（社会学专业论文）弱者的反抗——围绕l厂一次女工集体行动的原因分析.pdf

摘要 多年来，女工问题一直是学术界关注的热点问题，吸引了社会学、经济学、 人口学、法学等诸多不同学科的研究。本文主要是通过对h 县l 厂女工不满薪 资而举行的集体罢工的研究，试图延伸开去，探讨影响女工集体行动的影响因素。 在回顾了西方有关集体行动理论的研究成果和最新进展的基础上，本文把从勒庞 提出的感染理论一直到当代西方的新社会运动理论整合而成四个取向，即社会心 理学的解释，行动的解释，结构的解释和文化的解释。目前西方理论工作者正试 图从社会心理学中汲取新的灵感，把个人层次同社会文化层次结合起来，认为集 体认同感、意识、微观动员等都是可以在社会心理学传统中找到根基，从而试图 构造一个更全面的集体行动的理论体系。本文主要关注剥夺机制、资源动员、宿 舍劳动体制这三个机制对女工集体行动的影响。通过个案访谈分析，剥夺、资源 动员和宿舍劳动体制对女工集体行动有不同程度的影响。其中剥夺感( 包括主观 和客观) 是影响女工集体行动的首要因素，而在女工可利用的有限资源中，社会 关系，尤其是非正式的社会网络关系是其可动员的主要资源。在此分析的基础上， 本文试构造出女工集体行动的一般性逻辑框架，认为当前女工利益表达和权益保 障缺乏有效制度的状态下，女工为了生存选择而采取集体行动，在集体行动达成 的过程中，由于其自身群体的共同利益形成了一个暂时性的利益群体，这是集体 行动得以达成的关键步骤。同时，女工集体行动的形成过程也是一个资源动员的 过程。 【关键字】女工集体行动相对剥夺资源动员宿舍劳动体制 a b s t r a c t m o r et h a nt e ny e a r s ，t h ei s s u e so ff e m a i ew o r i ( e 隅a r et h eh o ts p o ti n a c a d e m er e s e a r c h ， d i s c i p n e ss u c ha se c o n o m i c s ， l a w ， s o c j o l o g ya n d a n t h r o p o l o g ya l lh a v ei n t e r e s t sj ni t t h i sp a p e rm a i n l yd i s c u s s e st h e f a c t o r so f f e m a i ew o r k e r sc o e c t i v ea c t i o n ，b a s eo nr e v i e w i n gt h ei a t e s tl i t e 陷t u r e s0 f s o c i a lm o v e m e n ta n dc 0 e c t l v ea c t i o nt h e or i e s ，i n t e g r a t i n gt h e mf r o ml eb 0 n s ( 乃n t a g j o nt h e 0 吖t 0n e w - s o c i a im o v e m e n tt h e o 吖i n t of o u rp e 隅p e c t i v e s ： s 0 c j a l p s y c h o i o g i c a ii n t e 巾r e t a t j o n ， a c t i o n i n t e 巾陀t a t i o n ， s t r l j c t u 阳i i n t e r p r e t a t i o na n dc u l t u r a l - n t e r p f e t a t i o n n o wt h er e s e a r c h e 倦t r yt og e tn e w i n s p i r a t i o nf r o ms o c i a ip s y c h 0 i o g yp e r s p e c a v e ，c o m b i n i n gi n d i v i d u a ii e v e lw t h s o c i a ic u n u r a lo rm o r em i c r oi e v e l s ，a n dn s i d e r e dc 0 i i e c t i v e - i d e n t u c o n s c i o u s n e s s 。m j c r o m o b i l i z a t i o na n ds oo n ，a c a nb ef i n dt h er 0 0 t sf r o mt h e t r a d l t i o no fs o c i a ip s y c h o l o g y ，t h e nb a s i n go nt h i st 0 n s t r i j c tam u c hm o r e c o m p r e h e n s i v et h e o 叫s y s t e mo fc o i i e c t i v ea c t j o n t h i sp a p e rm a i n l yf o c u so nt h r e em e c h a n i c s j m p a c to nf e m a i ew o r k e r s c o e c t i v ea c t i o n 。