（诉讼法学专业论文）论我国共同诉讼制度的完善.pdf

中文摘要 社会的不断发展导致纠纷越来越趋于复杂化，多数当事人参与诉讼就成为一 种必然。共同诉讼作为其中的一种模式，在节省诉讼时间和费用、并避免法院在 同一案件的处理上作出相互矛盾的判决上具有积极的意义。因此，各国的理论界 和实务界均对共同诉讼制度寄予了很高的期望，我国也不例外，共同诉讼制度亦 是我国民事诉讼法规定的一项重要诉讼制度。但是，我国对于共同诉讼的认识， 在理论、立法和实践之i 、日j 存在着很大的误区，理论界和实务界对进一步完善共同 诉讼制度都没有给予应有的重视，这必然会影响共同诉讼制度的价值实现。因此， 有必要对我国的共同诉讼制度进行反思和重构。 本文的论述除引言和结语外分为四个部分。 文章第一部分概述共同诉讼制度。笔者简要的介绍了共同诉讼的概念、发生 共同诉讼原因、构成共同诉讼的要件，并对共同诉讼制度的起源和分类进行了重 点阐述。共同诉讼使诉讼成为当事人为三人以上的复杂程序，因此在程序法规则 及其严格和形式化的时代，不论是大陆法还是英美法，原则上都不允许。但随着 近代诉讼法的发展使程序更加合理化，以及共同诉讼的优点逐渐为人们所重视， 各国逐渐对共同诉讼持宽容态度。依照不同的分类标准共同诉讼可以进行不同的 分类，文中主要借鉴了以诉讼标的是否必须合一确定为标准将共同诉讼分为普通 共同诉讼和必要共同诉讼，并迸一步以是否必须共同起诉或共同应诉为标准将必 要共同诉讼分为固有必要共同诉讼和类似必要共同诉讼的分类方法。 文章第二部分主要以我国现有的共同诉讼制度为对象，分析其在立法、理论 与实践中存在的问题与缺漏。立法上，我国的民事诉讼法以及相关法律未明确共 同诉讼的分类标准且没有对必要共同诉讼进行进一步的划分，片面的强调普通共 同诉讼人之间的独立性、必要共同诉讼人之间的牵连性；理论上，学者对共同诉 讼中的撤回起诉问题、诉讼标的与共同诉讼制度的关系问题、以及涉及连带债务 的问题，鲜有系统的论述，表现了在共同诉讼制度中理论研究上的滞后；关于实 务运作中存在的障碍，笔者把论述的重点放在了对共同诉讼人的追加上。这些理 论与实务运作中存在的障碍，阻碍了共同诉讼制度的迸一步完善，必须予以根除。 对于共同诉讼制度改革的必要性，笔者没有用专章的形式予以说明，而是在追溯 共同诉讼制度的起源、借鉴对共同诉讼形态的划分、以及对我国现有的共同诉讼 制度存在的问题进行分析的过程中，证实共同诉讼制度需要发展和改革。 文章第三部分解决的是重构我国共同诉讼制度的前提性问题。笔者首先通过 探究共同诉讼制度体现的诉讼公正、实现诉讼经济与诉讼秩序，分析共同诉讼制 度存在的正当性；现代各国的民事诉讼法都有关于共同诉讼的规定，这一现象本 身表明了共同诉讼是解决纠纷、实现权利不可或缺的一种有效形式。不同国家间 诉讼形式上的相似性，也说明了诉讼规律的共同性和诉讼技术的相通性，因此， 完善我国的共同诉讼制度需要对其他国家的相关制度予以考察；较一对一的当事 人之间的诉讼而言，共同诉讼中当事人彼此之间的关系更为复杂，诉讼程序也相 当繁琐，这就对法官提出了更高的要求。因此，在提出完善共同诉讼制度的建议 时，实有必要根据我国的现实状况，考虑共同诉讼程序的复杂性与现实可行性。 文章第四部分是本文的落脚点，即对我国的共同诉讼制度应如何进行完善。 笔者认为，首先应扩大共同诉讼的适用范围，对必要共同诉讼进一步分为固有的 必要共同诉讼与类似的必要共同诉讼，重新厘定共同诉讼人的内部关系，并承认 一定限度内既判力的扩张：基于诉讼经济、防止裁判冲突并保护原告实体权利的 考虑可以允许一定范围内主观的预备的共同诉讼；为了保护当事人的诉权，需要 限定追加共同诉讼人的条件，而且在存在相互损益的共同诉讼人之间允许交叉请 求的提出；期日如何计算、文书如何送达以及诉讼费用如何分担等等规则都需要 进一步完善。由于笔者的资质有限，对共同诉讼制度的分析与探讨还不够成熟， 但毕竟不失为一种努力。 