化工和危险化学品生产经营企业构建双重事故预防机制实施方案.doc

化工和危险化学品生产经营企业构建双重事故预防机制实施方案为建立安全风险管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，落实防控安全风险、隐患排查治理责任，实现“预防为主、标本兼治”，坚决防范和遏制重特大事故，根据山西省安全生产监督管理局关于下发化工和危险化学品生产经营企业双重事故预防机制工作方案的通知（晋安监发2017221号）文件要求，特制定了构建化工和危险化学品生产经营企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重事故预防体系工作的实施方案。一、工作目标2017年底前，初步建立全市危险化学品生产经营企业安全风险数据库，重大危险源数据库，绘制安全风险空间分布图，实行差异化的动态监管；进一步完善和落实隐患排查治理制度，深化隐患排查治理工作。二、建立企业安全风险管控和隐患排查治理体系（一）全面开展安全风险辨识。企业要以装置为单元，掌握生产工艺、装置、作业环境基本情况，对生产经营全过程进行风险排查，组织全体员工选用危险度评价法、工作危害分析法、安全检查表法、作业条件危险分析法等风险分析方法对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的危险源进行全方位、全过程辨识，并对辨识出的危险源现有控制措施进行整理、识别。企业在风险辨识过程中可以参考评价机构编制的安全现状评价报告。（二）科学评定安全风险等级。企业要针对辨识出的危险源，考虑对人、财产和环境等方面可能造成的影响，明确事故发生的可能性、严重性，确定适用的风险判定准则，进行风险分析，科学判定安全风险等级。安全风险等级从高到低划分为重大安全风险、较大安全风险、一般安全风险和低安全风险，按照“红、橙、黄、蓝”四色绘制风险空间分布图，建立企业安全风险数据库。（三）开展安全风险分级管控。企业要根据安全风险评估的结果和安全风险特点，分析每项控制措施的可行性及有效性。存在缺失、失效的状况，应按照安全设施设计要求，采用隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施对安全风险进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的。要结合企业机构设置，对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任，对重大危险源和存在重大安全风险的要重点管控，并编制风险分级管控清单。（四）公告安全风险。企业要在装置区界外设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明装置和岗位的主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并加强危险源监测和预警。（五）完善隐患排查治理体系。企业要按照危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则，完善隐患排查治理制度。细化日常、专业、综合、节假日、季节、事故类比等六种隐患排查的具体要求，建立各岗位和专业的隐患排查检查表。要建立各生产和专业管理部门参与，安全管理部门综合监督的隐患排查治理体系，逐级建立隐患排查台帐，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理的闭环管理。发现重大事故隐患，应当及时向属地安监部门和职代会报告。（六）时限要求。企业在2017年9月底前完成安全风险排查、评估、分级，设置安全风险公示栏和岗位风险告知卡，并将安全风险分级情况及重大风险清单上报县安监局。三、构建安监部门双重预防监管工作机制（一）实施分级分类安全监管。各县市区安监局要综合考虑企业风险辨识和评估结果、隐患排查治理情况及日常安全管理状况等因素，组织对企业安全生产状况进行整体评估，确定企业整体安全风险等级，从高到低划分为重大风险企业（A）、一般风险企业(B)和低风险企业(C)，并根据企业安全风险变化情况及时调整。