（法学理论专业论文）环境侵权归责原则的经济分析.pdf

论文原创性声明内容： 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作 品成果对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文 中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人 篡黼签捌嬲 日期：少4 夕年月，白i l 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留，使用学位论文的规定，即： 学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论 文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量 复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将 学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩 印或其他方法保存学位论文 学位论文作者签名礅加事导师张叮副 j 日期：沙圻年月日 日期：沙9 7 年舌月 日 1| ， 一 ， f l p i，l，f、 环境侵权归责原则的经济分析 专业：法学理论 硕士生：戴纪锋 指导教师：丁利副教授 摘要 随着经济社会的发展，由环境污染和生态破坏所造成的环境问题变得越来越严 重，并逐步恶化为一个全球性问题。环境问题经常会伴随环境侵权问题。归责原则是 环境侵权的一项重要内容，正确的归责是对环境侵权进行救济的前提。本文尝试着用 经济学研究方法，结合环境侵权的特点，对环境侵权归责原则进行分析，说明在严格 责任归责原则下和过失责任归责原则下，环境侵权主体的行为会发生什么变化，为我 国环境侵权法律体系的研究作一点细微的工作，期待我国法律能够制定得更加理性。 本文由导论，主体和结语构成。主体又分为三个部分： 导论主要介绍了本文的选题意义与研究目的，为了达到研究目的将采取什么研究 方法，然后对本文的结构做一个简单的介绍。 主体第一个部分是环境侵权归责原则概述。首先介绍了环境侵权的含义和特点， 作为本文分析的基础。然后简单疏理了环境侵权归责原则的研究现状，提出本文分析 - 问题。 ； f 、 主体第二部分是环境侵权归责原则的经济分析。这部分通过建立模型，分析在注 意水平作为事故风险的唯一决定因素和注意水平和行为水平共同作为风险的决定因 素的情况下，不同的归责原则将对侵权人产生什么激励结果，是否能够达到社会最优 水平。 l 分将继续第二部分模 不具备完全支付能力 会发生什么变化，不 后对环境侵权适用的 律实际上是一种激励 个人选择社会最优的 - 一 f j ? e c o n o m 。ca n aiy siso nlia biii 一。r c iiem ia n ay sa biit yp rin cidc l o fe n vir o n m e n t al t o r t r o n m e n t a i l m a j o r ：l e g a lt h e o r y n a m e ：d a i j i f e n g s u p e r v i s o r ：d i n gl i b u p e r v i s o r 1 n gl 1 ： a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y ，t h ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e mc a u s e d b yp o l l u t i o na n de c o l o g i c a ld a m a g eh a sb e c o m em u c hm o r es e r i o u s ，a n dg r a d u a l i y t u r n so u tt ob eag l o b a lp r o b l e m a sw ea l lk n o w ，e n v i r o n m e n t a lp r o b l e mi s u s u a l i ya s s o c i a t e dw i t he n v i r o n m e n t a lt o r t w h e ni tc o m e st oe n v i r o n m e n t a lt o r t ， l i a b i l i t yp r i n c i p l ei sa ni m p o r t a n te l e m e n t a n dac o r r e c to n ew o u l db et h e p r e c o n d i t i o no ft h ee n v i r o n m e n t a lt o r tr e li e f b a s e do nt h ec o n t e n t sm e n t i o n e d a b o v ea n dc o m b i n e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fe n v i r o n m e n t a lt o r t ，t h i sp a p e rw i l l a n a l y s e t h eli a b ili t y p r i n c i p l eo fe n v i r o n m e n t a lt o r tt h r o u g he c o n o m i c a n a i y s i sm e t h o d sa n dh o p e f u ll yf i n dt h ed