关键词：共同诉讼制度；普通共同诉讼；必要共同诉讼 a b s t r a c t t h ec o m i n u o u sd e v e l o p m e n to ft h es o c i e t yr e s u l t si nt h ei n c r e a s i n g i yc o m p i e xo f d i s p m e s ；t h em 句o r i t yo ft h ep a r t i e si n v o l v e di n1 i t i g a t i o nh a v eb e c o m ean e c e s s i t ) ，a s o n eo ft h em o d e s ，c o m m o nl i t i g a t i o nh a sp o s i t i v e s i g m f i c a n c eo ns i m p l i 母i n gt l l e p r o c e e d i n g s ，s a v i n gt i m ea 1 1 dc o s to fl i t i g a t i o na n da v o i d i n gt h ec o n n i c t i n gj u d g m e n t s o ft h ec o u r ti nt h es 锄ec a s e t h e r e f o r e ，v a r i o u sc o u n t r i e s t h e o r e t i c a la n dt h ep r a c t i c a l c i r c l e sp l a c e d v e r ym 曲e x p e c 诅t i o nt ot h ec o m m o ni i t i g a t i o n s y s t e m ，c h i n ai s n o e x c e p t i o n t h ec o m m o n1 i t i g a t i o ns y s t e m 、v a sa l s o a n i m p o r t a m1 a w s u i ts y s t e m s t i p u l a t e db yc m n a sc i v i lp r o c e d u r el a wb u t ，笋e a tm i s u l l d e r s t a i l d i n g se x i s t 锄o n gt h e t h e o 1 e g i s l a t i o na 1 1 dp r a c t i c eo ft h ec o i n m o nl i t i g a t i o ni no u rc o u l l n yb o t ht h e o r i s t s a i l dp r a c t i t i o n e r sh a v en o ta t t a c h e dm u c hi m p o r t a n c et ot h e 如n h e rc o n s u m m a t i o no f c o 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使用过酌材料。与戢一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位中请人( 学位论文作者) 签名： 盈团团 2 0 汐g 年 月 曰 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学住论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文酌要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本乖电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学住论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解窑后适用本授权书) 学位获得者( 学住论文作者) 簦名：盈团固 2 01 7g 年 月 臼 学位论文指导教师签名： 己i 吉 ，1 日 在民事诉讼中，当事人的对立以一个原告和一个被告之间的对立为最基本的 形式。