按照分级属地管理原则，针对不同风险等级的企业，明确具体的执法检查频次和重点检查内容等，实行差异化、精准化动态监管。对企业报告的重大安全风险和重大危险源、重大事故隐患，要通过实行“网格化”管理明确属地基层政府及有关主管部门、安全监管部门的监管责任，加强督促指导和综合协调，支持、推动企业加快实施风险管控措施，对安全风险管控不到位和隐患排查治理不到位的，要严格依法查处。（二）落实区域安全风险管控。各县市区要组织对公共区域内的安全风险进行全面辨识和评估，根据区域内企业风险分布情况和可能造成的危害程度，确定区域安全风险等级，由高到低划为“红、橙、黄、蓝”四个等级，并结合企业报告的重大安全风险情况，汇总建立区域安全风险数据库，绘制区域“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图。对不同等级的安全风险,要采取有针对性的管控措施，实行差异化管理;对高风险等级区域,要实施重点监控，加强监督检查。要加强城市运行安全风险辨识、评估和预警，建立完善覆盖城市运行各环节的城市安全风险分级管控体系。要加强应急能力建设，健全完善应急响应体制机制，优化应急资源配备，完善应急预案，提高城市运行应急保障水平。（三）加强安全风险源头管控。各县要把安全生产纳入地方经济社会和城镇发展总体规划，在城乡规划建设管理中充分考虑安全因素，尤其是城市地下公用基础设施，如石油天然气管道、城镇燃气管线等的安全问题。加强城乡规划安全风险的前期分析，完善城乡规划和建设安全标准，严格高风险项目建设安全审核把关，严禁违反国家和行业标准规范在人口密集区建设高风险项目，或者在高风险项目周边设置人口密集区。严禁新建不符合产业政策、不符合最低规模、采用国家明令禁止或淘汰的设备和工艺要求的项目，现有企业不符合相关要求的，要责令整改。要积极落实国家关于淘汰落后、化解过剩产能的政策，推进提升企业整体安全保障能力。（四）时限要求。各县市区安监局在2017年10月底前建立本辖区内企业安全风险数据库，绘制区域安全风险四色分布图，并向市安监局危化科上报区域安全风险分布图、企业安全风险数据库。四、工作要求（一）加强组织领导。为确保我市构建双重预防机制工作的顺利开展，各县市区要明确分管领导及责任科室，负责推进本县市区化工和危险化学品企业双重预防机制建设，学习双重预防机制构建内容，掌握企业、政府两个层面的工作标准，在安全风险辨识、制定管控措施、隐患排查治理方面可以通过购买服务、委托中介服务机构或组织专家评估等方式组织实施，各县市区要认真研究提出具体实施方案，细化工作程序，抓好落实。（二）落实企业主体责任。各企业要认真落实风险分级管控和隐患排查治理体系构建的主体责任，组织全员全方位开展双重预防机制建设，落实机构人员，加强在人、财、物方面的保障工作，有效推动双重预防机制的建设，建立健全双重预防机制建设责任制及考核机制，做到责任无盲区、管理无死角。（三）发挥典型示范作用。各县市区要有针对性地将安全生产标准化二级企业和2-3家工作扎实的三级企业作为双重预防机制构建的标杆企业加以重点扶持、培育，通过试点先行、典型引路的方式，形成一套可借鉴、可推广的双重预防机制构建标准，在本辖区、本行业全面推广，以点带面，提高本辖区安全生产保障水平。（四）严格考核奖惩。各县市区要将过程考核与结果考核相结合，通过跟踪督办、情况通报和考核奖惩等机制，对工作成效显著的企业给予表彰；对工作不积极、推进不力的企业要通报批评、督促整改；对因风险管控不力、隐患排查治理不到位而酿成事故的要严肃追究相关责任单位和责任人的责任。附件：1.企业风险分级管控工作程序（参考）2.政府对企业实施风险分级的方法（参考）3.区域安全风险分级的方法（参考）附件1企业风险分级管控工作程序（参考）1、开展准备工作。以装置为单位划分风险分区，对装置作业活动、设备设施、环境进行调研，收集风险评价资料。2、成立风险评价组织。主要负责人负责组织，全体员工参与风险辨识、评价和管控工作。3、建立风险评价制度。明确风险评价准则、评价程序和方法，编制相关记录表，并对全体员工实施培训。4、开展风险评价过程。