（思想政治教育专业论文）熊彼特社会演进思想体系研究.pdf

摘要 熊彼特是西方著名的经济学大师，其理论体系较为庞杂。他提出以创新为主 线的动态经济发展理论，运用“创新理论 诠释资本主义经济周期的更迭，系统 论述了资本主义产生、发展、灭亡并最终为社会主义所取代的历史发展趋势，形 成独特的社会演进思想体系。但是长期以来，我国学术界都把他当作一个创新理 论的开创者泛泛分析，对其社会演进思想研究的广度和深度明显不足。 熊彼特社会演进思想体系是熊彼特对资本主义的产生、发展、衰退及未来趋 向进行深刻分析的基础上形成的理论体系，是与熊彼特所处时代的现实和理论背 景相联系的。尽管熊彼特最初的研究动因是经济问题，但是不局限于经济领域， 在研究过程中另一研究动因愈加明显，即对资本主义由于经济上的成功将不可避 免地向社会主义转变这演进过程进行的论证。熊彼特社会演进思想体系有其自 身的演变过程，它的理论渊源、形成背景、理论的建构与完善清晰可寻，熊彼特 终其一生的理论支点与最终理论取向是非常清晰和严谨的。 研究熊彼特社会演进思想体系，有助于更深刻、更完整地理解熊彼特的经济 学理论，对我们更好地坚定社会主义、正确对待资本主义历史进程具有借鉴意义。 坚持和发展马克思主义，不仅需要“与时俱进 ，也需要“兼容并蓄 ，不仅要联 系实际，在实践中丰富和发展马克思主义，也需要通过吸收其他理论学说的合理 成果来发展马克思主义，我们有必要在马克思主义的基本原理和研究方法的指导 下，从熊彼特的社会演进思想体系中探询出有价值的发现。在社会演进的实践过 程中，尽管熊彼特的政治诉求并未达到他预期的理想结果，尽管他的社会演进思 想与马克思的观点有着根本性的区别，但是其思想体系中蕴涵的合理因素却开阔 了我们的研究视野，有助于我们在复杂的现实面前，对资本主义认识更深刻，对 资本主义的发展趋势判断更科学。 本文通过对熊彼特关于社会演进观点的挖掘和系统梳理，探索了熊彼特关于 社会演进的初始条件、经济内涵、理论轨迹、动力机制、演进的实质和演进的总 体趋势，重在考察熊彼特对社会经济系统演化、社会制度变迁过程、社会经济结 构嬗变模式、社会体制发展趋势等思想内容的观点与看法，在此基础上构建出熊 彼特社会演进思想体系及其研究分析的逻辑框架。本文的研究方法以理论分析、 文本解读、比较分析为主，辅以实证分析，在静态分析理论框架的同时，动态考 察了熊彼特社会演进思想体系成因和趋势，并以创新为主线，沿着熊彼特经济的、 政治的、历史的、逻辑的思维轨迹逐一展开分析与甄别。在研究过程中，本文将 熊彼特社会演进思想作为一个完整的理论体系加以多维度、多侧面研究，进一步 厘清了熊彼特社会演进思想体系各组成部分间的关系，形成以社会演进为轴线的 分析框架，即强调“历时态 的发展研究范式，也突出空间为主线的“共时态 的结构分析，最后与马克思主义社会演进观点有机接轨，并结合历史与现实进行 扬弃，挖掘出熊彼特留给世人的精神财富的现时代价值。 【关键词】熊彼特社会演进资本主义社会主义 熊彼特社会演进思想体系 a b s t r a c t s c h u m p e t e rw a saf a m o u sw e s t e r nm a s t e ri n e c o n o m i c s h i si d e o l o g yi sm o r e c o m p l e x h ep u tf o r w a r dt h ed y n a m i ce c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h e o r ym a i n l yb a s e do n i n n o v a t i o na n du s e dt h e ”i n n o v a t i v et h e o r y ”t oa n n o t a t et h ec h a n g eo fc a p i t a l i s m e c o n o m i cc y c l e h ea l s os y s t e m a t i c a l l yd i s c u s s e dt h eb i r t h ，d e v e l o p m e n ta n dd e m i s eo f c a p i t a l i s ma n df o r e c a s t e di t sh i s t o r i c a lt r e n d s - r e p l a c e db ys o c i a l i s me v e n t u a l l y a tl a s t ， f o r m e dh i su n i q u es o c i a le v o l u t i o ni d e o l o g y s c h u m p e t e rh a sb e e nl o o k e da s a l l i n n o v a t o ra n dd i s c u s s e de x t e n s i v e l yi nc h i n a ，h o w e v e r ，it h i n ka l lt h ea c a d e m i cs t u d y o nh i st