（法学理论专业论文）洛克控权法律思想研究.pdf

摘要 冀6 6 4 0 6 2 党的十六大明确提出了“加强对权力的制约和监督”的方针， 认为我国应建立“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的 权利运行机制”。但在我国建设社会主义法治国家，完善对国家 公共权力的制约和监督，建设社会主义政治文明是一项前无古人 的事业，为此我们有必要加强对当代中国控权理论的研究，其中 包括借鉴人类政治法律文明中的有益成果，开拓和深化我们的认 识。而洛克的控权思想无疑是西方近现代法治理论的基石，也是 近代西方建立法治国家或法治政府的重要依据。故从法理学角度 对洛克的法律理论特别是其控权法律思想进行研究，对我国的政 治体制改革，民主法治建设是大有裨益的。 理论界一般认为，洛克提出了分权理论、人民反抗和议会主 权的思想。笔者认为这些概括大体不错，但尚未能完全反映并指 出洛克政治法律思想的特征。笔者认为控权思想有如一根红线贯。 串于洛克政治法律思想体系的始终。其中以个人权利为本位，以 维护个人财产权为目的，以实行代议制民主为基础，以分权制衡 为手段的控权思想，既是洛克政治法律思想的主要内容，又是他 为人类政治法律思想宝库奉献的一份珍贵财富。在此基础上笔者 认为洛克的控权思想的重心已经不再是人，而是国家或政府及其 权力；控制的最终目的不在于防止统治者的恶，而在于敦促政府 确保公民的自由和权利。因此，洛克的控权法律思想不再是对某 个人提出的一项道德要求，而是对政府及其权力确定的一项普遍 原则。 由于历史的和阶级的局限洛克的控权思想也具有理想化的 色彩，对于其中的糟粕性因素，我们应予摒弃，对于其中的合理 因素是我们应当继承和发扬的。 关键词：洛克，控权，法律思想 a b s t r a c t t h es i x t e e n t hn a t i o n a lc o n g zc s sh a sp u tf o j w a r de x p l i c i t l ya1 ) o l i c v t h a tt h er e s t r i c t i o na n ds u p e r v i s i o no v e rp o w e rs h o u l db es t r e n g t h e n e d a n dc o n s i d e r c do h l c o u n t r ys h o u l de s t a b l i s hp o w e r + o p e r a t i n gm c c h a n i s m w h i c h1 s r e a s o n a b l e s t r u c t u r e d ，s c i e n t i f i c d e p l o y m e n t ，c l o s e p r o c e d u r e a n dr e a s o n a b l e r e s t r i c t o n e db u ti ti sa nu n p r e c e d e n t e de n t e r p r i s et h a tt h e c o n s t r u c ts o c i a l i s tl e g a ls t a t e ，p e r f e c tt h er e s t r i c t i o na n ds u p e r v i s i o no v e r c o u n t r y sp u b l i cp o w e r ，e s t a b l i s hs o c i a l i s tp o l i t i c a lc i v i l i z a t i o n i nt h e p r e s e n ta g e ，w eh a v et h en e c e s s i t yt os t r e n g t h e nt h es t u r d yo fc o n t r o lo f a d m i n i s t r a t i o n t h e o r y ，i n d u c e d r a w i n gl e s s o n sf r o mb e n e f i c i a l a c h i e v e m e n to fh u m a np o l i t i c sa n d l e g a lc i v i l i z a t i o n ，o p e n i n gu pa n d d e i g n i n go u rk n o w l e d g el o c k e sc o n t r o lo fa d m i n i s t r a t i o nt h e o r yi st h e f o u n d a t i o no fw e s t e r nt h e o r i e so fr u l eo fl a wo u to f l u s t i n g ，i nt h em o d e m a n dc o n t e m p o r a r yt i m e ，a sw e l la st h eb a s i so fm o d e