以装置、区域或部位为单元，选用工作危害分析法、危险度分析法、安全检查表法分别对作业活动、装置固有危险度、设备设施、作业环境等进行风险分析。下面举例介绍几种风险分析方法。4.1工作危害分析法工作危害分析法(JHA) 是将一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消除危害的一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法。选用工作危害分析法对油品储罐区危险化学品装卸作业活动进行风险分析，步骤如下：第一步：分解工作步骤。引车入站卸油准备油品复核卸油作业设备复位罐车出站。第二步：识别每一步骤的主要危害和后果。依据过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）、企业职工伤亡事故分类标准（GB6441）等规定进行造成火灾和爆炸、物体打击、高处坠落、机械伤害、中毒窒息等事故的危险有害因素辨识。第三步：识别现有安全控制措施。从现有工程技术措施、管理措施、个体防护措施、培训教育措施等方面整理、识别现有控制措施。第四步：采用风险矩阵法进行评价。风险度R=LS，其中L是事故发生的可能性，S是事故发生的严重程度，R是风险度，根据R值确定风险等级。表1 事故发生可能性（L）判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表2 事故造成后果严重性（S）判别准则等级法律、法规、其他要求人员直接经济损失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡大于50部分装置（大于2套）或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力大于252套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级厂或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力损伤、慢性病大于101套装置停工或设备停工地区影响2不符合厂的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服小于10受影响不大，几乎不停工厂及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表3 安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险度（R）风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量、评估立即或近期整改9-12显著危险可考虑建立目标、建立操作规程、加强培训及沟通2年内治理4-8轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需要定期检查有条件、有经费时1-3稍有危险无需采取控制措施，但需保存记录需保存记录表4 风险矩阵表事故后果等级S5432112345事故发生可能性L表5 工作危害分析评价记录表单位：*装置/区域 作业活动：卸油作业工作 步骤危险源（人、机、环、管）主要后果现有安全措施LSR风险等级建议改进措施管控级别工程控制管理措施个体 防护应急 处置引车 入站驾驶失误车辆伤害环境不良车辆伤害卸油 准备接地不良火灾爆炸缺消防 器材火灾扩大油品 复核品种不符混油事件容量不准溢油火灾卸油 作业流速过快静电火灾喷溅卸油静电火灾设备 复位未卸接管泄漏火灾未放余油泄漏火灾罐车 出站驾驶失误车辆伤害分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：4.2安全检查表法为了系统地识别各种危害，事先将要检查的项目，应达到的标准及偏离标准的危害编制成表，以便进行系统分析的方法。如选用安全检查表法结合风险矩阵法对非常规活动进行风险评价，步骤如下：第一步：列出设备设施清单。第二步：系统分析评价对象，结合评价目的选择或编制相应的安全检查评价表。