（法学理论专业论文）目的解释理论及实践.pdf

南开大学学位论文使用授权书 根据南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法，我校的博士、硕士学位获 得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。 本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在 著作权法规定范围内的学位论文使用权，即：( 1 ) 学位获得者必须按规定提交学位论文( 包 括纸质印刷本及电子版) ，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文， 并编入南开大学博硕士学位论文全文数据库；( 2 ) 为教学和科研目的，学校可以将公开 的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文 摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；( 3 ) 根据教育部有关规定，南开大学向教育部 指定单位提交公开的学位论文；( 4 ) 学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学 术期刊( 光盘) 电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库， 通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。 论文电子版提交至校图书馆网站：h t t p ：2 0 2 1 1 3 2 0 1 6 1 ：8 0 0 1 i n d e x h t m 。 本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩； 提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。 本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。 作者暨授权人签字： 韭差莶 2 0 1 0年0 5 月0 7 日 南开大学研究生学位论文作者信息 论文题目目的解释的理论与实践 2 0 1 0 年5 月 姓名张美君学号 2 1 2 0 0 8 1 3 1 7 答辩日期 1 2 日 论文类别博士 口 学历硕士口硕士专业学位高校教师口同等学力硕士口 院系所 法学院专业法学理论 联系电话 1 3 8 2 0 0 7 4 0 6 5e m a i l z h a n g _ m e i j u n 1 2 6 c o r n 通信地址( 邮编) ：天津市南开大学西区公寓9 号楼a - 8 3 0 2 。3 0 0 0 7 1 备注：是否批准为非公开论文否 注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写( 一式两份) 签字后交校图书 馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表。 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：韭差叠2 0 1 0年0 5 月0 7日 非公开学位论文标注说明 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目目的解释的理论与实践 申请密级 口限制( 4 2 年) 口秘密( 41 0 年) 口机密( 4 2 0 年) 保密期限2 0年月日至2 0年月日 审批表编号批准日期 2 0 年月日 限制2 年( 最长2 年，可少于2 年) 秘密l o 年( 最长5 年，可少于5 年) 机密2 0 年( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 内容摘要 内容摘要 目的解释作为一种解释方法在法律解释体系中的地位十分微妙，有些学者 认为对目的解释的适用要加以限制，因为这种方法过于开放，容易造成解释者 的无限制运用，最终造成自由裁量权的滥用，从而动摇以规则作为表现形式的 法治基础。有些学者对目的解释持赞赏态度，认为应该要广泛运用。本文的写 作目的是介绍一种在司法实践中能够运用的法学方法，对目的解释进行一个基 本的论述。 文章共分为五个部分。第一章作为引言介绍了本文的研究对象及意义以及 文献综述和研究方法。