i f f e r e n c e so ft h eb e h a v i o u r su n d e r s t r i c tl i a b i l i t yr u l ea n dn e g l i g e n c er u l e 1w r i t et h i sp a p e rw i t ht h ep u r p o s e o fd o i n galit t l ew o r kf o rt h er e s e a r c ho ft h ee n v i r o n m e n t a lt o r tl e g a ls y s t e m i nc h i n a ， a n dh o p et h a tt h ee n v i r o n m e n t a ll a wc a nb em o r er a t i o n a l t h i sp a p e ri s c o m p o s e dw i t hi n t r o d u c t i o n ，m a i np a r ta n de p i l o g u e a n dm a i n p a r tc a nb ea l s od e v i d e di n t ot h r e ep a r t s i nt h ei n t r o d u c t i o n ，ii n t r o d u c et h es i g n i f i c a n c eo ft h et o p i c ，t h er e s e a r c h p u r p o s ea n dt h er e s e a r c hm e t h o d so ft h ep a p e r w h a t sm o r e ，ib r i e f l yi n t r o d u c e t h es t r u c t u r eo ft h ep a p e r i i i w i t hr e g a r d st ot h em a i np a r t ，t h e r ea r et h r e ep a r t s t h ef i r s to n ei s t h e s u m m a r i z eo ft h el i a b i l i t yp r i n c i p l eo fe n v i r o n m e n t a lt o r t i nt h i sp a r t ，i f i r s t l yi n t r o d u c et h em e a n i n ga n dt h ec h a r a c t e r i s t i co fe n v i r o n m e n t a lt o r t ， w h i c hi st h eb a s eo ft h ep a p e r s e c o n d l yig i v ea no v e r v i e wc o n c e r n i n gt h e r e s e a r c ho fl i a b i l i t yp r i n c i p l eo fe n v i r o n m e n t a lt o r t ，a n dt h e na d v a n c et h e r e s e a r c hp r o b l e mo ft h isp a p e r t h e s e c o n dp a r ti sa b o u tt h ee c o n o m i ca n a l y s i so nl i a b i l i t yp r i n c i p l e o f e n v i r o n m e n t a lt o r t t h r o u g hc o n s t r u c t i n gam o d e l ，ia n a l y s et h ed i f f e r e n c eo f t h ei n j u r e r sb e h a v i o u ru n d e rd i f f e r e n tl i a b i l i t yp r i n c i p l ec o n s i d e r i n g p r e c a u t i o na st h eo n l yd e t e r m i n a n tf a c t o ri na c c i d e n tr i s ka n dc o n s i d e r i n g p r e c a u t i 。na n da c t i v i t yl e v e l st o g e t h e ra st h ed e t e r m i n a n tf a c t 。ri na c c i d e n t 。 r i s k t h u st h ep r o b l e mo fw h e t h e rt h es o c i a l l y 。，o p t i m u mc a nb er e a c h e dm a yb e s o l y e d - t h et h i r dp a r ti st h ee c o n o m i ca n a l y s i so nl i a b i l i t yp r i n c i p l eo fe n v i r o n m e n t a l t o r tr e l a x i n gt h ec o r ea s s u m p t i o n s i nt h i sp a r t ，ir e s p e c t i v e l ya n a l y s et h e d i f f e r e n c eo ft h ei n j u r e r sb e h a v i o u ru n d e rd i f f e r e