（经济法学专业论文）论垄断的历史与嬗变.pdf

武汉理【大学硕士学位论文 摘要 垄断的产生和发展都表现出对自由竞争的排斥与限制倾向，奴隶社会和封建 时代的国家政府倾向于运用专制强权实现对重要经济资源和交易活动的控制；两 次工业革命后资本家凭借强大的经济实力控制并干预生产交易活动；新经济形式 下的垄断更多的依赖于技术进步和创新。政治势力、经济势力、技术势力等为了 利益需求都会尽最大的可能去干预和影响经济利益的关键来源一生产和交易，这 些意图谋取垄断的各类势力从来就不是完全分离的，它们随着经济社会的发展不 断的演进，并在这一过程中互相渗透、互相影响。 人们对于垄断的认识态度、国家政府对垄断的调整方式受到社会经济发展水 平和社会制度的制约，正确定位反垄断的存在价值不仅只是单方面的研究垄断对 社会经济的后果，还需要充分的认识垄断在不同环境下的形成机制与历史演迸： 垄断起源于生产和交易活动，是限制竞争的一种极端形态，它以形成具有优势地 位的市场权力为基础，以谋取超额利益为目的。市场权力表现为对市场的控制能 力与控制程度，是实施垄断的前提与基础；不同的垄断形态均需建立在不同性质 的市场权力之上；市场权力的属性决定垄断的属性：市场权力的形成机制决定垄 断的运行机理。垄断与反垄断的历史演进表明：它们本质上是不同性质的市场权 力博弈的综合结果。反垄断的本质是要实现市场权力、经济效率和市场秩序的在 不同阶段的整体平衡。 关键词：利益经济结构社会制度演进 武汉理下大学硕士学位论文 a b s t r a c t 1 1 1 ee m e r g e n c ea n dd e v e l o p m e n to fm o n o p o l yh a v es h o w nt h ee x c l u s i o na n d l i m i t a t i o nf o rf r e ec o m p e t i t i o n ，g o v e r n m e n t si ns l a v es o c i e t ya n df e u d a le r at e n dt o u s ep o w e rt oc o n t r o lt h ei m p o r t a n te c o n o m i cr e s o u r c e sa n d t r a d i n ga c t i v i t i e s ；a f t e r t w oi n d u s t r i a l r e v o l u t i o n ，t h ec a p i t a l i s t s c o n t r o la n di n t e r f e r et h e p r o d u c t i o n t r a n s a c t i o n sb yv i r t u eo fas t r o n ge c o n o m yp o w e r ；t h ep r e s e n te c o n o m i cm o n o p o l y m o r ed e p e n d e n to nt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n di n n o v a t i o n i no r d e rt oc a t c hm o r e b e n e f i t s ，p o l i t i c a lp o w e r 、e c o n o m i cp o w e r 、t e c h n o l o g i c a lf o r c e sa l lt r yt h e i rb e s tt o i n t e r v e n ea n di n f l u e n c et h ek e ys o u r c eo fe c o n o m i ci n t e r e s t s t h ep r o d u c t i o na n dd e a l ， w h i c hp o w e r sh a v en e v e rb e e ns e p a r a t e ，t h e ya s l oc o n s t a n te v o l u t ea l o n g 谢t l lt h e e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，b e s i d e st h em u t u a lp e n e t r a t i o na n di n f l u e n c ei n t h i sp r o c e s s p e o p l e sa t t i t u d ec o n c e r nm o n o p o l ya n dt h eg o v e m m e n t sa d j u s t m e n tf o r m o n o p o l ya r el i m i t e db yt h el e v e lo fs o c i o - e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds o c i a ls y s t e m ， t h ec o r r e c tp o s i t i o n i n go ft h ev a l u eo fa n t i m o n o p o l yi sn o tj u s tr e s e a r c ho n m o n o p o l y sc o n s e q u e n c e sf o rs o c i a t ya n de c o n o m y , b u ta l s oaf u l lu n d e r s t a n d i n go f m o n o p o l y sf o r m a t i o nm e c h a n i s ma n dh i s t o r i a le v o l u t i o ni nd i f f e r e n tc i r c u m s t a n c e s ： m o n o p o l yo r i g i n si np r o d u c t i o na n dt r a d i n ga c t i v i t i e s ，w h i c hi sa ne x t r e m ef o r mt o r e s t r i c tc o m p e t i t i o n , h a sad o m i n a n tp o s i t i o no i lm a r k e tp o w e rf o rt h ep u r p o s eo fg a i n e x c e s si n t e r e s t t h em a r k e tp o w e rp e r f o r m sa st h ea b i l i t ya n dd e g r e eo fc o n t r o lt h e m a r k e t ，w h i c hi st h ep r e r e q u i s i t ea n df o u n d a t i o nf o r t h ei m p l e m e n t a t i o no fa m o n o p o l y ；d i f f e r e n tm o n o p o l yn e e dt ob eb u i l to nt h ed i f f e r e n tm a r k e tp o w e r ；t h e f o r m a t i o no fm a r k e tp o w e rm e c h a n i s ms h a p e du pt h eo p e r a t i o nm e c h a n i s mo f m o n o p o l y t h eh i s t o r i c a le v o l u t i o no fm o n o p o l ya n da n t i - m o n o p o l ys e g g u e s t e dt h a t ： 廿1 e ya l et h ec o m b i n e dr e s u l to fag a m eb e t w w e nd i f f e r e n tm a r k e tp o w e r mn a t u r e o fa n t i t r u s ti st oa c h i e v e 也eo v e r a l lb a l a n c ea td i f f e r e n ts t a g e sf o rm a r k e tp o w e r , e c o n o m i ce f f i c i e n c ya n dm a r k e to r d e r k e y w o r d s ：i n t e r e s t e c o n o m i cs t r u c t u r e s o c i a ls y s t e me v o l u t i o n n 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签 嗍型糊 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 研究生( 签名) 密后应遵守此规定) ( 签名) ：哪 日计7 武汉理t 大学硕士学位论文 引言 垄断首先是一种经济现象，其次才是法律现象。市场自产生之日起，就首先 与竞争产生了不解之缘。相互竞争的市场主体为了实现个人利益的最大化，就会 自然的通过不同的手段来限制竞争对手的行为以获取超额利润。垄断的概念本身 就反映了这一特质。工业革命和私有制在推动世界范围内的广泛自由竞争的同 时，也将资本主义推入了垄断阶段。垄断的产生和发展与人类的经济生活密切相 关，在不同的经济发展阶段，垄断以不同的形态存在并影响着资源的使用效率和 人们的社会福利状况。 市场、竞争、垄断三者之间的关系紧密，有效的竞争能够提高市场的资源配 置效率，垄断则可能控制市场、限制竞争。“垄断是竞争的必然结局，竞争在 不断的自我否定中产生出垄断。