t h e ya r ed e p r i v a t i o n ，r e s o u f c em o b i i i z a t i o na n dd o r n l i t o 吖 i a b o rr e g i m e t h ea n a i y s i so fc a s ei n t e n ，i e w 陀v e a i st h e r eh a v ed i f f e r e n t i n f i u e n c e so nf e m a i ew o 水e r sc o e c t i v ea c t j o n a m o n gt h e m ，d e p n v a t i o ni st h e m o s ti m p o r t a n tf a d o ro ft h e i rc 0 e c t i v ea c t i o n b a s e0 nt h ea b 0 v ea r g u m e n t ，t h i sp a p e rt r yt oc o n s t n j c tag e n e r a if r a m e 0 ff e m a i ew o 水e r sc o l i e c t i v ea c t i o n ，c 0 n s i d e n n gt h ef e m a i ew o 水e 倦b e c a u s e o fi a c k i n ge 竹e c t j v ei n s t i t u t i o n a z ec h a n n e lt 0 g u a 陷n t e et h e i r i n t e r e s t s e p r e s s i o na n dr i g h t sp r o t e c t i o n ，t h e yc h 0 0 s ec o e c t i v ea c t i o n f o rg o o d s u v a i ，i nt h i sp r o c e s sf e m a i ew o r k e 陪f o m l e dat e m p o 阳r i i yi n t e r e s t sg r o u p ， t h i si st h ek e ys t e pt ot h ef i n a ys u c c e s s f u la c t i o n m e a n w h i i e ，f e m a i ev v o r k e r s c 0 i i e c t i v ea c t j o na i s oj sap r 0 c e s so fr e s o u r c em o b i i i z a t i o n k e y w o r d s ： f e m a i ew o 水er -c o e c t i v ea c t i o n ， 陀i a t i v ed e p r i v a t i o n r e s o u r c em o b i l i z a “o n ， d o m l i t o 吖i a b o r 陀g i m e 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的 电子版乖纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数 据库进行检索有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学 位论文在解密后适用本规定 学位论文作者签名：伺灸荔 日期边皇里：主 第一章导论 第一节问题的提出 女工问题一直以来受到学术界的广泛关注。女工全称“女职工，按照计划 经济体制下形成的观念理解，仅指在业的国有和集体企业的正式职工，一直延续 至今。现在人们称呼私营企业的女工为“打工妹，而不是“女职工 ，所以造 成认识上出现偏差：“打工妹 不能享受“女职工 的待遇，把打工女性置于弱 权利地位。其实，女工是个广义的称呼，泛指一切以工资收入为主要生活来源的 从业女性，它既包括女性体力劳动者，也包括女性脑力劳动者。因此，“女工 包括全体职业女性，即包括所有为国有企业、私营企业、外资、合资企业等用人 单位聘用的劳动女性( 陈红霞，2 0 0 7 ) 。 随着社会的发展，女工群体不断扩大。据不完全统计，在1 9 8 2 2 0 0 0 年间， 中国女工数量从2 9 5 3 万人增长到3 7 2 5 万人，增加了近7 7 2 万人( 李若建，2 0 0 4 ) 。 近几年，由于农村劳动力的解放，越来越多的年轻女性离开家乡来到沿海发达城 镇，加入搿女工”这一行列。 然而，女工群体在社会发展中处于弱势地位，她们的利益诉求往往容易被忽 视。相对于男性职工而言，女工群体一般找工作更难，对此佟新曾有一段精辟的 话来形容女工的处境：“女工群体的边缘化是指社会经过各种经济和政治力量的 作用，女工群体处于被否定和被排斥的状况，结构性因素和文化符号因素共同作 用使女工群体边缘化( 佟新，2 0 0 3 ；2 2 7 ) 。