r nw e s tt ob u i l dl e g a l a b a t eo rg o v e r n m e n t s ot h es t u d ya b o u tl o c k e sl e g a l t h e o r ye s p e c i a l l v h i sc o n t r o lo fa d m i n i s t r a t i o n t h e o r yi nt e r m s o fj u r i s p r u d e n c e ，h a s r e f e r e n c e s i g n i f i c a n c ef o ro u rp o l i t i c a ls t r u c t u r a lr e f o r m sa n d t h e c o n s t r u c t i o no fd e m o c r a c ya n dl e g a l i t y i t , i nt h e o r yf i e l d ，c o m m o n l yi sc o n s i d e r e dt h a t l o c k e ，h a sd u t f o r w a r dc o n t r o lo fa d m i n i s t r a t i o n t h e o r y ，t h et h o u g h to fr e s i s t a n c eo f p e o p l ea n dc o n g r e s s ss o v e r e i g n t yi na u t h o r s o p i n i o n ，t h e s em a i n p r i n c i p l e sa r ef i g h t ，b u ti tc a r l tr e f l e c ta n dp o i n to u tt h ec h a r a c t e r i s t i co f l o c k e sp o l i t i c a la n d l e g a lt h o u g h t sc o m p l e t e l y t h ea u t h o rt h i n k st h e c o n t r o lo fa d m i n i s t r a t i o nt h e o r yr u nt h r o u g hl o c k s p o l i t i c a la n dl e g a l t h i n k i n gs y s t e m ，t h ec o n t r o lo fa d m i n i s t r a t i o nt h e o r y ，w h i c hi n d i v i d u a l r i g h t s i ss t a n d a r d ，s a f e g u a r d i n gi n d i v i d u a lp r o p e r t yi s o b j e c t ，e x e c u t i n g d e m o c r a c yo fr e p r e s e n t a t i v es y s t e mi sf o u n d a t i o n d e c e n t r a l i z a t i o na n d c h e c k sa n db a l a n c e sa r em e a n s ，i sn o to n l yt h em a i nc o n t e n to fl o c k e ，s d o l i t i 。a 1a n d1 c g a t h o u g h t ，b u t a l s oav a l w a b l et r e a s u r ec o n t r i b u t e d h u n 姗p o l i t i c a la ”dl e g a l t h o r l g h t 0 n t h el o a n d a t 渤，t h ca u t h o r , c 删d e i st h ee f n p l 厕so fl o c k e s c o n t r o lo fa d m i n i s t r a n o n h r y 1 sn o l o n 仨c rt h eh u m a nb c i n g ，b u tt h e s t a t eo rg o v c r n m e n ta n di t sp o w e ；t h e 矗n a lp u r p o s eo fc o n t r o ld o e sn o t l i ei np r e v e n t i n gt h er u l e r s v 1 c l o u s ，b u t s u p e 眺i n g t h eg o v e r n m e n t e n s u r e c i t i z e n s f r e e d o ma n dn g h t s 。 t h e r e f o t e ，l o c k e ，s c o n t r o lo fa d m i n i s t r a t i o n t h e o r yi s n o tae t h l 。 