垄断的这种起源就证明垄断的正当性既然竞 争不可避免，那末它本身就含有垄断的思想，因为垄断好像是每一个竞争的个体 的屏障。 1 同历史时期的政治统治者、经济生活的参与者都在努力按照自己的意 愿去调整三者间的结构关系：面对工商业发展带来的人口流动、资源集中和商 人阶层兴起，奴隶社会和封建时代的专制统治者大都采取直接垄断的方法控制经 济生活、扩充财源、巩固统治基础；经过两次工业革命，资产阶级在自由竞争中 形成了强大的经济实力和政治影响力，通过创造性的构建不同的垄断组织形式， 迅速的攫取对大量产业的支配与控制位位：新经济形态的垄断则呈现出更多的技 术特色、创新特色和国际特色。在整个发展历史中，不同的垄断势力相互渗透、 逐渐演变为现代意义上的经济垄断、自然垄断、国家垄断、产权垄断和行政垄断。 但同时，任何形态的垄断在任何时期和地域都始终面临者相对弱势群体方的反对 与冲击，他们不断的寻求和掌握打破垄断均衡格局的方法和渠道。 对垄断的认识和研究不能仅局限于法学领域，也不能仅局限于现代西方经济 学的范畴，而应从垄断的产生历史着手，观察它的产生和演进。在不同的历史阶 段，每个国家都是根据经济运行的具体要求为经济设计法律框架。各国在每一时 期的经济发展水平、资源禀赋状态、所处的国际国内市场格局都不相同，就决定 了各国的垄断形态和反垄断政策的差异性。这一差异不仅体现在同一时期不同的 国家之间，也体现在同一国家的不同发展阶段之间，而人类在商业领域的无限创 造力，决定了市场权力的结构状态是非稳定的，垄断的形成与运行机制也就随之 变化，但垄断背后力量的作用机制没有消失，而是在不断的演进和发展之中。 马克思恩格斯选集 ，第l 卷，p i 4 1 ， 武汉理工人学硕十学位论文 第1 章垄断概念的形成与演进 1 1 垄断概念的形成 汉语垄断又作“垅断、“陇断、“龙断”；出自孟子公孙丑下： “有贱丈夫焉，必求龙断而登之，以左右望，而罔市利”。说文贝部“买 字说解引孟子文作“登垄断而网市利 。“市”即为早期的市场，是交易 的场所，由此可见垄断是与市场交易活动相关的，原意即为站在市集的高地上操 纵贸易，获取利润。“高地 即意味者某种相对的优势地位，操纵贸易意味着对 交易活动的一种控制，“利”则揭示了垄断的目的是利益。除此之外，垄断还有 分隔、阻断的含义：杨伯峻孟子译注：“龙断一龙同垄，龙断本是名词， 冈龙之断而高者。川并引列子。汤问文“自此冀之南，汉之北，天陇断焉。修。 说明“龙断作“陇断。又说：“又可借作动词，网罗市利之意。 垄为分隔 土地的较高的冈( 高而不相连的土墩子) 。综合上述，中文“垄断 在作名词时 含有壁垒、阻隔之意；作动词时表示以获利为目的对市场的一种排他性控制。 西方现代语言中表示“垄断意义的英文是m o n o p o l y ，德文是m o n o p o l ，法 文是m o n o p o l e ，都是源于希腊语中的“m o n o s ”和“p o l e i n 打。“m o n o s 语意 “单独的 、“单一的 ，近于英文中的“a l o n e 一；“p o l e i n 打语意“出售一、 “出卖”、“经营”，近于英文中的“s e l l ，从构词上即可看出垄断的排他性 独占与交易的含义。西方有关垄断的最早记载也是源自古希腊，亚里士多德在他 的政治学一书中将泰勒斯( t h a l e s ) 对m il e t u s 市场上橄榄压榨机的控制描述 为垄断。讲述了两个关于垄断的故事：一个就是米利都人泰利斯( t h a l e s ) 预计次 年夏天油橄榄将获丰收，遂提前租下了米利都城的全部油坊和榨油设备。收获时 榨油的人们来到油坊后，不得不以他所要求的高额金钱支付榨油设备的租金，因 为所有油坊都被他控制了。另一个故事讲一个人在西西晕岛购进了铁矿的所有存 铁，随后各地的铁商来西西里买铁时，只有他一入能够供应现货。于是他便提高 铁的价格获取较多的收益。2 从垄断概念的原初义即可发现垄断的是以获取利益为目的，对生产或交易进 行的排他性控制。当然早期的垄断和现代意义上的产生于资本主义生产方式的垄 断还是有一定的区别，前者更多的直接体现为一种限制竞争的行为，后者则演进 成为一种具体的生产经营方式，具有更强的控制和影响能力。虽然二者的规模和 结构形式有差异，但实质内容都是凭借市场权力或联合性的市场势力实现对生产 1 杨伯峻盂子译注，卜册，中华书局p 3 2 2 亚里多德政治学f 吴寿彭译) ( m 】上海：商务印书馆。1 9 6 5 4 ，p 6 5 2 武汉理工人学硕十学位论文 经营的控制或干预，并使交易秩序或交易规则符合自己的利益与价值诉求。现代 经济学对垄断的解释也传承这一本质，将其描述为与完全竞争相对立的一种不完 全竞争格局，是企业或者其他经济组织通过一定的手段实现对生产或市场的一种 排他性控制，从而限制或者排除竞争的行为与状态。 1 2 经济学对垄断界定的演变 尽管垄断是现代经济学的一个核心概念，但对它的具体理解和概括在不同历 史时期并不一致。按照亚当斯密( a d a m n s m i t h ) 的分析，垄断尤其是封建残余垄 断是竞争的最大障碍，对国民财富的增长有着各种不利影响：他在其国民财 富的性质和原因的研究一书中初步提出了现代经济学所说的完全竞争思想。