（法学理论专业论文）守法与违法之间法经济学视角下的行为选择分析.pdf

摘要 法治的最终目标是法的实现，守法问题是法学理论和社会主义法治建设领域中的一 个重要论题，探究守法者行为选择的逻辑已日趋重要。只有当正义之法真正内化成公众 的内心认同，法律才能真正有效地被普遍遵守。我国学者对于守法问题的研究偏重于对 守法伦理的诉求和守法精神的塑造，较少考虑他们所处的市场经济环境，更缺少对社会 成员守法动机的探求。利用法经济学中成本一收益的分析方法可以发现，左右人们守法 与否的根本原因在于行为人对守法成本与违法成本的考量。当守法成本低于违法成本 时，此时守法对于行为人而言就是有收益的，“理性经济人”便会做出守法的行为选择； 当守法成本高于违法成本时，此时守法对于行为人而言是无利可图的，行为人受逐利本 性的驱使会做出违法的行为选择。我国在进行法治建设实践的过程中，必须在降低守法 成本的同时让违法者支付高额的违法成本，并使守法者获得应有的利益和奖励，以保证 法律能被有效地遵守。因此，本文通过对行为人行为动因的剖析来揭露现代社会中法律 控制力的问题，运用法经济学的分析方法就守法和违法问题进行原理分析及量化验证， 打破传统法学抽象、思辨的研究逻辑存在的局限性，从而找出培养公民守法观念与习惯 的可行性路径。 本文主要由四个部分构成。 第一部分：守法与违法在法经济学视角下的特点以及行为选择与法律的交换关系。 在法经济学的视角下探讨守法与违法的内涵、外延及性质，介绍守法与违法行为选择的 特点与基本原则，同时将成本一收益的思维方式引入其中，得到行为选择与法律的交换 模式，即守法行为与法律呈正交换关系，违法行为与法律呈负交换关系。 第二部分：守法与违法行为选择的模型分析和守法与违法经济成本的构成要素分 析。首先，通过图形曲线构建出守法与违法行为选择的各种模型，即牵涉个人基本生存 利益时的绝对化行为模型、行为主体对法律的需求模型、加入政府调控行为后的法律供 给模型。其次，运用赋值的方法对行为选择曲线进行初步验证。最后，分析守法与违法 经济成本的构成要素，并根据理论研究得出相关公式，探寻出影响行为人进行守法与违 法行为选择的根本性因素在于行为人对守法成本与违法成本的比较与衡量，只有守法成 本低于违法成本的时候，行为人才会从内心认同法律规范，从而作用于外，做出守法的 行为选择。 第三部分：守法与违法行为模式的实践验证。以“酒驾入罪”的社会现象为例，运 用成本一收益的经济分析方法对前文的各理论要点进行实证验证。第一，法律应以保障 民生为先。这是人类对于基本生存权利所作出行为选择的绝对性原理，也是法律规范制 定和修改必须遵从、不容忽视的原理。第二，违法行为选择与处罚强度之间是呈反比例 关系的。处罚强度越大违法行为就越少发生。第三，守法是行为人基于守法与违法成本 的比较而做出的选择结果。 第四部分：守法趋向的培育和养成。根据前文的理论分析和实践验证可知，要养成 公民守法的习惯，就要尽可能地降低守法成本、提高违法成本，让法律规范变得更加经 济与便捷。并根据结论提出完善我国法律规制的建议，以便更好地培养公众的守法趋向。 立法方面，应首先注重法治对人性的引导作用，保障守法者的各项利益，尤其是公众的 基本生存权利。其次要充分考虑到守法成本与违法成本对行为人的影响，把守法成本降 到最低。另外还要建立健全有效的激励机制，以增加行为人的守法积极性。司法方面要 做到罪当其行，把握好惩罚的力度，既不能惩罚过度，也不可惩处不足。执法方面，执 法者要注重提高执法概率，加大违法行为的成本。 关健词：守法；违法；行为选择；成本：收益 a b s t r a c t n ef i n a lp o i n to ft h er u l eo fl a wi sa c h i e v e m e n t l a w a b i d i n gi sa s i g n i f i c a n tt o p i ci nt h e f i e l do fl e g a lt h e o r ya n dt h ec o n s t r u c t i o no fs o c i a l i s tr u l eo fl a w i ti sv e r y i m p o r t a n tt of i n d t h el o g i co fb e h a v i o r a lc h o i c e sb y l e g a l i s t o n l yi n j u s t i c eo ft h el a wg e tp e o p l ei n n e ri d e n t i t y u n t i l g u a r a n t e et h e 1 a wt ou n i v e r s a l c o m p l i a n c e b u tc h i n e s es c h o l a r se m p h a s i so n i n t r o d u c t i o nt h es o c