一因此，弱势女工大多集中在服装、 纺织、玩具、制造等劳动密集型行业中，而在这些行业中，中小私营企业占大多 数。女工们的工资低、劳动时间长、工作环境差、缺乏劳动保障设施、没有签订 劳动合同、没有生育保险，甚至还要被拖欠、克扣原本就微薄的工资，她们的合 法权益受到侵犯，却连基本的利益表达渠道都没有。 在想象中，这些处于底层的女工似乎难有行为选择的余地，只能默默地承受。 但笔者在做“女工劳动保护现状与维权问题的课题时却发现，女工们其实都能 够清楚地描述出自己的权益受到侵犯，并能够积极的采取行动。这种积极行动的 形式是多样的，包括集体怠工、罢工等等。 那么，是什么导致这群看似柔弱的女工迸发出如此强烈的反抗力量? 由于在 做“女工劳动保护现状与维权问题”的课题时，笔者幸运地得知l 厂之前发生的 一场女工因不满薪资进行的集体罢工运动，于是将研究聚焦于女工集体行动的研 究中，重点关注影响女工集体行动的因素有哪些? 它们的影响力有多大? 第二节研究的意义 本文关注的主要是影响女工参与集体行动的因素有哪些? 本文试图通过解 答这些问题来探讨女工集体行动的一般逻辑。纵观已有研究，笔者认为本文具有 很大的现实和理论意义。 一实践意义 群体性事件、集体行动听之任之或处理不当，容易积压社会冲突和矛盾，最 终引发破坏性骚乱，影响社会稳定和发展。西方社会一直比较注重对集体行动、 社会运动的研究，研究的成果被国家政府部门重视和应用。而在我国，由于意识 形态和现实条件等限制，对集体行动和社会运动的研究一直没有很好地发展起 来，对女工集体行动的正式研究更不多见。最近几年，随着改革的进一步深化， 工业化和城市化迸程的加快，以及在全球化趋势下我国出现了一系列社会转型期 亟需解决的新老问题，其中群体性事件频频发生，呈不断上升的趋势，这直接影 响到社会的良性运行和协调发展；对群体性事件处理不当所产生的不良后果不仅 造成物质损失，同时也会影响政府在人们心里的公信力和执政能力。而女工问题 一直是人们高度关注的社会问题，从已有的研究中发现对女工集体行动的研究尚 未引起足够的重视，事实上，对女工集体行动的研究具有非常重要的现实意义， 了解其发生的一般规律以及具体的演变过程，有助于我们把握在我国当前的现实 情景下女工集体行动发生的逻辑，提高对它的认识程度，从而提出相应的对策和 应付机制，从这个意义上也有助于提高政府的执政能力、维护社会稳定。在建构 和谐社会的时代背景下，研究集体行动有助于实现社会和谐。 二理论意义 本文综合了剥夺理论、资源动员理论等相关理论以及潘毅博士的“宿舍劳动 体制 对集体行动的影响的解释，通过个案访谈所得的资料进行定性的研究分 析，从而分离出影响女工参与集体行动的因素及其影响力，最终提出一个关于女 工集体行动的尝试性解释框架，这既是对本土集体行动的一般化研究，也是对西 方有关集体行动理论的次经验性验证。 o 虽然本文访谈的个案是有关女工的集体罢工行为，考虑到集体罢工目前是当地女工集体行为的主要方式 之一，因此，在本文中把概念扩大为集体行动，这既有利于以点推面，同时也方便运用各种已有理论来分 析。 2 第二章相关研究综述 第一节集体行动的一般理论 最先试图解释集体行动( 或集体行为) 的是在十九世纪末勒庞开创的“大众 心理研究 ，他视集体行动为非理性的，并且受群体心理状态的影响( l eb o n ， ( 1 9 9 6 ) 2 0 0 0 ) 。芝加哥学派继承了“大众心理学的传统，强调人们在规范 性的文化定义和社会组织缺席的情况下是如何集体地行动( y 0 u n g j a ej i n ， 2 0 0 0 ) 。本文关于集体行动的文献回顾就从勒庞的研究开始，把从勒庞提出的感 染理论一直到现在的新社会运动理论分为四个部分，即社会心理学的解释、行动 的解释、结构的解释和文化的解释，尽管这种划分不尽完美，而且颇有牵强附会 的嫌疑，但在一定程度上还是有助予认识集体行动理论发展的脉络、流派以及当 下的研究进展和趋势。 一、社会心理学的解释 1 感染理论( c o n t a g i o nt h e o 吖) 该理论认为集体行为是人们情绪感染的结果。勒庞在其1 8 9 5 年出版的乌 合之众( c r o w d s ) 一书中认为，聚众的特征表现为有意识的人格已经消失， 无意识的人格占据主导地位，情绪和观念的感染、暗示的影响使聚众心理朝着某 一方向发展，并具有将暗示的观念立即转变为行动的倾向。在聚众中，个人的文 明程度降低，理性思考和自我控制减弱甚至消失。在感染的作用下，个体会被一 时的冲动所主宰，卷入非理性的狂乱之中 。 感染理论强调参与的人群之间相互刺激、相互影响产生越来越高涨的情绪和 非理性，随着人群中情绪强度的增加，人们会暂时失去他们的意志而服从于聚众 ( c r o w d s ) 的“意志。这使得一位卡里斯玛型的人物或一个善于掌控的领袖 。勒庞( l eb 0 n ) 把他所描述的群体称为。组织化的群体”，“或者换个也许更为可取的说法，一个心理群 体”( 勒庞，2 0 0 0 ：1 6 ) 。在勒庞看来，集体行动值得肯定的很少，因为它们都是非理性的产物。 圆。