（诉讼法学专业论文）论我国假释制度的完善.pdf

摘要 e 啪i i _ 篁鼍t s 自基 摘要 假释是重要的刑罚执行制度。假释制度作为行刑社会化的重要体现，在越界范围内 得以广泛运用。我国假释的适用率偏低，既有立法方面的原因，也有思想认识一l 1 4 , j 原因， 还有社区矫正机制运行不畅方面的原因。我国现行假释制度存在的弊端主要有：现行法 律关于假释的规定过严；现行假释制度的法律规定散乱模糊；现行假释体系单一机械； 我国假释靠4 度与国际现状差距较大：刑罚l i t 的在假释和社区矫正工作中还没有真正落到 实处：从完善法律制度的角度来看，假释制度和社区矫正法制化程度还不高；从确保稃 序科学性的角度来看，假释决定权设置也是欠妥的；从监管体制规范化的角度来看，假 释人员的监管制度既不科学也未落实：从行刑经济性的角废来看，不重视使用矫正成本 较低的假释等非监禁刑措施和社区矫正方式。 扩大假释适用，有利于巩固执政基础；有助于促进整个国家的文明水平；有助于促 进整个国家的文明水平；有利于解决监狱拥挤问题，维护髓管安全；有利于降低行刑成 本，合理配置行刑资源；有利于提高罪犯的改造质量，维护社会稳定；有利于实现司法 工作的根本目的。 改革和完善我国假释制度，需要从以下几个方面着手；解放思想，更新观念；改进 假释的运作机制；在现有法律制度下，扩大对假释的适用；加强对假释犯的管理监督； 减刑制度要与假释制度形成互补和合力；将假释决定权移交给司法行政机关；实行裁量 假释与法定假释并行；完善假释的监管机制。 关键词假释区矫正刑罚执行行刑经济化行刑社会化 a b s t r a c t p a r o l ei sa i li m p o r t a n tp e n a l t ys y s t e m t h ep a r o l es y s t e ma sam a n i f e s t a t i o no f s o c i a l i z e dp e n a l t ye x e c u t i o ni sw i d e l yu s e di nt h ew o r l d t h ep a r o l er a t ei ss o m e w h a tl o w e ri n o u rc o u n t r y t h er e a s o n sc o m ef r o mt h r e ea s p e c t s ，t h a ti s ，l e g i s l a t i v ea s p e c t ，i d e o l o g i c a l r e c o g n i t i o na s p e c t ，a n d t h em a l f u n c t i o no f c o m m u n i t yc o r r e c t i o n t h ef o l l o w i n g s h o r t c o m i n g se x i s ti no b rc o u n t r y sp r e s e n tp a r o l es y s t e m ：t h ec u r r e n tl a wi se x c e s s i v e l y s t r i c ta b o u tt h ep a r o l es t i p u l a t i o n ；t h ep r e s e n tp a r o l es y s t e ml e g i s l a t i o ni ss c a t t e r e da n dt h e o r d e ri sf u z z y ；p r e s e n tp a r o l es y s t e mi ss o l ea n dm a c h i n e r y ；t h e mi sg r e a td i s p a r i t yb e t w e e n o a rc o u n t r y sp a r o l es y s t e ma n dt h ei n t e r n a t i o n a lp r e s e n ts i t u a t i o n ；t h ep e n a l t yg o a lf a i l si n t h ew o r ko f t h ep a r o l ea n dt h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o n ；l o o k e df r o mt h ea n g l eo f t h ep e r f e c t i o n o fl a ws y s t e m ，t h ed e g r e eo ft h el e g a l i z a t i o no ft h ep a r o l es y s t e ma n dt h ec o m m u n i t y c o r r e c t i o ni sn o t v e r yh i g h ；f r o mt h ea n g l eo ft h es c i e n t i f i cp r o c e d u r e ，t h ep a r o l e