i e t ym e m b e r st o a p p e a l t h e l a w - a b i d i n g e t h i c sa n ds h a p et h e l a w - a b i d i n gs p i r i tf o rr e s e a r c ht h ec o m p l i a n c ei s s u e s ，l e s sc o n s i d e r a t i o nt h em a r k e te c o n o m y e n v i r o n m e n tw h i c ht h e s o c i e t y m e m b e r sa r e ，a n dl a c ko ft h e e x p l o r a t i o na b o u t l a w - a b i d i n gm o t i v a t i o no fs o c i e t ym e m b e r s w ec a nf i n do u tt h er o o tc a u s e sp e o p l ea b i d et h e l a wo rn o ti sc o n s i d e r a t i o n sa b o u tl e g a lc o s ta n d i l l e g a lc o s tb yt h ea n a l y s i sm e t h o d so fc o s t b e n e f i ti nt h ep e r s p e c t i v eo fl a wa n de c o n o m i c s t oa b i d et h el a wi sp r o f i t a b l ef o rl e g a l i s t w h e nl e g a lc o s tl o w e rt h a ni l l e g a lc o s t ，a n dt h e nt h er a t i o n a la c t o r sc a l lc h o o s ec o m p l i a n c et h e l a w t oa b i d et h el a wi su n p r o f i t a b l ef o rl e g a l i s tw h e nl e g a lc o s th i g h e rt h a ni l l e g a lc o s t ，t h e r a t i o n a la c t o r sa f f e c t e db yp r o f i t d r i v e nn a t u r ew i l lm a k ei l l e g a lc h o i c e s o u rn a t i o ni nt h e p r o c e s so f r u l eo fl a wi np r a c t i c em u s tr e d u c et h el e g a lc o s tw h i l el e tp e r p e t r a t o rp a yh i g hf e e s f o rt h e i ri l l e g a lb e h a v i o r , a n dp r o v i d ec o r r e s p o n d i n gp r o f i t sa n dr e w a r d st ol e g a l i s t st h e nt h e l a wc a l l b ea b i d e e f f e c t i v e l y t h e r e f o r e ，t h i sp a p e re x p o s et h ep r o b l e m o f l e g a lc o n t r o li nm o d e ms o c i e t yb ya n a l y z i n ga c t o r s b e h a v i o r a lm o t i v e s ，t h e na n a l y s i st h e o r y a n dq u a n t i f yt h ev e r i f i c a t i o n0 1 1l e g a l i l l e g a lt h e s i sb ya p p l i c a t i o nt h ea n a l y s i sm e t h o d so f l a wa n de c o n o m i c s t ob r e a kt h el i m i t a t i o no fa b s t r a c ta n ds p e c u l a t i v el o g i cs t r u c t u r eo f t r a d i t i o n a ll e g a lt oi d e n t i f yt