（社会学专业论文）论当代中国高等教育的公平与效率.pdf

硕士学位论丈 m a s l e r st l l e s i s 摘要 接受高等教育成为社会大众实现理想和服务社会的必经之路。但有限的高等教 育机会与人们日益强烈的需求之间的矛盾却同渐突出。怎样实现机会公平与社会效 率的统一，成为我国高等教育发展的重要问题。 本文第一部分首先阐释了教育公平与效率的基本涵义。高等教育公平不等于高 等教育平等，它具有历史性、层次性和相对性，它可以区分为形式上的教育公平与 事实上的教育公平；起点公平、过程公平和结果公平等；在这些不同维度的公平中，其 核心是制度或规则公平。高等教育公平与效率之间的关系是：高等教育效率是高等 教育公平的前提和手段，高等教育公平是高等教育效率的目的，高等教育公平与效 率并不总是相互矛盾。 第二部分主要分析了高等教育公平和效率的现状与影响因素，总的来看，在我 国高等教育体制演化中教育公平与教育效率是发展的主题，同时也存在高等教育选 拔与扩招制度带来的公平与效率的失衡、资源配置方式带来的公平与效率的矛盾、 高等教育市场化取向带来公平与效率的冲突以及多层次、多方面差异导致高等教育 不公、教育结构性问题与动力机制不足带来教育效率低下等多方面的问题。 第三部分以国际比较为基础，主要考察了发达国家和发展中国家在不同的经济 发展水平和政治发展背景之下，对高等教育的公平与效率不同的选择标准和实现结 果。 第四部分从判断公平的标准和提高资源配簧效率的角度论述了实现高等教育 公平和效率双赢的主要原则和现实选择。大学的质量效率应该首先得到保证，同时 力争公平。也就是找到公平和效率的最佳结合点。而大众化是实现高等教育公平与 效率的现实选择。同时在政策决策中应采取相关保障措施，以实现高等教育公平与 效率的和谐共生。 关键词：高等教育公平效率 硕士学位论文 m a s r e r s1 l i e s l s a b s t r a c t e q u a l i t ya n de 伍c i c yi s l ef o c u si no u rs o c i a ll i f ca n dt l l ef i e i do ft l l ee d u c a t i o n h o wt 0d e a lw i mt h er c l a t i o nb e 咐e e n 吐坨c q u a i i t ya n de 伍c i e i l c yi nt l i 曲e re d _ u c a t i o n ? d i 行打ts c h o l a r sh a v ed i 彘f 印t 雒s w e r s t h i sp e r s p e 鲥v e 昏v 销s o m e 勰p e c t so fn l e r e l a t i o nb e m e 即m ec q u a l 时勰de 伍c i c yi nh i g l l e re d u c a t i o ns y s t e m e v e 巧r c f o 册i n m eh i 曲e re d u c a t i o ni sr e l a t c dt ot 1 1 e 舱l a t i o nb e 咐e 饥t h ee q u a l i t y 觚de 伍c i 朗c y i ti s n e s s a r yt or e ：c o n s i d e rt l l ep r o b l e mb e t w e 朗t l l ee q u a l i t y 锄de 珩c i 朗c yi no r d e ft o 西v e s o m em e o r c t i cf o u n d a t i o nt 0t l l ed e c i s i o ni nm eh i g l l c re d u c a t i o n a tf i r s t ，l ea n i c l e 锄a l y s 鹳l er e l a t i o nb e 帆咖t l l ee q u a l i t y 锄de 伍c i c l l c y t h 铋， m ea l t i c l e 觚a l y s 髂t h ef i