d e c i s i o n m a k i n gp o w e re s t a b l i s h m e n t i su n s a t i s f a c t o r y ；l o o k e df r o mt h ea n g l eo ft h e s t a n d a r d i z a t i o no ft h es y s t e mo fs u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n t ，t h es y s t e mo fs u p e r v i s i o na n d m a n a g e m e n to f p a r o l e d - p e r s o n n e li sn o ts c i e n t i f i ca n dc a r r i e do u t ；l o o k e df r o mt h ee c o n o m y o ft h ee x e c u t i o no fp e n a l t y , d o e sn o tt a k et ou s er e c t i f i e sac o s tl o w e rp a r o l ea n ds oo nt h e n o n - i m p r i s o n m e n tp u n i s h m e n tn 1 髓s u r ea n d t h ec o m m u n i t yr e c t i f i e st h ew a y t h ee x p a n d e dp a r o l ei ss u i t a b l e ，i sa d v a n t a g e o u st ot h ec o n s o l i d a t e dr u l i n gf o u n d m i o n ； i sh e l p f u lt ot h ep r o m o t i o ne n t i r ec o u n t r yc i v i l i z e dl e v e l ；i sh e l p f u lt ot h ep r o m o t i o ne n t i r e c o u n t r yc i v i l i z e dl e v e l ；i sa d v a n t a g e o u st os o l v e st h ej a i lc r o w d e dp r o b l e m ，m a i n t a i m st h e s u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gs e c u r i t y ；i sa d v a n t a g e o u st or e d u c i n g e x e c u t e st h ec o s t ，t h e r e a s o n a b l ed i s p o s i t i o ne x e c u t e st h er e s o u r c e s ；i sa d v a n t a g e o u st oi m p r o v e sc r i m i n a l s t r a n s f o r m a t i o nq u a l i t y ，m a i n t a i n st h es o c i a ls t a b i l i t y ；i sa d v a n t a g e o u st ot h er e a l i z a t i o n j u d i c a t u r ew o r kb a s i cg o a l r e f o r m sa n dc o n s u m m a t e so u rc o u n t r yt op a r o l et h es y s t e m ， n e e d st ob e g i nf r o mf o l l o w i n gs e v e r a la s p e c t s ：e m a n c i p a t e st h em i n d ，t h er e n e w a li d e a ； i i a b s t r s i c t h n p r o v e m e n tp a r o l eo p e r a t i o nm e c h a n i s m ；u n d e r t h ee x i s t i n gl e g a ls y s t e m ，e x p a n d st op a r o l e b e i n gs u i t a b l e ；s t r e n g t h e n st op a r o l e et h em a n a g e m e n ts u r v e i l l a n c e ；c o m m u t e s as e n t e n c et h e s y s t e mt oh a v et of o r ms u p p l e m e n t a r ya n d t h ej o i n