、 暂坪 汐? 僭 山东大学硕士学位论文 c a t a l o g f o r e w o r d 1 p a r tio u t l i n eo ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei nt h ea d m i n i s t r a t i v el a w 2 s e c t i o nii n i t i a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l e 2 ii n i t i a t i o no ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l e 2 i i d e v e l o p m e n to ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l e 。2 s e c t i o ni ic o n n o t a t i o no ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l e 3 id e f m i t i o no ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l e 3 i i t h e o r e t i c a lb a s i so ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l e 4 i i im a i nc o n t e n t sa n da p p l i e ds c o p eo ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l e 6 s e c t i o nh ia n a l y s i sa n dc o m p a r i s o ni nt h ep r i n c i p l eb e t w e e nd i f f e r e n tc o u n t r i e s 8 it h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei nt h ec o n t i n e n t a lc o u n t r i e s 8 1 1t h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei nb r i t i s h & a m e r i c a nc o u n t r i e s 9 i i ic u r r e n ts i t u a t i o ni nt h er e s e a r c ho f t h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei no u rc o u n t r y 9 p a r ti i a p p l i c a t i o no f t h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei n j u d i c i a lp r a c t i c e s 1 2 s e c t i o nic o n t i n e n t a lc o u n t r i e s 1 ：z is u b s t a n t i v ep r o t e c t i o no ft h et r u s ti n t e r e s t so fa d m i n i s t r a t i o nr e l a t i v e s 1 2 i ip r o c e d u r a lp r o t e c t i o no ft h et r u s ti n t e r e s t so fa d m i n i s t r a t i o nr e l a t i v e s 13 s e c t i o ni ib r i t i s h & a m e r i c a nc o u n t r i e s 1 3 is u b s t a n t i v ep r