h o u g h t si sn o tp e r f e c te n o u g hi nd e p t ha n ds c o p e s c h u m p e t e r st h e o r yw a sb a s e do nh i sa n a l y s i st oc a p i t a l i s md e v e l o p m e n ta n di t s f u t u r et r e n d t h et h e o r yw a sc o n n e c t e dw i t hr e a l i t ya n dt h e o r e t i c a lb a c k g r o u n do ft h e t i m e a sa ne c o n o m i s t ，s c h u m p e t e rp r i m a r i l ys t u d i e dc a p i t a l i s me c o n o m i c s ； f u r t h e r m o r e ，h em a d ed e e p e rr e s e a r c ho ni t h ep r o v e dt h a tc a p i t a l i s m w o u l db e r e p l a c e db ys o c i a l i s mj u s tb e c a u s eo fi t se c o n o m i cs u c c e s s s c h u m p e t e r st h o u g h t sh a v e i t so w n p r o c e s so fe v o l u t i o n w ec a ns e ei t st h e o r e t i c a lo r i g i n s ，f o r m i n gb a c k g r o u n da n d t h ec o n s t r u c t i o na n di m p r o v e m e n t sc l e a r l y t h o u g hi tm i g h tb ec o n t r a d i c t e di n s o m e w h e r e ，i t sk e yt h e o r yw a sq u i t ec l e a ra n dr i g o r o u s r e s e a r c ho nh i st h o u g h tw i l l h e l pu sb e t t e ru n d e r s t a n dh i se c o n o m i ct h e o r y , t h u st o t r e a tc a p i t a l i s md e v e l o p m e n t c o r r e c t l ya n di n s i s to ns o c i a l i s mr o a d s t u d y i n gs c h u m p e t e r ss o c i a le v o l u t i o ni d e o l o g y c a nh e l pu su n d e r s t a n dh i s e c o n o m i ct h e o r yd e e p l ya n dc o m p l e t e l y i ta l s oc a nb ear e f e r e n c ef o ru st os t r e n g t h e n s o c i a l i s ma n dt os e et h ep r o c e s so fc a p i t a l i s mh i s t o r yw i t hc o r r e c ta t t i t u d e s w es h o u l d c o n n e c tp r a c t i c ew i t hm a r x i s mt h e o r ya n da b s o r br e a s o n a b l er e s u l t sf r o mo t h e rt h e o r y t od e v e l o pm a r x i s m w i t i lm a r x i s m ，w ea l s oc a nf i n dv a l u a b l ev i e w p o i n tf r o m s c h u m p e t e r s s o c i a le v o l u t i o n t h o u g h t t h o u g h i ns o c i a le v o l u t i o n p r a c t i c e ， s c h u m p e t e rd i d n tr e a l i z eh i se x p e c t a t i o n ，a n dh i st h o u g h tw a st o t a l l yd i f f e r e n tt o m a r x i s m ，t h o s er e a s o n a b l