第二章是对目的解释方法做一个概述，包括目的解释方 法的含义以及文义解释、历史解释与目的解释的关系。 第三章是对目的解释的地位和功能进行了介绍，首先从实然和应然角度分 析了目的的地位。其次论述了目的解释的功能，目的解释的功能是多方面的， 包括：对语言不确定性的解释、对法律形式主义的修正、对法律漏洞的补充以 及对法律错误的修正。 第四章是本文的重点部分，论述了目的解释的标准确定及其适用。首先分 析了确定目的解释的标准，介绍了“主观说”和“客观说 以及“折衷说 三 种观点。其次论述了“目的的表现形式。最后论述了目的解释在适用过程中 容易产生的问题以及解决办法，分别从目的解释的适用条件以及目的解释的在 适用时受到的限制的角度论述目的解释在应用过程中的的实际问题。 第五章以案例分析的形式介绍了目的解释方法在实践过程中的运用以及发 挥的优势。分别对目的解释在民法和刑法上的运用进行了分析和比较，发现了 适用上的差异并分析产生差异的原因。 结尾部分是对整篇论文的一个总结，并且从立法、司法的角度提出了自己 的一点建议，希望学者们对目的解释以及法学方法论继续进行深入的研究，重 视法官队伍建设，提高法官队伍水平，不断提高我国的社会主义法治进程。 关键词：法律解释；目的解释；法律目的 a b s t r a c t a b s t r a c t a sa ni n t e r p r e t i v ea p p r o a c hp u r p o s ei n t e r p r e t a t i o np l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nt h e s y s t e mo fl e g a lc o n s t r u c t i o n s o m es c h o l a r st e n dt op l a c er e s t r i c t i o n so ni t su s e b e c a u s e , d u et oi t so p e n n e s s ，t h ea p p r o a c ho f t e nl e a d st oa nu n s t r a i n e da p p l i c a t i o n , b r i n g sa b o u tt h ea b u s eo fd i s c r e t i o n a r yp o w e ra n dc o n s e q u e n t l ys h a k e st h er u l e - b a s e d f o u n d a t i o no fl a w w h e r e a st h e r ea r ea l s os o m es c h o l a r sa p p r o v eo ft h ee x t e n s i v eu s e o ft h ea p p r o a c h t h ep a p e ra i m st oi n t r o d u c ep u r p o s ei n t e r p r e t a t i o na sal e g a l a p p r o a c hi nj u d i c i a r yp r a c t i c ea n dm a k ea f u n d a m e n t a le x p l a n a t i o na b o u tt h et e r m t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s a si n t r o d u c t i o nt h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e d o b j e c ta n ds i g n i f i c a n c eo fs t u d y i ta l s oi n t r o d u c e dl i t e r a t u r es u m m a r ya n dm e t h o do f r e s e a r c h t h es e c o n dp a r ti n t r o d u c e dd e f i n e st h ec o n c e p to fp u r p o s ei n t e r p r e t a t i o n t h i s p a r ti n c l u d e st h em e a n i n go fp u