（社会学专业论文）集体经济的遗产——次级群体生长机制及其作用.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得堂姿盘堂或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：和哮 签字日期：泐g年? 月厂日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝垄盘堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权逝江盘茔可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：争球 导师签名： 签字日期：劢i 年3 月歹日签字日期：年 月日 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 浙江走擘硕士学住论文 曩体经i 弃的连产 运用西方现代化过程中抽象出来的理论解释中国发展进程中的问题，从一开 始就面临众多现实的困境。然而，理论范式所含的预设只有运用在客观的尝试化 的社会研究中才能得到验证与批判，才能在启发中不断认识中国社会结构变迁所 依循的逻辑。 基于此，本文以集体经济发展为线索，选取具有一定集体资产规模的杭州市 d 社区为具体研究对象，结合市民社会等理论探究此类在集体经济下形成的利益 共同体的行动逻辑。本文从社会学的角度分析此类“次级群体”在市场化和城市 化背景下。如何以利益排他性为基础，通过群体内部的结构调整、社区精英的选 举、“共有产权”回报机制的规范化等举措使其内部秩序得以进一步建立和维护。 次级群体在代表成员利益与国家的谈判中发挥凝聚和保护作用的同时，也使社会 的自我保护机制在一定范围内开始具备了雏形最后，本文以集体针对国家和市 场的利益保护斗争为舞台，以次级群体为依托，探讨在其成员参与公共讨论以维 护集体利益的过程中，是否可以通过增进自我利益型塑公民意识 本文认为，利益只是手段，通过对自我利益的正确认识达到共和式民主所需 要的公民才将是最终目的。次级群体为其成员的公共精神和理性讨论的培养和堋 练提供了宝贵的空间 关键词：集体经济市民社会次级群体公民意识 浙江大学硕士学位论文 集体经济的遗产 a b s t r a c t w et r yt om a k ee l e a rt h ei s s u ed u r i n gt h ec h i l l e s l ed e v e l o p m e n t , a n du s et h c t h e o r yw l a i e l aa b s t r a c tf r o mt h ew e s t e r nm o d e r n i z a t i o n f r o mt h eo u t s e tw eh a v et ob e f a c ew i t ht h r o n gr e a l i s mm e 豁h o w c v a i m a n ya s s u i n t 塔c o n t a i n 缸t h e 也e o r y , s o 聊 h a v et ot l a r o u g ht h ei m p e r s o n a la n df o r a ys o c i a li n v e s t i g a t i o nt og a i nt h ev e r i f i c a t i o n a n dc r i t i c i s m a n df r o mt h ee l i e i t a t i o nt ou n d e r s t a n dt h el o g i co ft h ev a r i a n c ei nt h c s t r u c t u r eo fc l a i n e s es o c i e t y b a s e do ni t , w et h o u g h tc o l l e c t i v ee c o n o m yt ob et h ec l u co ft h et e x t , u s i n gd e o m m t m i t yw h i c l ah a sc e r t a i n t ye o u e e t i v i t y a s s e ta st h es i l l b j e e ti n v e s t i g a t e d r e s e a r c h t h el o g co ft l a ei n t e r e s tc o m m u n i t yb yt h et h e o r yo fc i v i ls o c i e t y a n a l y s e dt h e s e c o n d a r yg r o u pf r o mt h ev i e wo fs o c i o l o g y , w l a i e l ar e c t i f i e dt h es t r u c t u r eo ft h e c o l o