ef a c t o r sa m o n gh i st h e o r ye x p a n d so u rr e s e a r c hf i e l d ，n o t o n l yh e l pu st ou n d e r s t a n dc a p i t a l i s mm u c hd e e p e r , b u ta l s om a k em o r es c i e n t i f i cj u d g e o nc a p i t a l i s md e v e l o p m e n t t h et h e s i sa n a l y z e ss c h u m p e t e r sv i e w p o i n to ns o c i a le v o l u t i o n w i t hh i st h o u g h t s y s t e ma n dl o g i s t i cf r a m e w o r k ，i tc o n t i n u e st o s e a r c hf o rh i st h o u g h t sd e v e l o p i n g t r e n d s ，s u c ha si t sp r i m a r yc o n d i t i o n ，i t se c o n o m i cc o n t e n t s ，i t st h e o r yd e v e l o p m e n t ，i t s m o t i v em e c h a n i s m ，i t se v o l u t i o ns u b s t a n c ea n di t se v o l u t i o f i i tf o c u s e so nt h ev i e wo f t h ei d e a sa n dc o n t e n t si n c l u d i n gs c h u m p e t e r ss o c i a l e c o n o m i cs y s t e me v o l u t i o n ，s o c i a l s y s t e mf l u x ，t h ee v o l v e dm o d eo ft h es o c i a l - e c o n o m i cs t r u c t u r e ，t h ed e v e l o p i n gt r e n do f t h es o c i a ls y s t e ma n ds oo n h i sd i s s e r t a t i o nr e s e a r c hi sf i l l e dw i t ht h e o r ya n a l y s i s ， c o m p a r a b i l i t y , a n de x a m p l ea n a l y s i s ，w h i c ht a k et h ei n n o v a t i o na st h em a i nl i n e ，w h i c h t a k et h ei n n o v a t i o na st h em a i nl i n e h i st h o u g h ti sa n a l y z e da n dd e v e l o p e df r o m d i f f e r e n ta n g l e sa n de a c hp a r to fh i st h o u g h ti sd i s t i n g u i s h e d m e a n w h i l e ，i tf o r m sa n a n a l y t i cf r a m e w o r kw i t hs o c i a le v o l u t i o na sa x i s ，w h i l ec o n n e c t e dh i s t o r yw i t hr e a l i t y a n d m a r x i s m s c h u m p e t e r st h o u g h ti sm u c h v a l u a b l ef o ru s k e yw o r d s s c h u m p e t e r ；s o c i a le v o l u t i o n ；c a p i t a l i s m ；s o c i a l i s m ； s c h u m p e t e r ss o c i a le v o l u t i o ni d e o l o g y ； 4 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料与我一同工作的同志对：- 本研究所做的任何贡献均巳在 论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名： 关于论文使甩授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 印：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印，缩印或其 他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：导师签名： 1 引论 1 引论 1 1 选题说明与立意阐释 约瑟夫阿洛伊斯熊彼特( j o s e p h a l o e ss c h u m p e t e r ，1 8 8 3 1 9 5 0 ) ，美籍奥地利 人，西方经济学界公认的博学多识、兼收并蓄的经济学大师，他的经济发展理论 从西方主流经济学中脱颖而出自成体系。