并 将垄断置于竞争的对立面进行如此描述：垄断者，通过经常保持存货的不足以 远远高于正常的价格出售他们的产品，从而无论在工资还是利润方面都提高他们 的报酬。1 即与竞争带来市场上产品供给量上升，价格降低，社会福利增加相反， 垄断只会导致供给数量下降，价格升高，社会福利减少。 阿弗里德马歇尔( a l f r e dm a r s h e l l ) 认为垄断者的利益不在于调节供给和 需求，使垄断者的出售产品的价格刚好能够补偿此产品的生产费用，而是在于将 供给和需求调节到能够给他提供最大可能的纯收入总额。 萨缪尔森( s a m u e l e s o n ) 将市场结构分为四种类型( a ) 垄断：单一企业生产 了某一产业的全部产品；( b ) 寡头：少数几个企业提供了某一产业的相似的或者 有差异的产品；( c ) 垄断竞争：为数众多的企业提供相关但有某种程度差异的产 品；( d ) 完全竞争：为数众多的企业提供完全相同的产品。前三种情况下企业均 面临着向下倾斜的需求曲线，意味着价格高于边际成本，垄断者为了追求利润最 大化，就会将产量水平减少到低于在完全竞争产业中所决定的水平。2 萨缪尔森 还认为完全竞争市场在现实经济生活中是理想化的、不存在的，现实经济生活中 的多数市场是由几个大企业支配的，现实的经济世界是一个不完全竞争的世界， 而垄断只是一种极端的不完全竞争状态。经济学对垄断的分析整体上是集中观察 垄断对社会生产效率和社会福利损失的影响程度；侧重于关注垄断均衡与最有效 率的完全竞争均衡之间的偏差大小。但同时经济学家们也很早就注意到垄断者为 了企业未来的发展，可能通过技术改进及创新提高生产效率，降低平均成本，或 主动降低价格扩大销售量，这两种行为都会打破原来的垄断均衡；并且垄断者沿 这个方向努力所产生的额外效率还有可能抵消其之前垄断策略导致的社会福利 损失。但无论垄断者采取怎样的垄断策略和发展策略，其前提都是它必须在某一 1 驻当斯密：国民财富的性质和原因的研究，1 - 卷，商务印书馆，1 9 7 9 ，p 1 0 7 2 经济学l m 】：第1 6 版，i 美】萨缪尔森( s a m u e l e s o n ) ，诺德豪森( n o r d h 硼s ) 著：萧琛等译，- 北京l 华夏出 版，1 9 9 9 8 ，p 1 2 5 - 1 3 7 3 武汉理工大学硕+ 学位论文 产业中居于实际的垄断地位，而历史的经验告诉我们，这一地位往往是相当不稳 定的。在长期内，没有一个垄断者能够确保自己面受竞争的冲击。1 虽然经济学家们在对垄断的后果和影响上意见一致，认为垄断者片面的追求 自己利益的最大化，而不会客观的考虑社会福利的最大化。但在不同阶段，经济 学家对垄断的认识和态度却是不尽相同的，早期的经济学家极端推崇自由竞争理 论，将垄断放在竞争的对立面，将完全竞争作为自由市场的理想模型，但到了后 期，经济学家们慢慢的发现竞争会自然的产生垄断，并且垄断实际上是中性的。 产生这一结果的最重要的原因就是不同时期作为经济学家们研究对象的垄断在 形式和影响上具有一致性，但在形成机制上却存在根本性的差别。 早期的自由市场狭小，垄断权力更多的直接来自封建特权；经过两次工业革 命后，自由竞争的市场环境逐渐形成。垄断开始主要的源于竞争，但又突破了竞 争。是竞争推动了生产资源的集中，导致了企业规模的扩大和经济效率的提高， 具有优势地位的企业会一方面努力扩大并维护好自己的规模经济优势；另一方面 通过各种手段设置针对潜在竞争者的“进入壁垒 。并最终实现某一产业的支 配性控制。垄断组织在1 9 世纪末广泛的涌现，很大一不分原因就是经过工业革 命后自由竞争极大扩张的结果：“优胜劣汰 逐渐演变为“胜者全得 ，部分企 业或者企业联合就逐渐强大到可以独立的支配市场，甚至控制其他竞争者和消费 者的行为。但经济发展的历史告诉我们这种垄断地位往往是不稳定的，因为一方 面它因使得垄断者利用这种支配能力侵占其他竞争者或着消费者的利益成为可 能，基于对此的担忧，其他竞争者和消费者会努力寻求经济以外的其他手段对其 进行抵制；另一方面，人们还可以通过在替代产品上的努力或者技术革新培养出 新的竞争力威胁原来的垄断地位。 人们对垄断的经济学认识发生上述改变的主要原因在于市场结构和社会环 境的变化：早期的经济学家处于封建社会晚期，资本主义经济还处于萌芽阶段， 自由竞争所面临的更多的是封建特权垄断和行会垄断，这种封建性的垄断自然资 本主义的竞争模式不相容。但到了工业革命之后，垄断的形成发生了巨大变化， 不再是结合行政权力，而是更多的依靠独立的商业力量通过竞争和规模经济实 现。垄断的形成机制发生了根本性的变化，而这种变化的原因却在于生产方式和 社会制度的变化。故人们对垄断的认识必然是随着经济生活的变化发展而变化发 展的。 经济学【m 】：第1 6 版，i 美】萨缪尔森( s a m u e l e s o n ) ，诺德豪森( n o r d h a e s ) - 著萧琛等译，北京：华夏出版 社，1 9 9 9 。8 ，p 1 2 7 4 武汉理工人学硕十学位论文 1 3 法学对垄断的界定 法学意义上的垄断与经济学中的垄断有密切的联系，但因视角不同，各自又 有着独立的内涵和外延。