采购控制精细化管理制度

精品文档.精品文档采购控制精细化管理制度目录第1章 采购岗位职责11.1 采购总监11.2 采购经理21.3 采购计划主管31.4 采购预算主管31.5 供应商主管41.6 采购合同主管51.7 采购验收主管51.8 招标采购主管61.9 采购审计主管61.10 采购专员71.11 采购文员8第2章 采购计划92.1 采购计划制度规范92.1.1 采购计划管理制度92.1.2 采购计划编制办法112.1.3 采购订单计划制订规范132.1.4 零星采购管理办法162.1.5 采购申请审批制度182.2 采购计划工具表单192.2.1 物资请购单192.2.2 年度采购计划表202.2.3物资采购计划表202.2.4采购计划变更表202.2.5 临时采购计划表212.2.6认证计划说明书21第3章 采购预算223.1 采购预算制度规范223.1.1采购预算管理办法223.1.2采购预算审批规范243.1.3 采购预算变更控制办法263.2采购预算工具表单283.2.1 年度采购预算表283.2.2 采购预算控制表283.2.3 采购预算审核表293.2.4 采购预算变更表293.2.5 原材料采购预算表293.2.6 固定资产采购预算表303.2.7 辅助材料采购预算表303.2.8 采购资金季度预算表303.2.9 采购资金年度预算表31第4章 采购合同管理324.1 采购合同制度规范324.1.1 采购合同管理制度324.1.2 合同执行管理制度354.1.3 合同纠纷管理制度374.2 采购合同工具表单404.2.1 采购合同约定表404.2.2 采购合同评审表414.2.3 采购合同汇总表424.2.4 合同风险评估表42第5章 采购谈判管理445.1 采购谈判制度规范445.1.1 采购谈判实施细则445.2.2 采购谈判礼仪规范475.2.3采购谈判小组组建规范495.2.4采购谈判冲突解决办法515.2.5采购谈判技巧应用规范525.2.6竞争性谈判采购管理办法555.2.7 特殊物资采购谈判管理办法585.2 采购谈判工具表单595.2.1 谈判计划表595.2.2 谈判事项记录表595.2.3 谈判议程纪要表605.2.4 采购议价记录表605.2.5 谈判人员考核表615.2.6 谈判僵局分析表615.2.7谈判步骤参照表625.2.8 谈判桌局势分析表625.2.9 对手谈判意愿分析表635.2.10 谈判桌上开局技巧分析表63第6章 订单跟踪管理646.1 订单跟踪制度规范646.1.1订单跟踪工作规范646.1.2 订单状态跟踪管理制度666.1.3 订单异常处理管理制度696.1.4 供应商分级跟踪管理制度716.2 订单跟踪工具表单736.2.1 订单进程表736.2.2 订单异常表736.2.3 催货通知单746.2.4 采购订单跟催表746.2.5 异常订单反馈表746.2.6 采购追踪记录表74第7章 采购交期管理767.1 交期管理制度规范767.1.1订单交期保证办法767.1.2 紧急采购控制制度797.1.3 当地采购周期控制办法827.2 交期管理工具表单837.2.1 采购进度控制表837.2.2 交期变更联络单847.2.3 供应商交期计划表847.2.4 供应商交期变更单847.2.5 采购交货延迟检讨表847.2.6 供应商交期延误一览表857.2.7 供应商交货状况分析表85第8章 采购验收管理868.1 采购验收制度规范868.1.1 采购验收管理制度868.1.2 采购退货管理制度908.1.3 采购质量控制制度918.1.4 采购品质保证制度958.1.5 电器设备验收管理制度998.1.6 商超采购商品退换作业办法1028.2 采购验收工具表单1048.2.1 验收清单表1048.2.2 退货登记表1058.2.3退货换货清单1058.2.4 检验异常报告1058.2.5采购质量控制表1068.2.6 采购检验报告单1068.2.7特采作业申请单107第9章 采购结算管理1089.1 采购结算制度规范1089.1.1 采购结算管理制度1089.1.2 采购付款管理办法1099.1.3采购付款对账管理制度1109.1.4预付账款审批管理制度1129.1.5预付账款追踪检查制度1139.2 采购结算工具表单1159.2.1 采购结算单1159.2.2 预付申请单1169.2.3 账款核对表1169.2.4 应付账款明细表1169.2.5 现金采购申请表117第10章 采购库存管理11810.1 