n y ， e l e c t e dt h ee o m m u n i t vc l i t e ， s t a n d a r d i e dt h em e c h a n i s mo fc o m m o n p r o p e r t yt of o u n d a n dv i n d i c a t et h ei n s i d eo r d e r w h e nt h es e c o n d a r yg r o u pn e g o t i a t e w i t ht h en a t i o n , i tb r i n gi n t op l a yt h ec o h e s i o na n dp r o t e c t i o nb e t w e e nw i t hm e m b e r s a n dt h em e c h a n i s mo fs e l f - p r o t e c t i o nb e g i at op o s s e s sr u d i m e n t v h c nt l a cs e c o n d a r y g r o u pp r o t e c tt h em e m b e r sa d v a n t a g ei na l l u s i o nt on a t i o na n dm a r k e l , 骶h o p e e g o - a d v a n t a g ec o u l dm o l l l dc o n s e i o u s n e s , so fe i t i z e m h i pi nt h ec o u 瑚：o ft h e e o m m o n a l i t yd i s c u s s i o n a f t e ra l l ，t h ef i n a l l yi n t e n t i o ni st of o r mt l a ec o n s c i o u s n e s so f c i t i z e n s h i p , w l a i e hn e e d e db yr e p u b l i c a na n dd e m o c r a c y t h e r e f i o mt h es e c o n d a r y g r o u po f f e rt l a cv a l u e ds p a o et oc u l t i v a t ea n de q u i pt h ei n s p i r i to fc i v i c - m i n d e da n d r a t i o n a la r g u m e n tf o rt h em e m b e r s k e yw o r d s ：c o l l e c t i v ee c o n o m y , c i v i ls o c i e t y , s e e o , d a 】r yg r o u p ，c o n s c i o u s n e s so f e i t i z e m l a i p 2 浙江大学硕士荦住论文集体经湃的遗产 一、选题与意义 第一节引言 自进行以市场化为导向的改革以来，传统的计划经济体制在许多重要领域开 始退出历史舞台的同时，市场机制也逐步嵌入到社会生活各领域利益的分化、 重组，使社会调控机制相应发生了结构性的变化。面对社会利益分化的现实，社 会急切呼唤能适应转型格局的多元治理机制早日出现。非政府组织” ( n o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n ) 、“第三域”( t h et h i r dr e a l m ) 及。非盈利 性组织”( n o n p r o f i to r g a n i z a t i o n ) 等社会利益组织化形态相应地成为了这一 时期讨论的重点。如果说市场经济发展必然包含了利益的分化，那么在利益分化 的背景下，只有利益联盟才可能更好保护趋于原子化的个体更为重要的是，在 其成员通过理性的、批判性的公共讨论维护。私利”的过程中，能否使“国家” 逐步退出。市场”和“社会”；能否在国家力量之外存在社会的力量因为趋于 原子化的个体只有在这种“社会自我保护体”的维护下，才能更有效地抵御由于 社会的迅速变迁所带来的风险。 虽然有疑虑担心，在中国社会结构中是否能真的形成自主的、非血缘关联的 次级群体，即是否存在着一个相对完整的、足够强大的社会一“一个不能为国 家所淹没的社会生活领域”，但中国乡镇企业的异军突起，却为我们开启了另 一条研究中国社会自主性团体发展的可行路径。在长三角及珠三角这样一些乡村 集体经济发展较好的地区，集体经济的。非农化”与。工业化”几乎完全取代了 传统农业，从而使这些村庄已不再是传统意义上的地域或血缘共同体，而是以企 业或企业集团的方式存在的集体一些学者将其称之为“超级村庄”2 我们还注 意到，当农民面对逐步开放的市场并重获自主经营权时，一种适应新行为方式的 结构也初见端倪就此，本文试图从以下方面着手，逐步解析这种新的行为方式 查尔斯寨勒：市民社会的模式 ，冯青虎译，邓正来校，收录于邓正来，【英】j c 亚历山太主编：国家 与市民社会 ，中央编译出版社2 0 0 2 年版，第1 页 折晓叶、陈婴要：社区的实践。