（社会学专业论文）国有企业的社会成本分析——关于武汉j厂的个案调查.pdf

硕士学位论文 m s 1 嘎8 s n e s i s 内容摘要 经历了创业期艰难、发展期辉煌的国有企业，似乎都因为沉重的历史负担 而进入新的调整期。国有企业在进行社会生产的同时，也支付了极其巨大的社 会成本。然而当社会成本威胁到企业的生存时，从国家和企业角度进行的分离 社会成本的过程却缓慢、低效。但在日益激烈的市场竞争的逼迫下，产业结构 的调整不可能等待，国有企业只得在市场原则和社会稳定原则之间艰难选择。 而理论上关于国有企业社会成本问题的研究，经济学较早给予关注，但长期以 来都只是把这一问题当成了某种孤立的现象，没有从经济和社会系统的角度进 行全方位的研究。同时，专门针对国有企业社会成本问题的社会学研究较少。 正是基于以上原因，本文选取了武汉j 厂为个案，将国有企业的社会成本 问题嵌入于整个社会背景之中，从单位体制、企业制度和利益群体关系角度， 对国有企业社会成本的形成和演变进行分析。 结论部分指出，国有企业社会成本的分离不能搞“一刀切”，要区别对待。 单纯局限于企业层次的改革已经走到了尽头，需要从多方面入手，进行全方位 的配套改革。国有企业社会成本的分离虽然是一个渐进的过程，但却是大势所 趋。 关键词：国有企业，社会成本，单位体制，企业制度，利益群体关系 硕士学住论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t s 饿一o w n e de n t e r p r i s e s ，w h j c hh a d m u g ei n i t i 撕o n 趾db r i l l i a l i td e v e l o p m e n t ， s e e mt oc o m ei n t o 1 en e wr e g i l l a 血v e s t a g e ，b e c a l l s eo fh e a v yb u r d e n w h e n s t a t e 一0 w n e de n l 瑚p r i s e sw e r ec a r r y i n go ms o c i “p m d l l c 石o n ，也e ya s od i s b u r s e d e n o n n o u ss o c i a lc o s t s b u t 碍血衄s o c i a lc o s t si n t i l l l i d a t e d出es u n ，i v 出o f s t a _ t e o w n e de n t e r p r i s e s ，m ep m c e s so fs o c i a jc o s t s d i s s o c i a t i o nf 如ms t a t ea t l d e n t e r p r i s e s a n 出e 、a s s l o wa 1 1 dl o we f f i c i e n t b e c a u s et h e p r c s s o fm a r k e t c o m p e t i t i o n i sv i o l e ma n dt 1 1 e a d j l l s n n e mo fd o m a i l l 曲m c t i l r ec a n tb ew a i t e d ， s e o w n e de m e r p r i s e sm u s ts e l e c to n eb e m e e nm a r k e t a b l ep r i n c i p l ea ds o c i a l s t a b i l i z a t i o n t h ea s p e c to ft 上l e o r ye c o n o m i c s p a i dc l o s ea t t c m i o nt ot 1 1 e s o c i a l c o s t so f s t a t e o w n e de n t e 叩一s e se a r j y ，b u ti to 工1 l yr e g a r d e dt h eq u e s n o na sai s o l a t e d o b j e c t ，、i t l l o u tr o u n d l yr e s e a r c h 丘o me c o n o m i c a la n ds o c i a ls y s t e m sa n g l e a tt 1 1 e s 锄et i m e ，也er e s e a r c ha b o u ts t a t e o w n e de m e r p r 主s e s s o c 试c o s t sf b mt h ea n g i eo f s o c i o i o g yw a s 1 i n i e s ois e l e c t e dw u h a njf 她t o r ya sa ne x 锄p l e a n d 肋mu 芏1 i t s y s t e ma 1 1 d e n t e r p r i s e si n s t i t u t