（经济法学专业论文）效率违约原论.pdf

摘要 效率违约与任何历史的过程一样都是充盈着偶然的必然。十四世 纪中时麓一场瘟疫竟然孕育了效率连约静静子，1 8 5 2 年l u m l e yv w a n g e r 案的判决使效率违约露出地袭，由此进化为契约法规则，而与 弓| 诱违约侵权迸论并行于整。效率违约实现了从意念虱规剐的进化。 鬟姆斯主义像一根线把原初的分散的效率逑约个案串起来，效率违约 演迸成为一项契约法原则。霍姆斯主义成为效率遗约实现第一次飞跃 的原点。随着科矮的出现，掰制度经济学与科颠定理为效率违约进入 新的殿堂提供了可靠的理论储备。波斯纳的出现，实现了霍姆斯主义 与辩紧定理豹融合，鸯越造裁了效率违终静第二次飞跃。科努定瑾成 为第二次飞跃的理论原点。这次飞跃中，它由一项契约法规则与原则 的复合体演避成为可以对制度设计鞠行为选择傲密评判的法律瑾念 与法律精神，这是人类制度设计中少见的场面。 通过对效率违约的原初浓考察，本文发现了效率违约理论的一条 发展进路及与之相应的三个鼷面。即，在“意念一规则一原则一精神” 进路之下构筑出一幅由规则鼷面的效率违约、原则层面的效率适约和 法律理念层耍的效率违约组成的三位一体的图景。 按照这条进路，本文分为七章展开论述：第一章，效率违约的起 源，分辫效率透约产生酶割度依赣、效率透约与弓| 诱违终侵较囊任懿 分离以及霍姆斯主义与效率违约理论三个主题，其目的怒找到效率违 约酶生长点；第二章，效率违约莲论戆震秀，对效率违约的理论根基、 核心、理念等问题深入分析，并深入考察效率违约与引诱违约侵权理 论的关系，由诧揭示离效率违约的原初理论；第三章，效率违约的价 值定位，通过分析法律经济学价值观发现了效率违约的价值取向是社 会福和最大化；第四章研究了效率违约的核心要素，对效率违约的制 度结构进行分鳃；第五章，效率违约的制度拓展，发现了效率违约超 越合同法规则和合同法范畴的轨迹；第六章，效率违约的精神超越， 磅究发现效搴逶终既是合固法翘粼，也是法律逶罔臻则，还是法律糖 “ ： 1 神。第七章，效率逢约的批判，从另一个侧面观察效率违约，以尽量 获褥关于效率违约懿完整认识。鼗后，擞了一个结论并对效窭违约蚋 命运进行预测。 程文章的整体摆桨下，效率遗终可获得比较完整麓素接。裁囊朦 面的效率违约指合同履行成本高于对方收益时，或违约成本低于履行 成本时，负有履行责任的一方可以在赔穰受害入颈麓损害静前提下拒 绝履行合周义务。效率违约规则的适用必须满足两个条件之一：( 1 ) 在不存在替代者的双边垄断格局中，标的物必须为特定物，且只有圈 履约鼷遭受雯大损豢的一方才有权选择效率违约，且履约会造成社会 资源的浪费；或者( 2 ) 在市场中，存在充分竞争和交易成本，且箱 三方介入是遮藏违约的主要因素，且标的物是套为特定物已不是影嚷 交易成功与否的因素，而建更注羹产品本身的价值、交易成本和信息 戆充分往等函素在交易孛麴影酶力，盈遥绣麓社会总收益大予履约豹 社会总成本或违约的社会总成本小于履约的社会总成本，且违约方在 补偿受害方的损失黼仍有象l 象。效率违约藏弼瀚核心要素是可预觅蕊 则和经济损失规则，并以预期损害赔偿作为最佳救济手段。原则层丽 的效率违约是法院允许为了避免更重大的损失或获取更大的收益的 违约，效率遗约是当事人的权利藤不是法律防藏的对象。其瑷念是合 同自哟、节约交易成本、更好的交易条件和契约财产化。它认为法律 救济瘦麓防止枫会主义和来麓预料酶突发事件阻碍市场交易随进行， 从而保障自愿交易的进行和以此促进资源向更高价值使用转移。而法 律理念瑟瑟酶效率违约是在更撼象篱意度滚纯成为法律制度设诗帮 法律邋用的标准，其“精髓”可大致以如下语言描述：如果损害不可 避免，要做的就不韪禁止损害，而是如何避免较严重的损害；如采损 害可以得到弥补，并实现帕累托优势或满足卡尔多希克斯标准，这 种损害就是合法的；如果遵守规则( 或承诺) 比违反规则( 或承诺) 的社会成本裹，只要能够对社会成本进行枣 偿，违反觏则( 戏承诺) 是最优选择。效率违约演变为法律精神的有效条件是社会福利最大 纯，鸯此决定了符合这一精榜兹救济标准是以受害人懿损失( 或社会 成本) 为依据。只有把三个层面的效率逸约视为一体，才能把握完整 的效率违约瑾论。 本文收集了极其丰黼的外文资料，密切关注了国外有关效率违约 的最前沿理论，充分借整了国外对于效率遣约的最新研究范式和研究 进路，并在此基础上形成了自己的研究模式。本文以考察效率遗约产 生的社会土壤为起点，并由此找到了效率违约的渊源和理论原点，然 爱借麓当慧最离研变成果和非常蓖潞茛法律经济学觏蔻分毒厅方法，霉 结合其他分析法，以效率违约理论与实践的路径依赖为依托，最终找 到漂初形态静效率违约所具有的完整意蕴。壹予，迄今为止，甏内尚 未出现系统研究效率违约的论文，对很多人来说，效率违约还是个陌 生的词汇，这意味着此顼研究既要完成对闺外现存理论的总结与跨 越，也要在国内缺乏相关理论储备孝珏司法实践情形下进行一项“披荆 斩棘”的理论开拓。、因此，本文的研究难度是非常之大的。 所幸魄是，本磺究获撂了罨师积几位最杰出憨法律经济学大魉的 无私帮助，而拥有丰富的体现当前最高成果的第一手外文资料。加之 笔纛对效率违终期法簿经济学耀题也有长麓戆关注，并己鞍褥了一定 的研究成果，这烂都为解决研究中所遇到的困难奠定了基础。因此本 文所获褥瀚成采应该翼有以下意义：第一，本文通过对大量外文原著 的阅读，获得了效率违约理论的原初性认识，这些认识可以澄清当前 有关效率违约的种种误读，并填补圈内相关研究的空缺局面。第二， 通过对有关效率适约的原始资料的研究，向图人奉献一份相对完整与 准确的效率违约理论；第三，考察效率违约在国外的发展进路和理论 渊源，对效率违约的制度依赖、价值取向、基本理念、核心要素、精 神和制度扩展等进行提炼，力求实现效率违约理论研究的推进和超 越；筹因，逶过对国乡 最薮研究成果摹霆剿度实践的翁究，溪测效率违 约理论体系的命运。第五，在借鉴国外研究成果的基础上，实现了方 法论翁餐耨。