第三步：按照检查表所列的项目、标准及要求逐条查证是否，发现和查明评价对象、系统存在的各类危险、有害因素，作好记录。第四步：对发现的危险、有害因素或事件进行归纳、分析，确定发生的部位、条件及可能后果，按风险度（R值）大小排序，制定相应的控制措施，编制安全检查评价记录表。表6 安全检查表分析评价记录单位： 作业活动/设备设施序号检查内容标准不符合标准后果现有安全措施LSR风险等级建议改进措施管控级别工程控制管理措施个体防护应急处置1作业前是否对进入受限空间危险性进行分析2是否所有关联阀门、管线加盲板，列出清单，并落实拆装盲板责任人3设备是否进行了置换（吹扫、蒸煮），正确取样分析合格4设备通风是否良好，温度是否适宜作业5带搅拌机的设备是否已切断电源，挂“禁止合闸”标示牌，设专人监护6是否按正确手续办理了有关作业证，配备了监护人，及安全措施已落实7所有的电气照明设备是否为12V8曾盛装可燃物质设备的电源、工具是否为防爆型，人员衣服是否防静电9所真被的防护面具是否符合现场要求，是否制定了可行的应急预案10作业人员是否熟悉作业现场，了解作业规程，掌握防护器具的正确使用11监护人员是否有判断和处理异常情况能力，掌握急救和自救知识分析人： 日期： 审核人： 日期 ： 审定人： 日期：4.3作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法又称为LEC法。该法是将作业条件的危险性作为因变量D，事故或危险事件发生的可能性L和暴露于危险环境的频率E及危险严重程度C作为自变量，确定它们间的函数式，得出危险性分数值，查出危险程度的一种评价方法。D=LEC，其中L、E、C、D的赋分标准：分值可能性10完全能预料到6相当可能3不经常，但可能1很少可能0.5相当不可能0.2极不可能0.1实际不可能分值出现于危险环境10连续暴露6每日工作时间暴露3每周一次或偶然2每月暴露一次1每年几次0.5非常罕见表7 事故发生的可能性L 表8 人员暴露于危险环境中的频次100大灾难，多人死亡40灾难，数人死亡15很严重，一人死亡7严重，造成伤害3重大，受伤1注目，需要救护分值危险程度320极度危险，停止作业160320高度危险，立即整改70160显著危险，需要整改2070可能危险，需要注意20稍有危险，可以接受表9 发生事故可能造成的后果C 表10 根据风险值D进行风险等级划分5、风险等级与管控级别对照表 管控级别 判定方法重大风险重大风险较大风险一般风险低风险风险矩阵法或LEC法极其危险高度危险显著危险轻度危险稍有危险危险色度红色红色橙色黄色蓝色6、编制风险分级管控清单表11 风险分级管控清单单位： 序号装置/ 区域类型管控级别所在单位可能发生事故类型管控层级责任人1粗苯储罐区装卸作业活动红色化产车间火灾爆炸厂级非常规活动橙色2气柜煤气储存红色3变配电所35KV变电站红色4锅炉7、编制重大风险清单表12 重大风险清单及风险控制措施序号单位重大风险名称重大风险装置/区域/部位/作业活动主要后果风险控制措施管控层级责任人8、绘制风险分级管控空间分布图将装置、区域或单元按照风险评价结果分级后，用红、橙、黄、蓝四色绘制空间分布图。9、实施隐患排查治理针对不同管控等级的风险制定隐患排查治理制度及安全检查表，明确不同风险等级活动的隐患排查单位、形式、频次及内容。附件2政府对企业实施风险分级的方法（参考）1、 安全风险等级 根据企业填报的风险数据（表15）确定企业整体安全风险等级，从高到低划分为重大风险企业（A）、一般风险企业(B)和低风险企业(C)，并根据企业安全风险变化情况及时调整。2、 风险分级方法采用风险矩阵法对每个企业开展风险分级。风险度值R=事故发生可能性（L）可能造成的后果严重性（S）。3、 风险分级标准对危险化学品企业对照表13、表14分别确定L值和S值，两者的算术乘积得出危险度R值，通过R值判定企业安全风险级别：A类企业（R值8）、B类企业（4R值6）、C类企业（R值4）。