超级村庄”的发展历程，浙江人民出版社2 0 0 0 年版，第朝页 4 浙江大荦硕士擘住论文集体经济的遗产 所重新构造的自发性经济组织类型在不同阶段所产生的不同功能整合：在第一个 阶段，即在其前期发展中，探讨在其生长过程中如何逐步获得自主性；第二个阶 段，在城市化背景下集体经济所属社区通过一系列改制，又将以何种方式在一定 范围内实践利益整合与利益政治。必须说明的是，这一切行动的实体正是集体经 济发展中逐步形成的相对于国家和个人的“次级群体”。此“次级群体”的产生 不仅是一种对制度约束的自发性突破，也是一种在城乡经济二元结构下平衡城市 居民与农村居民问不对等公民权的努力，更是一种在传统村落空间与血缘聚合以 外形成利益共同体的探索 此类次级群体在不断的谋求自身利益，维护成员公共利益的同时，还成为一 种利益联盟和共同利益的载体，以相对封闭和排他的形式保护并改善其社区内所 有合法成员的公共利益。在现代原子化社会( m o d e r na t o m i s t i cs o c i e t y ) 中则 以社会组织的形式存在，担负起“国家，社会、个人”三者间的中介即使在城 市化背景下，仍以集体经济的。共享”延续着次级群体的客观存在，继续实践着 共同利益基础上的利益整合。更为可贵的是，通过股份制改革完善集体资产再分 配制度之后，个人在具有独立财产权的同时也享有了更多的个体能动性，积极地 参与到社区建设中表达和维护。私利”的过程，也成为成员间理性的、批判性 的公共讨论的过程为市民社会因素在一定领域得以成长提供了空间这不禁使 人想起哈贝马斯所论述的。资产阶级公共领域”( b o u r g e o i sp u b l i cs p h e r e ) ： 由私人市民阶级集合组成的公共空间，其功能不仅在于协调各种私人权威 ( p r i v a t ea u t h o r i t y ) ，而且在于代表市民社会( c i v i ls o c i e t y ) 监督、约束、 抑制和对抗国家可能侵犯社会的行为。3 这种具有政治功能的公共领域首先是由 资本领域自身内部经济利益的斗争把广大阶层调动起来的，在地主与资本家之间 利益冲突不断交织的同时，这些阶层中逐步形成了具有批判意识的公众。马克 思也曾指出，市民社会与政治社会分别是特殊私人利益关系和普遍公共利益关系 的总和5 可见。公共领域”的成长首先是在。私利”得到表达之后才逐步成为 培养政治意识的平台。资产者公共领域首先是由私域和公共领域的明确界定中生 长起来的，并随着商品交换和资产阶级式家庭的兴起才呈现出来通过这些“私 岫口r s j t t r g e n 1 9 t h es t r u c t u r a lt r a n s f o r m a t i o no ft h ep u b l i cs p h e r e t h em i tp r e s s p p 1 4 - 2 6 转引自周其仁：产权与制度变迁中国改革的经验研究，社会科学文献出版社2 0 0 2 年版，第4 页 【德 哈贝马斯：公共领域的结构转型 ，曹卫衷等译，学林出版社2 0 0 2 年敝，第鹊页 5 来士群：中目市民社会研究评述) ，社会学研究 1 9 9 5 年第6 期 浙江太擘硕士学位论文集体经济的遗产 人化的”( p r i v a t i z e d ) 资产者个人聚集起来进行理性的、批判性的公共讨论， 才构成了。公共意见”的基础。而要存在这样一种“私域”，首先就必须有一个 具备经济保障条件并具有协商和谈判能力的群体存在，才能促使“国家”逐步退 出“市场”和“社会”。在中国，集体经济的发展在一开始就被排斥在计划经济 以外，但祸兮福之所倚，虽未能在体制内受益，但却使集体经济下成长起来的“次 级群体”日益成为一种重要的社会中间力量，并以明确的利益取向及自组织功能 区别于一般意义上的社会组织以社会学角度分析此类。次级群体”，它将呈现 出怎样的国家社会一一拿人三者关系? 在城市化背景下集体和个人之间又 将如何扮演各自角色? 次级群体将以何种方式继续实践社区整合? 公民意识是 否可以在这样一种独特的社区得以实现? 其种种努力下的意外后果又将对市民 社会的发展有何促进? 这些都将是本文力图探讨的问题 基于以上想法，本文以集体经济的发展为线索，以具有一定集体资产规模的 杭州某社区为具体研究对象，结合市民社会理论探究此类利益团体的行动逻辑， 并从社会学的角度分析此类次级群体在市场和城市化的不同背景下，将在国家、 集体和个人问扮演怎样的角色；并透过其在城市化背景下的发展现状和发展趋 势，探讨在国家和社会的张力中是否能发展出具有政治功能的公共领域；在增进 自我利益的同时公民意识是否可以得到培养。 二、基本概念 1 、关于。次级群体” 本文所探讨的“次级群体”概念并非一般社会学意义上对应于初级群体而言 的次级群体，而是将农村社区内所有合法享有集体经济资产的成员所组成的利益 共同体( 利益联盟) 视为。