c r a 张s ”一词有人将它翻译成“乌合之众”，应该说，在勒庞的t h ec r 僻d s ( 1 9 6 0 ) 一书中如此翻译 是可以的。勒庞带着法国贵族的高姿态傲视c r a 州s ，带有鄙视的心态。在勒庞眼里，c r 佣d 完全受无意识 动机支配，有意识人格的消失、无意识人格的得势，思维和感情因暗示和相互传染作用而转向一个共同的 方向，“他不再是他自己，他变成了一个不再受自己意志支配的玩偶”，“通过不同的过程，个体可以被带入 一种完全失去人格的意识状态，他对使自己失去人格意识的暗示者惟命是从”( 勒庞，2 0 0 0 ：2 l 一2 2 ) 但是，在中文里“乌合之众”带有贬义，所以一般情况下把c r 0 w d s 翻译成“聚众”或“聚众行为”更 合适些。聚众是一种带有强烈情感色彩的集体行动的显著形式，它是共享一种即时利益的临时结合体。聚 合情境是模糊和不确定的，参与者对彼此间如何互动、朝向何种目标发展等都没有明确的先在观念( j o n m s h e d d r d ，2 0 0 1 ) 。布鲁默( b 1 u m e rh e r b e r t ，1 9 6 9 ) 还区分了四种聚众类型：偶合聚众( c a s u a lc r 删d ) ； 传染现象也对群体的特点起着决定的作用，同时还决定着它所接受的倾向。在群体中。每种感情和行动 都有传染性，其程度足以使个人随时准备为集体利益牺牲他的个人利益。这是一种与他的天性极为对立的 倾向，如果不是成为群体的一员，他很少具备这样的能力( 勒庞，2 0 0 0 ：2 0 ) 。勒庞集中研究了暂时性的群 体，但并没有把自己局限于此。根据他的用法，。群体”是个宽泛的概念，既指暂时聚集在一起的人，更是 指一些持久存在的团体和社会阶层( 默顿乌合之众：大众心理研究之序，1 9 6 0 ) 。 3 引导行为( 至少在行为的初始阶段如此) 得以可能( j o nm s h e p d r d ，2 0 0 2 ) 。 布鲁默( h e r b e r fb l u m e r ，1 9 6 9 ) 提出了感染理论的另一视角，但它避免了勒庞 ( l eb o n ) 理论中的精英偏向。布鲁默认为，聚众的基本过程是一个“循环反 应 的过程即人们彼此共同相互刺激，这个过程有三个阶段。第一阶段：磨 合( m i i j i n g ) ，人们以一种无明确目的、随机的方式行动，类似于兴奋的牛群或 羊群。通过磨合阶段，人们逐渐意识到彼此的存在，并且变得敏感，他们开始进 入到一种类似催眠的恍惚状态。第二阶段：集体兴奋( c o n e c t i v ee x c i t e m e n t ) ， 这是磨合的更加强烈的形式。在这个阶段，聚众( c r o w d s ) 成员变得冲动、情 绪不稳定，并且对他人的行动和暗示高度敏感。个体开始失去他们自我辨认的能 力而表现出聚众的群体性特性。最后一个阶段：社会感染( s o c i a ic o n t a g j o n ) ， 在这个阶段聚众的行为变得僵硬、不经思考和非理性的情绪传递。 布鲁默的理论显然更为精致，但他仍然认为聚众( c r o w d s ) 是非理性的、 难以控制的。今天的社会学家认识到很多聚众行为、甚至是暴民( m o b s ) 行为， 实际上也是非常理性的。也就是说，即使是聚众也是以一种可预期的和理性的方 式追求他们的目标。 感染理论还包括其他一些解释( 周晓虹，1 9 9 7 ：4 0 4 ) ，如麦独孤的本能论、 f 奥尔波特的社会促进论、k 兰和g 兰的循环反应说等。 2 紧急规范论( e m e r g e n tn o r mt h e o 哆) 紧急规范理论体现了集体行为的结构和理性倾向。它强调日常社会行为和聚 众行为( c r o w d s ) 的相似性，它们都由规范引导着行为，特纳认为，集体行为的 产生需要某种共同的心理，包括共同的意识形态和思想，或共同的愤恨。这种共 同心理形成的关键，是聚众中某个共同规范的产生。因此，即使在聚众内部规则 也在发展，只不过是紧急规范，因为聚众参与者直到他们发现自己处于一种特殊 情境下才会意识到这些规则的存在。 3 趋同理论( c o n v e r g e n c et h e o r y ) 感染理论和紧急规范理论都假定个体对周围情境的反应，前者是更为情绪性 的反应，后者是更为理性的反应。趋同理论则认为持有类似观点的人聚集在一起， 聚众行为的自变量是有着共同旨趣、渴望聚在一起的人们。贝克( b e 水，1 9 7 4 ) 认为一些集体行为的产生不是由于人们碰巧出现在同一场域或者受他人影响，这 些聚集的群体之所以产生是由于他们的个人特征、共享的价值、信仰和态度等因 素导致的。 4 相对剥夺理论( r e i a t i v ed e p r v a t i o nt h e o 吖) 美国学者格尔( g u r r ) 提出了“相对剥夺( r e i a “v ed e p r i v a t i o n ) 的概念。 他认为每个人都有某种价值期望，而社会则有实现这种价值的能力。当社会变迁 4 导致社会的价值能力小于个人的价值期望时，人们就会产生相对剥夺感。