总之，本文豹遗蘧、磷究范式； 鬟结论都具有蓠沿毪，对 推动国内相关研究具有重要意义。 关键词：效率违约自由效率社会福利最大化 一 ： a b s t r a c t f o l l o w i n gt h ed e v e l o p i n gp r o c e d u r eo fe v e r y t h i n g ，t h eh a p p e n i n go f e f f i c i e n tb r e a c ht h e o r ya l s oh a si t sh i s t o r i c a lc h a n c i n e s sa n di n e v i t a b i l i t y i nm i d d l ep e r i o do ft h e1 4 t hc e n t u r y , ap e s t i l e n c eh a p p e n e dt ob e c o m ea t u r n i n gp o i n to fi t 。i n1 8 5 2 ，t h ec a s eo fl u m l e y 9 sw a n g e r , f o rt h ef i r s t t i m e ，b r o u 【g h ti d e ao fe f f i c i e n tb r e a c hi nf r o n to ft h ep u b l i ca n dt h e r e b y g r a d u a l l ye v o l v e dt oar e g u l a t i o no fc o n t r a c tl a w a sw e l la st h et h e o r yo f i n d u c i n g b r e a c ho fc o n t r a c t t h er u l eo fe f f i c i e n tb r e a c hs h o u l d a t t r i b u t ei t sf i r s ts u c c e s st oh o l m e s i s mw h i c hm a d es e v e r a ls e p a r a t e c a s e sa st oe f f i c i e n tb r e a c hb u n c h e dt o g e t h e ra n dm a k ei t p o s s i b l ef o r e f f i c i e n tb r e a c ht od e v e l o pi n t oae s s e n t i a lp r i n c i p l eo fc o n t r a c tl a w h o l m e s i s mb e c o m e st h ef i r s tl e a po fe f f i c i e n tb r e a c ht h e o r y a n dt h e n ， t h et h e o r yw a sp r o m o t e da g a i ni nc o a s e t i m e s ，p l u sw i t ht h ea i do fn e w s y s t e me c o n o m i c s a tt h a tt i m e ，as o l i da c a d e m i cf o u n d a t i o nf o r m e d t h e n ，i tw a sp o s n e rw h oc o n n e c t e dh o t m e s i s mw i t hc o a s et h e o r e ma n d t h e r e b yp u s h e dt h ee f f i c i e n tb r e a c ht h e o r yi n t oan e v pe r a ，w h i c hi s r e g a r d e d a st h es e c o n dl e a po fi t s d e v e l o p m e n t d u r i n gt h i sp e r i o d ， e f f i c i e n tb r e a c ht h e o r yg r a d u a l l yt u r n e di n t oal e g a lc o n c e p t m a i n t a i n i n g w i t hi t sf u n c t i o ni nc o n t r a c tl a w , t h i st h e o r yw a sf u r t h e ra d o p t e dt o e s t i m a t et h es y s t e md e s i g na n da c t i o np r e f e r e n c e 。 t h r o u g ht h es t u d yt o w a r do r i g i n a lm a t e r i a l so fe f f i c i e n tb r e a c h ，t h i s e s s a yp r e s e n t sap r o c e s so fe f f i c i e n tb r e a c ht h e o r ya n dt h et h e o r y st h r e e a s p e c t s ，n a m e l ya sar e g u l a t i o n ，ap r i n c i p l ea n d al e g a lc o n c e p t t h a ti s ，i n t h ef o u r s t e pa p p r o a c h - - f r o ma ni d e at oa r e g u l a t i o n ，t h e nt oap r i n c i p l e a n df i n a l l yt ob eac o n c e p t ，t h e r ec o m ei n t oa ni n t e g r a t i o ni n v o l v i n gt h e t h r e ea s p e c t s 。 