h ef e a s i b i l i t yp a t ho nc u l t u r ep e o p l el a w - - a b i d i n gc o n c e p t sa n d p r a c t i c e s t h i sp a p e rm a i n l yc o n s i s t so ff o u rp a r t s t h ef i r s tp a r t ：n ec h a r a c t e r i s t i co fl e g a la n di l l e g a li nt h ep e r s p e c t i v eo fl a wa n d e c o n o m i c sa n dt h ee x c h a n g er e l a t i o n s h i pb e t w e e nb e h a v i o r a lc h o i c e sa n dl a w t h ea u t h o r i n v e s t i g a t e st h ec o n n o t a t i o n s ，d e n o t a t i o n sa n dp r o p e r t i e so fl e g a la n di l l e g a la n di n t r o d u c e s t h ef e a t u r e sa n db a s i cp r i n c i p l e so fp e o p l eb e h a v i o r a lc h o i c e s i ti n t r o d u c e st h ew a yo f t h i n k i n go fc o s t b e n e f i ta n dr e c e i v e se x c h a n g em o d eo fb e h a v i o r a lc h o i c e sa n d1 a wa tt h e s a m et i m e ，t h a ti s ，l e g a lb e h a v i o ra n dl a wh a v ep o s i t i v ee x c h a n g er e l a t i o n s h i pa n di l l e g a l b e h a v i o ra n dl a wh a v en e g a t i v ee x c h a n g er e l a t i o n s h i p 1 1 坞s e c o n dp a r t ：1 1 1 em o d e lo fl e g a la n di l l e g a lb e h a v i o r a lc h o i c e sa n dt h ee l e m e n t so f l e g a la n di l l e g a le c o n o m i cc o s t s f i r s t ，i tb u i l de v e r ys i n g l ec u r v em o d e lo fl e g a la n di l l e g a l b e h a v i o r t h e r ea r et h eb a s i cs u r v i v a lo nt h ei n t e r e s t so ft h ei n d i v i d u a li n v o l v e dt h eh a r d c o r e b e h a v i o rm o d e l ，s u b j e c tt ot h en e e d so ft h el e g a lb e h a v i o rm o d e la n dt h el a ws u p p l ym o d e l a f t e ra d dt h eg o v e r n m e n tr e g u l a t i o nb e h a v i o r s e c o n d ，u s i n gt h em e t h o do fa s s i g n m e n tt o p r e l i m i n a r yv a l i d a t et h eb e h a v i o rc h o i c ec u r v e t h i r d ，a n a l y s i st h ee c o n o m i cc o s te l e m e n t so f l e g a la n di l l e g a l ，a n da c c o r d i n gt ot h et h e o r ya c h i e v et h er e l e v a n tf o r m u l at of i n do u tt h er o o t 1 1 1 c a u s e sp e o p l ea b