1 9 1 2 年，熊彼特在经济发展理论 ( t h e o r yo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ) 这本著作中，提出了以创新为特色的动态经济 发展理论，奠定了他一生的理论研究分析框架。1 9 3 9 年，在经济周期：资本主 义过程理论的、历史的和统计分析( b u s i n e s sc y c l e s ：at h e o r e t i c a l ，h i s t o r i c a la n d s t a t i s t i c a la n a l y s i so f t h ec a p i t a l i s tp r o c e s s ) - - 书中，熊彼特根据工业革命以来资本主 义国家的历史统计资料，运用“创新理论”，阐述了经济周期四个阶段的更迭， 并对其“创新理论 进一步充实和发展。1 9 4 2 年，资本主义、社会主义和民主 ( c a p i t a l i s m s o c i a l i s ma n dd e m o c r a c y ) 一书以“创新理论 为基础，阐释了资本 主义灭亡和社会主义胜利的历史发展趋势，至此完成了他的“资本主义一社会主 义”社会演进理论体系。 熊彼特独辟蹊径，留给我们一个洞察资本主义发展趋势的独特视角，尽管熊 彼特一再强调，他不是对社会发展趋势作任何预示或预测，可是他的理论体系却 始终围绕着解释资本主义的命运论证，力图确定资本主义经济周期的阶段、成因 与趋势，并用以检验资本主义兴衰的成因。无论是“经济发展理论 、“企业家 创新理论”，还是“经济周期理论 ，最终都为熊彼特研究资本主义经济运行过 程和历史发展过程提供了理论支持，正是在这些理论的基础上，熊彼特系统剖析 和阐明了资本主义的产生、发展和趋于灭亡的过程。纵观国内外学术界，对熊彼 特的研究可谓汗牛充栋，但专门研究其社会演进思想体系的著作尚不多见。目前 对熊彼特的研究更多的是处于一种重复状态，通常散见于对熊彼特经济学思想、 人物传略等著述，大多集中在经济学领域，更多的是侧重于技术创新理论或企业 家理论研究，而对熊彼特社会演进思想缺乏系统的研究。为此，本文尝试着在这 方面有所突破。 1 2 学术价值与现实意义 坚持和发展马克思主义，不仅需要“与时俱进 ，也需要“兼容并蓄 ，不 仅要联系实际，在实践中丰富和发展马克思主义，也需要通过吸收其他理论学说 的合理成果来发展马克思主义。熊彼特带给我们的不仅是理论上的启示，还有实 践中的借鉴意义。作为在当今世界经济领域和社会领域影响深远的大家，熊彼特 熊彼特社会演进思想体系研究 的研究范围之广和探索力度之深不愧为学术领域的奇葩，其理论自成体系，对当 今社会多方面都有重要启示，对熊彼特的社会演进思想体系进行深入研究与批判 性剖析有重要的启示与借鉴意义。本文力图通过对熊彼特关于社会演进的根本观 点的挖掘和系统梳理，提炼出熊彼特社会演进思想体系的实质并使之系统化，为 理论界对熊彼特理论体系提供可资借鉴的素材；通过系统地分析熊彼特的社会演 进思想体系，为熊彼特思想理论研究提供一个新的视角。 目前，我国正处于社会主义初级阶段，社会主义没有按照马克思曾经设想的 在主要资本主义国家同时取得胜利，资本主义也没有按照熊彼特的预言称心如意 地过渡到社会主义，而是形成了在相当长的时期内并存的局面，它们相互斗争又 相互合作，相互警惕又相互联系，相互防范又相互渗透。“如何认识资本主义的 历史进程 是一个重大历史性课题，我们正在紧锣密鼓的建设中国特色社会主义， 进一步推进中国的社会主义事业，必须明白资本主义正处在不断的运动和变化之 中，资本主义、社会主义的博弈已经由冷酷转向隐蔽，我们探索人类社会发展规 律的步履在实践中、理论中不但不能停止，反而更加迫切。本文从熊彼特的思想 渊源、理论形成过程以及理论分析的逻辑框架入手展开分析与评价，有助于全面 系统地了解熊彼特社会演进思想体系及其现实意义。 1 3国内外研究状况与本文的创新点 1 3 1国内外研究状况 目前，学术界涉及到熊彼特“社会演进 思想的研究大致可以分为四个方面： 一是研究其“演化经济学 思想时形成的观点；二是在研究制度变迁时涉及到的 熊彼特的经济演化观点；三是研究资本主义、社会主义与民主著述时探索资 本主义或社会主义或民主亦或是三者的任意组合时形成的看法；四是研究熊彼特 “企业家创新理论”、“经济发展理论 时，涉及到的资本主义向社会主义转变 这一论题。以下从这四个方面逐一展开论述： 第一，2 0 世纪8 0 年代以来，西方经济学界兴起的“演化经济学 的研究思 潮溯源于熊彼特理论，这是因为熊彼特较早地提出了解释资本主义演化或发展的 理论，研究了资本主义演化中最重要的现象创新。