（社会学专业论文）农民提升人力资本的行动考察——一项基于g村的实证研究.pdf

摘要 本文围绕南方一行政村的农民如何对其自身的人力资本进行提升的行动 作为主要的研究意趣并展开论述，探讨哪些因素形塑了农民提升人力资本的行动 逻辑与行动能力，并建议性地给出了农民应如何突破现有樊篱，从人力资本匮乏 的状态中找到一条路径。 本文基于湖南省s 县g 村的实证调查发现：( i ) 农民在感性选择与理性选 择的双重支配下形成了他们提升人力资本的行动逻辑。感性选择的主要表征体现 在：“干中学一是农民进行人力资本提升的行动经验，“从众”行为是农民 提升人力资本行动的偏好选择；理性选择的主要表征体现在：农民行动者提升人 力资本以“经济效益最大化”为目的，针对不同的提升途径，农民会进行有效的 计算，并峰持以行动成本最小为行动策略，因而对企业和政府的依赖性较强。与 此同时，他们还通过人际交往的社会性行动来提升自己的人力资本，理性地计算 或考虑对其行动目的有影响的各种因素，具有经济的理性人特征。( 2 ) 农民行 动者自身的性别、文化程度、年龄、收入、职业等结构性因素对其提升人力资本 的行动能力存在着显著性差异，是影响农民提升人力资本行动的重要因素。( 3 ) 农民行动者身处的空间办是影响农民行动能力的重要因素。而本文的研究发现也 印证了这一观点：农民在流动过程中所经历的城乡空间的转换、乡镇企业为农民 提供的提升人力资本的就近空间，以及农民的互动空问状况，也在一定程度上影 响着农民的人力资本及其提升行动。 关键词农民人力资本，提升行动，行动空间 a bs t r a c t t h et h e s i sf o c u s e so nt h et o p i co ft h ee n h a n c e m e n to fh u m a n c a p i t a l o ft h ep e a s a n t si ns o u t h e r na d m i n i s t r a t i v ev i l l a g e sa n dd i s c u s s e st h e f a c t o r sw h i c hs h a p et h el o g i c a lt h i n k i n ga n dt h ea c t i o na b i l i t yt o w a r d s h u m a nc a p i t a lo ft h ep e a s a n t s i ta l s os u g g e s t st h es o l u t i o n sf o rp e a s a n t s t ob r e a kt h r o u g ht h ed i f f i c u l t i e sa n ds e a r c hf o raw a yt om a k eu s eo ft h e e x i s t i n gh u m a nc a p i t a l b a s e do nt h er e s e a r c ho fgv i l l a g eo fsc o u n t y ， w ef o u n do u tt h r e ei m p o r t a n tp h e n o m e n a f i r s t l y ，t h ep e a s a n t s a c t i o nl o g i ci ss h a p e dt h r o u g ht h ed o u b l e a ll o c a t i o no fr e a s o na n dp e r c e p t i o n t h er e a s o no p t i o nm a i n l ye m b o d i e s i t s e l ft h r o u g h l e a r n i n gf r o mw o r k i n g a n d c r o w dp s y c h o l o g y t h e f o r m e ri st h e a c t i o ne x p e r i e n c ef o rp e a s a n t st oe n h a n c et h e i rh u m a n c a p i t a la n dt h el a t t e ri st h ep r e f e r e n c eo p t i o nf o rp e a s a n t st oe n h a n c et h e i r c a p i t a l t h ep e r c e p t i o n o p t i o nm a i n l y e m b o d i e si t s e l ft h r o u g ht h e p e a s a n t s s t r o n g e rr e l y o nt h e e n t e r p r i s ea n dt h eg o v e r n m e n t t h e p e a s a n t sw i l lh a v ea ne f f i c i e n tc a