（社会学专业论文）农民就业行动中的行为逻辑研究以鲁西北朱村为例.pdf

p o s t g r a d u a t eo f2 0 1 1 m a s t e rd i s s e r t a t i o n u n i v e r s i t yc o d e ： 1iiiiiiii刁iiiuii4ii7ii16i113iie 1 0 2 6 9 s t u d e n ti d ：5 1 0 8 2 9 0 7 0 0 7 e a s tchinanor maluni v er s i t y t h es t u d yo np e a s a n t s b e h a v i o rl o g i ci nt h e i re m p l o y m e n t b a s e do nt h ei n v e s t i g a t i o ni nz h u v i l l a g ei nn o r t h w e s t e r ns h a n d o n g c o l l e g e d e p a r t m e n t ：一d e p a r t m e n t o f s o c i o l o g y _ 一 m a j o r ： r e s e a r c hd i r e c t i o n ： a p p l i e ds o c i o l o g y - _ - - - - - 一一一 一 一_ _ - _ - - 一 s u p e r v i s o r ：p r o f z h a n gw e n m i n g _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一 一i一_ _ _ 一 g r a d u a t es t u d e n t ： q 丛q 丛i n g y 亟n a p r i l ，2 0 1 1 华东师范大学学位论文原创性说明 郑重声明：本人呈交的学位论文农 鲁西北朱村为例，是在华东师范大学攻读 中的行为逻辑研究一一以 请勾选) 学位期间，在导 师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：日期：弘1 1 年r 月卅日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 农民就业行动中的行为逻辑研究一一以鲁西北朱村为例系本人在华东师 范大学攻读学位期间在导师指导下完成的顸王博士( 请勾选) 学位论文，本论 文的研究成果归华东师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和 使用此学位论文，并向主管部门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网 送 交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库 被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据 库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式 合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文 串，于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 导师签名 本人签名耋臣监塑 砂f 1 年j 月卅日 鄞堕垫硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 刘玉照教授上海大学文学院社会学系主席 陈映芳教授华东师范大学社会发展学院 吴瑞君教授华东师范大学社会发展学院 吴旭副教授华东师范大学社会发展学院 徐连明副教授华东师范大学社会发展学院 论文摘要 农民的概念在传统文化中是从其职业角度来定义的。而目前，农民的概念已 经由传统意义上的“从事农业生产的劳动者”演变为“一切农业户口者”，身份 与职业混淆使用是当今农民研究话语中的主流。经典理论中无论是道义经济、理 性小农，抑或以“内卷化”为代表的综合理论都为学术语境下理解农民提供了多 元化理论参照，其中对农民行为逻辑的研究更加复杂。农民研究的复杂性使我们 很难对农民的行为作明确界定，更应该将农民与其生活的社会背景相联系，将个 体行为与复杂环境相结合来深入理解农民行为。 因此，本研究试图在借鉴已有研究成果的基础上，以鲁西北朱村农民的就业 历程为研究对象，将农民的就业行为放置于一个不断变化的历史进程中，试图展 现在国家与社会两种不同甚至对立的力量之下农民就业的真实面貌，分析农民就 业的行为逻辑。并作出以下努力：用生活理性这一概念来概括农民的生存理性、 经济理性和发展理性，农民的生活理性，是农民在满足基本生存的基础上追求更 好生活、发家致富、养老育子的本能行为，在不同的历史阶段由于面对来自国家 与社会两种不同甚至对立的力量地双重影响，导致他们所承受地压力不同，从而 产生不同动机导向不同的就业行为，但在本质上都是为生活所迫，遵循生活逻辑。 