i d et h el a wo rn o ti sm e a s u r i n ga n dc o m p a r i n gt h el e g a lc o s ta n di l l e g a lc o s t a c t o r sw i l ls u b j e c t i v ei n t e r n a l i z et h el a w sw h e nl e g a lc o s tl o w e rt h a ni l l e g a lc o s t ，t om a l 【e l a w a b i d i n gc h o i c e sc o n s e q u e n t l y t h et h i r dp a r t ：t h ep m c f i c ev e r i f i c a t i o no fl e g a la n di l l e g a lb e h a v i o rm o d e l t a k i n g ”d r u n kd r i v i n gi n t oc r i m i n a lp e n a l t y ”s o c i a lp h e n o m e n o nf o re x a m p l e ，a n du s i n gt h ea n a l y s i s m e t h o d so fc o s t b e n e f i tt op r o v ee a c ht h e o r yp o i n t si nf r o n to ft h ep a p e r f i r s t ，t h el a w s h o u l db ei no r d e rt oe n s u r et h el i v e l i h o o do ft h ep e o p l ep r i o r i t y t h i si st h ea b s o l u t ep r i n c i p l e f o rb a s i ch u m a nr i 班t ol i v ea n dt h ep r i n c i p l eo ff o r m u l a t i o na n dr e v i s i o nt h el a w sw h i c h m u s tb ef o l l o w e da n dn o ta l l o wt oi g n o r e s e c o n d ，t h e r ea l en e g a t i v er e l a t i o n sb e t w e e nt h e i l l e g a lb e h a v i o r a lc h o i c e sa n dt h ep u n i s h m e n ts t r e n g t h t h em o r ep u n i s h m e n t ，t h el e s si l l e g a l b e h a v i o r a lh a p p e n s t h i r d ，l a w - a b i d i n gi sb a s e do nt h ec o m p a r i s o no ft h el a wa n di l l e g a lc o s t a n dm a k er e s u l t so fb e h a v i o r a lc h o i c e s t h ef o u r t hp a r t ：d e v e l o p m e n ta n dc u l t i v a t i o nt h el a w - a b i d i n gh a b r so fs o c i e t yp e o p l e i f w ew a n tt od e v e l o pt h el a w - a b i d i n gh a b i 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h ee f f e c t i v ei n c e n t i v em e c h a n i s mi n o r d e rt oi m p r o v et h ee n t h u s i a s mo fl e g a l i s t s i nj u d i c i a la s p e c t ，w es h o u l dl e ts a n c t i o n sa d a p t t 0m ec r i m e sa n dg r a s pt h es t r e n g t ho ft h ep u n i s h m e n t n e i t h e rp u n i s he x c e s s i v e ，n o rp u n i s h i n s u f f i c i e n t i nl a we n