南开大学贾根良教授将演 化经济学的定义表述为“经济系统中新奇事物的创生、传播和由此所导致的结构 转变进行研究的经济科学新范式。南开大学经济研究所靳涛则认为，演化经济 学是西方经济学的一个非主流分支，是以达尔文的进化论和拉马克的遗传基因理 论为思想基础，以自然界的演化规律为借鉴，来研究和模拟人类经济社会系统的 动态演化规律和发展趋势的一门学科。中国人民大学孟捷认为“演化经济学”力 1 引论 图把存在于经济组织、决策规则、商品及生产方法中的多样性和适应性作为自己 的研究对象，探索其演化过程的机制。由此可见，经济理论与社会制度变迁是他 们共同的研究对象，熊彼特的理论脉络与演化经济学有很多契合点，我们在研究 熊彼特社会演进思想体系时可以借鉴演化经济学的研究成果。 第二，贾根良谈到进化经济学的研究方法时指出，大多数现代进化经济学家 认为制度或组织具备选择单位的条件，这一思想可以追溯到凡勃仑( t h o r s t e i n v e b l e n ) ，“社会结构的演进是制度上一个自然淘汰过程。凡勃仑观察到制度和 惯例具有相对稳定，可以历时传递，它是社会有机体的基因组织，扮演着生物学 中基因进化的作用。 无论是新制度经济学的市场经济制度背景下具体层面的制度变迁，还是老制 度经济学所主张的大范围内或基本层面的制度变迁，在研究历史和现实中的制度 变迁时往往会联系熊彼特的创新理论，尤其是制度创新理论。他们或认为制度变 迁是经济增长的根本动力，或认为制度本身就是一个价值范畴。他们吸收了达尔 文的进化思想，认为社会应该作为一个进化过程来研究，现实社会是一个没有特 定目的的持续的“方向飘移的过程，制度变迁既可能表现为进步，也可以表现 为退步，没有预定的方向。而不同的是，熊彼特联系资本主义的经济现实，认为 资本主义的以往成就是值得肯定的，无论是经济变迁还是制度变迁都是积极向上 的，而社会主义是引领资本主义即得利益不受损害的航向，当然这是有前提的。 第三，殷凤对熊彼特关于资本主义、社会主义和民主进行了较为客观详细的 评述，认为熊彼特思想充满着资本主义移向社会主义的必然性的观点，但是却并 未植根于社会主义的立场，熊彼特自始至终坚守着资本主义的立场，而对事态的 演变采取关注态度。 日本经济学家金指基教授在谈到“资本主义的发展与衰退 问题时，对熊彼 特的“体制过渡 观点进行了剖析，认为熊彼特是在历史过程中理解社会制度， 但仅从经济学侧面，且几乎只限于从经济的侧面来考虑的。熊彼特从经济学层 面考察资本主义的功能与发展有其存在的合理性，事实上，熊彼特关于社会演进 的思想糅合了其政治学、社会学、经济哲学的诸多观点。 熊彼特的门生、台湾经济学者施建生教授在伟大的经济学家熊彼特一书 中，对其社会演进观点有所涉及但该书是熊彼特的生平及其主要理论观点进行 介绍，多是对熊彼特观点的重说与表述，而没有对社会演进的内在逻辑进行分析。 首都经济贸易大学徐则荣博士的创新理论大师熊彼特经济思想研究较为 系统的阐述了熊彼特的经济理论，并与马克思的观点进行比较，但是他着重于经 。【曰】金指摹：熊彼特经济学林俊男，金伞民编译【m 】北京：北京人学出版衽，1 9 9 5 年第l 版，第1 4 0 页。 3 熊彼特社会演进思想体系研究 济理论研究，没有涉及到熊彼特的社会演进思想体系的始末。 第四，许多学者从不同的视角对熊彼特关于“资本主义一社会主义”思想进 行了评析，并联系马克思关于社会演进的观点进行了比较。 神玉飞对熊彼特进行了“二分法悖论”解读，在比较马克思与熊彼特观点不 同却结论一致的原因时，指出由于他们对资本主义发展动力的认识、各自的立场 和方法论的不同，从而得出截然不同的结论。 白先愚在介绍熊彼特关于社会主义的观点上，提出马克思理论、资本主义能 否存在下去、社会主义能否行得通这三个问题上的一些观点，值得我们关注。其 实这三个问题也是熊彼特社会演进思想体系链条上最基础的几个环节，正是在对 马克思既批判又赞扬的基础上，熊彼特对后两个问题给予明确的答复，从而展开 他的精辟论述。 徐学谦在比较熊彼特与马克思观点时指出，二人存在分歧的关键是方法论上 的根本差异，是因为马克思运用的是唯物史观，而熊彼特使用的则是创新性理论。 单纯的方法论上的差异是否导致了二人在社会演进观点上如此大的不同，熊彼特 的建立在创新理论基础之上的社会演进思想体系又在多大程度上偏离了所谓的正 确轨道，文中并没有交代。 唐绍欣、李增刚认为，马克思与熊彼特虽然观点相异，但是他们的根本制度 思想有许多相似之处，从某种程度上说，马克思经济学可以看作是熊彼特经济思 想的一个主要来源，只是关于社会主义取代资本主义的论述方法、论述角度等方 面存在着差异。 王荣阁、郭根山认为，熊彼特所倡导的社会主义实际上是一种垄断资本主义， 可用以引证资产阶级学者反对资本主义、主张社会主义的“有力证据 ，是反马 克思主义的社会主义。 王东霞从创新角度对熊彼特社会主义取代资本主义进行探讨，认为从过渡的 主体和过渡本身来看熊彼特眼中的过渡实质上都带有欺骗性，而对过渡机制缺乏 分析，基本上全盘否定了熊彼特的社会演进观点。 