a c c o r d i n gw i t ht h ea p p r o a c h ，t h i se s s a yl a u n c h e da n a l y s i st h r o u g h s e v e nc h a p t e r s c h a p t e ro n e 、c o v e r e dt h eo r i g i no fe f f i c i e n tb r e a c h t h r o u g hi t ss o c i a lf o u n d a t i o n ，i t si n d e p e n d e n c eo nt h et h e o r yo fi n d u c i n g b r e a c h ，a n de f f i c i e n tb r e a c ht h e o r yi t s e l f c h a p t e rt w oe x p a n d e dt h e _ 1 s t u d yo ft h et h e o r yi n t o i t st h e o r yb a s i s ，e s s e n c ea n dc o n c e p t t h r o u g h d i s c u s s i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne f f i c i e n tb r e a c ha n di n d u c i n gb r e a c h ， t h ep r i m a r yt h e o r i e se f f i c i e n tb r e a c hb a s e do na r ed i s c o v e r e d c h a p t e r t h r e ei sa i m e dt os e a r c ht h ev a l u eo fe f f i c i e n tb r e a c ht h e o r y t h r o u g h a n a l y z i n gt h ee c o n o m i cv a l u e o fl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，i t sm a x i m u m f i m c t i o nt or e a l i z es o c i a lw e l f a r e sc a nb ed r a w n 。c h a p t e rf o u rf o c u s 。e do n r t h ek e y so fe f f i c i e n tb r e a c ha n de x p a t i a t e di t ss t r u c t u r e i nc h a p t e rf i v e ， t h es t u d yw e n tt ot r a c kd o w nt h ee v i d e n c e st h a te f f i c i e n tb r e a c hw a sn o t l i m i t e di nc o n t r a c tl a ws ot h a ti t ss y s t e mc a nb ee x p a n d e d c h a p t e rs i x w e n tf u r t h e rt os t u d ye f f i c i e n tb r e a c ha s 看k i n do fl e g a lc o n c e p t f i n a l l y , i nc h a p t e rs e v e n ，t h ea u t h o rc h o s ea n o t h e rw a yt o s t u d yt h i st h e o r y t h r o u g hm a k i n gc r i t i c i s m ，m u c h m o r ei n t a c t u n d e r s t a n d i n ga b o u t e 缀c i e n tb r e a c hc a nb er e a l i z e d - a f t e rt h a t ，t h e r ei sac o n c l u s i o nt o p r e d i c tt h ef u t u r ed e s t i n yo fe f f i c i e n tb r e a c k i nt h ef r a m eo ft h i se s s a y , ac o m p l e t es k e t c ho fe f f i c i e n tb r e a c hs e t u p f r o mt h er e g u l a t i o na s p e c t ，e f f i c i e n tb r e a c hm e a n sw h e nt h ec o s tt o p e r f o r m ac o n t r a c ti sh i g h e rt h a nt h eb e n e f i tt h er e c e i v e rw i l lg e t ，o rt h e b r e a c h i n gc o s tl e s st h a nt h ec o s to fp e r f o r m a n c e ，t h eo b l i g o rm a yp r e f e r t o c o m p e n s a t e t h e e x p e c t a t i o nd a m a g e s r a t h e rt h a nc o n t i n u et o a c c o m p l i s ht h ec o n t r a c t w h e t h e rt h eb r e a c h i n go fc o n t r a c 。