a o 体、地i c ha 仃e c t i n gt l l ee q u a l i t y 锄de 衔c i c l l c yi n l eh i 曲盯 e d u c 撕o n t h e ya r ef 0 1 l o w i n g s ：a d m i s s i o ns y s t 锄o fu n i v e r s i t i 懿锄dc o l l e g e s ；c u 袱斌 s i t u a t i o no fb 嬲i ce d u c a t i o 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l es 锄et i m e ，t l l e 枷c i e 酉v 髓m e s u g g e s t i o n st l l a tt l l e g o v e m m e n t ss h o u l ds u p p l ys o m es e c u r i t ym e 硒硼馈；d u r i n gt l l en e wp o l i c i 懿a p p l ) ，i n g ，i n o r d e rt 0r e a l i z 髑m eh a 肌o n yb e t w e 饥n l e 删i t y 觚de 衔c i 铋c y k e yw o r d ：h i g l l e re d u c a t i o n ；e q u a l i t y ；e 衔c i 胁c y 硕士学位论文 m a s t e r s ，i i i f s l s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：互度秀 日期：) j 移年月丫日 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文作者签名：互走旁 日期：、p 毋争6 月 ￥日 舯教师始彩毕 日期冲钐月歹日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人 的学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程” 中的规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年；口一年；口二年发布。 学位论文作者签名：z 鹰勇指导教师签名：锄詹 日期：蜡6 月f 日 魄砰石月日 硕士学位论文 m s t e r st h e s l s 一、选题的目的和意义 绪论 研究公平与效率是高等教育追求的两大目标，是教育史上永恒的话题。然而， 如何实现公平与效率，一直是高等教育面临的两难抉择。随着我国高等教育逐步走 向大众化，公平与效率的问题更加引起了人们的关注。高等教育的公平问题反映了 高等教育发展的价值追求。我国高等教育法规定：“公民依法享有接受高等教 育的权利。 世界人权宣言也明确规定：“人人有根据成绩和能力接受高等教育 的权利。 效率也是社会发展所追求的目标之一，没有效率的公平并不是真正意义 上的公平。在某种程度上来说，追求高等教育的效率，是促进高等教育公平的一种 必要手段。但是，由于我国经济不发达和高等教育资源有限等原因，使得社会还不 可能为每个适龄对象提供均等的受教育机会。从目前的需求来看：一方面，部分成 绩优秀但家境贫寒的考生，由于家庭的经济原因交纳不起学费，无法享受高等教育 的权利；另一方面，一些有能力支付学费的考生，由于分数未能上线，无法实现接 受高等教育的愿望。从表面上看，这似乎是一个简单的问题，但实际上却涉及到如 何权衡高等教育的公平与效率、如何在两者中找到最佳平衡点的问题。 当前我国正在大力构建社会主义和谐社会，和谐社会应该是民主法治、公平正 义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。追求社会公平与 效率是中国现代社会的本质要求，是衡量社会全面进步的重要标尺，是构建和谐社 会的关键。而教育公平与效率是社会公平与效率这对价值观念在教育系统的延伸和 体现，因而，促进教育公平与效率的和谐发展对于构建社会主义和谐社会具有重要 的现实意义。