次级群体”这种利益共同体由于获得了国家体制外 的经济领域自主性，在一系列实践之后，促进了市民社会因素得以在中国市场经 济改革的缝隙中成长基于此，本文试图将次级群体视作一种新的社会自我保护 形式。其启发源于涂尔干在 ，经济管理出版杜1 9 9 6 年版；折晓叶：村庄的再造t 中国社 会科学出版社，1 9 9 7 年版；折晓叶、陈婴墨：杜区的实践一。超级村庄”的发展历程浙江人民出版 社2 0 0 0 年版；陆学艺主编：内发的村庄 ，社会科学文献出版社2 0 0 1 年版 ” 美 林南：地方性市场社会主义：中国农村地方法团主义之实际运行t 李康译，目外社会学) l 蛔6 年 第5 _ 6 期 。毛丹：( - - 个村落共同体的变迁关于尖山下村的单位化的观察与阐释 ，学林出版挂2 0 0 0 年版，第l o 页 1 4 浙江太学硕士擘住论吏 集体经济的遣产 实上进入了一个。后乡镇企业时期”传统意义上的所谓村企关系已经很难在法 理上存在；其次，后乡镇企业时期必须重新认真审视村社区建设的资金来源等现 实问题。 其实在早期农村社区研究中，费孝通、吴文藻等就已依循社会关系与社区合 作的路线，对中国农村社区亲属关系、经济合作、权力分配等方面做了深入的研 究。国外学者施坚雅则坚持从“基层市场共同体”的研究中概括出了解读中国农 村社会结构的模式和框架。将农村集市作为农村经济社会关系的网络中心，探询 从城市的市场到农村的集市问构成的层级联结，以此准确理解特定村落的社会位 置。”还有一些汉学家及人类学家则从改革开放后的宗族、家族等传统势力角度 探讨了现代农村社区的整合，如杜赞奇、王铭铭等。另外，还有一些经济学家， 如周其仁等运用。界定模糊的产权”、“企业控制权”、“控制权回报”和“公有制 企业性质”等经济学理论，阐述了在中国农村社区“合作的文化”下成长起来的 乡镇企业产权变迁逻辑及社区政府角色变化的潜在的规则。4 相对于农村社区，在体制改革前的城市社区整合则是由。单位制”实现的。 在强政府、弱社会的格局中，中国城市社区中的整合和控制，主要是指社区政府 代表国家利益和意志，根据国家所倡导的行为规范和价值取向影响、制约和整合 城市中的社会成员行为的社会过程和机制。但事实上，城市社区的政府从来没有 直接地作用和影响其城市社会成员的行为，而往往总是通过一个个具体的单位来 实现其整合和控制的啊方对中国城市街区的研究则大量关注国家权力对邻里 的干预，主要有两种观点：一种指出：在1 9 4 9 年以后，政治权力通过组织化深 入到城市的家庭之中，国家权力对邻里有完全的支配；另一种观点指出：尽管国 家权力并不是对邻里组织毫无影响，但由于国家权力必须关注许多更宏观的事 务，而邻里组织微不足道，因而国家的影响反而微不足道。这类研究更突出国家 。毛丹、张志敏、冯钢：后乡镇企业时期的村社区建设资金，社会学研究 2 0 0 2 年第6 期 4 美 施坚雅：中国农村的市场和社会结构 ，史建云，徐秀哥译，虞和平技，中国社会辩学出版社1 9 9 8 年版，第1 2 7 1 5 0 页 。傍朝杜赞奇：文化权力与国家一1 9 0 0 - 1 9 4 2 年的华北农村) ，王福明译，江苏人民出版社2 0 0 3 年版； f r e e d m a u m a m i c e , i j n c a g eo i 謦n 切蚵i n s o u l s t e m c h i n a l o n d o n ：a t h l o n o , 1 9 5 8 ：王铭铭；树落视野中 的文化与权力蛔台三村五论，三联书店1 9 9 7 年版 4 周其仁：市场里的企业：一个人力资本与非人力资本的特别合约，经济研究 1 9 9 6 年第6 期；周其仁。 公有铜企业的性质 ，经济研究 2 0 0 0 年第l l 期；周其仁；产权与制度变迁一中周改革的经验研究 ， 社会科学文献出版社2 0 0 2 年敝 李汉林：中国单位现象与城市社区的整合机制 ，社会学研究 1 9 9 3 年第5 期 浙江大学硕士学住论吏 集体经济的遗产 与城市居民的对立。“改革之后在市场机制下的城市社区却不得不面对无力承担 原单位组织外移出来的社会功能这一现实，有学者在对社区整合的困境成因进行 分析后，指出由建立在利益基础之上的各种职业团体所组成的法人团体才是实现 社区整合的基础所在。8 以上研究不仅对我们理解社区整合问题具有重要的借鉴意义，也大大加深了 对我们对整合问题的认识。但是总体上这些研究有三个缺陷：一是他们对社区整 合问题的研究多未涉及这样一个领域，即城市化背景下有着强烈集体主义意识与 经济实力的集体经济组织对社区整合；另一方面，集体经济遗产何以生存，在经 历了内部改制和城市化后，集体经济组织将以怎样的互动机制使具有经济保障能 力和谈判能力的群体成长为日益重要的社会组织力量。其次，也未有对“市民社 会”概念在中国的实际运用提供现实的关怀及可行的解释路径。 五、文章结构安捧 本文共分为五部分 第一部分，说明研究背景和选题意义，若干基本概念、文献综述及研究个案 基本情况的介绍，研究方法及文章结构安排。 。第二部分，通过对体制外乡村非农经济合法性的获得、自组织性的初步显现、 制度性突破及自管理基础上的社区整合等问题阐述，理清集体经济下次级群体产 生的历史脉络并通过次级群体对。