r e a u i r e m e n tt o s o r n eo n ea n yl o n g e r ， b u tac o m m o np r i n c i p l e s t o g o v e m i n e n ta n d i t sp o w e r l o c k e ，sc o n t r 0 1o fa d m i n i s t r a t i o nh a ss o m e i d e a lf a c t o r sb e c o m e so f t h el i r a i t a t i o no fh i s t o r ya n dc l a s s ，w es h o u l da b a n d o n t h ew 8 8 t 。n a l t l 。r a n di n h e r i t ，d e v e l o pt h er e a s o n a b l ef a c t o r s k e yw 。r d s ：l o c k e ，c 。n t r o l 。f a d m i n i s t r a t i o n ，1 e g a l t h 。u g h t 3 洛克控权法律思想研究 导言 权力法治建设是整个社会法治建设的重要组成部分，对社会的 发展起着规范、引导、保障和服务的作用。从f f | = 界范围看，如侗在 尊重n 了场规律的前提f ，建设一个高效的权力运作体系，成为各国 关注的焦点。从历史过程看，资产阶级权力法治理论方面已从控 制权力、限制权力，发展到认为能更好地发展经济和提高人民福利 的权力才是最好的权力。把发挥权力的效益放在首位，其次才是防 止权力的滥用；另一方面从无法律即无权力的权力法治主义发展到 合法适法的权力。这种发展变化，对维护资本主义生产关系，保证 国家机构权力高效运行起了非常重要的作用。 我国党的十五大提出了依法治国的基本方略和建设社会主义法 治国家的重要任务。十六大把发展社会主义民主政治，建设社会主 义政治文明，确定为全面建设小康社会的一个重要目标。十六大还 提出了要“加强对权力的制约和监督”。要“建立结构合理、配置科 学、程序严密、制约有效的权力运行机制，从决策和执行等环节加 强对权力的监督，保证把人民赋予的权力真正用来为人民谋利益”。 这表明权力控制已成为我国政治体制改革、政治文明建设能否取得 成功的关键。然丽，建设社会主义法治国家，实现社会主义民主政 治，建设社会主义政治文明是前无古人的事业，从理论上探寻市场 经济条件下近现代控权思想的本源，对我国权力法治建设有着特别 重要的意义。洛克的理论是西方近现代法治理论的基石，也是近代 西方建立法治国家或法治政府的直接和重要依据。历史上“没有一 个哲学家比洛克的思想更加深刻地影响了人类的精神和制度。” 它“是一切形式的新兴资产阶级的代表” 。因此，从法理学角度对 洛克的理论特别是控权思想进行研究对我国的政治体制改革，民主 法治建设有着借鉴意义。 。 美 梯利：西方哲学史泞，葛力译，商务印书馆19 9 5 年版，第6 6 页。 。马克思思格斯全集* 第13 卷，第6 7 68 页。 l 般认为，他存政治法律理论h 的贡献主要有：第一次系统地 沦证了资产阶级“天蜮人权”的基础原则；提出_ 厂分权理论、法制 思想、人民反抗说和议会主权说；从理论上肯定了“光荣革命”后 英国的君主立宪制等等，这些大1 。5 - ，- 7 。 错。，但笔者并不能完全苟同， 卫l 弭j 是：邑未能完全抓住并指出洛克思想的核心。笔者为洛克在 叫确个人权利与政治权力的基础上论述了人的自由权利同权力和谐 的途径，从而找到了控制权力的正当理由为保障自由权利而制 约权力。洛克确立了近代资产阶级的政府的组织原则及制度设置， 在此基础上笔者进一步研究认为洛克的控权思想的重心已经不再是 人，而是国家或政府及其权力；控制的最终目的不在于防止统治者 的恶，而在于敦促政府确保公民的自由和权利。因此，洛克的控权 思想不再是对某个人提出的一项道德要求，而是对政府及其权力确 定的一项普遍原则。 一、洛克控权思想产生的社会背景 约翰洛克( j o h nl o c k e ，1 6 3 2 1 7 0 4 年) ，英国著名的哲学家， “光荣革命”时期资产阶级民主派主要的政治法律思想家，西方自 由主义的创始人，近代古典自然法学派的杰出代表之一。洛克出生 于英国默塞特郡的格林顿城的一个律师家庭，早年在议会派控制的 威斯敏斯特学校学习，1 6 5 2 年就读于牛津大学基督教学院，1 6 6 0 年 封建王朝复辟时，洛克任该校讲师。此时在资产阶级和清教徒反对 复辟的政治斗争的影响下，开始对政治问题发生兴趣。1 6 8 3 年由于 复辟派的迫害，洛克逃亡荷兰，并被牛津大学开除。1 6 8 8 年“光荣 革命”确立了立宪君主制度后，他回到英国。此后，他先后担任了 高等法院法官，贸易、垦殖部专员等职。1 6 8 9 年后，他相继发表了 政府论、人类理解论和论宗教的宽容。后因身体原因，辞 去职务，隐居埃塞克斯，专心注述，并发表制定利息法和提高货 币价值的后果、教育漫话等著作。他子1 7 0 4 年病逝。