表13发生事故可能性（L）的判断准则序号项目等级标准L值平均 L值123451“两重点一重大”自动化控制情况不涉及“两重点一重大”且已经实现自动化控制涉及“两重点一重大”且实现自动化控制不涉及“两重点一重大”且未实现自动化控制涉及“两重点一重大”但温度、压力、液位、流量等组分不间断采集和监测系统及可燃、有毒气体泄漏检测报警系统、视频监控系统等有缺失涉及“两重点一重大”且未实现自控；或者涉及一、二级重大危险源，不具备紧急停车（切断）功能；涉及毒气、液化气、剧毒液体的一、二级重大危险源未配备独立的SIS系统2化工安全仪表系统不涉及“两重点一重大”的，完成安全仪表系统评估工作涉及“两重点一重大”的，完成安全仪表功能评估工作，满足安全功能要求涉及“两重点一重大”的，设置安全仪表系统，但不满足安全功能要求不涉及“两重点一重大”的，未设置安全仪表系统涉及“两重点一重大”的，未设置安全仪表系统3安全生产标准化达标等级一级二级三级已开展，未取得证书未开展4企业注册隐患排查系统开展自查自改自报情况已注册，及时自查自改自报，积极有效已注册，自查自改自报隐患有一定效果已注册，未上报隐患信息或消极应对已注册，但未使用和填报未注册系统5化工化学专业人员在负责人、安管人员中所占比例X；注册安全工程师在安全生产管理人员中所占比例YX80;Y5050X80; 30Y5020X50; 15Y300X20; 0Y15X=0; Y=06上级部门检查隐患问题的整改落实情况积极按期整改，且主动分析隐患原因，持续改进，不存在未整改隐患积极整改，但不能持续改进，且不存在未整改隐患隐患整改不积极，但不存在未整改隐患对隐患不整改、不落实，存在政府部门挂牌督办的隐患存在不能立即整改的重大隐患7近三年来发生生产安全事故情况未发生过各类生产安全事故发生过一般生产安全事故1起发生过一般生产安全事故2起以上发生过较大生产安全事故发生过重特大大生产安全事故表14事故发生后果严重性（S）的判断准则序号项目等级标准S值平均S值123451重大危险源等级不构成四级三级二级一级2重点监管的危险化工工艺数量012-34-563重点监管危险化学品品种数量01-23-56-9104涉及高危危险化学品（液氯、光气、液氨、硝酸铵等）及剧毒化学品的品种数量012345企业周边人员密集场所或敏感场所数量0周边500米范围内有1个低密度人员场所周边500米范围内有居住类高密度场所或公众聚集类高密度场所周边500米范围内有1个高敏感场所，一个重要目标或特殊高密度场所周边500米范围内有2个及以上高敏感场所，重要目标或特殊高密度场所6在任一爆炸危险区域内，同时进行现场作业的最多人数1-23-45-67-9107应急救援能力有应急预案，有专业应急救援队伍，定期演练有应急预案，有专业应急救援队伍，未定期演练有应急预案，有兼职应急救援队伍，定期演练有应急预案，有兼职应急救援队伍，未定期演练无应急预案，无应急救援队伍，未定期演练注：1、低密度人员场所(人数30人）：单个或少量暴露人员。2、居住类高密度人员场所（30人数100）：居民区、宾馆、度假村等，公众聚集类高密度场所（30人数100）：办公场所、商场、商店或娱乐场所等。 3、高敏感场所：学校、幼儿园、医院、养老院、监狱等，重要目标：军事禁区、军事管理区、文物保护单位等，特殊高密度场所（人数100人）：大型体育场、交通枢纽、露天市场、居住区、宾馆、度假村、办公场所、商场、饭店、娱乐场所等。表15化工和危险化学品企业整体安全风险分级基本情况登记表企业名称企业类别注册地址经纬度事故可能性L判断准则相关情况装置自动化控制涉及“两重点一重大”已实现自控 未实现自控温度、压力、液位、流量等组分不间断采集和监测系统及可燃、有毒气体泄漏检测报警系统、视频监控系统等有缺失一、二级重大危险源，不具备紧急停车（切断）功能未涉及“两重点一重大”已实现自控 未实现自控化工安全仪表系统涉及“两重点一重大”已设置独立的安全仪表系统未设置独立的安全仪表系统已完成现有安全仪表功能评估和完善工作满足安全功能或完整性要求未涉及“两重点一重大”已设置独立的安全仪表系统未设置独立的安全仪表系统安全生产标准化等级负责人、安管人员总数其中：化工化学专业人员数量其中：注册安全工程师数量企业注册隐患排查系统开展自查自改自报情况已注册 企业信息已完善及时自查自改自报隐患未注册上级部门检查隐患问题的整改落实情况隐患能积极整改，不存在未整改的隐患隐患整改不积极、不主动存在政府挂牌督办的隐患