i o na 1 1 de c o n o m i cb e n e f i tr e l a t i o n s | l i p sa 1 1 9 l e ，t h ee s s a ya n a i y z e d t h ef o 衄a 1 1 de v o l m i o no fs t a t e o 、v n e d e m e r p r i s e s s o c i a lc o s t si ns o c i a l b a c k 粤o u n d t h ep a r to fc o n c l u s i o ni n d i c a t e dt h a t 、v em u s tt r e a td i 丘b r e n t l yt 1 1 ed i s s o c i a t i o n o fs t a t e o w n e de n l e r p s e s s o c 瑚c o s t s t h ep u r er e f o n no f e n t e r p s ew a su s e j e s s s ow em u s tm u n d l yr e f o r n l 劬md i 丘b r e n ta i l g l e t h ed i s s o c i a t i o no fs t a t e o w n e d e m e r p r i s e s s o c c o s t sw a sl e n g t 王1 yp m c e s s ， b u ti t sac 帆n tw h i c h sn o tr e v c r s e k e yw o r d s ：s t a _ t c o w n e de n t e r p r i s e ，s o c i a lc o s t s ，u i l i ts y s t e m ，t h ei n s t i m t i o no f e n t e r p r i s e ，e c o n o m i cb e n e f i tr e l a t i o n s 王l i p i i 淼等慧。 一、导论 ( 一) 研究缘起 1 现实呼唤。提起国有企业，似乎是一个沉重的话题，经历了创业期艰 难、发展期辉煌的国有企业，似乎都因为沉重的历史负担而进入新的调整期。 国有企业在进行社会生产的同时，也支付了极其巨大的社会成本。从固定资产 存量方面来说。其非生产性固定资产额较大：从人员编制和内部组织机构方面 来说，其非生产性人员较多；从社会福利保险费用支出等方面来说，其在企业 生产总成本当中，又占了相当大的比重。郑海航主持的一项研究也表明，1 9 9 3 年全国城镇国有企业职工总计1 0 9 亿人，冗员总计在3 0 0 0 万人左右，其中下 岗职工约为1 5 0 0 万人，隐性待工职工约为1 5 0 0 万人，停工停产企业职工长期 在职无业者超过5 0 0 万人。就国有企业的情况来看，1 9 9 4 年底全国国有及国有 控股企业1 1 万家，职工总计4 6 0 0 万人，冗员比重约占1 3 。这些冗员如果要 被减掉，还得支付一笔减员费用，如果不被减掉而仍然充斥于企业之中，那么， 国有企业为之支付的社会成本将仍然是十分可观的。另外还有资料显示，1 9 9 4 年全国3 4 万户地方国有工业企业，共有各类学校1 6 7 8 3 所，医疗卫生机构3 6 1 9 个，每年支付的教育经费1 5 亿元，医疗卫生经费2 0 亿元，支付兴办学校、医 院职工工资2 0 亿元，构建职工住房支出5 0 多亿元，支付离退休统筹1 7 0 亿元。 这些支出相当于企业实现利税总额的1 1 倍。它说明了这样一个事实，由于国 有企业承担了大量社会福利负担，其经济效益下降了5 0 。1 9 9 3 年全国社会 保障福利费用和住房补贴的支出之和已占国民生产总值的1 0 。以职工工资总 额为比照基数，国家和企业目前的负担情况是：住房相当于2 5 ，养老相当于 2 0 ，医疗为l o ，待业为0 6 6 ，工伤为0 0 0 8 ，总计为5 5 6 7 。这一切 都说明，国有企业支付的社会成本，已经严重地影响到了国有企业赖以生存的 基础。剥离国有企业的社会成本己是大势所趋，而且刻不容缓。理论界和决策 机构也都提出了剥离国有企业社会成本的思路，并在企业中进行了尝试，但未 喘海航主编：田有企业亏损研究) ，经济管理出版社，1 9 9 8 年，第6 5 页 o 岳颂东z 呼唤新的杜会保障，中田社会科学出版社1 9 9 7 年，第2 3 页 1 篙篙。 能取得实质性的进展。因而，国有企业的社会成本问题在现实中的困境，需要 我们对它的来龙去脉进行研究。 2 理论关怀。经济学较早关注到国有企业背负的“社会负担”，归纳起来， 大都从富裕人员和企业办社会两个角度进行阐发，并主张剥离企业的社会功 能，但长期以来都只是把这一问题当成了某种孤立的现象，没有从经济和社会 系统的角度进行全方位的配套考虑。而以社会系统的结构及其运行为研究对象 并以其综合性见长的社会学，专门针对国有企业社会成本的研究也较少。因而， 本文希望从经济社会学的角度，来研究国有企业的社会成本问题。 ( 二) 相关研究综述 经济学中对国有企业附加福利和社会服务的研究，比较有代表性的就是产 权理论。