（经济法学专业论文）我国反垄断法实施机制研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得天津财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：弓良兰乏 签字日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 酞兰 导师签名： 汐弓够 学位论文作者签名： 酞羔 导师签名： 承7 乙v 签字日期：年月 日 签字日期：如p 年多月，o 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地址： 邮编： 内容摘要 以维护自由公平竞争秩序为己任的反垄断法是现代市场经济的基本法律之 一，而其功能有效地发挥则离不开一个高效的实施机制。反垄断法实施机制应当 包括反垄断执法机构设置、反垄断法实施程序以及反垄断法法律责任制度等。但 我国刚出台的反垄断法在这些方面的规定还有待完善；各国反垄断法实施机 制的具体设置各具特色，为我国反垄断法实施机制的完善提供了借鉴和参考。 文章除导论外分为四个部分，主要内容如下： 第一部分主要以法学基本理念为基础，从不同角度阐述了反垄断法实施机制 的概念及其所追求的价值目标。 第二部分主要以反垄断执法机构为研究对象。首先介绍了日本、美国等典型 国家的反垄断法执法体制，通过比较各个国家的反垄断法职能机构设置、执法权 力分配、运作机制等，对其优劣缺失加以分析。其次，对我国反垄断法执法体制 的现状和理论争议进行了归纳分析。最后，结合我国实际国情，分析我国反垄断 执法机构所应具备的条件，提出我国反垄断执法机构设置的意见和建议。 第三部分主要是对反垄断法实施程序进行论述。反垄断法实施程序可分为行 政执法程序与司法程序。由于世界各国的具体社会经济生活和立法背景存在着差 异，所以在反垄断法行政执法程序与司法程序上也存在较大不同。文章在比较分 析各国反垄断法实施程序的基础上，提出了我国反垄断法实施程序的完善措施。 第四部分主要讨论反垄断法法律责任制度问题。法律责任是一个重要的法学 概念。法律责任也是任何一个部门法所必须具备的制度。反垄断法也应具备与其 立法相适应的法律责任制度。本章也是通过对比分析不同国家的反垄断法法律责 任制度，在借鉴前人优秀的研究成果下，结合本国的反垄断法执法现状，提出完 善我国反垄断法法律责任制度的建议。 关键词：反垄断法、实施机制、反垄断执法机构、反垄断法实施程序、反垄断 法法律责任 a b s 仃a c t a n t i m o n o p o l y1 a w ，w h ic ：hm a i m a i n s 丘e ea n df a i rc o m p e t i t i o no r d e r ，i so n eo f t h eb a s i ci a w so fm o d 锄m a r k e te c o n o m y e 丘e c t i v e 胁c t i o no fa n t i - m o n o p o l yl a w r e l i e so n 也ei m p l e m e n t a t i o nm e c h a i l i s m t h ei i l l p l 锄e n t a t i o nm e c h a l l i s mo f a n t i - m o n 叩0 1 y1 a w s h o u l di n c l u d et h e 锄t i - m o n o p o l ya u t h o r i t y ， i m p l e m e n t a t i o n p r o c e d i l r 器，a n da n t i m o n o p o l yl i 矗b i l i t ys y s t 锄瓤1 ds oo n t h ep e o p l e sr 印u b l i co f c h 血aa n t i m o n o p o l yl a wh a sb e e np r o m u l g a t e d ，b u tt h er e l e v a n tp r o v i s i o n si nn l i s a r e aa l s on e e dt oi m p r o v e a st h ea r l t i 仃u s tl a wo fe a c hc o u n t r yh a si t so