采购库存制度规范11810.1.1 库存计划管理制度11810.1.2 库存周转管理制度12010.1.3 库存呆滞品管理制度12210.2 采购库存工具表单12410.2.1 库存计划表12410.2.2 补货计划表12410.2.3 库存物资清单12510.2.4 物资存量明细表12510.2.5 呆滞品申请处理表12510.2.6 呆滞品处理损益报告126第11章 采购成本控制12711.1 采购成本制度规范12711.1.1 采购询价管理制度12711.1.2 采购成本管控制度12811.1.3 采购价格管控制度13111.1.4 采购成本核算管理办法13211.2 采购成本工具表单13511.2.1 采购询价单13511.2.2 成本预算表13511.2.3 成本费用单13511.2.4 采购询价记录表13611.2.5 采购价格审议表13611.2.6 运输方案审批单13711.2.7 采购成本计算表138第12章 采购招标管理13912.1 采购招标制度规范13912.1.1 采购招标管理制度13912.1.2 招投标文件管理制度14312.1.3 招标文件评审制度14512.1.4 投标文件评审制度14712.1.5 招标争议处理办法14912.2 采购招标工具表单15112.2.1 招标信息登记表15112.2.2 招标委托申请表15212.2.3 标书评审表15312.2.4 开标记录表15412.2.5 招标比价表15512.2.6 评标小组名单15512.2.7 投标文件偏差汇总表15512.2.8 投标文件评审结论表155第13章 项目采购管理15713.1 项目采购制度规范15713.1.1 项目采购管理制度15713.1.2 项目采购作业管理制度16113.1.3 项目采购交期控制制度16313.2 项目采购工具表单16613.2.1 项目采购计划表16613.2.2 项目采购申请表16613.2.3 项目采购询价单16613.2.4 项目采购控制表16713.2.5 项目采购验收单167第14章 采购信息管理16914.1 采购信息制度规范16914.1.1 采购信息收集制度16914.1.2 供应商信息管理制度17114.1.3 采购信息系统使用制度17314.1.4 采购信息保密制度17514.2 采购信息工具表单17814.2.1 供应商信息表17814.2.2 信息系统权限表17914.2.3 档案借阅申请单180第15章 采购审计管理18115.1 采购审计制度规范18115.1.1 采购执行审计制度18115.1.2 采购稽核管理制度18215.1.3 物资采购审计办法18315.1.4 合同审计管理办法18515.2 采购审计工具表单18815.2.1 项目采购审计计划表18815.2.2 采购审计实施计划表18915.2.3 采购付款审计表18915.2.4 审计工作底稿19015.2.5 审计工作总结表190第16章 采购贿赂管理19216.1 采购贿赂制度规范19216.1.1 反采购贿赂管理办法19216.1.2 采购贿赂处理办法19316.2 采购贿赂工具表单19616.2.1 预防采购贿赂调查表19616.2.2 采购贿赂治理工作调查表19716.2.3 采购贿赂事件查处汇总表19716.2.4 已查结采购贿赂事件专报表198精品文档第1章 采购岗位职责1.1 采购总监岗位名称采购总监部门名称/编号采购部直接上级分管副总职责概述根据企业运营需要制定企业的采购战略规划、工作方针和工作目标等，监督指导采购工作，确保物资按时、保质、保量供应工作职责不相容职责1制定采购战略规划、采购部工作方针和工作目标 落实采购战略规划和方针 落实各项采购管理制度 制定年度采购预算和计划 参与采购执行和付款过程 制定采购价格2依据企业管理要求和采购战略，建立健全企业采购管理制度，监督采购管理制度的落实情况3设计采购部的组织结构，明确下属人员的工作职责，筛选并任用采购部主管及以上工作人员4审批年度采购预算和采购计划5审批特殊请购、大额采购和重要采购合同6对采购物资的种类和价格进行审核7根据采购业务模式和各岗位职责分工情况，制定科学合理的采购流程8主持采购招标和采购合同评审工作，签订采购合同，并监督执行9监督采购进展情况，指导下属开展采购监督跟单、催货工作，进行采购交期管理10审阅下属提交的采购质量检验报告，并预防采购物资质量事故11负责采购管理人员的招聘、考核、指导工作生效日期批准日期1.2 