l c u l a t i o nb e f o r et h e yt a k ea n ya c t i o nt o e n h a n c ec a p i t a lb e c a u s et h ea i mf o rt h ep e a s a n t si st o r e a c h i n gt h e m a x i m u me c o n o m i ce f f i c i e n c y t h e yw i l li n s i s to nt h ep o l i c yo ft h e l o w e s tc o s to fa c t i o n m e a n w h i l e ，t h e yw i l la l s oe n h a n c et h e i rc a p i t a l t h r o u g hd i f f e r e n ts o c i a ll i f e t h e yh a v ea ne c o n o m i c a lr e a s o n a b l eq u a l i t y t h a tt h e yw i l lc o n s i d e ro rc a l c u l a t ea l lt h ev a r i o u sf a c t o r sw h i c hw i l l e f f e c tt h e i rg o a l s e c o n d l y ，t h ea b i l i t yf o re n h a n c i n gt h ec a p i t a lv a r i e sb e c a u s et h e p e o p l e sg e n d e r ，a g e ， i n c o m e ，c a r e e rv a r i e s t h o s ef a c t o r sa r e i m p o r t a n tf o rp e a s a n t st oe n h a n c et h e i rc a p i t a l t h i r d l y ， w ea r ed i s c u s s i n gt h et o p i ct h r o u g hac o m b i n a t i o no f t h e o r e t i c a lk n o w l e d g ea n dp r a c t i c a lt e r m s t h es o c i a ls p a c ew h e r et h e p e a s a n t sl i v eh a sag r e a te f f e c to np e a s a n t s a c t i v i t yd u r i n gt h ec h a n g i n g t h er u r a ls o c i e t ys t r u c t u r e a l s od u r i n gt h er e s e a r c h ，w ef o u n do u tt h a t t h es p a c ec h a n g i n gb e t w e e nr u r a la n du r b a na r e a s ，t h ei n t e r a c t i o n b e t w e e ns p a c e s ，t h ec h a n g i n gt h ee n t e r p r i s e s s t r u c t u r ea r ea l s op l a ya n i m p o r t a n tr o l ei nt h ee n h a n c e m e n to fh u m a nc a p i t a la c t i o n k e yw o r d sh u m a nc a p i t a lo ft h ep e a s a n t s ， e n h a n c et h e i rh u m a n c a p i t a la c t i o n ， a c t i o ns p a c e 1 i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：日期：夕3 年f 月矽日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文： 学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：导师签名：二曼垒垃日期：! 兰年卫月望日 硕十学位论文第一章导论 第一章导论 2 0 亿农民站在工业文明的入口处：这就是2 0 世纪下半叶当今世界向社会科学 提出的主要问题。 一h 孟德斯鸠：农民的终结1 9 6 7 年 改进穷人福利的关键因素不是空间、能源和耕地，而是提高人口质量，提高知 识水平。 一一一一w z 舒尔茨：穷国的经济学1 9 9 0 年。 1 1 问题及研究缘起 “2 0 亿农民站在工业文明的入口处：这就是2 0 世纪下半叶当今世界向社会 科学提出的主要问题” 。