通过农民在其实践过程中的行为逻辑来理解农民行为，这是从动态的纵向分析角 度来理解农村社会实践逻辑的一次尝试。 本文共分为六个部分。第一章导论。在回顾农民行为既有研究的基础上，理 清学术界关于农民行为研究的各种观点，对既有成果进行评述并介绍研究框架、 研究方法及样本村的概况。第二章至第四章对农民就业历程按照不同的历史时期 分别进行论述。第二章为集体经济制度下朱村农民的就业概况，通过还原在国家 力量强力作用下农民的就业状况，考察农民就业的行为逻辑。第三章为家庭联产 承包责任制实施之后的就业行为，一直延续到2 0 0 0 年。本章以国家权力的逐渐 放开和社会力量的增强为大背景，考察农民在这一背景下的就业活动，并深入挖 掘农民的就业动机与行为逻辑。第四章考察2 0 0 1 年以后的农民就业状况，这一 阶段的特点是土地流转等政策的施行及社会不断进步。通过考察农民在这一时期 的就业转向，找寻农民就业之行为逻辑。第五章是对以上三个历史时期农民就业 行为的总结。在不同的历史阶段农民的就业表现为不同的行为逻辑，但生活逻辑 是其就业行为的主线。第六章为结论。本研究认为农民的就业历程深刻地揭示了 农民生活的不安全感，原因在于农民承担风险的能力薄弱。因此国家在着力解决 “三农”问题时，须正视农民的职业性身份，对农民就业过程中所面临的风险性 因素有一个深刻的认识，消除农民的不安全感，给农民以保障性支撑。 关键词：农民；职业身份；理性；生活逻辑；行为逻辑； a b s t r a c t t h ec o n c e p to fp e a s a n t si nt r a d i t i o n a lc u l t u r ei sd e f n e di nt e r mo ft h e i r e m p l o y m e n t a tp r e s e n t ，p e a s a n t s c o n c e p th a sc h a n g et o “a l la g r i c u l t u r a lr e g i s t e r e d p e r m a n e n tr e s i d e n c e f r o mt h et r a d i t i o n a lc o n c e p to f “a g r i c u l t u r a lp r o d u c e r s ”t h e c o n f u s i o no fi d e n t i t ya n de m p l o y m e n ti st h em a i n s t r e a mo fs t u d y t h ec l a s s i c a l t h e o r i e ss u c ha sm o r a le c o n o m yt h e o r y , p e a s a n t sb e h a v i o r - r a t i o n a lt h e o r y , o rs y n t h e s i s t h e o r i e sr e p r e s e n t e db y i n v o l u t i o n a r yt h e o r y a l lp r o v i d eaw i d er a n g eo ft h e o r e t i c a l r e f e r e n c et ou n d e r s t a n df a r m e r su n d e ra c a d e m i cc i r c u m s t a n c e s ，i nw h i c ht h e r e s e a r c h e so fp e a s a n t s b e h a v i o rl o g i ca r em o r ec o m p l e x t h ec o m p l e x i t yo f p e a s a n t s s t u d ym a k e si td i f f i c u l tf o ru st od e f i n ep e a s a n t s b e h a v i o rc l e a r l y t oh a v ei n d e p t h u n d e r s t a n d i n go fp e a s a n t s ，w es h o u l dl i n kp e a s a n t st ot h e i rs o c i a lb a c k g r o u n da n dt o r e l a t ei n d i v i d u a lb e h a v i o rt oc o m p l e xe n v i r o n m e n t t h e r e f o r e ，t h i ss t u d ya t t e m p t st os h o wt h et r u ep r o f i l eo fp e a s a n t s e m p l o y m e