o t e c t i o no ft h et r u s ti n t e r e s t so fa d m i n i s t r a t i o nr e l a t i v e s 13 i ip r o c e d u r a lp r o t e c t i o no ft h et r u s ti n t e r e s t so fa d m i n i s t r a t i o nr e l a t i v e s 1 4 s e c t i o ni i i a p p l i c a t i o no ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei nj u d i c i a lp r a c t i c e si n o u r c o u n t r y 1 5 it a i w a n 1 5 i im a i n l a n dc h i n a 1 6 p a r th ip r o b l e m sa n dm o d i f i c a t i o no ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei no u rc o u n t r y 21 s e c t i o nip r o b l e m si nt h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei no u rc o u n t r y 2 1 s e c t i o ni i p r o p o s a l so nm o d i f i c a t i o no ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l e 2 2 im o d i f i c a t i o no ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei nl e g i s l a t u r e 2 2 i im o d i f i c a t i o no ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei nj u d i e a t u r e 2 6 i i im o d i f i c a t i o no ft h et r u s tp r o t e c t i o np r i n c i p l ei nt h el a we n f o r c e m e n t 2 7 c o n c l u s i o n 3 0 r e f e r e n c e s ：3 1 t h a n k se x p r e s s i n g 3 3 山东大学硕士学位论文 前言 2 0 0 4 年7 月1 日起施行的中华人民共和国行政许可法，是我国社会主义民主 和法治建设的一件大事。其所确立的行政许可设定制度、说明理由制度、定期评估制 度、一次性告知制度、统一联合集中办理制度等，对于保护公民、法人和其他组织的 合法权益，进一步转变政府职能，改革行政管理方式，保障和监督行政机关有效实施 行政管理，从源头上预防和治理腐败，具有十分重要和深远的意义。 更值得关注的是，行政许可法第八条关于行政许可信赖保护原则的规定：“公 民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经 生效的行政许可。行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政 许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以依法变 更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的， 行政机关应当依法给予补偿 。该规定标志着行政法上的信赖保护原则在我国以法律 形式正式确立。这一原则的确立表明了国家建设诚信政府的决心，以及切实保护行政 相对人的正当信赖利益的立法目的。 