但是在实际生活中，参与民事法律关系的民事主体的人数经常会呈现多数 的情形。因此，一旦有复数主体参与的民事法律关系出现争议，成为纠纷和诉讼 时，卷入其中的主体也必然呈现多数。原告一方或被告一方为二人以上，甚至原 告方和被告方均为二人以上，这时就需要把所有这些人的诉讼合并到一个诉讼中 共同审理，形成一种特殊的诉讼形式共同诉讼。当事人理论与诉权理论、证 明责任理论被认为是构成民事诉讼理论的三大基石，而共同诉讼制度又是当事人 制度中非常重要的内容，它不仅自身运用频率很高，同时也是群体性诉讼和第三人 参加之诉的基础。但是，在我国理论界对共同诉讼制度进行系统论述的文章和专 著却不是很多，有分量的成果就更少。因此，从目前的状况来看，我国对于共同诉 讼的认识，在理论、立法和实践之间存在着很大的冲突和误区。这些问题如不及 时解决，必然会严重影响我国共同诉讼制度实施的效果和法院适用法律的统一性， 减损民事诉讼保护当事人诉权和一次性解决纠纷的价值目标。民事诉讼制度总是 伴随着一定的实体法律关系的产生而产生，间接地反映着社会经济关系的要求， 共同诉讼制度也不例外。在新的社会背景下，有必要对我国现有的共同诉讼理论 和制度进行检讨和反思，并在对大陆法系、英美法系有关国家的共同诉讼制度进 行考察、比较和借鉴的基础上，完善我国的共同诉讼制度。 一、共同诉讼制度概述 ( 一) 共同诉讼的概念 共同诉讼，依我国学理一般理解，是指在一个诉讼程序中，当事人一方或双 方为二人或二人以上的诉讼。日本学者高桥宏志认为，在一个诉讼程序中，涉及 数个原告或数个被告的诉讼形态称为共同诉讼。同一方为数个原告或数个被告的 称为共同诉讼人，以原告被告划分则称为共同原告、共同被告。德国法典及学者 使用诉讼团体( s t r e i t g e n o s s e n s c h a f t ) 一语，学者之间另有称为主观的诉之合并 ( s 曲j e b t i v ek l a g e h a u f u n g ) 一语。所谓团体系指有二人以上的人，所谓主观即 指主体之意。 诉讼团体与主观的诉之合并两者用语虽然不同，但其意义相同。刨我 国关于共同诉讼概念的通说是民事诉讼法第5 3 条第1 款的规定：“当事人一 方或者双方为二人以上，其诉讼标的是共同的，或者诉讼标的是同一种类的，人 民法院认为可以合并审理并经当事人同意的，为共同诉讼”。其中，原告为二人 以上的，称为共同原告；被告为二人以上的，称为共同被告；二人以上的一方或 双方当事人称为共同诉讼人。 ( 二) 共同诉讼制度的起源 共同诉讼是与一个原告和一个被告单独进行的诉讼相对应的复数诉讼形式。 一个原告方当事人与一个被告方当事人形成对立关系而进行的诉讼是民事诉讼法 上最基本的诉讼形态。较一对一的当事人之间的诉讼而言，共同诉讼中当事人彼 此之间的关系更为复杂，需要调整的不仅仅是一方当事人与另一方当事人之间的 关系，还有同一方多数当事人之间的关系。因此，在近代诉讼法之前，不论大陆 法系还是英美法系，原则上均不允许共同诉讼。因为在程序法及其严格和形式化 的时代，除了一名原告、一名被告、一个诉讼标的外，很难想象其他类型的诉讼 形态。然而，如果每一个民事诉讼都局限于审判一个原告对一个被告提起的一个 诉或请求，那么势必导致大量重复诉讼的发生。在现实生活中，可能存在几个人 对某一个人具有一个共同的诉或请求，或者某一个人对某几个人具有一个共同的 诉或请求的情形。