n t a n dt oa n a l y z et h el o g i co fp e a s a n t s e m p l o y m e n tb e h a v i o ru n d e rt h et w od i f f e r e n t e v e no p p o s i t ef o r c e s - t h es t a t ea n dt h es o c i e t y , o nb a s i so ft h ee x i s t i n gr e s e a r c h it a k e t h ee m p l o y m e n th i s t o r yo fp e a s a n t si nz h uv i l l a g ei nn o r t h w e s t e r ns h a n d o n ga sa r e s e a r c ho b j e c t ，p l a c i n gt h ee m p l o y m e n tb e h a v i o ro fp e a s a n t si na c h a n g i n gh i s t o r i c a l p r o c e s s w h a t sm o r e ，t om a k et h ef o l l o w i n ge f f o r t s ：u s i n gt h ec o n c e p to fl i v i n g r a t i o n a l i t y t os u mu p p e a s a n t s s u b s i s t e n tr a t i o n a l i t y , e c o n o m i cr a t i o n a l i t ya n d e v o l u t i v er a t i o n a l i t y t h i sr a t i o n a l i t yi sp e a s a n t s i n s t i n c t sb e h a v i o rt op u r s u i tab e t t e r l i f e ，g e tr i c h ，l i v eo u tt h e i rl i f ei nr e t i r e m e n ta n db r e e do nt h eb a s i so fs a t i s f y i n gt h e b a s i cs u r v i v a l t h ed o u b l ei m p a c t so ff o r c e sm e n t i o n e da b o v ei nd i f f e r e n th i s t o r i c a l s t a g e sc a u s e sd i f f e r e n tp r e s s u r e st h a tp e a s a n t sm u s tt of a c e a n dt h e n ，t h e s ep r e s s u r e s p r o d u c ed i f f e r e n tm o t i v e sa n de m p l o y m e n t - o r i e n t e db e h a v i o r b u tb a s i c a l l yt h e ya l e f o r c e db yl i f e t h i si sak i n do fl i v i n gr a t i o n a l i t y u n d e r s t a n d i n gt h eb e h a v i o ro f p e a s a n t sb yp e a s a n t s l o g i ci np r a c t i c i n gp r o c e s si sal o n g i t u d i n a la n a l y s i st o u n d e r s t a n dt h el o g i co fs o c i a lp r a c t i c ei nr u r a la r e a sf r o mt h ed y n a m i cp o i n to fv i e w t h i ss t u d yc o n c l u d e ss i xc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n i nt h i sc h a p t e r im a d eal i t e r a t u r er e v i e wo fr e s e a r c ho np e a s a n t s b e h a v i o r , s o r to u tt h ea c a d e m i c v i e w p o i n t so nt h eb e h a v i o ro fp e a s a n t s ，a n dt h e nig a v ec o m m e