w n i m p l e l n e n t a t i o nm e c h a n i s m ，t l l i s c a nb er e f e r e n c e dt o i i l l p r o v e c h i n a f s i m p l e m e n t a t i o no fm em e c h a i l i s mo fa i l t i m o n o p 0 1 yl a w e x c e p tf o rt l l ei n t r o d u c t i o n ，t 1 1 i s 硎c l ec o i l s i s t so ff o u rp a r t s d e t a i l sa r e 嬲 f 0 1 1 0 w s ： m a i n l vb a s e do nb a s i cc o i i c e _ p t so f1 a w ，m ef i r s tp a r te l a b o r a t e sm ec o n c 印to f i m p l e m e n t a t i o nm e d l a i l i s mo fa n t i m o n o p o l yl a wa n di t sv a l u e 留d a l 矗0 1 nm u l t i p l e a n 酉e s t h es e c o n dp a r to fm er e s e a r c hf o c u s e so nm ea n t i m o n o p 0 1 ya u m 耐戗f i r s t ， w i t hc o m p a r a t i v ea n 2 l l y s i s 锄o n gt l l ei i 】邛1 e m e n t a t i o nm e d l a m s mo fj a p a n ，t h eu s a 1 1 do m e rt v p i c a lc o u n t i e s ，w es u 加m a d z em ep r o sa n dc o n so ft h e s em ec _ h a l l i s m s s e c o n d l y ，w ea n a l y z e dt h ea n t i m o n o p o l y1 a w e i l f o r c e m e n ti nc h m a f i n a l l y d 印c n d i n go nt h ea c t u a lc o n d i t i o no fc 1 1 i n a ，r e c o m m 锄d a t i o n s 砌c hh o wt os e tm e a 1 1 t i - m o n o p o l ya u t h o r i t yi nc m n a w i l lb e 百v e i li nt h i sp a p 既 p a ni i if o c u s e so nt l l ei i l l p l e m e l l t a t i o no fp r o c e d l l r e sf o r 锄t i m o n o p o l yl a w a n t i t m s ti 妇= l p l e m e n t a t i o np r o c e s sc a nb ed i 们d e di n t ot l l ea d 棚i n i s 仃a t i v ep r o c e d u r e s a n dj u d i c i a l p r o c e d u r e s a st h i e s p e c i f i c s o c i o - e c o n o i i l i cl i f ea i l d l e 百s l a t i v e b a c k g r o u n dh a v ed i v e r s i t yi nt l l ew o d d w i d e ，t 1 1 e r ea r em o r ed i 伍玎e i l c e s i i lt 1 1 e a d l l l i l l i s 仃a t i v ep r o c e d u r e sa n dj u d i c i a lp r o ce d u r e s b a s e do n 也ec o m p a r a t i v ea i l a l y