ti se f f i c i e n t ，i t 。 t m u s tm a k e w i t ho n eo ft h ef o l l o w i n gt w op o i n t ss a t i s f i e d 。o n ei sw h e n b o t ht h et o wp a r t so ft h ec o n t r a c ta r em o n o p o l i e si nt h em a r k e ta n dt h e c o n t r a c to b j e c ti ss p e c i f i c ，o n l yt h ep a r tw h om a yl o s em u c hh a sr i g h tt o b r e a c ht h ec o n t r a c t a n dt h es a m et i m et h ef u r t h e rp e r f o r m a n c ew i l l w a s t es o c i a lr e s o u r c e s t h eo t h e ro n ei si naf u l lc o m p e t i t i o nm a r k e tw i t h f u l lt r a n s a c t i o nc o s t ，t h et h i r dp a r tw i l lb et h em a i nf a c t o ro fb r e a k i n g 。 w h e t h e rt h ec o n t r a c to b j e c ti ss p e c i f i co rg e n e r a li sn o ti m p o r t a n t ，t h e s u b j e c tq u a l i t y , b u s i n e s s c o s ta n dt h ev o l u m eo fi n f o r m a t i o nb e c o m e c r u c i a l m e a n w h i l e ，i nt h i s c o n d i t i o n t h et o t a lb e n e f i t so fb r e a k i n ga c o n t r a c ti sg r e a t e rt h a nt h et o t a lc o s t ，o r , t h et o t a lc o s to fb r e a k i n ga c o n t r a c ta l w a y sl e s st h a nt h ep e r f o r m a n c ee x p e n s e ，a n dt h e r ei ss t i l l 2 p r o f i t s l e f ta f t e r p a y i n g t h e c o m p e n s a t i o n t h e r ea r e t w ok e y sf o r e f f i c i e n tb r e a c h ：t h ef o r e s e e a b l er o t ea n de c o n o m i cl o s s e sr o l e a n dt h e p r e d i c t e dd a m a g ec o m p e n s a t i o ni sr e g a r d e da st h eb e s tr e s o l u t i o n f r o m t h ea s p e c to fp r i n c i p l e ，b r e a k i n gac o n t r a c ti sa i m e dt oa v o i dg r e a t e rl o s s o ro b t a i ng r e a t e rb e n e f i t s f o rt h ea c t o r s i ti st h e i rr i g h tt od oi nt h i sw a y b u tn o tt h et a r g e to fl e g a lr e g u l a t i o n 。t h ei n n e ri d e a si n c l u d ef r e es p i r i to f c o n t r a c t ，e c o n o m i z i n gt r a n s a c t i o nc o s t ，b e t t e rt r a d i n gc o n d i t i o n s a n d p o s s e s s i o n e dc o n t r a c t t h ep r i n c i p l eo fe f f i c i e n tb r e a c hb e l i e v e st h e p u r p o s eo fl a wi st op r e v e n to p p o r t u n i s ma n du n e x p e c t e de v e n t st ob l o c k t h et r a d i n g 。