主要反映 他的控权思想的著作是政府论上、下卷。 ( 一) 17 世纪日趋成熟的契约经济为洛克控权思想的产生 提供了理论思维的背景和素材。 随着欧洲历史车轮运动至近代，在商品经济逐渐恢复和发展的 基础上，一个以从事商品生产和商品交换活动为主的市民阶层正在 成长和壮大。t 6 4 0 年暴发的工业革命及随后的“羊吃人”的“圈地 运动”大大加速了这一进程。“他们以城市为中心，通过以契约为纽 带的商品生产和经营活动，追求和实现自己的利益。如果说新兴的 市民阶级代表了一种进步的革命的社会力量的话，那么，以市场为 中心，以契约为纽带的商品生产和商品交换则代表了一种新的社会 秩序。在这里，人们按照价值规律的要求和等价交换的原则自由而 广泛地从事生产和交换活动，无处不在，无时不有的契约不断地为 人们提供市场需求和价格变化的信息，悄悄地承担起调整和配置社 会资源的使命，表现出一种最大限度地符合人们意愿的公平正义秩 序来。”这一正在形成中的社会秩序，经过长达数世纪的生长和发 育，到了1 7 世纪，其体系日趋完备，其推动社会进步的历史作用也 日益显露出来。这就为社会大变革时代的思想理论家们提供了直观 的社会背景和丰富的理论思维素材。 ( 二) 日益强大的市民阶级同封建贵族的矛盾和冲突，是 洛克控权法律思想产生的深刻政治背景。 洛克控权思想产生和形成的时期“正是封建君主滥用权力，封建 专制发展顶峰时期。因此，遏制君主专权，消灭猛于虎的暴政成为当 时不少理论家尤其是主张控权的理论家所追求的现实目标。洛克也 经历了英国的“普天之下，莫非王土，率土之滨，莫非王臣”的君主时 代和克伦威尔的专制时代。这些时代国家权力由专制者独揽，其现实 状态主要反映的是权力的恶性的面，使得思想家对权力极其不信 任，为了防止权力滥施淫威，洛克首先明确提出了以分权制约权力的 思想。”窖在封建社会母体中日趋成熟的商品经济、契约经济必然要 蒋先福：契约文明：i 治文明的源与流，上海人民出版社1 9 9 9 年版，第4 1 页。 国肖北庚：控权与保权的统一：现代完政发展新趋势b ，载现代法学20 0 1 年2 月第 23 卷第1 期。 求建立与之相适庶的政治体制，不仪要求限制和约束不受任何控制 的一剧义，反对任伺政治特权列经济生洒的任意干预，而日要求把日 益 遍的契约关系上升为法权关系，使之具有法律效力，丸。能得到 法律的可靠保障。随着新兴市民阶级经济力量的曰益强大，他们在 政治上要求变革现存政治法律制度的愿望也愈加迫切。因此，“在这 个时期，当务之急已不是存私法领域里解决个人与个人之卜u 的权利 义务问题，而是要在公法领域里解决个人与社会，个人与圈家之间 的权利义务问题”。在这种强烈要求政治变革的社会背景下，以近 代社会契约论为摹础的洛克控权思想就应运而生了。 ( 三) 历史上源远流长的社会契约思想是洛克控权法律思 想产生的理论来源 任何时代的思想理论都不是凭空产生的，而是在继承前人思想 的基础上产生的，洛克控权思想的产生也不例外，它是前人丰富的 社会契约控权思想在新的时代条件下进一步理论化和系统化的结 果。 西方国家的控权思想由来已久。其源头可上溯到古希腊时期。 大约在公元前5 世纪，希腊的工商业奴隶主阶级的势力就已初步形 成了，伴随着这种势力增长的，是奴隶主政治民主化的倾向。这时， 以往的一切传统观念都受到了挑战，人们深切关注的已不再是自妙， 而是与人们的经济利益密切相关的社会现实与国家制度。国家、法 律、甚至宗教都在一定程度上失去了往日那种神圣的地位，氏族贵 族、奴隶主的统治秩序已不再被奉为至尊，社会上产生了一种摆脱 国家、宗教的监护，重视和提高个人作用的思潮。智者学派的代表 普罗塔哥拉( 公元前4 8 1 - 4 1 1 年) 和安提丰等人都明确提出过以人 为中心的契约论思想，具有企图用社会契约来解释国家政治、法律 秩序的倾向。但这还只是一种萌芽，尚不系统。希腊时期的伊壁鸠 鲁( 公元前3 4 卜2 7 0 ) 则比较明确和系统地论述了他的社会契约思 想。在他看来，法律与国家不是自然创造的，而是人们从利害相关 的功利主义角度缔结契约的产物。因此，“自然的公正是为了防止人 。蒋先福：契约文明：法治文明的源与流，上海人民出版社19 9 9 年版，第43 页 4 们彼此伤害的有利的保证”。“没有绝对的公正，公正是人们相互交 往中以防止互相伤害的约定，公正就成立了。”由此可见，伊壁鸠 鲁不仅从起源的角度，而且从现实生活的需要和必要性上肯定了契 约的作用，岢定了建立存契约基础上的法律与权力的正当性。古代 社会契约沦从本质匕说，是一科i 唯心主义的政治法律学说，是一种 对政治权力和法律秩序的合理性的主观论证。但它第次关注人的 主观能动性，并赋予契约以广泛的社会内容和认识沦的意义，实质 上开了自由主义控权思想的先河。 中世纪流行的是一种有别于i i 希腊“社会契约论”的“政约论”。 蔡拓认为，“政约”( g o v e n m e n t a lc o n t r a c t ) “即国家生活中，以人 民服从君主、君主保护人民为条件的统治者与被统治者之间的约定。 这种约定或有明规，或有默许，就实质而言政约讲的并不是国 家的起源，而是在国家已建立的前提下，关于政府的产生及对国家 权力的运用与限制的观点。”