与此同时，我国的高等教育在过去的十年取得了跨越式发展，特别是 我国正处于经济社会发展的特定转型时期和高等教育由精英化教育向大众化教育 的转变期，高等教育的社会功能被急剧放大，其所带来的社会作用力和社会影响力 都是前所未有的。因此，探讨教育公平与效率的关系对高等教育的健康发展也具有 重要的保障作用和实践意义。 从理论研究上看，如何认识公平与效率及其二者的关系，长期以来学术界争论 不体。高等教育公平与效率问题更是目前世界各国共同面对的社会问题，这就更需 要我们加强理论研究和探讨，要弄清高等教育的公平与效率的含义以及两者的关系， 硕士学位论文 m a s i f r st h e s i s 并以积极的姿态在实践中为我国高等教育事业的发展做出应有的贡献。本文在此基 础上重新反思了我国高等教育公平与效率的内涵及其关系，并提出解决高等教育公 平与效率矛盾问题的策略，这一思考对推进高等教育的理论发展也具有一定的理论 借鉴意义。 二、研究综述 从目前来看，在高等教育的公平与效率这一问题上有不同的学者从不同的角度 进行了理论探讨，主要内容包括： 一是关于教育的公平性，中国教育协会中青年教育理论工作者专业委员会第 十次年会对教育公平界定为：“公民能够自由平等地享有当时、当地的公共教育资 源的状态，其中包括三个不同的层面：即教育机会公平、教育过程公平、教育结果公 平。美国著名的社会学家科尔曼提出了四条标准：一是进入教育系统机会均等，二 是进入不同教育渠道的机会均等，三是教育成效均等，四是教育影响生活前景均等。 这四条标准，涵盖了教育的全部过程，分别从教育的不同阶段阐释了教育公平性的 含义。对于教育的效率，科尔曼认为教育的效率不仅指提高学生学习成就的能力，而 且包括对潜在劳动力市场的有效供给的能力。哈佛大学哲学大师罗尔斯( j o h n r a w l s ) 把公平分为两类：一是“均等性”的公平，其核心理念是“平等地对待相同者”，如 人生而平等，法律面前人人平等。另一类是“非均等性”的公平，其核心理念是“不 均等地对待不同者 ，如多劳多得，贡献大者先富等。为了保证公平的实现，罗尔斯 提出了关于公平的三条著名原则：( 1 ) 每个人都能获得最广泛的、与其他人相同的 自由：( 2 ) 一个人获得的不均等待遇，如地位、职位、利益等应该向所有人开放：( 3 ) 如果起始状况( 收入和财富分配) 不同，处于不利地位者的利益就应该用“补偿利益 的办法来保证。因此，社会公平从来都不可能是绝对的，而高等教育公平也必然是相 对的。 二是在如何认识公平与效率及其二者关系上，长期以来学术界争论不休。在公 平与效率关系的争论中，有的学者强调二者之间的矛盾性，指出必须突出其一，或效 率优先或公平优先，而不能并重：有的学者强调二者的一致性，提出“公平与效率统 一论 或并重论。( 1 ) 效率优先论。这一观点认为“效率优先，兼顾公平”的提法 是不能改变的。这是因为生产决定分配，“效率优先，兼顾公平”是针对改革开放前 的平均主义分配提出来的，就要打破平均，必须在分配制度上坚持效率优先，以调 动广大生产者和经营者的积极性。也有学者认为，既要把解决公平的问题提到重要 2 硕士学位论之 m a s l l i r s | r i i l 三s 1 s 地位，又要清醒地认识到分配的公平归根到底取决于生产的发展及其效率，认识到 在社会主义社会特别是在社会主义初级阶段，我们能够达到的公平只能是有限的和 相对的公平。因此，在构建社会主义和谐社会的时候，一方面，我们在坚持效率优先 的同时，要真正做到兼顾公平而不是不顾公平，并把公平问题放到重要的位黄上来： 另一方面，我们要认真研究切实可行的、能够保证大多数人满意的公平方案。( 2 ) 效率与公平并重论。这一观点认为，“效率优先 不是不可以讲，在生产领域可以讲 效率优先，兼顾速度，但不是放在收入分配领域。在分配领域，效率与公平并不是原 先人们设想的t r a d e o f f ( 交易) 的关系，所以有优先兼顾之说。实际上，两者之间不只 是t r a d eo f f 的关系，而且应当是辩证的矛盾统一的关系，收入分配差距过大和过小 都不利于提高效率。所以就不存在哪个优先哪个兼顾的问题，要辩证统一地考虑。 ( 3 ) 公平与效率统一论。持这一观点的学者认为，包括阿瑟奥肯和勒纳在内的国 际学术界流行思潮，把经济公平和结果平等视为收入均等化或收入平均化，是明显 含有逻辑错误的。对于一个企业或社会来说，最高效率意味着经济资源处于最优配 置状态。从而是特定范围内的需要得到最大满足或福利得到最大增进或财富得到最 大增加。改革的目的，就是要进入高效率的最佳状态。效率是实行公有制和体制改 革的基本动因。高效率是无法脱离以合理的公有制经济体制为基础的公平分配的。 公平与效率在根本上是一致的，两者的关系是交互促进并发生同方向变动的，即越 是公平越有效率，越不公平越无效率，效率越高越能促进公平。两者的关系不是此消 彼长的关系。( 4 ) 公平优先论。这种观点认为，构建和谐社会的关键是统筹协调好 公平与效率的关系。这也是与科学发展观一致的。在任何时候公平和效率都不能兼 得，两个目标之间只能存在相互兼顾的关系。既然兼顾就有个谁为先的选择。原有 体制严重低效率，改革原有体制无疑要以效率为先。现在我国改革遇到的突出问题 是不公平问题。这些问题不及时解决可能侵吞市场化改革所带来的提高效率的成 果。因此，推进以社会公平为目标的改革能达到提高效率的结果。同时，根据改革成 果惠及全体人民的要求，改革也需要转到公平为先，在此基础上构建和谐社会。 三是关于高等教育领域的公平与效率问题，不同学者对于公平与否、效率高低， 都认为没有绝对的标准，在不同的时代、不同的社会历史条件下，它们有着不同的 关系表现。厦门大学高等教育发展中心名誉主任潘懋元教授指出，教育公平与教育 效率的关系是人类不断追求的价值观念，当前高等教育改革与发展，许多热点问题 如高等教育大众化问题，大学生收费问题，统一高考问题，高等教育产业化问题， 重点大学与重点学科的设置问题等等，都要根据公平与效率的原则及其相互关系， 做出判断与选择。公平与效率，从逻辑上说，不是一对矛盾概念，而是两个密切相 3 硕士学位论文 m a s t e r st l e s i s 关的概念。但在一定的情况下往往容易产生矛盾。从现实出发，人们往往把它视为 一对矛盾统一的概念，并非所谓“认识的混淆、失误。 在选择公平优先还是效率 优先的问题上，要寻求公平与效率的平衡点，也就是最佳区域。上海师范大学杨德 广教授等从哲学的角度对高等教育的公平与效率进行了分析，他认为，教育公平主 要包括教育权利平等和机会均等两个方面，目前由于影响教育的诸多因素在我国存 在着事实上的不平等，因而，高等教育领域也表现出种种不公平的现象。在教育资 源紧张的情况下，要解决这些不公平问题，必须坚持“效率优先，兼顾公平的原 则，同时必须通过制度安排和政策调整来增进教育公平。上海教科院胡瑞文、陈国 良教授等从公平与效率的角度，对我国高校扩招取得的显著成果给予充肯定，指出， 三年扩招使我国高等教育总规模增长近一倍，三年扩招增加了几百万人的高等教育 入学机会，使这一代青年人的整体知识水平得到提高，对国家、社会、家庭和学生 都是有益的。联合国教科文组织亚太地区教育局高等教育与远程教育计划专家王一 兵教授认为，高等教育大众化是发展中国家一个必由之路，也是必须采取的措施； 发展中国家在大众化期间仍然要私立、远程、开放，不可能由国家实现大众化。远 程教育与j 下规学校教育必然存在公平问题。在大众化中公平与效率有几个试金石： 一是公立教育与私立教育的平衡问题，二是远程教育与网上教育在质量方面能不能 保持公平与效率的平衡，三是收费方面助学金、学生贷款能不能确保社会公平的实 现，四是男女性别差异方面能不能公平。厦门大学高等教育发展研究中心刘海峰教 授认为，中国从古至今考试选才中都存在着一系列公平与效率问题。古代中国对公 平曾有过不懈的追求，并出现了“至公”的理念。在考试选才方面，甚至可以说中 国是一个过度追求公平的国度。在公平与效率之间，主考者较注重效率，应试者较 关心公平。在考试实际中，当求取真才与公平客观产生矛盾时，基本上是效率让位 于公平，也就是公平优先。高考改革的许多方面，如科目、内容和录取模式改革等 都存在着公平与效率问题。高考改革的发展趋势总的说来是从效率优先走向公平优 先，继而走向公平与效率的兼顾和平衡。 