肖耿利用产权分析法，对中国国有企业在改革中的附加福利问题进行 了独到的研究。他认为，在工业化的早期阶段，中国的企业为职工提供住房和 其他基本需求可能是有效率的，但由于附加福利会导致投资偏向住房和其他消 费性项目，所以将附加福利而不是利润作为所有权收益仍然是低效率的。然而 造成工业企业低效率的，不是工业企业的附加福利或额外效益，而是国有企业 产权的残缺造成了资源配置的扭曲。肖耿还对把附加福利和社会服务从企业中 分离出去的观点进行了评论，认为在市场尚未充分发展成熟的时候，通过第三 方为职工生产和供给附加福利和社会服务，可能会大大增加职工与企业之间的 交易成本，政府直接供给这些服务或委托新机构供给这些服务，其成本会比由 市场或企业供给更高。产权理论往往把有效率的市场体制的存在当作个给定 的前提，而且没有深入地讨论不同的理性行动者之间的互动关系可能对市场运 行机制产生的扭曲。m 社会学在对国有企业的功能分析及对企业成本收益的分析中形成了一些 新的观察视角。其一就是沃尔德的“新传统主义”理想类型。他对中国企业权 威关系进行了比较研究，他所关注的是企业的“组织化依赖”和“制度化文化” 这两个制度特征。“组织化依赖”是指，职工在经济上和社会地位上依附于企 。李培林、张翼：国有社会成本分析，社会科学文献出版社2 0 0 0 年，第1 3 页 2 硕士学位论文 m s n 弧s 硼e s l s 业，在政治上依附于工厂的党政领导，在个人关系上依附于车间的直接领导o 。 “髑度化文化”是指企业的上级和下属之间的协作模式，也就是工人之间的协 作模式和工人选择的战略，这种模式通过资源配置提供机会，并促进他们的利 益沃尔德试图说明，在中国的企业中，存在着一种既不同于前苏联也不同于 日本或美国的工作和权威的关系模式，这种关系模式具有社会交换的性质，成 为国家控制基层社会的制度框架。他是从政治社会学的角度提出问题和解释问 题。新传统主义理论比较强调在国有企业内部个人对组织的全面依赖，较少考 察职工对企业决策的制衡作用，丽实际上，国有企业以及国有企业内部形成的 社会关系网络对企业决策的影响力，较之非国有企业可能更大。其二就是单位 理论。路风从历史的角度，对单位制与过去解放区供给制之间的渊源关系进行 了非常细致的考察，他认为，单位是社会组织的一种特殊形式，是国家组织的 外延产物。路风对单位制组织的细腻描述，使单位组织最终成为个具有“理 想类型”意义的学术概念。李培林等人把单位的概念引入对中国国有企业的研 究，认为在传统的经济体制框架中，单位化是中国企业组织的基本特点。国有 企业不仅是一个经济和经营单位，也是一个社会生活和政治管理单位。单位理 论广泛地讨论了在非市场化企业制度下企业的行动，它把关注点集中在单位组 织的负效应，而对单位组织产生的可能的理性化动机，对单位组织中不同理性 行动主体之间的社会互动关系，以及对单位组织的运行逻辑结果与初始动机是 否一致等问题，还没有做出有说服力的经验解释。o 社会学对国有企业社会成本研究的最新成果，可以说是2 0 0 0 年李培林的 国有企业社会成本分析一书，他通过大量的问卷调查、个案访谈和各种文 献资料，运用“过密化”这一社会学概念，围绕着社会成本，对国有企业的历 史和现状进行了全面而深刻的分析，并在此基础上提出了一系列相应的对策。 该书主要侧重于分析国有企业的运行逻辑，认为国有企业的行动中具有两个相 互矛盾的目标，即一方面要追求效用和利益的最大化，另一方面又要追求福利 的最大化。这种双重取向多年来迫使国有企业逐步朝着功能内卷化和人员过密 。沃尔德：共产兜社会的新传统主义， o 李墙林、张翼：国有社会成本分析) 牛律大学出版杜，1 9 9 6 年，第3 1 页 社会科学文献出版社，2 0 0 0 年，第2 3 页 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s j s 化方向发展，以至于最终陷入企业负担过重、冗员过多以及有增长而无发展的 困境。 ( 三) 概念界定 对社会成本的界定，归纳起来，主要有三种：其一是美国经济学家科斯 的社会成本概念，是指私人成本加上交易成本，在完全竞争的情况下，私人 成本就会等于社会成本。他的社会成本概念的重要意义，实际上是揭示交易 成本的存在。其二是，科尔内从整个国民经济出发，把社会成本定义为“一 切涉及社会个别成员和集团的负担、损失、痛苦、牺牲或辛苦的现象”。其 三是，李培林的社会成本概念，是指企业为执行社会功能时付出的成本。 本文使用的社会成本概念，与上述三类有所不同，是指企业在执行政治 功能和特殊的社会功能时付出的成本。从世界各国的情况来看，国有企业主 要执行调节宏观经济运行、反通货膨胀、缓解就业压力、提高本国产品在国 际市场上的竞争力等一般的社会功能，而我国国有企业除了承担上述一般的 社会功能外，往往还要承担职工的养老和医疗费用、职工家属( 子女) 的教 育和就业安置等特殊的社会功能和政治功能，而执行这些功能与执行经济功 能一样，也是需要付出成本的。本文所研究的国有企业的社会成本具体指：( 1 ) 为执行政治功能付出的成本：( 2 ) 由于具有国家赋予的单位保障的功能而付 出的成本：( 3 ) 由于具有安置就业的功能而付出的成本：( 4 ) 由于政企不分 造成的政策性社会成本；( 5 ) 由于外部市场不健全而造成的黑洞性社会成本： ( 6 ) 由于具有社会工作职能而付出的成本。 ( 四) 分析路径和研究方法 1 分析路径。本文将国有企业的社会成本问题嵌入于整个社会背景之中， 从单位体制、企业制度和利益群体关系角度出发，在一个历时性的过程中研究 国有企业的社会成本问题。首先，它是一项历史考察，从国有企业的发展变迁 中，以单位体制为特定的历史背景，来把握国有企业社会成本的形成和演变过 程。其次，它是一项制度研究，需要基于国家主义的制度安排和现实的规则演 。李培林、张翼：固有企业社会成本分析 社会科学文献出版社，2 0 0 0 年，第l l 页 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 变过程。再次，它是一项经济分析，需要从国家、企业和职工三个理性行动主 体的不同利益表现和所构成的社会关系中来分析国有企业的社会成本问题。 2 研究方法。本研究主要采用访谈法、观察法和文献法进行个案调查。 ( 五) 个案概况 武汉j 厂是中华人民共和国铁道部所属的大型综合性骨干企业，是震惊中 外的京汉铁路工人“二七”大罢工的策源地之一，始建于1 9 0 1 年，主要修理 和制造铁路车辆，以及生产公路集装箱半挂车、电瓶叉车和各种车辆配件。作 为中南地区铁路货车修理基地，武汉j 厂承担着全国l o 以上的货车修理任务。 武汉j 厂座落在武汉市江岸区东北部新村辖区，距市中心约5 公里，厂区 东濒长江，京广铁路干线穿沿其间；西傍解放大道下延线：南接江岸火车站与 江岸机务段毗邻，北至二七新村。工厂全部占地面积为5 4 7 9 万平方米，其中 厂区用地面积3 0 1 1 万平方米，生活福利区占地面积为2 4 6 8 万平方米。2 0 0 2 年末，工厂从业人员5 9 2 9 人，其中女职工1 9 1 7 人。2 0 0 0 年末，工厂实现工业 总产值达2 5 亿元：销售收入2 7 亿元；固定资产原值2 8 亿元，净值1 9 亿元； 全员劳动生产率为2 5 9 7 7 元，人年，职工人均年收入8 8 3 2 元。 二、国有企业社会成本的形成 伴随着国有企业的产生和发展，社会成本也在企业内部不断积累。在计划 经济体制下，社会成本问题就隐性地存在着，只是到了经济转轨时期，它被某 种程度地释放和扩大，从而引起人们的普遍关注。本文大致将国有企业的社会 成本划分为四个时期：从1 9 4 9 年至6 0 年代初，为形成期；从6 0 年代到8 0 年 代初，为发展期；从8 0 年代到9 0 年代初，为鼎盛期：从9 0 年代至今，为衰 退期。 ( 一) 国有企业社会成本的表现 武汉j 厂作为一个有着百年历史的国有企业，先后处于满清王朝、地方军 阀和国民党的统治下，解放后又先后经历了社会主义建设时期的3 0 年和改革 开放的2 0 年，它在社会成本方面的表现具有典型性。这里主要是总结国有企 业社会成本在形成期、发展期、鼎盛期时的表现。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 国有企业的“行政”属性。在传统的组织网络中，企业作为一个基层 单位，实际表现为国家行政系统的延伸，任何国有企业无一例外地被纳入行政 的条块分割中。武汉j 厂作为中央在汉大一型企业，隶属于铁道部，行政级别 为副局级，企业的行政属性还表现在企业的组织结构雷同于行政组织结构，武 汉j 厂1 9 9 3 年的机构设置表说明了这一点，如下表： 党工团：党办，纪委，党校，组织部，宣传部，报社，电视台，团委，老 干部部，工会，体协，机关支部，群工部，离退部，武装部： 行政处室：信息中心，干部处，劳资处，综合处，财务处，审计处，监查 处，保卫处，人武部，生产处，车辆处，安技环保处，质检处，技术处，科研 处，部驻厂验收室，设能处，测试中心，档案处，销售处，物资处，基建处， 住宅处，生活服务公司，招待所，宾馆，教育处，职校，子弟学校，职工医院， 工业公司，商贸公司，装潢公司，配件厂，半挂车厂，启东分厂； 车间分厂：分解车间，钢一车间，钢二车间，台车车间，落车车间，制材 车间，备品车间，锻工车间，机具车间，叉车车间，运输车间，建筑车间，动 力车间，铸造车间，新制车间： 厂部：厂长，生产副厂长，经营副厂长，人事副厂长，生活副厂长，总会 计师，总工程师，副总工程师，厂办，科协。 2 国有企业的政治功能。我国的国有企业带有鲜明的政治色彩，这是我 国国有企业区别于其他国家国有企业的一个最显著的标志。1 9 4 9 年以来，我国 国有企业的建立与发展，无不打上了深深的政治烙印，其登峰造极的程度在“十 年文革”中达到了高峰。新中国成立不久，党就在国有企业中建立了党代表制 度，后来又建立了“党委制”，即在大中型国有企业内部，逐级建立党的组织 系统。在相当长的一个时期，企业的领导实质上是党委的领导，党委书记是企 业的“第一把手”，厂长的行政领导权是置于党委的领导和监督之下的。国有 企业中党的组织系统不仅有一整套的职能部门，而且一直延伸到基层，在车间 一级建立党的支部，这是党的最基层组织。企业的党组织是企业政治功能的执 行者。武汉j 厂从1 9 6 9 年至1 9 8 0 年一直是党委制，党组织在工厂占有重要的 地位。 篙芝慧。 