f o r c e m e n ta s p e c t ，w es h o u l di m p r o v et h el a we n f o r c e m e n tp r o b a b i l i t y a n dt h ec o s to fi l l e g a lb e h a v i o r k e y w o r d s ：l e g a l ；i l l e g a l ；b e h a v i o r a lc h o i c e s ；c o s t ；b e n e f i t i v 辽宁师范大学硕士学位论文 一、选题目的 守法问题是法学理论和社会主义法治建设领域中的一个重要论题，法的实现是法治 的最终目标，倘若组织、个人乃至执法者没有普遍遵守法律，建设法治国家的目标就不 免只是空想罢了。本文的选题目的主要有以下两点： 首先，我国学者对于守法问题的研究仅仅是注重对社会成员守法伦理的诉求和对守 法精神的塑造，而不是把他们放到市场经济的环境下，更没有探求社会成员的守法动机。 法之所以能被普遍遵守，最根本在于守法主体产生内在驱动力从而自觉守法，这种内在 自觉是建立在社会成员对守法与违法成本相比较的基础上的，但是长期以来，与立法问 题和执法问题的研究相比，法学界对守法问题的现实探讨和理论研究不仅数量上屈指可 数，而且一般都是以一种懦弱的道德观、伦理观、哲学观来研究守法与违法问题，因此， 本文尝试选用法经济学的分析范式，以社会主体为研究对象，拓宽研究思路，转换研究 范式，借用经济学中“成本一收益 的经济分析思维与方法，直面人们守法的内化原因， 并试图以2 0 1 1 年实施的中华人民共和国刑法修正案( 八) 关于“酒驾入罪”这一社 会现象为例进行实证分析，论证得出人们守法与否的根本原因在于对守法成本与违法成 本的考量与比较，并努力探寻公民守法的可行性路径。 其次，传统法学对于守法与违法分析的研究具有一定的局限性。本文的最大亮点在 于论文采用了法经济学的研究方法，并将成本一收益的分析应用于人的行为选择过程， 同时辅助于多种研究工具，如建立模型、赋值、实证分析等。法经济学分析方法在法学 研究与教学中具有极大的应用必要性。由于传统法学存在着一些不足，因此就需要引入 法经济学的分析方法作为完善手段。首先，法经济学以效率为标准，研究社会制度中法 律规定与其实施情况，这种公正与效率兼顾的研究方法扩展了法学视角；其次，法经济 学中的最优化和激励理念有助于激发行为人的积极性与创造性，引导作用显著，对于法 律制度的完善是一种不错的路径选择；再次，传统法学一般以规范分析为主，通过对法 律概念、法律规范及其逻辑结构进行抽象、思辨的分析，几乎是一个逻辑推理过程，而 法经济学用实证分析来检验法律制度的实施效果，通过这种方法得出的分析结论是十分 直观的，并且还可以反复验证，可信程度也得到了保障，客观上对法学的理论部分起到 了支撑和巩固的作用。这便是本文以法经济学的分析视角研究守法和违法问题的初衷。 二、选题意义 笔者认为，研究守法与违法的经济分析，这对于我国法治建设的完善具有相当重要 的现实意义。 首先，守法是我国法治建设的社会基础。法律应被广泛地应用于社会当中，通过社 1 辽宁师范大学硕士学位论文 否瓦贾丽趸百珏虿f 夏强露露甄菇e 1 而两萌暗硪国建设成为有中国特色的社会主义法 治国家的目标，因此，我国的法治建设实践进程离不开其法律遵守的社会基础。 其次，守法是法律实现的重要保证。法治建设包含立法、司法、守法、法的实现等 四个阶段。守法能够带来良好的秩序，使得各项法律规范能够顺利地实施。 再次，社会成员自觉守法是全体人民统一意志、统一行动的重要方式。社会主义法 律是全体人民共同意志的体现，反过来又指引和协调着全体人民在社会生活中的行为。 只有全体人民自觉守法，社会主义法所体现的共同意志才能转化为全体人民的统一行 动。 三、研究方法 ( 一) 经济分析法 本文以法经济学的视角为切入点，经济分析方法也由此成为了本文中最常见也最为 重要的分析方法。只有运用此研究方法才能清晰、准确地将守法与违法的各项利弊以数 值量化的方式展示出来，对于论题的原理分析与验证有巨大的说理性意义。首先，“理 性经济人”假设中的自利动机和理性目标为守法与违法问题提供了关键性的理论依据， 有助于我们理解守法与违法背后的根本性原因在于行为人对利益的不断追求。其次，经 济分析方法将守法与违法进行成本量化，其说理性和可操作性较文本分析强，具有很强 的诠释力。再次，经济分析方法有良好的勘误功能，能够有效保障此类问题的准确性。 ( 二) 文献研究法 文献研究的价值在于为理论论证提供直观的资料论据，从而全面地、正确地了解和 掌握所研究的问题，对理论研究进行具体解释和验证，文献研究具有透过表面寻找本质 的价值。随着国家和个人守法意识的增强，近年来不断发生的、与一些有着创新性说法 的法律规定和遵守的相关的事件为本研究提供了文献研究的可能性。