如果诉讼机制非要要求一对一地进行诉讼，势必把上述情形分 成若干个诉讼，重复诉讼的情形就不可避免，而且显然也将影响诉讼的运作及效 日 高桥宏志著，张卫半、许可译：重点讲义民事诉讼法，法律出版社2 0 0 7 年版，第1 8 3 页。 陈荣宗，林庆苗：民事诉讼法( 上) ，三民书局1 9 9 6 年版，第1 9 4 贞。 同本学者三月章认为，这是一种很不妥当的译法。参见江伟主编：民事诉讼法专论，中国人民火学出版 社2 0 0 5 年版，第1 7 6 页。 吕太郎先生则认为，共j 习诉讼与主观的诉之合并原为小相同的两个制度，只是时序递嬗，迄今已冥然不分 耳。参见吕太郎著：民事诉讼之基奉理论( 一) ，中国政法大学出版社2 0 0 3 年版，第8 8 页。 率，并可能导致法院裁判的互相矛盾。为了解决这些问题，应对日趋复杂化的纠 纷，共同诉讼就不可避免。如今的民事诉讼法学者，一般把主观的诉之合并与共 同诉讼视为一物，但究其历史沿革，两者并非同源。简而言之，主观的诉之合并 是由几名原告或几名被告构成的几个诉合并，而共同诉讼则是合数人为原告或被 告为一个诉讼。 共同诉讼的制度和概念起源于德国。早期罗马法禁止共同诉讼，德国普通法 时代才例外承认共同诉讼，并逐渐形成了必要共同诉讼和普通共同诉讼两种基本 共同诉讼形态。在实行书面主义和法定证据主义的德国普通法诉讼中，原则上禁 止实行诉的主观或主体的合并。但对于权利主体属于日耳曼习惯法上的综合体的 情形，则不得不按例外处理使其成为一个团体诉讼，即承认多数人的诉讼作为一 个整体有单一的诉讼主体地位，不允许团体的各成员享有各自独立的诉讼地位， 其反映于诉讼上，就成为应以全体为原告或被告的共同诉讼概念，这就是固有必 要共同诉讼的雏形。后来，随着诉讼制度的发展和完善，这种团体型的共同诉讼 便不限于团体，只要权利义务的主体之间诉讼标的是共同的，即具有共同的权利 义务，就允许将多数权利义务关系主体在诉讼中加以合并，形成了现在的必要共 同诉讼。而后，又进一步允许虽然在诉讼主体之间没有共同权利义务关系，但诉 讼标的是同种类的诉讼主体合并，普通共同诉讼制度由此诞生。 近代诉讼法的发展使程序更加合理化，也使得共同诉讼的弊端不断减少。而 且，共同诉讼能够将关联纠纷以较小的成本一并解决的优点逐渐为人们所重视， 因而各国立法对共同诉讼渐持宽容态度。 ( 三) 发生共同诉讼的原因 发生共同诉讼的情形不一，有于起诉时，因实体权利义务的牵连关系，多数人 一同起诉或被诉而形成；有于诉讼进行中，由于某种原因而转化为共同诉讼。因 吕太郎著：民事诉讼之基本理论( 一) ，中围政法大学 版社2 0 0 3 年版，第6 1 页。 主要参考江伟主编：民事诉讼法，中国人民人学f i j 版社2 0 0 0 年版，第1 1 3 页；吕太邮著：民事诉讼之 基本理论( 一) ，中国政法人学出版社2 0 0 3 年版，第6 2 6 3 页。 此，共同诉讼发生的原因可分为原始的发生原因和后发的发生原因。 原始的发生原因，是指最初形成共同诉讼的原因。共同诉讼原则上是因两个 以上的原告起诉，或两个以上被告应诉而形成的，因此，也就称为原始的发生原 因。除了因起诉、应诉构成共同诉讼外，在特殊情况下，诉讼有可能从最初的单 一诉讼转化为共同诉讼。诉讼开始后形成共同诉讼的原因因此被称为后发的发生 原因。因后发原因形成的共同诉讼主要有以下几种情形：( 1 ) 诉讼进行中，原告 或被告死亡，诉讼由数个继承人或权利义务的承受人承担；( 2 ) 诉讼进行中，有 独立请求权的第三人以原两造当事人为被告而形成共同诉讼；( 3 ) 诉讼进行中， 追加当事人而形成共同诉讼；( 4 ) 诉讼进行中，法院将分别提起的诉讼合并审理 而形成共同诉讼。 ( 四) 构成共同诉讼的要件 大陆法系国家中的法国、德国、日本等民事诉讼法规定的共同诉讼的主观要 件大致有以下三种，只要满足其中一种就可作为共同诉讼：第一，作为诉讼标的 的权利义务为数人所共有，即该数人于该诉讼标的，共同享有权利或共同负担义 务。