n t a r yo nt h er e s e a r c h e s w h a t sm o r e ，ii n t r o d u c e dt h er e s e a r c hf r a m e w o r k ，t h er e s e a r c hm e t h o da n dt h e s a m p l eo fz h uv i l l a g e f r o mt h es e c o n dc h a p t e rt ot h ef o r t hc h a p t e r , id i s c u s s e dt h e p r o c e s so fp e a s a n t s e m p l o y m e n tr e s p e c t i v e l ya c c o r d i n gt od i f f e r e n te r a s i nt h e s e c o n dc h a p t e r , ii n t r o d u c e dt h ee m p l o y m e n to fp e a s a n t si nz h uv i l l a g ei nc o l l e c t i v e e c o n o m i c s y s t e m i s t u d i e db e h a v i o r l o g i co fp e a s a n t st h r o u g hr e s t o r i n g t h e e m p l o y m e n to fp e a s a n t s 、i t ht h es t r o n gi n t e r v e n t i o nu n d e rt h es t a t ep o w e r t h em i r d c h a p t e ri st h ee m p l o y m e n tb e h a v i o ri nt h es y s t e mo fc o n t r a c t e dr e s p o n s i b i l i t i e so nt h e h o u s e h o l db a s i sw i t hr e m u n e r a t i o nl i n k e dt oo u t p u t ，w h i c hl a s tt ot h ey e a r2 0 0 0 i i n t r o d u c e dt h ee m p l o y m e n tb e h a v i o ra n dr e s e a r c ho nt h ee m p l o y m e n tm o t i v a t i o na n d b e h a v i o rl o g i ci nt h eb a c k g r o u n do f g r a d u a ll o o s e no fc o u n t r ys t r e n g t ha n de m e r g e n c e o fs o c i a lp o w e r t h ef o r t hc h a p t e re x a m i n e st h ep e a s a n t s e m p l o y m e n ts i t u a t i o ns i n c e 2 0 0 1 ，w h i c hf e a t u r e do ft h ei m p l e m e n t a t i o no f “l a n dc i r c u l a t i o np o l i c y a n ds o c i a l a d v a n c e s f i n do u tt h eb e h a v i o r a ll o g i co fp e a s a n t s e m p l o y m e n tb yi n s p e c t i n gt h e e m p l o y m e n tv e e ri nt h i sp e r i o d c h a p t e rf i v ei st h es u m m a r yo ft h ee m p l o y m e n t b e h a v i o r so ft h ea b o v et h r e eh i s t o r i c a lp e r i o d s t h el i v i n gl o g i ci st h em a i n l i n eo f t h e i re m p l o y m e n tb e h a v i o rt h o u g hp e a s a n t s e m p l o y m e n tm a n i f e s t sd i f f e r e n tb e h a v i o r l o g i c si nd i f f e r e n th i s t o r i c a ls t a g e s c h a p t e rs i xi st h