t h u sf r e et r a d i n gc a nb ep r o t e c t e da n ds o c i a lr e s o u r c e sc a n f l o wt om o r ee f f i c i e n tp l a c e l e g a lc o n c e p ta s p e c to fe f f i c i e n tb r e a c hi s t om a k ea na d v a n c e l e g a ls y s t e ma n da p p l i c a t i o ns t a n d a r d s 。t h ee s s e n c e c a nb ed e s c r i b e di nt h i sw a y ：i ft h ed a m a g ei su n a v o i d a b l e ，w h a th a sb e e n w a n t e di sn o tf o r b i d d i n gt h ed a m a g e ，b u tt ol o o kf o raw a yt oa v o i dm o r e s e r i o u sh a z a r d i fi tc a nr e m e d yt h ed a m a g e ，a n di sa b l et or e a l i z et h e p a r t l e t to rs a t i s f yt h es t a n d a r do fk a l d o r h i c k s ，t h i sk i n do fd a m a g ei s l e g a l i ft oo b e yt h er u l e ( p r o m i s e ) w i l lc o s tm u c hm o r e t h a nt ov i o l a t ei t ， o n c et h ec o s tc a nb eb a l a n c e d ，b r e a k i n gw i l lb eo p t i m u mc h o i c e ，t h e e f f e c t i v ec o n d i t i o nf o re f f i c i e n tb r e a c ht od e v e l o pi n t oak i n do fl e g a l s p i r i ti st h em a x i m u m so fs o c i a iw e l f a r e s ot h a tv i c t i m sl o s sc a m e t ob e t h er e l i e v i n gs t a n d a r d ：g e n e r a l l ys p e a k i n g ，i no r d e rt o m a s t e rt h e e f f i c i e n tb r e a c ht h e o r y , t h ef o r m e rm e n t i o n e dt h r e ea s p e c t ss h o u l db e c o n s i d e r e dt o g e t h e r 。 e x t r e m e l ya b u n d a n tf o r e i g nm a t e r i a l sh a v eb e e nc o l l e c t e dd u r i n g t h i sr e s e a r c h ，t h el a t e s tt h e o r ya b o u tb r e a k i n ga n di t ss t u d ym e t h o d sh a v e b e e nn o t i c e da n de v e nm a d ei n t op r a c t i c e b a s e do nt h e m ，t h e r ee x i s t sa p e r s o n a lr e s e a r c hs t y l e t h i se s s a yb e g i n sw i t ht h e s o c i a ls o i lo ft h e t h e o r y sa p p e a r a n c ea n dt h e r e b y f i n d so u ti t s t h e o r yf o u n d a t i o na n d r e s o u r c e 。t h r o u g hs t a n d a r d i z e da n a l y s i s m e t h o dc o m b i n e dw i t ht h e l a t e s tm e t h o d ss u c ha sl e g a le c o n o m i c s ，r e l y i n go nb o t ht h er o u t e so f e f f i c i e n c yt h e o r ya n dp r a c t i c e ，t h ec o m p l e t e l yo r i g i n a lm e a n i n g si sf o u n d 3 b e c a u s eu n t i ln o w , t h e r eh a sb e e nn oo t h e rs y s t e m a t i c a lr e s e a r c hi nt h i s s u b j e c ti nc h i n a ，e f f i c i e n tb r e a hi ss t i l lv e r ye x o t i ct om o s tp e o p l e t h a t a l s om e a n st h i sr e s e a r c hs h o u l ds u m m a r i z et h ef o r e i g nr e s u l t sa n d m e a n w h i l et r yt oo p e nan e wd i r e c t i o n s o ，t h ed i f f i c u l t yo ft h i sr e s e a r c h i so b v i o u s f o r t u n a t e l y , m yr e s e a r c hr e c e i v e de n d l e s sh e l p sf r o mm yt u t o 。