怨恨是 集体行动的必要条件，人们必须视现有的处境是不公平的和不公正的，剥夺和相 对剥夺，作为一种心理变量是任何一种内部冲突的基本前提条件，群体中成员受 剥夺的面越广、程度越深，内部冲突就越多。格尔认为有四个变量发生在剥夺和 冲突之间：( 1 ) 强制的潜力( c o e r c i v ep o t e n t i a l ) ，包括强制手段的规模、强度、 强制力量忠于统治者的程度等等。如果统治者采取高压手段，那么受剥夺者会慑 于权威而作出忍耐；( 2 ) 制度化变量；( 3 ) 促进因素，包括过去冲突的水平、社会 和结构的有利因素；( 4 ) 统治的合法性，在剥夺水平既定的条件下，统治的合法 性越强，冲突的程度就越弱( g u r r ，1 9 6 8 ) 。 有关相对剥夺理论的批评主要有：第一，在经验研究中，很少有直接的证据 可以表明在集体行动之前的参加者存在实际的受剥夺感受；第二，很多集体行动 的研究者置疑是否可以从个体层次的挫折一愤怒一侵犯推断出参与者的大众心 理状态；第三，由于相对剥夺理论是以微观水平来解释宏观变迁，因此很少关注 和解释( 1 ) 参与者是如何联结起来的；( 2 ) 集体行动是如何在地域间传递的 ( y o u n g j a ej i n ，2 0 0 0 ) 。相对剥夺理论最主要的困境在于该理论无法解释存在 社会不满却没有发展出社会运动和集体行动的现实。因此，尽管社会怨恨和剥夺 是社会运动的必要条件，但不是充分条件( j o nm s h e p a r d ，2 0 0 2 ) 。 社会心理学方面还有几种较有代表性的集体行为理论( 郑也夫、彭泅清， 2 0 0 3 ：1 4 0 一1 4 2 ) ：匿名理论( 群体中的人处于无明显个人标志的匿名状态而产 生责任分担心理，降低了规范遵从因而容易产生过激行为) ，控制转让理论( 行 为控制权的转让是一种理性的风险转让，是行动者权衡成本一收益后的结果，是 否产生集体行动取决于接受转让者最初的决策行为) ，模仿理论( 当人们面临无 规范可遵循的情景时容易产生彼此模仿，以求与大多数人的行为相一致，由此导 致集体行为的发生) 等等。 二、行动的解释 1 理性选择理论奥尔森：集体行动的逻辑 随着经济学在社会科学中地位的凸显，集体行动的研究也受到了这种趋势的 影响。集体行动的理性选择理论起源于这样一种假定：即个体行动者具有特定的 目标、欲求和期望，他们努力寻求在目的和手段之间达到效用的最大化。奥尔森 ( 奥尔森，【1 9 8 0 】1 9 9 5 ) 认为，当一群理性的人聚在一起为获取某一公共物品而 奋斗时，其中的每一个人都可能想让别人去为达到该目标而努力，而自己则坐享 其成。这种搭便车的困境会随着群体成员的增加而加剧，这主要是由于随着群体 成员的增加，个体从中获益相对减少，而且大群体成员之间直接的监督较为困难， 5 这使得群体中人数越多，集体行动越难以达成。他认为解决公共物品搭便车问题 的一条途径是选择性激励机制( s e i e c t i v ei n c e n t i v e ) ，因为选择性激励能区别对 待行动者，使之相应地获益。 一些批评认为社会运动的理性选择理论仍不过是对行为的事后描述，没有解 释为什么有些个体比其他人更看重某些目标，也没有提出有关这些目标的优先顺 序的可能性( 戴波拉弗里德曼和道格麦克亚当，【1 9 9 2 】2 0 0 2 ；1 7 7 1 9 5 ) 。理性 选择理论的反人性假设在社会运动研究中很成问题，具体来说主要有：第一，它 将导致人们对价值观差异、冲突的忽视；第二，对搭便车问题的不恰当强调，把 所有动机都还原成激励；第三，提出了一个虚假的一般人类行动者的预设，该行 动者既没有个人史，也没有性别、种族，或在一个社会历史之中的阶级地位，其 原子化式的个体观没有考虑到个体通过既存的纽带和群体亲和力嵌入于社会运 动的程度( 米拉- 马克思费里，【1 9 9 2 】2 0 0 2 ；3 3 5 8 ) 。 2 资源动员理论( r e s o u r c em o b i i i z a “o nt h e 0 吖) 资源动员理论在二十世纪六十年代后期产生之后，曾在社会运动研究领域占 主导地位达十年之久，到八十年代早期的一些美国社会学杂志有近四分之三的探 讨社会运动和集体行动的论文以资源动员理论为研究取向。 资源动员理论最初用来解释民权运动，其背景是黑人教堂和高校需要诸如资 金、领袖才能、机会场所和行政管理支持等资源。该理论认为激起人们形成集体 行动的关键是资源动员，并且一个社会运动所能动员的资源总量将会越来越是决 定这个社会运动规模和成败的关键，而个人的愤恨、怨恨或剥夺感在社会上往往 是常量。资源动员是社会运动的成员通过获得和利用所需的资源以达到目标的过 程，资源包括人力技能如领袖才能、组织能力、劳动能力和物品，如金钱、财富 和装备，同时，人际关系也是一个群体可以动员的重要资源，它可以提供持续的 新成员、金钱、知识、技术和其他各种类型的支援( s n o we ta i ，1 9 8 6 ) 。 不像其他社会运动理论都视组织是随运动发展而出现，资源动员理论认为先 在的组织结构( 和可以获得的资源) 是发动一场社会运动的主要因素，但一些社 会运动理论家认为不可以忽视社会运动发展的自发性和突生性，还有一些学者和 批评家认为不可忽略社会运动中的情感性因素，认为资源动员理论忽视了社会怨 恨对一场社会运动产生的重要性，如果人们并没有对当前的处境产生不满，那么 资源对社会运动而言是没有意义的。