ec o n c l u s i o n t h i ss t u d ys u g g e s t s t h a tt h ee m p l o y m e n th i s t o r yo fp e a s a n t sr e v e a l st h ed e e ps e n s eo fi n s e c u r i t yo fl i f e ， r e a s o nb e i n gt h ei n c a p a c i t yo f p e a s a n t st ot a k er i s k s t h e r e f o r e ，t os o l v et h e “t h r e e r u r a li s s u e s o u rg o v e r n m e n ts h o u l dt a k eas e r i o u sl o o ka tt h ep r o f e s s i o n a ls t a t u so f p e a s a n t s e m p l o y m e n t ，e l i m i n a t et h ei n s e c u r i t y s e n s eo fp e a s a n t s ，a n dp r o v i d e p e a s a n t sw i t hs u b s i d i z e ds u p p o r t k e y w o r d s ：p e a s a n t s ；p r o f e s s i o n a li d e n t i t y ；r a t i o n a l i t y ；l i v i n gl o g i c ；b e h a v i o r l o g i c ； 目录 第一章导论。1 第一节研究的缘起1 第二节既有研究述评2 第三节分析框架与研究方法l1 第四节村落概况。1 6 第二章生存逻辑：集体经济制度下的就业抉择( 1 9 6 1 1 9 8 2 ) 。2 0 第一节集体制农业生产方式时期朱村农民就业背景2 0 第二节集体经济时期朱村农民的就业策略2 2 第三节生存逻辑：生存动机下的就业选择3 3 第三章经济逻辑：家庭联产承包责任制下的就业再造( 1 9 8 3 2 0 0 0 ) 3 8 第一节家庭联产承包责任制实施后的朱村农民就业背景3 8 第二节家庭联产承包责任制下农民的就业出路4 1 第三节经济逻辑：货币动机下的就业选择5 0 第四章发展逻辑：土地自由流转实施后的就业转向( 2 0 0 1 至今) 5 4 第一节土地流转实施后的朱村农民就业背景5 4 第二节求稳与发展前提下的就业转向5 6 第三节发展逻辑：追求自我实现的就业选择6 4 第五章生活逻辑：生存逻辑、经济逻辑、发展逻辑的交集6 9 第一节国家与社会力量综合作用下的行为选择6 9 第二节生活理性：农民就业的行为动机7 l 第三节生活理性引导下的生活逻辑7 4 第六章结论7 6 p 待录8 0 参考文献8 2 后记8 8 第一章导论 第一节研究的缘起 自农民产生以来，它就作为一个基本的社会生活、生产单位日复一日的从事 着各种经济活动。特别是在改革开放之后，农民作为一个社会经济的活动者一直 占据着农村经济生活的主体地位。对于中国的国情来说，作为一个农业大国，农 民问题历来备受关注。随着改革开放进程和市场化程度的加快，“三农”问题也 越来越成为政府实践和学术研究的焦点。然而，解决这一问题的关键在于解决农 民问题，而农民归根结底还是农民的就业，对这一问题系统与深入的研究颇具现 实意义。 农民作为传统文化中一个很重要的概念，是从其职业角度来定义的。农民的 身份是与其职业紧密相连的，农业作为社会发展进程中的一种“业态形式是农 民身份的代名词。1 9 5 8 年1 月中华人民共和国户口管理条例正式实施，我 国由此形成了对农村户口和城市户口的“二元结构”的户籍管理体制。凡是具有 城镇户口的居民( 不管他从事何种职业) 就是城市居民；具有农村户口的居民( 不 管他从事何种职业) 就是农民。这是我国目前从法律上确认农民的唯一标准。 从职业农民到户籍农民的转变，农民在我国现代社会中的概念已经由传统意 义上的“从事农业生产的劳动者”演变为简单明了的“一切农业户口者，身份 农民也逐渐取代了职业农民被固化为文化定义中的“农民”。而由此延伸出来的 解决农民问题的途径也变成了怎样变“农民”为“市民”。这一解决途径中忽略 了对农民职业的考虑，而转变为对农民身份转变的关注。而身份与职业的分离， 也使得农业作为社会发展中的一种“业态”形式不再是农民身份的代名词。然而， 农民问题的复杂性使得我们不能仅以身份概念来取代农民的职业性概念，农民问 题的解决也不能靠农民身份的转变来完成，而应该深入的了解农民在整个历史变 迁过程中发生的变化，并寻找农民切身关注的问题，才能从根本上解决农民问题。 在学术界，无论是国内还是国外，农民一直是学者们讨论的热点之一，他们 从经济学、政治学、历史学及社会学等不同的角度展开了深入地研究，并取得了 丰硕的成果，如舒尔茨的理性农民说、斯科特的道义经济、黄宗智的过密化小农 等。