r p o s ei n t e r p r e t a t i o na n dt h er e l a t i o n so fm e a n i n g e x p l a n a t i o na n dh i s t o r ye x p l a n a t i o n t h et h i r dp a r te x a m i n e st h er o l ea n df u n c t i o no fp u r p o s ei n t e r p r e t a t i o n t h ef i r s t s e c t i o np o i n t so u tp u r p o s ei n t e r p r e t a t i o ns h o u l db eg i v e nm o r ea t t e n t i o na n di t ss t a t u s s h o u l db ei m p r o v e dt h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h er o l eo ft h ea p p r o a c h t h es e c o n d s e c t i o ns u r v e y st h ev a r i o u sf u n c t i o n so fp u r p o s ei n t e r p r e t a t i o n , n a m e l yt h e i n t e r p r e t a t i o nf o rt h ef l l z z i l l e s so fl e g a ll a n g u a g e ，t h ea m e n d m e n tf o rt h ef o r m a l i s t i c l a w , t h es u p p l e m e n tf o rt h el e a ko fl a ws y s t e m ，a n dt h ec o r r e c tf o r t h el e g a lm i s t a k e t h ef i f t hp a r to ft h ep a p e ri n t r o d u c e st h eu s e sa n da d v a n t a g e si np r a c t i c et h r o u g h t h ec a s ea n a l y s i s i te x p l o r e st h ed i f f e r e n c e sa n di t sr e a s o n sw h e na p p l y i n gp u r p o s e i n t e r p r e t a t i o nt oc i v i la n dc r i m i n a ll a w t h ef i n a lp a r ts u m m a r i z e st h ew h o l ep a p e ra n dg i v e sm ys u g g e s t i o nf r o m l e g i s l a t i v ea n dj u d i c i a lp e r s p e c t i v e ，h o p i n g i tc a l ls e r v eas p u rt oi n d u c eo t h e r s c h o l a r s t ot h ed e e p e rs t u d yo fp u r p o s ei n t e r p r e t a t i o na n do t h e rl e g a lm e t h o d o l o g i e s j u d g e 们o pc o n s t r u c t i o ns h o u l db ev a l u e da n de n h a n c e st h ej u d g et r o o pl e v e l e n h a n c eo u r c o u n t r yg o v e r n m e n tb yl a wa d v a n c e m e n tu n c e a s i n g l y a b s t r a e t a st h ek e y s t o n eo ft h ep a p e r , t h ef o u r t hp a r te x p l o r e st h ec o n f