采购经理岗位名称采购经理部门名称/编号采购部直接上级采购总监职责概述根据上级制定的采购战略规划、工作方针和工作目标等，指导开展采购的各项业务，根据企业生产运营的需要制订企业的采购计划，组织采购原材料、设备等物资，选择和管理供应商，确保企业所需物资能够得到适时、保质、保量的供应工作职责不相容职责1协助采购总监制定采购战略规划、工作方针等，并协助其建立健全企业的采购管理制度、工作标准 监督采购制度落实情况 审批年度采购预算和计划 审批特殊采购、大额请购和重要采购合同 批准计划外采购项目 参与执行采购、付款过程 起草采购合同，审批采购价格 审批供应商名单2积极落实各项采购管理制度和相关规范、工作标准等3负责制订企业采购预算的采购计划，并报上级审批4负责向上级报请特殊采购、大额请购和重要采购合同5审核物资的种类和采购价格、并报采购总监审批6组织下属人员调查和审查供应商，并根据审查结果确定供应商，制定合格供应商名单，报上级审批7指导下属员工做好各项采购招标、询价采购工作，起草并制定采购合同8控制采购进度，指导采购专员开展采购跟单、催货工作9组织开展采购进料质量检验工作，并监督采购检验过程，审核采购质量检验报告10管理部门内部人员，并对下属人员进行指导和培训11对采购部下属人员进行考核和评价生效日期批准日期1.3 采购计划主管岗位名称采购计划主管部门名称/编号采购部直接上级采购经理职责概述根据企业的采购战略规划等制订年度采购计划，并根据企业日常物资需求情况制定采购工作计划，积极落实采购计划，确保计划按时完成工作职责不相容职责1根据企业年度销售计划、生产计划和战略规划等制订企业年度采购计划，并对其进行分解 审批采购作业计划 审批采购订单2接收各部门的“请购单”，并对其进行审核与汇总，制订采购物资需求计划3根据采购物资需求计划和年度采购计划，制订具体的采购作业计划，并报上级领导审批4根据采购作业计划和具体的需求计划编制采购订单5监督采购作业执行过程，查看采购专员是否按照计划完成采购工作，为日后改进工作奠定基础生效日期批准日期1.4 采购预算主管岗位名称采购预算主管部门名称/编号采购部直接上级采购经理职责概述根据企业的采购战略规划和年度预算制定采购年度预算，并根据具体的采购工作将预算进行分解，制定详细预算；监督采购预算的执行过程，确保将采购费用控制在预算范围之内工作职责不相容职责1收集采购预算的编制依据，编制年度采购预算并上报领导审批 审批采购预算 执行采购费用和预算 掌握采购支出2监督采购预算的执行情况，确保采购预算不超支3执行采购成本控制措施，并审核采购支出4根据采购需求的变化情况，修订采购预算，并及时上报5对采购预算的执行情况进行分析，并编制分析报告生效日期批准日期1.5 供应商主管岗位名称供应商主管部门名称/编号采购部直接上级采购经理职责概述根据企业的采购需求情况开展供应商调查、供应商评选、供应商认证、供应商维护、供应商考核与评价等工作，为企业建立稳定可靠的供应商队伍工作职责不相容职责1制定和完善供应商开发流程，并监督、执行 与供应商谈判价格 与供应商签订合同 确定某项采购的供应商2制订并执行供应商开发计划3负责对潜在供应商的拜访和评估工作，选择与推荐潜在供应商4开展产品的询价、比价、议价工作，负责样品价格的确认及分析5组织做好供应商评估与审核工作，及时记录评审过程6定期开展市场行情调查，收集整理市场信息，汇报供应商情况及编制分析报告7根据供应商的日常表现，对供应商进行考核，并根据考核结果，及时指导供应商工作，使其改进产品或服务8协助采购经理对供应商供货、质量、交期和售后服务进行监督9定期拜访供应商，做好供应商维护工作10建立供应商管理档案，及时收录供应商信息；随时更新供应商管理档案，将供应商发生的重大事件及变动记录在案11定期对供应商数据库进行核查与管理12安排下属人员的日常工作，协调供应商管理工作与本部门其他工作之间的关系生效日期批准日期1.6 采购合同主管岗位名称采购合同主管部门名称/编号采购部直接上级采购经理职责概述起草、制定并落实采购合同管理规范，与供应商开展合同谈判，起草并送审采购合同，负责采购合同的执行工作工作职责不相容职责1协助采购总监、采购经理制定采购合同管理制度与相关流程、规范，并按照制度规范指导工作 审批采购合同 执行采购作业过程 选择供应商 对供应商付款2编制统一的日常采购合同范本，并及时报上级领导批准3协助上级领导开展采购谈判工作，并记录谈判过程4根据采购谈判、采购询价等结果，起草采购合同，并及时送审5在合同谈判和采购合同执行的过程中，实施合同风险防范措施6跟踪采购合同的签订过程，并及时将合同进行备份和归档7整理、汇总并归档采购合同的相关资料8及时将合同中规定的相关内容传送给责任人生效日期批准日期1.7 