n tl i a b i l i t yp r i n c i p l ew h e n t h ei n j u r e r sa n dt h ec o u r t sa r el i m i t e dr a t i o n a l i t y ，t h ei n j u r e r sa r en o t s o l v e n ta n dc a nn o tp a yd a m a g e si nf u l l ，l i t i g a t i o nc o s t sa r en o tz e r oa n d t h e r ea r eal o to fi n j u r e r si na ne n v i r o n m e n t a lt o r ta c c i d e n t b e s i d e s ，h o w c a nt h ed i f f e r e n c e sb eo fg o o dh e l pt ot h es o c i e t yw i l lb ea l s od i s c u s s e d a f t e rt h a t ，ac o n c l u s i o no nt h el i a b i l i t yp r i n c i p l eo fe n v i r o n m e n t a lt o r tw i l l b ed r a w n t h ee p i l o g u er e a f f i r m st h ei m p o r t a n c eo ft h ee c o n o m i ca n a l y s i sm e t h o dt ol a w r e s e a r c h i nt h i sp a r t ，i tt e l l su st h a tl a wi sa c t u a l l ya ni n c e n t i v em e c h a n i s m w h i c hi n d u c e so n ep e r s o nt oc h o o s et h er e s u l to fh i sb e h a v i o u rt ot h es o c i a l o p t i m u mt h r o u g hm a k i n gp r i v a t ee x t e r n a lc o s ti n t e r n a l i z e d k e y w o r d s ：e n v i r o n m e n t a lt o r t ，l i a b i li t yp r i n c i p l e ，e c o n o m i ca n a l y s is ， i n c e n t i r em e c h a n i s m 、ll，ij0 目录 弓i言1 o 1 本文的选题意义与研究目的1 0 2 本文的研究方法1 o 3 本文的结构4 第一章环境侵权归责原则概述5 1 1 环境侵权的含义和特征5 1 2 环境侵权归责原则的研究现状：。：j j ：7 第二章环境侵权归责原则的经济分析1 1 2 1 注意水平做为风险唯一决定因素的情形1 l 2 2 注意水平和行为水平共同作为风险决定因素的情形1 3 第三章放松核心假定后归责原则的经济分析：l5 3 1 理性与精确性的假定。1 5 3 2 侵权人完全支付能力的假定2 l 3 3 诉讼成本为零的假定2 3 3 4 单个侵权人的假定2 6 3 5 结论2 8 结语3l 参考文献3 2 后记3 3 v -_，0 引言 o 1 本文的选题意义与研究目的 随着经济社会的发展，特别是工业化和城市化的大规模迅速发展，由环境污染和 生态破坏所造成的环境问题变得越来越严重，并逐步恶化为一个全球性问题。由于这 一问题的普遍性和严重性，当今世界无论是发达国家还是发展中国家都纷纷对环境问 题进行专门性立法，建立环境法律体系。 我国同样存在着严重的环境问题，国家也为此专i - j n 定了一些列环境方面的法律 比如环境保护法、水资源保护法、 大气污染防治法等等，基本上建立了我国 环境法律体系，为我国环境法律问题提供了基本依据，解决了许多环境问题。我们知 道，环境问题经常会伴随着环境侵权问题，而归责原则是环境侵权的一项重要内容， 正确的归责是对环境侵权进行救济的前提。因此对环境侵权归责原则进行充分的研究 显得十分重要。但是，我国目前对环境侵权归责原则的规定还比较单薄，对环境侵权 归责原则的研究也比较有限。虽然有学者已经在这方面有所探索，但毕竟“环境侵权 法的研究还很不够、很零散，不成体系，难以适应市场经济的法制要求 i 。而且，长 期以来，我国研究环境侵权归责原则的学者在传统上均以法律原则的规范价值论为研 究中心，单纯地从法律规范价值论出发，具有一定的局限性。 基于此，本文尝试着从经济学的角度来思考法律的问题。用经济学研究方法，结 合环境侵权的特点，对环境侵权归责原则进行分析，找出不同归责原则对环境侵权行 为的发生有什么影响。方法和视角的变换可以让我们更清晰认识事物的多个方面，本 文试图从另一个研究视角，为我国环境侵权法律体系的研究作一点细微的工作，使我 国法律能够制定得更加理性。 o 2 本文的研究方法 本文主要采用经济分析方法。如果我们把环境归责原则与相关的其它法律规范看 作一个制度，这个制度与技术一起构成人们行动的环境。在这一环境下的理性人，会 曹明德：环境侵权法 法律出版社，2 0 0 0 ，第6 页 根据个人福利状况采取不同的行动，那么，我们就可以通过不同的制度设计调整个人 的福利状况从而达到相应的社会福利目标。也就是说，在法律制度的设计中，要尽量 找出制度安排能实现的纳什均衡，使法律关系的当事人遵守它。法律实际上就是一种 激励机制，它通过责任的配置和赔偿规则内部化个人行为的外部成本，引导个人选择 达到社会最优福利状态的行为。 