行政法上的信赖保护原则，是指行政相对人对行政机关作出的行政行为所产生的 正当的、合理的信赖应当予以保护，行政机关不得任意、擅自改变已经生效的行政行 为；倘若为了公共利益，必须改变行政行为的，对于由此给行政相对人造成的财产损 失应当依法给予补偿。本文主要对信赖保护原则的产生、发展、内涵、主要内容、适 用范围等方面内容进行研究，同时结合实践中遇到的有关信赖保护原则的具体案例， 对信赖保护原则在司法实践中的应用进行分析，从而指出信赖保护原则在我国应用过 程中出现的问题并对进一步完善该原则提出相关的建议。 山东大学硕士学位论文 第一章信赖保护原则概述 第一节信赖保护原则的产生及发展 一、信赖保护原则的产生 “1 9 2 2 年1 1 月3 日，法国中央行政法院在a r r e td a m ec a c h e t 案件中，确立了 违法的授益性行政行为不得撤销的原则。哟自此，信赖保护原则的思想萌芽开始出现。 而真正将信赖保护原则作为行政法上的一项基本原则并使之系统化的却是德国。因 此，德国被誉为行政法信赖保护原则的母国。 在德国，信赖保护原则最先适用于因授益性行政行为的撤销造成相对人既得利益 受损时，行政机关应当予以补偿的情形。如1 9 7 6 年联邦德国行政程序法中规定， “提供一次或持续金钱给付或可分物给付，或为其要件的行政行为，如受益人已信赖 行政行为的存在，且其信赖依照公益衡量在撤销行政行为时需要保护，则不得撤销。 受益人已使用受提供的给付，或其财产已作出处分，使其不能或仅在遭受不合理的不 利时方可解除其处分，则信赖一般需要保护。同时，该法还规定了在废止有关授益 行政行为时，应依相对人申请；行政机关应当对相对人因信赖行政行为而遭受的财产 损失作出补偿，但应以其信赖值得保护为前提。此后，信赖保护原则经德国宪法法院 不断引用，逐步成为宪法层次的法则，不仅约束行政机关，对立法机关、司法机关亦 有拘束力。 二、信赖保护原则的发展 通说认为，行政法之信赖保护原则肇始于一战前后的德国。当时，德国各邦行政 法院在裁处有关撤销、废止行政处分之案件时，开始援引该原则。 行政法信赖保护原则的发展脉络，大致可以概括为三个阶段。二战前，为第一阶 段，即零散规则时期。在此期间，信赖保护的思想虽然已经出现，但并未受到重视， 亦未形成系统的立法。只是以一种思想萌芽状态的形式存在于一些零散的规则中，例 如威敦比克行政总则草案( 1 9 3 6 年) 第四十二条第3 款，就针对撤销和变更授益 。吴庚：行政法之理论与实用( 增订八版) ，台湾三民书局1 9 9 2 年版。第3 1 5 页。 。汪永清：中华人民共和国行政许可法释义，中国法制出版社2 0 0 3 年版，第2 2 页 2 山东大学硕士学位论文 性行政行为的情形，作出了必须说明理由的规定。二战后至2 0 世纪8 0 年代，为第二 阶段，即信赖保护原则的发展及系统化时期。在此期间，1 9 5 6 年德国柏林发生的一 起寡妇诉民政局福利补贴案，柏林高等行政法院最终判决该寡妇胜诉，该案的裁判思 路后来得到了宪法法院的确认，为以后信赖保护原则上升为宪法性原则奠定了基础。 其后，“行政法上之信赖保护原则”被作为第二议题在1 9 7 3 年l o 月召开的德国法学 家大会上进行讨论。但直至1 9 7 6 年德国行政程序法正式出台，信赖保护原则才 得以正式确立。该法第4 8 条、第4 9 条、第5 0 条对授益行政行为、双效行政行为、 负担行政行为、复效行政行为的撤销与废止作了具体详细的规定。同时，信赖保护原 则在联邦建设计划法、租税通则等法律规范中，也得到了具体的体现。2 0 世 纪8 0 年代至今，为第三阶段，即纵深发展时期。在这一时期，行政法之信赖保护原 则已经逐步渗透到涉及行政法律规范的适用、法律事实的认定以及行政行为的变动等 作出行政行为的各个环节和过程。同时，许多国家和地区都将信赖保护原则明确规定 于其行政程序法中。如韩国行政程序法( 1 9 9 6 年) 第四条就规定了，行政 机关在执行职务时，应当本着诚实信用的原则。此外，法律的解释或行政机关的惯例 在被国民普遍接受后，除非对公共利益或者第三人的正当利益有明显危害时，不得按 照新的解释或惯例溯及既往，作出对行政相对人不利的处理。 第二节信赖保护原则的内涵 一、信赖保护原则的定义 关于行政法上信赖保护原则的定义，当前学术界的观点主要有以下几种：其一， “为了维护法律秩序的安定性和保护社会成员的正当权益当社会成员对行政过程中 的某些因素的不变性产生合理信赖，并且这种信赖值得保护时，行政主体不得变动这 些因素j 或在变动这些因素后必须对社会成员的信赖损失给予合理补偿。 