经典理论中无论是道义经济、理性小农，抑或以“内卷化”为代表的综合理 论都成为分析农民的重要视角，也为我们在新的社会文化条件下理解农民提供了 理论参照。然而，农村社会的复杂性使我们不能简单地仅从个体或家庭的视角来 理解农民的行为，而应该将农民放置于复杂的社会中，将个体行为与身处其中的 复杂环境联系起来，这不仅是一个不断变化的过程，而且是一个长期的历史演变 过程，特别是中国目前正处于社会转型时期，使得这一转型过程中出现的问题更 趋多元化和复杂化，目前这个共生共变的过程仍在继续。通过农民在其实践过程 中的行动逻辑来理解农民的行为，这是从动态的纵向分析角度来理解农村社会实 践逻辑的一次尝试。 因此，本研究在吸收和借鉴已有成果的基础上，以鲁西北朱村农民的就业活 动历程作为研究对象，将农民的就业行动放置于一个不断变化的历史进程中考察 其行为逻辑，试图展现在面对国家与社会两种不同甚至对立的力量下农民就业的 真实面貌，分析影响农民就业与抉择的关键性因素。在经验研究基础上，本文试 图回答这样一个问题：农民就业的行为逻辑是什么? 以试图从“职业 这个视角 对农民这一群体作一个全新的解读。 第二节既有研究述评 一、农民行为研究 关于农民行为逻辑的研究，传统理论中主要是沿着理性与非理性这个维度展 开的。经典小农理论中有农民行为非理性说、理性农民说、生存或道义经济、过 密化小农等理论。发展到当代，学者们从不同的学科、不同的视角又进行了诸多 研究。总体来看，关于农民行为的研究是丰富而庞杂的，根据研究学者或学派的 国别，笔者作出了如下分类： ( 一) 国外农民行为研究 2 l 、农民非理性说 马克斯韦伯( m w e b e r ) 通过观察农忙时农场主为加快收获速度而提高计 件工资以刺激农民，其结果是农民不但没有提高收获速度以获取更多的利润，反 而减慢了速度。由此，韦伯认为农民具有一种“传统主义 的心态，即农民不追 求得到的最多，只追求为满足生存付出的最少。正是受这种“传统主义 心态的 影响，使得农民与资本主义经济理性中倡导的利益最大化背道而驰，在组织劳动 时，并没有追求利益最大化，而只追求代价最小化。 波耶克( j h b o e k e ) 对印度尼西亚( 时为荷兰殖民地，称爪哇) 的研究也 得出类似结论，为韦伯的命题提供了有力的经验材料。他发现，在爪哇的市民社 会中存在着“正常的供应曲线：价格刺激生产增长，工资刺激劳动供给。而“农 民社会”中却相反，农民缺乏盈利欲望，只以“够用”为满足，因此，当农民生 活达到某一水平后，就会出现反常的供应曲线：农产品价格上涨反而导致生产萎 缩。 相类似的观点由此产生，如，农民经济被称为“爱与怕的经济”，农民被看 成“由宁愿贫困的人组成的亚文化群”，因此也就形成了农民行为非理性学说。 可以看到，在韦伯与波耶克的分析中农民的行为是以满足生存为目标的，因此， 笔者认为可以将其归结为生存逻辑，即以满足生存为动机的就业行为。 2 、理性农民说 该学派以美国经济学家舒尔茨( t w s c h u l t z ) 为代表。他认为，传统农业 中的农民就像企业家一样，在特定的资源和技术约束条件下从事农业生产，他们 一样追求利润最大化，一样根据利益调节生产，实现要素配置的最优化，因此， 小农经济是“贫穷而有效率的”。农业可以对经济增长作出重大贡献，但前提必 须是现代农业代替传统农业，而这一问题解决的关键在于对传统农业进行改造， 改造的方式就是进行人力资源的投资，增加农业识别及有效使用较好的技术知 识，引进现代农业技术和对农业进行高质量的投入，打破传统农业的内部均衡和 j h b o e k e ： n e wy o r k ： i n s t i t u t eo fp a c i f i cr e l a t i o n s 1 9 5 3 转引自秦晖农民中国：历史反恩与现实选择，河南人民出版社2 0 0 3 年版，第1 2 0 1 2 1 页。 3 停滞状况，以此激发农民的投资和创新活动。哪 舒尔茨的观点后来被波普金( s p o pk i n ) 进一步深化，他认为，农民是在权 衡长短期利益及风险因素之后，为追求最大利益而做出合理生产抉择的人，是“理 性的小农 。与舒尔茨稍有不同的是，波普金考虑到了农业中的风险因素，他认 为农民虽然贫穷、回避风险，但还是有机会做一些风险投资的。 在舒尔茨与波普金的视域中，农民的行为是以追求经济利益最大化为目标 的，可以归结为利润逻辑或经济逻辑，即以追求利益或利润最大化为目标的就业 行为。 3 、生存经济或道义经济 该学派产生于2 0 世纪2 0 年代末，其代表人物恰亚诺夫( a vc h a y a n o v ) 通过对十月革命前俄罗斯农庄经济的研究，得出小农的生产目的以满足家庭消费 为主，等同于自给自足的自然经济，它追求生产的最低风险而非利益最大化，当 家庭需要得以满足后就缺乏增加生产投入的动力。 斯科特( j s c o t ) 在其著作农民的道义经济学：东南亚的反叛与生存中， 根据缅甸南部和越南农业社会的历史发展，以一种“生存的经济学 考察了东南 亚农民的生存与反抗。