本文在研究社会成 员的行为动机以及守法违法成本构成等论题中，都采取了文献分析的方法，以达到全面、 透彻地检索和研究守法问题的目的。 ( 三) 模型方法 模型方法是先依照原型的主要特征，创设一个相似的模型，然后通过模型的模拟来 间接研究原型的一种研究方法。它的功用主要是将一类事件的特点进行归纳后，以模型 的方式为研究者提供一个仿真的“沙盘”，使人更容易看清模型中各变量的变化及对整 个模型的影响。模型方法的价值在于将已有的现象、规律和理论通过模型建构，研究者 进行分析，得出规范性结论且放到社会实践中去验证，从而对模型的原型给予解释，并 保证其相似性和正确性。本文在研究行为人的行为选择与政府的调控作用时采用了建构 模型的方法，用来说明行为人在进行行为选择时的选择趋向，以及由于法律供给量的变 化给行为选择带来的影响。 辽宁师范大学硕士学位论文 第一章守法与违法在法经济学视角下的考量 法律是一种社会规范，由国家制定或认可，并由国家强制力保证实施，是组织、个 人行为的准绳。因此，人的行为选择反映着社会主体对法律的评价，社会公众对于法律 的遵守状况已成为检验一个国家法律水平的重要标志。不管法治是实施何种模式与方 案，那都只是一种技术性的设计，社会主体基于对法律理解的技术性偏差而违反法律， 不在本文讨论的范畴之内。 法治落脚点始终在于法的实现和法的遵守。在立法完成及法律生效后，人们对于法 律的遵守，有一部分原因是受法的强制性或权威性影响，由于惧怕受到惩处而不敢去做 刑法所禁止的行为，另一部分原因是受人类与生俱来的“趋利避害”的天性影响，行为 的选择是行为主体对于利益的追求及考量后的结果。这两种原因基本上概括了公民守法 的两种状态，与前者相对应的是受国家强制力影响的外驱力，与后者相对应的是由公民 内心认同所决定的内驱力，法律社会学将它们归结为两种范式，即“工具主义范式”和 “规范内化范式 。前者认为法律权威的工具性控制功能和威慑力量是个人服从或遵 守法律的动因圆。而后者把人们对法律的理解以及与法律的关系主要看作是内化或者社 会化原因，从行为与理性自利人的内在联系的视角，来理解人们为何要遵守法律。依靠 国家强制力的惩戒作用在短期内的确是可以抑制违法行为的发生率，但对于一个有效的 法律体系而言，强制力作为法律实施的保障虽然不可或缺，若仅依靠暴力来使人们遵守 法律显然是不可能的，这种外附于法的制裁力量并不能从根本上确保人们在任何情况下 都能做到令行禁止。法律从最根本的意义上来说，还是要靠广大人民群众在对履行法律 的后果有了充分的利弊衡量后，从主观上产生认同，并将之变成主体自身的动力、信念 和行为准则，人们才能自觉守法，从而法律也才能得以顺利实施。 当人们说到守法与违法的时候，总是会放到法学理论的范畴之中讨论，倡导守法、 抵制违法的方式方法有时未免过于粗犷，归根结底，守法与违法的行为主体是活生生的 人，公民不论守法与否，是不会拿出法学理论教材来作为参考的，法学理论对于行为主 体的指引还是十分抽象的，因此，我们不妨转换一下视角，从经济学的视角思考一下决 定人们行为选择的具有决定意义的重要的“无形之手”。 一、守法行为选择在法经济学视角下的特点 何为守法? 大多数权威的教科书将守法定义为“严格遵守国家的现行法律的规定， 陆益龙：影响农民守法行为的因素分析对两种范式的经验验证，载中国人民大学学报 2 0 0 5 年第5 期，第9 卜9 3 页。 王晓烁，刘庆顺：守法行为的心理因素分析，载河北大学学报( 哲学社会科学学版) 2 0 1 0 年 第6 期，第7 3 - 7 4 页。 3 辽宁师范大学硕士学位论文 灭而丽话动面巫颈焉否国豕弦雨的耍磊依法办事。也有一种经典的表述为“国家 机关、社会组织和公民个人依照法的规定，行使权利( 力) 和履行义务( 职责) 的活动” 。还有人说守法是拥护、信仰和尊重国家的现行法律法规。但长期以来，人们一直将 守法看作是纯粹义务性的服从，这是由于到目前为止，我国的法律建设还在逐渐完善中， 社会主体的守法意识还处于非自觉或者半自觉状况，因此谈及守法时，往往不能从积极 的层面入手，而是把关注更多地放在了守法的消极层面，在本文的语境中，守法仅指个 人不违反国家有关机关制定或认可的一切具有规范性效力文件的活动。在经济学的视角 下，守法者选择守法，有如下两个特点： ( 一) 守法的利益性 1 人的行为目韵在于对利益的追求 利益是客观事物价值的实现，是作为利益主体的人基于自身某种需要通过社会实践 与客观事物主动建立起来的一种关系 。利益与法有着密切的联系，利益是法律的真正 缔造者。 经济学家认为，人做任何事情都是受利益的驱使，这是由于社会关系的形成过程需 要借助于人类的行为，而人的存在离不开社会关系，社会关系不仅是人的存在形式，而 且也构成了人的本质，这种社会关系的实质便是人与人之间的利益关系，各种利益诉求 联系到了一起就构成了社会关系，因此，连接行为的一头是行为主体，另一头则是社会 关系和利益，行为是社会关系得以形成的中介，也是利益得以实现的中介固，图示如下： 人一行为一社会关系一利益 行动者具有完全理性能力，“趋利避害 是人的本能，支配着人的一切思想和行为， 是整个人生的目标，是人类行为的根本原因，虽然经过道德的修饰后有所收敛，但这种 逐利的天性仍不可漠视。 