资源理论的批评者指出，不满情绪、意识形 。赵鼎新认为奥尔森理论在经验卜的失效并不能指出其理论的缺陷，因为奥尔森( 0 l s o n ) 的搭便车理论并 不是一个经验模型而是一个形式模型，而形式模型具有逻辑上的完美性，其意义不在于预测客观情况，而 在于抓住某个事物的某一重要内在机制。因此，对形式模型进行简单地经验性批判在方法论上毫无意义。 他认为，评判形式模型质量的重要依据，在于该模型的假设是否抓住了人类活动结构的关键本质。而奥尔 森的搭便车理论之所以重要，就在于它抓住了一个很重要的结构变量人群的规模，以及一个重要因变 量获得公共物品的可能性。提供或获取公共物品是许多社会得以存在的关键，而人群规模的上升则为 公共物品的获取增大了难度，奥尔森的模型因此显得格外重要( 赵鼎新，2 0 0 6 ：1 5 一1 6 ) 。 6 态、价值观、通过口头语言和书面文字对象征符号进行的操控、媒体的报道、意 识的提升和集体认同感等等，都必须在社会运动研究中得到说明，资源动员取向 缺少一个能够解释活生生的人在运动中的所作所为( 艾尔东莫里斯、卡洛尔麦 克拉吉缪勒，【1 9 9 2 】2 0 0 2 ；3 9 9 4 2 5 ) 。最近的资源动员视角把各种不同的社会 结构，如社会网络、本土组织力量、政治机遇结构和资源储备库等，作为社会运 动的核心解释机制。 3 组织，企业家理论( t h eo r g a n i z a t j o n ，e n t r e p r e n e u n a ip e r s p e d i v e ：o e p ) 该理论认为当代利益群体运动或专业的，正式的运动特征与社会经济问题相 关，组织企业家理论( o e p ) 关注外部资源问题，不像政治过程理论依赖内在 成员关系和领袖才能，而是认为现代的专业集体行动能“逐渐寻找外在于关注个 人困苦的自我利益成员关系的资源 ( y o u n g j a ej i n ，2 0 0 0 ) ，因此现代集体行 动所必需的资源可以从控制更大资源库的精英那里获得。对o e p 而言，现代社 会运动的效率和成功依赖于由企业家领导的小规模的专业组织，而不是参与者抱 有的怨恨强度。一般认为，o e p 更适合于解释缺乏资源的、需要一位解放者的 赤贫群体的集体行动。 三、结构的解释 1 斯梅尔塞价值累加理论( v a i u e a d d e dt h e o 叫，又称“结构性压力理论： s t c t u 阳ls t 阳i nt h e o 哆) 。 在1 9 6 3 年出版的集体行为理论一书中，斯梅尔塞( n j s m e i s e r ) 试图 对集体行为进行综合解释。他认为，集体行为实质上是人们在受到威胁、紧张等 压力的情况下，为改变自身处境而进行的尝试。集体行为的发生有六个“必要且 充分 的基本条件：( 1 ) 结构性诱因( s t r u c t u 阳ic o n d u c i v e n e s s ) 。它是集体行为 产生的背景，包括物质条件和社会条件两类。( 2 ) 结构性压力( s t r l j c t u 阳is t 陷i n ) 。 这是指经济萧条、自然灾害、贫困、种族歧视、前途渺茫等社会因素对人们产生 的心理压力。这些压力促使人们自发地集体努力去解决问题。( 3 ) 普遍情绪的产 生或共同信念的形成( g e n e 陷z e c lb e i i e f s ) 。要出现集体行为，人们还必须对他 们的处境形成某种共同的感受，对某些问题产生共同的看法，出现相似的普遍情 绪。( 4 ) 诱发因素( p 陀c i p i t a t i o nf a c l o 倦) 。环境条件和结构性压力本身并不足以 引发集体行为。集体行为的出现往往需要一个“导火线”。诱发因素的作用在于 肯定人们中间已经存在的怀疑与不安，助长普遍性的社会情绪。( 5 ) 行为动员 ( m o b i l i z a t i o nf o ra c t i o n ) 。这是在以上各条件基本具备的情况下，传递信息和 压力感，唤起大众情绪的行为。它可以使许多最初仅仅旁观的人，经过鼓动而成 为实际的参加者，可以使原本松散的无组织群体产生一致行动的倾向。( 6 ) 社会 7 控制能力( o p e r a t i o no f s o c i a ic o n t r o i ) 。集体行为是否产生还取决于社会控制的 成败。社会控制是社会组织运用社会规范对人们的社会行为加以约束的过程。社 会控制如果十分强大有力，就可以阻止集体行为的发生；如果软弱无力，或者措 施不当，集体行为就难以避免。 些批评家认为价值累加理论没有考虑资源的重要性，如资金、人力和行动 者的能力；强调宏观的社会结构、制度要素对于集体行动发生的影响，而对个体 心理、动机、能动性的作用考虑不足，忽略了个体行动者在这种结构下的能动选 择( 刘爱玉，2 0 0 5 ) 。另外，还有学者批评指出价值累加理论仍以传统的视角来 对待社会运动，即认为社会运动是非理性的、自发性的和( 初始阶段) 未结构化的 ( o p pa n dr o e h i ，1 9 9 1 ) 。