现代经济学是将垄断是视为一种和竞争相存的市场结构 状态，是一个中性的概念，其更多的注重垄断在生产经营中的效益如何，并且越 来越多的经济学家都已经认可了垄断在某些经济领域相对于竞争的更优效率。而 法学不如经济学如此单一的重视效率和利益，它还有更多的社会性诉求，非常注 意行为、制度等对公平、自由、正义等价值的影响，作为的关注垄断对社会竞争 秩序、消费者选择权和社会福利等的消极影响，于是法律所界定的垄断就和经济 学所界定的垄断区别开来了。许多学者都从法学的角度对其进行了界定。 马克思认为垄断是现代资本主义的最深厚的经济基础和根本经济特征，不仅 只是剥削广大劳动者的剩余价值，还导致资本家之间的相互剥削：“一个资本家 打倒许多资本家。随着这种集中或少数资本家对多数资本家的剥夺，随着那 些掠夺和垄断这一转化过程的全部利益的资本巨头不断减少，资本的垄断成 了与这种垄断在一起并在这种垄断之下繁盛起来的生产方式的栓桔。一1 他这种 对垄断的分析视角就更多了注意到了垄断消极的一面，从社会学和法学的视角来 看待垄断行为。 漆多俊认为：“垄断亦即指市场支配地位，是指单个或多个企业或企业联合 组织在相关市场上具有控制产品数量、价格和销售等，从而能够削弱甚至消除竞 争的能力或状态。 王保树认为，“从本质上说，它也是企业、企业集团凭借经济实力，在生产 和流通领域里限制和妨碍竞争的行为。 2 杨紫恒认为：“所谓垄断是指经营者以独占或有组织的联合行动等方式，凭 借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。一3 在各国的立法实践中，也将竞争法中的垄断与一般意义上的垄断进行的严格 的区别。在美国、日本一般将其确定为对某一产业、市场或资源等的独占地位， 在欧盟及其其成员国则以市场支配地位进行认定，如此甄别的直接原因与目的就 是针对不同性质、不同形态的垄断进行具体的处理。 美国谢尔曼法第1 条规定：“任何以托拉斯法或共谋或其他形式联合限 制州际或对外贸易或商业活动的协议或合并，均被宣告非法。 日本关于禁止私人垄断和确保公正交易法第2 条第5 款对垄断作了明确 的解释：“关于本法所称的垄断，是指事业者单独地或者与其他事业者结合，或 。马克思恩格斯选集( 第2 卷) 北京：人民出版社，1 9 7 2 p 2 6 7 2 】：保树企业联合与制止垄断法学研究，1 9 9 0 。p i 3 杨紫恒主编。经济法北京人学出版社，北京s 高等教育出版社，1 9 9 9 p 1 7 7 5 武汉理下大学硕士学位论文 合谋或以其他不论何种方法排除别的事业者的事业活动，违反公共利益，以在一 定的贸易范围内实质上抑制竞争。 德国反对限制竞争法第l 条规定：“企业或企业协会为共同的目的所订 的合同以及企业协会的决议，其目的如果是限制竞争，且影响了商品或劳务的生 产或市场情况则无效。 第二十二条又对具有市场支配力量的企业规定了一套总 的控制制度。 建立欧洲经济共同体的条约( 罗马条约) 第8 5 条第一款规定：“凡足以 影响各成员国间的贸易、并具有阻止、限制或破坏共同市场内部自由竞争为目的 或产生此项结果的企业间的一切协定、一切关于企业联合的决定和一切协议的实 践都是同共同市场相抵触的，并须予以禁止。”并采用例举列出了具体的情形。1 综合上述我们发现：尽管学者们对垄断进行一定的法理界定，而在实践中各 国立法都没有明确的提出一个垄断的具体概念，而是直接规定那些具有垄断属性 的具体行为应该受到法律的规制。正如萨缪尔森所指出的，“迄今为止，对垄 断只停留在经济上的描述性解释，尚不能精确成一个法律概念。2 事实上，“作 为反垄断法所规范对象的垄断，其唯一的确定性是：垄断的违法性和应受处罚性。 3 即反垄断法规制的垄断首先必须是违反了反垄断相关的立法禁止性规范，具 体而言主要为两种情形：一是它的市场经营主体的结构规模违反了法律规定的合 理范围有损公平正义或效率；二是市场经营主体的具体行为违反了法律规定有损 公平的竞争秩序。其次符合这两条标准的垄断状态还可能同时对市场竞争秩序和 建立欧洲经济共同体的条约( 罗马条约) ( 1 9 5 7 年3 月2 5 日签订，1 9 5 8 年1 月1 只生效) 第8 5 条： 一、凡足以影响符成员国问的贸易、并具有阻止、限制或破坏共同市场内部自由竞争为目的或产生此项结 果的企业间的一切协定、一切关于企业联合的决定和一切协议的实践都是同共同市场相抵触的，并须予以 禁止，特别足下列各项： ( 甲) 用直接方式或间接方式规定购买价格或出售价格或其他交易的条件； ( 乙) 限制或控制生产、市场、技术上的发展或投资； c 丙) 分配市场或供应品的货源； ( 丁) 对贸易对方在i 司等供应方面实行不平等的条件，使他们因此在竞争中蒙受不利； ( 戊) 把缔结合同从属于对方接受额外义务，向该项额外义务，按照它的性质或商业惯例都是同上项合同 的目标并无联系。 二根据本条所禁止的协定或决定当然无效。 三但是，第一款各项规定得宣布4 i 适用于以下各项： 企业之间的任何协定或任何种类的协定， 企业联合组织的任何决定或任何种类的决定， 任何联合的实践或任何种类的联仑实践， 如其上述各项有助十改善生产，或改善产品的分配，或者促进技术进步或经济进步，同时对利用者保持由 此而产生的一部分正当的利润，而： ( 甲) 不向有关企业强制施行并非达到这些目标所必需的限制； c 乙) 不使这些企业在主要部分的有关产品上消除竞争的移l 会。 