例如，数人为共有人、共同继承人或合伙人。第二，作为诉讼标的的权利或 义务基于同一事实上及法律上的原因而产生，即作为诉讼标的的权利或义务，对 于数原告或数被告均基于同一事实发生，且适用同一法律。例如，数人共同致他 人损害，被害人以数个加害人为共同被告提起损害赔偿之诉。第三，作为诉讼标 的的权利或义务属于同种类且在事实及法律上基于同种类原因而产生，即作为诉 讼标的的权利或义务，在共同原告或共同被告间不需共同，其发生原因也无需共 同，只需其权利或义务为同种类，且基于同种类事实上及法律上原因即可。例如， 房屋所有人，以多名房屋承租人为被告，依同种类的租赁契约提起请求给付租金 之诉。 另外，日本民事诉讼法还规定了共同诉讼的几项客观要件，具体要求是：第 一，各诉讼的诉讼对象可适用同一程序；第二，受诉法院对诉讼对象具有管辖权； 4 第三，没有其他管辖的规定，且没有禁止合并的规定。山而意大利民事诉讼法第3 2 3 条则规定，如果存在着相同的请求或相同的请求根据，或判决将全部或部分地基 于相同的事实问题或法律问题则允许共同诉讼。法国民事诉讼法只作了概括性的 规定，“诉讼请求系由多名共同利益关系的人提出，或者针对多名有共同利益关系 的人提出时，每一当事人均就与之有关的事由，行使诉讼当事人之权利，承担诉 讼当事人之义务”。印 英美国家法律如美国联邦民事诉讼规则规定，法院可以在各种他们认为适当 的情况下，准许两个或者更多的与争议有利害关系的人作为原告或被告参与诉讼。 如果法院没有准许，当事人要作为原告或被告共同参与诉讼，就必须符合两个条 件：其一，所有当事人之间具有共同的事实问题和法律问题：其二，在诉讼中要 求赔偿的权利属于同一种或同一类法律关系。 ( 五) 共同诉讼的分类 按照不同的标准，共同诉讼可以进行不同的分类。将共同诉讼分为普通共同 诉讼和必要共同诉讼，是西方各国较为普遍接受的分类方法。在普通共同诉讼中， 各共同诉讼人对于作为诉讼对象的权利或义务是分别独立享有和承担的，可以分 别起诉或被诉，判决也可以分别对各个共同诉讼人作出，共同诉讼人之间的内部 关系是各自独立的，共同诉讼中一人的诉讼行为只及于本人，而不及于其他共同 诉讼人。如法国民事诉讼法第3 2 4 条前段规定，“由共同利益关系人之一，或者针 对共同利益关系人之一完成的诉讼行为，既不利于也不损害其他共同利益关系人” 。同本民事诉讼法第3 9 条规定：“共同诉讼人之中一个人的诉讼行为、对方当事 人对于共同诉讼人之中一个人的诉讼行为以及共同诉讼人之中一个人所属的事 项，其利害不及于其他共同诉讼人。”诉讼标的对于共同诉讼人全体必须合一确 口 中村英即著，陈刚等译：新民事诉讼泫讲义，法律f j ；版社2 0 0 1 年版，第7 4 页。 法固新民事诉讼法典，第3 2 3 条。 美固联邦民事诉讼规则，规则2 0 ：允许的当事人合并。 法固新民事诉讼法典。第3 2 4 条。 同本新民事诉讼法，第3 9 条。 定之共同诉讼，为必要共同诉讼。所谓“诉讼标的，对于共同诉讼之各人必须合一 确定者，乃指共同诉讼之各人为一体，与他造间存有一个诉讼，或因共同诉讼之 各人所受判决之效力及于他人之结果，法院就该诉讼标的所为之判决，对于该数 人法律上不许有歧异者而言 。必要共同诉讼在德、日等国以及我国台湾地区的 民事诉讼法理论中，被分为固有必要共同诉讼和类似必要共同诉讼两种类型。 1 、普通共同诉讼 普通共同诉讼，又称非必要的或一般的共同诉讼，是当事人的一方或双方为 复数，对诉讼标的虽无共同权利义务，但他们的诉讼标的是同种类的，人民法院认 为可以合并审理的诉讼。普通共同诉讼只是形式上的合并以便同时辩论及裁判， 并非因此而使法律关系的内容受到影响。各共同诉讼人的地位，与其独立进行诉 讼时无异，自己的行为仅对自己有效，除有特别规定外，其利害关系不及于其他 共同诉讼人。 