其二“信 赖保护原则是指政府应当遵守自己作出的行为或承诺，不得随意变更，朝令夕改。一 其三，“信赖保护原则是指行政机关应当确保其管理活动的确定、连贯和稳定，从而 。【德】格奥尔格诺尔等：德国与欧洲行政法的一般原则，于安译，行政法学研究1 9 9 4 年第2 期，第7 7 、8 l 页。 o 罗传贤：行政程序法基础理论。台湾五南图书出版公司1 9 9 3 年版，第6 5 页 。姜明安主编行政法与行政诉讼法) ，北京大学出版社2 0 0 5 年版第7 0 页。 3 山东大学硕士学位论文 树立和保护公民、法人和其他组织对行政机关及其管理活动真诚信赖的原则。一其 四，“信赖保护原则通常指，行政行为的相对人基于对公权力的信任而作出一定的行 为，对此种行为所产生的正当利益应当予以保护。 回 除此之外，在我国台湾地区，一般认为，信赖保护原则是指，“人民因相信既存 之法秩序，而安排其生活或者处置其财产，则不能因嗣后法规之制定或者修改，而使 其遭受不能预见之损害，用以保障人民之既得权，并维护法律尊严。”固 就上述几种观点，笔者认为，学者们分别从不同的侧重点出发对信赖保护原则进 行了诠释。第一种观点，从信赖保护原则产生的理论依据、信赖保护原则所保护的客 体、信赖保护原则的保护方式三方面对该原则进行诠释；第二种观点，着重从行政行 为不可任意变更的角度来诠释；第三种观点，着重从行政机关管理活动的角度来诠释； 第四种观点，着重从行政相对人的角度来诠释。 笔者更倾向于第一种观点的定义方式，笔者认为，行政法上的信赖保护原则，应 当是基于保护社会成员的正当权益和维护法律秩序的安定性的需要当行政相对入对 行政主体实施的行政行为产生正当合理之信赖，并且这种信赖利益值得保护时，行政 主体不得擅自改变已经生效的行政行为。倘若为了社会公共利益的需要，必须改变行 政行为的，对于由此给行政相对人造成的损失应当依法给予合理补偿。 二、信赖保护原则的理论依据 研究信赖保护原则，就不得不涉及诚实信用原则和法的安定性理论。一般认为， 行政法信赖保护原则是根据法律的安定性原则和民法的诚实信用原则逐步确立起来 的，其目的在于维护社会法律秩序的安定和保护社会成员的正当合理期待。 ( 一) 诚实信用原则 诚实信用原本是一道德标准规。现代民法中，诚实信用原则成为民法领域的“帝 王条款 。所谓诚实信用，其本意是要求按照市场制度的互惠性行事。在缔约时，诚 实并不欺不诈；在缔约后，守信用并自觉履行。虽然，诚实信用原则源于私法领域， 但许多学者认为公法与私法上的某些共通之处，使得私法上的规定可以应用于公法领 域。如日本盐野宏教授就认为：“诚实信用原则以及信赖保护原则，均是将私人间适 用的法理适用于行政法关系的情况 ；此外，还有学者认为：“信用一词与信 。马怀德主编：行政法与行政诉讼法中国法制出版社2 0 0 0 年版，第5 2 页。 圆应松年主编：行政法学新论，中国方正出版社1 9 9 8 年版，第4 2 页。 固黄俊杰：纳税者之信赖保护，载黄俊杰：纳税人权利之保护，北京大学出版社2 0 0 4 年版，第5 6 页。 。【日】盐野宏：行政法杨建顺译，法律出版社1 9 9 9 年版，第5 9 页。 4 山东大学硕士学位论文 赖相近，且行政法上的法律关系为具体关系，适合诚信原则的适用。力，可见其也 认为诚实信用原则应当是信赖保护原则的理论依据之一。在实践中，亦有相关案例支 持上述观点。如德国行政法院在1 9 2 6 年6 月作出的某判决中指出，“国家作为立法 者以及法的监督者，在科以国民特殊义务以及处理个别国民在国家公法上的关系时， 应当同样遵循国民私法关系中适用的诚实信用原则。 再如，在1 9 6 3 年台湾最高行 政法院判字第三四五号判例中，指出“虽然公法与私法各有特点，但是两者亦存在共 同适用的原则；私法关系中所遵循的一些法理，亦可适用于公法关系。私法中诚信公 平之原则，在公法上应有其类推适用。 ( 二) 法律安定性原则 法的安定性原则保障既有的法律状态并使这种状态具有稳定性和持续性，它包括 以下两个方面的内容：第一，法律本身的安定性，即法律规范必须是确定的，不应存 在相互矛盾或冲突的解释。第二，法律在制定并公布实施后，应当具有可靠性和稳定 性，国家不可随便、任意的变更而使之处于不确定状态。