i r m a t i o na n d a p p l i c a t i o no fp u r p o s ei n t e r p r e t a t i o n f i r s to fa l l ，i ta n a l y z e s t h es t a n d a r d sf o r c o n f i r m i n gt h ea p p r o a c h ，a n di n t r o d u c e st h r e ev i e wp o i n t s ，n a m e l ys u b j e c t i v ev i e w , o b j e c t i v ev i e wa n dc o m p r o m i s ev i e w t h e ni ts u r v e y st h ef o r mo fp u r p o s e i tc a nb e p r e s c r i b e dd i r e c t l yi nl e g a ld o c u m e n t s ，i n d u c e dt h r o u g hs p e c i f i cl e g a lp r o v i s i o no r p u r s u e df r o ml e g i s l a t i v em a t e r i a l f i n a l l yi t e x a m i n e st h ep r o b l e m sa n ds o l u t i o n s w h i l ea p p l y i n gp u r p o s ei n t e r p r e t a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v e so fi t s a p p l i c a t i v e c o n d i t i o n sa n do fl i m i t a t i o n s k e yw o r d s ：l e g a li n t e r p r e t a t i o n ；p u r p o s ei n t e r p r e t a t i o n ；l e g a lp u r p o s e 目录 目录 第一章引言。1 第一节研究的对象及意义。l 1 1 1 研究对象1 1 1 第二节 第三节 1 3 研究意义4 文献综述5 研究方法6 规范分析方法6 1 3 2 社会分析方法6 第二章目的解释概述7 第一节目的解释的含义7 2 1 1目的解释的概念7 2 1 2目的论法学8 2 1 3 法律目的与社会目的。1 0 第二节其他解释方法与目的解释的关系1 2 2 2 1 文义解释与目的解释的关系。1 2 2 2 2 历史解释与目的解释的关系1 4 第三章目的解释的地位与功能1 5 第一节目的解释的地位15 3 1 1目的解释的地位现状。1 5 3 1 2目的解释的应有地位1 6 第二节目的解释的功能。1 8 3 2 1 对法律语言不确定性的解释1 8 3 2 2 对法律形式主义的修正1 9 3 2 3 对法律漏洞的补充。2 0 3 2 4 对法律错误的修正2 2 第四章目的解释的标准确定及其适用2 4 第一节确定“目的”的标准2 4 4 1 1 主观说。2 5 4 1 2 客观说2 5 目录 4 1 3 折衷说2 6 第二节“目的”的表现形式2 7 4 2 1 法律明文规定的法律目的2 7 4 2 2 法律条文中推导的法律目的2 8 4 2 3 立法资料中发现的法律目的。2 9 第三节目的解释的适用条件及限制2 9 4 3 1目的解释适用的条件3 0 4 3 2 目的解释适用时受到的限制3 l 第五章目的解释适用的案例分析。3 3 第一节目的解释在民法领域的适用3 4 5 1 1目的解释在民法领域的适用表现3 4 5 1 2目的解释在民法领域适用的案例分析。3 5 第二节目的解释在刑法领域的适用。3 7 5 2 1目的解释在刑法领域的适用表现。3 7 5 2 2目的解释在刑法领域适用的案例分析。3 8 第三节目的解释在民刑领域适用差异及原因3 9 结语。 参考文献4 3 致谢。4 5 个人简历4 6 第一章引言 第一章引言 第一节研究的对象及意义 1 1 1研究对象 本文的研究对象是目的解释方法，目的解释是根据目的对法律规范进行解 释的一种方法，是法律解释方法的一种。“法律解释乃是一项伴随法律从高阶到 低阶适用过程的智力活动。