s i s ， w ep u tf o 州a r dt h ei r n p r o v e m e n tm e a s u r e so fi m p l e m e n t a t i o np r o c e d u r e sf o rt l l e 丘l t u r e t h ef o 删1 p a nc 0 n c e m sa n t i m o n o p 0 1 yl i a b i l i t yr e 百m e l i a b i l i t y i s 觚 i m p o r t a i l tl e g a lc o n c 印t a m yo fal a wn m s th a v ei t sc o r r e s p o n d i n gl e g a l l i a b i l i t y s y s t e m a n t i t m s t1 e 舀s l a t i o ns h o u l db ec o m p a t i b l ew i t hi t sl e g a l1 i a b i l i t ys y s t 锄b y c o n l p 弛gm ea i l a l y s i so fd i 蚴a m i - m o n o p o l y tl i a b i l i t ys y s t e ma i l d 捌n go n p r e v i o u sr e s e 卸c h r e s u l t so fo u t s t a i l d i n g ，w ep r o 访d es o m es u g g e s t i o no n1 e 枷m o n o p 0 1 yt1 i a b i l i t ys y s t e i i li 1 1t l l i sc h a p t 既 k e y w o r d s ：a n 小m o n o p o l yl a w ；i m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s m ；a n 昏m o n o p o l y a u t h o r i 够；a n t i m o n o p o l yi i l l p l e m e n t a t i o p r o c e d u r e s ；a n 昏m o n o p o l yl e g a l h a b i l i 略 1 2 相关研究概况3 1 2 1 关于反垄断执法机构研究4 1 2 2 关于反垄断法实施程序研究5 1 2 3 关于反垄断法法律责任制度的研究6 1 3 本文研究思路与重点7 第2 章反垄断法实施机制涵义析解8 2 1 反垄断法实施机制概念的界定8 2 1 1 关于“法的实施 界定8 2 1 2 关于“机制”界定8 2 1 3 反垄断法实施机制的定义9 2 2 反垄断法实施机制的价值理念9 2 2 1 反垄断法实施机制的特殊性9 2 2 2 反垄断法实施机制的价值目标1 l 2 3 反垄断法实施机制主要研究对象1 3 第3 章反垄断执法机构设置1 4 3 1 各国反垄断执法模式评述1 4 3 1 1 单一行政机关执法模式以日本为例1 4 3 1 2 二元主管机关行政执法模式以美国为例1 5 3 1 3 顾问咨询机构参与模式以德国为例1 8 3 2中国现行反垄断执法机构设置现状与问题1 9 3 2 1 中国反垄断执法机构现状1 9 3 2 2 我国现行反垄断执法体制设置存在的问题2 1 4 2 1 我国反垄断法实施程序的立法现状3 l 4 2 2 完善我国反垄断法实施程序的建议3 2 律责任制度3 7 律责任制度比较3 7 事责任3 7 政责任3 8 事责任3 8 律责任制度及其完善3 9 法法律责任制度立法现状3 9 垄断法法律责任制度的建议4 0 4 4 。4 5 4 8 第1 章导论 1 1 选题背景与研究意义 反垄断法素有“经济宪法”之称，是维护公平竞争和市场经济秩序的重要基 石。我国于2 0 0 7 年8 月3 0 日颁布了中华人民共和国反垄断法，这部法律的 出台与施行，对维护我国社会主义市场经济法的建设与发展具有划时代的历史意 义与现实意义。 垄断，从经济学的角度讲，是指少数企业凭借其雄厚的经济实力，对生产和 市场进行控制，并在一定的市场领域内从实质上限制竞争的一种市场状态。