第三领域”扩展的尝试，说明其对市民社会 发展的意义。 第三部分，以o 社区为案例说明在城市化背景下，次级群体如何通过再组织、 自治性的具体实践、集体意识的强化、社区精英的再生及有产者的博弈等途径， 在其有限的公共领域内对公民意识的培育。 第四部分，通过对。市民社会”在中国发展历程的梳理，对其存在的问题进 行总结并展望其发展趋势。最后再次结合案例分析次级群体在中国市场经济中所 遭遇的困厄，及理想型的次级群体对民主的促进作用 ”朱健刚：国家、权力与街区空同当代中田街区权力研究导论，中国社会科学季刊 ( 香港) 2 0 年夏、秋季号 4 冯钢；整合与链合法人团体在当代社区发展中的地位，杜会学研究 2 0 0 2 年第4 期 1 6 浙江走学硕士学位论文集体经济的遣产 第五部分，本文结论。 1 7 浙江大擘硕士擎住论文 集体经彝的遗产 第二节集体经济下次级群体的产生 一、体制外乡村非农经济合法性的获得 集体经济发展的起点在哪里? 探寻这个问题的答案几乎不可避免地关系到 这种经济行为合法性问题。自古以来，国家力量一直运用着各种行政途径将乡村 纳入到整个社会体系之中在1 9 4 9 年新的国家政权建立之后，中国众多村落从 自然村落演变成为行政性村落的同时，中国农民的社会经济生活还经历了互助 组、合作社和人民公社这样一系列“社会主义改造”其重大意义在于，这一过 程实现了国家权力在农村的有效延伸，也使中国农村所有制形式逐步走上了集体 化的道路。国家通过推进建立行政村、土改运动、合作化运动等改造工程，使过 去的村落共同体逐步被纳入到新政权领导下的国家网络之中另一方面，国家权 利得到延伸的过程，也正是国家意识形态的逐步渗透的过程为了防止。资本主 义复辟”，农村在一段时期内里禁止农贸市场，把农民的家庭副业压缩在自给经 济范围内4 农民至此丧失了经营自主权，也不可能通过市场的需要来处置他们 的劳动产品或资金。然而对于中国农村而言，人口的不断增加，耕地面积的减少， 加之农业生产水平的限制，使得中国的农民在单靠农业生产的情况下只得一直维 持着低水平的生活标准。对此，美籍学者黄宗智提出了。过密化”( i n v o l u t i o n ， 以前译为。内卷化”) 理论：指出。总产出在以单位工作日边际报酬递减为代价 的条件下扩展”。在相对于资源的人口密集压力下会造成过剩劳动力数量的增加 以及高度的生存压力中国农业羽2 0 世纪8 0 年代以前一直处于过密化的困境。 ( 而正是来自乡村工业和农业生产上的劳动力人数，扭转了长达数百年的过密 化，即所谓。反过密化”“) 在调查中我们也可看到d 社区居民办集体副业时急 切求生存和对好日子的憧憬之情：( 详见2 0 0 5 年7 月2 8 日访谈，访谈录音编号： v 2 0 0 2 ) 。费孝通：学术自述与反思 ，生活读书新知三联书店1 9 9 8 年版，第1 4 7 页 。 美】黄宗智：长江三角堋小农家庭与乡村发展 ，中华书局2 0 0 0 年版，第1 1 - 1 7 页 浙江大学硕士学位论文集体经湃的遗产 八十年代初还没有分产到户，每天劳动还拿不到三块钱，每天劳动啊! 还没有三块! 一家四五个人最多有两个劳力，两个劳力你说要生存怎么 办? 那个时候的创业精神是难得的，那个时候也不讲什么报酬只要自 己的村民能到工厂里作为农民只要不在田里干活，叫我干什么都行! 中国农村早已在解放前就开始了将大量的剩余劳动力转化成为生产力的尝 试。费孝通在1 9 4 8 年的乡土重建中就曾论述到这一情况：中国从来不是个 纯粹的农业国家，而一直有着相当发达的工业可是传统的工业都不是集中在都 市里，而分散在无数的乡村里，所以是乡土工业。乡土工业在劳动力利用上 和农业互相配合来维持农工混合的经济。也只有这种农工混合的乡土经济才能维 持原有地分配形态，同时也使传统的地主们可以收取正产量一半的地租， 并不引起农民们的反抗。可见“草根工业”早已有着。内发”的传统。而乡镇 工业在当地村民口中至今还被习惯称作“社队工业”，正体现了“苏南模式”中 乡镇企业兴起的历史机遇。社队工业是指公社和生产队办的工业公社和生产大 队作为集体的经济实体，有权在社员的劳动所得中积累一部分基金，用来办集体 共有的工业。在农村家庭承包责任制时，苏南的农民没有把社队工业分掉，而是 在改制过程中由乡和村分别继承，保存了集体的经济实体，社队工业自此改名为 乡镇工业。正是通过集体经济的积累才为乡村工业化提供了启动资金。另一方 面，上世纪8 0 年代的改革空前提倡分散的、与中央计划不同的积极性。市场化 了的分散的积极性可能比计划的好，小规模生产可能比大规模合理集体单位的 领导也从未这样被鼓励去寻求合同和建立乡村工业“企业”的机会”相关政策 的出台也为社队企业的发展扫清了障碍，在1 9 7 8 年底党的十三届三中全会通过 了 关于加快农业发展若干问题的决定( 草案) ，明确指出：。社队企业要有一 个大的发展”，在税收方面社队企业可以在不同情况下享受低税和免税政策9 更 。赞孝通：乡土重建 ，上海观察社1 9 4 8 年版，第2 1 页 。费孝适：江村经t r r - - - - 中国农民的生活) ，商务印书馆2 0 0 4 年版。