他指出，小农经济坚守的是“安全第一 的原则，具有强 烈生存取向的农民宁可选择避免经济灾难，而不会冒险追求平均收益的最大化。 2 0 世纪初开始的殖民地统治破坏了东南亚农民社会的这种风险分担机制，农民 的道义经济不再可能，农民一旦遭受风险，基本生存得不到应有的保障，无法生 存下去的农民才只好铤而走险，群体造反。 无论是恰亚诺夫还是斯科特，在他们的笔下，小农的经济行为受到所处的文 化习俗及伦理道德因素影响，农民在组织劳动行为及资源分配时没有追求收益的 最大化，而是遵循了自己的“生存法则 ，在这一点上与韦伯和波耶克的观点稍 有类似，但他们所论述的农民的行为目标是相同的，是满足生存为主的，因此， 西奥多w 舒尔茨著，梁小民译：改造传统农业，北京：商务印书馆，2 0 0 6 年版。 。s a m u e ll p o pk i n ： ，b e r k e l e y ：u n i v e r s i t yo fc a l i f o r n i ap r e s s ，19 7 9 a 恰亚诺夫著，萧正洪，于东林译：农民经济组织，中央编译出版社，1 9 9 6 年版。 o 詹姆斯c 斯科特著，程立显，刘建等译：农民的道义经济学：东南亚的反叛与生存，南京：译林出 版社，2 0 0 1 年版，第6 页。 詹姆斯c 斯科特著，程立显，刘建等译：农民的道义经济学：东南亚的反叛与生存，南京：译林出 版社，2 0 0 1 年版。 4 生存经济下的农民是遵循生存逻辑的，即以满足生存为目标的就业行为。 4 、内卷化 黄宗智在研究华北与长江三角洲地区农民经济变化时提出了“内卷化”的概 念。通过对2 0 世纪3 0 年代人类学家对华北平原的调查资料进行分析，他指出近 三百年来，由于人口压力及阶级剥削关系两种因素的影响，形成了华北1 8 世纪 以来的贫农经济，“其特点就是社会的部分分化和农业的内卷”。耕地的过少以 及劳动力的过剩，迫使贫农采取了内卷的经营方式，在劳力报酬少于生存所需的 水平下，仍然投入大量劳动力，忍受急剧递减的边际报酬，它可以把耕作的劳动 集约化程度提高到一个资本主义企业所不可想象的地步。而当这样仍然无法维持 一家生活时，他们就只得外出佣工。 邓大才将黄宗智的笔下的农民经济概述为“效用动机” 。效用最初源于古 典经济学，黄宗智是效用理论用于农民学，特别是对中国农民解释的第一人。黄 宗智认为不同的约束条件导致了小农不同的动机与行为，于是他将集生产者、消 费者于一身的农户的动机抽象为一种“效用 ，这种“效用”“顾及了与特殊情况 有关的主观抉择 。 在此，笔者将这种“效用动机概述为一种效用逻辑，即以 追求不同环境与约束条件下效用最大化的就业行为。 经典理论中对于农民行为的研究以以上三种行为逻辑为分析农民行为的重 要视角。当然还有不少学者从自己的学科与视角作了不少有意义的研究，如农户 模型理论、卜凯、马若孟等学者对中国农民经济的研究，与本文的研究主题略有 相关，但是关联不大，因此不作讨论。 ( 二) 国内农民行为研究 国内学者的研究主要是在吸收国外研究成果的基础上，结合中国的国情而得 出的研究结论。主要有以下几个方面： 1 、制度理性或条件理性说 制度理性或条件理性以郭于华、郑风田、彭文平等人的观点为代表。认为农 。黄宗智：中国农村的过密化与现代化：规范人事危机及f 路，上海社会科学院出版社，1 9 9 2 年版，第 5 5 页。 。邓大才：农民打工：动机与行为逻辑劳动力社会化的动机一行为分析框架，社会科学战线，2 0 0 8 ( 9 ) 。 黄宗智：华北小农经济与社会变迁，北京：中华书局，1 9 8 6 年版，第7 页。 民的行为逻辑受制于外部环境的影响，因此不可脱离环境而抽象的谈论农民的行 为是否合理，应该将农民的行为与产生这种行为的特定社会背景相结合进行研 究。 郭于华认为：“无论将农民表述为道德的或理性的，还是将其行为逻 辑概括为生存逻辑与投资逻辑，或群体逻辑与个体逻辑，都是在理论层面上讨论 农民问题，这可以形成完全合乎理性的假设，但与现实常常会有距离。对农民行 为的分析必须放在特定的、具体的生存境遇、制度安排和社会变迁的背景中进行。 农民的选择在很大程度上受制于其生存境遇和制度性安排。”陈庆德也有类似的 看法：“农民经济行为的选择，在很大程度上依赖于社会所能提供的制度支持， 以及对发展风险的合理分担。 郑风田提出了小农经济的制度理性假说，认为中国农民的经济行为合理与否 主要受制于制度，制度分适宜制度和不适宜制度。适宜制度导致农民的理性供给 行为，制度悖论或不适宜制度导致农民的非理性行为。不同制度下农民的理性有 差异，完全自给自足的制度下，农民的理性是家庭效用最高；在完全商品经济的 市场制度下，小农行为追求利润最大化，是理性的“经济人行为；而在半自给 自足的制度下，小农既为家庭生产又为社会生产，此时的农民理性行为具有双重 性，不同制度变迁的结果使小农的理性行为也发生变化。固 彭文平则认为农民行为是一种“条件最大化 的理性行为，而非主流经济学 所认为的“利润最大化 行为。他认为我国农民所面对的是不完全的市场环境， 农业生产的市场导向弱，农产品商品化程度不高，农民的最大化行为还受其生产 的多种目标及实现最大化的手段有限等条件的制约。