在个案中，我们谈论法律解释时常常会想到对制定 法的解释，在从案件中适用的制定法中的一般规范推出司法判决或行政决定的 个别规范的同时，我们必须回答赋予此个别规范何种内容这一问题。川萨维尼认 为：“法律的解释= 法律的重建。解释者应当站在立法者的立场上，模拟后者再 次形成的法律思想但是这种思想的重建，前提是可以直接从法律本身得知 这种思想。2 拉伦茨认为：“法律条文对解释者构成疑难时，他借着解释这一媒 介的活动来了解该条文的意旨；而一个法律条文之疑难则在其被考虑到它对某 一特定的法律事实之适用性时发生。 3 孙国华认为：“法律解释，顾名思义自然 是对法律文本含义的解释，包括对文本含义的理解和对这种理解的表达阐 明。4 陈金钊教授认为：“对法律解释进行定义，须解决三个方面的问题：一是法 律解释定位的问题。他认为，法律解释应是定位于法律立场的解释，无论是解 释者的前见，还是解释者的出发点、归宿以及解释的思维方式，都是法律。二 是法律解释的主体问题。陈教授认为，法律解释的主体只能由博采众议、客观 中立并且独立行使审判权的法官来承担。三是法律解释的对象问题。由于法律 解释与案件相关联，所以法律解释的对象就不仅包括法律，还包括案件。川法律 解释是从文本法律向现实法律转化的重要手段。法律解释的工作本来应该由在 法律实践中应用法律的法官来完成。综合各种学者的观点，笔者认为，法律解 释是这样一种活动，即有权主体在案件审理过程中，依照一定的程序，结合具 体的案件事实对成文法律的含义以及法律中使用的概念、术语等进行阐明的过 1 凯尔森：法律解释问题，张书友译，载中国民商法律网。 2 萨维尼法学方法论讲义与格林笔记，法律出版社2 0 0 8 年版，第7 - 9 页。 3 转引自黄茂荣著法学方法与现代民法。法律出版社2 0 0 7 年版3 0 2 页。 4 孙国华：关于法律解释的概念问题，载中国民商法律网 h t t p ：w w w c i v i l l a w c o m c n a r t i c l e d e f a u l t a s p ? i d - - i 9 2 6 9 。 5 法律解释及其基本特征，陈金钊，载刘士国：法解释的基本问题，山东人民出版社，3 7 5 - 3 7 8 页。 l 第一章引言 程。 广义上的法律解释包括立法解释和司法解释。在我国，立法解释被认为是 一种立法行为，解释的权力限于人大及其常委会、最高法院和最高人民检察院。 立法法第7 条第一款规定：全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委 员会行使国家立法权。同时，立法法第4 2 条第一款规定：法律解释权属于 全国人民代表大会及其常务委员会。全国人民代表大会常务委员会关于加强法 律解释工作的决议规定：凡关于法律、法令条文本身需要进一步明确界限或 作补充规定的，由全国人民代表大会常务委员会进行解释或用法令加以规定。 凡属于法院审判工作中具体应用法律、法令的问题，由最高人民法院进行解释。 凡属于检察院检察工作中应用法律、法令的问题，由最高人民检察院进行解释。 最高人民法院和最高人民检察院的解释如果有原则性的分歧，报请全国人民代 表大会常务委员会解释或决定。 本文研究的是司法领域的法律解释方法中的目的解释。法律解释的方法众 多，如文义解释方法、体系解释方法、法意解释方法、扩张解释方法、限缩解 释方法、当然解释方法、目的解释方法、合宪性解释方法、比较法解释方法以 及社会学解释方法。法律实践中会广泛的用到这些解释方法，但是由于社会关 系的复杂程度日益加深，疑难案件的增多导致法律适用的空白，这时目的解释 方法作为一种地位十分微妙的解释方法受到越来越多法律解释者的青睐。由于 立法活动是人的活动，所以立法活动都有目的，这种目的通过直接表述的形式 或者通过各种各样隐含的方式表现出来，这是目的解释方法的适用的前提。法 律解释者在司法实践中对法律条文进行解释时探求法律条文中隐含的目的，或 者在没有法律明文规定的情况下根据法律目的进行解释，就是目的解释适用的 过程。简单的说，目的解释方法就是以法律目的为根据阐释法律疑义的解释方 法。 法律是用文字表述的立法者的意旨，但是文字却不能完全涵盖立法者的意 旨。语言本身存在模糊地带，法律要发生作用必须依靠语言这种媒介，法律目 标的实现很大程度上取决于“媒介 的作用。虽然语言学家们把语言抬到一个 很高的地位，如索绪尔在教程中强调的：“从心理上讲，我们的思维若 除去其语言表达方式只是一团没有形状无法整理的乱麻没有语言，我 们的思维只会是一团模糊不清的星云。不存在先于语言而存在的概念，语言出 2 第一章引言 现之前一切都是不明晰的。 