固由于政约论是以承认统治者权利的合 法正当性为前提的，因而它是适应封建统治阶级的需要的，在中世 纪一直被奉为处理君主与其臣民之间关系的理论基础与准则。尽管 它较之古希腊时期的社会契约论在理论上是一大倒退，但由于其中 仍然包含某些限制和约束现成权力的思想，这对后来的社会契约论 者仍然提供了可资继承的合理要素。 洛克在上述理论背景下，一方面从古希腊人那里吸取了朴素的 社会契约论思想中的合理内容，一方面又抛弃了中世纪政约中维护 封建等级特权的糟粕，在新的时代条件下，以“天赋人权”说为基 础，以“自然状态”说为前提，把国家的起源、性质、目的以及个 人与国家的关系等一系列主要问题包容在自己的理论体系中，并以 契约的观点予以论证，系统地回答了建立与商品经济相适应的国家 体制和法律机制的问题，从而把社会契约论控权思想推进到了一个 新的阶段。 。蔡拓：契约论研究，南开大学出版社l9 8 7 年版，第40 页。 。苗力田：古希腊哲学，中国人民大学出版社1 9 8 9 年版，第6 5 1 6 5 2 页。 5 ( 四) 蓬勃兴起的启蒙运动是洛克控权思想的动力 启蒙运动是近代控权思想形成的直接力量源泉。启蒙运动酝酿 于17 世纪的英国，并迅速波及到欧洲其他国家。洛克是启蒙运动的 思想家，他处的时代文艺复兴和宗教改革已在欧洲范围内接近尾声。 启蒙运动巾有关个性、意志和信仰自由弓基本人权保障的观念已f - ：j 益形成，并逐步取得社会文化的主导地位。最为重要的是诸如教会、 国家( 主要是君权) 等传统绝对权威，正日益失去其昔日神圣的光 环。相反，科学与理性的权威培育了世俗化的价值与行为标准，使 人们的国家观念和权利观念发生了转折性的变化。这一时期开创了 以人性代替神性，用人的眼光，从经济和理性考察国家的政治与社 会思想的潮流。它对传统的、以政府为主导的一元权力关系下形成 的个人、社会与国家混同状况展开了激烈的批判，极力主张个人权 利的神圣性，并以此来限定政府的权能、目的与范围；它试图通过 政治与经济，个人与政府的权力界定的方法来实现个人与社会、个 人与国家分离，从而排除政治与政府对市民社会领域内资本自由和 个人生活的干扰，以获取独立生长的空间。在这种观念支配下，“认 为经济与政治是相互独立或者只是通过个人心理间相关的说法，成 为早期自由主义观点最为明显的要素之一。”叫国家与市民社会的分 离，并从个人与社会的统率力量，下降为市民社会的从属，这是现 代国家形成的标志。在整个古典资本主义时期，与资产阶级夺权的 要求相适应，他们始终把“政治自由看作经济自由的一种手段”，罾对 政府权能的设定始终主张政治从属于经济、政府服务于私有财产权， 绝对、无限和任意的政治与政府权力，从此不再是西方政府观念中 的主导形态，相反，“有限政府”观成为资本主义政治主张的历史与 逻辑的结论。正如伏尔泰的描述：“在英国，内战的结果却成了自由。 英国是世界上抵抗君主达到节制君主权力的惟一国家；他们由于不 断努力，终于建立了这样开明的政府：在这个政府里，君主有无限 的权力去做好事，倘使想做坏事，那就双手被缚了；在这个政府里， 老爷们高贵而不骄傲，且无家臣；在这个政府星，人民心安理得地 。 美】乔法霍兰萨拜田：政治学说史，刘山等译，商务印书馆1 9 8 6 年版，第7 5 8 页 。 美】米尔顿弗理德曼：k 资本主义与自由，第l2 页 6 参与闻? 第。” 然两，以罗伯! 悖一菲尔麦为代表的保_ ! - ：己派却 从力为君主制辩护， 鼓吹每一种政府都应该以家庭为原型，像父权一样君主也对自己的 臣民拥有绝对的权威，君主既不受制于任何人，也不对前任稿主的 行为负责。针对菲尔麦的主张，洛克创作了( 政府论) 两篇， 是 从理论上为1 6 8 8 年刚刚结束的英围“光荣革命”及其制度成果进行 辩护和总结；二是对保皇派罗伯特一菲尔麦鼓吹的君权神受和父权独 裁专制主义观点进行驳斥。正是在对英国革命的总结、对代汉民主 制的辩护和对罗伯特一菲尔麦专制思1 盟的批判的过程中，洛克创立了 自由主义控权法律思想。 二、洛克控权法律思想的主要内容 ( 一) 个人权利至上控权法律思想的理论基石 洛克控权理论的逻辑起点和逻辑归属都是人的自由权利，因而捍 卫人的自由权利也就自然成了他的控权理论的立足点和基本宗旨。洛 克首先预设“政治权力就是为了规定和保护财产而制定法律的权利， 判处死刑和一切较轻处分的权利，以及使用共同体的力量来执行这些 法律和保卫国家不受外来侵害的权利：而这一切都是为了公共福利。”。 洛克认为要控制权力首先应正确理解政治权力并追溯其起源。 1 、自然法下政治权力的产生 他认为要正确理解政治权力并追溯其起源，就必须考究人类原 初自然而然所处的前政治状态，即自然状态。他认为这是一个人人自 由平等的世界，每个人享有平等的自由权利，在自然法的范围内遵 从自己的理性和意志，自由安排自己的行动与财产，而毋须得到任何 人的许可和听命于任何人的意志，同时任何人不得侵害他人的生命、 自由和财产。自然法是在此状态下人们行为的唯一规范。在自然状 。 法l 伏尔泰：哲学通信，高达观译，上海人民出版社i9 6 1 年版，第2 9 页 。 英】洛克：政府论下篇，叶启芳、瞿菊农译，商务印书馆19 6 4 年版，第4 页。 