te f f o r tw i t ht h ep a r o l es y s t e m ；w i l lp a r o l e t h ed e c i s i o n - m a k i n gp o w e rt ot u r no v e rf o rm ej u d i c a t u r ea d m i n i s t r a t i v eo r g a n ；t h e i m p l e m e n t a t i o n d e c i d e sa f t e rd e l i b e r a t i o nt h ep a r o l ea n dt h el e g a lp a r o l ep a r a l l e l ； c o n s u m m a t e st h ep a r o l et h es u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gm e c h a n i s m k e yw o r d s ：p a r o l e ，c o m m u n i t yc o r r e c t i o n ，p e n a l t ye x e c u t i o n ，e c o n o m yo fe x e c u t i o n ， s o c o c i a l i z a t i o no f e x e c u t i o n i l i 河北大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究： 作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书所使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所傲的任何贡献均已在论文中作了明确的况 明并表示了致谢。 作者签名： 日期：年一月同 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容。可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月f = ；j | 解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 毒哗一 目期：年月日 日期：二谜年生月星 日 引言 # - _ 墨_ _ _ _ _ _ _ - - il li _ _ - - _ _ _ _ 目_ _ _ _ _ _ 自_ _ ! | 墨 引言 假释是一项历史悠久的刑罚执行制度，有着深厚的理论意蕴，是近代学派的主观主 义、特别预防主义和教育刑理论在刑罚执行制度上的直接体现。在当代，法律全球化、 刑罚轻缓化、行刑社会化已成为一股不可逆转的世界性潮流。在大多数西方国家，假释 作为行刑社会化的一项基本制度，在司法实践中有着极高的适用率。根据美国的统计， 1 9 9 3 年1 月1 同联邦和州矫正机构的罪犯总数为9 1 3 7 3 9 人，假释的成年罪犯有6 5 8 6 0 1 人， 假释率为7 2 。1 9 9 5 年塑j 2 0 0 0 年，美国的假释犯人数继续呈现出不断增长的趋势。1 9 9 5 年，美国全国假释犯为7 0 0 1 7 4 人；2 0 0 0 年达t j l 7 2 5 5 2 7 人，2 0 0 0 年美国的假释犯人数l ：1 ：；1 9 9 5 年多出2 5 3 5 3 人增长了3 6 2 。o 在加拿大，1 9 9 2 年一1 9 9 3 年度联邦矫正机构罪犯的假 释率为3 6 2 。瑞典1 9 9 3 1 9 9 4 年度监狱服刑罪犯为1 4 3 2 1 人，假释犯为4 7 2 6 人，假释 率为3 3 。日本1 9 9 7 年申请假释的犯罪人数是1 3 7 5 4 人，被批准假释的罪犯人数是1 2 9 7 3 人，假释率为5 8 3 。固由此可见，在大多数的话方国家，假释是罪犯回归社会的主要方 式，是一条罪犯奔向自由的阳关大道。基于刑罚观念的更新，监狱拥挤状况需要及时的 缓解以及监管矫正工作进一步社会化，逐步扩大假释适用面已成为当今世界各国行刑制 度改革的必然趋势。与西方国家高假释率相比，假释在我国的司法适用则黯然失色，假 释制度在司法操作中适用的比例非常低。1 9 9 9 年，全国押犯人数共1 4 3 万左右，全年共 假释罪犯2 5 8 8 8 人，饭释率为1 8 1 。 而2 0 0 0 年全国罪犯的假释率仅为1 6 5 。具体到各 省或各监狱，许多地方的假释率更低。全国监所每年假释的绝对数量和比例低于国内司 法部门规定的指标，假释率总体上呈下降趋势，不仅与西方行刑社会化程度商的国家无 法相提并论，就是在1 3 个亚太地区的国家中，也仅处于倒数第四的水平。只比斐济、斯 。参见吴宗宪、陈志海：监狱拥挤的状况与对策，鼗司法郝预防犯罪研究所1 9 9 5 1 9 9 0 年度调耕文集，第1 5 7 页。 。参见吴宗宪等蕾：非监禁刑研究，中国人民公安大学出版桂2 0 0 3 年版第4 0 i - 4 0 2 页。 。