采购验收主管岗位名称采购验收主管部门名称/编号采购部直接上级采购经理职责概述制定并落实采购质量规范，对采购的物资进行验收，剔除不合格品，确保采购物资的质量能够满足企业要求工作职责不相容职责1协助采购经理、质量管理部制定各类采购物资检验标准和规范，并积极落实 选择供应商 执行采购作业过程 进行特采决策2负责组织对供应商进行质量评审和认证工作，提出采购物资的供应商质量标准3组织开展对采购物资的质量检验工作，识别并认真记录各类物资质量问题，填写“采购检验报告单”，登记质量原始记录4妥善处理采购物资的质量异常状况，并向上级领导提出合理的处理意见5根据质量检验记录情况，定期对采购物资的质量进行统计分析，并对供应商进行质量评价6针对各类采购物资的规格、质量向供应商提出质量改善建议生效日期批准日期1.8 招标采购主管岗位名称招标采购主管部门名称/编号采购部直接上级采购经理职责概述根据招标采购工作规范执行招标工作，编制招标文件，发布招标公告，并对招标过程进行评审工作职责不相容职责1协助采购总监，采购经理制定招标采购工作规范 制定招标工作规范 制定标底价格 制定采购标准 参与评标结果的确定 组织招标后的合同谈判与起草工作2根据招标采购工作规范组织招标采购工作，做好招标采购准备3根据物资需求部门或项目需求等编制招标文件，并在各类媒体上发布招标公告4组织开展邀标、资格预审、考察等招标准备工作，并对通过资格预审的投标人发售招标文件5及时组织开标、评标会议，确定评标人员，并进行评标、定标6负责就招标过程中的事项和问题为投标人答疑7联系相关权限人员，安排合同签订工作生效日期批准日期1.9 采购审计主管岗位名称采购审计主管部门名称/编号审计部直接上级审计部经理职责概述对采购工作的各个环节进行审计，找出采购工作中的问题，确保采购管理各个环节都符合企业内部控制管理规范工作职责不相容职责1对公司采购内部控制制度的建立健全和执行情况进行检查与评价 参与采购业务执行 参与采购预算和决算工作 参与采购付款工作2制订并实施年度审计计划，执行专项审计和常规审计3对采购预算和决算、采购费用的支出情况进行审计4审查采购招标过程的规范性，招标文件编制的规范性，评标过程的公平性，采购合同等的合法性和有效性5对物资验收、入库、计量、价格和货款支付等业务的合法性和有效性等进行审查和评价6对采购存货与成本、采购人员成本支出等进行审查7对采购过程中各项人员职责的相容性进行审查，并对不合理之处进行纠正8独立完成审计报告生效日期批准日期1.10 采购专员岗位名称采购专员部门名称/编号采购部直接上级采购经理职责概述协助采购经理和各级主管制定采购计划与预算，参与采购谈判支持工作，起草各类采购文件并及时上报，协助相关人员完成采购跟催、验收和付款等工作，确保采购过程顺利进行工作职责不相容职责1协助采购计划主管编制单项采购工作计划，并及时上交 审核各项采购文件 制定采购价格 实施采购付款结算 选择供应商2协助采购预算主管编制采购预算，并独立编制小额单项采购预算，及时上报3完成对在途货物的跟踪，并及时催交货物4协助质量管理部和仓储部进行采购物资的接收工作5接货后及时向供应商发送“收货单”，并向财务部提交付款申请6对小额单项采购工作进行总结，并分析采购成本7向上级领导提出降低采购成本、提高采购效率的建议生效日期批准日期1.11 采购文员岗位名称采购文员部门名称/编号采购部直接上级采购专员职责概述协助上级领导及采购专员做好采购信息收集、汇总、分类等工作，并做好采购过程记录，完成各项采购文件的印制、传递、整理、归档等，协助采购专员顺利开展各项工作工作职责不相容职责1收集供应商信息及文件资料，建立供应商信息资源库 编制各类采购文件 参与采购决策 制定采购标准2协助供应商管理人员进行供应商的联络、接待工作3进行合同校对、编修、理顺、装订、保管并办理送审手续4做好各项采购工作的记录，并对记录及时进行整理和归档5及时将采购产品目录输入系统，并对其进行更新和调整6按照采购专员的意愿向供应商发出订单7完成各项采购信息收集和采购数据统计工作，及时进行统计结果分析8完成上级领导或采购专员交办的其他任务生效日期批准日期第2章 采购计划2.1 采购计划制度规范2.1.1 采购计划管理制度采购计划是指企业管理人员在了解市场供求情况、认识企业生产经营活动过程和掌握物料消耗规律的基础上对计划期内物料采购管理活动所做的预见性安排和部署。做好采购计划管理，有助于企业规范采购工作和部署，提高采购管理工作水平。 