而当今农民问题办是我国学者关注的一个焦点。作为 拥有世界六分之一农民人口的中国，农民问题已将从经济贫困转向了能力贫困。 这种能力贫困的表现具体体现在两个方面：一是农民文化素质低。2 0 0 0 年，我 国农村1 5 岁及其以上人口平均受教育年限为6 8 5 年，与城市平均9 8 0 年的水平 相差近3 年。另有数据显示，目前农村劳动力中，小学文化程度的占3 8 5 ， 初中及以下文化程度的占4 9 3 ，高中及中专文化程度的仅占1 1 7 ，大专以 上文化程度的只占0 5 2 ；二是农民劳动技能低。有一技之长的劳动力不多， 受过专业技能培训的仅占9 1 ，由上述两方面可见，我国农民人力资本的状况 不容乐观。鉴于这种严峻的形势，2 0 0 4 年，中国就业状况和政策白皮书就 曾明确指出应全面提高农村劳动力素质，并制定了2 0 0 3 2 0 1 0 年全国农民工培 训规划，计划将在7 年内转移6 0 0 0 万农村劳动力丌展职业技能培训工作，以提 高农民工整体素质和就业能力。由此可见，政府已经意识到农民人力资本问题解 决的迫切性，而不公正的城乡人力资本投资政策所形成的农民人力资本低存量的 既得事实，已经成为新农村建设的重大障碍。 新农村建设已经在我国大部分范围内如火如荼展丌，在地方政府的指导下， 修建乡村公路、改变农村配套设施、丌展文明建设，这在一定程度上改变了农村 的生存环境和硬件系统。但是，新农村建设的主体是农民，新农村建设的根本之 举还是农民这个软件系统的建设，农民人力资本的提高才是改造农民的长远之 计。j 下如舒尔茨在改造传统农业中所言，改进穷人福利的关键因素不是空间、 1 美】两奥多舒尔茨著吴珠华等译论人力资本投资北京：北京经济学院h ；版社，1 9 9 0 。【泫】h 盂德斯鸠农民的终结社会科学义献i l j 版社。1 9 9 1 1 硕士学位论文 第一章导论 能源和耕地，而是提高人口质量，提高知识水平。可以说，如果我们不能从根 本上改造农民，那么，新农村建设只会是一个空壳而流于表面。 与此同时，我们还应该认识到j 下在改变的乡土中国的社会形态，在客观上对 农民人力资本建设提出了挑战。随着中国社会的转型，工业化、城镇化的迅猛发 展，使得农民已经离传统农耕时代的小农渐行渐远，农民的职业结构已经向“半 耕半工 转型，耕者的角色已经成为大多数农民的一个附属身份。可以说，中国 大多数农民已经实现了从“全耕时代 向“半耕时代 的转变。农村主要劳动力 非农化、次要劳动力农业化，是我国农民在现阶段的典型发展趋势，而农民在生 产实践过程中所面临着的自身能力的局限性，无论让农民还是政府都倍感困惑。 勿庸置疑，在各级政府的主导和学者、专家的积极献计献策下，农民人力资 本的建设已经取得了一些进展。但从总体来看，提高农民人力资本的外生性力量 还未能起到良好的社会效果。政府作为这种外生性力量的主导者，理应承担起对 农民进行人力资本投资的重要角色，然而，仅凭政府有限的财力是难以支持几亿 农民人力资本的建设，而仅能给予农民的是提高人力资本的少部分费用资助。特 别是1 9 9 4 年的分税制改革，使得政府进一步将农村人力资本投资的责任推给农 村最低一级政府乡镇政府。但是，随着政府财政权的不断上收，农村地方 政府的财政来源也同益枯竭，乡镇政府根本无力通过财政投入进行农村人力资本 投资，到最后提升农民人力资本的问题最终又回归到农民自己身上来。农民更多 的是依靠自主努力的这种内生性力量来改进自身的人力资本。因此，对于农民提 升人力资本的行动，便是当前情势下值得关注的问题。农民行动者能否主体性“嵌 入”到农村人力资本的建设中来，使问题的关键所在。 1 2 研究综述 学术界关于人力资本的研究可谓汗牛充栋，不过，关于农民群体的人力资本 研究并不多，因为主流学者基本上把农民看成廉价的人力资源，很少将农民作为 人力资本来研究并给予重视，认为人力资本应是能带来剩余价值的。而农民从事 简单劳动不创造剩余价值，只能维持简单再生产，所以农民不是人力资本，而是 人力资源。但实际上不论简单劳动还是复杂劳动，在劳动过程中有创造性活动， 也就创造了剩余价值，只不过农民作为人力资本的特征还不够显著。而这种学术 偏见也给笔者综述研究主题带来了不小的麻烦。针对学者对农民人力资本的研 究，笔者将从以下三个方面来逐阐述。 舒尔茨改造传统农业【m 】北京商务印书馆1 9 9 9 2 硕十学位论文 第一章导论 1 2 1 国外农民人力资本研究 人力资本研究首先从威廉配第开始，他在其著作税赋论就有关于“劳 动是财富之父，自然是财富之母”的著名论断，随后，亚当斯密在其国富论 中把人的劳动能力纳入了人力资本的研究范畴，但研究的范围仅限于工人人力资 本，而对于农民人力资本缺乏必要的重视和研究。斯密还分析了人力资本投资行 为，认识到人的能力主要是后天实践和开发的结果。从社会学角度来阐述的话， 就是个体人力资本主要受“自致”因素影响，“天赋”因素并不未起到多大的作 用。他对于人力资本的主要观点概括起来大致为：人的能力可以看作一种资本； 人力资本投资的主要途径是教育和生产实践；人力资本投资需要花费一定的成 本，但最终会获得回报；高技能的工人比低技能的工人具有更高的工资水平。