（法学专业论文）有限责任公司股东除名制度研究.pdf

摘要 摘要 稳妥处理好公司内部矛盾冲突是公司法的一项基本原则。股东除名制度作 为一种重要的司法解散替代手段，给正确处理公司内部冲突提供了一种工具措 施，同时完善了公司法中关于股东退出机制的规定，现已为绝大多数国家和地 区的公司立法所采纳。在我国的司法实践中，已经出现了很多关于股东除名的 案例，但是由于缺乏法律规制，没有统一标准，造成司法判决的混乱，对市场 经济的良性发展是极为不利的。基于此种状况，我国公司法司法解释( 三) 一 改往日回避股东除名的做法，首次涉及股东除名制度的规定，认可有限责任公 司有解除不诚信股东的股东资格的权利，从法律层面上对股东除名制度进行规 范。但是，我们同时发现司法解释中关于股东除名的程序规定非常简略，可能 会对以后因除名程序问题产生纠纷而留下隐患。可见，我国股东除名制度由于 起步较晚，在具体事项的规定上还有需要进一步完善的空间。作为一项新生的 制度，我们必须要对其进行全面的剖析，从多个角度了解它的内涵和意义，同 时，在赋予该新生制度积极意义的同时也应该防止其被滥用，以免影响公司法 入正常的管理运营及权力分配。基于此，本文对除名制度建立的必要性，价值 属性，理论基础，程序问题等等进行探讨和研究，结合我国公司法司法解释( 三) 第十八条有关规定，针对有限责任公司的股东除名制度 ( 若无特别说明，本文 中所探讨的股东除名制度均指有限责任公司的股东除名制度) 的完善提出自己 的一些构想和建议。 文章除引言和结语之外，共分为五大部分： 第一部分为股东除名制度的基本理论。首先分析股东除名制度含义及权利 属性，然后指出在我国建立股东除名制度的必要性和理论基础，最后从公平和 效率两个方面对股东除名制度的价值作出评析。 第二部分为股东除名制度的立法及问题。通过分析比较国外和我国股东除 名制度的立法，指出我国关于除名制度规制存在的问题a 第三部分为股东除名事由分析。首先分析国外有关制度中关于除名事由的 规定，主要介绍了大陆法系代表国家德国与英美法系代表国家美国规定的除名 。如果没有做特别说明，本文中所指的除名制度均指有限责任公司的股东除名制度，关于 股份公司不适宜建立股东除名制度，会在下文做出分析。 i 摘要 事由，然后列举我国最新司法解释中关于股东除名事由的规定。最后对德美两 国的除名事由以及我国与外国关于除名事由规定分别进行比较。 第四部分为股东除名程序分析。在除名程序方面，除名的前提应该有一份 合法合理的股东会决议作为除名的依据，如果拟被除名股东有异议，可采用司 法形式进行裁决。此外应该赋予其程序性救济途径，以便被除名股东维护自己 的合法权益不受非法侵害。 第五部分在结合以上分析的基础上，笔者提出自己关于构建适合我国国情 的股东除名制度的构想，包括怎么确定除名依据，运用除名制度的时机，除名 步骤，以及除名之时怎样处理与公司债权人的关系等等，以期对公司法中有关 股东除名制度的完善做出自己的贡献。 关键词：有限责任公司股东除名制度股东退出价值分析除名程序 a b s t r a c t t ol 姗d l em ei n t e r n a lc o n f l i c t so fc o m p a n yp r o p e r l yi sab a s i cp r i n c i p l eo f c o m p a n yl a w e x p u l s i o n o fs h a r e h o l d e r , a sa l la l t e m a t i v em e a n so fj u d i c i a l d i s s o l u t i o n ，p r o v i d e sat o o lm e a s u r ef o rh a n d l i n gt h ei n t e r n a lc o n f l i c t so fc o m p a n y c o r r e c t l y a t t h es a m et i m e ，e x p u l s i o no fs h a r e h o l d e ri m p r o v et h ew i t h d r a w i n g m e c h a l l i s mo fs h a r e h o l d e r s ，w h i c hi sn o wa d o p t e db ym o s to fc o u n t i e s a n d r e g i o n s i nj u d i c i a lp r a c t i c e o fc h i n a , m a n yc a s e sf o rs h a r e h o l d e r se x p u l s i o na r e r a i s e d , h o w e v e r , l a c k i n ge f f e c t i v el e g a lr e g u l a t i o n a n dt h ec o i n c i d e n ts t a n d a r d ， b r o u g h tn e g a t i v ei n f l u e n c et oo u rj u d i c i a lj u d g e m e n