7 态中人们虽然享有自然的自由，但也存在天然的缺陷： “第一，在自然状态中缺乏一种明确规定且众所周知的法律( 成 文法) 作为共同接受的是非标准和裁判纠纷的共同尺度，因为自然法 足不成文的，除在人们的心中之外无处可找： 第二二，在自然状态li 缺乏一个有权依照既定的法律来裁判一切争 执的知名而公正的裁判者： 第三，在自然状态中缺乏一个强有力的权力来支持正确的判决并 使它得到应有的执行”。 洛克认为，为了消除自然状态的弊端，更好的保护人们的自由、 人身和财产的安全，于是他们只好相互协议定立契约，自愿放弃了他 们在自然状态下人人享有的解释和执行自然法的权力，特别是“各自 放弃他们单独行使的惩罚的权力”，并将它“交给他们中间被指定者 来专f j h 以行使；而且要按照社会所一致同意的或他们为此目的规定 来行使”。这时，人们按照“契约”联合起来的组织形式就成了社会 或国家。洛克说：“这就是立法和行政权力的原始权利和这两者之所 以产生的缘由，政府和社会本身的起源也在于此。”。 洛克对在政治社会中人们放弃和转让的内容作了明确界定。他认 为，人身权和财产权是不能放弃和转让给政府的。从严格意义上讲， 人们在自然状态中的自由，在社会状态中并没有真正地放弃或完全放 弃，只能说它被转化和受到了限制，即一部分转化成了社会的自由。 另一部分受到了“契约”的限制。因此，完整意义上的放弃和转让只 是人们的“两种权力”，即“第一种就是在自然法的许可范围内，为 了保护自己和别人，可以做他认为适合的任何事情”的权力；“另一 种权力，是处罚违反自然法的罪行的权力”。 洛克上述的社会契约论中，我们看到了他从三个方面奠定欧洲自 由主义控权思想的基础。其一是强调政府权力的产生是基于公民的同 意。虽然霍布斯所说的政府也是公民自愿的产物，但他认为，一旦政 府成立，就不应该再顾及订约者的意愿。相反，为了保障公共安全， 叶启芳、瞿菊农译，商务印书馆19 6 4 年版，第7 7 7 8 页。 叶启芳、瞿菊农译，商务印书馆i9 9 6 年版，第t0 页。篇篇f 下沦沧 府府。政政页页9 克克第第 洛洛，耻耻 0 0 0 o 政府可以随意强迫臣民服从。与霍娟斯不同，洛克认为订约者的“同 意”不仪是政府成立的条件，而且他 服从政府是控制政府的手段。 旦政府违背契约，不再保护他们的自由权利时，他们就有权废黜政 府，他们服从政府的前提就是政府能够保障他们的自由。其二是主张 有限政府。即d i 府没有无限的权力。洛克认为，政府的权力必须受制 于明确而没定的目的，政府只有忠溅的遵循保障人们自由权利这一目 ；自，f j 有接受人们服从的资格。也就是说，政府权威不仅来自于权力， 而且来自于对e l 身义务的遵守。其三是对个人权利的极大关注。洛克 认为，政治之所以是必要的，是因为个人自由权利实现的需要，人们 为了将自然权穰置换为更高的社会权利，政治的产生就有了客观的依 据。 2 、从订立契约到实行法治 洛克认为，人们在社会状态中，放弃和转让自然自由和权力的依 据和途径是通过“订立契约”，。把原来的自然自由和权力交给政府。 实际上就是通过制定法律，对自由作出规定，把个人的自然权力交给 专门机关统一来行使。具体而言；一方面，人们依据契约把自然状态 中的自由转让给了立法机关，实际上就是由立法机关按照人们的意愿 制定法律，对自由作出规定。这样，自然自由转化为社会自由之后， 就成了法律自由j 另一方面，人们依据契约把自然状态中享有的执行 权( 洛克的表述是“为了保护自己和其他人类而做他认为合适的任何 事情的权力”) 和惩罚权( 洛克的表述是“处罚违反自然法的罪行的 权力”) 完全放弃和转让给了国家，实际上就是由立法机关通过制定 法律把这两种权力交给专门的执行机关行使，从此它就由原来的自然 权力转化成了法律权力。在这里，洛克告诉我们这样一个道理：当人 们通过立法把原来的自然自由权利转变为法律自由权利，把原来的私 人的自然权力转变为国家的法律权力的时候，整个社会或国家就处在 法律的统治之下，这便是法治产生的真相。所以洛克认为，如果自然 法是自然状态中人们行为的依据，那么法律就成了政治社会的最高准 则。 在洛克看来，国家和社会虽然具有保障人们安全、自由、平等 和权利的权力，从而处罚社会中一切人的犯罪行为，但是国家或社 会只能充当“仲裁人”的角色。人民的利益是庀一切行为的出发点， 法律是它的一切权力机关行为的惟一正当性依据。于是，洛克强调： “谁握有国家的立法权力或最高权力，准就应该以既定的、向全 围人民公布的周知的、经常有效的法律，而不是以临时的命令来实行 统治；应该由公正无私的法官根据这些法律来裁判纠纷；并且只是对 内执行这些法律、对外为了防i k 或索偿外国所造成的损害，以及为了 保障社会不受入侵和侵略，才得使用社会的力量。而这一切都没有别 的目的，只是为了人民的和平、安全和公众福利。” 在此，我们不难看出，在洛克的模式中，政府虽是强而有力的， 但是不是绝对的，它有严格的条件限制，这种限制条件是政治权力必 须以保存人的生存、自由和财产的权利为目标。换言之，政府本身不 是目的，而只是工具，即保障个人独立自主的工具。倘若政府不为这 一明确的目的服务，人们就有权废除原来的契约。那么，有什么可以 保障政府服从这一目的呢2 洛克认为，只有政府服从法律，除此以外 便别无其他途径。因此，洛克所说的人们基于安全、平等、自由和权 利的保障需要、按照“契约”形式建立起来的国家和社会，实质上就 是依赖法律建立起来的以法律控制权力的法治国家和法治社会。 ( - - ) 自由财产权控制政府权力白勺| 经济要求 在自由财产制度之下，国家成为私有财产权的仆从，成为一种保 护性的工具。但是资本主义私有财立制度的这一权利主张，在旧的政 府与法律制度下不能得到有效的实现与保障。为了排除王权下的政 府对私有财产权的任意干扰，洛克把财产与自由、财产权保护与政府 目的相联系，从财产权的詹度提出了控制政府权力及其运作的宪政 原则和法律制度。 首先，洛克在其“劳动价值论”里，把私有财产权看成是属于人 的权利，成为神圣不侵犯的基本人权之一。洛克首先利用劳动价值论 从伦理学的意义上为自由财产权作了有力的辩护。他认为，上帝将世 界给予人类共有，是个人的劳动给予了公共物以私人的财产权，“谁 把橡树下拾得的橡实或树林的树上摘下的苹果果腹时，谁就确已把 。 英 洛克：政府论下篇，叶唐芳、瞿菊农译，商务印书馆19 9 6 年版，第8 0 页： 他们拨归己用。”“所以只要他使仟何东西脱离自然所提供的和那 爪东西所处的状态，他就已经掺进他的劳动，在这上面掺加他自己所 有的某些东西，因而使它成为他的财产”。，从而也就排斥了其他人的 共同权利。 其次，财产权既是属于人的权利，又是其他天赋权利的基础和 得以实现的保障。在洛克等人看来，生命的权利，即安全，不是保障 个人的财产不受侵犯的权利，而自由权不过是每个人都有任意处置 自己全部财产之权。在这里，财产权与人的自由状态被联系为体 了，不仅成为衡量人的自由状态的一个标尺，也构成了近代以来对 共同权力范围进行界定的一个终极标尺或边际约束。 为了保障这项“合乎道德”的基本人权，洛克从控权角度，为政 府设置了一些旨在保护自由财产权的法律与制度原则。 原则之一：最高权力未经本人同意，不能取去任何人的财产的任 何部分。洛克认为，若国家的最高权力或立法权能够任意处分人民的 产业或随意取走其任何部分，都是错误的。这样看来，自由财产权不 仅要求排斥其他公民对同一权利的要求，也把主权排斥在财产权之 外。这一原则实质上是要求产权从主权的统制状态下摆脱出来，成为 独立的“自由体”。 原则之二：征课赋税需取得人民的同意，未经人民自己或其代表 同意，决不应该对人民的财产课税。这一原则是第一条原则的自然延 伸。税收是任何政府存在的基础，但政府的赋税权利已不再以其对财 产权的某种占有为基础，相反，它已成为公众为了维持为自身服务所 需的公共权力而自愿的付费。现代意义上的这一财税国家观念极其 鲜明地反映了政府对私有财产的从属地位。 原则之四：当财产权受到侵害时，人民有权解散政府，重新组建 立法机关。洛克认为，“当立法机关力图侵犯人民的财产，使他们自 己或社会任何部分成为人民的生命、权利或财富的主人或任意处分 者时，他们就背弃了他们所受的委托”g ，因而会导致政府的解体。 。 英j 洛克：政府论下篇，叶启芳 。同上，第1 9 页。 。【英 洛克：政府论下篇，叶启芳 瞿菊农译，商务印书馆i 9 6 4 年版，第1 9 页 瞿菊农译，商务印书馆19 6 4 年版，第l3 3 耍 l i 从财产权出发，洛克认为“政府的主要目的是保护财产权。”啦这 一目的的设定本身就限制了政府的权能。财产权的保护构成了政府 权力扩展的边界或底线( 或边际约束) 。自由则产权不仅是个人人格 完善和形成独立能力的保障，也是政治社会的真正基础、公民订约的 真正保障。通过财产权的界定，使政治与经济、政府与个人进一步分 离。经济上的自由权利，和由此而带来的行动能力，培育了一种与政 治权力相抗衡的新兴力量一一市民阶层。当时的市民阶级正是为了 财产的权利，并利用了财产的权利，与占统治地位的封建君主与贵族 进行争取有利于自身发展的政府形式的斗争，并最终以自身的经济 力量，作为迫使封建等级让步和逐渐收缩其绝对政治权力的政治筹 码。为了“赢得纳税人的合作，君主们不得不作出必要的让步建 立一个机构，使纳税人的代表能够对政府的财政收入和财政支出有 所控制。这便是议会的起源”。可见，代议制民主的初衷是用来控制 政府的非政治性行为、排斥政府对财产权的干预、保护私有财产的 神圣性与独立性。 ( 三) 代议制民主一控制政府权力的政治要求 在洛克看来，社会、国家和政府赖以产生的惟一正当理由，就 是更有效地保证人们的自由和权利；而控权理论产生和存在的惟一 正当目的，就是促成国家和政府兑现它们的承诺。 1 、民主：自由权利的政治基础 洛克说：“任何人放弃自然自由并受制于公民社会的种种限制的 惟一方法，是同其他人协议联合成为一个共同体，以谋他们彼此间的 舒适、安全和和平的生活，以便安稳地享受他们的财产并且防止共同 体以外任何人的侵犯。无论人数多少都可以这样做，因为它并不损及 其余人的自由，后者仍然像以前一样保有自然状态中的自由。当某些 人这样同意建立一个共同体或政府时，他们因此就立刻结合起来并组 成一个国家，那里的大多数人享有替其余的人作出行动和决定的权 。 英】洛克：政府论下篇，叶启芳、瞿菊农译，商务印书馆1 9 6 4 年版，第5 2 、8 6 页 。王绍光：公共财政与民主政治，载战略与管理i9 9 6 年第2 期 1 2 利。”o 在这里，我们可以确知洛克所说的公民社会就是民主社会，自 由权利的社会基础就是民主。 从外在形式看，其他政治社会也存在国家、政府和法律。