采购计划管理制度第1章 总则第1条 目的为了达到如下目的，特制定本制度。1.加强采购计划的管理，保证公司各部门的采购工作按时按质地完成，确保公司生产经营活动顺利有序地进行。2.采购部凭采购预算进行采购，财务部据预算筹措和安排采购所需的资金，控制采购费用的支出。第2条 适用范围本制度适用于采购部负责的所有物资采购计划制订和预算管理工作。第3条 管理职责1.采购部经理负责年度、季度、月度采购计划与预算的审批与控制工作。2.采购计划主管负责年度、季度、月度、临时采购计划与采购预算编制工作的组织与审核。3.采购计划专员负责单项采购活动计划和预算的编制工作。第4条 采购计划原则1.现有库存不能满足的采购申请才能够被列入采购计划之中。2.能在本公司内部采购的，不得采用外购的形式。第2章 采购需求确定第5条 采购需求预测1.在进行采购需求分析之前， 采购计划人员应收集采购历史数据、市场销售计划、生产计划等各类数据，为预测采购需求做好准备。2.采购计划人员需将收集到的资料分类整理，以方便使用。第6条 物资请购1.各请购部门应当及时汇总部门内部的物资需求，并编制“物资请购单”。2.各请购部门需在规定的提前期内，将“物资请购单”及时提交至采购部。第7条 物资需求汇总1.采购计划人员需将各部门的物资请购需求进行汇总并及时编制“物资需求汇总表”。2.采购计划人员应将各部门的物资需求进行汇总分析，并与历史数据进行对比，查看需求是否合理。第8条 确定物资需求量1.采购计划人员应首先根据需求预测以及各部门的实际需求状况，确定独立需求物资的需求数量。2.独立需求物资订购批量和订购点的确定可以采用订量订货模型和订期订货模型。3.确定好独立需求物资的需求数量之后，采购计划人员应当进一步确定相关需求物资的需求数量。4.相关需求物资数量的确定可以用传统的订货点法处理，也可按照相关产品的需求量进行分解。5.确定上述两类物资需求数量之后，应当根据库存状况及在途物资的状况，确定采购需求数量。6.采购需求数量可以由净需求数量扣减可用库存数量和即将到货的物资数量后确定。第3章 采购计划的编制与审核第9条 采购计划的编制依据采购计划人员在制订采购计划时应考虑经营计划、需求部门的采购申请、年度采购预算、库存状况和公司现金流状况等相关因素。第10条 采购计划的编制步骤1.采购计划人员应明确公司经营计划，掌握公司于每年年底制定的下一年度经营目标。2.采购计划人员需掌握市场部根据经营目标、客户订单意向、市场预测等资料所做的市场销售预测情况。3.采购计划人员应明确公司生产计划和库存状况，及时掌握生产部根据销售预测计划制订的生产计划和物资需求计划。4.采购计划人员应汇总各种物资的需求和请购单据，并据此编制采购计划。第11条 采购计划的审核审批1.采购计划由采购部根据审批后的“采购申请表”制订，年度采购计划需报请公司总经理办公室进行审批；月度采购计划报请主管副总进行审批;短期采购计划由采购部经理批准执行。采购急需物资应填写“紧急采购申请表”，经部门负责人审核签字、公司主管副总核准后列入采购范围。2.采购计划应同时报送财务部门审核，以便公司各项资金计划工作的完成。第12条 采购计划审核内容采购部或财务部的相关领导在审核采购计划时，应着重审核采购计划中的以下内容。1.各项采购计划的口径是否一致。2.采购计划与销售计划、生产计划的相符性。3.采购计划制订过程中所采用的物资需求计划与物资清单、库存状况等资料是否相符。4.采购计划中各类物资的数量、计划单价、金额等是否合理。第4章 采购计划的执行管理第13条 采购计划分解1.采购计划主管应将审批后的计划进行分解，分解过程包括两类：将采购计划按照时间分解和将采购计划按照职位分解。2.采购计划分别按照时间和职位进行分解后，便可变为一项项的采购任务。第14条 采购任务的下达1.对采购计划进行分解后，采购部还需对采购任务进行进一步的执行落实。2.采购部经理需将采购任务分配到人，并落实责任，向采购人员说明采购的品种、数量、价格、期限和供应商的情况等内容。3.采购部经理需判断采购作业是否属于大额采购，对不同的采购作业采取不同的执行方法。大额采购由采购部经理签发“采购控制书”并报请总经理审批后，按照采购作业计划执行采购任务；小额采购可由采购部经理直接安排采购工作。第15条 采购任务执行1.采购计划主管应对采购部执行计划的过程进行监督。2.采购部应当做好采购过程中采购数量和交货情况等信息的记录。第5章 采购计划的变更管理第16条 采购计划的变更管理1.若计划执行过程中出现异常问题，采购部应对计划做出调整。2.