引入经济分析方法具有重要意义： l 、它能使效率和正义相结合，实现效率下的正义。 法经济学派的研究表面上大都追求效率价值，因而这个学派给大多数法学家一个 印象就是忽视法律追求的公平正义理想，从而它遭到了许多不明情况的法学家的抵触 和非议，这种情况在中国可能会更明显一些。其实，经济分析方法是研究人类行为模 式和社会制度中的激励的方法，是一种人类理性选择的思维方法，它研究人类的行为 选择。而法学的调整对象也是人的行为，当把法律看作人类社会的一种制度的时候， 用经济分析方法去分析法律规则其实是实现一种效率下的正义。 效率是经济学中的核心概念。通常如果一种状态是“帕累托最优”的话，就是有 效率的。通常要证明一种资源配置的改变是“帕累托最优”的唯一方法就是受这一改 变影响的每个人都同意这一交易，即一致同意原则。如果一种资源配置的改变得到全 体的同意，是帕累托改善，显然这种资源配置是非常有效率的，因此帕累托最优状态 是一种非常理想的社会状态。然而在现实社会中，真正的帕累托改进是非常难的，因 为一种改变要使得全体同意是非常难的事情。所以又发展了“潜在的帕累托改进一， 在资源配置的过程中，只要那些从资源配置改变的过程中获益的人，其所增加的利益 足以补偿在这一资源配置改变过程中受到损失的人的利益，那么，这种资源配置就是 有效率的。理论上说，潜在的帕累托改进有利于社会福利的增加，因为潜在的帕累托 改进经过再分配之后，就会是帕累托改进。正义是法学中的核心概念，简单的说正义 就是每个人能够得到他应得的东西，它可以应用于所有社会利益的分配之中。可以这 样理解，正义是体现在法律规范和制度性安排之中的，增进人类幸福与文明建设的一 种价值。从效率的角度来解读正义，一方面使正义的内容更加丰富，另一方面，又能 加强法学和经济学的联系，使法学有了更扎实的理论基础，扩充了法学研究与发展的 源泉。效率隐含着以有形和有限的资源去探讨和实现无形和无限的可能。资源的有限 决定了追求正义不能只注重成果的体现，更须衡量成本的付出。正义的追求决定了配 2 置资源不能只注重成本的衡量，还要体现成果的注重。所以法经济学视角下的正义是 效率下的正义。衡量一个法律是否合理的标准不是事后的分配标准，而是事前的效率 标准，即是如何使整个社会的蛋糕变大，或使社会的成本变小。虽然法律的执行在事 后，但制定法律的目的应该在事前。即是说，制定法律的目的应该是在事前通过提供 一种激励机制，引导当事人事前采取从社会角度看最优的行动。正义提出了这样的要 求，即赋予人的自由、平等和安全应当在最大程度上与共同福利相一致。2 这种共同福 利，就是经济学基于个人效用基础上的社会福利。总之，要注重大众利益才是正义， 谋求共同的最大福址才是正义的本质内涵。 要实现效率下的正义这个目标，就要研究在法律制度运作下资源配置的效率以及 当事人的福利状况。通过分析，使我们在事前得出法律实施的预期结果，找出均衡状 态，从而调整法律规则，引导当事人实现社会最优均衡。通过激励，预防损害的发生， 创造更多的社会财富，实现效率下的正义。 2 、它使侵权法的目的从事后赔偿转变为事前预防。 传统的侵权法关注的主要是一种事后赔偿，其首要目的就是在事故发生后，能够 赔偿受害者的损失并尽可能地使其恢复到受害前的状况。但是这种事后赔偿的方法是 存在缺陷的，因为对于财产损失，通过金钱赔偿基本上还能恢复原状，但对于难以恢 复之物，给予一定货币赔偿却不一定能完全减轻受害者的痛苦。尤其是在环境侵权行 为中，由于环境污染造成的损害往往是大规模的，很多侵害是难以恢复或是得经过成 百上千年长时间才能恢复的，其对于人身的伤害很多也是不可弥补的，所以传统侵权 法这种事后赔偿的目的显然力不从心。 法经济学认为，侵权法的首要目的应该是为了避免侵权，防患未然，减少社会福 利的损失。如果侵权行为已经发生，事故已成定局，损失已经是社会沉没成本，造成 社会福利的减少。特别是对于环境污染问题，事故一旦发生，不管有没有人受损，都 已经是对人类居住环境造成的一种重大伤害。法经济学目的就是重在事故发生前建立 预防机制，预防未来事故、降低事故总量和事故预防成本，以最小化社会成本和最大 化社会福利。所以经济分析方法会构建行为的模型，通过对模型的分析，预测行为的 结果，然后通过改变人们行为的环境，引导人们的行为，以利于在恰当的时候控制侵 权行为的发生。 2 博登海默著邓正来译：法理学；法律哲学与法律方法中国政法大学出版社，2 0 0 4 ，第3 2 4 - - 3 2 5 页 3 本文将运用经济分析方法对两种主要的归责原则严格责任原则和过失责任原 则进行考察，分析适用这两个原则的“预测性”问题。在本文的分析中，我们假定研 究对象的基本单元是有理性的个人，研究建立在对个人意向和行为考察的基础之上。 而且假定所有的主体都是风险中性的。主体包括两类人，侵权人和被侵权人。所有的 侵权人和被侵权人都是同质的，如果侵权事故发生，仅仅被侵权人遭受利益损失。首 先我们将建立模型，考察存在不同的责任原则状态，以及不存在这些责任原则状态下， 侵权关系主体根据自身预期效用3 的衡量，将会做出怎样的行为，这些行为将会对理想 的社会福利状态有什么影响。接着逐渐放松模型的假定条件，比较两种责任归责原则 对社会福利水平的影响，从而找出均衡，得出结论。 o 3 本文的结构 本文主要由三部分组成。第一部分先对环境侵权和归责原则进行概述，介绍环境 侵权的含义和特征，作为下文分析的基础。接着对我国环境侵权归责原则的研究做了 简单的概述，引出本文的分析。第二部分进入对环境侵权归责原则的法经济学分析。 根据环境侵权事故中侵权人的成本和收益，建立一个模型，分析在注意水平和行为水 平作为风险决定因素的情形下，严格责任原则和过失责任原则的社会福利情况，分别 对侵权事故有什么影响。第三部分是考虑更现实的情况，对第二部分建立模型的一些 假定条件进行放松，分析模型将出现什么变化，对社会福利水平有什么影响，从而得 出本文的研究结论。最后是本文的结语。 侵权人和被侵权人的效用水平被认