第2 9 5 - 3 0 4 页；费孝通；学术自述与 反思 ，生活读书新知三联书店1 9 9 8 年版，第1 4 9 页 ” 关 黄宗智：长江三角洲小农家庭与乡村发展k 中华书局2 0 0 0 年版第2 8 9 页关于2 0 世纪前期中国 小农经济的发展可参见 美 黄宗智：华北小农经济与社会变迁 ( 中华书局2 0 0 0 年版) 一书 转引自周晓虹：传统与变迁一江浙农民的社会心理及其近代以来的嬗变 ，生活读书新知三联书店 l 9 9 8 年版，第2 3 6 页 1 9 浙江走学硕士擘位论文 集体经济的遗产 多的生产剩余得以投入到再生产中去。有事业心的农树干部此时开始积极寻求摆 脱穷困的自救措施虽然所有权在集体化体制传统下实际掌握在生产队手中，但 社员所产直接与所得相联系为摆脱低水平生活状况，将不仅代表着职业身份的 “农民”早日改为企业工人，空前的创业热情在这一时期爆发了出来。在对d 村经合社董事长访谈中就曾提及到集体经济发展过程中这一历史背景：( 详见 2 0 0 5 年7 月2 8 日访谈，访谈录音编号：v 2 0 0 2 ) 那时候我们这里每家每户都养得有母猪，那时候农村嘛，母猪生仔后卖 掉或自己养，那时候自己养肉猪但自己还吃不到吃不到肉，那个年代什么 东西都要凭票最多条件好一点的把猪头拿回来，生活上算得到改善了所 以我们这里有一个养殖的习惯为增加副业收入了后来发展到每家每户养 鸡，那个时候作为以生产队为基础，每个生产队为了增加副业收入养青鸭 增加整个生产组的收入家家户户有的养鸡有的养鸭，8 3 年以后田地也分到 户了，但1 9 8 3 年还是计划经济我记得是1 9 8 3 年的上半年还是1 9 8 3 年的下 半年，每家每户i t - 年- 的时候都要交一只鸡，交给供销社啊! 有任务啊， 你粮食有任务副业产品也有任务粮食到最后都分田到户了，该交多少交多 少，到时候去交就可以了副业呢，每家每户要交一只鸡和五斤蛋那时候 不可能每家每户都养，就不可能到每家去收，因为有的家不养在这样的情 况下为了增加集体副业收入，也为了解决劳力的问题，开始办养殖场然后 把每个组的养殖场兼并过来八三年以后，扩大是在1 9 8 4 年，办了个集体养 殖场当时解决了肥料( 有机肥料) ，多了收集起来还有人要农村像我这样 还有大约三亩地还解决了部分农村剩余劳力问题当时养鸡都是自己人， 不像现在都不愿意干这个活还解决了增加收益问题，那个时候一个生产大 队要增加1 0 0 0 块钱是件不容易的事情1 9 8 4 年分产到户之后大部分剩余劳 动力都多出来，那个时候开始办工业 以农机厂这样一个名义，搞一些板金啊为大工厂搞一些技术含量不高 的配套的东西修修补补的将一些大工厂退休的老技术工人请过来，当时 政策允许了我1 9 8 1 年上去后，我就发展了8 名村党员，都比较活跃的一些 人当时的人都是很艰苦的当时我们为了买一个配件，我骑自行车骑到临 浙江走擘硕士学位论文 集体经湃的遗产 平后面还要下去骑三轮车要骑到钱搪江南线叫浦沿的地方萧山浦沿当 时我们这些人一心扑在集体企业上信息怎么来? 一边跑一边找 由此，不仅更多的生产剩余得以投入到再生产中，村民也通过政治精英与经 济精英为一体的社区精英掌控集体经济的自主经营权，逐步实践着社会的去国家 化。 二、次级群体自组织性的初步显现 在人民公社体制废除之后，农村改革实行了家庭承包责任制，过去生产队干 部成为了执行国家政策的责任人这一过程标志着“农村社会开始逐步收回了自 我经营的经济职能；人民公社的撤销，乡镇人民政府和农村村民委员会的应运而 生，则标志着农村社会进一步从国家收回了部分的政治和社会功能”与此同时， 农村治理单元开始以“乡政村治”为特征，村级组织在国家与农民之间担负起中 介的作用，而村集体经济却以相对于国家的自组织形式承担着对农民的保护之 所以将这一时期共同享有村集体企业收益的村民视为次级群体，首先就在于它突 破了传统村落共同体只是将村民进行空间上的聚合，而不能形成以利益纽带为认 同基础的联结。其显著特征表现为： 1 、制度性突破 首先，就乡村工业的发展过程而言，其中就充满了对计划经济体制的反击。 处在非正式经济结构条件下的乡村企业，其生存得益于对改革初期大量“缝隙经 济”的有效利用。何梦笔认为，“中国乡村工业活跃于现有的国家体制之外，其 能量来源于特定的专业化发展。一方面，正式经济体系内的管理制度，如有关劳 动条件印劳动要素成本的规定，几乎都涉及不到乡村工业；另一方面，许多乡村 企业与国家企业建立了某种互利协作关系，从国家企业利益出发，把技术和其他 重要原材料用于正式体制之外，即提供给乡村企业同时许多市场被计划经济下 陈云松：乡政村治的总体分析 ，华中师范大学学报( 人文社会科学舨) 2 0 0 4 年第4 期 浙江走拳硕士学位论文 集体经济的遗产 的国有部门长期忽视等原因”。使乡村企业得以在中国经济大量缝隙中获得了异 军突起的历史机遇其次，在中国市民与农民绝不是一种简单的居住地区分，城 乡分治的行政建制其核心是不同身份待遇的户籍制度。市民身份代表了不同于农 民身份的教育、就业、养老保险、医疗、劳动保障等制度享有。