在行政法上，法的安定性原 则在行政行为中的具体表现是法律的确定力，行政相对人正是基于对法律确定力的信 赖才会对行政主体作出的行政行为产生合理之信赖。由于信赖保护原则所保护的对象 之一，就是公民对旧法律状态存续性的信赖，因此，有学者认为信赖保护原则是从法 律安定性原则中推导出来的，是该原则的主要派生原则。正是“本于法的安定性，行 政行为须具有可预见和可预测性，人民预先知其所遵循，故人民因信赖行政行为所生 之损害应予以保护。一固 除了上述原则之外，有学者将基本权利原则也作为信赖保护原则的理论依据。认 为，信赖利益与公民的基本权利息息相关。倘若行政主体作出的行政行为损害了相对 人之信赖利益，则必然损害到了相对人的某些基本权利。对此，笔者并不赞同。笔者 认为，基本权利原则与信赖保护原则的契合程度并不高，也就是说由于基本权利原则 适用的普遍性和宽范性，以致将其作为信赖保护原则的理论依据显得不够直接和贴 切。笔者还是认为将诚实信用原则和法律安定性原则作为信赖保护原则的理论依据较 为妥当。 ， o 肖金明主编：原则与制度比较行政法的角度，山东大学池版社2 0 0 4 年版，第2 4 3 页。 o 参见吴坤城 公法上信赖保护原则初探，载城仲模主编行政法之一般法律原则( 二) ，台湾三民书局1 9 9 7 年版，第2 0 7 页。 吴庚：行政法之理论与实用( 增订八版) ，台湾三民书局1 9 9 2 年版，第3 9 页。 。罗传贤：行政程序法，台湾五南图书出版公司，2 0 0 0 年。 山东大学硕士学位论文 三、信赖保护原则的主要内容及适用范围 ( 一) 信赖保护原则的主要内容 一般认为，行政法中的信赖保护原则可以概括为以下几个方面的内容：行政主 体与行政相对人之间应当秉着诚实信用之理念行事，且行政行为一旦作出，非经法定 程序、非有法定事由不得任意撤销、废止或者变更。一般认为，信赖对象包括具体 行政行为和抽象行政行为。产生信赖保护的前提应当是成立且有效的行政行为，无效 的行政行为除外。由于无效行政行为自始不产生法律效力，对行政相对人没有任何拘 束力，因此也谈不上产生信赖利益的问题。行政相对人对行政主体所为的行政行为 已产生了正当的、合理的期待，即信赖利益，并且这种信赖利益值得保护。判断信 赖利益是否值得保护的标准在学术界亦是有不同观点的。有的学者认为，应当将行政 相对人有无过错作为判断其信赖利益是否值得保护的标准。如果行政相对人对行政行 为的作出不存在过错，则成立信赖保护；反之，如果违法行政行为是缘于行政相对人 自身的过错或者重大过失则不成立信赖保护。 德国行政立法中有关于这一原则的规 定。也有的学者认为，公共利益是成立信赖保护必须要考虑的要件之一。信赖保护原 则的适用与权衡公共利益和信赖利益有极大的关系。笔者更倾向于第一种观点，我们 通过分析联邦德国行政程序法第4 9 条的规定，可以解读出即使是为了较为紧迫 的公共利益需要撤销、废止或变更行政行为时，仍然可以成立信赖保护。只是此时信 赖保护的方式由存续保护变为了财产补偿。可见，信赖是否值得保护并非是在权衡信 赖利益和公共利益孰轻孰重之后得出的结论，而是在成立信赖保护之后在选择适用何 种方式给予保护时，公共利益才作为一项判断基准，即“在原本法律状态对人民有利 时，本应采存续保护之方式，但在公益之要求大于人民之信赖利益之保护时，后者不 得不退让，为弥补人民利益的损失，此时应采财产保护方式。 若为了公共利益的 需要，行政行为不得不被撤销、废止或变更时，对行政相对人的正当利益要予以保护， 对其损失要给予一定的补偿。 ( 二) 信赖保护原则的适用范围 在行政法上，按照不同的分类方式，可将行政行为划分为以下几类：以行政相对 人是否特定为标准，可将行政行为划分为抽象行政行为和具体行政行为；以其内容对 行政相对人是否有利为标准，可将行政行为划分为不利行政行为和授益行政行为。不 国应松年我国行政程序法律制度之现状，载法制日报2 0 0 2 年9 月1 日第3 版；城仲模现代行政法学发 展的新趋势，载行政法专集( 一) ，台北市公训中心印行，1 9 9 0 年版；城仲模行政法之一般法律原则，三 民书局1 9 9 7 年版。 