参见吴宗宪、陈志海：监狱拥挤的状况与对策，载司法部预防犯罪研究所1 9 9 5 1 9 9 6 年度调研文集，第1 5 7 页。 。参见吴宗宪等蓍t 非监禁刑研究，中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第4 0 t - 4 0 2 页。 。参见监狱学会编：监所信息，2 0 0 0 年第1 期。 一1 河北大学法学硕士学位论文 罩兰卡和印度尼话亚略高一些。笔者认为，导致我国假释适用率低的原因主要有三个 方面：第一，与我国民众持有的“杀人者死、伤人及盗抵罪”的报应观念有关；第二：， 与立法机关以保护社会秩序为主的价值取向和严格控制假释的立法思维有关；第三，与 我国的假释监督不能很好地落实到位，社区矫正工作没有很好地开展起来，假释的建议、 批准和执行机关不愿承担假释风险有关。伴随着社会主义政治文明建设和我国司法体制 改革的进程，2 0 0 3 年7 月，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合下发 关于开展社区矫正试点工作的通知，在北京、上海、天津、江苏、浙江、山东6 个省 市启动了社区矫正试点工作。2 0 0 5 年1 月，又将河北、内蒙古、黑龙江、安徽、湖北、 湖南、广东、广西、海南、四川、贵州、熏庆1 2 个省列为第二批社区矫正试点省份。截 至目前，首批试点的6 个省市已在6 3 个县，7 2 2 个街道、乡镇开展，共接收、管理包括管 制、缓刑、假释、暂予监外执行、剥夺政治权利并在社会上服刑的社区服刑人员1 5 0 0 0 多人。 随着试点的扩大、经验的积累和理论研究的深入以及法律的修订和完善，假释 等非监禁刑的适用范围将会进一步扩大，适用效果也会更为显著。研究剖析我国假释适 用率低的原因，逐步完善我国的假释制度，扩大假释在我国的司法实践中的适用率，改 变我国现行的罪犯出狱主要依赖刑满释放的局面，提高行刑社会化的程度，顺应国际社 会刑罚轻缓化和行刑社会化的潮流，使我国的刑罚制度朝着与国际社会接轨和更文明、 更人道的方向迈进，不仅具有刑法学理论上的意义和价值，而且具有重要的实践意义和 价值。由于工作使然，笔者对我国假释制度的有关理论蔫述和法律进行了学习和研究， 并就我国假释制度的历史演变、适用现状、弊端缺陷等作了一些思考。力求为完善我国 的假释制度提供一些有益的建议和思路。 。我国全国平均假释率为2 4 ，斐济为1 7 e h ，斯里兰卡为0 肼，印度尼西亚为0 绷。参见司法部预防犯罪研究所 课愿组：假释问题研究载罪犯与改造研究2 0 0 0 年第6 期 。人民网大连视窗社区矫正嗣胬 研讨会在大连召开。 - 2 第l 章假释翎度的理论基础 篁_ - _ - 一i _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ - - _ _ l l _ _ _ _ _ 囊_ - - _ - _ 鼍掣墨缉0 鼻鼍 第1 章假释制度的理论基础 11 西方国家假释制度的理论基础 主观主义和教育刑理论为假释制度的产生提供了理论支持。假释制度的产生和发 展与西方刑罚理论新派逐渐取代旧派有着密切联系。在1 9 世纪初的欧洲，客观主义的旧 派刑法理论占据统治地位，它强调罪刑法定的原则是捍卫人权的基础，认为人都是有绝 对自由意志的而自由意志对每个人来说都是客观存在的，并且是平等的，犯罪的不同 在于行为的客观危害不同，至于行为者的差异性是可以忽略的。旧派主张罪刑法定的绝 对性，反对罪刑擅断；认为刑罚就是用来惩罚犯罪的，此外别无其他目的；为了捍卫法 律的权威，犯罪人一旦判处刑罚就不应轻易赦免。因此，在旧派居于主导地位的时代不 可能产生假释制度。随着资本主义社会犯罪率、再犯罪率、少年犯罪率的增长人们对 客观主义的刑法理论能香有效遏制犯罪产生了怀疑，以刑事人类学派和刑事社会学派为 代表的主观主义刑法理论渐渐披社会所接受。主观主义刑法理论认为成受谴责的是行为 者而不足行为，行为无非是行为者反社会人格的表征，行为者的反社会性是犯罪论和删 罚论的核心，定罪量刑应以此为标准。刑罚执行也应以此为标准。主观主义刑法理沦从 预防犯罪的目标出发，认为刑罚的目的不应是对犯罪的报应，而是应当使犯罪人再社会 化，也就是使其消除反社会人格，重新适应社会共同生活，成为有用的社会成员；刑罚 适用的对象是犯罪人而非犯罪行为，犯罪人的反社会人格是适用刑罚的内在根据：刑罚 的适用方式和程度应当与犯罪人反社会性的程度相适应，并应根据其反杜会性程度的变 化情况而及时加以调整。当犯罪人确有悔改表现不再具有反杜会性时，应变更刑! j 的 执行。主观主义刑法理论的出现，导致教育刑思想成为行刑思想的主流，从而为假释制 度的产生提供了舆论和理论准餐。 刑罚人道主义使假释等非监禁刑从理论走向现实。刑罚作为人类社会维护自身生 存条件的手段，是国家作为社会的管理者来主持公道，对严重危害社会的行为实施的惩 罚。但在相当长的时间内，刑罚并没有摆脱复仇的阴影，反而成为威吓、镇压的： 具， 罚。但在相当长的时间内，刑罚并没有摆脱复仇的阴影，反而成为威吓、镇压的： 具， 。参见张明楷著t 刑法的基奉立场，中国法制出版礼2 0 0 2 年版第1 贝。 。参见高铭喧主编：刑法学原理( 第三卷) 民，中国人民 学1 9 9 4 年牍，第7 5 厕。 