研究的主要内容与观点 高等教育就广义上说是指一切建立在普通教育基础上的专业教育。联合国教科 文组织于1 9 9 3 年1 1 月第2 7 届大会上确定的关于高等教育的定义是：“高等教育包 括由大学或国家核准为高等教育机构的其他高等学校实施的中学后层次的各种类 型的学习、培训或研究型培训。 而本文所研究的主要侧重于全同制的、面授的和 4 硕士学位论之 m s 1 e r st h e s i s ；= = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = ! ! ! = = = = = = = = ! = = = = = = = = = = = = = = = = ! ! 鼍= = = ! = ! ! ! ! ! ! = ! ! ! ! ! ! ! ! = ! ! = = = 学校形式的高等教育形式。围绕高等教育的公平与效率，本文主要研究框架是： 第一部分首先阐释了教育公平与效率的基本涵义。高等教育公平不等于高等教 育平等，它具有历史性、层次性和相对性，它可以区分为形式上的教育公平与事实 上的教育公平：起点公平、过程公平和结果公平等：在这些不同维度的公平中，其核 心是制度或规则公平。高等教育公平与效率之间的关系是：高等教育效率是高等教 育公平的前提和手段，高等教育公平是高等教育效率的目的，高等教育公平与效率 并不总是相互矛盾。 第二部分主要分析了高等教育公平和效率的现状与影响因素，总的来看，在我 国高等教育体制演化中教育公平与教育效率是发展的主题，同时也存在高等教育选 拔与扩招制度带来的公平与效率的失衡、资源配置方式带来的公平与效率的矛盾、 高等教育市场化取向带来公平与效率的冲突以及多层次、多方面差异导致高等教育 不公、教育结构性问题与动力机制不足带来教育效率低下等多方面的问题。 第三部分以国际比较为基础，主要考察了发达国家和发展中国家在不同的经济 发展水平和政治发展背景之下，对高等教育的公平与效率不同的选择标准和实现结 果。 第四部分从判断公平的标准和提高资源配置效率的角度论述了实现高等教育 公平和效率双赢的主要原则和现实选择。大学的质量效率应该首先得到保证，同时 力争公平。也就是找到公平和效率的最佳结合点。而大众化是实现高等教育公平与 效率的现实选择。同时在政策决策中应采取相关保障措施，以实现高等教育公平与 效率的和谐共生。 5 硕士学位论丈 m s r f r st l l e s i s 一、公平与效率的概念阐释 ( 一) 教育公平的涵义与辨析 1 、教育公平的涵义 教育公平是社会公平的一种表现，是社会成员对其在社会中所处的受教育地 位、受教育权利方面进行评价和比较时形成的一种主观感觉或社会成员在教育地 位、受教育的权利以及在教育过程中表现出来的人格上的平等状态。最早在西方的 教育家柏拉图那里，他在理想国中曾从两方面论述了教育公平的含义：第一， 公平的教育应该使每个人特有的能力得到发展。第二，人的能力应该以有益于整个 国家的方式去发展。而与之显著不同的是瑞典教育家胡森提出的观点，他认为教 育公平是指教育机会均等之意。它包括教育起点均等、过程均等，以及最终的目标 平等。它的内涵是处于同一社会的个体，在往常机会、教育过程及受教育的结果上 都应是平等的，任何受到区别的对待或条件不均等都被视为教育机会的不均等。圆在 当今强调以能力为特征的社会，教育公平更多地体现在柏拉图的观点上。这种教育 观念认为，教育的大门应向有才能的人开放，公平的教育应该让才智出众的学生享 有优越的机会。还有更多的学者从教育公平与社会的关系来界定其含义。主要表现 在四个方面：一是制度的公平和平等。即制度本身的配置是否合理、完善，制度所 提供的机会是否平等。二是指收入分配规则的公正平等，即每个人的收入与投入的 比例系数是否均等。三是社会公平即社会成员的收入和待遇的合理性。四是指一种 主观感觉即由个人的主观评价而产生的一种心理平衡。 在西方发达国家高等教育发展过程中，出现了四种对高等教育机会均等的不同 解释：( 1 ) 高等教育机会均等要求每个人都可以进入中学后高等教育机构。但是， 由于人们能力、兴趣等方面的差异，不同的人在接受的教育内容上存在区别，即高 等教育领域内部存在的长期与短期、学术性与职业性等课程类型是合理的。