边沁认为，个人利益是社会利益的基础，社会利益是由个人利益的总和所构成的。 社会利益是“虚伪的 、“抽象的”，只有个人利益才是具体的、实际的。认识到了这点 有助于我们充分、准确地把握守法行为内在逻辑的本质。 2 法律利益的稀缺性和可获得性 资源的稀缺性迫使人们不得不做出选择。人是理性且自利的，面临选择的时候，人 总愿意优先选择能使自身利益最大化的方案来执行。社会资源是有限的，任何人都不可 能免费得到，若要得到，必须要付出一定的代价。因此一种具有稀缺性的资源，必须通 过交易获得，尤其是法律这种公共物品，更是一种稀缺性的社会资源，要想得到法律分 配的利益是有一定的概率的，并非每个人都可以得到，社会中的个人要想得到法律所提 沈宗灵：法学基础理论，北京大学出版社1 9 9 4 年版，第11 5 页。 张文显：法理学( 第三版) ，高等教育出版社、北京大学出版社2 0 0 7 年版，第2 3 9 页。 韩天星：论经济法的公共利益价值，华中科技大学法学院硕士研究生毕业论文，2 0 0 9 年，第1 页。 锄樊燕辉：透过越轨行为的法律动因探求现在社会法律控制的正确路径，华东政法学院硕士学位论 文2 0 0 7 年，第7 页。 固杨思斌：功利主义法学，法律出版社2 0 0 6 年版，第4 7 页。 4 辽宁师范大学硕士学位论文 供的利益，必须以自身的守法行为来进行交换。与法律饭菱夏牙琵褥蓟百百萌两蛋丽菊 益，也就是说，法律与守法行为的联系在利益这一核心点上得到了实现。 法律利益虽然是一种稀缺性的资源，但并非是不可得到的，相反，法律的制定与修 改应以服务大众为本，法律应以便利的方式展现、应用于世人，法律利益对于遵守法律 的行为人而言也应相对地易于获得，换句话说，行为人只要遵守了法律规定，就应该得 到与其行为相应的法律利益。因此，守法是具有利益性的。 ( 二) 守法的成本性 人做任何事情都会产生成本，一种是自然成本，如耗费的时间、体力等等，另一种 是法治成本，是指依法治理过程中所耗费的人力、物力和财力的综合，一般由立法成本、 执法成本和守法成本三方面构成。由于人的理性自利本性影响，在做任何抉择时，都 会将其行为成本摆在首要考虑的位置，如果行为成本较小，行为主体便会采取行动；如 果行为成本较大，若非必要，行为主体便不会轻易选择。因此人的行为选择就是对法律 最直接的评价，当国家所立之法方便易行，那此时主体用其行为来换取法律所提供的利 益就是经济的，主体便会很自然的选择守法，或者至少不违法，他所回馈给法律的是正 评价。相反，当守法成本可能很大、不利于主体保障自身利益或取得法律利益时，利益 主体很可能会及时终止守法行为甚至选择行为成本较低的非常规路径 ，总之，无论是 立法的设计还是执法的安排，都要致力于降低守法成本，使守法活动经济一些，便捷一 些。 二、违法行为选择在法经济学视角下的特点 违法指的是社会主体违反国家有关机关制定或认可的一切具有规范性效力的文件。 当我们说守法的时候，行为主体是存在两种状态的：刻意遵守、无意遵守。刻意遵守法 律毋庸赘言，就是对法律法规的要求做到基本理解，行为主体在行动时会严格按照法律 要求的指引而不去做违反法律规范的事；无意遵守就是行为主体虽然没有刻意地按照法 律的要求去主动作为或不作为，但至少没有做出违反法律规定的行为，潜意识地遵守法 律的行为。在日常生活中，这种无意遵守应该占很大一部分比例，有些情况下无意遵守 法律的行为本身也是守法的表现形式之一，虽然行为人并不一定意识到这一点，但他能 够意识到法律的“底线”是什么，从而选择对自己有利的后果，或者说是至少选择对自 己无害的后果，因此，不论是刻意守法还是无意守法，都是行为人选择的结果，个体在 不了解某种法律规则时所采取的违反法律的行为，则并非本文研究所要探讨的内容。上 文中讨论了守法行为选择在法经济学视角下的特点，所以接下来就要对违法行为选择在 法经济学视角下的特点进行研究了。 刘华：试论法治成本，载社会科学2 0 0 3 年第7 期，第5 2 页。 高中建，孟丽艳：利益主体行为关系的属性与社会和谐，载南京政治学院学报2 0 0 8 年第2 期，第5 9 页。 5 辽宁师范大学硕士学位论文 ( 一) 违法的暴利性 行为人选择违法、做出违法行为的根源在于违法也能给行为人带来利益。利益是现 实存在的，行为人既可以通过守法行为获利，也可以通过违法行为获利。不过虽然同是 获利，一般违法会与暴利相关。因为通过守法获得的是相对稳定、风险很小的法律利益， 是一种有“保障”的利益。行为人在一般情况下都会选择守法行为，一方面是为了获得 稳定的法律利益，另一方面是为了避免不遵守法律而付出的惩罚，这种惩罚对于理性行 为人来说本质上是一种经济上的损失，因此，大多数行为人在一般情况下是会优先选择 守法行为的。但是现实社会中还是会有很多的违法行为发生，是由于违法行为会为行为 人带来暴利。