6 尽管如此，语言这种媒介又存在其自身的缺陷，它 不总是能很准确的表述出来人的内心想法，这种情况也不例外的出现在法律领 域。“法律与其他被理解的对象不同，它是人造之物，以规范的文本的形式表现 出来。法律被创造出来，成为独立于创造者的文本，但法律本身并没有生命， 它只有被人们理解，诠释和应用，才能获得与时俱进的生命。川无论立法者在立 法的时候将法律规定的再周延，也仍然避免不了法律与现实发生碰撞的时候所 产生的模糊地带。正如哈特所言：“每当我们把特定的具体情况涵摄于抽象的规 则时，总是会同时出现具确定性的核心以及值得怀疑的边缘。这使得所有规则 都有着模糊的边缘，或者说开放性结构。 8 在这样一种固有的弊端面前，法 律解释的存在就成为了必需。法律解释最早起源于1 2 、1 3 世纪的注释法学派的 出现，当时注释法学派通过各种手段对优士丁尼法典进行解释，不过此种解释 太过依赖原著，而没有考虑其他任何的因素。 纯粹的法律条文并不包含条文之外的任何含义，但是若将法律目的加之于 法律条文，与条文之特定含义结合在一起，从而构成目的解释方法。当依据这 种解释方法所确定的判决结果得到了非常广泛的认可，最高院就会颁布司法解 释，把依据目的解释得出的规则确定下来，让它具有法律效力。这个过程的往 复循环会不断推进国家法律体系的完备，从某种意义上说，这与目的解释的适 用密切相关。例如，我国最高法院制定颁布的一些司法解释足以证明此种方法 的价值，如2 0 0 9 年刚刚颁布的关于适用( 中华人民共和国合同法) 若干问题 的解释( 二) 就是在关于适用( 中华人民共和国合同法) 若干问题的解释( 一) 的基础上结合当前客观环境的变化以及法律目的而制定颁布的。此外关于贯 彻执行中华人民共和国民法通则若干问题的意见试行、关于适用中华人民共 和国民事诉讼法若干问题的意见、关于适用担保法若干问题的解释等。在 这些司法解释中，有的条文是对法律条文进行解释而形成的规则，也有一些是 根据法律目的进行解释而形成的新规则。这些新规则以“立法解释 的形式存 在正好证明了这不是新的立法，而是法律解释，是一种与法律目的、法律政策 等相关的规则。本文是对目的解释方法的分析，目的解释方法作为一种与社会 法学密切相关的解释方法，无论从理论上还是实践的应用领域都是一种值得重 6 彼得吉德里奇：转引自法律话语，赵红芳、毛凤凡译，法律出版社2 0 0 7 年版，第1 3 页。 7 谢晖、陈金钊：诠释与应用，上海译文出版社2 0 0 2 年版，第1 3 6 页。 哈特法律的概念，许家馨、李冠宣译，法律出版社2 0 0 6 年版，第1 1 7 页。 3 第一章引言 视的解释方法。 1 1 2 研究意义 1 1 2 1 理论意义 法理学本身是一门理论性很强的学科，除了法学本体论是法理学的核心之 外，法学方法论也应该是法理学的核心问题。对法学方法论的研究一般包括以 下几个方面：对法条本身的理论研究、案件事实的形成及其法律判断、法律的 解释、法律漏洞的补充( 即法官从事法的续造之方法) 以及法学中的概念和体 系的形成。相对于注重实践性的法官而言，学者们更多的是热衷于理论研究， 但是随着社会法治化程度的加深，无论是个人素质还是知识能力对法官的要求 越来越高，这些人才的选拔延伸到法学研究领域，于是就有了学者与法官的不 断融合。在当代法理学研究领域，很多学者已经从以前的宏大叙事的领域转向 微观视角具体法律操作层面上来，在众多的切入点当中，对法学方法论的研究 一直备受某些学者的亲睐。关于法学方法论的研究也越来越受到重视。 从另外一个角度观察，法学方法论的研究领域也有诸多重要的研究议题， 主要表现法律解释、法律推理、法律论证等问题的研究，它们关注的都是司法 过程中法官如何正确适用法律的问题。这些都正体现了法理学向司法的转变即 在司法裁判中为法官判决说明理由，作为三段论推理大小前提的法律前提，从 而为当事入和法律共同体所接受。法律解释是司法实践中不可缺少的部分，法 律的适用离不开法律解释，在众多的法律解释方法当中，本文选取了一个视角 目的解释方法进行详细论述。 1 1 2 2 实践意义 随着西方实用法理学的发展，我国的法理学研究也受到了影响。法理学不 再是- f - j 只局限于单纯的理论研究的学科，许多学者开始关注法理学与部门法 学的结合。在我国的司法实践中，由于各种原因，目的解释的理论体系没有被 确定下来，存在着较大的随意性，没有形成一个关于目的解释的“目的 确定 之标准。由于我国是成文法国家，不允许法官造法的存在，但是当遇到疑难案 件又没有法律条文的直接规定或是法律规定不明确、矛盾等情况时，对现有法 律依据其目的进行解释就成为必需。