全套制及业务流程之内审程序.doc

27内审程序1 目的和范围：确定质量管理体系是否符合产品实现的策划要求、本标准要求以及组织自定的质量管理体系要求，确保质量管理体系的有效实施和保持。本程序适用于本公司内部质量审核工作，包括与质量管理体系相关的公司领导层、所有的相关部门和项目部等。2 职责2.1 管理者代表2.1.1 确定审核目的，下达审核指令；2.1.2 批准成立审核组，任命审核组组长和组员，并对其实施领导；2.1.3 审批内审报告；2.1.4 协调解决内部质量审核中出现的其他问题，批准纠正措施。2.2 总经理室2.2.1 编制公司年度内部质量审核计划；2.2.2 挑选与被审核对象无直接关系的内部审核员，报管理者代表审批，组成审核小组；2.2.3 组织内部审核的实施；2.2.4 审核资料、文件的管理。2.3 审核组长编制审核实施日程表、审核实施计划，组织编制审核检查表，起草审核报告，对审核报告的全面性和准确性负责，审核纠正措施。2.4 审核员2.4.1 理解并向受审核部门阐明审核计划的要求，编制“内部质量检查审核表”；2.4.2 客观公正地收集证据、记录，分析写成书面材料向组长报告，保管好与审核有关的文件或开具不合格项报告单；2.4.3 配合并支持审核组长的工作。2.5 受审核部门2.5.1 将审核目的、范围通知全部有关人员，提供保证审核过程所需有效的资源，配合审核工作；2.5.2 制定和实施针对审核结果采取的纠正措施；3 工作程序3.1 总经理室根据质量体系运转的情况，并考虑以前审核的结果，于年末制订出次年“年度内部质量体系审核计划”，交公司管理者代表审批。一般十二个月内至少进行一次，且两次的间隔少于十二个月。当公司质量管理的内外部环境或条件有重大变化时应及时增加审核频次，原因可包括如机构的变化、严重的客户投诉、外部审核等。3.2 “年度内部质量体系审核计划”必须覆盖公司质量体系所涉及的各个部门，各过程、各部室，每年至少进行一次内部质量审核，对较重要的或问题较多的部门审核次数可以适当增加。年度计划执行中，若发现不合理或不合适时，可由管理者代表在执行中任何时候修改。“年度内部质量体系审核计划”的内容主要为：3.2.1 审核目的和范围3.2.2 审核及受审核的时间安排3.2.3 审核部门、单位3.3 审核准备：3.3.1 管理者代表根据审核部门和工作内容任命具有内部质量审核员资格的人选担任审核组长和审核员。3.3.2 由审核组长根据初步确定的审核时间拟定审核通知并发给各部门，各部门确认后编制审核实施计划。3.3.3 由审核组长组织审核组成员制定审核实施计划。内容包括：a. 受审核的部门b. 审核的目的、范围和日期c. 依据的文件d. 审核的涉及过程及时间安排e. 审核员分工审核实施计划由管理者代表批准。现场审核前，由审核组长提前向受审核部门发出审核实施计划。 3.3.4准备好审核所依据的文件。审核以GB/T190012000为标准，公司质量管理体系文件、相关法律、法规、标准、规范、合同等为依据，以客观、公正为原则，注重审核各个过程的效果和体系的有效性。3.3.5审核员应事先作好审核准备，包括编写检查表、明确对分工审核的过程和区域如何审核等。检查表由审核组长审批。3.4 审核实施3.4.1 召开首次会议（即动员大会，总经理、管理者代表、部门经理、审核员参加）。首次会议确认审核的目的、范围、方法、审核依据、审核中注意事项、日期安排等。3.4.2 现场审核A. 审核的具体内容按照“内部质量审核检查表”进行。 B. 审核员通过查阅文件、检查现场、交谈、收集证据，检查质量体系运行情况，发现不合格项时，审核员应当场取得受审核部门对不合格事实的确认，若出现意见分歧，审核员必须耐心说明，仍有异议由审核组长提请管理者代表仲裁。3.4.3现场审核后，召开末次会议，参加会议人员与首次会议人员相同，参加者应签到，会议由总经理室作记录。会议上，审核组长应全面总结质量管理体系的运行情况，并说明不合格项的数量与分类，提出纠正措施的实施要求。3.5 “内部质量审核报告”由审核组长编写，管理者代表批准后，报送总经理、管理者代表和有关部门，并作为管理评审的输入。3.5.1 审核报告内容：A审核目的，范围，日期B. 受审核部门C . 审核依据的文件D .审核员，受审核部门主要参加人员E . 审核描述F. 质量管理体系的符合性、有效性G . 不合格报告及纠正要求3.6 审核报告发放范围： 3.6.1 总经理，管理者代表3.6.2相关部门3.6.3 受审核部门3.6.4 不合格项所涉及的相关部门3.7受审核部门在收到审核报告两天内，对不合格项制定纠正措施，审核组长批准。对短期内无法纠正的不合格项，应继续采取纠正措施。3.8总经理室与审核组对纠正措施中的工作项目进行跟踪检查，检验其有效性并记录在内审纠正措施记录表上。3.9将审核工作的全部记录，包括审核结果、不合格项报告、纠正或纠正措施及其验证、审核结论、审核计划、各审核员的审核检查表等，由审核组长移交总经理室，按公司规定的档案管理程序要求进行保管。3.10内部审核后，若有必要，应对公司的质量管理体系文件进行评审和作出相应调整。4相关文件4.1会议制度5相关表单、记录 5.1审核实施日程表 5.2审核实施计划 5.3内部质量审核检查表 5.4内审纠正措施记录 5.5内部质量审核报告（记录） 5.6 内审首、末次会议记录（记录）编制：日期：审核： 日期： 批准： 日期：2*/房地产有限公司 审核实施日程表 页号： 依据文件审核期限审核目的：审核范围：审核员名单：审核组长：审核日程安排时间审核分组与分工审核报告发布日期、范围：管理者代表审核意见 签名： 日期：*/房地产有限公司内部质量审核检查表受审核部门： 页号： 审核内容及涉及的标准条款检查记录审核组长：受审核部门负责人签字审核员： 日期： 第 页*/房地产有限公司 内审纠正措施记录 页号： 受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：不合格事实描述：不符合条款： （审核员）签名：不合格类型：1 2 3 日期：严重程度