这是对 教育机会均等的一种相对的理解。( 2 ) 高等教育机会均等要求为所有人提供同样的 教师、教学设施、教科书等。持这一主张的人否定正常学生之间的能力差异。他们 认为，只要教育方法得当，正常者可以在学术上获得同样的成功。这是对教育机会 转引自薛天祥：高等教育公甲和效率的内涵和关系，商等教育研究1 9 9 8 年第4 期 余秀兰： ，王承绪译，浙江教育出版社1 9 8 7 年版，第2 1 4 页 2 6 硕士学位论丈 m a s t e r st l e s l s 沼中去，不能把平等当作战斗性的语言而充满感情的色彩。我们应该给予不同的学 生不同种类、不同层次的教育，如创办短期高等教育机构，发展社区性高等教育， 同时更要加强研究型高等教育的发展，而且在不同种类、不同层次的教育之间开放 流通的渠道，让有能力的人有充分发展其能力的机会。这一点相当重要。教育对人 才的培养要与社会的需求、经济发展水平、生产力高低程度，甚至是一个地区的特 殊情况结合起来，而不能盲目追求平等，盲目攀比。这才是公平和效率的统一，也 是实事求是的态度。 在资源配置上应该注意的是：鉴于当前高等教育经费严重短缺的现实，我们可 以把未来我国高等教育的政策确定为：根据受教育者的综合素质，不分种族、宗教 信仰、性别、社会身份、经济地位或门第，给予一切国民享受同等的、国家提供的 高等教育资源的机会。国家应拓宽对高等学校的投资渠道，鼓励社会投资。通过多 渠道筹措教育经费，增加对高等学校的投入。经费的分配要与教育质量和效率挂钩。 鼓励学校之间的竞争，在质量效率评估基础上对高等学校分等定级，并根据评估分 级情况确定投资权重。这样，有利于激发高校内部动力机制，推动其办学水平提高。 要集中优势办好重点大学，实行英才教育模式，以培养尖端人才。以为国家选拔培 养高质量人才为主要目的，同时鼓励高等学校发挥自己的余力，通过多种途径加入 社会化高等教育体系。在构建宏大的社会化高等教育体系、有效推进高等教育大众 化的同时，国家应该允许公民个人投资高等教育，并享受相应的高等教育。 ( 二) 实现高等教育公平与效率的现实选择：高等教育大众化 1 、大众化拓宽了高等教育公平的标准 公平是公正而不偏袒，是一种利益评价。固它关注实现平等的过程和手段是否 公正。它是人们对社会运行状态的主观评价，是一种价值判断。大众化的到来更新 了高等教育公平的标准，从拓展高等教育机会的角度来看，以“能力公平 为主导， 以“金钱公平 为补充，似乎是公平标准的一种权宜之策。 在精英高等教育阶段，“分数面前人人平等 是高等教育公平的象征，人们通 常称之为“能力公平 。在其背后的假设就是：与一般学生相比，学习成绩好的， 天资聪慧的学生理应享受高等教育，然后用自己所学的知识为国家作贡献。在人们 认识到教育对推动社会发展的重要作用之后，各国教育资源分配开始以学生的能力 刘晓华：重新思考：平等与效率，理论界) 1 9 9 5 年第1 1 期 2 7 硕士学位论丈 m a s t f r st h e s l s 为依据采用这种公平标准在某种程度上实现了国家效率的最大化。正是在这 个意义上，高等教育公平与效率达到了最大程度的统一。但是，这种公平是以牺牲 大多数人的公平为代价的。高等教育只是极少数人享有的一种特权，它的对象在很 大程度上只限于少数学术精英。极少数人有机会接受高等教育而绝大多数人却没有 这种机会。这就存在着一种事实上的不公平。因为，“分数面前人人平等”的准则 对贫困者并不公平。微观经济学认为：“市场经济是公平的，市场可以有效地配置 资源。但也会带来令人难以接受的收入水平和消费水平的巨大差距。这种差距取决 于一系列因素，如努力程度、教育、继承权、要素价格等。继承遗产和较好的初级 教育已使富人的孩子一开始就比普通人领先了 。 这样就使那些因家境贫寒而不能 早期开发智力的学生处于一种事实上不平等的竞争地位。因此，“分数面前人人平 等 也不是绝对的平等，也是有定局限性的。从世界各国的高等教育实践来看， 许多发展中国家为了保护低收入阶层的利益，曾经实行过免费高等教育。然而，事 与愿违，从免费或公共资助的高等教育中获益最多的仍然是高收入阶层。考察一个 国家公共教育资源配置的公平与效率时，可以从不同社会阶层的入学率来进行分 析。