ta n dm a r k e te c o n o m y b a s e d o n t h e s ec i r c u m s t a n c e s ，c o m p a n yl a wo fp r ce m p o w e rt h e r i g h to fd e p r i v i n g s h a r e h o l d e r sq u a l i f i c a t i o n f o rl i m i t e dl i a b i l i t yc o m p a n yi nf o r mo fj u d i c i a l i n t e r p r e t a t i o n b 咄w ec a na l s of m dt h a tt h ej u d i c i a li n t e r p r e t a t i o no nt h ee x p u l s i o n o fs h a r e h o l d e r sp r o g r a ms e t si sv e r ys i m p l e ，w h i c hm a yc a u s ed i s p u t e s o b v i o u s l y , d u et ot h el a g g e de f f e c t ，t h e r ea r et o om u c hs p a c et oi m p r o v ef o ro u rs h a r e h o l d e r s e x p u l s i o ns y s t e m a san e ws y s t e m ，w eh a db e t t e rt oa n a l y z ei tc o m p r e h e n s i v e l y , u n d e r s t a i l di t sc o n n o t a t i o na n ds i g n i f i c a n c ed e e p l y ，a n dt op r e v e n t t h ea b u s i n go ft h i s s y s t e m ，1 e s tw ei m p a c tt h en o r m a lm a n a g e m e n ta n do p e r a t i o no fc o m p a m e sa n d p o w e rd i s t r i b u t i o n b a s e do nt h i s ，t h ep a p e rf o c u so nt h e i t e m so fn e c e s s i t yo f e s t a b l i s h i n gt h es y s t e mo f s h a r e h o l d e r se x p u l s i o n ，t h e o r e t i c a lb a s i s ，a n dt h ep r o g r a m i s s u e s ，w i t hr e l e v a n tp r o v i s i o n so fc h i n a sc o m p a n yl a wj u d i c i a le x p l a n a t i o nt h r e e a r t i c l e18 ，it a b l es o m ep r o p o s a lt oi m p r o v ec o m p a n ys h a r e h o l d e r se x p u l s i o n s y s t e mf o rt h el i m i t e dl i a b i l i t yc o m p a n y b e s i d e si n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n , t h i sd i s s e r t a t i o n i sd i v i d e di n t of i v e c h a p t e r s ： t h ef i r s tp a r ti st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n sf o rb u i l d i n gt h ee x p u l s i o no f s h a r e h o l d e rs y s t e m f i r s ti d e n t i f yt h es y s t e mo fs h a r e h o l d e r se x p u l s i o n ，a n a l y z et h e j u r i s t i cr i g h t a t t r i b u t e ，t h e np o i n t o u tt h en e c e s s i t yo ft h ed e v e l o p m e n to f s h a r e h o l d e r se x p u l s i o ns y s t e ma n dt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h