这 些思想已经触及到了后来人力资本理论的精髓所在。 而纵览国外文献，对农民人力资本研究较多的当属舒尔茨。他的农村人力资 本理论对于研究农民人力资本具有重要地位。如，舒尔茨从教育经济学的角度分 析了人力资本在农村经济发展中的重大作用，认为农民人力资本是农村经济持续 增长的源泉。他提到改善穷人福利的决定性生产要素是人口质量的改善和知识的 增进。在改造传统农业一书中，舒尔茨还指出要改造传统农业必须对农民进 行人力资本投资，但是舒尔茨的分析也有其局限性，因为他主要是针对发达国家 农业发展现状提出要引进新的生产要素来改造传统农业，而对未对发展中国家作 出相关分析。 除此以外，较有代表性的当属英国经济学家舒马赫。他从发展中国家的症结 出发，谈到农村发展问题，指出发展中国家农村发展的关键在于加强群体人民的 教育、组织和训练。另外，国外社会学家对于农民的人力资本也较为关注。西方 社会学家英格尔斯在提出的现代化假设中，就曾提到，农民的外出务工，会经历 一个由传统到现代的转变，这种城市体验和工作经历会从另一个方面促进个人的 现代性获得。虽然英格尔斯没有明确提出这种体验与经历可以使农民的人力资本 增值，但是，笔者认为这种现代性的增强，其本质就是一种人力资本的获致过程。 值得一提的是，还有一些学者围绕农民的教育问题，认为受教育程度明显地 增加了农民获得非农职业的机会。但也有一些学者也表示出了质疑，认为大多数 非农劳动是无需多大技能的体力型职业，教育、技能和培训对工资回报并没有影 响，他们针对教育的低回报解释是因为没有币式部门的学历筛选以及社会网络所 起到的作用和影响。 硕十学位论文 第一章导论 1 2 2 国内农民人力资本的研究 我国人力资本理论研究起步于二十世纪九十年代，但有关人力资本投资的伟 大实践早在民国时期就已经开始了。二十世纪二三十年代，以晏阳初的“民族再 造”和梁漱溟的“民族自救”的乡村建设运动影响最大，它们集中表现为对农民 进行培训和教育投资，以图挽救旧中国。建国后，我国长期处于农业补贴工业的 工业化时期，对资本研究主要集中在物质资本上。随着人力资本理论在西方的兴 起和我国人力资本在全球化中的劣势同益凸现，人力资本理论才正式进入人们研 究的视野。但长期以来我国人力资本研究仍然偏爱工人人力资本领域，而对农民 人力资本研究比较少。 细数国内文献，关于中国农民人力资本的文章不少，特别是一些经济学者对 农民人力资本的研究最多。笔者根据他们围绕农民人力资本研究的内容不同，大 致将这些文章的主旨归为如下几类：一是农民的人力资本与收入关系的研究。如 白菊红对农村人力资本积累与农民收入分配机理问题的研究；二是农民人力资本 与农民贫困问题。一般认为人力资本存量低，是农民致贫的根本原因，要消除农 民贫困、缩小城乡差别，根本在于提高农民素质，实现城乡人力资本水平的趋同； 三是农民工人力资本与农村劳动力流动研究，认为我国农村劳动力的流动受各种 因素制约，而劳动力自身文化素质、职业技能等人力资本因素是制约农村劳动力 向城市流动就业的关键因素，随着科技进步和经济发展，这种内在制约对农村劳 动力流动造成的影响和束缚作用将越来越突出；四是农民人力资本与农民职业培 训，认为职业技能培训对于增加农民经营性收入及外出务工均具有良好作用。因 此，加强职业技能培训是使农民尽快摆脱贫困的有效途径；五是城镇化与人力资 本积累，认为城镇化能促进农民的人力资本积累；六是关于农民人力资本投资研 究：七是非人力资本对人力资本的影响研究，认为单纯的人力资本投入在任何时 候都不能单独形成生产力，人力资本的改善总是和非人力资本的改善结合在一 起，才能对生产发生实际影响。除上述方面之外，国内有些学者特别强调在研究 农民人力资本问题上更要充分考虑农村、农业制度变迁和工业化城市化加快发展 等外在变量的影响。 具体来说，有如下学者的观点颇具代表性，给笔者的研究带来了相应的启发。 卫龙宝、阮建青以浙江省杭州市三墩镇农民为例，探讨了影响城郊农民参与 素质培训意愿的影响因素，发现城郊农民参与素质培训的意愿受家庭劳动力人 数、土地被征用情况、以前是否接受过素质培训、农民对未来的期望收入等多种 因素的影响。研究结果表明，家庭劳动力人数、以前接受过素质培训、农民对对 未来的期望收入越高，农民参与素质培训的意愿越强烈。土地被征用与农民参与 4 硕十学位论文第一章导论 素质培训的意愿则成负相关w 。 任国强以2 0 0 0 年天津农调队家户调查数据为基础，研究了农民的人力资本 特征( 劳动力文化程度) 对农民非农就业活动的影响，研究发现劳动力文化程度 是影响农民非农就业的重要因素，劳动力的文化程度愈高，愈倾向于非农就业和 外出就业，得到的非农收入也越高圆。 周其仁研究指出，农村劳动力的素质决定他们抓住就业机会的能力，人力资 本与就业机会间存在正相关。 靳卫东认为，农民的收入差距与入力资本投资研究存在相关关系，提出收入 差距会影响到人力资本投资，与此同时，人力资本投资也会影响到收入差距的变 化。 许祥云针对农民人力资本投资进行了博弈分析。发现：“分散小规模经营的 农民主体，学习、研发和创新力低，人力资本投资成本相对较高，并且投资中能 获得规模效应，收入较少，只能承担较低水平较低风险的人力资本投资，一般采 用摹仿学习“干中学 方式积累人力资本”。