市 场经济是商品经济的高级阶段，商品经济离不开竞争，但竞争的结果又使生产和 资本集中，达到一定程度会形成垄断，而垄断则总是采取各种不正当竞争手段扰 乱市场秩序或利用排除和限制竞争的方式来破坏公平自由的竞争秩序，不仅会损 害经营者和消费者的利益，还会损害了一国的整体经济和社会公共利益。仅靠市 场本身是无法解决这一缺陷的，只有通过国家干预业已失灵的市场，制止市场上 的排除和限制竞争的不法行为，才能保护经营者和消费者的合法利益，进而推动 一国经济健康快速地发展。对市场失灵的调节，以契约自由和以个人利益为本位 的民法是难以起到作用的，此时就需要一种新的法律来承担这项历史使命，这种 新的法律就是经济法。经济法作为重要的独立法律部门，是公私法融合的产物， 其以社会整体利益为本位，本质在于国家对经济的干预和调节，调整手段是以公 法手段为主的综合性手段，而反垄断法作为规制排除、限制竞争行为的实体法和 程序法的总和，是国家干预和调节市场运行秩序的基本法律，其具备经济法的一 切属性和特征圆。首先，反垄断法体现了国家对经济的干预。市场经济发展到垄 断阶段后，垄断组织滥用垄断地位排除和限制经营者竞争，侵犯消费者的合法权 益，这不仅会造成市场秩序的混乱，而且会引发深刻的阶级矛盾。法的各个部门 在处理社会整体与个体的关系时，因其保护和制约侧重点有所不同，从而呈现出 不同的法律调整模式。经济法的社会本位，是指它对经济关系的调整中立足于社 回刘瑞复中国经济法律百科全书嗍一e 京：中国政法大学出版社，1 9 9 5 年，7 6 4 。 。杨紫垣、徐杰主编经济法学【 | 】北京：北京大学出版社，1 9 9 6 年，3 8 ；李昌麒经济法嗍北京：中国政 法大学出版社，1 9 9 7 年，3 8 。 会整体，在任何情况下都以大多数人的意志和利益为重。为维护自由、公平、 有序的竞争秩序，捍卫广大人民群众的利益，解决政治上和经济上不可调和的矛 盾，作为经济法典型代表的反垄断法就应运而生，成为国家干预经济的有力武器。 反垄断法的实施对排除和限制竞争起到了巨大作用，不仅重塑了市场秩序，而且 推进了经济在良好的竞争秩序中不断向前发展。其次，反垄断法体现了实体法与 程序法的统一。反垄断法是由反垄断实体法和程序法两部分组成。其中，反垄断 实体法为反垄断法的主体内容，它对排除和限制竞争的行为进行规制，主要包括 反垄断法的规制对象、反垄断法法律责任、反垄断法适用除外制度及反垄断法域 外实施等几部分。而反垄断程序法又可以分为两部分，一部分是关于反垄断执法 机构适用的行政执法程序，如在实施经营者集中的情况下，经营者需对反垄断执 法机构进行的申报程序；反垄断执法机构对申报的审查程序等；另一部分是在反 垄断法实施过程中产生的司法程序，如对反垄断执法机构的决定不服时，当事人 可向有关法院提起诉讼的程序等等。另外，就反垄断法的诉讼程序而言，其具有 不同于普通民事诉讼、行政诉讼及刑事诉讼的特点。如启动主体不同，美国司法 部反托拉斯局依据克莱顿法具有刑事指控的权利；又比如对可以受理反垄断 案件的法院管辖权作出特别规定，日本禁止垄断法规定当事人不服公正交易 委员会的判决时，要向东京高等法院起诉。这些诉讼程序可以认为是专属于反垄 断法的特殊程序规范，而这些程序性规范与反垄断法实体性规范已经结合成不可 分割的统一体。因此可以说，反垄断法是反垄断实体法与反垄断程序法的统一体。 法的运行是指法按照一定的意图和特有方式的运动状态，即从创制到实施， 再到实现的运动过程。国家行政机关执行法律是法的实施的重要方面，明确而高 效的实施机制是一部法律有效实施的关键。目前全球己有超过9 0 个国家建立了 反垄断法体系，在发达的市场经济国家，都有与反垄断法相配套的良好的实施机 制，这对我国反垄断法的完善具有重要启示。但是现阶段我国的反垄断实施 机制不能完全满足我国反垄断执法的要求，需要进一步改进完善。要解决好反垄 断法实施机制的构建问题，就必须立足我国基本国情的基础上，深入分析我国经 济发展的特点，研究我国和主要国家反垄断现状，有针对性地设置反垄断法实施 机制。是故，本文拟在既有的研究成果之上，就上述问题进行系统而深入的探讨， o 潘静成、刘文华经济法 m 北京：中国人民大学出版社，1 9 9 9 年，6 4 。 并在此基础之上，就我国反垄断实施机制的设置提出自己的设想，寻找适合我国 的科学合理高效的反垄断法实施机制的设置方案是本文的写作目的。法律的实施 对于实现法律所追求的目标而言具有重要的作用，在反垄断法领域，法律的实施 对于其本身具有更特殊的意义，主要表现如下：首先，反垄断法实施对于其立法 具有相对独立性。