武汉j 厂党的组织，是随着工厂建设、生产发展以及行政机构的设置相应 地建立健全起来的。1 9 4 9 年，工厂党委设书记1 名，副书记2 名，共有9 名委 员，另设纪委书记1 名( i ) 纪委主要承担了纪律检查与监察工作、落实政策 工作和打击经济犯罪活动等工作。( 2 ) 厂组织部，1 9 5 5 年成立。1 9 9 4 年，组 织部共有干部5 人，其中部长1 人，组织员1 人，干事2 人，调研员1 人。组 织部主要开展了党员发展和党员教育工作。( 3 ) 五十年代初，工厂成立了宣传 科，1 9 7 3 年改称宣传部。1 9 9 4 年，宣传部有专职干部8 人，其中正科级1 人， 副科级2 人，政治教员1 人，干事4 人。宣传部主要开展理论教育、职工思想 政治工作、精神文明建设、统战工作及通讯报导和生产宣传等工作。宣传部分 管工厂电视台、报社和广播站，工厂的j 报为周一刊，每期发行量为2 0 0 0 份，是湖北省内部发行报纸。报社设编辑部、印刷室，共有职工2 8 人。1 9 8 7 年电视台成立，1 9 9 4 年，电视台有工作人员1 1 人，下设新闻组、维修组和广 播室，分别担负节目的编辑制作、新闻和专题片的拍摄创作、节目的播出、电 视线路的架设、新住宅用户安装和维修工作。1 9 9 4 年广播室划归电视台管理， 每天播音4 次，主要是宣传中央的精神、工厂党政的决定、生产动态和好人好 事。( 4 ) 1 9 6 0 年，工厂设立党委办公室。1 9 9 4 年党委办公室有职工5 人，其 中党办主任1 人，机要秘书1 人，干事1 人，打字员1 人，工人1 人。党办是 工厂党委的日常办事机构。( 5 ) 1 9 7 9 年，工厂党委成立干部培训班，1 9 8 3 年 改为党校，1 9 9 4 年党校有职工4 人，其中常务副校长1 人，教员3 人。党校下 设函授站、政治学校，主要承担党员干部培训、函授教育、政治理论教育工作。 ( 6 ) 1 9 8 0 年，工厂成立“老战士协会”，1 9 8 6 年，成立老干部处，1 9 9 4 年老 干部处有职工5 人。( 7 ) 1 9 5 0 年，工厂召开了首届工会委员会，1 9 9 3 年，厂 工会设7 个部门( 含3 个代管部门) 、1 个经济实体。1 9 9 4 年全厂共建立车间 处室分工会3 1 个，工会小组4 5 6 个，工会会员6 6 5 8 名，专职工会干部3 0 名， 其中，厂工会机关2 1 人，车闽工会专职主席、干事9 人。( 8 ) 1 9 7 9 年，工厂 组成临时退休职工管理委员会。1 9 9 3 年离退部有管理干部7 人，司机1 人。( 9 ) 工厂群工部成立于1 9 6 6 年，1 9 9 1 年编制暂定3 人，后相继增加工人4 人，参 与宅区城市管理，配合新村街城管办开展工作。( 1 0 ) 团委。建国初期，工厂 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 成立团总支，到1 9 9 4 年，厂团委有工作人员5 人，其中团委书记1 人，宣传 干事1 人，文体干事1 人，青工干事1 人，组织干事1 人。1 9 9 3 年底，全厂团 员总数为1 1 5 3 名，占全厂2 8 岁以下青年职工的4 4 8 。( 1 1 ) 体协。工厂火车 头体协正式成立于1 9 5 3 年，1 9 9 4 年体协定员编制1 2 人。体协单项协会有：老 年人协会、业余体校、信鸽协会、棋牌协会、钓鱼协会、气功协会等，共组建 各类运动队1 4 个，运动员六百余人。( 1 2 ) 建国初期，工厂编有民兵护厂队和 纠察队，1 9 6 2 年正式成立人民武装部，1 9 9 4 年武装部有工作人员5 人，其中 部长1 人，干事4 人，主要负责民兵训练、装备管理、拥军优属和人民防空工 作。 工厂的政治职能主要表现在：( 1 ) 政治动员行为，它的作用在于以政治动 员的方式调动工厂的政治资源，使之转化成一种特殊的生产要素。工厂政治动 员的形式十分丰富，纵向的政治动员是以行政系统展开的，横向的政治动员是 党团组织的动员与行政系统的动员交织在一起。提出的口号一般如：“超额完 成任务，向国庆周年献礼”，“迎五一大会战”等。在一些特殊时期， 动员口号则具有更广泛的政治意义，如“大炼钢铁，超英赶美”，“身在工厂于 革命，志在全球一片红”等，同其他任何经济资源一样，政治动员这种非经济 资源的投入也是需要成本的。( 2 ) 贯彻中央精神的政治运动行为。对于工厂来 说，中央发动的政治运动，可分为两类：一类是与工厂生产有直接关系的运动， 如“工业学大庆运动”，“抓革命促生产运动”等：另一类是与工厂生产没有直 接关系的运动，如“学习雷锋运动”，“清查运动”，“批林批孔运动”等。这两 种运动的基本形式一样，都是由党组织领导，发动全体职工，通过传达文件、 开会学习、讨论发言等形式，来达到统一思想认识，提高觉悟，搞好生产的目 的。( 3 ) 党管工厂的生产决策行为。在传统体制下，工厂的生产决策等大政方 针要由厂党委讨论决定。党委书记和党委会可以赞成或否决厂长的意见。党委 书记是工厂的“第一把手”。( 4 ) 在工厂的内部管理体制中，存在着政治和行 政相互替代、相互结合的管理行为。从工厂的组织结构来说，党委的政治工作 部门与工厂的各职能部门是一种平行结构。