尤其是当今我国处在社会转型期，社会问 题复杂程度可谓前所未有，而由此带来的社会矛盾和纠纷也越来越多，越来越 4 第一章引言 新型化，出现了大量的疑难案件，同时也引起社会的广泛关注。这些疑难案件 能否合理的解决不仅关乎到双方当事人的利益，也关系到社会大众对司法的态 度。疑难案件解决的合理化程度越高，人们对司法的认同度就会越高，这也有 利于树立司法权威。法院在面对疑难案件的时候不仅要诉诸于法律条文本身， 更重要的是关注条文本身所体现的价值即法律的目的。因此，研究目的解 释必将会对我国的司法活动产生重要的影响。 第二节文献综述 从古希腊开始，方法就已经进入思想家的视野。从1 7 世纪以来，方法论学 的研究和方法论的研究逐渐在欧洲盛行。到2 0 世纪时，自然科学的研究方法引 入到人文社科研究领域，人文社科领域的方法也出现了交叉、融合的趋势，比 如经济分析方法在社会学、法学中的应用等。现在国内外已经有不少的研究成 果，台湾学者杨仁寿先生所著的法学方法论，黄茂荣先生所著的法学方法 与现代民法，拉伦茨先生所著的法学方法论等。还有一些学者从解释学角 度对法律解释方法进行了颇有深度的研究，代表性成果有刘士国主编的法解 释的基本问题，张志铭先生所著的法律解释操作分析，梁治平先生主编的 法律解释问题，梁慧星教授的民法解释学，孔祥俊先生的法律解释方 法与判例研究等。美国法理学家德沃金的法律的帝国一书的核心思想就 是关于解释的观点， 法律的帝国主题就是探索适应能够进一步满足司法需 要的新的法律解释的方法论。此外，山东大学的陈金钊教授和谢晖教授等学者 一直专注于法律解释学的研究，并出版了一系列关于法律解释的著作：法律 解释学( 陈金钊等) 、法律解释学立场、原则与方法( 陈金钊，武 飞等) 、法律方法( 论文集，陈金钊与谢晖主编，现己出版到第8 卷) 。 在这其中关于专门论述的目的解释的篇幅并不是很大，但是对于目的解释的基 本理论已有了比较系统的论述，这对于研究目的解释提供了很好的素材。而目 的解释源于耶林在1 8 7 7 年出版的法的目的一书，强调“法律乃是人意志的 产物，有一定的目的，应受“目的律 支配，法之目的，犹如指导法学发 展的“导引之星 ，其在法学中的地位，犹如北极星之于航海者。因此解释法 律必须结合实际的社会生活，不能偏离法的目的。9 诺内特、塞尔兹尼克合著 9 粱慧星：民法解释学，中国政法大学出版社1 9 9 5 年版，第6 5 页 5 第一章引言 的转变中的法律与社会：迈向回应型法的三种法的发展类型中的回应型的 法的一个独特特征是探求规则和政策内含的价值，即强调目的的支配地位。 第三节研究方法 方法在任何领域中都有很重要的作用，在法学研究中也不例外。对于目的 解释方法的研究，本文从各个角度进行分析，分别从我国现行法律规范以及司 法实践为依托，主要采用规范分析与社会分析相结合的方法对目的解释进行研 究，以期在对目的解释方法的研究与应用现状进行系统阐述的基础上，完善目 的解释的实际应用。 1 3 1 规范分析方法 规范分析方法就是根据法律规范对法律问题进行分析研究的一种方法，是 研究法学才具有的分析方法。规范分析方法以法律规范为依据，即严格按照法 律规范或法律的基本原则、法律目的进行分析得出结论。 目的解释的研究属于法律解释问题的研究，而法律解释是要在法规范的基 础之上进行的活动。在对目的解释的分析中，严格按照现有法律中的明确规定 对其进行解释，结合法律之内的目的和价值进行分析，并在此基础上提出完善 建议，使目的解释在司法实践中的应用日趋完善。 1 3 2 社会分析方法 所谓社会分析方法就是通过从社会本位出发，把法学的传统方法与社会学 的概念、观念、理论和方法结合起来研究的方法，对社会目的、作用和价值进 行分析的一种方法。社会分析方法是从社会本身出发，强调社会利益、社会连 带关系对法律和社会发展的影响。 在对目的解释的研究中，通过目的解释的理论和应用进行分析，探讨我国 司法实践中目的解释的适用情况以及目的解释应该具有的地位。笔者对目的解 释应该被广泛适用于司法实践中，还是要适度适用，提出了自己的见解。 6 第二章目的解释概述 第二章目的解释概述 法律是实现目的的手段，法律的适用必然伴随着法律的解释，法律解释的过 程又伴随着价值的判断，目的解释方法是把价值因素融入到法律解释中的最好 途径。本章的主要内容是对目的解释的基本问题进行的论述，从而对目的解释 有一个整体的认识。 第一节目的解释的含义 本文涉及的目的解释的基本问题主要包括两个方面：目的解释的概念以及 对目的解释中的“目的”的范围做一个交代。对目的解释的基本问题的阐述旨 在对这种解释方法有一个基本的认识和了解，下面就分别进行介绍。 