选自各国反垄断法汇编人民法院：l 版社2 0 0 1 年版 2 保罗a 萨缪尔森、威廉d 诺德豪斯：经济学( 第十二版x 上) 第3 1 0 3 l l 页，北京经济学院出版社， 1 9 9 6 年版。 3 吕忠梅，刘大洪经济法的法学和经济学分析 m 北京：中国检察出版社，2 0 0 0 p 3 4 4 。 6 武汉理工人学硕十学位论文 运行效率或者消费者福利和社会利益产生了一定的客观消极影响或具有客观威 胁，故理应受到一定程度的处罚来平衡各方的利益或权力失衡。 法学对垄断的界定与分析是建立在经济学对垄断进行界定与分析的基础之 上的，采用了大致相同的理论假设。经济学中的垄断更多的是指一种市场状态， 有着双重属性，是一个中性的概念。法学意义上的垄断法也参照和引用了这一概 念，但不是概念的简单照搬。其一，经济学和法学两者定义的视角不同：前者所 定义的垄断是与竞争相对的一种客观市场结构状态，而后者所定义的垄断虽然也 包括一定的市场状态，但主要是指市场主体的具体行为。其二，定义的目的不同： 经济学对的垄断界定是为了分析不同市场结构的效率优劣，为制定国家政策法律 提供经济学基础，对政府的行政行为和司法行为均具有影响力： 而法学意义上 的垄断是通过概括或列举的方式明确界定法律调整的对象和范围，服务于司法实 践，体现和维护具体的立法意图。经济学在研究垄断问题时，对于国家垄断和私 人垄断不加区分，但在立法实践中，各国都将其规制对象严格限于私人垄断和部 分行政垄断。 1 4 垄断概念中的权力内涵 垄断外在表现为对生产或者交易的一种排他性的独占控制。但形成或者掌握 这种排他性控制的基础和条件是什么? 是对市场的控制能力与控制程度，即市场 权力。泰勒斯( t h a l e s ) 即是通过提前控制m il e t u s 市场上的大部分的橄榄压榨 机，从而拥有对橄榄压榨市场的相对优势一市场权力。任何时代的生产经营者都 会努力通过各种途径谋求相对予其他竞争对手或着消费者更多和更强的市场权 力，当这种市场权力积累或扩张到一定程度就会形成对生产或市场事实上的垄断 状态，并在多数情况下都会伴随着各类限制或阻碍竞争的行为，以及各类侵犯消 费者权利或者福利的行为。但这种市场权力的形成后果并不全是消极意义的，垄 断有时伴随着一定的规模优势，有利于提高各类生产资源的使用效率，也在一定 情况下能更有效的推动技术革新，增加社会财富。故反垄断的目的应该是将各种 具有垄断倾向的市场权力限制在一个合理范围之内，有效的约束其对社会经济整 体的影响力，扬长避短，趋利避害。反垄断的核心也就在于准确把握垄断的合理 边界。市场权力1 是市场经营活动的各方主体对市场交易活动的控制能力与控制 1 西方经济学在解释垄断问题 ：提出了一个市场势力理论，又称市场力量理论、市场垄断力理论，认为企业 收购同行业的其他企业的目的在于寻求占据市场支配地位，或者说兼并活动发生的原岗足它会提高企业的 市场占有份额。最早由c o m a n o r 在1 9 6 7 年的论文中就指f i i ，获取垄断的并购也可能在纵向并购中j l j 现。 公司可以并购产业链j ：下游中的关键企业，通过对这些企业的控制，树立产业壁垒。限制其他j 商进入该 产业，达到获取垄断地位的日的。笔者认为人类经济发展的历史表明：垄断地位的谋取不仅只依靠经济手 段。还存在j 他非经济手段，单一西方现代经济学框架下的市场势力理论尤法解释所有的垄断现象，应该 从一个更广更全面的角度来理解市场权力 7 武汉理一i ：大学硕士学位论文 程度，在不同的行业背景和不同的阶段会呈现不同的形态，一般表现为生产资源 的占有情况：对交易渠道的控制程度；对交易规则和具体交易信息的掌握程度； 具体交易过程中的议价和谈判能力等等。垄断与市场权力有着天然的联系，任何 时代的垄断都是建立在形形色色的市场权力基础之上。无论是经济学对垄断概念 的界定，还是法学对垄断概念的界定，其前提都是当期的既定社会经济发展状况， 经济学家和法学家们无一例外都是在完善他们所处时代的垄断内涵和外延。 8 武汉理工大学硕十学位论文 第2 章垄断行为与市场权力的历史演变 垄断的前提是对市场的控制能力与控制程度，这种对市场的控制为以垄断方 式谋取利润提供了基础。人们对垄断地位的追求在生产和交易活动中长期存在， 但具体形态在不同的历史时期和社会经济背景下有很大的差异。透过分析垄断的 历史能够发现具有垄断属性的市场权力是如何形成和演进，如何决定具体的垄断 形态，以及如何制约和影响具体的对不同垄断的态度与政策。 垄断与市场权力紧密联系，任何时代的商业活动者都充分利用当期的条件和 手段，尽力掌握所能企及的最大市场权力，并于此基础之上巩固和利用它的优势 竞争地位，最终实现利润的最大化。不同历史时期的政治环境、经济环境、社会 环境均不相同，就决定了构建市场权力的基础和条件的差异性，也就决定了不同 时期的生产经营者建立在不同结构形态的市场权力基础之上的垄断模式必然有 较大的差异。