与此同时，还提出应加强农民的信 息服务和农民人力资本投资补贴，扩大农民的就业空间，培育农民经济组织和各 种龙头企业，并对这些主体技术研发和培训进行补贴。 侯风云、徐慧从入力资本的内生增长理论出发，认为城乡之间的人力资本具 有不同的溢出效应，即，与城市社会相比，农村人力资本具有强烈的外溢性特征， 城市人力资本则具有强烈的内溢性特征。城乡之问在人力资本投资、形成后的人 力资本发挥上，存在着城市对农村的“剥夺 。 盖志毅在探讨城填化与农民人力资本积累之间的关系时指出，人力资本积累 与人口向城镇流动呈j 下相关关系，城镇化所导致的专业化分工，可以带来比农村 更多的社会交往和现代观念，这些对农民人力资本积累会产生巨大影响。如城镇 化带来的密集的教育、文化、娱乐、卫生设施等硬件的改变，对农民人力资本积 累起到积极的作用。其次，城市的专业化分工有利于农民人力资本积累。因此， 城镇化必然使农民角色呈现多样化特征，分工越来越细，使千百年来农民毫无选 择的单一化职业发生彻底变化 。 王飞在他的硕士论文中，以广东省为例，对农村劳动力转移与人力资本提升 进行了相关分析，认为，劳动力转移中人力资本的作用表现在：有利于劳动力多 千飞农村劳动力转移j 人力资奉提丁卜的关系分析以广东省为例：【倾f j 学位论文】广州：广东省十i ：会科学 院。2 0 0 7 任闺强人力资本对农民1 f 农就业j 1 f 农收入的影响研究甚十天津的考察 j 】南开绎济研究2 0 0 4 年 第3 期 锄周其仁机会j 能力中国农村劳动力的就业和流动【j 】管理世界，i 9 9 7 ，( 5 ) ：8 1 i 0 1 固许祥云农民对人力资本的博亦分析【j 】中困物价2 0 0 7 1 0 侯风云、徐慧：城乡发腱差距的人力资奉解释【j 1 理论学刊2 0 0 4 年2 月第2 期 盖志毅城镇化与农民人力资奉积累【j 】内蒙古社会科学。2 0 0 1 1 0 硕十学位论文第一章导论 层面、多产业间的转移，有利于提高农民的维权意识，有助于转变农民的价值观 念和思维模式，有助于缩小城乡之间的文化差异等等。 此外，戈黎华、罗润东在研究大城市周边农民人力资本形成的特征分析时， 特别强调了农民人力资本中的一个核心要素农民的认知能力，即农民的逻辑思 维能力和认知推理能力的差异，左右着农民人力资本的提升，是克服认知约束农 民人力资本的根本。 除上述学者的观点外，还有众多经济学等学科的学者纷纷从各自的学术兴趣 出发，对农民的人力资本进行了探讨，在此不作一一赘述。 1 2 3 社会学、人口学关于农民人力资本的探讨 相对于经济学来讲，从社会学、人口学角度束研究农民的人力资本问题的少 之又少。可以罗列出来的是： 国内学者张仕平以场域理论为视角，通过乡村场域变迁中的外出就业研究， 稍微触及了农民的人力资本问题。他认为，农民外出就业的客观原因是人力资本 失效。而这种失效是由于在农民进入市场的过程中，组织资本的缺位、经济资本 的匮乏和社会资本的脆弱。 陈成文从社会资本和人力资本两个角度对农民工的就业影响进行了研究，得 出结论，城市农民工的先赋因素对其职业声望的影响有限，自致因素的作用显著， 突出表现在工作经历和职业技能的影响上，强关系社会资本更多地与城市农民工 的生活满意度相关，弱关系社会资本则更多地与其职业声望相关 。此外，从社 会资本和人力资本共同作用的研究视域出发，蒋乃华、黄春燕通过扬少f 1 5 0 0 户农 户的调查，实证分析了人力资本、社会资本以及人力资本与社会资本共同对农户 工资性收入的影响，指出人力资本与社会资本对扬州市农户工资性收入的增长非 常显著。 何代忠以吉登斯的“结构化”理论为分析框架，研究了农村居民的人力资本 投资水平，集中分析了“资源”与“规则”在农村居民人力资本投资能力形成过 程中的功用，研究发现，农村居民人力资本的投资能力取决于居民家庭收入、政 府在人力资本投资上的公共财政支出水平，并受到政府的公共财政支出的现行 m1 二飞农村劳动力转移j 人力资本提丁卜的关系分析m - 以广东省为例：【硕i ：学位论文】广州：广东省 i ：会科学 院，2 0 0 7 。戈黎华、罗润东人城市刷边农民人力资奉形成特征分析一以天津剑县毛家裕村农民认知i j j 台为例 j 1 天津 伤学院学撤2 0 0 7 9 陈成文、j - 修晓：人力资本、社会资奉对城市农民工就业的影响来自k 沙市的一项实证研究【j 】学 海2 0 0 4 0 8 固蒋乃华、黄备燕：人力资奉、社会资本与农户t 资性收入来自扬州的实证农业经济问题【j 】2 0 0 6 年 第1 l 期 6 硕士学位论文 第一章导论 “规则”影响。 杨光生以农民的非农化转移作为研究主题，通过长春市城郊村级的农民非农 化转移发现，城郊农民自身的文化程度对城郊农民实现非农化转移存在相关关 系，农民文化程度越高，向非农产业转移的可能性就越大。即是说，农民人力资 本越高，与此相应的非农化转移难度就更小 。 蔡桦以北京郊区为例，对农民的学习行为与农村远程教育培训进行了研究， 在经验基础上的观察和模仿是农民的主要学习方法，模仿的结果会成为农民宝贵 的经验纳入农民的认知结构之中 。 