3 - 河j e 大学法学硕士学位论文 ! 目! 目e 目_ i ii 自自| 黼 刑罚的式样和内容也愈加严厉、残酷和血腥。直到启蒙主义时期之后，“自由、平等、 博爱”旗帜下的人道主义的出现，才导致了人类社会刑罚制度的重大改革。刑罚人道主 义者不仅以“法学”为基石，而且以“人学”为基石，从预防主义出发，主张以“人本 位制”的矫正主义取代“刑本位制”的报应主义，认为刑罚不要拘泥于对己然犯罪行为 的报应，而应当努力消除犯罪人的反社会性，以达到矫正犯罪，并且预防重新犯罪的目 的。因此，刑罚的本质虽然是给犯罪人带来一定的痛苦，但更应当立足于人的本质方面 的复归、解放、更新和再造，努力使犯罪人得到人道的尊重、人格的提升以及人生价值 的重新体现和追求，得到深层次的人文关怀，将刑罚带来的痛苦程度限制在使犯罪人能 够改过迁善和有效地预防犯罪的限度之内，并且要与时代的变化相适应。随着社会的进 步，科学的、人道的刑罚理论逐步为人们所接受，越来越多的人认识到，传统的刑罚中 一些必备的痛苦已经没有存在的必要了，而应当以符合人道主义原则，促进犯罪人认罪 悔改、回归社会的新的行刑方式取而代之。人文关怀和人文精神的渗透使得犯罪人的自 我调节功能得以激活，使其自身在社会生活和精神世界中的偏离和错误得以纠正，使整 个刑罚从野蛮逐渐走向文明，预防主义和矫正主义日益成为公认的行刑理念，从而使假 释等非监禁刑介入行刑领域。 刑事政策特殊预防主义为假释制度的产生确立了政镱取向。刑事政繁预防主义主要 通过刑事政策实现教育改造犯罪人和保卫社会的作用，其中又分一般预防主义与特殊预 防主义。一般预防主耍通过司法威吓而实现，也就是通过使犯罪人承受刑罚，使其感到 痛苦，从而使社会上一般人有所威吓和有所儆戒，使大家不敢犯罪。因此，为实现刑 罚对社会上一般人产生威吓、儆戒效果，受刑人只有在刑期病满后。始可准予释放，绝 不容中途假释出狱。因此，这种预防只是一种形式预防、消极预防。特殊预防是通过对 犯罪人教育改造而实现的；只要犯罪人改过向善，悔改有据，并能够适应社会生活而无 再犯罪的可能，即可考虑假释。o 刑事政策特殊预防主义使假释制度应运而生。 行刑经济性原则是假释制度得以确立的内在经济动因。行刑经济性原则就是要求在 行刑中以最小的投入来获得有效地预防和控制犯罪的最大社会效益，使刑罚执行成本最 小化，而效益最大化。现代刑法理论认为犯罪本身是对社会的一种破坏，而社会要存 在和发展下去，就必须投入人力物力来弥补损失，但刑罚是国家和社会迫不得已的选择。 。参见陈士涵著：人格改造论( 下卷) 。学转出版社2 0 0 1 年版第6 7 7 页。 第l 章假释制度的理论基础 ! _ ii ii i | 目自目目茁 为了使社会快速发展，就有必要尽量使这种投入最小化，这就意味着对其投入应尽量节 俭，没有必要对已经改造好的犯罪入继续给予刑罚惩罚。因为，这种无意义的消耗性刑 罚除了导致人力和物力的无谓消耗外，还导致刑罚本身的疲软与无能，从而损害法律的 尊严与权威，与刑罚目的背道而驰。因此，对于经过一定时间改造，确已消除反社会性 的犯罪人，应该予以假释，这是节约矫正成本解决监狱人满为患问题的最有效办法。 这一优点使得假释制度能在西方国家广泛推行。 行刑的社会化使社会公众对假释制度产生了认同感。所谓行刑社会化，是指在刑罚 执行中注重社会因素的作用，通过各种努力争取社会力量介入对犯罪人的矫正，加强犯 罪人与社会的联系，以达到犯罪人改过迁善，易于复归社会，不再重新犯罪的目的的一 种矫正方式。行刑社会化包括社会关心、社会援助、社区矫正、社会帮教和社会监督等 内容。现代刑法理论认为，犯罪不是犯罪人与生俱来的，乃是社会多种因素交合作用而 生成的独特的社会实践的产物，从某种意义上讲，犯罪是社会的产物。因为人是赤裸裸 地来到这个社会的，是这个社会赋予了他一切，当然也包括实施犯罪行为的能力。对此， 社会有责任帮助他们消除犯罪动机和能力，使他们重新适应正常的社会生活。要达到此 目的，就应把犯罪人簧身于由多种良性社会关系所构成的特定社会环境中，从事多方面 社会关系的体验，使犯罪人在社会关系中找到自己的归宿，同时也通过对犯罪人施以一 定的救助、矫正和改造措施而使其复归社会。犯罪人所置身的社会是一个运动变化着的 动态系统，行刑效果的取得直接受制约于社会发展的宏观态势。因此，必须打破行刑封 闭化，让社会参与犯罪人的改造，实行社区矫正，这既是犯罪人再社会化所必需，也是 社会之责任。而假释就成了西方各国行刑社会化的一个重要组成部分。 1 2 国外假释制度的演进 假释制度肇始于1 8 世纪的欧洲。作为英国殖民地的澳洲开始将被判处流放刑而从英 国本土送来的犯罪人中行状特别善良而有悔改表现的，其剩余刑期不在监内执行丽是附 条件释放，这被视为假释制度的原始形态。此后，假释制度与犯罪人累进处遇制度相结合 不断发展。1 9 世纪中叶，英殖民地率先对累进处遏制度进行了改革，创设了“中间髓狱” 制度，形成了独居监禁、杂居监禁、中间监狱( 自由监禁) 和假释四个阶段。经过“中间 监狱”阶段的受刑人，被认为确有悔改表现的，可以假释；如果在一定期限内不违反 规定并履行法定的义务，剩余刑期便不再执行。西方各国在1 9 世纪中叶以后纷纷采用了 斓北大学法学硕士学位论文 英国式的假释制度。