对于已经申请采购的物资，请购部门如果需要变更物资的规格、数量或撤销采购申请，必须立即通知采购部，以便采购部及时根据实际情况更改采购计划。第17条 采购计划的增补管理1.各需求部门如发现采购物资不能满足业务需求时， 应编写“增补需求计划申请表”。2.采购部需编制相关的说明文件(说明增补物资需求的原因以及已采购物资的使用状况)，附在“增补需求计划申请表”之后。3.申请表经需求部门经理审批签字后，递交采购部。4.如增补需求的申请符合公司相关规定，则采购计划人员应着手编制采购计划增补方案；如增补需求的申请不规范或申请原因不充分，采购部有权驳回相关部门的申请。5.采购计划增补方案经采购部经理、财务部、总经理分别审批通过后，便可作为增补采购计划的依据。6.增补采购计划制订完成后，采购部应将其发放至需求部门，作为采购增补实施的依据。第6章 附则第18条 本制度由采购部制定，经公司常务会议决议后通过，修订、废止时亦同。第19条 本制度自公布之日起生效。2.1.2 采购计划编制办法第1章 总则第1条 目的为加强采购计划的管理，确保公司生产经营活动顺利有序地进行，特制定本办法。第2条 适用范围本办法适用于采购部负责的所有物资采购计划的制订和预算管理工作。第3条 管理职责在采购部经理的指导下，采购计划主管负责组织编制年度、季度、月度和临时采购计划，计划的具体工作由各采购专员负责。第4条 采购计划的分类采购计划主要包括年度采购计划、季度采购计划、月采购计划和临时采购计划四种，具体如下图所示。 年度采购计划季度采购计划根据公司年度经营计划，在对市场信息和需求信息进行充分收集和分析和收集的基础上，依据往年历史数据对比预测制订的计划在对年度采购计划进行分解的基础上，依据上一季度实际采购情况、生产情况、库存情况以及市场行情，制订当季或者下一季度的采购计划月采购计划临时采购计划在对季度采购计划进行分解的基础上，依据各个部门每月经营所需物资的汇总情况，审核制订的采购计划采购计划分类图第2章 采购计划编制要项管理第5条 采购计划的编制依据采购人员制订采购计划时，应考虑经营计划、需求部门的采购申请、年度采购预算、库存状况和公司现金流状况等相关因素。第6条 编制采购计划应注意的事项1.采购计划应避免过于乐观或者保守。2.采购计划编制过程中应考虑公司年度目标达成的可能性。3.分析销售计划、生产计划的可行性和预见性。4.注意物资需求计划与物资清单、库存状况的确定性。5.考虑保障生产与降低库存的平衡。6.注意物资采购价格和市场供需的可能变化。第7条 采购计划的编制原则1.采购专员应审查各部门的请购物资是否能由现有库存满足、是否有可替代的物资，只有现有库存不能满足的采购申请才能够被列入采购计划之中。2.如果请购单中所列的物资为公司内部其他部门生产的物资，且其他部门所生产的该物质在性能、质量、交期、价格等方面均能满足采购需求的情况下，必须采用内购。第3章 采购计划编制步骤第8条 明确公司经营计划1.采购专员需明确掌握公司于每年年底制定的下一年度经营目标。2.采购专员还需掌握市场部根据经营目标、客户订单意向、市场预测等资料所做的市场销售预测情况。第9条 明确公司生产计划和库存状况1.采购部应及时掌握生产部根据销售预测计划制订的主生产计划以及生产部门根据生产计划和库存状况制订的物资需求计划。2.采购部应掌握各部门根据年度目标、经营计划和生产计划等预估的各种消耗物资的需求量。第10条 编制采购计划采购专员需汇总各种物资的需求和请购单据，并据此编制采购计划。第4章 采购计划的审核与变更第11条 采购计划的审核审批1.采购计划由采购部根据审批后的“采购申请表”制订。年度采购计划需报请公司总经理办公室进行审批；月度采购计划报请主管副总进行审批；短期采购计划由采购部经理批准执行；采购急需物资应填写“紧急采购申请表”，经部门负责人审核签字、公司主管副总核准后列入采购范围。2.采购计划应同时报送财务部审核，以便公司各项资金计划工作的完成。第12条 采购计划变更管理对于已经申请的采购物资，请购部门如果需要变更物资的规格、数量或撤销采购申请，必须立即通知采购部，以便采购部及时根据实际情况更改采购计划。第5章 附则第13条 本办法由采购部制定。第14条 本办法自公布之日起实施。2.1.3 采购订单计划制订规范编制采购订单计划之前必须做好采购认证计划，并根据采购认证计划准备订单计划、评估订单需求、计算订单容量，最终制订订单计划。采购订单计划制订规范第1章 总则第1条 目的为了指导订单计划编制工作，使订单计划科学、合理，帮助公司减少库存、降低运营成本，特制定本规范。