在这种二元社会 结构下，国家并没有赋予城市居民与农村村民对等的公民权虽然1 9 5 4 年宪 法第九十条第二款明确规定：“中华人民共和国公民有居住和迁徙的自由。”( 这 一条款因1 9 5 8 年出台的 中华人民共和国户口登记条例的出台而被实际废止， 1 9 7 5 年修宪时正式删去) 但政府对基本必需品的统购统销及城市不平等的招工 等制度，仍限制了农民自主到城市就业村办企业的创立，为农民就地改变职业 身份和获得经济资源创造了可能性由于村办企业属集体所有，具有村籍的村民 自然享有集体分红在当时，虽然集体分红占农民收入的比例不大，但村办集体 企业采取的再分配机制保障了村民的集体福利并且随着集体资产的壮大，福利 分配的形式也越加丰富村民可以享受到住房、医疗、教育、养老等补贴。这一 切缓和了由于城乡二元结构差异所带来的不平等。 村办企业通过充分有效地开发和利用内部资源，不仅加快了发展，还使共同 享有村集体企业收益的村民自然成长为。利益联盟”( 区别于血缘与地缘的联结 形式) 在文章后半部分所讨论的城市化进程中，这一“利益联盟”还将体现出 鲜明的次级群体特征 2 、自管理基础上的社区整合 在对1 9 7 8 年以来中国农村改革的诸多讨论中，尽管不同学科讨论的视角相 异，但都注意到制度、文化及地方性文化网络对原有制度的延续和地方政府对改 革的推动，特别是在苏南模式中构成的特有村企关系也使我们看到，中国农村 集体经济组织所散发出的自治性和内聚而排他的小共同体特征另一方面，对农 村非中央集权化的进程，也使地方指令结构体系体现出地方性国家法团主义特 征林南曾指出：当指令权被下放给了地方政府机构，而且，这种地方指令结构 体系在形成过程中融入了经济法人个体的特征，演变为地方性国家法团主义。地 方政府不仅在所有权资源配置，行政运作、财政、投掷和信贷决策上具有控制权， 。 德 何梦笔：网络，文化与华人社会经济行为方式，山西经济出版杜1 9 9 6 年版第8 页 浙江大擘硕士辛住论文 集体经济的遣产 而且，地方政府通过在食品、教育、医疗保健、退休金和住房方面实行补贴，对 相对数额的货币进行了再分配。“可以说，苏南模式在村社区建设方面做出了最 大贡献。当然农村社区在乡镇企业资本积累过程中也有着积极的贡献。( i ) 土地 资本的转移收益部分土地资本的利润不断被转化成为企业的积累。乡镇企业创 办投资的一部分理应属于企业所在地的农村土地所有者。( 2 ) 福利和社会保障转 化在农村办企业可以把节省下来的职工福利和社会保障开支转化为企业积累 ( 3 ) 负利率和税收减免银行信贷利率在上世纪8 0 年代低于物价指数条件下形 成了“深度负利率”，在当时的政策条件下只有以集体经济为名才能从银行贷款， 大多数企业借款是由乡村组织出面承贷并承担风险。还有，乡镇企业因为解决了 农村就业和“以工补农”责任而享有的税收减免优惠，也转移为企业历年积累 因此，乡镇企业占有负利率和税收减免优惠形成的资产属地方政府或乡村集体乡 村集体所有。( 4 ) 企业家的风险收益和管理者的劳动剩余转化成的企业资产。o 在 这一系列过程中，企业所在地的农村土地所有者理应享受集体经济所得同时这 一过程也体现了产权制度建构的过程。折晓叶、陈婴婴在超级村庄中，就论述了 社区共有的混合产权制度实际是一种合作秩序。“共有产权”使经济行动结成一 个法人团体，成其成员谋取整体的经济利益。4 由此可见，企业用一部分利润直接或间接的补助农业，承担如村公路、桥梁 等建设，以及福利分配等社区基本建设费用，有着“天然的义务与责任”这也 决定了乡镇企业无论是在企业改制或城市化背景下，都应该继续通过恰当的方式 使社区内合法居民享有“集体资源”。另一方面，应归因于“社区政府公司主义 即所谓社区政府和企业不分的情况( 它主要是指苏南社会经济发展的特点始终是 行政强势力量自上而下的单一整合) “在d 社区城市化过程中经合社与社区的关 系对此也有体现，将在下文进一步论述。在这里不妨先提及股权分配的基本原则 中所体现的。集体资源”对原村民的回馈机制( 详见2 0 0 5 年7 月2 8 日访谈， 访谈录音编号：v 2 0 0 2 ) - “ 美 林南：地方性市场社会主义：中国农村地方法团主义之实际运行 ，李康译t 雷外社会学) 1 9 年 第5 - - 6 期 口温铁军：乡镇企业赍产的来源及其改铜申的相关原则 ，浙江社会科学1 9 孵年第3 期 。折晓叶，陈婴晏：社区的实践。超级村庄”的发展历程 ，浙江人民出版社2 ；0 0 年版，第3 8 6 页 。新望：_ 社区政府公司主义应当中止对苏南乡镇企业改革的思考，中国经济时报) 2 0 0 1 年3 月 2 1 日 浙江太学硕士学位论文集体经济的遗产 我们这里从八五八六年开始，农业税都是集体交到现在连闲路电视 也都是集体交以工业养农业，这个这几年才有的那个时候就是说，我修 桥铺路可以集体拿出来所以股份制改革中设立农龄股：从五八年。大 跃进”开始到我们。翻牌。为止，一直是农民其实我们资产也不是我们这 一代人留下来的，还有前人的前辈人创造条件打下基础现在的资产也不 是说你一年就有的，2 0 年3 0 年慢慢积累起来就是你活着的人都要有享受 3 、次级群体对。