es y s t e m ，a tl a s t e s t i m a l 2t h ev a l u eo ft h es h a r e h o l d e r se x p u l s i o ns y s t e mf r o mb o t hs i d e so fj u s t i c e i i i a b s t r a c t a n de f f i c i e n c y t h es e c o n dp a r ti st h el a w m a k i n ga n dp r o b l e m so fs h a r e h o l d e r se x p u l s i o n s y s t e m b yc o m p a r a t i v ea n a l y s i s o nt h e l a w m a k i n go fs h a r e h o l d e r se x p u l s i o n s y s t e mb e t w e e nf o r e i g nc o u n t r i e sa n dc h i n a , i d e n t i f yc h i n e s ep r o b l e m so ft h e s y s t e m t h et b j r dp a r ti st h ea n a l y s i so nt h er e a s o n so fs h a r e h o l d e r se x p u l s i o ns y s t e m f i r s tw er e v i e wt h er u l e so ft h es h a r e h o l d e r se x p u l s i o ns y s t e mi ns o m ef o r e i g n c o u n t r i e s ，m a i n l ya b o u tt h er e a s o n sf o rs h a r e h o l d e r se x p u l s i o ns y s t e mi ng e r m a n y w h i c hi sr e p r e s e n t a t i v ec o u n t r yo ft h ec o n t i n e n t a ll a ws y s t e ma n dt h eu n i t e ds t a t e s w h i c hi so ft h ec o m m o nl a ws y s t e m t h e na n a l y z et h er u l e sa b o u tt h er e a s o n sf o r s h a r e h o l d e r se x p u l s i o ni nt h el a t e s tj u r i s d i c t i o n a li n t e r p r e t a t i o n so fc h i n a l a s t ， c o m p a r et h er e a s o n sf o re x p u l s i o no fs h a r e h o l d e rs e p a r a t e l y t h ef o u r t hp a r ta n a l y s i st h es h a r e h o l d e r se x p u l s i o np r o c e d u r e s i nt h ee x p u l s i o n p r o c e d u r e s ，t h e r es h o u l db eal a w f u la n dr e a s o n a b l es h a r e h o l d e r sr e s o l u t i o n a sa b a s i sf o re x p u l s i o n i ft h er e m o v e ds h a r e h o l d e ro b j e c tt h er e s o l u t i o n , t h e yc a nu s e l e g a lc h a n n e l st op r o t e c tt h e i ro w ni n t e r e s t s i na d d i t i o n , r e m o v e ds h a r e h o l d e r s s h o u l db eg i v e np r o c e d u r a lw a yt op r o t e c tt h e i rl e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t s t h ef i f t hp a r t ，o nt h e b a s i so ft h ec o m b i n a t i o no ft h ea b o v ea n a l y s i s ，ip u t f o r w a r dt h ei d e at ob u i l dt h es h a r e h