这似乎 与公民社会并无太大差异，甚至在许多社会行为方面与公民社会颇为 相似，比如“在专制君主国乃至在世界上其他的政府之下，臣民有权 向法律和法官们申诉，来裁判臣民之间可能发生的任何争执，并阻止 任何暴行。”但是，我们必须明白，它们这样做，并非出于对社会、 人类真正的爱和善良之心。这就完全可以肯定，它的目的并不是要对 人们的自由权利实行救济或保护，而是“每一个爱好他自己的权力、 利益或强大的人可能而且一定自然地会做出的行径，使那些只是为了 他的快乐和好处而劳动和做苦工的牲畜不要相互伤害或残杀；其所以 如此得到照顾，不是由于主人对他们有什么爱心，而是为爱他自己和 它们给他带来的好处”。洛克断定：只要哪里有人独揽一切，掌握着 全部立法权和执法权，哪里就不存在裁判者，哪里就不存在自由权利。 因为不受任何约束的“权力可以作出更多的害人的事和坏事”。因为 君主专制的政体完全不可能是公民政府的一种形式，它是一切人痛苦 的原因。 洛克认为，在民主社会，人们的自由权利之所以不会因为转让权 力而受到威胁，关键在于他们的权力不是交给某一个人，而是通过协 商交给大多数人，况且他们的移交行为是在意志没有受到任何强制下 作出的。这样，。政治社会的创始是以那些要加入和建立一个社会的 个人的同意为依据的，当他们这样组成个整体时：j 他们可以建立他 们认为合适的政府形式。”这种在大多数意愿基础上建立起来的公民 政府才是合法政府。合法政府实质上就是民主政府。民主政府设定的 目的是“为了避免并补救自然状态的种种不适当的地方，而这些不适 当的地方是由于人人是自己案件的裁判老丽必然产生的，于是设置一 个明确的权威，当这社会中的每成员受到任何侵害或发生任何争执 。 英 洛克：政府沧下篇，叶启芳、瞿菊农译，商务印书馆19 9 年版，第l3 2 页 。同上，第57 页 。同上，第6 5 页。 的时候，可以向他申p ；，而这社会的每一成员也就必须对他服从。” 民主政府是在多数人同意的基础上建立起来的，按照民主的意愿来决 定大家的事务。这就决定了民主政府的权力不是操纵在某一个独裁者 的手中，而是掌握在人民的手中。人民自己不去损害和剥夺自己的自 由权利，也就不存在公民政府去损害和剥夺他们自由权利的事情：况 且公民政府的主要职能是自身权力受控制的情况下制定和执行法律。 在洛克看来，民主和法律的存在是人们能够获得自由权利的社会基 础。 2 、法律下的自由权利 如果说，自然状态中的人的自由权利是完全由理性决定的话，那 么政治社会中自由权利主要是由法律来决定，这构成了社会自由权利 与自然自由权利的重大区别。据此，洛克提出了自由与法律的关系的 命题。法律对自由权利的意义，仅仅表现在引导人们如何更有效地行 使和取得自由权利。洛克认为，法律对自由权利的作用方式不外乎体 现在两方面：一是救济，二是约束。 自由权利的救济属于对它的侵害或剥夺。对自由权利的侵害或剥 夺又来自子“绝对的、任何的权力”。于是，洛克创造了新名词 “战争状态”来描述“绝对的、任意的权力”对自由权利的侵害情形。 他认为在战争状态下，自由权利处在一种肆无忌惮的权力的践踏和奴 役之下，有丧失或毁灭的危险，但法，无法击直接救济这些自由权利。 因为这种“强权者! 凄；不受制于法律。所以人们只有基于自然法，“享 一百毁灭那p 喙灭来威黔我的东西的权利”，“合法地把他当作与我处 于战争状态的人来对待”，采取侵害者同样的“毁灭”手段，使战争 状态中的“侵犯者”置于危险的境地，来尽量地保卫自己。因为这种 人不受共同理性法则的约束，除了强力和暴力的法则之外，没有其他 法则。救济权利最有效的办法，就是通过协议制订法律，树立法律权 威，由法律来统帅一切权力。“如果人间有一种权威，种权力，可 以向其诉请救济那么战争状态就不再继续存在，纠纷就可以由那个权 。 英】洛克：政府论下篇，叶启芳、瞿萄农译，商务印书馆l9 9 6 年版，第55 页。 。同上，第6 0 页。 力来裁决。一强力一旦停止使用，处在利：会中的人的战争状态便告终 止，取方都有同样地受到法律的公正决定的支配，因为那时有诉请处 理过去伤害和防止将来危害的救济办法。”叫在这里，洛克无非告诉 们：权力法律化是救济自由权利最有效的手段。 在洛克看来，对自由权利的侵害，不仪仅来自不受法律制约的权 力，而且也口j 能来自自由权利本身。因为人们的自由权利可能不是独 立存在的，常常会存在着一种交织或对应状态，这就难免造成一个人 自由权利的无限扩张，往往损害的就是其他人自由权利本身。因此， 洛克强调：处在政府之下的自由并非是指“各人乐意怎样做就怎样做， 高兴怎样生活就怎样生活，而不受任何法律的束缚的那种自由”，而 是“应有长期有效的规则作为社会性准绳，这种规则为社会一切成员 所共同遵守，并为社会所建立的立法机关所制定。这是在规则未加规 定的一切事情上能按照我自己的意志去做的自由，而不受另一个的反 复无常的、事前不知道的和武断的意志的支配，如同自然的自由是除 了自然法以外不受其他约束那样。” 按照洛克的意思，限制自由权利 只存在两种情形：自然的自由权利只受自然法的限制，社会的自由权 利只受法律的限制。 在洛克看来，法律对自由权利的约束本身不是目的，只是手段。 因为在社会中，一个或一部分人享有绝对的自由权利，必定以损害其 他人的自由权利为代价。如果是