2 1 1目的解释的概念 关于目的解释方法的概念，学者们各持己见，说法不一。拉伦茨认为，“目 的论的解释意指依可得认识的规整目的及根本思想而为之解释。在个别规定可 能的字义，并且与法律之意义脉络一致的范围内，应以最能配合法律规整之目 的及其阶层关系的方式，解释个别规定。于此，解释者必须一直考虑规定整体 所追求的全部目的。1 0 张文显先生认为，“目的解释是指从法律的目的出发，对 法律所作的说明。任何法律的制定都有一定的立法目的，根据立法意图，解答 法律疑问，是法律解释应有之义。且目的解释中的目的有整个法律的目的，而 且也包括各种法律规范的目的。 1 1 梁慧星教授认为，“目的解释方法，指法官在 解释法律条文时可以用法律条文的立法目的作为解释的根据，当采用文义解释 及其他解释方法，得出两个不同的解释意见而难以判断哪一个解释意见正确时， 应当采纳其中最符合立法目的的解释意见。即当存在不同的理解、解释时，以 该规范和制度的立法目的，作为判断标准。 埋沈宗灵认为“目的解释是指从制 定某一法律的目的来解释法律。这里讲的目的不仅是指原先制定该法律时的目 的，也可以指探求该法律在当前条件下的需要，也就是说，原先的目的已不符 卡尔拉伦茨：法学方法论陈爱娥译，商务印书馆2 0 0 3 年版，第2 1 0 页。 1 1 张文显： ，张志铭译中国政法大学出版社2 0 0 4 年 版，第8 5 - 8 6 页。 加诺内特、塞尔兹尼克： 转变中的法律与社会：迈回应型法，张志铭译中国政法大学出版社2 0 0 4 年 版，第8 9 页。 2 1 陈金钊：目的解释方法及其意义，载 法律科学： ，西北政法大学学报，2 0 0 4 年第5 期。 1 0 第二章目的解释概述 目的解释适用的前提是要搞清楚“目的二字范围究竟为何。法律规范中 的立法目的是法律目的的一部分。立法目的是立法者在立法时将自己的意旨和 观点融入法律之中而形成的。很多解释者把目的解释之“目的 解释成立法目 的，这种解释既方便了解释者的工作，又有利于维护法律的稳定，因为在大多 数情况下，立法目的是很容易得知的，这就增加了目的解释方法适用的确定性 以及结果的可预测性。但是当更多的社会问题出现之后，立法出现了空白，立 法目的无处可寻。随着社会的高速发展，社会生活形态的方式也越来越多种多 样，在这样一个日趋复杂的社会环境中会出现各种各样新鲜事件，法律的发展 速度滞后于社会发展造成遇到的新事件无“法可依，例如，对某一社会现象 法律没有规定，也就没有立法目的，这时就要诉诸于法律目的。在这里，笔者 认为法律目的是这样一个概念，它的范围大于立法目的，它既包括某部法律的 立法目的、法律领域内的目的，例如，在民法领域内，诚实信用、公平平等、 等价交换原则都可以认为是在私法领域内的法律目的，也包括法律这个集合概 念内应该遵循的一般准则、价值，例如宪法规定的“人人平等原则、宪法至上 原则”等。无论把目的范围界定为立法目的还是法律目的，它们都具有共同的 特征，即仍然在法律的框架之内活动。 然而法律作为一种社会规范形式必然要为社会服务，社会法学派以社会学 的方法研究法学，认为法是种社会现象，强调法在社会生活中的作用以及社 会因素对法的影响。此外，社会法学还强调社会利益和“法的社会化 。杨仁寿 先生认为：“目的解释，系指以法律规范为目的，阐释法律疑义之方法而言。任 何法律均有其意欲实现之目的，解释法律应以贯彻法律目的为主要任务，故法 律目的为何? 解释之初，首须以掌握。法律目的，有于法律中予以明定者；有 虽于法律中未规定，惟可直接从法律名称中觅其目的者，则必以逆推法予 以探求，盖法律个别规定所欲实现之目的，斯即规范目的。先综合各个个别规 定问之关联性，觅出共通的原理原则，而后以之探求其所形成之目的，即系法 律目的。其次是立法目的，“即立法者制定法律时欲达到什么目标，解决什么 样的问题，立法目的之探求可以在立法草案的说明和法律起草者的有关争论中 去发现。尽管在许多法律解释中，立法者的目的确实很难找到，但并非所有的 法律条款中都找不到立法者的目的。 最后是社会目的。“当文义解释的结果有 复数解释的可能出现时，苟不能超出文义，严格言之，每一种见解，均为合法 之解释。究其何者为当，非属理论认识的问题，而系政策之问题，倘涉及社会 第二章目的解释概述 效果的预期获目的考量，法官即应为社会学的解释，苟不为此项解释，即难辞 其咎。 2 2 杨仁寿先生在讨论目的解释中的“目的 也考虑了这三种目的，即在 包括法律目的和立法目的之外，也包括了社会目的。笔者认为，在考虑“目的 时首先要寻找法律条文中立法者的目的；但在