1 8 6 8 年，美国制定了假释法，第一次将假释纳入刑罚执行制度的范 畴。在此后的一百多年里，各国先后实行假释制度。到2 0 世纪2 0 年代之后，假释制度在 欧荧得到了广泛的发展。1 9 3 0 年，美国国会决定成立全国假释委员会，到1 9 4 4 年，美国 联邦政府和各州均确立了假释制度，在一些主要的工业州，8 0 的重罪犯人通过假释的途 径走出监狱大门。 1 3 我国假释制度的沿革 受国际趋势的影响，我国自清代1 9 11 年颁布大清刑律起，以后各类刑法典皆规 定假释。特别是新中匿成立后，我国从改造罪犯、保障人权的角度出发，在1 9 7 9 刑法、 1 9 9 7 开1 j 法中对假释制度均作出了明确规定。但是，由于我国1 9 7 9 刑法第7 3 条、第7 4 条和 第7 5 条对假释制度的规定过于笼统、过于粗疏，致使其在实际操作中随意性较大，影响 了其鼓励犯罪分子加速改造、化消极因素为积极因素的功能的发挥。为了改变这种状况， 新修订的刑法作了大量的补充和修改，从第8 1 条到第8 6 条以5 个法律条文的篇牺详尽规 定丁适用假释的具体条件、假释的法定程序、被假释犯罪分子必须遵守的有关规定以及 撤销假释的条件等。与1 9 7 9 刑法相比，关于假释豹主要变化有： ( 1 ) 规定对累犯以及 杀人、爆炸、抢劫、强奸、绑架等暴力性犯罪被判处l o 年以上有期徒刑和无期徒刑的犯 罪分子，不得假释。这表明适用假释锘i 度耍满足更严格豹条件，防止严萤危害社会的犯 罪分子利用假释制度继续作恶。( 2 ) 规定了适用假释制度应严格遵循法定程序。( 3 ) 将撤 销假释的事由由原来的“再犯新罪”这种单一事由修改为3 种事由。这些变化的出现， 充分显示了我国期望通过规范、适用假释制度改进和加强对罪犯改造的意图和目的，是 积极与国际范围内的假释制度按轨的重要举措。 ”参见刘强编著：美国刑事执法的理论与实或，法律出敝社2 0 0 0 年舨，第2 1 8 页， - 6 - 第2 章我匿现行假释立法规定分析 篁瞄蕾曩一i i 啊_ 墨_ 鼍摹蔓置皇邕兰 第2 章我国现行假释立法规定分析 假释，是指被判处有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，在执行一定刑期之后，因认真 遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，不致再危害社会，因而附条件她将其提前释 放的一项刑罚制度。假释制度体现了惩办与宽大相结合、惩罚与教育相结合的刑事政策， 对于实现我国刑法的任务和刑罚的目的，促进犯罪分子积极改造，鼓励和推动其改过自 新，达到预防犯罪并逐步减少犯罪发生的层的，具有十分重要的意义。 2 。1假释与其他刑罚的区别 2 1 1 假释与刑满释放的区别 假释虽然形式上也是解除监禁回到社会上去，但却是附有条件的，即犯罪分予在假 释考验期限内不犯新罪。假释保留有执行原判刑罚剩余刑期的可能性。而刑满释放是犯 罪分子原判刑罚已经执行完毕，无条件地回到社会上去，不存在执行剩余刑期的问题。 2 ，1 2 假释与监外执行的区别 假释是根据犯罪分子在刑罚执行期间的悔改表现丽附条件地予以提前释放。只要犯 罪分予在假释考验期限内没有违反假释期间应当遵守的规定，就认为原判刑罚已经执行 完毕，不存在再收监执行的问题。两监外执行则是为了勰决犯罪分子某些特殊情况，诸 如有严重疾病需要保外就医，或者怀孕或者正在哺乳自己婴儿等，而采取的暂不在监内 执行的临时性措施。一旦妨碍在监内执行的因素消失时，即使在j | 螽外执行期间没有再犯 新罪，仍须将犯罪分子收监，执行未执行完毕的刑期。 2 1 3 假释与缓刑的区别 假释是在犯罪分子执行一定刑期后，根据其在执行期间的悔改表现丽附条件地不执 行原判刑罚的剩余刑期，其不能适用于被判处拘役的犯罪分子，只能适用于被判处有期 徒刑和无期徒刑的犯罪分子。而缓刑则是附条件地不执行原判全部刑罚，只能适用于被 判处拘役或3 年以下有期徒刑，根据其犯罪情节和悔罪表现认为适用缓刑不致再危害社 会的犯罪分子。它是在判决的同时宣告的。 。参见高铭喧主编t 刑法学原理( 第三卷) 。中国人民大学出版社1 9 9 4 年版第6 1 5 页。 河北大学法学碗士学位论文 2 1 4 假释与减刑的区另l j 假释只能适用于被判处有期徒刑、无期徒刑并且已经执行了一部分刑期的犯罪分 子。它只能宣告一次，而且附有考验期限和必须遵守的条件。如果犯罪分子在考验期限 内再犯新罪，就应依法撤销假释，将其前罪没有执行完的刑罚和后罪所判处的刑罚，依 照数罪并罚的原则合并处理。而减刑则是对被判处有期徒刑、无期徒刑、管制、拘役的 犯罪分子在刑罚执行期间确脊悔改或者立功表现的，适当减轻其原判的刑罚，包括从较 重的刑种减为较轻的刑种或者从较长的刑期减为较短的刑期。刑法对减刑没有规定考验 期限，对于被减去的刑罚也不存在再次执行的闯题。 2 2 假释的适用条件 2 ，2 1 假释适用的对象 假释只适用于被判处有期徒刑或无期徒刑的犯罪分子，但对累犯以及因杀人、爆炸、 抢劫、强奸、绑架等暴力性犯罪被判处1 0 年以上有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子除外”。 