o l d e r se x p u l s i o ns y s t e mw h i c hs u i t a b l ef o rc h i n a , i n c l u d i n gh o wt od e t e r m i n et h eb a s i so fe x p u l s i o n , t h et i m eo fu s i n gt h ee x p u l s i o n s y s t e m ，t h es t e p so fe x p u l s i o n ，a n dh o wt od e a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er e m o v e d s h a r e h o l d e r sa n dt h ec r e d i t o r so ft h ec o m p a n y i no r d e rt oc o n t r i b u t et ot h e s h a r e h o l d e r se x p u l s i o ns y s t e mo fc o m p a n yl a wt om a k ei tt ob em o r ep e r f e c t k e yw o r d s ：l i m i t e dl i a b i l i t yc o m p a n y , e x p u l s i o no fs h a r e h o l d e r , e x i to fs h a r e h o l d e r , v a l u ea n a l y s i s ，m e a s u r e sf o re x p u l s i o no fs h a r e h o l d e r i v 1 引言 1 引言 1 1 选题背景 随着商品经济的快速发展，公司已经成为市场主体最基本和最重要的组成 部分，堪称市场的细胞。公司作为市场经济的主体，它的一举一动都关系着社 会经济能否稳定运行，能否在正常的道路上健康发展，所以在社会主义法治国 家的条件下，公司法的完善与发展对稳定交易环境，维护市场安全有着无可比 拟的作用。但是法总是有着天然滞后性的，公司法不可能面面俱到规定着各种 细节，总会有疏漏的地方。股东除名制度就是我国公司法的一个缺憾。 股东关系是公司最基本的关系所在，股东之间的合作和信任是维系整个公 司企业的重要纽带。如果股东之间的良好的合作信任关系被打破，公司的经营 管理必定会受到很大的冲击，情况严重时可能直接导致公司解体。因此怎样处 理股东之间的纠纷和矛盾就成了必须妥善解决的一个重大问题。股东除名制度 就是在这样的背景下应运而生的。把不诚信股东排除出公司，重塑公司的人合 性，这是维持公司生存发展的良性办法。世界上很多国家已经用法律对股东除 名制度进行了规制，在我国也出现过不少司法案例来证明股东制度存在的必要 性和可能性，不久之前出台的公司法司法解释( 三) 用司法解释的方式对有限 责任公司的除名制度进行了规定回，本文正是在这样的社会背景下展开研究，试 图针对有限责任公司的除名制度提出完善的构想和建议以期使其发挥出更大作 用。 1 2 研究目的 股东除名制度在世界范围来说并不新鲜，许多国家都对除名制度作出了适 。有关股东除名的问题在我国公司法学界已经引起广泛讨论，但是司法上似乎一直在同避 此问题，这次新出台的公司法司法解释( 三) 第十八条规定：有限责任公司的股东朱履行 出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍米缴纳或者返 还出资，公司以股东会决议解除该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的， 人民法院不予支持。这是公司法首次直面股东除名问题，并且以司法解释的方式确认了有 限责任公司的除名权。 1 引言 合本国国情的规定，例如作为大陆法系代表国家的德国和英美法系代表国家的 美国。股东关系作为公司关系的核心部分，如果出现裂痕得不到妥善解决，不 利于公司的生存发展也不利于商品经济的运行，所以股东之间出现矛盾纠纷时 怎样妥善解决化解就成了一个十分重要的问题。 我国公司法没有关于除名的法律规制，因此在长期的司法实践中造成了很 多类似案件无法可依的困境，法官凭借经验和主观理解断案，容易造成各个地 区法制的不统一，严重情况下甚至导致公众对法制公平性的怀疑。因此，构建 和完善我国的股东除名制度是十分有必要的。公司法司法解释( 三) 通过司法 解释形式承认了有限责任公司具有剥夺股东资格的权利，但是规定比较简略， 在具体适用过程中很可能因此而产生一些无法妥善解决的问题。本文的主要目 的是在对股东除名制度进行分析的基础上提出进一步完善适合我国国情的除名 制度的构想。股东除名制度作为股东退出机制的一项组成部分，在实践中发挥 着重要的作用，本文仔细分析了除名制度建立的理论基础和必要性，以及除名 制度独有的优越性，在借鉴两大法系代表国家有关规定的基础上，以期构建出 适合中国国情的符合本土实际情况的股东除名制度。 1 3 研究意义 公司要在良性道路上健康发展，离不开内部机构的完善和内部管理机制的 健全。