第三领域”的扩展 美国学者黄宗智强调：在中国的国家与社会之间存在一个国家与社会都参与 其阅的区域一“第三领域在集体时期体现为集体净产品在国家税收与征购 之后，为其成员共同享有，同时这些集体既非官僚国家的组成部分，亦非民间的 组成部分，而是介于两者之间的事物“正是在这种宏观环境下，由于集体经济 的发展，在其所属社区才自我萌发出具有现代意义的市民社会因素村办企业产 生于社队之中，在发展初期只是。社区里的企业”，并不是一种纯粹的。市场里 的企业”。由于非公有制企业制度在产品市场、要素市场及主流意识形态中得不 到承认，村办企业只有以。模糊产权”的方式得到乡政府保护，才能分担风险正 常运作企业戴上。红帽子”也就意味着社区政府拥有对企业的控制权在当时 中国根本不可能出现国家和社会分离的状况，社会中的某一部分只有与国家中的 相关部分密切地联合，才能形成一个相对独立的空间，这样一个空间可能是经济 性与政治性兼具的组织但为改变政企不分及集体所用权虚置的状况，兴起了对 乡镇企业股份合作制的进一步改造。( 8 0 年代开始) 二次改制主要是指在已经改 制的企业中进一步调整集体资产在企业中的比例，其形式主要有三种：一是集体 股权退出，转让给经营者，价格主要按照账面的净资产确定；二是集体股权转变 为不动产，租赁给企业使用；三是租赁资产再转让其中，股份合作制和公司制 是乡镇企业产权改革的两种模式，但研究表明在改制过程中，即使是在原集体经 济很发达的苏南，绝大多数的企业都选择了公司制，而不是人们所预期的股份合 作制。 。 美 黄宗智：中国的。公共领域”与。市民社会。，固家与杜会问的第三领域，程农译，邓正来校， 收录于邓正来， 英 j c 亚历山大主编：国家与市民社会 ，中央编译出版社2 0 0 2 年版，第4 2 8 - 4 4 0 页 。范从来等：乡镇企业产权制度改革模式与殷权结构的研究 ，经济研究 2 0 0 1 年第1 期 2 4 浙江走学硕士学住论文 集体经济的遣产 本个案中社区在此时并未采取集体股权退出越多越好的原则，而是尽量维护 社区内合法村民的利益并选择了股份合作制。( 即使是“被转让的土地仍属集体 所有，必须向受让方手交集体土地使用费”) 在访谈中我们也可见当时的一些举 措：( 详见2 0 0 5 年7 月2 8 日访谈，访谈录音编号：v 2 0 0 2 ) 改制我们最早一家是在1 9 9 7 年( 按：指改为股份制企业) 我们这土地、 厂房是集体的也叫不动产经营动产就拍卖掉，动产就是设备和流动资金 不动产就是土地和厂房比如我厂房8 块钱一个平方，土地7 0 0 0 决一亩租给 你企业那合同里就有个条件，租的东西相对来说要便宜点，那么你在招工 的时候首先解决我们村民就业问题作为当初我们办农村集体企业，一个是 为解决农村劳力问题，另一个解决农民的收入增加的问题 值得注意的是，无论这些村庄乡镇企业在产权改革中怎样改制，集体企业的 所有权，即剩余控制权事实上仍被村书记兼董事长领导下的董事会所控制，其只 对经合社股东代表大会负责企业干部获得了更多的管理自主性，在与上级政府 官员打交道中也具有较强的讨价还价能力。就其自身身份而言，此时既不是纯粹 国家的又非纯粹的社会的，近似于国家与社会相交织的“第三领域”这一时期 的次级群体具有以下特征：集体经济密切地与社区相联系，在稳定强大的共有? 资 产”下形成了捧他性的利益联盟( 利益共同体) 。这不禁让人想起马克思主义意 义上的非政府私人经济活动领域的。市民社会”：真正的市民社会只是随同资产 阶级发展起来的，随着资产阶级力量的拓展，在1 8 世纪才。大踏步走向成熟的 市民社会”马克思还强调，市民社会与政治社会分别是特殊私人利益关系和普 遍公共利益的总和。市民社会以阶级存在为前提，是私人活动领域的抽象。而在 私人利益体系中，物质利益具有实质性的意义。在此意义上，农村工业的发展在 局部创造了相对平等和竞争的社会体系，使这类次级群体成为拥有物资基础及利 益联结的自主性整体乡村工业活跃于体制外的缝隙之中，利益纽带下聚集而成 的次级群体逐步展现出社会自组织的特征。 。马克思：政治经济学批判导言，马克思恩格斯选集( 第2 卷) ，人民出版杜1 9 6 5 年版，第8 7 页 2 5 浙江走学硕士学位论文集体经济的遗产 第三节城市化对次级群体内公共领域的培育 一、城市化背景下d 社区基本情况 d 社区撤村建居改造过程包括：行政村建制撤销、居委会挂牌；社区内3 5 0 户居民农转非；建设农转居多层公寓；集体资产量化；房产证发放；土地测绘； 农转非居民社会保障、劳动力安置等具体工作 此时的d 社区组织实际由社区居委会和经合社组成。经合社负责管理集体资 产及企业经营；对外称集团公司，对内称经合社改造后社区内所有集体土地及 宅基地在集体征地后归为国有。土地必须经立项规划及规划局控规。另外，在规 划范围之内的土地除用于安置本身的农民，其余部分必须拍卖，资金相应回笼到 城中村改造项目中因为征用土地的资金都属于集体资产，集体将这一部分资金 投入到发展三产主要是建设宾馆、商业网点、服务项目。( 并计划用两个亿建 造产权属集体所有的公寓用于出租。) 由于社区内不能再发展工业，原有升佳木 业在余杭仓前购置土地继续发展；金富非织造布公司迁往塘栖西北一带；丁桥的 养殖总场也因环保问题将搬到德清、长兴。原社区内合法成员除享有集体