我国刑法规定，假释仅适用于被判处有期徒刑或无期徒刑的犯罪分子，这是由假释 的本质决定的。假释的本质在于对罪犯有条件地提前释放。解除对罪犯的关押，使其及 早回归社会。这就决定假释必须阻犯罪分子已被关押为前提条件。被判处管制的犯罪分 子没有被关押，无必要假释，拘役虽然也剥夺了犯罪人的人身自由并予以关押，但删期较 短，一般最高为6 个月，数罪并罚时也不能超过1 年，假释实际意义不大，如果罪犯在服刑 期间有悔改或立功表现，可以减刑。判处死刑立即执行的人，不存在假释问题：“死缓” 不是独立的刑种，不能直接适用假释，只有在减为无期徒刑或有期徒刑后，才有可能假 释。此外，对判处有期徒刑、无期徒刑保外就医或者因其他原因监外执行的犯罪分子和 判处有期徒刑宣告缓刑的犯罪分子，也不适用假释，因为这些罪犯都未被关押，缺乏假释 的前提。圆 根据新刑法第8 l 条第2 款的规定，具备如下条件就不应假释。第一，累犯。如果服刑 罪犯是累犯，便不得对其假释。所谓累犯，是指受过一定的刑罚处罚，在刑罚执行完毕或 者赦免以后。在法定期限内又犯一定之罪的刑事罪犯。它分为一般累犯和危害国家安全 o 1 9 9 7 年1 0 月2 8 日通过的最高人民法院关于办理减删、假释案件具体应用法律若干问题的规定。 。参见t 减蹦假释办案手册，武汉市中级人民院编印 - 8 第2 章我蠲现行假释立法规定分析 累犯。累犯之所以不得假释，主要是因为累犯的主观恶性较深，不易改造，不具备假释的 关键性条件“确有悔改表现、不致再危害社会”，因此，新刑法规定对累犯不得假释。 第二，因杀人、爆炸、抢劫、强奸、绑架等暴力性犯罪被判处十年以上有期徒刑、无期 徒刑的犯罪分子。这也是新刑法增加的新规定。印对因犯杀人、爆炸、抢劫、强奸、绑 架等暴力性犯罪被判处十年以上有期徒刑、无期徒刑的犯罪分予不得假释。因为这几种 罪都是非常严重的犯罪，犯这些罪又被判处长期刑的犯罪分子，说明其行为的社会危害 性大，主观恶性深，再犯可能性大，不宜假释。在实践中运用这一条款时应注意：酋先，罪 犯所犯之罪必须是法律明文规定的蓉人、爆炸、抢劫、强好、绑架等暴力性犯罪，不能 任意扩大范围。这里的“杀人”罪应是故意杀人罪，不包括过失杀人：其次，罪犯因犯以 上几种罪中的一种或数种被判处了十年以上有期徒刑、无期徒刑。只有以上两方砸同时 具备，对罪犯才不得假释。这就是说即使罪犯是犯了杀人、爆炸、抢劫、强奸、绑架等 暴力性犯罪，如果最终朱被判处十年以上有期徒刑或无期徒刑，亦可对其假释。比如赵荣 因抢劫罪被判八年有期徒刑，对赵菜仍然可以适用假释( 只要具备其它条件) 。 2 2 2 假释适用的实质条件 我国现行法律将假释制度主要规定于刑法典中，对于服刑罪犯适用假释的实质条 件，刑法典规定为“认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，假释后不致再危窖 社会”。 确有悔改表现”，是指犯罪分子同时具备以下4 个方面情形：( 1 ) 认罪服法；( 2 ) 认真遵守监规，接受教育改造；( 3 ) 积极参加政治、技术、文化学习；( 4 ) 积极参加劳 动，完成生产任务。 “不致再危害社会”，是指罪犯在劳动改造期间一贯表现好，确有悔改表现不致重 新犯罪的，或者老弱病残并丧失作案能力的。 此外，根据有关司法解释，把握适用假释的实质条件，还须特别注意以下问题：( 1 ) 为了贯彻对束成年犯教育、感化、挽救的方针，对未成年犯的假释在掌握标准上引l l t 照成年犯依法适当放宽。( 2 ) 对罪幸亍严重的危害国家安全的罪犯和犯罪集团的首要分子、 主犯、惯犯的假释，主要是根据他们的改造表现，同时，也要考虑原判的情况，应当特 。1 9 9 7 年1 0 月2 8 日通过的最高人民法院关于办理减刑、假释案件具体应用法律若干闽题的规定。 9 - 河北大学法学硕士学位论文 别慎重，严格掌握。 2 2 3 假释适用的时间条件 假释只适用于已经执行一部分刑罚的犯罪分子。对于被判处有期徒刑或者无期徒刑 的罪犯，还必须执行一部分刑罚，才能较准确地判断犯罪分子是否认真遵守监规，接受 改造，确有悔改表现，不致再危害社会，以保证假释的效果，也才能保持人民法院判决 的稳定性和法律的严肃性。 根据刑法第8 1 条及有关司法解释的规定，被判处无期徒刑的犯罪分子，实际 执行1 0 年以上，才可以适用假释。对无期徒刑减为有期徒刑的罪犯，仍应按原判无期 徒刑实际执行1 0 年以上，才可以适用假释。对判处有期徒刑的罪犯适用假释，执行原 判刑期i 2 以上的起始时间，应从羁押之日起计算。 为了使假释制度的运用有必要的灵活性，刑法第8 l 条又规定：“如果有特殊情 况，经最高人民法院核准，可以不受上述执行刑期的限制。”根据有关司法解释，“特殊 情况”应包括以下情形：( 1 ) 罪犯在服刑期间有重大发明创造或突出的立功表现；( 2 ) 罪犯已经基本丧失活动能力，并有悔改表现，假释后不会再危害社会：( 3 ) 罪犯有专门 技能，有关单位急需使用；( 4 ) 罪犯家中有特殊困难，需本人照顾，请求假释的。在司 法实践中，须由县级以上公安机关或者人民政府有关部门提供证明。但犯罪集团的酋犯、 惯犯和罪行特别严重的罪犯除外。 2 3 假释的程序 根据刑法第8 2 条、第7 9 条的规定，对于犯罪分子的假释，应当遵守下列程序： ( 1 ) 由执行机关向中级以上人民法院提出假释建议。