工厂干部管理制度就是组织和行政 的合一，“党管干部”的原则是工厂管理的一个重要内容。 3 自办各种福利设施，直接向企业职工提供各方面的生活服务。据调查， 武汉j 厂提供了如下各种福利设施：( 1 ) 食堂。1 9 5 1 年8 月，工厂开始建办食 堂，食堂现面积约为二千五百平方米，有一、二楼餐厅、冰库间及厨房等。固 定资产约三十五万元，有职工5 4 人，其中劳动服务公司职工2 2 人。( 2 ) 浴池。 1 9 5 2 年2 月，工厂浴池开始创办。现工厂有厂内、外浴池各1 个，总面积2 2 0 0 平方米。浴池现有工作人员3 8 人。( 3 ) 汽水房。汽水房初建于1 9 5 3 年，主要 用于职工的防暑降温。现汽水房面积8 3 0 平方米，机组及工作人员1 6 名。( 4 ) 幼儿园。1 9 5 3 年7 月，工厂在厂内建办了托儿所。现有幼儿4 1 0 名，有幼儿教 师1 5 名，保育员4 5 名。( 5 ) 文化宫。工厂文化宫的前身是职工俱乐部，1 9 5 8 年开始建设，19 5 9 年投入使用。文化宫占地面积3 18 2 3 9 平方米，建筑面积4 7 8 0 平方米，使用面积3 9 0 9 平方米。文化宫内有剧场、会议室、图书阅览室、录 像室、退休老工人活动室、游艺室、剧团活动室、舞厅、台球城、电子游戏机 房、碰碰车场等。( 6 ) 图书馆。1 9 5 9 年随俱乐部建成并开放，至今有各类藏书 3 万余册，报纸杂志数十种，分借书室和阅览室，设3 名专业管理人员。( 7 ) 游泳池。1 9 6 6 年，工厂领导带头，职工响应，利用业余时间义务劳动，在工厂 内修建了两座各为5 0 米2 5 米和5 0 米2 0 米的游泳池，游泳池一直是工厂 职工、家属及周边地区群众喜爱的体育活动场所。( 8 ) 体育活动中心。1 9 8 6 年工厂投资在厂区北面征地3 5 亩，修建了工厂体育活动中心，其设施有：两 面带有能容纳千人看台的标准足球场1 个、6 股2 5 0 米跑道、灯光篮球场1 个、 门球场1 个。( 9 ) 职工排忧解难互助会。1 9 9 3 年成立，全厂共6 2 0 0 人参加， 互助会共收基金9 2 1 6 1 5 元。( i o ) 工厂备有接送职工上下班的大客车。 4 企业为职工提供住房。无论是企业管理人员，还是企业职工都认为， 解决住房问题企业有不可推卸的责任。企业职工的住房是由单位按统一标准， 如人口多少、年龄大小、工龄长短、职务高低等分配的。住房是企业提供给职 工的一项十分重要的福利。武汉j 厂建国初期，几乎没有正规的职工住房，随 着工厂规模的发展与扩大，截止到1 9 9 4 年底，全厂有楼房7 7 栋，建筑面积为 1 6 4 0 4 6 0 8 平方米。平房5 5 排，建筑面积为1 9 5 7 2 9 6 平方米，总建筑面积为 1 8 3 6 1 9 0 4 平方米。1 9 5 2 年至1 9 8 0 年，工厂职工住宅的分配所采取的是：由全 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 厂各单位提供住房困难的职工名单，由工厂组织部分职工代表调查核实后，按 职工住房困难的大小程度，直接分配住房。1 9 8 1 年至1 9 9 1 年，工厂先后制定 了职工宿舍分调办法、拆迁管理规定、职工房屋分配工作具体规定、职 工住宅分配办法等文件，文件规定：凡是工厂( 具有三年以上厂龄) 的正式 职工均可向工厂申请住房，且家庭同住人口须具有市区户口。具体分配办法是 由工厂房屋主管部门根据房源，向工厂住房分配领导小组提出具体分配方案， 再由领导小组将方案提交职工代表大会审议通过。分房办公室根据通过的方案 向全厂要房职工发放申请表，然后对回收的申请表进行面积、人口的调查、核 实，再逐项根据工龄、住房面积、要房人口等打分，最后公布( 三榜定案) ， 由高分到低分将房源分配到要房职工。工厂于1 9 7 5 年成立了房管科，1 9 8 8 年 更名为住宅管理处。1 9 9 4 年，住宅管理处共有职工3 8 名，其中女职工9 名： 全处现有干部1 7 名。住宅管理处下设住宅分配组、住宅管理组、技术室、住 宅维修队，主要负责全厂职工宿舍的分配与管理、维修以及房租、水、电费的 收缴和小型项目的修建与改造。 5 自己兴办学校，解决本企业职工及其子女的教育问题。武汉j 厂开办 了普通教育和职工教育工作。普通教育方面，工厂有子弟学校l 所，内含小学 部、初中部和职高部。学校共有教职员1 4 5 人，其中女职工9 5 人。小学部现 有2 4 个班级，学生1 2 8 1 人。初中部，每年级4 个教学班，共有1 2 个班，学 生5 1 2 人。职高部，每年级一个班，共3 个班。学校现有职业高中教学楼1 栋， 供普通中学教学用四层教学楼1 栋，小学教学用四层楼1 栋，实验大楼l 栋， 学校内还有近2 0 0 米的环型跑道操场。在职工教育方面，拥有职工学校l 所， 内含职工大学和中专班。现有职工3 5 人，其中教师2 3 人。职工学校拥有五层 楼房的教学基地，占地面积2 3 5 0 平方米。有电化教学设备3 5 台( 套) ，有各 种教学器材3 0 0 多件。 6 企业负担职工的医疗支出。