综合上述研究成果，可以看出，经济学较之于社会学、人口学，对于农民人 力资本的研究给予了更多的关注，而采用社会学的理论和视角对农民的人力资本 进行关注的学者寥寥无几。j 下是由于农民提升人力资本问题本身的重要性和既往 研究的不足，这也就给笔者带来了一个从学科角度进行理论探索与实证研究的契 机，这是本人选择此题作为研究的一种理论和实践的尝试，期望能从社会学角度 给予农民更多的人文关注，能对农民人力资本匮乏的深层次原因进行有力的解 释。与此同时，选择农民提升人力资本的行动为主题的研究，还缘于笔者在2 0 0 8 年5 月时，深入湖南省一行政村g 村获得的一些经验性启示： 目前，农村人力资本的外部支持十分稀少，对农民人力资本的提升发挥实质 性作用的还依赖于农民自己的实践性努力和行动，如果农民自己没有真正“动 起来，没有真j 下意识到提高自身素质的重要性并进行实践，农民人力资本的建设 只能流于形式。g 村农民对于自身发展的认识大都具有一种良好的愿景，而且绝 大多数农民都怀揣着提高自己人力资本的认知和想法。然而，在具体的行动过程 中，却只能表现出一种深深的无奈与叹息，并屡遭困境。一方面，农民渴望改变 现有的人力资本状况，走向富裕；另一方面，农民在具体的情境中，似乎又很难 自主地进行自身人力资本的建设中来。他们似乎具有一套自己独特的提升人力资 本的行动逻辑与行动策略。此外，农民身处的不同社会环境对其人力资本的形成 亦具有不容小视的影响。 正因如此，笔者希望在现有研究成果的基础上，围绕农民人力资本问题继续 追问：在农村场域中，分属不同阶层的农民行动者，他们提升人力资本的行动逻 辑具有怎样的特征? 又会拥有怎样的的行动策略? 个体行动者的差异、农民行动 者身处的空问是否对其提升人力资本的行动有影响? 这是本研究关注的主要问 题，也是这些问题引起了笔者浓厚的学术诣趣。 何代忠关于农村居民人力资本投资能力的研究： 彤：学位论文】p q 川：旧川人学，2 0 0 6 。杨光生长备市城郊农民非农化转移的村级研究： 硕i ：学位论文】古林：古林人学，2 0 0 6 ，o x 蔡桦农民的学习行为与农村远程教育培训研究以北京郊区为例：【顾f ：毕业论文】北京：中国农业大 学，2 0 0 5 7 硕+ 学位论文 第一章导论 1 3 本文考察农民提升人力资本行动的理论视角 结合过往学者关于农民人力资本的研究状况，再参照笔者在g 村进行试调 查的经验性启示，本文将以农民的行动逻辑、行动策略以及农民的行动空间为研 究视角，来建构对农民提升人力资本问题的研究框架。 文章首先将从个体行动出发，研究农民行动者提升人力资本的行动逻辑。这 种行动逻辑是嵌入在农民的日常生产生活中，囊括农民对提升人力资本的认知、 农民提升人力资本的行动经验、农民提升人力资本的行动策略，揭示农民行动者 提高自身人力资本所遵从的规律究竟是什么。另外，对于影响个体行动者的结构 性因素，诸如导致个体差异的文化程度、性别等变量也将进行相关分析。与此同 时，农民身处的整个大的社会环境对农民行动者存在着潜移默化地影响。因此， 笔者在考察g t , - j 农民的个体行动特征的同时，对于g 村农民提升人力资本行动的 环境因素也尤为关注，认为农民身处的空间影响着农民的实际行动，应予以分析 与考察。本文的分析路径为： 农民个体行动者的行动逻辑和行动策略_ 农民个体的差异对农民提升 人力资本行动的影响_ 农民的行动空间对其提升人力资本行动的影响。 由此，本文就形成了以人力资本理论和行动理论为理论视角，以g 村农民提升人 力资本的行动为内容的一项研究。 1 3 1 人力资本理论 对于人力资本理论的研究，我们可以追溯至亚当斯密时代，从那时算起，人 力资本理论的发展大概走过了三百多年的历史长河。在这个过程当中，涌现出众 多的理论大师，伴随着人力资本理论的萌芽、形成和发展阶段，他们对该理论的 进步做出了卓越的贡献。 在人力资本思想的萌芽阶段，斯密明确提出了人力资本概念，并分析了人力 资本投资行为。他认识到人的能力主要是后天实践和丌发的结果，而天赋才能的 差异并不大。 随后，马克思是较早注意到人力资本在经济增长中作用的经济学家和社会学 家之一。他从人类不同熟练程度际劳动在价值创造过程中的差异的角度谈到了这 个问题。在资本论中马克思没有直接使用人力资本这个概念，他将劳动分为 复杂劳动和简单劳动。复杂劳动是指经过专门培养训练、具有一定技术专长的劳 动。马克思很早就认识到体力和智力的重要性，他指出，“我们把劳动力或劳动 硕士学位论文 第一章导论 能力，理解为人的身体，即活的人体中存在的、每当人生产某种使用价值时就运 用的体力和智力的总和 。这与西方经济学者对“实体形态的人力资本主要表现 为凝结在人体之中的知识、经验、技术、能力、工作努力程度、协作力、健康及 其他质量因素”的理解基本一致。 在人力资本理论的形成阶段，人力资本理论取得了质的突破。这一时期对这 一理论做出突出贡献的是舒尔茨和贝克尔。舒尔茨在经济学界被称为“人力资本 之父”，他对人力资本的基本定义进行了多方面的界定，认为人力资本是对人的 投资而形成的，是具体体现在人身上的知识、技能、经历、经验和熟练程度等。 