( 2 ) 中级以上人民法院收到假释 建议书后，应当组成合议庭对假释案件进行审理，要重点审查罪犯是否确有悔改或者立 功表现。对符合法定假释条件的，裁定予以假释。非经法定程序不得假释。 2 4 假释的考验 假释是将犯罪分予有条件地提前释放，放到社会上进行改造，同时保罄对其继续执 行未执行的刑罚的可能性。因此，必须对假释的罪犯规定一定的考验期限，在宣布假释 的同时宣布考验期限，以便对其进行监督改造。对于假释犯的考验，刑法第8 3 条、 第8 4 条和第8 5 条作了如下规定： 第2 章我国现行假释立法规定分析 第一，有期徒刑假释的考验期限为没有执行完毕的刑期，无期徒刑的假释考验期限 为l o 年。假释考验期限，从假释之臼起计算。 第二，被宣告假释的犯罪分子，应当遵守下列规定：( 1 ) 遵守法律、行政法规，服 从监督；( 2 ) 按照监督机关的规定报告自己的活动情况；( 3 ) 遵守监督机关关于会客的 规定；( 4 ) 离开所居住的市、县或者迁居，应当报经监督机关批准。 第三，被假释的犯罪分子，在假释考验期限内，由公安机关予以监督，如果没有撤 销的情形，假释考验期满，就认为原判刑罚已经执行完毕，并公开宣告剩余刑罚不再执 行。 2 5 假释的法律后果 根据刑法第8 5 条、第8 6 条的规定，假释的法律后果有以下四种： 第一，被假释的犯罪分子在假释考验期限内犯新罪的，应当撤销假释，按照刑法典 第7 1 条规定的“先减后并”方法实行并罚。 第二，在假释考验期限内，发现被假释的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有 判决的，应当撤销假释，按照刑法典第7 0 条所规定的“先并后减”方法实行并罚。 第三，被假释的犯罪分子在假释考验期限内有违反法律、行政法规或精国务院公安 部门有关假释的监督管理规定的行为，尚未构成犯罪的，应当依照法定程序撤销假释， 收监执行未执行完毕的刑罚。 第四。如果被假释的犯罪分子在假释考验期间，没有上述情形的，假释考验期满， 就认为原粼刑罚已经执行完毕，并公开予以宣告。 。参见高铭喧主编；刑法学原理( 第3 卷) ，中国人民大学出敝桂1 9 9 4 年版，第6 1 5 页。 - 1 l - 河北大学法学硕士学位论文 第3 章我国现行假释制度的适用现状、原因及存在的弊端 3 1 我国现行假释制度的适用现状 作为一种菲监禁化措施和行刑社会化的重要手段，假释具有调动罪犯改造积极性的 功能，调控刑罚执行的功能，并为罪犯由完全剥夺自由的监禁生活逐渐适应完全恢复自 由的正常社会生活架设过渡的桥梁。对于功能如此齐全并在立法上不断得到完善的我国 假释制度来说，理应在实践中不颧得到广泛适用。但是，从我国监狱目前的情况来看，假 释的适用率畸低，与法律预期之间存在较大距离。据有关统计资料，1 9 9 9 年，全国押犯 人数莛1 4 3 万左右，全年麸假释罪犯2 5 8 8 8 人，圆假释率为1 8 1 。而2 0 0 0 年全国罪犯 的假释率仪为1 6 5 。具体到各省或备监狱，许多地方的假释率更是低得可怜。司法部 预防犯罪研究所1 9 9 9 年对全国部分省市假释状况的调查显示：。吉林省1 9 9 7 年假释罪 犯2 3 8 名，占押犯总数4 2 6 6 2 人的0 5 6 ：1 9 9 8 年假释罪犯5 2 3 名，占押犯总数4 0 5 4 7 人的1 2 9 ；1 9 9 3 年一1 9 9 8 年，该省共假释罪犯2 4 4 2 人，占押犯总数2 4 1 7 9 4 人的1 。 辽宁省罪犯假释的总体比率为o 。8 。从1 9 9 6 年至1 9 9 8 年，黑龙江省暗尔滨监狱共办理 假释案件7 起，其中1 9 9 6 年假释1 人，占押犯总数的0 0 5 ，1 9 9 7 年假释5 人，其中 正常申报2 人，老瘸残清监3 人，占押犯总数的o 2 5 ；1 9 9 8 年假释1 入，占押犯总数 的0 0 5 。湖北汉阳监狱每次假释罪犯6 7 名，每年4 批，1 9 9 7 年和1 9 9 8 年共办理了 2 5 起假释案件，假释率为i 3 7 。全国监所每年假释比例平均为j 2 ，不仅大大低于其 他国家，而且也低于国内司法部门规定的3 的指标。固 由以上数据可看出，我国假释的适用率较低。假释率总体上呈逐年下降的趋势，尤其 是在| 9 9 7 年刑法修订后更是如此。不仅如此，与其他国家和地区相比，我国的假释适用 率也不高。如在美国，6 0 年代假释犯就占全部监狱犯人的6 0 ，7 0 年代达到7 0 。日本 。参见中国监狱学会编：监所信息，2 0 0 0 年第1 期。 。参见 2 0 0 0 年中国法律年鉴，中嚣法律年鉴出版壮2 0 0 0 年版，第1 2 3 页 。参见司法部预防犯罪研究所课遵组t 假释问题研究，载罪犯与改造研究2 0 0 0 年第6 期。 。参见吴宗宪等著：非监蘩刑研究，中冒人民公安大学出版杜2 0 0 3 年版，第1 2 3 炎。 。杨世云，窦希琨比较监狱学【m 北京：中嚣人民公安大学出般社，1 9 9 1 ：2 4 4 t 1 2 第3 章我国现行假释制度的适用现状、原因及存在的弊端 _ _ _ 矗蕾_ 一i i _ 舞矗蠢