ra n d s e v e r a lm o s tr e m a r k a b l el e g a le c o n o m i c sm a s t e r s s ot h a te n o u g hf o r e i g n m a t e r i a l sc o u l db ec o l l e c t e dt os u p p o r tt h ec o m p o s i t i o n i na d d i t i o n ，t h e a u t h o rh a sc o n c e r n e dw i t ht h el e g a le c o n o m i c sa n de f f i c i e n tb r e a c hf o ra l o n gt i m e ，a n dh a sa l r e a d ym a d ec e r t a i nr 毽s e a r c hr e s u l t s 。a l lt h e s eh a v e e s t a b l i s h e dt h ef o u n d a t i o nt os o l v et h ed i f f i c u l t yi ns t u d y i n g 。s ot h e a c h i e v e m e n to ft h i se s s a yi n v o l v e s ：f i r s t l y , t h i se s s a yp r o v i d e sn e w f i n d i n g so ft h et h e o r y - - e f f i c i e n tb r e a c h t h r o u g hr e a d i n g al a r g en u m b e r o fo r i g i n a l l yf o r e i g nw o r k s ，t h ei l e wr e s e a r c hr e s u l t sw i l lc l a r i f yr e c e n t m i s u n d e r s t a n d i n g st oe f f i c i e n tb r e a c ha n ds u p p l yag a pi nd o m e s t i c r e s e a r c h s e c o n d l y , t h r o u g ht h er e s e a r c ho ff i r s t h a n di n f o r m a t i o ni nt h i s f i e l d ，i tp r o v i d e sar e l a t i v e l yi n t a c ta n da c c u r a t et h e o r y i ne f f i c i e n t b r e a c ht h e o r y ；t h i r d l y , t h r o u g hi n v e s t i g a t i n gt h ed e v e l o p m e n to fb r e a k i n g t h e o r yi nf o r e i g nm a t e r i a l s ，t h er e l a t i v ek n o w l e d g eo fe f f i c i e n tb r e a ki s r e f i n e do u r , s u c ha si t sv a l u eo r i e n t a t i o n ，b a s i ci d e a ，k e y ， , e l e m e n t spiritsurmounta n ds y s t e me x p a n de t ca n dm a l c ee v e r ye f f o r tt or e a l i z et h e p r o m o t i o na n ds u r m o u n to ft h i sr e s e a r c h ；f o u r t h l yt h r o u g ht h es t u d yo f t h el a t e s tr e s u l t sa n ds y s t e ma p p l i c a t i o ni nf o r e i g nc o u n t r i e s ，t h ed e s t i n y o fi t st h e o r e t i c a ls y s t e mc a nb ep r e d i c t e d f o u r t h l y , o nt h eb a s i sf o r e i g n r e s e a r c hr e s u l t s ，t h ei n n o v a t i o no fm e t h o d o l o g yh a sb e e nr e a l i z e d 。