在此约束下，农民的理性行 为表现出“风险规避”和“生产消费决策的不可分性 的特点。 林毅夫认为引人的行为是理性的这一基本前提不仅适用于现代市场经济， 而且适用于古代传统的以及非市场的经济”，当然，“这并非说人类行为的表现在 不同的经济中没有不同，而是说人类的行为所以表现不同，不是它的理性有 。郭于华：道义经济还是理性小农重读农民学经典论题，读书，2 0 0 2 ( 5 ) 。 陈庆德：农业社会和农民经济的人类学分析，社会学研究第l 期，2 0 0 1 ( 1 ) 。 郑风田：制度变迁于中国农民的经济行为，中国农业科技出版社，2 0 0 0 年版。 彭文平：农民理性行为与农村经济可持续发展，江西财经大学学报，2 0 0 2 ( 6 ) 。 6 所不同，而是，制度环境和自然条件不同，造成可供他们选择的方案不同所致。 用1 9 9 2 年诺贝尔经济学奖获得者诺思教授的话说，人们之所以有不同的选择， 是因为有不同的制度框架，“制度框架约束着人们的选择集”。 由此可见，面对不同的环境，农民的行为因受到环境的影响会有所差异的， 正像彭文平所总结的农民行为是一种“条件最大化”的理性行为，这种理性行为 遵循的是面对不同的环境条件，选择最适合自己的就业行为，因此是一种制度逻 辑或条件逻辑。 2 、社会化小农理论 该理论由徐勇、邓大才等人提出，他们从当下社会化程度高、土地均等化、 税费全免等制度安排下的农村现实出发，提出了农户行为理论假说。该假说认为， 小农的约束条件逐渐由生存约束转为货币约束，小农经济伦理由“生存伦理转 为“货币伦理，小农目标由生存、效用最大化转为货币收入最大化。 邓大才从动机与行为的角度，分析了社会化小农的特性，认为小农面临的最 大问题是：社会化过程中巨大的货币支出压力，面临高社会化水平的现金需求， 行为与动机的约束条件是货币支出压力。小农对货币支出压力的反应是追求货币 目标，即货币收入最大化。社会化小农时期，小农一切行为与动机都围绕货币而 展开，“货币伦理”是这一阶段的基本行为准则。笔者暂且将这种行为逻辑归结 为货币逻辑，即以追求货币最大化为目标的就业选择。 另外，邓大才对农民打工的行为逻辑作出了分析，他考察了自改革开放到现 在3 0 年中出现的三代农民打工者的行为逻辑，建构了一个“动机一一行为”分 析框架，分析了三代打工者的约束条件、打工动机、行为逻辑及其演变轨迹。认 为自改革开放以来中国的三代打工者中，第一代打工者追求生存最大化，遵循饥 饿逻辑：第二代打工者追求现金收入最大化，遵循货币逻辑；第三代打工者追求 终生利益最大化，遵循前途逻辑。三种动机和行为逻辑依次更替、逐步跃升。 林毅夫：小农与经济理性，中国农村观察，1 9 8 8 ( 3 ) 。 徐勇、邓大才：社会化小农：解释当今农户的一种视角，学术月刊，2 0 0 6 ( 7 ) 。 邓大才：农民打工：动机与行为逻辑劳动力社会化的动机一行为分析框架，社会科学战线，2 0 0 8 ( 9 ) 。 邓大才：农民打工：动机与行为逻辑劳动力社会化的动机一行为分析框架，社会科学战线，2 0 0 8 ( 9 ) 。 7 3 、收入补充逻辑 费孝通通过对农村社会经济生活的调研，得出了要解决农民的生活缺口问题 必须通过家庭手工业和外出务工的途径，因此农民从事的各种工业劳动是为了弥 补生活需求。经过调查发现，仅仅实行土地改革、减收地租、平均地权等措施是 不够的，只有恢复中国农村企业( 副业) ，增加农民收入才能解决中国的农村和 土地问题。“让我再重申一遍，恢复农村企业是根本措施。 4 、理性逻辑 文军通过微观视角对农民外出打工行为的研究，得出了打工农民“一般遵循 着这样一种逻辑顺序：生存理性选择一一经济理性选择一一社会理性选择。在农 民外出就业发生初期，往往更多表现的是生存理性选择，随着外出寻求就业次数 的增多和时间的拉长，社会理性选择和经济理性选择将表现得越来越突出。在制 度性条件松动的情况下，农民外出就业的动向由生存理性选择向经济理性选择和 社会理性选择的跃迁”。 ( 三) 既有研宄总结 综合上述学者对农民行为的研究可以发现，既有研究存在以下几个特点： 第一，总体来看，无论国内还是国外，对农民经济的研究都是热点。国内的 研究主要是在国外研究成果的基础上进行研究得出，很少有另辟他径得出新的成 果。 第二，从研究的历史过程来看，既有研究大多数是对某一个时间段的农民行 为进行分析，因此研究结论会存在一定的局限，只能解释某个历史时期的农民行 为，但随着农民的不断变化，其解释力也就随之减弱。 第三，既有研究多数是从宽泛的农民经济行为( 这些行为包括了组织劳动、 安排生产、就业、投资等多个方面) 或者单纯的外出打工行动( 如很多学者对农 民工的研究) 中某一方面来做研究，但是实际生活中农民的经济活动是多样的而 且有所差异的，既有研究中却少为关注。本文认为农民就业是其经济行为中一个 重要的方面，农民的就业按照其就业领域可以分为农业就业和非农就业，非农就 。费孝通著，戴可景译：江村经济，南京市：江苏人民出版社，1 9 8 6 年版，第2 0 2 页。 每文军：从生存理性到社会理性选择：当代中国农民外出就业动因的社会学分析，社会学研究， 2 0 0 1 ( 6 ) 。 8 业