第2条 适用范围本规范适用于订单计划的制订、审批、实施等各项工作的管理。第3条 管理职责分工1.采购部经理负责年度、季度、月度采购计划的审批与控制工作。2.采购计划主管负责根据已编制的年度、季度、月度计划和其他相关资料，编制单项采购活动计划和订单计划，并做好各类采购计划的组织与审核。3.采购专员负责协助采购计划主管编制计划，并负责收集筛选各项计划所需资料。第4条 订单计划的编制依据1.采购人员在制订订单计划时应考虑经营计划、需求部门的采购申请、年度采购预算、库存状况和公司现金流状况等相关因素。2.编制依据还包括每年的销售预测、生产预测、经济预测、材料消耗量状况等，采购专员务必准备好上述资料，以便开展采购计划工作。第2章 编制采购认证计划第5条 准备认证计划1.采购计划人员在拟订订单计划、与供应商接触之前，要熟悉认证的物资项目，具体包括该物资项目涉及的专业知识范围、认证的需要以及目前的供应状况等。2.采购计划人员需熟悉开发需求计划，包括从已有的供应商中开发需求和寻找新的供应商。3.采购计划人员应注意市场物资供应状况，防止出现市场有效供应小于公司采购需求的情况。当有效供应小于公司采购需求时，采购计划人员就应寻找新的供应商，进行适当扩容。4.采购计划人员需分析供应商认证容量和订单容量，并制定认证计划说明书，准备好认证计划所需材料，并附上开发需求计划、余量需求计划和认证环境资料等。第6条 评估认证需求1.采购计划人员分析开发批量需求，掌握物资的技术特征信息。2.采购计划人员需要分析供应商有效订单容量、认证容量和本公司采购需求的差距。3.采购计划人员应当通过认证手段，获得具有一定订单容量的采购供应商，确定认证需求。第7条 计算认证容量计算认证容量主要包括以下四个方面的工作内容。1.采购计划人员应分析采购项目认证资料，了解各类物资的加工过程和技术特点，尽可能熟悉需采购的各类物资。2.采购计划人员需选定认证供应商，并在认证合同中说明认证容量与订单容量的比例。3.采购计划人员需要及时计算供应商的承接认证容量， 确定其正在履行认证的合同量。4. 对于某种或某类物资，采购计划人员需要确定现有所有供应商认证容量的总和，并减去供应商承接认证容量，计算该物资认证容量。第8条 制订认证计划1. 制订认证计划可采用下图所示的流程开展。比较需求和认证容量综合平衡确定余量认证计划 若物资认证需求小于供应商认证容量，那么直接按照认证需求制订认证计划 若认证需求大于供应商认证容量，那么需要为剩余认证需求制订另外的认证计划，寻找新的供应商 采购计划人员应从全局出发，综合考虑生产经营、认证容量、产品生命周期等，判断认证需求的可行性 采购计划人员可通过调节认证计划来满足认证需求，实在不能满足时可以寻找新的供应商 对于现有供应商不能满足的剩余认证需求，应及时提交采购认证人员并提出对策，一同确定余量认证计划 制订认证计划时应非常小心，需由具有丰富经验的认证计划人员和认证人员联合操作制订认证计划 采购计划人员需要及时制订采购认证计划，衔接供应商认证容量和订单计划，并根据认证计划做好订单计划认证计划制订示意图2. 确定认证物资数量及开始认证时间的方法如下。(1)认证物资数量=开发样件需求数量+检验测试需求数量+样品数量+机动数量(2)开始认证时间=要求认证结束时间-认证周期-缓冲时间第3章 采购订单计划管理第9条 采购订单计划管理环节采购订单计划主要包括以下四个环节：准备订单计划、评估订单需求、计算订单容量、制订订单计划。第10条 准备订单计划1.公司应在上年年末制订年度销售计划，经审核通过后下发至销售部、生产计划部、采购部，以便指导全年的供应链运转，作为其他各类计划制订的基础。2.生产计划人员需要根据年度销售计划以及预测的市场需求，掌握客户订单和市场需求计划，并对其进一步分解，得到生产需求计划。3.生产计划部门应根据生产需求确定生产计划，并据此制订生产物资需求计划，及时报送至采购部。4.准备订单环境资料。采购人员应在采购认证计划完成后制订订单环境资料，主要资料包括订单物资的供应商信息、订单比例信息(每一个供应商分摊的下单比例)、最小包装信息、订单周期信息等。5.采购计划人员应准备好制订订单计划所需的资料，编制订单计划说明书，并附上市场需求计划、生产需求计划和订单环境资料等。第11条 评估订单需求采购计划人员应准确评估订单需求，为计算订单容量提供参考依据。评估订单需求主要包括以下三个方面的内容。1.分析市场需求。采购计划人员必须仔细分析市场上已经签订合同的数量、还没有签订合同的数量(包括没有及时交货的合同)等一系列数据，同时考虑其他因素，对市场需求有一个全面的了解。