除名制度作为处理股东矛盾和纠纷的有力制度，同时也是一项重要的司 法解散的替代制度，在公司运行过程中发挥着无可比拟的重要作用。我国股东 除名制度相对于其他发达国家来说起步较晚，因此必定存在着这样那样的不完 善，同时也正是因为这样，我们才能够在进一步探析此制度的基础上不断查补 漏洞，发展和完善自己的本土理论，赋予该新生制度更多积极意义。 探究股东除名制度不仅有利于和缓解决公司内部矛盾，化解公司僵局的尴 尬，作为一项司法解散的替代机制，还有利于完善公司内部管理机制，促进公 司健康发展，同时构建和完善股东除名制度对促进整个社会经济的良性发展也 有着相当大的意义。一，在公司法领域内构建股东除名制度，实质上是构建完 整公司规则体系的一种补充，股东除名制度的建立，增加了股东退出公司治理 的途径，完善了公司内部管理机制。二，当公司出现僵局情形之时，股东有可 能采取申请强制司法解散的途径来打破僵局，股东除名制度的建立是司法解散 2 i 引言 这一极端手段采取之前的最后一条防线，作为最终的救济手段而存在，因此能 够有效化解司法解散带来的诉讼资源浪费。三，对于整个市场经济来说，股东 除名制度以一种相对平和的手段化解股东之间以及股东与公司之间的矛盾，使 得不希望公司解散的股东心愿得以实现，公司得以维持，避免了市场动荡和社 会资源的浪费，因此对整个社会经济的和谐发展也有着极大促进作用。 3 2 股东除名制度基本理论 2 股东除名制度基本理论 2 1 股东除名的含义及权利属性 2 1 1 股东除名的含义 所谓“除名者，谓有法定事由时，违反特定股东之意思，剥夺其股东地位， 使之绝对丧失股东之权利”n 1 。这里的股东除名是指，当股东由于不履行法律 或者公司章程规定的义务，损害整个公司和其他股东的利益，出现法律或章程 规定的除名情形之时，公司有权按照法定程序，把股东剔除出股东名册，从而 达到把不履行义务股东强制排除出公司的治理和经营的目的。此时，股东的股 东身份丧失，股东资格也就当然不存在。由此可见，股东除名是一种主动除名， 不管被除名股东意志如何，只要发生可以除名之事由，公司即可主动行使除名 之权能。股东除名制度就是“调整这一法律行为过程中权利义务关系的一系列 法律规范的总称 圆。 2 1 2 有限责任公司建立股东除名制度有天然的内在条件 在公司法律领域内，最基本的公司形态可分为无限公司、股份公司和有限 责任公司。无限公司是典型的人合性商业组织，公司以股东的个人信用作为对 外的信用基础，股东之间具有非常紧密的关系，公司由股东共同进行经营管理； 股份公司是典型的资合性商业组织，以股东出资为基础形成的公司财产是公司 对外的信用担保，股东之间呈现松散的关系，公司所有权与经营权呈分离状态； 有限责任公司则是德国法学家创造之物，是以前两种公司形态为基础，通过对 前两种公司特性的取舍和融合形成的公司形式，所以，兼具人合性与资合性特 征。“有限责任公司股东的除名指基于法定事由，将有限责任公司某一股东开除 出公司，它是被除名股东以外的公司股东作为一个整体作出的强制性决定”跚。 ( 1 ) 无限公司建立除名制度的优势 对于无限公司而言，股东除名制度的确定是很好理解的。无限公司属于典 型的人合公司，公司享有除名权，股东可能因公司之除名而被迫退出公司。对 无限公司而言，除名制度之所以能够实现的基础在于无限公司本身典型的人合 特性。无限公司的股东对公司具有共同经营管理的权利，并且对公司的债务承 4 2 股东除名制度基本理论 担连带责任。股东间的信任是公司成立和存续的重要前提，信任是维系各股东 关系的重要桥梁，正是由于无限公司各股东之间存在着这种基于信任而产生的 责任牵连，致使如果一旦发现股东的行为对公司和股东整体的利益产生了不利 影响，其他各股东势必会产生把该股东排除出公司的想法。在无限公司的除名 制度里，除名作为剥夺不诚信股东资格的一种手段，影响的是公司的内部关系， 公司的外部信用并没有受到影响。所以一直以来被大家担- b 的债权债务纠纷并 不会产生。因此，股东除名制度在有限公司中具有天然的存在优势。 ( 2 ) 股份公司不适宜建立除名制度 股份公司属于典型的资合公司。对于资合公司而言，是不适于建立股东除 名制度的。股份公司的股东以出资额为限对公司承担责任，除此之外不再承担 额外责任。公司以自己的财产和名义对外承担全部责任。股份公司一般都规定 了比较复杂和严密的出资规则，欠缴出资的情形一般情况下是能够事先避免的。 之所以不在股份有限公司里建立股东除名制度，是因为它并不存在像有限责任 公司一样紧密的人合性环境，股东对公司具体事务的把握有限。并且股权分散 的特性致使某一股东的单独意志无法直接上升为公司意志。还由于股权转让的 自由性，股份公司的股东流动性很大，股东之间的联系很微弱。再加上债权人 保护方面的问题，股份公司如果采取除名制度，不利于对公司债权人利益的保 护。因为作为资合公司来讲，公司以财产作为信用基础，对股东进行除名肯定 会影响整个公司的财产数额，基于公司三原则之一的资本维持原则考虑，当某 一股东做出侵害公司利益和其他股东共同利益之举时，如果对其强制除名，也 会与股东不得取回出资的原则相冲突。因此，股东除名制度不适宜在股份公司 中建立。 ( 3 ) 有限责任公司建立股东除名制度具有天然内在条件 有限责任公司兼具人合性和资合性的特征，具有构建除名制度的内在基础 条件。