综上所述，长期以来，学术界对熊彼特的理论体系研究更多的是处于一种重 复状态，对熊彼特及其理论的研究大多集中在经济学领域，更多的是侧重于技术 创新理论或企业家理论研究，对熊彼特社会演进思想体系的逻辑演变把握不够， 缺乏系统的研究。英国著名文化理论家格雷厄姆默多克( r u p e r tm u r d o c h ) 曾经 说过： “我们研究改变需要密切注意的不仅仅是断点，而且也要注意其连续性； 不仅仅研究其分裂瓦解，而且也要研究其繁殖再现。社会科学理论研究莫不如 此。人类进入2 1 世纪以来，理论研究已经在体系建构、视角创新、理论表述和方 4 1 引论 法借鉴等方面发生深刻变化，对理论研究不能再局限于狭隘的某一领域或单个视 角，不允许我们把研究对象割裂开来，只侧重于某个环节、某个侧面或某个个别 现象做简单片面分析。 作为在当今世界经济领域和社会领域影响深远的大家，熊彼特的研究范围之 广和探索力度之深不愧为学术领域的奇葩，其理论自成体系，对当今社会多方面 都有重要启示，尤其是我国在建设社会主义初级阶段，周边与资本主义国家共生 共存并将长期继续下去，对熊彼特的社会演进思想体系进行深入研究有重要的借 鉴意义。 而上述研究都未将熊彼特社会演进思想纳入其理论体系加以考察，没有形成 独立的、完整的“熊彼特社会演进思想体系 的研究框架，对该思想体系内部的 有机组成也缺乏系统分析，更没有人提出或使用这一概念。除了国外的几个学者 外，几乎所有的研究都是步调一致地站在马克思主义范畴内去否定熊彼特，在宣 扬自己阶级立场的同时，陷入了历史“唯心 主义。 1 3 2 本文的创新点 本文以熊彼特社会演进思想体系研究为题，通过对熊彼特关于社会演进 观点的挖掘和系统梳理，构建出熊彼特社会演进思想体系及研究分析的逻辑框架， 探索了熊彼特关于社会演进的初始条件、经济内涵、理论轨迹、演进的实质、动 力机制和演进的总体趋势，纵深化研究其社会演进思想体系，解读了熊彼特关于 社会经济系统演化、社会制度变迁过程、社会经济结构嬗变模式等系列观点。这 不是将他的理论或方法简单地照搬照抄到文中，在研究过程中，将熊彼特社会演 进思想作为一个完整的理论体系加以多维度、多侧面进行分析和拓展，旨在厘清 体系各组成部分间的关系，找出熊彼特社会演进思想体系的发展脉络和精髓所在， 并结合历史与现实进行扬弃，最后做到与马克思主义社会演进观点的有机接轨， 挖掘出熊彼特遗留给世人的精神财富的现时代价值，具体可以概括如下： ( 一) 本文将熊彼特的社会演进思想纳入熊彼特理论体系中加以考察，第一 次使用“熊彼特社会演进思想体系 这一概念范畴，认为可以从熊彼特的经济学 体系中抽象出“熊彼特社会演进思想体系 ，该体系有较为完备的研究范式。为 此，本文还尝试构建起独立的较为完整的“熊彼特社会演进思想体系”的逻辑框 架和理论分析框架，从而展开对该思想体系的系统全方位、多维度分析。 ( 二) 一个有价值的学术研究，本应做到规范研究与实证研究相统一，动态 分析与静态分析相结合，本文以此为目标，系统地梳理了熊彼特理论中的社会演 进思想体系，对熊彼特社会演进思想体系进行了探索性研究，构建了熊彼特社会 演进思想体系研究的分析框架，从多维逻辑视角梳理了熊彼特关于“资本主义一 熊彼特社会演进思想体系研究 社会主义 的动力因素，从而对熊彼特社会演进思想体系论述更加全面、完善。 ( 三) 论文在第二部分为了解和把握熊彼特社会演进思想体系，更清晰地认 识我们所处时代提供一个系统的研究分析框架，提供一个空间视角，这也是整篇 文章的理论分析脉络。该框架包括一个内在维度( 动力要素) 创新和创造性 破坏、一个外在维度( 主体要素) 企业家及其职能的发挥，一个社会支持体 系( 资本主义价值体系) 。这个框架比较全面、系统地提出了熊彼特社会演进思想 体系的要素条件，文中还将这些要素进行分类，形成了个逻辑严密的理论分析 武器，这也是整篇文章的精髓所在。 1 4 研究方法、内容梗概与研究框架 1 4 1研究方法 本文坚持马克思主义基本原理和基本方法为指导，结合论文的研究主题与研 究目的，采用了以下具体研究方法： ( 一) 文本解读与比较分析相结合 社会演进思想体系研究不是对思想者理论的同义重复或个别具体问题的解 读，这样会失去其应有的理论价值。本文侧重于理论性研究，采用文本解读的方 法，将其放入广阔的历史进程中进行考察，但又不单纯是理论性的分析与阐述， 力求从多层次、多角度研读熊彼特社会演进思想体系，同时，将其与马克思主义 关于人类社会发展规律进行比较，归纳出异同，以期提炼出对实践的重要意义。 ( 二) 理论分析与实证分析相结合 论文以理论分析为主，辅以实证分析，实现了理论逻辑和实践逻辑的一致性， 在回顾前人研究的基础上提出了研究熊彼特社会演进思想体系的逻辑框架，在第 三部分用该分析框架解读了熊彼特社会演进思想体系的具体内容，并对熊彼特提 出的社会主义的三种过渡模式进行了实证分析。 ( 三) 静态分析与动态分析相结合 社会演进思想体系是静态层面与动态层面的统一，不能绝对脱离静态结构去 考察其动态的过程，动态研究也并不只是关注变动不居的东西。本文坚持静态与 动态分析相结合的原则，静态分析主要体现在熊彼特社会演进思想体系的主要内 容及其创新思想参与社会演进过程的理论分析；动态分析主要体现在熊彼特关于 “资本主义一社会主义”这演变过程的分析，其中包括社会演进的初始条件、 动力机制和社会支持条件的演变，还包括熊彼特时代社会演进的状况、现时代社 会演进的现状以及未来的演变方向，并就我国社会主义建设的前途与方向提出建 设性的意见。 