1 9 5 1 年国家颁布的中华人民共和国劳动 保险条例明文规定：职工疾病及因公负伤的治疗费、手术费、住院费、药费 均由企业行政负担。武汉j 厂有职工医院l 所，医院占地面积1 1 5 0 0 平方米， 建筑面积7 6 0 7 平方米。从创建经逐步发展到今，已经成为一个小而全的中型 篇篙 综合性医院。至1 9 9 3 年已开设床位1 5 0 张，担负着全厂职工、家属三万多人 的医疗、保健任务和厂区周围上十万的社会群众的医疗服务。1 9 9 4 年，职工医 院共有职工2 4 9 人。8 0 年代初，工厂在医疗支出方面的待遇很优厚，比如对于 公伤死亡的，除了支付丧葬费和抚恤费外，还将其配偶甚至亲戚共三、四人调 进工厂。 7 工厂负担职工的养老保险。1 9 5 1 年国家颁布的中华人民共和国劳动 保险条例明文规定：企业按月交纳相当于职工工资总额的3 ，作为社会保 险基金，用于养老保险或其他社会保险项目支出。而在“文革”中，工会、劳 动部门等相关部门或瘫痪、或被撤并，提留的养老保险基金被冻结和上交财政， 企业退休职工的退休金开支改在营业外列支，社会养老保险变为企业保险。武 汉j 厂改革前的养老保险制度，实际上就是工厂全部包下来。 8 工厂具有安置就业的功能，而大量的冗员则是工厂执行这一社会功能 的成本和代价。对于工厂来说，它要接受和安置国家统一分配的人员，无论工 厂是否需要，一旦劳动者成为工厂职工，工厂就几乎无权解聘。不仅如此，工 厂还不得不同时负担起职工子女的就业问题。武汉j 厂主要从事货车修造和车 辆配件制造，属于劳动密集型产业，而且这一产业本身就属于夕阳产业，随着 产业结构的调整，它的规模应是逐渐缩小的。然而职工队伍却是在持续增长， 甚至远远高出实际需要量，从而造成了企业人员的总量富余。原因有三，一是， 工厂具有国家赋予的安置就业的功能；二是传统的价值观也要求人们都有就业 机会，认为作为企业的工人是不能被解雇的；三是由于企业人数与企业行政级 别和规模地位有联系，企业自身也会追求保持一定的企业人数规模。 在计划经济体制下，武汉j 厂就业安置的任务如下：( 1 ) 逐步安置了“农 转非”产生的就业人员。在计划经济体制时期，由于工厂发展的需要，持续从 农村招收了5 0 0 多工人，虽后来大部分遣回农村，但其中些人还享受工厂的 有些补助，发2 4 0 元至4 0 0 元不等。不过到现在只剩下3 人。( 2 ) 安置了历年 大中专、技校毕业生和退伍转业军人等国家统一分配人员。这部分人员的安置 属于指令计划，特别是对于退伍转业军人的安置，直至目前，仍是一项政治任 务。( 3 ) 安置残疾人员就业。按照武政( 1 9 9 8 ) 3 0 号“市人民政府关于印发武 硕士学位论文 m a s t e r s t i e s i s 汉市按比例安置残疾人就业实施细则的通知”，工厂每年都要按职工总数的 i 5 安置残疾人，如不能安置，则要向地税局交纳按同年社会平均工资为基准 的残疾人保障金。( 4 ) 安置职工子女就业。为了解决工厂职工的后顾之忧，工 厂特别实行了负责安置职工子女就业的政策，形式多种多样，或是子女顶替其 父母上岗，或是进入工厂的劳动服务公司等经济实体予以安置。工厂下属的劳 动服务公司就是专门为了安置待业的职工子女而兴办的集体所有制企业。 9 政策性社会成本。由于政企不分，工厂承担了大量政策性社会成本， 表现为与工厂各组织机构对口的行政部门，由于工厂依附于政府，因而无法拒 绝各级政府主管部门的摊派和额外收费，如订杂志、报纸；各种名目的评优活 动：各种赞助费等，使工厂背上了更多的社会义务。还有一些则以企业的临时 性工作表现出来，如社会救济、救灾等。9 8 年抗洪中，工厂人力、物力、财力 的无偿征用。 l o 工厂还有社会工作的职能，比如完成门前卫生三包、治安、联防、 维护交通安全、消防管理、人口普查，乃至植树造林、禁止随地吐痰、清理三 乱、清查户口等社会工作。 1 1 工厂在对外活动中，为了争投资、争原料、推销产品，对上级主管 部门进行经常性的社会联谊活动，尽量在上级部门中联络熟人，攀亲拉友，以 期上级部门在进行决策时把企业按亲友，亲戚，甚至是“一家人”来对待，使 工厂得到“特殊待遇”。工厂为了建立和扩大对工厂有利的对外关系，也专门 设立机构和专门安排一些人去跑各种关系，而这些都是需要付出成本的。 从武汉j 厂社会成本林林总总的表现，不难看出，国有企业历来就是公平、 正义和社会温情的承载者、实施者、体现者，在相当长的时期，它都是个人生 活的归宿和最后的避风港。我国国有企业的功能结构可以说是一种扩大化的功 能结构，除了经济功能之外，还有政治功能和社会功能。国有企业的功能泛化 并不是由单一因素促成的，它是多种因素促成的结果。 ( 二) 单位体制与国有企业社会成本形成 新中国成立至改革开放的相当长一段时间，我国城市社会的政治控制基本 上都是通过单位体制实现的。新中国的单位不仅有着特殊的形成、发展过程， 篙等慧。 而且因此而获得了特殊的意义，是一种特殊类型的单位。这样的单位的前身是 中国共产党在领导和组织革命战争的过程中，为了革命战争的需要丽建立的各 种政治、经济、社会服务和文化教育的组织和机构，这些组织和机构都隶属于 党政军机关。新中国成立、中国共产党执掌国家政权后，这些组织和机构也就 成为了所谓的单位。