普通共同诉讼须符合诉之合并的基本要件，即有两个以上的诉讼标的，数诉 适用同一种诉讼程序，受诉法院对合并的各诉( 或之一) 有管辖权，无禁止合并 的规定和符合合并审理的目的，即有利于简化程序、节省时间和费用以及实现公 正和秩序。当事人对诉讼标的既没有共同的权利和义务，也不是基于同一事实或 法律上的原因而产生的，而是他们的诉讼标的属于同一类型，能否合并审理，取 决于当事人同意和法院决定。普通共同诉讼制度，因为可以统一辩论及统一裁判， 所以对当事人进行诉讼有诸多便利，又能节省当事人及法院的时间、人力和费用， 与诉讼经济的原则相符；且统一裁判的结果，又能防止裁判的抵触。 2 、必要共同诉讼 在德、日等国以及我国台湾地区的民诉理论中，必要共同诉讼被分为固有必 要共同诉讼与类似必要共同诉讼两种类型。近年来，德国学者大都依f r i t zb a u r 杨建华著：民事诉讼法实务问题研究，三民书局1 9 8 1 年版，第6 4 页。 6 的提法，将固有必要共同诉讼改称为“因实体法原因的必要共同诉讼”，将非固有 必要共同诉讼改称为“因诉讼法原因的必要共同诉讼”。固有必要共同诉讼，指 诉讼标的对于共同诉讼人必须合一确定的诉讼，共同诉讼人必须一同起诉或一同 被诉，当事人方为适格。如仅由其中一人或数人起诉或被诉，不影响当事人适格 的，这个由数人提起的诉讼，就是类似必要共同诉讼。两种共同诉讼的主要区别 是，前者必须全体多数人共同进行诉讼，个人单独诉讼将以当事人不适格遭到驳 回。而后者个人单独诉讼虽不违法，但一旦共同诉讼则要实行诉讼资料统一和程 序进行统一。 ( 1 ) 固有的必要共同诉讼 在固有的必要性共同诉讼中，多数方当事人与对方当事人之间只有一个诉讼 标的，只有数人共同起诉或应诉才能行使当事人的诉讼权利和承担诉讼义务。学 者认为固有必要共同诉讼的实体依据包括两种类型：一种是由数人全体或对数人 全体行使形成权所形成的诉讼，如第三人请求判决他人婚姻无效或请求撤销他人 婚姻关系的案件。另一种是由数人行使作为诉讼标的法律关系的有关权利，如在 财产权为诉讼标的时，由当事人共同行使管理权或处分权，或财产共有人分割共 有物的诉讼，以及数人共同行使职务如破产管理人( 清算组) 、遗嘱执行人等，由 此与他人之间发生的争执，其全体应一同为原告或被告。 ( 2 ) 类似的必要共同诉讼 类似必要共同诉讼，又称非固有的必要共同诉讼，指数人就诉讼标的可以共 同提出诉讼，也可以单独提出诉讼；或者数人可以单独被诉，也可以共同被诉。 但如果共同起诉或被诉，则法律上要求必须作出合一判决确定权利义务关系，并 统一决定其胜诉或败诉，以防出现相互矛盾的判决。类似必要共同诉讼，并非一 定要由一同起诉应诉的当事人共同提起，如果当事人分别提起，经裁定可以合并 辩论的，该诉讼也可以成为类似的必要共同诉讼。类似必要共同诉讼是从判决效 陈荣宗、林庆苗著：民事诉讼法( 上) ，三民书局1 9 9 6 年版，第1 9 5 1 9 6 页。 陈计男著：民事诉讼泫论( 上) ，三民书局1 9 9 3 年版，第1 6 5 页。 同 高桥宏志著，张甲平、许可译：重点讲义民事诉讼法，法律出版社2 0 0 7 年版，第1 8 4 页。 日本人事诉讼程序法，第2 条。 陈计男著：民事诉讼法论( 上) ，三民书局1 9 9 3 年版，第1 6 9 页。 力扩张的角度，来弥补那些可能产生的不良后果，即对本案诉讼标的未合一确定、 必要的当事人没有参与本案时可能带来的判决矛盾。如数人提起的公司设立无效 之诉；数人提起的撤销股东大会决议之诉。 无论固有必要共同诉讼或类似必要共同诉讼，该诉讼标的对各个共同诉讼人 必须合一确定，而合一确定的含义，从诉讼进行的过程来看，是指共同诉讼人相 互间成为一整体，与对方当事人间只存在一个诉讼；从诉讼的终结点，即既判力 的主观范围看，合一确定的含义是指共同诉讼人中其中一人受判决拘束其他人也 必然受判决拘束，法院对这个诉讼标的所作判决，对各个共同诉讼人不得发生歧 异