1 引论 ( 四) 规范分析与实证分析相结合 在阐释“应该是什么 的理论层面的同时，本文也进行了“实际上是什么 的实践层面的分析。例如文章在第三部分分析了经济增长与经济发展在社会演进 轨迹中的作用；在第四部分分析了熊彼特社会演进思想体系的重要组成部分“企 业家创新理论在社会经济发展中的作用。作为检验的实证分析中，在第三部分， 根据熊彼特社会演进思想体系的主要内容，对他的应然结论展开了规范分析，同 时结合现时代社会演进的现状进行了实然分析；在第五部分探讨了熊彼特演进思 想与现实的契合及其现时代解读，是对规范分析的一种实证检验。 1 4 2 内容梗概 本文从熊彼特社会演进思想体系的形成发展轨迹和理论分析的逻辑维度入 手，沿着他的经济的、政治的、历史的和逻辑的思维轨迹展开分析与甄别，共分 为六个部分： 第一部分是引论部分，简述了本文的选题背景、选题依据和研究意义，评述 了国内外研究现状，说明了本文的切入视角和创新点，并对本文的研究方法、基 本结构和内容梗概加以介绍。 第二部分是熊彼特社会演进思想体系的逻辑维度，介绍了熊彼特社会演进思 想体系的历史背景、学术渊源、形成历程，并构建了熊彼特社会演进思想体系的 逻辑框架和理论分析框架。 第三部分论述了熊彼特社会演进思想体系的主要内容，分析了熊彼特视野中 社会演进的动力机制( 经济的因素、制度的因素、人的因素) 、资本主义的发展趋 势、社会主义的发展蓝图，以及两种制度下民主的传承与文明的碰撞。最后，联 系实际对熊彼特提出的社会主义三种过渡模式进行了实证分析。 第四部分将熊彼特社会演进思想体系与马克思主义社会演进观点进行横向比 较，简要回顾了马克思关于社会演进的基本观点，重点分析熊彼特和马克思关于 社会主义如何取代资本主义、资本主义经济周期、社会演进的动力、创新在社会 演进中的作用、社会主义与民主的关系等异同点。 第五部分是对熊彼特社会演进思想体系的现时代价值解读，评价了熊彼特社 会演进思想体系的历史地位和科学贡献，在全文分析的基础上，梳理出熊彼特社 会演进思想体系的合理内核与局限性，分析和归纳了熊彼特社会演进思想体系的 实践价值。 第六部分是结语部分。 熊彼特社会演进思想体系研究 1 4 3 研究框架 哆 i 选题说明与立意阐释 学术价值与现实意义 i 一 ( 文献综述 ) 图1 - 1本文的研究框架图 8 2 熊彼特社会演进思想体系的逻辑维度 2 熊彼特社会演进思想体系的逻辑维度 2 1 核心概念的诠释 研究同类或相似内容的著述多将“演进”等同于“演变 、“演绎 或“演 化 ，本文在此加以区分。中国社会科学院语言研究所词典编辑室所编写的现 代汉语词典解释是，“演变”意指历时较久的发展变化； “演绎 是指一种推 理方法，由一般原理推出关于特殊情况下的结论； “演化 多指自然界的变化。 “演进”则是演变进化的简称。“演进一词突出的是“演 ，泛指事物的渐变 过程，更强调“进 ，具有生物学意义上的“进化 、“生成”和“发展”的含 义。在英文里“演进 的释义为g r a d u a lp r o g r e s s 或e v o l u t i o n ，是一种连续的( 往 往是缓慢的) 、增进性的( i n c r e m e n t a l ) 、发散性的或沿革式的变迁。狭义上，“演 进 更能确切地表述事物的发展变化进程；广义上，具有更宽泛的外延，更能涵 盖“演变 、“演绎”或“演化的词义。“社会演进 ( s o c i a le v o l u t i o n ) 是指 人类社会作为一个有机体在历史长河中的演变进化、发展趋向，这可以指亘古以 来社会形态的演进，也可以指某个历史阶段的演进。本文过多的是使用后者意义 上的社会演进。“熊彼特社会演进思想体系( s c h u m p e t e r ss o c i a le v o l u t i o n i d e o l o g y ) 这一概念特指熊彼特本人对资本主义的产生、发展、衰退以及未来趋向 进行分析的基础上形成的观点的综合，其实质是以创新为主线、动态发展的演进 理论体系，它不是思想观点的简单堆砌，而是一个完整的理论体系，由社会演进 的初始条件、经济内涵、理论轨迹、演进的实质、动力机制和演进的总体趋势等 构成，各组成部分之间是个有机不可分割的整体。 2 2熊彼特社会演进思想体系的渊源 熊彼特社会演进思想体系是特定历史条件下的产物，是与熊彼特所处时代的 现实和理论背景相联系的。尽管熊彼特最初的研究动因是经济问题，但是不仅锁 定在经济领域，研究过程中另一研究动因却愈加明显，那就是资本主义由于经济 上的成功将不可避免地向社会主义转变这一演进过程进行的论证。 2 2 1熊彼特社会演进思想体系的历史背景 熊彼特的经济学体系特行独立，自成一派，这就使得探索他的社会演进思想 渊源显得比较棘手，从他的个人成长经历与思想理论形成的轨迹来看，他的学术 渊源有其深刻的历史背景。 熊彼特于1 8 8 3 年出生在奥匈帝国。幼年时期家庭巨变，青年时期国家动荡不 安，晚年世界风云骤起，给了他不平凡的阅历和独特的学术视觉。