以中国为例，工人和农民是我国人口的主体，但据北京市招生办公室统计，1 9 9 0 年北京录取的1 7 2 4 8 名新生中，干部、职员和军人的子女1 3 4 7 4 人，占7 8 ，工农 子女3 5 6 1 人，仅占录取人数的2 1 。我国农村人口占全国总人口的7 3 8 ，而1 9 8 9 年全国录取新生6 1 9 万人，来自农村的学生仅占4 4 。 可见，从总体上讲，我国公 共高等教育经费的获益者主要是城镇居民和经济收入较高的干部、军人和职员。高 等教育界大量的研究也表明，从公共教育投资中获益最多的乃是来自中上等收入家 庭的学生，低收入阶层家庭的学生只从中获得了一小部分公共资源。免费或象征 性收取低额学费的高等教育，实际上成了一种通过税收把穷人的收入向富人转移的 不公平的机制。因此，实行高等教育收费制度，将使公共教育经费在工人、农民与 干部、职员、军人之间的分配更加公平。高等教育大众化以能力标准为主导、兼及 金钱标准，在很大程度上改变了高等教育入学机会不均等、资源分配不公平的问题。 随着高等教育规模的扩张，高等教育经费占用了公共支出的大部分，这对我国 来说是一个沉重的经济负担。国家无法承担数量巨大的高等教育经费，而且，当高 等教育从社会的边缘逐渐走向社会的中心之后，人们进一步意识到高等教育更是一 项颇具收益的个人投资，是帮助他们获得较高的社会声望和经济收益的重要途径。 刘字舸：r 公平与效率”：高等教育面临的两难抉择，无锡轻_ t 大学学报( 社会科学版) 2 0 0 1 年第2 期。 刘字舸；r 公平。j 效率”：高等教育面临的两难抉择，无锡轻f t 人学学报( 社会科学版) 2 0 0 1 年第2 期。 孙也刚：试论高等教育的成本补偿政策对社会公、p 的促进作用， ，浙江教育h j 版社2 0 0 1 年版，第7 3 页 3 0 硕士学位论炙 m a s r r e r 。st h e s i s 的。奥谢在下面的一段话中论述了英才主义的合理性：“在一个民主生活中，阻止 一个在智力和性格上属于强者的人取得凭天赋能力所能取得的成绩，其不公正、不 民主和犯罪的程度正如阻碍一个弱者在与同伴竞争时最大限度的发挥其能力一 样 。大众化阶段允许各种层次的高等教育合法存在，充分承认学生之间的差异， 避免了大量的人力资源浪费。总而言之，在一定的历史时期，高等教育的某种不公 平在一定程度上是有利于效率的提高、有利于高等教育的长期公平的。因此，高等 教育大众化在现阶段能够将公平和效率较为完美地结合起来，为两者的共生提供一 个合适的均衡点。 ( 三) 公平与效率的实现尚需的配套保障措施 当然，从短期来看，高等教育大众化也给教育公平带来了一些新的挑战。不少 有识之士担忧，高等教育收费制度的实行，以及高校大量贫困生的出现，将会使更 多的家境贫困的学生不能接受高等教育，从而加剧高等教育的不公平。人们在谈到 高等教育的公平与效率时，往往侧重于从单一的视角看问题。有些人从经济学意义 上研究，强调效率的功能而忽视公平的价值，使公平服从于效率；有些人从伦理学 的意义上探索效率与公平的关系，主张公平优先，效率服从公平。这两种观点都只 看到了公平与效率的相斥性，而忽略了它们的一致性。事实上，公平与效率之间存 在着一种张力，并含有多种组合关系，应在具体的历史背景中去探求两者之间的动 态平衡。在高等教育公平与效率的相互关系中，两者是相互影响，相互制约的。高 等教育效率是高等教育公平的前提，高等教育公平是高等教育效率的目的。效率的 评价是永远没有最大值的，它的提高永无止境；公平具有历史性和相对性。在一定 的历史时期，不存在绝对的公平，只要存在差异性、竞争性，就会出现事实上的不 平等。我们只有在两者兼顾的前提下，求取相对公平的最大值。高等教育的公平与 效率是一个两难性的问题，效率的提高往往会在一定程度上损害教育公平，而且过 于追求公平又会造成高等教育领域中的效率损失。鉴于这一现实，要从根本上解决 公民接受高等教育的公平和效率问题，还必须采取相关的补救措施。 1 、多渠道筹资，提高高等教育质量 高等教育公平的一个重要内容就是使更多的公民有机会接受更高质量的教育。 高等教育质量的提高需要进行大量的投入。