具体表现为市场权力的形成基础不同；市场权力的自身属性不同； 垄断的具体规则与运行模式不同。 整体而言：人类社会的垄断历史可以分为三个阶段：第一阶段是古代垄断， 或垄断的雏形阶段。从有记载商业的商业起源开始持续经过整个奴隶社会和封建 社会时代，但因这一阶段自给自足的农业经济占社会主导地位，工商业活动不发 达，商业垄断的影响较小，还没有引起学者们的注意，但这一阶段表现出来的国 家垄断、政治势力与商业势力相结合实现垄断之目的的传统存续下来，并深刻影 响了以后的国家行政行为。第二阶段是建立在工业革命和资本主义政治制度基础 上的近代垄断，或称为垄断的成熟阶段。在经过了资本主义的萌芽阶段，经过了 两次工业革命带来的生产力大解放，经过了世界市场的开发形成和资源市场初步 国际化之后，带了早期大量社会财富的自由竞争模式逐渐的导致了生产和资本的 高度集中，垄断成为资本主义生产的主要特征。第三的阶段是现代垄断，或称为 垄断的更新阶段。它伴随人们对资本主义垄断模式认识的提高、社会民主制度的 成熟、信息技术革命的冲击而产生，这一时期垄断形态更加丰富而具体，如依靠 政治权力推动的国家垄断和行政垄断，依靠法律保护的工业产权垄断，依靠经济 优势形成的经济垄断，依靠技术优势和创新形成的技术垄断以及建立在特定资源 禀赋或产业特质上的自然垄断垄断。必须引起注意的是这些不同形态的垄断形成 既有历史的原因，也有现实的原因。 2 1 奴隶和封建时代的古代垄断状态分析 垄断是市场交易中各方逐利性的结果，其雏形在奴隶社会的商业活动中就已 9 武汉理工大学硕十学位论文 出现，但在当时和其后漫长的封建时代，自己自足的农业依然是绝对主要的生产 经营方式。在高度集权的奴隶制和封建制下，国家政府实现了对商业活动的绝对 控制，直接或问接性的国家垄断与行政垄断就成为这阶段的主要形态，商人阶 层的私力垄断只存在于某些阶段和特殊领域。并且因为社会政治、经济结构的差 别，垄断在中国和欧洲的存在形态也有很大的不同。 2 1 1 中国的官营制度与国家垄断传统 在中国，国家对商业活动的控制制度早在西周时期( 公元前1 0 4 6 年公元前 7 7 1 年) 就已经建立，国语载：“公食贡，大夫食邑，士食田，庶人食力， 工商食官，皂隶食职，官宰食加一。工商食官是指手工业者和职业商人依靠服 务官府的所得而生活。西周实行官营手工业制度，当时的手工业者和商贾都必须 按照官府的规定和要求从事生产和贸易。在这种制度下，周王室和诸侯都有官府 管理的各种手工业作坊，属司空管辖。这些手工业作坊的各类生产者称为百工， 他们既是具有一定技艺水平的工匠，又是从事手工业生产的管理者。春秋战国时 期，中国社会中的私营工商业基本取自由发展的态势，山泽鱼盐之利采取放任私 人经营、官取其税是此时期发展的主线。但自汉武帝实行盐铁官营制度之后国家 控制工商业便成为历代封建王朝奉行不逾的宗旨，国家垄断工商业由此成为社会 经济中的主导，中国的封建政府在运输、丝绸、瓷器等诸多生产经营领域都建立 了垄断性质的专营制度。唐前期的盐铁管理采取以官营为主、民营辅之的政策， 此即唐六典卷3 0 所谓“官不采者，“听百姓私采 ，然后征收课税。但 后来因安史之乱为了缓解财政危机在政策上有所松动，尤其在刘晏理财期间采取 了相对灵活的策略做到“官收厚利而人不知贵 。 到了宋朝，因为要维持庞大政府行政机构和中央禁军的巨额财政支出，不 得不相对放松国家对工商业的控制，活跃商品经济以扩大税收，因而宋代的社会 经济呈现了与前代不同的繁荣景象。王安石也注意官营制度的灵活放宽使用，当 国家专营的某一行业效益不好时，就将之改为民营以税之；当大商人包销分利太 多时就适当控制，减少管理弊端、提高效率，倾向于增加民间经营以税之。 明朝继承唐、宋、元的工商业政策，但国家控制的程度提高：盐茶实行禁 榷专卖钞引制：矿冶以官营为主，民营辅之；海外贸易则变宋元的官民并存双轨 制为朝贡贸易单轨制，同时在全国建立了庞大的丝织、造船等官府工业体系。这 一体制的弊端同积月累，到了明后期，官营专卖和官府工业日益难以维持，明政 府被迫放弃对工商业的直接控制，实行盐茶商专卖和鼓励民营手工业以税之的政 策，从而开始了向官督商办的转变。 清政府继承明末工商改革措施，基本完成了国家对工商业由直接控制向官 l o 武汉理工人学硕十学位论文 督商办、间接控制的转变，但清王朝仍然实行限制民间商业资本使其发展不至超 出控制范围的政策。直到因为后来因为统治危机才放松了对民间商业资本的控 制，中国早期的民族资本主义工商业才得以在清末逐步的产生并发展壮大起来。 2 1 2 欧洲的封建商业垄断形态 西方在古希腊和古罗马时代都则对商业进行大力的支持，于是便出现了泰 勒斯( t h a l e s ) 的垄断案例。这主要是因为当时的城邦体制，对外进行交易的依赖 性高，有别于中国的农本政策和统一的政治制度。 但进入中世纪封建时代以后，国家垄断并并没有在欧洲大陆的各个国家广泛 存在，主要因为欧洲国家始终处于一种分裂状态，教皇领地、王室领地、骑士团 领地、封建贵族领主地、自治城市之间彼此存在强的独立性，而教皇权力、封建 王权、封建诸侯、城市自治权之间的斗争和联合的政治结构状态导致欧洲始终没 有出现和中国一样的封建中央集权状态。