也有学者认为价值累加理论过于复杂化，并指出该 理论要被科学地验证非常困难。 2 政治过程理论( p o i i t i c a lp r o c e s st h e o 吖) 该理论认为运动的成功达成是通过诸多内部和外部因素的结合，如组织动员 资源的能力，社会的变迁等( m c a d a m ，19 8 2 ) 。一些结构性条件为集体行动提 供了机会，如战争、国际社会的压力、人口迁移或者经济危机都可能挑战原有社 会秩序从而发动一场运动。 政治过程理论的主要阐释者麦克亚当( m c a d a m ，1 9 8 2 ) 对该理论的论述从 重大社会变迁开始，这种变迁导致社会结构的变化( 即政治机会的扩展和社会运 动组织力量的增强) 和人们思想的变化( 认知解放) ，从而促进社会运动的形成。 他认为社会运动群体在一个社会中处于边缘地位，他们被排除在_ 个国家的常规 政治议程之外。因此，任何能改变现有政治秩序的社会变迁对于社会运动群体来 说都可以是一个政治机会。政治机会给一个群体发起一场社会运动提供了可能。 政治机会结构( p o s ) 这一概念最早由艾辛格( e s s i n g e r ) 提出，政治机会 结构意味着一个政治制度向社会运动所表达的挑战开放的程度。政治机会 ( p o l i t i c a lo p p o n u n i t i e s ) 是指社会制度化结构的变迁和既定国家政治系统中的 非正式权力对社会运动的影响和决定作用。政治机会的有无和多寡是决定一个社 会运动发生和发展的最根本因素。泰罗提出了导致政治机会结构变化的四个基本 结构要素：( 1 ) 政体外群体的影响力增大；( 2 ) 旧的政治平衡的打破；( 3 ) 政治精英 的分裂；( 4 ) 社会运动群体的同盟的形成( 转引自赵鼎新，2 0 0 6 ：1 9 6 1 9 7 ) 。 3 马克思的阶级理论 马克思把集体行动看作是根植于社会结构的问题，从阶级分析入手来探讨集 体行动，认为当社会阶级与敌对者矛盾充分发展时，集体行动就产生了。马克思 认为工人没有采取集体行动是因为还没有发展出真正的阶级意识，而只是虚假意 识( 转引自刘爱玉，2 0 0 5 ) 。马克思视集体行动为社会结构性的产物，而非个体 选择性结果，由此低估了集体行动所需要的资源以及它的文化维度和心理变量。 四、文化的解释 社会运动的文化解释注重集体行动中意义系统的重要性。文化视角的内在解 释因素是人们在集体行动过程中阐明已被意识到的怨恨和苦难，通过意义系统的 建构，使人们产生一种身份认同这是集体行动达成决定性的一步( m a r g a r e t l a n d e 倦e n ，h o w a r df 1 a y l o r ，2 0 0 4 ) 。 1 框架分析理论 框架分析中“框架( f r a m e ) 一这一概念，指的是一种能帮助人们认知、理 解和标记周围所发生事物的解读范式。框架( f 陷m i n g ) 在解释集体行动的过程 时被认为是一种解释系统，使得群体中的人们感知、辨别和标签他们生活中所发 生的事件，这是集体行动的基础。集体行动的参与者必须形成一种共享的对自己 所处环境的理解，达成应当行动而且行动会获得成功的共识，他们才有可能参加 某一种特定的集体行动。这种共同意识的建构过程也是建立“框架 的过程。建 立框架是人们有意识的策略努力，以形成关于他们自己和世界共享的理解，这些 理解可以为集体行动提供合法性，并直接激发集体行动的发生( s n o wd a v i dae t a 1 ，1 9 8 6 ) 。 所谓“框架整合( f r a m ea 1 g n m e n t ) ”既可以指把若干具有相似( 但是不同) 的意识形态、价值或目标的组织通过运动目标和策略的改造而联合起来的过程， 也可以指一个通过运动目标和策略的转换从而把社会运动组织的意识形态、目标 和价值与动员对象的利益和怨恨联系起来的过程( 赵鼎新，2 0 0 6 ：2 1 2 ) 。斯诺 等人( s n o w ，1 9 8 6 ) 把框架整合的过程分解为四项不同的活动，即框架沟通 ( f 内m eb n d g i n g ) 、框架放大( f 恼m ea m p 响c a t i o n ) 、框架扩展( f r a m e e ) ( c e n s i o n ) 、框架转型( f 陷m et r a n s f o r n l a t i o n ) ，并且认为框架沟通是当今社会 运动组织最经常使用的整合形式。集体行动框架的形成过程也是一个集体认同感 形成的过程，它为集体行动者提供共享的认知与诊断式归因。 2 文本决定论 文本决定论者强调话语在社会运动中的作用，当人们取得某些话语的一致性 和共享的意义时，他们会寻求话语与行动保持一致。持文本决定论的学者一般都 强调情感和文化在社会运动话语形成过程中的关键作用( 赵鼎新，2 0 0 6 ：2 16 ) 。 在这种情景下，社会运动者行动的准则并不是策略性的输赢，而是情感性的对错， 他们所表达的是社会正义和良知等一些价值观。我们可以称前者是韦伯四种行动 类型中的“目的合理性行动 ，而后者可以称为“价值合理性行动 。 