将人力资本投资途径总结为五大类，包括医疗保健、在职培训、正式教育、成人 学 - j 项目及就业迁移等，舒尔茨对人力资本还进行了大量的经验实证研究。 贝克尔最主要的是提出了一套较为系统的人力资本理论框架。建立了人力资 本生产理论，研究了人力资本与职业选择问题。同时他还对国内劳动力流动的支 出或用于移民入境的支出等进行了研究。贝克尔构建了人力资本理论的微观经济 基础，并被视为现代人力资本理论最终确立的标志。 最后，到了2 0 世纪的8 0 年代，对于人力资本理论的研究又掀起了一个新的 高潮。期间的代表人物主要是美国经济学家罗默尔、卢卡斯。2 0 世纪8 0 年代中 期以来，以知识经济为背景的新“经济增长理论”，在美英等国兴起。新经济增 长理论的代表人物是卢卡斯( r o b e r tl u c a s ) 和罗默尔( p a u lr o m e r ) ，他们主 要研究内容有：从经济增长模型中阐发其人力资本理论，使人力资本研究具体化、 数量化；他们还揭示了人力资本的“外部效应”和“外溢效应”。在分析过程中， 卢卡斯在阿罗( k e n n e t hj a r r o w ) 的基础上进一步发展了“干中学”理论，即人力 资本的溢出效应可以解释为向他人学习或相互学习，一个拥有较高人力资本的人 对他周围的人会产生更多的有利影响，提高周围人的生产率。但他并不因此得到 收益。而进入2 0 世纪末到进入2 1 世纪以来，人力资本的研究开始从知识资本理 论中分析知识资本结构。 而在国内，对于人力资本理论的研究起步比较晚。从2 0 世纪9 0 年代开始， 我国学者结合国内现状，开始了对人力资本理论的本土化研究。如周其仁、张维 迎等经济学家在涉及一些问题时有对人力资本进行过论述；李建民、李忠民等博 士生以人力资本为题撰写过文章。从现有的研究成果来看，我国对人力资本理论 的研究聚集于这样几个方面：一是对人力资本认识及概念的理解；二是人力资本 的形成方式。在关注到人才引进，在职培训的形式基础上，尤其关注“干中学” 这样一种人力资本形成方式；三是对人力资本与经济增长关系的理论探讨；四是 人口、教育问题等方面的人力资本价值计量与投资问题研究。 在本文当中，研究的主题是农民人力资本的提升。因此在以下条件中对人力 9 硕十学位论文 第一章导论 资本理论予以了关注。 一方面，关于人力资本内涵的界定。自人力资本理论产生以来，关于人力资 本的界定至今没有形成统一的认识，人们根据各自的理解和研究目的的不同，对 人力资本概念形成不同的定义。舒尔茨认为人力资本是指个人具备的才干、知识、 技能和资历。接着，贝克尔在此基础上认为，人力资本还意味着时间、健康和寿 命。在本文中，人力资本是体现在人身上，表现为劳动者的能力与素质，还包括 劳动者的知识、技能和年龄等。 另一方面，将人力资本与个人行为的选择联系起来。人力资本理论的提出标 志着一个新的知识时代的到来。纵观人力资本理论的发展历史，大部分学者都是 从经济学的角度对人力资本进行研究，如人力资本生产投资、收益分配及经济增 长等。在此我们从社会学的角度看待人力资本问题，借鉴经济学有关人力资本的 理论，将人力资本与个人的选择行为联系起来，把这种微观研究放入农民提升人 力资本行动这个特定的社会情境中考察，从社会层面予以分析，对其进行深入的 研究。 1 3 2 行动理论 在社会学中，关于行动理论的内容颇为丰富，笔者依据本文所关注的农民提 升人力资本的行动逻辑，选择了理性行动理论与感性选择理论作为主要的理论依 据。 首先，涉及到的是对行动概念的界定。 本研究使用的关于“行动”的定义参考了韦伯的界定，“我们将把任何人的 态度或活动( v e c h a l e n ) 称为行动” 不管涉及的是外在的还是内在的动作( a c t ) ， 未能采取动作还是被动地默认 ，如果( 并就此而论) 该行动者或行动者们把一 种主观意义( s i n n ) 寄于其态度或活动的话”。此外，还依据了帕森斯对于“一 项行动在逻辑上所包含具体内容的厘定：( 1 ) 一个当事人，即行动者； ( 2 ) 为了说明起见，这个行动必须有目的，即该行动过程所指向的未来事 态；( 3 ) 该项行动必然在一种处境内丌始，其发展趋势在一个或几个 重要方面不同于该行动者所指向的事念即目的”。 其次，值得阐述的是理性行动理论与感性选择理论。 理性行动理论又称理性选择理论，是经济学与社会学相结合进行社会研究的 一个理论典范。理性行动理论的核心是理性行动者趋向于采取最优策略，以最小 o 【美】t 帕森斯社会行动的结构【m 】译林 f j 版 p 7 1 7 。【荚】t 帕森斯著， 社会行动的结构译林版社p 4 9 1 0 硕士学位论文第一章导论 的代价取得最大的效益。行动者的策略往往是：一方面，尽可能降低行动的成本， 另一方面又尽可能地获得利益。现代社会学理性行动理论中的“理性”与“效 益”并非仅仅局限于经济层面，还应该包括对社会、文化、情感、政治等众多社 会层面目标的追求。“理性行动是指处在处在具体的社会关系之中的行动者在一 定行动成本的基础上，依赖有限的行动信息，为获取目标利益的最大化而选择和 执行的某种行动策略 哪。感性选择理论则是在“有限理性”的基础上，由国内 学者刘少杰提出的针对中国实际情况明确提出来的。