之所以说有限责任公司具有建立股东除名制度的基础，是基于有限责任 公司人合性的特点而言的。股东之间的入合性是维持股东合作关系的根基，但 是在人合性与资合性产生冲突的时候，大多数国家都倾向于选择维护资合性， 因为有限责任公司的财产代表着公司的对外信用，而公司的外部性优于公司的 内部性，在公司对外产生冲突的时候基于对债权人的保护和维护社会公共利益 。企业的外部性理论比较看重公司的外部形象和社会责任，公司不仅仅是个个体，在整个 社会中又属于市场经济的重要组成部分，承担着维护公司社会形象和社会责任的重担。 5 2 股东除名制度基本理论 的考量，一般会优先考虑到有限责任公司资合性的维护。相比之下，对人合性 的保护考虑相对欠缺，不可不说这样的处理方式欠妥，不过这似乎已经成为一 种解决资合性与人合性冲突的惯常做法。但是所有的事情都不是完全绝对的， 例如德国就在探索人合性和资合性矛盾过程中找n t 与众不同的新的平衡点。 德国法院就首次以司法判决的形式赋予了有限责任公司股东除名权，很好地平 衡了资合与人合的冲突。德国虽然是大陆法系，但是判例对司法的推动作用不 容小视，法官造法现象也是十分常见的。德国法院虽然针对股东除名规定了很 多限制条件，例如它把除名事由仅仅限制在实质性事由上，但是毕竟是公司法 律制度的重大创新和里程碑。我国不久前颁布的公司法司法解释( 三) 初步确 立了股东除名事由和标准，赋予了有限责任公司有解除股东资格的权利，缓解 了司法过程中遇见类似难题无法可依的压力，不过我国的股东除名制度毕竟才 h j h a j 起步，一定有很多这样那样的缺陷与不足，在实践中还要进一步的修正与 发展，我国需要在借鉴别国规定的基础上逐步建立和完善自己的股东除名制度。 2 1 3 股东除名权的属性 ( 1 ) 除名权是形成权 “享有形成权，意味着法律赋予主体一种单方面的法律之力川4 1 。由此可见， 形成权是只由主体一方意思表示就能发生法律效力的权利，除名权的行使是一 种单方法律行为。除名权就是由公司单方决定的，剥夺被除名股东的股东资格， 把其开除出公司的权利。是否除名，对谁除名，完全依公司一方的意思表示， 由公司自由决定。对不履行义务的股东除名并不需要征求其意见，公司可以单 方面直接作出决定；而且公司作出除名决定后，不履行义务股东的股东资格从 决定作出之时起即刻丧失，并不需要被除名股东的其他配合。我们可以看出， 除名权属于消灭性的形成权利，这种权利既断绝了公司与被除名股东之间的关 系也断绝了其他股东与被除名股东之间的关系，使股东资格和股东权利一起归 于灭失。 ( 2 ) 除名权具有强制性 除名权是法律赋予公司依法剥夺不诚信股东之股东资格的权利，具有强制 性。当出现法律规定或者章程事先约定的事由之时，公司可以直接行使除名权 力，通过召开股东大会形成股东除名决议的形式把不履行义务股东强制排除出 公司的治理和经营。公司不需要征求拟被除名股东的意见，也不需要征得其同 6 2 股东除名制度基本理论 意，股东即使有异议，也不能改变公司除名权的强制性。这种强制不仅体现在 意志上的强制，也体现在手段上的强制。除名权凭借公司意志即可行使，并且 一经行使就产生了强制力，股东资格被剥夺，股东被排除出公司的治理。 ( 3 ) 除名权具有惩罚性 作为公司的股东，忠实履行出资义务是股东在特别法上应该遵守的义务， 这是由股东的特殊地位所产生的。“股东除名的处罚性表现在股东身份上；“股 东除名的处罚性还表现在股东被除名后还要承担作为股东的义务和责任 哺1 。 有限责任公司的股东，应该根据章程的规定或者按照约定按时缴纳出资并且不 得抽逃出资。除名制度的确定，使得公司享有了对不忠实履行出资义务的股东 单方面“逐出”公司的权利，这种逐出的后果就是直接导致股东身份的丧失， 对股东来说是一种具有强制性的惩罚措施。目的就是为了敦促股东本着对公司 忠实诚信的态度，切实履行出资义务。我们可以看出，惩罚不是目的，建立除 名制度真正的目的是警示和防御。 ( 4 ) 除名权具有人身属性 “股东除名的身份性表现在股东除名解决的是股东的身份或资格的问题， 而不是股东的财产权问题，针对股东资格，并未针对出资额 嘲。 除名权存在的意义在于解决股东不履行义务之时造成股东之间信任危机的 问题。由于股东出现不履行义务的不诚信行为，致使其他股东丧失与之合作的 意愿，此时解决不诚信股东的身份问题就成为必须解决的首要问题。除名权的 行使就是为了解决股东的身份问题。股东被除名后，不再拥有相应的股权，作 为股东的基础已经消灭，因此股东资格丧失。身份的解除与消灭是除名的直接 后果。所以说除名权具有人身属性。同时，股东资格解除之后，股东身份的丧 失必然对股东财产权益产生很大影响，直观体现在被除名股东在公司中本应享 有的一切权利如表决权、获得收益权也一并失去。 2 2 有限责任公司股东除名制度建立的必要性 我们知道，在理想状态下，公司应该作为一个各种权力配置恰当、运营有 序的社会团体形式而存在。在处理与外部利益相关者的关系时，公司应做好应 有的措施保护好公司相关者的利益，在处理与内部利益相关者的关系时，公司 应尽最大的努力平衡好多数派股东和少数派股东的利益纷争，二者双管齐下， 7 2 股东除名制度基本理论 从而维持一个相对融洽的公司内外部关系，这样可以最大程度地促进公司在良 性发展的轨道上运行，创造出更多的财富，承担起维持经济和谐快速发展的社 会责任。