维也纳求学经 熊彼特社会演进思想体系研究 历搭建了他今后攀登科学高峰的舞台，在这期间他有幸接受当时奥地利经济学界 的泰斗并深受其影响；他开始接触到马克思主义，并结识到许多马克思主义者。 l o 月革命的胜利、苏维埃俄国的社会主义建设成就和1 9 2 9 年1 9 3 3 年的世界性经 济危机，使得这位经历过两次世界大战的经济学家开始思索资本主义的前途与命 运，同时在学术研究上也多了份沉稳。 外界客观环境的变化对熊彼特本人的影响，又影响了熊彼特关于资本主义发 展趋势的判断。这位资产阶级经济学家从早年的纯粹经济学研究领域开始转向经 济社会学领域，形成了以“创新理论”为特色的“经济发展理论”，创立了以“静 态分析理论”为起点的“动态分析理论 ，以“创新理论 为基础对资本主义的 经济周期和资本主义的历史命运进行考察。 2 2 2熊彼特社会演进思想体系的学术渊源 熊彼特社会演进思想体系的学术渊源总结为三位重要人物、两个重要十年、 四部重要著述。 ( 一) 三位重要人物 对熊彼特社会演进思想体系影响最大的人中，当属瓦尔拉( w a l r a s ) 、庞巴维 克( b o h m b a w e r k ) 和卡尔马克思( k a r lm a r x ) 。 瓦尔拉的经济均衡理论是熊彼特静态经济模式的直接理论来源，在理论经 济学的本质与内容( 1 1 1 ee s s e n c ea n dc o n t e n to ft h e o r e f i c a le c o n o m i c s ) 中，尤其 是经济发展理论中，关于货币、利率、利息和企业家的职能的观点可以说是 一脉相承的，但熊彼特的成功之处在于他不仅是继承而且是发展了瓦尔拉的经济 均衡理论，以此为基础熊彼特建构起他的动态演进理论模式，提出了他的“创新 理论 ，此后又相继在经济周期：资本主义过程理论的、历史的、统计的分析 ( b u s i n e s sc y c l e s ：at h e o r e t i c a l ，h i s t o r i c a la n ds t a t i s t i c a la n a l y s i so ft h ec a p i t a l i s t p r o c e s s ，以下简称经济周期) 和资本主义、社会主义和民主中加以拓展， 形成了以“创新理论 为特色的理论体系，从而孕育了他的社会演进思想。 时任奥地利财政部长的庞巴维克辞去职务到维也纳大学授课，给了青年熊彼 特很大的影响，综观熊彼特的传奇一生，与他的这位老师有着极为相似的经历和 心灵契合点。无论是他的静态分析理论还是动态分析理论都打上了庞巴维克的 “主观价值论”和“迂回生产理论 的烙印，二人对马克思及其观点即认同又批 判的看法也极为相似。 熊彼特的一生极其推崇马克思，对马克思的博学精深的理论体系敬佩至极， 却又进行严厉的批评。在他的社会演进理论中，他利用历史比较分析法，将马克 思及其理论推上攻击对象的最高位置，对马克思进行从头到脚的严厉批判，但是 1 0 2 熊彼特社会演进思想体系的逻辑维度 最终却没有跳出马克思早已确定下来的模式，只是在马克思的范畴内否定马克思 主义。 ( 二) 两个重要十年 熊彼特在为一些著名经济学家撰写传记时，总是强调在一个学者的生命中， 最重要的是他的第三个十年，他认为，一个学者如能在理论上有真正原创性的贡 献，其基础都是在这一阶段奠定的，基本架构也都是在这一阶段建立的，自此以 后，他都不过是在这种基础上，将这些架构的细节加以发挥或修正而已。熊彼 特早年的生活经历与教育背景对其今后固然重要，但是他的第三个十年的确是其 社会演进思想体系乃至他全部理论体系形成的最关键的十年，这也奠定了他一生 的理论基础。这期间，他度过了大学生活，在几乎没有任何参考资料的情况下发 表了一生中的第一部著作理论经济学的本质与内容，该书深受瓦尔拉的影响。 熊彼特深入探究理论经学的本质，认为它是由财物交换关系决定的，是能够用数 学关系表达的函数关系决定的，表明了熊彼特此时已经充分认识到经济学与数学 的方法关系密切。他一生中最重要的著述之一经济发展理论也于此期间问世， 书中系统的阐述了他的创新理论，并创立了动态发展理论。熊彼特的第四个十年， 受聘于哈佛大学，讲授经济学知识，写成巨著经济周期，其后又出版了资本 主义、社会主义与民主，从经济学和社会学的角度考察了资本主义社会制度的发 展趋势，指出资本主义为社会主义代替的必然性。 ( 三) 四部重要著述 熊彼特不同时期的著述反映了熊彼特社会演进思想体系的产生、发展和体系 最终完成的基本脉络，对于准确把握熊彼特社会演进思想体系具有重要的研究价 值。熊彼特的著作最能反映其社会演进思想体系的有理论经济学的本质与内容、 经济发展理论、经济周期以及资本主义、社会主义与民主四部著述。 这几本书几乎全部包含了熊彼特社会演进思想体系的萌芽、成长、成熟过程，勾 勒了资本主义发展趋势和最终为社会主义取代的线索。 2 2 3 熊彼特社会演进思想体系的形成历程 虽然熊彼特各个时期的著作有不同的侧重点，且观点有冲突或不一致的地方， 但是熊彼特从投身学术到最终能够自成体系的关键就在于他前后理论的一贯性， 基本方向与基本观点始终未发生改变，其社会演进思想体系的形成历程有章可循。 以他在不同时期的代表作为线索，大致可以分为起点、基础、形成与成熟