他认为感性行为是介于理性 与本能之间的行为，并提出“理性并非总是积极有效的，感性也不是完全消极被 动的，单纯地张扬理性而去压抑感性，并不符合人类本性和社会发展的真实要求 。根据众多学者渗透的关于行动的精辟论述，笔者仅梳理出对本研究有借鉴 意义的相关内容进行阐释： 一是行动的目的性与行动的偏好选择。我们从特纳总结出的理性行动理论的 几个基本假设可以看到：( 1 ) 人们的行动一般受目的和目标的引导。( 2 ) 人们 具有一些列不同层次的偏好或者功利。( 3 ) 人们往往根据以下几方面对行动方 式作出理性选择：与不同偏好相关的行为选择的功利性；以功利性而定的每一项 选择的代价；获得最大功利的最佳途径固。概而言之，一个基本的事实是，社会 学家们承认人的行动是有目的的行动，并具有一定包含指向的选择。 二是作为个人水平的行动理论。科尔曼对理性行动的研究，可称之为“个 人水平的行动理论”。科尔曼界定的个人行动包括三个基本含义，即目的性、合 理性和效益最大化。他以个体有选择的目的行动作为研究的基点，认为，行动是 针对他人的行动，行动者之间的策略选择会相互影响，行动在本质上是互动的， 处于社会互动、社会关系中的能动选择的主体，获取效益最大化的主体，而科尔 曼的“效益并不局限于经济效益，还包括社会的、文化的、情感的、道德的多 种偏好影响下的其他效用。在科尔曼这罩，“理性行动 是兼有经济人和社会人 的性质，既追求最大利益又受社会关系的制约，区别于纯粹工具理性的抽象经济 人假设，他关注理性选择的外在性，即理性行动是为了达到一定的目的而通过人 际交往或社会交换所表现出来的社会性行动，这种行动需要理性地考虑对其目的 有影响的各种因素。由此可见，理性行动理论充分注意到了行动具有社会性特征 的事实，这使得笔者在g 村农民提升人力资本行动的实地考察中，特别留意和关 注了农民的社会互动状况。 三是强调行动应置于一定的情境之中。韦伯对行动四种类型的区分一直强 i f i i 银银、李玲：从社会学理十牛选择理论中引 f l 的些思考 j 】中共长备市委党校学撒2 0 0 6 年1 2 月 。刘少杰经济 会学的新视野：理悱选掸1 蝴薛件选择j e 京： t 会科学文献j l 版社，2 0 0 5 年 候钧生主编：两方 t 会学理论教程【m 】南开人学版社2 0 0 4 年1 1 月 书伯将行动划分为p q 种类型：t 具理件行动、价值理性行动、情感行动和传统行动。 l l 硕十学位论文第一章导论 调理性行动必须放在特定的历史年代和制度框架下去理解。帕森斯的“规范”行 动理论也认为行动者不可能仅仅依靠自己的努力，自发地实现他们的目标。行动 者的行动是发生在“情景”- - b i n 一社会现实之中，而这种情景是指限制个人能动性 的物质因素。同时，有可能由于行动者“努力”的作用，情景性的限制因素可能 被削弱，继而成为行动者的目标。另外，帕森斯所理解的行动还有一个规范尺度， 即受社会规范的制约。那么，针对农民提升人力资本的行动研究，农民身处的情 境也应予以关注。 四是行动的理性与非理性之分。科尔曼指出，行动中包含非理性的感情冲动， 有些行动完全是非理性的。一些学者也认为，大多数人类行动都属于传统的或习 惯性的。j 下如吉登斯所言，维持社会系统结构性特征的主要方式是“例行性行为”， 以及布迪厄所提出的社会生活实践是在“实践感”的引导下进行的“实践的模糊 逻辑 。所以，在日常生活中人们更多的是依赖于惯常经验，而并非都是经过理 性选择而做出的。因此可言，将理性行动推论到所有社会行为，在某种程度上遮 蔽了生活的真实逻辑。 五是感性选择理论。西蒙在论述过程理性中，已经涉及到选择的感性因素， 但由于他关注的是理性选择的有限性问题，所以西蒙没有直接展丌对感性选择的 讨论。而国内学者刘少杰j 下是基于理性行动理论的固有缺陷，在众多学者对于非 理性行为的理解基础上，提出了感性选择理论，又可称之为感性行动理论。他认 为，“感性选择是在感性意识支配下的选择行为。感性选择不仅是人们每同每时 都发生着的真实行为，而且是作为理性选择基础的行为，根植于日常生活之中， 实现着广大社会成员的意愿和追求 。在这种同常生活中，人们往往凭着自己 的感觉而活动，缺乏计算，“感觉在自己的实践中成为理论家” “感觉因其周 围环境和历史条件而改变自身，并且也因对象的变化发生新的有选择的感觉”， 是在一种实践感支配下的选择行为，感性选择行为是在“感性实践过程中的行为 规则和生活秩序的心理积淀与行为模式传承。 六是行动的空间。不管是理性行动还是感性行动，行动需要在一定的空间内 进行。空问是人类作为行动者的活动场所，为社会互动提供各种场景。因而是行 动的基础结构，它参与、形成并建构了社会的生产和再生产结构，以及形形色色 的制度结构和观念结构。起初，人类对于行动空间的认识是仅仅止于物质层面 的，认为行动空间是由自然、建筑、地景等组成的物质存在。但是随着后现代地 理学的发展，人类对于行动空间的认识丌始发生了转变。 刘少杰经济社会学的新视野：理性选择j 感性选择北京：社会科学文献f i 版 l ，2 0 0 5 年p 6 7 圆【德】马克思：1 8 4 4 年经济学哲学于稿 m 】，人民 f ：版社，2