i i t t p ：w w w w o r l d p u b l a w s d u e d u c n h t m l x i a o j i n m i n g y u a n l i w e n d a n g z h i b i a 0 12 h t m l 城仲模， 行政法之一般法律原则( 二) ，台湾三民书局1 9 9 7 版，第2 5 1 页。 6 山东大学硕士学位论文 利行政行为，是指为行政相对人设定义务、剥夺限制其权益的行政行为，有的称之为 负担性行政行为；授益行政行为，是指为行政相对人设定权益、免除义务的行政行为。 如前所述，信赖保护原则最先适用于因授益性行政行为的撤销造成相对人既得利益 受损时，行政机关应当予以补偿。其后，该原则经德国宪法法院不断引用，逐渐成为 宪法层级之法则，对行政部门、立法部门及司法部门均具有约束力。圆 1 、信赖保护原则在抽象行政行为中的适用 根据法的安定性理论，一国的法律规范其内容应当是明确的、可预测的、连续的、 稳定的，尽管任何国家的法律规范都在为了能够更好的适应社会的发展变化而不断调 整着，但其调整与变化仍然应当保持法律规范的连续性与稳定性。因为只有这样才能 使社会大众对法律规范产生足够的信赖与尊崇，对整个社会秩序和生活状态感到稳定 与安全。如果一个国家的法律规范朝令夕改，丧失其连续性、稳定性，势必会使社会 大众无所适从。基于此，几乎所有的法律规范都是不具有溯及力的，是禁止溯及既往 的。信赖保护原则在抽象行政行为中的适用便是行政机关作出的抽象行政行为，不得 适用于该抽象行政行为作出以前已经实施完结的行为。 2 、信赖保护原则在具体行政行为中的适用 纵观各国行政法的相关制度设计，信赖保护原则在具体行政行为中的适用，大致 可以分为以下几种情形： ( 1 ) 授益具体行政行为的撤销与废止。 在行政法上，撤销的对象是违法行政行为；废止的对象则是合法行政行为。行为 违法应当撤销，这是行政法依法行政基本原则的要求，无须赘述。而行政行为的废止， 是指行政主体原先作出的行政行为因客观现实发生变化，不再适应当前的情况，行政 机关决定终止该行政行为。关于违法的授益具体行政行为的撤销，“如因违法行政处 分而受益之行政相对人，对于该违法行政处分之存续已产生合理信赖，且在比较撤销 违法处分所可维护之公共利益后，若其信赖较值得保护时，则该违法授益处分即不得 任意依职权撤销之。 也即是说，基于信赖保护原则，对于违法的授益具体行政行 为不能一概撤销，需先将该行为所维护的公共利益与行政相对人之信赖利益进行权 衡，只有当公共利益明显大于行政相对人的信赖利益时，行政行为才得以撤销；因此， 信赖保护原则在违法授益性具体行政行为中的适用，应当遵循不撤销为原则，撤销为 例外的规则。 。姜明安：行政法与行政诉讼法，北京大学出版社、高等教育出版社1 9 9 9 年版，第1 4 6 页。 o 吴庚：行政法之理论与实用( 增订八版) ，台湾三民书局1 9 9 2 年版，第4 l 页。 o 翁岳生编行政法( 上册) ，翰芦图书出版公司，1 9 9 8 年舨，第1 2 5 页。 7 坐查奎堂堡主堂篁丝壅 j 而对于合法的授益具体行政行为，原则上是不得废止的，但在实践中存在以下例 外情形，附义务的行政行为。附废止保留条款的行政行为。即当作出行政行为时 附有的废止情形和状态发生时，行政行为废止。为了避免公共利益受到危害，当行 政行为作出时所依据的法律、法规或客观事实发生变化时，需废止该行政行为。在 上述第一种情形中，由于行政相对人本身没有履行或没有适当履行义务而导致行政行 为被废止，不符合信赖保护原则中行政相对人应善意无过错的要求。第二种情形，由 于行政相对人应当预见该行政行为势必将会在一定条件下废止，因此也不会产生信赖 保护的问题。而第三种情形，类似于民法上的情势变更原则，行政相对人并无过错， 完全符合信赖保护原则的要件，因此行政机关在废止行政行为时，应当权衡公共利益 与行政相对人之信赖利益。 ( 2 ) 不利具体行政行为的撤销与废止。 由于撤销不利具体行政行为一般不会产生信赖利益保护的问题，因此，对于违法 的不利具体行政行为，有权机关可以按照法定程序予以撤销。但是，在此种情况下， 应当遵循行政法中的不得加重处罚原则。即行政主体在撤销某一不利具体行政行为之 后，不可针对同一个行政相对人作出更为不利但却合法的具体行政行为。所以，确切 地说，信赖保护原则在违法的不利具体行政行为中的适用，应当是以撤销为原则，以 不撤销为例外。 一般情况下，对于合法的不利行政行为，有权机关是可依法裁量是否予以废止的。 只有当出现