但是，在现实生活中，公司就像一个我们身处复杂社会的缩影，存在 着各种价值和利益观念的冲突。体现在股东关系上，各股东由于期待利益的不 同必然存在着种种矛盾和纠纷，体现在公司与股东关系上，由于公司的意志并 不是各个股东意志的简单相加，造成公司与股东之间也存在着这样那样的价值 冲突。我们不能单纯指望依靠已经成型的公司法律法规和公司章程来对公司从 成立到解散的全部活动进行面面俱到的规范，这显然是不切实际的。公司作为 一个立足于长久存续的社会团体，在经营管理的过程中不可避免存在大量需依 靠诉讼手段来化解的矛盾与纠纷，例如股东除名就是一个突出问题。在公司法 司法解释( 三) 没有出台的时候，关于有限责任公司的股东不履行出资义务时能 否对其进行除名，可称为公司法的难题之一。这里所指的除名，不同于被动除 名，是指主动除名。是公司或企业凭借自己的意志对内部成员的股东身份和股 东资格加以剥夺，把股东排除出公司的经营，从而使该股东在公司中的所有权 利都归于消灭。除名剥夺的不仅仅是财产权利，更是一种人身权利。我国已经 发生了很多涉及到股东除名的案例，法院到底能不能直接剥夺已经登记在册股 东的股东资格，在实践中有着不同的看法与意见。同时在学术界也一直存在着 支持除名和反对除名的两种声音。由此可见，在司法与理论都对此存在重大意 见分歧的情况下，如果再不在立法上加以明确规定，极有可能会造成这样一种 恶果，就是同一类型的案件，在不同的地区不同的法院会出现截然相反两种结 果的情况。 事实上，如果回顾曾经的司法案例，会发现我国已经有部分法院的法官在 审理同类案件中充分行使了自由裁量权，就公司和其他股东以公司章程事先规 定作为要求除名的根据通过判决的形式予以认可，开创了判例的先河。下面对 建立和完善股东除名制度的必要性展开分析说明。 2 2 1 防止公司资本空洞局面产生 建立股东除名制度是妥善解决公司出现资本空洞问题的必然要求。资本是 一个公司存续的基础，出资问题是公司成立和持续所必须首先解决的基本问题。 所以，出资问题一直是公司法中十分关注的一个重点。公司资本是公司存续的 8 2 股东除名制度基本理论 基础，它的重要性不言而喻。古罗马法谚有云：无财产即无人格。作为公司， 存续的必要条件就是具有一定的资本。公司的财产是其开展公司业务和作为独 立法人向外独立承担责任的基础条件。作为公司的股东，以向公司转让出资的 所有权和占有权作为获得公司股权的对价。公司因此获得独立财产，并以其作 为基础对外独立承担责任。因此大家可以很明确地看出其中的逻辑关系，即股 东的出资行为是公司成为独立的法人并最终能够向社会承担起独立法律责任的 基础。股东如果没有依据公司章程履行出资义务或者在出资之后又抽逃出资的， 会导致公司整个资本的“空洞化 ，这种行为既侵害了诚信股东的合法权益，又 极大危害了整个公司的运营和发展。不仅加剧了股东之间的矛盾，也激化了股 东与公司之间的冲突，与此同时也给社会主义市场经济的和谐稳定发展带来了 严重的阻力。督促股东全面履行出资义务、保障公司资本的充实是公司法司法 解释( 三) 的一个重要任务。公司法司法解释( 三) 为了防止公司资本产生空洞 化，第十八条做出了如下规定：“股东未履行出资义务或者抽逃全部出资的，公 司可解除股东资格”。解除股东资格之后并不代表公司就没有任何后续义务了， 公司应当及时办理法定减资程序或者由其他股东或者第三人缴纳相应的出资， 以防止资本空洞的情形发生。 2 2 2 保护诚信股东利益 建立股东除名制度能够防止公司内部矛盾的恶化，可以促使股东以平和的 手段解决纠纷，从而使公司继续维持下去并能够保护公司其他各股东的共同利 益。在现实生活中，我们经常会看到诚信股东的诸多无奈。不诚信股东不履行 出资义务的行为，给公司和其他诚信股东的利益都造成了严重损害。“股东不履 行出资义务不仅对股东的投资利益造成损害，而且也有可能导致公司的法人资 格被否定，股东最终要承担有限责任以外的责任”口1 。根据公司法的规定，诚 信股东可以采取下列救济途径：一，转让出资。这是股东自愿退出公司的一种 方式，以此来避免纠纷，保护自己的利益。但是当出现某些重大除名事由影响 到公司经营与运转时，会使公众对公司的评价降低，公司外部形象受损，可能 引发信用危机，因此转让出资之路不一定好走。二，向法院申请强制解散公司。 股东不履行出资义务，已出资股东可以申请司法解散公司，以此作为救济途径。 无财产即无人格：古罗马法谚，可以这样理解，拥有财产是获得法律上的主体资格的前 提，没有财产就无法成为法律上的主体。 9 2 股东除名制度基本理论 但是在现实生活中，我们发现很多公司经营状况良好，只是有个别股东不履行 出资义务，并不从根本上对公司运营造成威胁，司法解散并不是股东的共同愿 望，对于想保留公司的股东来说是十分无奈的。三，通过股东代表诉讼要求不 履行出资义务的股东履行义务。这时，股东代表公司以公司的名义提起股东代 表诉讼，但是需要指出的是，此时必须要求不诚信股东有履行的能力这条路才 行之有效，否则可能出现股东牺牲了自己的资源却不能保证一定得到救济的情 况。因此，亟需一项切实有效的制度出台以化解这种困境。股东除名制度的建 立，为解决诚信股东的尴尬局面提供了出路。通过法律的规定，股东会可以强 制解除不履行出资义务股东的股东资格，把该股东排除出公司，从而使公司得 以维持，社会资源得以有效利用。 