i na w o r d ，t h i se s s a yw i l lr a n ki na m o n gt h em o s ta d v a n c e dl e v e lo fr e s e a r c h e s i ni t ss u b j e c t s t y t ea n dc o n c l u s i o n i ti ss i g n i f i c a n tt op r o m o t ed o m e s t i c r e s e a r c hi nt h i sf i e l d k e y w o r d s ：e f f i c i e n tb r e a c h f r e e d o m e f f i c i e n c y 。 s o e i a jw e l f a r em a x i m u m d 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果j 除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名： 2 0 0 6 年4 月2 0 日 导论 一、问题的提出 效率违约( t h et h e o r yo fe f f i c i e n tb r e a c h ) 是一套博大精深的理论 体系，西方社会尤其是英美法系国家对其推崇备至乃至顶礼膜拜。对 于效率违约的起源问题，我们迄今为止尚难精确界定。然而，一个不 争的事实是，效率违约根植于英美法系的社会传统，并在不断地扩大 和超越其适用的法域与法系。那么，效率违约的“魔力”是从何而来 的呢? 这涉及到对效率违约究竟为何物的追问。只有完全理解了效率 违约理论的“精髓”，才可能真正明白它的魅力所在；只有真正认识 了效率违约的真实面目，才有资格评判其是非；只有揭示出效率违约 与其赖以生长的社会土壤中的价值理念之间的关系，才能正确的回答 为什么它会受到越来越多国家的青睐：只有具备了前述认识，我们才 可以回答为什么效率违约会成为一个经久不衰的世界性研究热点，以 及中国是否需要它。 遗憾的是，虽然中国早在1 9 8 7 年就有学者提及了效率违约，后 来又在几位学者的法律经济学译著中展示了效率违约的部分内容，圆 但是除此之外，国内学界在相当长的时期内都很少对该理论展开进一 步研究。固随着合同法的颁布和蒋兆康所译的理查德a 波斯纳固之 法律的经济分析影响范围的日益扩大，又有几个人开始把合同法 的具体条款与效率违约结合起来研究，也有人开始研究美国的合同判 例，其中也有个别从事审判实务的作者加入到效率违约研究行业。虽 。叶林：违约责任及其比较研究，中国人民大学出版社t 9 8 7 年版第3 6 页。 。如i 美i n n 德a 波斯纳：法律的经济分析( e ) ，蒋兆康和林毅夫译，中国大百科仝书出版社1 9 9 7 年 版；【美】罗伯特考特、托马斯尤伦法与经济学，张军等译一 海三联书店上海人民出版社1 9 9 4 年版。 o 据笔者所掌握的资料显示，仅有王利l 螂、张乃根等几人在相关著述中提及过效率违约，但大都是在尉绕 制定台同法所需的理论储备或对颁布后的合同法进行检讨时，。顺便提及的，而且其认识也限于其 研究旨趣需要。如王利咧：台周法的目标与鼓励交易，载泣学研究1 9 9 6 年第3 期；王利明：违约责 任论，中国政泫大学版社，2 0 0 0 年版，第4 1 0 页：张乃根：经济学分析法学评介及其比较，三 联书店卜海分店1 9 9 5 年版，第1 4 1 页；李永军：台州法原理中国人民公安人学出版社1 9 9 9 年版，第 7 1 0 页等。 。 l i l 非特别说l 扎本文中的“波斯纳”皆指“理盘德a 波斯纳”。一 l 然他们对效率违约的研究做出了很大的努力，并在合同法的研究方面 取得了较大进步，但是对于效率违约的认识仍然存在很大的不足。首 先，研究的人数依然很少，成果系统性和原创性不足；其次，研究 的进路单一，多数研究仍然限于较初级的条款分析层面，并且我们很 难找到有人系统地研究过效率违约相关原著资料的证据。这注定了既 有研究对“何为效率违约? ”缺乏“原初”的解读。如果我们不能从 证据上和现实上否定这些重大的不足，那么对效率违约的研究就主要 是依赖于他人的描述或自己的想象。可想而知，由此获得的认识对于 支撑效率违约的是非评判和解答“效率违约能为中国带来什么? ”之 意义几何，是不言而喻的。 虽然中国始终是中国，但是当今的世界是开放的世界，我们早已 不可能无视世界各国的动向。这意味着我们既不要一味“清高”，也 不应无条件“迎合”，而应在“知己知彼”的基础上与世界实现融合， 在相互的学习和沟通中与各国实现互动，并由此完成自我气派的塑 造。对于效率违约的认识，国人当前无不视其仅为一条合同法规则， 并由此展开了和合同法相关的效率违约研究。如若仅此而已，在富有 市场经济“经济理性人”观念的西方国家恐怕就不会花如此多的资源 于一条微不足道的契约法规则了。而实际情况是，效率违约理论自出 现至今已延绵7 0 0 余年， 恐怕这远远超越了区区一条规则的生命极 限。或许，正是由于国人缺乏对效率违约的真实“身份”及其深厚积 淀的了解，才出现了国外炙手可热的效率违约理论却在中国遭冷遇和 误解的情景。正如任何人类制度的产生都不可能是“空穴来风”一样， 我们要想获得真实的效率违约理论就必须进入它的历史和感受其中 的褒贬。面对如此深邃的理论，我们不敢妄下断论，但从其缠绵交错 的历史情愫、斑驳陆离的制度变迁和褒贬不一的声音碰撞之中，我们 大致可以相信效率违约不可能仅仅是一条契约法规则。 o 万鄂湘：民商法理论与审判实务研究，人民法院出版h l ：2 q 0 4 年版，笫2 8 5 2 9 4 页；李虹：美国合 同判i l l j 法，法律出版社1 9 9 9 年版，第1 7 1 页；郑小川i ：对“继续履行”的再思考，载民商法论丛， 中国法制版社2 0 0 0 年第版，第4 4 0 页j 刘浩宇：效率违约的价值评析对我国合同法第1 1 0 条的再 思考，载河：i b 法学笫2 期等。 s e es a y r e k b i n d u c i n gb r e a c ho fc o n t r a c t ，3 6 ，h a vlr e w ( 1 9 2 3 ) p p 6 6 3 2 我们