目前在高等教育投资不足的情况下，在 田汉族：论高等教育发展中的公平问题 机械工业高教研究 2 0 0 2 年第l 期。 3 l 硕士学位论炙 m 人s t e r s1 h e s l s 高等教育大众化阶段实行成本补偿政策不失为一种合理的选择。它一方面能拓宽高 等学校筹集资金的渠道，使高等学校的办学经费有较大幅度的增加，从而调动学校 的办学积极性，并刺激高等学校管理体制的进一步改革；另一方面，成本分担还能 促进学生、企业及其他社会有关部门对高等教育的参与和监督，促进高等教育与经 济建设和社会发展的紧密结合，最终提高高等教育的质量和效率。这样，就能建立 起公民接受高等教育的质量与其投入和自身素质( 而不是权力、地位) 相关联的合理 机制。在“能力公平 与“金钱公平”相结合，受教育者合理分担教育成本的大众 化高等教育阶段，高校的入学机会大大增加，各种教育机构的质量标准更加多样化， 整个国家的教育质量得到了提高，高等教育的公平与效率得到较好的实现。 2 、关注弱势群体，实现机会均等 如前所述，高等教育实行成本补偿政策从长远和整体上看有利于促进社会公平 和效率的实现。但就学生个体而言，如果因为实行成本补偿政策而使某些学生不能 上学或辍学，这也是不公平而令人惋惜的。因此，在实行成本补偿政策时，国家必 须考虑到居民的承受能力，必须采用相应的配套措施作为保障。国家要设立各种高 教基金和专项资金以资助那些家境贫寒的学生。这一资助以“综合素质”为导向， 即以学生综合素质为享受国家提供的高等教育资源的依据，这样就能实现高等教育 的长远效率。这里的专项资金既可以是为某类学生专门设立的，并不限定他们就读 的学校和专业：也可以是国家在某些经济不发达的地区性高校和某些急需的专业设 立的，只要学生进入这些高校或专业就能自动取得获得助学金的资格。作为高校还 可以对家境贫寒的学生实行补助政策，实行奖学金、贷学金政策或开展助教、助研、 助管等勤工俭学活动。特别是政府和金融机构应实行助学贷款，在资源分配上尽量 向处境不利者倾斜，保证品学兼优但家境贫困的学生不因经济原因而辍学，从而实 现高等教育的相对公平与效率的提高。 3 、完善教育结构实现教育形式多样化 教育结构应多样化发展，实现多渠道、多层次办学，促进多种教育形式的发展。 只有更多的学生接受更高层次的教育，推进教育效率与公平所面临的诸多问题才能 得以解决。因此，应加快调整教育结构的步伐，大力发展职业教育、成人教育，为全 面推进教育发展打下良好的基础。教育内容要与社会实际生活紧密联系，充分考虑 人与社会发展相适应的统一性原则，摈弃教育内容中陈旧、老化的知识，改变学科知 识重复的局面。在教育观念上，从封闭教育转向开放教育，由政府主导转向学校自主， 3 2 硕士学位论丈 m a s t e r s1 i e s l s 从知识本位转到能力本位，从成爿教育转向做人教育，这些都是促进教育效率与公 平协调发展的重要方面。 4 、健全教育体系和制度，以法制建设推进高校治理 要使扩大教育规模能真正实现教育均衡发展，必须健全教育领域里相关配套体 系和制度，并根据社会转型和人口变化的趋势来调整高等教育阶段的学校布局，努 力实现高等教育的均衡化。建立更加灵活的教育制度，促进教育公平。改变教育结 构单、学制僵硬，教育内容脱离实际和缺乏实用价值，深化办学体制、教育内容 和教学方法的改革，提高教育教学效率，进一步实现教育公平。消除身份歧视，确 保外来农民工子女入学机会与城市居民子女入学机会平等。进一步转变政府职能， 强化宏观管理，提高依法治教的水平。教育腐败是一个危害性很大的教育不公问题， 它会使多元分层标准高度重合，增加社会结构的刚性，为强烈的社会冲突埋下伏笔。 因此，应建立既适应中国社会主义市场经济体制又符合教育发展规律的管理体制和 运行机制，促进各类学校面向社会，依法自主办学。 总之，高等教育公平与效率既是衡量教育发展的两个主要尺度，又是高等教育所 追求的两大价值目标。公平尺度是衡量国家的教育在满足人的基本受教育权利和需 求，实现人的共同发展上所达到的水平。效率尺度则是衡量一个国家的教育在推动社 会发展实现自身功能方面达到的水平。只有高等教育公平与效率同步发展，才是高等 教育真正的全面发展。效率的评价是永远没有最大值的，它的提高永无止境，