2 2 3 防止权力滥用、实现立法均衡 构建和完善股东除名制度对于预防控股股东滥用除名权也具有重要的意 义，可以更好地实现立法的均衡。之所以这么说是因为，有些公司在成立之初 就在公司章程中明确规定了除名条款，作为公司章程的一部分，除名条款自然 对公司的所有成员具有普遍约束力。不过，公司法规定，有限责任公司修改公 司章程，须经代表三分之二以上表决权的股东通过，可以看出，修改章程的权 利掌握在少数资本雄厚的大股东手中，如果没有合理的法律规制，很可能出现 大股东利用手中的权利恶意损害中小股东权益的情形。因此，对股东除名制度 进行合理法律规则，把其纳入公司法制轨道上，有利于防止控股股东滥用除名 权，损害公司和其他股东利益，有利于立法的均衡，同时实现法的公平正义的 价值日标。 2 2 4 是公司司法解散的预防措施 当出现公司僵局1 的情况下，一般采取的措施就是司法强制解散公司，但 是司法解散的成本过高，杀伤力过大，在实践中应该尽可能少的采用。公司僵 。如果股东认为不履行出资义务股东的行为已经严重损害到公司的利益，而公司怠于行使 相应的敦促权利，可以以自己的名义直接向法院起诉，以维护自身的利箍。 圆赵旭东教授将公司僵局定义为“因股东间或公司管理人员之间的利益冲突和矛盾导致公 司的有效运行机制失灵，股东会或董事会因对方的拒绝参会而无法有效召集，任何一方的 提议都不被对方接受和认可，即使能够举行会议也无法通过任何议案，公司的一切事务处 于瘫痪状态”。 1 0 2 股东除名制度基本理论 局的出现实际上透露出这么一个讯息，就是公司股东间的合作关系已经处于崩 溃边缘，或者公司日常经营和管理遇到了不可解决的根本性障碍，使得公司不 能够通过本身的内部机制解决股东之间的矛盾和争议，进而难以实现公司成立 之初的经营目的。出现公司僵局一般采取的外部解决机制就是司法强制解散公 司，但是采取司法解散的方法成本过高，不利于公司的存续和维持市场均衡发 展的原理。此时，股东除名制度能够看做是一项司法解散公司的替代机制。它 不需要解散公司，当公司出现僵局的苗头之时，对于那些不诚信股东，可以采 取股东除名制度剥夺其股东资格，把他们排除出公司的治理经营，可以使公司 能够及时摆脱资金不良的不利局面，吸引来新的投资，从而给公司注入新鲜血 液，恢复公司的经营管理，起到起死回生的作用。这种方式更加和缓更加易于 接受，有利于维持公司的人合性，能够有效化解司法解散带给公司的毁灭性打 击。 2 3 建立股东除名制度的理论基础 那些反对除名的学者认为对股东进行除名违反了公司法的一个最重要的原 则资本维持原则。而且股东资格是通过登记在公司股东名册并经由登记部 门确认而得到的，登记行为能证明股东是否具有股东资格并不能证明股东出资 与否，如果贸然适用股东除名制度，则割裂了股东与公司的联系，对不履行出 资义务的股东的责任追究也就没有了依据，从债权人利益保护的角度来说，也 是不妥的。但是事实上，确定股东除名制度是有着理论和现实条件的。下面我 们来具体分析建立股东除名制度的理论基础。 2 3 1 公司契约理论 公司契约论发端于新制度经济学创始人科斯的经典之作企业的性质 。 他在该文中摒弃了以往的古典经济学家只着眼于企业外部关系研究的观点，将 目光放在研究企业的内部关系中。与传统契约理论相比较，公司契约理论是一 。资本维持原则，即公司在存续过程中，应保持与其资本额相当的财产以防止公司资本的 实质性减少，维持公司偿债能力，保护债权人利益。 国企业的性质一文是英国著名的新制度经济学创始人科斯的经典著作。他创设了一种 新的学说，公司契约说，该学说认为所有的经济交易都是一种契约关系。因此我们可以以 契约的角度来审视公司以及成员之间的各种关系。 1 1 2 股东除名制度基本理论 种新的突破与发展，它把契约的内涵扩大化，变得更为丰富，契约不仅指法律 明确规定的明示契约也包含一些传统观念中默认的契约，这种理论实际上把所 有经济交易都看做是一种契约关系。基于此，公司被视为一系列契约的联结体。 我们也多了一种视角来观察公司与成员之间的关系，即用契约的角度来分析公 司与股东之间的关系，各股东之间的关系。公司除名制度公司除名制度主要涉 及的是公司与被除名股东之间的关系，我们知道，有限责任公司具有强烈的人 合性色彩，人们通过一系列契约组成一个以共同盈利为目的的团体，股东与公 司之间是通过契约相联系的，不管哪一方的行为都要受到契约的限制，任何违 背契约的行为都是不允许发生的。股东若不履行出资义务，即是违反股东与公 司之间契约的表现，契约的违反代表股东和公司的良好信任合作关系出现危机， 股东被除名可以看做是公司契约理论的外在表现。 2 3 2 股东资格非永久性理论 “股东权是基于股份产生的权利，是具有股东资格的人所享有的权利 d 1 。 明确股东资格是否具有永久性即股东资格是否可以被强制剥夺，这是进行股东 除名制度探讨必须要做的判断。这也是股东被动退出公司法律制度研究的理论 基础。如果说股东资格的存续具有永久性，不可以被强制剥夺，就不能出现强 制股东退出的行为，除名制度作为一项股东被动退出公司的机制也就不具有合 法性。事实上，我们知道，股东资格并不是永久存在的，下面来分析之所以说 股东资格的存续不具有永久性的原因。一，股东权具有人身属性和财产属性， 其中更为主要的是财产属性。股东权中具有人