2.分析生产需求。采购计划人员需研究生产需求的产生过程，然后再分析生产需要量和要货时间。3.确定订单需求。采购计划人员可以根据对市场需求和对生产需求的分析结果，确定订单需求。第12条 计算订单容量1.采购计划人员应及时分析供应商资料，并计算总体订单容量。总体订单容量中需包括供应商可供给的物资数量和可供给的物资时间。2.调查并计算现有供应商的已承接订单容量。3.确定物资剩余订单容量，一般采用下面的公式进行计算。物资剩余订单容量=物资供应商群体总体订单容量-已承接订单容量第13条 制订订单计划采购计划人员在制订订单计划时，应对比采购需求和容量，结合市场、生产、订单容量等要素进行综合平衡，分析物资订单需求的可行性，并据此制订订单计划。1. 下单数量=生产需要量-计划入库量-现有库存量+安全库存量。2. 下单时间=要求到货时间-认证周期-订单周期-缓冲时间。第4章 附则第14条 本规范由采购部制定，经采购总监审批后通过。采购部保留对本规范的解释和修订权。第15条 本规范自年月日起生效。2.1.4 零星采购管理办法编制零星采购管理办法的作用在于规范零星采购计划的编制过程，规范零星采购过程控制，提高企业采购效率，控制零星采购风险。零星采购管理办法第1条 目的为了规范非批量性物资、客退维修所需物资和研发材料等的采购工作，特制定本办法。第2条 适用范围本办法适用于非批量性物资零星采购管理工作，用以规范从零星采购申请直至物资使用完毕的系统处理和记录全过程。第3条 管理职责1.采购部负责零星采购的申请审批和合同签订、并负责订单下达、物资的跟催、物资送检手续的办理等。2.物资需求部门负责提交申请和在系统中录入，并负责物资的质量验收工作。第4条 术语定义本办法所称零星采购是指因非批量性生产、经营所需物资需求而产生的采购。第2章 零星采购审批和计划第5条 接收申请1.采购人员应及时接收物资需求部门提交的“零星采购申请单”。2.接收订单后，应核对物资最小包装和最小订购量，并将准确的信息反馈给物资需求部门。如果需求信息需要进行调整，物资需求部门应修改并重新提交“零星采购申请单”。第6条 选择零星采购方式零星采购可以采用直接委托或邀请比价的方式开展，两种采购方式的适用情况和操作规范如下所示。零星采购方式比较表采购方式适用情况操作规范直接委托1、因政府垄断、技术垄断或市场垄断，只能从唯一供应商处采购的2、为保证原有采购项目一致性或者由于服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购的3、距上次采购时间不足半年，且价格波动不大，前期合作供应商同意参考原合同价继续执行的4、采购项目较特殊，某供应商具有显著技术或服务优势的5、物资需求较为重要紧急的6、在设计研究相关阶段，技术研发等部门用料制样的1、在零星采购合同办理之前，采购需求部门必须通过邮件说明原因，并报采购部、采购分管领导、财务部审批2、审批邮件必须作为零星采购合同审批的附件邀请比价采购产品技术成熟，具有良好的可比性，满足采购要求的供应商资源充足，通过充分竞争可获取到理想价格的必须由三家及以上供应商参与，并盖章密封报价。报价需两人以上同时开封并签字确认第3章 零星采购实施第7条 采购供应商选择1.如果物资需求部门有推荐的供应商或采购物资较为专业时，可以由物资需求部门选择拟邀比价或直接委托报价供应商，并组织报价工作或直接委托采购部开展谈判工作。2.零星采购入围供应商应为公司合格供应商名录中单位。新单位必须由采购部组织两个部门或人员参与考察。3.不同零星采购方式选择供应商的原则如下表所示。采购供应商选择原则采购方式选择原则直接委托报价合理或经约谈在可接受范围内邀请比价1、应以合理低价选择合作供应商2、有技术、质量、方案或服务优势且价格不高于合理低价5%的优先选择合作单位3、除特殊项目外，均应以合理低价确定合作单位第8条 零星采购谈判1.谈判需由物资需求部门、采购部派出两人以上共同参与，并会签谈判记录。谈判记录必须作为零星采购合同审批的附件。2.谈判完毕后，由采购部负责根据谈判结果编制零星采购合同，并报采购计划主管审批。第9条 生成订单采购人员根据零星采购合同制作“零星采购仃单”，如果系统中不存在该种物资的编号，可以使用通用编号，同时修改物资的属性等。第10条 订单审批“零星采购订单”制作完毕后，应提交采购计划主管进行审批。第11条 订单录入零星采购订单审批通过后，采购专员需及时将订单录入系统中。订单录入过程中应当注意必须在系统中录入含税价格。第12条 采购跟踪1.采购专员将审批通过的“零星采购订单”发送