这种暴利不但可以补偿行为人因违法受到的惩罚损失，还可以额外带来比 因守法获得的法律利益更多的直接利益和间接利益。这也就是为什么会有人放弃选择守 法行为，铤而走险选择违法行为的原因。 ( - - ) 违法的惩戒性 惩罚，是违法必然要考虑的成本。哪里有违法，哪里就有惩罚，惩罚是违法犯罪所 要承担的必然代价。由于违法者主观利益驱动的影响，违法的暴利性是十分有诱惑力的。 而正是因为违法惩罚的存在，在直接和间接方面给违法者造成了经济利益的损失，这种 损失会转化为违法的成本，是违法者必须要支付的，同时也给后人敲响了警钟。俗话说 “小惩大诫 ，惩罚也许并不大，但是起到的社会作用却是翻倍甚至是会呈现出“雪球 效应”，越滚越大的。行为人违法后损失一点经济利益也还算可以接受，但有些违法行 为是与刑事责任相关的，这就像烙印般永久跟随违法者，会给其以后的生活、就业等方 方面面带来更多弊端，告诫违法者不要再犯，也告诫其他人不要犯与违法者相同的错误。 所以鉴于违法的惩戒性，行为人在作出违法行为之前，势必要将违法的惩戒考虑充分。 换个角度想想，违法的惩戒性是对违法暴利性的抗衡与较量。 对于一个讲“法治”的国家，触犯刑律者，则运用法律来惩处，可以说法律惩处制 约着违法犯罪行为，使得行为者在不法利益的诱惑下能够及时悬崖勒马，引以为戒。高 效、科学的法律惩戒机制在我国这样一个社会主义法治国家有着极大的意义，并能发挥 立竿见影的作用。 ( 三) 违法惩戒的不同步性 在实践中，我国执法部门不是惩罚过度就是惩处不足。违法者没有得到相应的惩罚 是导致犯罪猖獗的重要原因之一。惩罚过度与惩处不足是对违法行为控制力量的制度性 缺失，意味着对社会违规违法现象的变相纵容，下面笔者就从经济学的角度来具体解释 惩罚过度与惩处不足是如何发生的，以及其必然产生严重的后果。 虽然惩罚是违法的代价和后果，但并不意味着违法者在做违法行为的同时与事后会 立刻受到法律的制裁。弗里德曼在解释人类四种行为模式的第一种：代价和好处模型时 认为对行为人来说，制裁极为重要，行为的选择是根据奖励受偿和惩罚而定的，而行为 辽宁师范大学硕士学位论文 人受到的法律制裁是有一定几率的，弗里德曼称之为行为后果的危险系数( p ) ，因此， 违法者所受到的法律制裁实际上就是行为后果的危险系数( p ) 与被发现时可能会受到 的惩罚( m ) 的乘积，用公式表示就是m x p 。当p = i 时，表示每次违法行为都会受到处 罚，这是“执法必严，违法必究”的完美诠释，也是法治社会所要达到的最优状态；当 p 1 时，表示每次违法所受到的是加倍的处罚，带有“双重危险”的色彩，这种矫枉过 正、重刑主义已被历史所证明是行不通的，恰当地运用刑罚是能够起到调整犯罪数量的 作用的，但是如果超过了函数关系的平衡界限，反而会产生效应递减现象，消弱甚至完 全破坏刑罚应有的效应 ，这就是前文提到的惩罚过度。在实践中会出现提升交易成本、 破坏交易秩序的现象，对社会主义的经济建设和法律建设都是不利的。这些在后文会作 详细介绍，因此，在我国的法治建设的过程中，要避免p 1 的情况出现；当0 p 1 时，表示违法行为会被惩处，但不会每次都受到法律的制裁，例如一个人虽然经常违反 交通法规，但从未被电子探头拍下过，所以没有受过处罚。在一次专项整治中被抓住， 受到了处罚，那么前几次的侥幸逃脱就相当于处罚系数的“分母”，将这次的处罚效应 “分摊 了，使得处罚应有的效应大打折扣。处罚的目的在于对犯罪者本人进行惩罚， 同时使社会上的所有人吸取教训引以为戒，假如法律对某种犯罪的执法力度不到位，那 么这类犯罪对于行为者就毫无危险可言，违法的成本也就很低，那么处罚也就没有实际 意义了。从经济学的角度来看，惩处与违法不同步便是惩处不足，它所带来的恶性后果 很多，如加剧分配不公、使社会缺乏诚信、危害经济安全、滋生违法犯罪等等 。 因此，这两种情况不论哪种，只要是惩处与违法不同步、不等价，都会降低违法的 经济成本，变相地提高守法的经济成本，使得行为人投入“违法”的怀抱。 综上所述，守法与违法在法经济学的视角下都存在其相应的利益与成本。正是由于 这些特点以及利益对于理性行为人的绝对驱动力，导致了行为人在将得利益和将失利益 之间反复衡量，从而做出是守法还是违法的行为选择。当然，这只是行为人进行其行为 选择的一种倾向性的思维，并未真正列入他的行为“筹谋阶段”，所以下一步笔者就要 分析一下行为人与法律之间的交换关系。 三、行为选择与法律交换模式 前文在分析守法的利益性的时候已经提到过，利益与法之间的关系密切，利益缔造 了法律，是利益促进了法律的源起。利益价值是法的价值的本质。人的行为目的在于对 利益的不懈追求，行为是利益得以实现的中介，也是社会关系得以形成的中介，因此， 有必要对行为人的行为选择与法律的交换关系进行详细的分析。 ( 一) 守法：正交换关系 自亚当斯密古典经济学诞生以来，理性经济人的论点一直是经济学理论的出发点， 【美 弗里德曼：法律制度，李琼英、林欣译，中国政法大学出版社2 0 0 4 年版，第7 3