在这些单位的基础上，为了将人民“进一步组织起来”，“将 全中国绝大多数人组织在政治、军事、经济、文化及其他各种组织里，克服旧 中国散漫无组织的状态”，o 国家又建立了许多与这些单位性质一致的单位，同 时还通过政权力量将城市社会中即存的各种经济和社会、文化组织改造成为这 样的单位。如表1 ，国家在1 9 5 0 年至1 9 5 5 年间颁布的与单位制形成有关的行 政法规和命令。 这样一来，单位就遍及整个城市社会，既有行政单位、事业单位，还有企 业单位。这些单位都直接或间接地为国家所有。这样的单位从一开始就不仅是 专业化的工作场所，而且是负有某种特殊使命的社会组织。随着计划经济体制 的逐步建立，单位的这种特殊的性质不仅没有受到削弱，而且得到了进一步的 巩固和强化。在城市中，单位成了基本的社会组织，整个城市社会都单位化了， 单位以外的社会空间已经变得相当的狭小，社会只有依赖于单位才镌运转，这 样便形成了一种特殊的单位体制。 在中国，在国家直接控制全部社会资源生产与分配的情况下，各类国有企 业与单位制同步发展起来，每个企业即成为一个单位。大多数社会成员被组织 到一个个具体的“单位”中，由这种单位给予他们社会行为的权利、身份和合 法性，满足他们的各种需求，代表和维护他们的利益，控制他们的行为。单位 组织依赖于国家( 政府) ，个人依赖于单位。同时，国家有赖于这些单位组织 控制和整合社会。单位组织，就其本质来说，是种统治的形式和工具，即 种组织化的国家统治体制，是我国政治、经济和社会控制的基础。整个单位体 制是一种向上依赖、向下控制的体制。 。毛泽东：中国人民大团结万岁 ，载毛泽东选集) 第5 卷，人民出版社，1 9 7 7 年，第9 页 鼍厨平：中国单位体蒯的演变与城市社会政治控 刍i 方式，载云南大学人文社会科学学报) 2 0 0 0 年第3 期 13 硕士学位论文 m a s t e r s 邶i s 表l ：1 9 5 0 年1 9 5 5 年与单位制形成有关的行政法规和命令 发布时间发布文件名称主要内容 部门 1 9 5 0 3 3政务关于统一全 统一全国财政收支、物资调度和现金管理 院国财政经济工 作的决定 1 9 5 0 7 1政务救济失业工以工代赈为主，同时采取生产自救、转业 院人暂行办法训练、帮助回乡生产及发放救济金等办法 1 9 5 1 2 _ 2 6政务中华人民共按工资总额3 缴纳劳动保险金，由行政 院和国劳动保险方面或资方按月缴纳，职工按一定标准享 条例受公费医疗、退休金、抚恤金等 1 9 5 1 7 1 6公安城市户口管户主在户口变动时必须到当地公安机关 部理暂行规定办理迁入、迁出、出生、死亡等手续 1 9 5 2 ，7 - 2 5政务关于劳动就不得解雇工人，对多余职工应采取包下来 院业问题的决定的政策，仍由原单位发给工资 1 9 5 2 8 2 7政务关于失业人规定了失业人员的登记范围、项目以及失 院员统一登记办业证的申请办法 法 1 9 5 3 1 1政务中华人民共修正1 9 5 1 年的条例，使1 9 5 1 年条例的适 院和国劳动保险用范围扩大，待遇有所提高 条例 1 9 5 4 7 1 4政务国营企业内规定用工的录用、调动、辞职和管理制度， 院部劳动规则纲禁止无故辞退职工，辞退职工应发证明书 要 i9 5 5 6 9国务关于建立经规定户口登记主管部门和办理户口登记 院常户口登记制的机关，每年进行次户口登记统计 度 资料来源：对李培林国有企业社会成本分析第6 3 页相关表格进行整理所得 单位组织的特殊性质主要体现在以下几个方面：第一，单位组织的行政性。 虽然各种单位的专业性质不同，但它们都以不同的方式隶属于国家政权，国家 政权也以不同的方式将一定的行政权力注入单位，使单位程度不同地拥有和行 使着一定的行政权力，承担着一定的行政职能。与此相适应，单位领导都由党 的领导机关和政府部门直接任命和管辖，其职务升降完全取决于上级领导。武 汉j 厂就隶属于铁道部，与地方政府没有直接领导关系，处于条块分割之中。 铁道部作为国家的一级行政机构行使相应的行政权力，同时又占有财产和资 源，拥有市场交换权力，而且两者是合的。因而隶属于铁道部的武汉j 厂， 除了是一个经济组织外，也具有国家行政机构的功能。第二，单位行为的非自 主性。各种单位尽管因专业性质不同而区分为行政单位、事业单位和企业单位， 但是都必须隶属于一定的上级部门或政府部门。即使企业单位，也必须听命于 “上级部门”。企业单位中的党组织还直接发挥着领导作用。这样，单位就不 能按照单位的专业属性自主地开展活动，而是必须根据上级部门的指示来开展 活动，成为种没有自主权的依附型单位。武汉j 厂就是如此，工厂所获得的 各种社会资源，几乎都是铁道部通过计划直接配给的，除此之外没有其他途径 获得，因而造成工厂对铁道部的全面依赖，表现为工厂在经济上没有独立意志， 使它在非经济行为上也就没有自主权，只能服从于铁道部所规定的目标。第三， 单位功能的多样性。每个具体的单位都有自己在专业分工的基础上形成的专业 功能，并由此奠定了单位组织存在的基础。但与此同时，每个单位都承担着贯 彻执行党的路线、方针、政策，在单位内部进行政治动员的功能，以及安排单 位职工的生活福利，对单位职工承担社会保障等多方面的功能。各种类型的单 位都集专业功能、政治功能和社会功能于一身。武汉j 厂也不例外，除经济功 能以外，还承担