虽然存在种种限制和各类风险，但由于 客观割裂状态导致的对资源流动的强烈需求，工商业不断的摆脱庄园和农场的束 缚建立商业贸易中心一城市，商业势力得以相对独立的在整个欧洲大陆的封建隙 缝里顽强的生长。商人们往往通过和封建势力的交易和妥协实现对生产和贸易的 控制。他们主要通过三种渠道： 其一，也是最主要的方式：通过游说封建阶层、为其缴纳特别税款、提供借 贷、贿赂等各种方法获得特权阶层赋予的特许经营权；也可以通过技术进步或者 新产品、新工艺而获得这种特许经营权。专利在中世纪并不仅限于发明，任何由 君主以公开信的形式颁发的专门生产经营许可或特权，都叫专利，源于拉丁文中 “l e t t e r sp a t e n t 。具体包括特许权( c h a r t e r s ) 、代理权( c o m m i s s i o n s ) 、政 府公职( o f f i c e s ) 、贵族头衔( t i t l e so fn o b i l i t y ) 、市场垄断权( m o n o p o l i e s ) 、 探索新大陆的皇家许可等。2 必须注意的是，特许经营权往往不仅只是意味在某 一产业上的经营权利，甚至还包含政治和军事的庇护。因为其他竞争者或潜在竞 争者没有获得相同的准许或庇护，就导致获得特许经营状的商人实际上在某一产 业或者市场中居于垄断地位。中世纪英国的主要出口货物是羊毛、羊皮、皮革、 铅和锡，这些货物只能通过领有执照的“主要商品经营商 经营出口。“这一 英国商团的历史，是英国商人集团企图控制羊毛税收，巧妙地操纵羊毛贸易而 使他们自己和国王获利的早期历史3 。1 1 7 3 年皇帝红胡子菲特烈授予佛兰德 人特许状，准许他们在亚垛和杜伊斯堡的集市特权；11 7 8 年的科隆主教腓力 1 参见中世纪晚期欧洲经济社会史【美l 詹姆斯w 汤普逊商务印书馆1 9 9 6 p 7 - 2 8 2 参见美国专利局协会美国专利局历史概况【j 】专利局协会杂志，1 9 3 6 p 1 9 3 乔吉塞利斯： ，见 ，1 9 3 1 年4 月号，p 1 7 9 l l 武汉理t 大学硕十学位论文 由于该城一致同意 而准许根特商人享有在科隆的批发贸易权。1 1 4 4 9 年，英王 亨利六世( h e n r y v i ) 通过特许状赋予u t y m a n 的约翰( j o h n ) 二十年的彩色玻璃制 造垄断权。1 4 6 7 年伯尔尼给制造和销售纸张的工匠授予一项垄断权；1 5 5 0 年一 种实用的新机械的发明人获得德意志皇帝授予的制造和销售该机械的排他性特 权；法国为引进制造镜子的技术，授予了一项为期1 0 年的垄断权。威尼斯于1 4 7 4 年由议会颁布了赋予新技术所有者市场专营权的法律。规定：”任何人在本城市 制造了以前未曾制造过的、新颖而精巧的机械装置，一旦改进趋于完善以便能够 使用和操作，即应向市政机关登记。本城其他任何人在1 0 年内没有得到发明人 的许可，不得制造与该装置相同或相似的产品。如有任何人制造者，上述发明人 有权在本城市任何机关告发，该机关可以命令侵权者赔偿1 0 0 金币，并将该装置 立即销毁。 据统计，伊丽莎白女王统治早期的1 5 6 1 - 1 5 7 0 年，英国发布了2 0 项新技术的专利，包括肥皂、硝石等化工专利，挖掘、排水机器、熔炉等机械专 利，以及一些采矿专利。2 但到了中世纪后期，随着对外扩张带来的世界市场和 广泛竞争，欧洲国家和商业势力主动联合，出现了国家垄断形式下的大规模的殖 民公司。 其二，通过建立行业公会设置各种进入壁垒，排斥竞争者。中世纪的行会制 度尽管很强的封建属性，3 但主要从事的是各种分类的手工业生产或商业交易活 动，具有很强的工商业特质，对整个封建时代工商业业的发展和经济稳定具有积 极意义。1 3 8 8 - 1 3 9 0 期间的巴黎屠宰公会获得巴黎市政府的认可，通过行会规章 严禁修建新的屠宰场，并且在行会规章第2 3 条规定：除了巴黎“大屠夫行会一 的会员之子，任何人不得成为该行会的成员。以此确保行会的垄断地位。 其三通过建立独立的商业中, b - 城市，并努力从君王、主教、领主或封建贵 族那里谋取自治权力，由于欧洲没有出现像中国一样统一的疆域广阔的中央集权 国家，各种特权阶层始终处在割裂状态，城市商人能够找到许多机会达致自己的 目标。意大利历史学家波利加尼( l u c i a n op e l l i c a n i ) 和当代美国著名历史学家 华勒斯坦( i m m a n u e lw a l l e r - s t e i n ) 就提出，罗马帝国所带来的欧洲松散的政治 实体，各国王权对社会缺乏绝对的控制力量，中世纪的教廷和神圣罗马帝国的皇 权之间的长期争斗，使得整个中世纪的欧洲国家( 政府) 从来都不强大，从而意外 地使“资产阶级的市镇 获得了“渔翁之利”。4 这些自治城市不仅控制其各自 所处地域的产业活动，还努力试图通过联合的方式扩张其商业控制范围甚至政治 势力：如莱茵同盟和土瓦本同盟等，它们通过联合的势力来抵抗封建特权，攫取 1 中世纪晚期欧洲经济 会史【美】詹姆斯w 汤普逊商务印书馆1 9 9 6 p 2 2 3 2 4 2 2 美国专利局协会美国