通过强调社会运动的表意方面，文化的解释为研究集体行动提供了另外一种 9 途径。许多社会运动试图通过利用引人注目的社会行动来吸引人们的关心。通常 这些行动对参与者而言是富有创造性和令人兴奋的，这类运动类似舞台表演，通 过戏剧性的行动来表达他们的目标( j o h n s t o na n dk i a n d e r n l a n s ，1 9 9 5 ) 。 3 集体行动形式库( r e p e i r eo fc o e c t i v ea c t i o n ) 蒂利( t i i i y ，1 9 7 8 ) 将集体行动形式库定义为：“群体为争取共同利益而一起 行动时所可能采用的方法。 他认为一个社会中的集体行动形式库有很大的稳定 性，这种稳定性来自于人们所熟悉的法规章程，因此集体行动形式和手段的创造 和革新并不常见。集体行动形式库内容的变化取决于以下五个结构性因素：第一， 形式库内容的有效性；第二，组织能力和组织形式；第三，国家处理集体行动的 方式；第四，一个群体在某一空间中的常规活动规律；第五，集体行动知识的扩 展和经验的积累。集体行动知识库也限制了运动领袖们的策略和战术选择( 可h y ， 19 7 8 ) 。通俗地说，集体行动形式库是指集体行动发生时所采取的策略、方式的 集合，这是一种观念上的库存知识，从而影响着集体行动的现实发生及其进程。 简单的小结： 社会运动的文化解释和社会结构解释结合起来可以称为“新社会运动理论 ( n e ws o c i a im o v e m e n tt h e o ，简称n s m s ) ，它涉及到文化、意识形态 和身份认同等解释在社会运动内部是如何产生的。资源动员理论强调社会运动组 织的理性基础，新社会运动理论家则尤为关注通过参与社会运动，身份认同如何 社会性地建构。这种社会运动理论的新发展结合了结构的解释、文化的解释和社 会心理学的解释。 西方有关集体行动的理论还有很多，在这里不详尽细数，各种理论视角都 有助于解释社会运动原因、过程和结果的不同方面 。 从上述对集体行动理论的文献回顾来看，集体行动的理论发展有以下几个显 著特征：( 1 ) 从早期认为集体行动是非理性的、盲目的、未组织化的研究到认为 集体行动是理性的、组织化的研究；( 2 ) 从认为集体行动是社会病态的、非常规 化的研究到认为集体行动是正常的、常规的研究：( 3 ) 从集体行动为何产生的原 因探求到集体行动的可利用手段、具体步骤即如何动员的研究；( 4 ) 从微观 的、社会心理的研究到宏观的、结构的研究，再到微观、宏观以及文化因素相结 合的综合研究；另外( 5 ) 从研究对象来看，对集体行动的研究从狂乱的群体性行 为到高度组织化、整合度较高的社会运动研究；( 6 ) 从研究范围上来看，对集体 。此外还有大众社会理论( m 豳ss o c i e 哆1 r h e o r y ) 、扩散理论等，犯罪社会学的研究成果也可以借鉴来解释 集体行动。赵鼎新( 2 0 0 5 ) 用变迁、结构和话语三个因素来解释社会运动和集体行动的产生和发展。 。、r o u n 西j i n ( 2 0 0 0 ) 认为每一种集体行动的理论视角都有它的缺陷，一种理论为了克服其他理论的薄弱点， 它登须突出强调集体行动的某一个维度，如分析层次、集体行动的动力机制、参与者的特性( 理性与非理 性，利己与利他) 等等。 l o 行动的研究从小范围的、区域性的集体行动到跨国的社会运动研究。 ( 结构) 社会 组织 个体 ( 行动) 大众社会理论( m s t )新社会运动理论( n s m s ) 政治机会结构( p o s ) 感染理论( c g t )资源动员理论( r m t ) 政治过程理论( p p t ) 价值累加理论( 盯)组织，企业家理论( o e a ) 相对剥夺理论( r d t ) 匿名理论 理性选择理论( r c t ) 紧急规范理论( e n t ) 趋同理论( c o t ) 控制转让理论 自发生成动力促成 图2 1 集体行动的理论类型 我们以横轴表示集体行动的动力机制，纵轴表示集体行动的分析层次，这样 就得到了一个关于集体行动理论的类型图。纵轴可以简化为行动一结构两个取 向，即形成四对模式：( 1 ) 结构一自发生成型；( 2 ) 结构一动力促成型；( 3 ) 行动一自发生成型；( 4 ) 行动一动力促成型。每一个社会运动和集体行动的理论 范式属于特定的理论类型。它也是一个微观一中观一宏观的分析层次。 从图2 1 中可以发现，认为集体行动是自发生成的理论取向关注集体行动 发生的原因( c a u s e ，w h y ) ；而认为集体行动是动力促成的理论取向则更多地 关注集体行动的结果、其运动策略和集体行动是如何动员的( r e s u i t ，h o w ) 。 这种类型学分析的一个显而易见的缺点是无法把文化的因素考虑进来。 二十世纪七十年代以后，学者们赋予社会运动、集体行动一种新的较为肯定 的形象，并且将其纳入社会正常的机制内来解释。目前西方社会运动、集体行动 的理论工作者正试图建构一个更加全面的社会运动理论。这个社会运动理论围绕 个体行动者象征世界的社会建构进程、社会运动文化和集体认同感