虽然大多数情况下，反垄断法实施也是以反垄断立法为依据的， 表现为亦步亦趋的关系，但是在某些情况下，反垄断法实施过程与反垄断立法之 间会产生一定的距离，使得反垄断法实施过程表现出具有一定的自主特性的运行 轨迹。我们可以说，反垄断法实施对反垄断立法具有相对独立性。其次，反垄断 法的不确定性也需依赖实施过程加以克服。反垄断法的不确定性表现在反垄断立 法具有较强原则性，为了解决这一问题各国都试图建立具有较强独立性和专业性 的专门机构来管理反垄断法的实施，希望通过这些专门机构可以将反垄断法的不 确定性转化为实践上的确定性。从判例法国家的执法经验我们可以得出：法律的 确定性与法官的创造能动性成反比，法律越确定，法官的创造能动性发挥的空间 越窄，具体到反垄断法领域，正是由于立法的确定性低，使得实施过程的重要性 得以显现。所以在实现反垄断法目标时，立法固然重要，但实施机制同等重要。 研究反垄断法实施机制对于我国而言也具有特殊意义。从2 0 世纪9 0 年代初， 学术界就加大了对反垄断法的研究力度，但大多数学者侧重的研究方向是反垄断 法的规制对象问题，而对于反垄断法实施方面的研究则显得重视不够，尤其是在 反垄断法实施机制方面的研究。所以研究反垄断法的实施机制就具有重大理论意 义。对于一部完善的反垄断法而言，科学有效的实施机制是不可或缺的，而要设 计出一套与反垄断法实施相互配合的机制则必须以成熟的理论研究成果为基石。 1 2 相关研究概况 实施机制的设置是否合理直接影响到执法的公平与效率，所以世界各国立法 机关在制定法律时都格外关注与执法相关的实施机制的设置问题。我国反垄断法 实施机制问题也将影响反垄断法的进一步完善，因此也引起了理论界和司法实务 部门的广泛关注，自然这方面也存在大量研究成果，其中相对系统地涉及到这一 问题的比较具有代表性的专著和教材有：时建中反垄断法法典解释与学理 探源；李国海的反垄断法实施机制研究；王晓晔的欧共体竞争法学：孔 祥俊的反垄断法原理；郑鹏程的行政垄断的法律控制研究；尚明的反垄 断法理论与中外案例评析；邱本的市场竞争法论等。本文所论述的反垄断 实施机制主要包括三个方面：反垄断执法机构、反垄断法实施程序以及反垄断法 法律责任制度。以下笔者将从这三个方面介绍其研究成果。 1 2 1 关于反垄断执法机构研究 我国在反垄断法实施方面的主要研究成果集中在“反垄断执法机构”，其中 具有代表性的专题论文主要有：李国海的反垄断法实施机制研究；王晓晔的 关于我国反垄断执法机构的几个问题；王先林的关于中国反垄断执法机构 的设置与职责问题的探讨；孔祥俊的反垄断法原理；覃有士、常茜奕的论 中国反垄断执法机构的设置；曹海晶的论我国反垄断行政执法机构的设置； 周昀在关于反垄断主管机构的比较研究；张杰军在美日反垄断执法机构及 其权限比较研究等。这些研究成果主要集中探讨各国反垄断执法机构概况和我 国反垄断机构的设置的问题： ( 1 ) 世界各国反垄断执法机构的概况 我国涉及反垄断法的专著中，主要是介绍国外反垄断执法的实施内容。其中， 李国海的反垄断法实施机制研究一书详细的介绍了反垄断执法机构及反垄断 法实施程序。孔祥俊在其反垄断法原理中介绍了美、德、意、日、法、澳大 利亚、东欧及俄罗斯等国家的反垄断执法状况。王晓晔教授编著了欧共体竞争 法，该书主要介绍了欧共体反垄断法执行机构和执法程序。覃有士、常茜奕的 论中国反垄断执法机构的设置，一文分析国外反垄断执法机关的设置及其职 能，通过中西方政府职能的发展比较，对我国反垄断法执行机构的地位作出合理 的定位。曹海晶在论我国反垄断行政执法机构的设置一文中对比了世界各国 反垄断执法机构体制的优劣，提出了设置我国反垄断执法机构的构想。周昀在关 于反垄断主管机构的比较研究一文中专门对美国、日本、德国三个国家的反垄 断主管机构及其执法程序做了详细的介绍，认为反垄断主管机构不仅应具有独立 审理案件的准司法权，也应具有普通行政机构的行政执法权。 ( 2 ) 探讨我国反垄断执法机构设置 关于如何设置我国的反垄断执法机构，当前学界主要有三种学说：“重设机 构说、“现存机构说”和“司法机关说”。“重设机构说 主张在我国现有的反垄 断执法机构之外新设反垄断执法机构，这是我国目前学界的主流观点。其主要理 由是：其一，我国现有的执法机构存在多头执法、执法权限不明等缺陷，无法胜 任我国反垄断法执法重任。其二，设置独立的反垄断执法机构符合反垄断法实施 机制立法的国际潮流。其三，垄断行为纷繁复杂，分析具体行为不仅需要办案人 员具有相当的经济学、法学等理论知识做背景，他们还需要有大量的实务经验， 而当前的反垄断执法机构工作人员的任职资格很难达到这种要求。 “现存机构说 主张从现有的反垄断执法机构中指定一个或几个机构作为我 国反垄断执法机构。其主要理由是基于对我国现实国情的考虑，即片面强调反垄 断执法机构的权威性和独立性会增加机构设立的难度。这不仅是因为设立我国反 垄断执法机构面临着利益平衡问题，也在于权威、独立、专门的反垄断执法机构 很难在我国整个国家体系中找到合适的定位。 “司法机构模式”说则主张我国反垄断法的具体执法机关应是各级人民检察 院和各级人民法院。该学说以邱本为代表，他提出我国应该选择各级人民检察院 和各级人民法院来作为反垄断执法机构，其理由是在我国现行执法体制下，检察 院和法院不仅具有独立性，而且这些机关还拥有大量专业扎实、经验较丰富的执 法人人员。既能满足反垄断执法机构的独立性要求，又可以降低执法成本。 1 2 2 关于反垄断法实施程序研究 在这方面，国内学界的研究还相对薄弱，相关研究主要集中在各种著作和教 材中。而且包含这方面内容的著作中，也基本停留在简单介绍上，有的甚至于在 反垄断执法机构一章进行阐述。比较有代表性的学术成果包括：李国海的反垄 断法实施机制研究，王晓晔的完善反垄断法，建立自由和公平的市场竞争秩 序，刘宁元的中外反垄断法实施体制研究，赵震江、李扬合著的我国反垄 断立法单若干问题研究，伊从宽的竞争政策与经济发展，李剑的试论我国 反垄断法执行机构建立的可行性，尚明的反垄断一主要国家与国际组织反垄 断法律与实践等。在美国，法学家波斯纳所著的反托拉斯法一书中以专章 论述了反托拉斯法的实施问题。 在这些国内的学术著作中，李国海副教授的反垄断法实施机制研究一书 对反垄断法实施程序论述较为详实，他在比较研究美、日、欧反垄断法实施程序 的基础上，论述了反垄断法实施程序的价值及中国反垄断法实施程序的基本定 位。程序问题是一个重要问题，反垄断法实施程序具有很大的研究价值，国内对 反垄断法实施程序的研究状况有待改善。 1 。2 3 关于反垄断法法律责任制度的研究 在学术界，对反垄断法法律责任制度进行研究还只是最近二三十年的事情， 研究的深度和广度都还比较窄，研究的成果也不多。比较有代表性的学术成果有： 王晓晔中国反垄断立法中的几个问题，郑鹏程行政垄断的法律控制研究、 论垄断罪的依据、构成与刑事责任，时建中反垄断法草案应进一步完善法 律责任规定，李国海论反垄断法制裁手段及其范围、反垄断法损害赔偿制 度比较研究，郭宗杰论反垄断法关于行政性垄断的责任设置、邵建东、王显 勇我国反垄断法应当设置刑事制裁制度，吴振国我国反垄断立法应如何规 定滥用市场支配地位行为的法律责任，陈洪玲，李万涛，刑延龄论国外反垄 断法的法律责任制度等等。 在反垄断法法律责任制度领域研究的初期阶段，学者们主要是对国外的相关 制度进行引荐性的研究。随着研究的不断深入，学者们的研究方向也更加多元化， 分别从不同的角度论述反垄断法法律责任制度：反垄断法的民事责任、刑事责任 及行政责任。就反垄断法的民事责任制度而言，李国海在反垄断损害赔偿制度 比较研究一文中对反垄断损害赔偿制度进行了比较研究，将各国的反垄断损害 赔偿制度分为绝对三倍损害赔偿制度、酌定三倍损害赔偿制度和单倍损害赔偿制 度，并研究了各国反垄断损害的构成要件。在反垄断法刑事责任制度方面，郑鹏 程教授在论垄断罪的依据、构成与刑事责任中论述了垄断罪的主体、垄断罪 的主观、客观要件和垄断罪的刑事责任。关于反垄断法的行政责任制度，郭宗杰 在其论反垄断法关于行政性垄断的责任设置一文中指出，行政性垄断的特殊 性具体表现在其实施主体的双面性、危害对象的二元性、违法性质的复合性、责 任形式的多样性，所以要想有效规制行政性垄断，我国的反垄断法必须在行政法 律责任的设计上对其特殊性加以全面考虑，从而进行有针对性的制度建构。我国 反垄断法的规制对象中包括行政垄断行为，这种制度设计有别大多数国家，这与 我国市场经济体制转型的特定现象有关，在制裁行政垄断行为的同时必然伴随适 用用反垄断行政法律责任制度。所以研究反垄断法行政责任制度是十分必要的。 1 3 本文研究思路与重点 本文以理论分析为基础，将实证分析与价值分析紧密结合。应用比较、实 证分析等方法进行论述，比较的方法有两种：一种是横向比较，如在美国反垄断 执法机构与日本反垄断执法机构之间的比较；另一种是纵向比较，如在同一国行 政执法程序与司法程序之间进行比较。实证分析方法，如选取美国、日本等国家 的反垄断执法机构、实施程序及责任制度为研究对象，揭示它们设置的共同规律， 为我国反垄断法实施机制的构建提供了有益借鉴。本文还运用了适合性与移植性 相结合的方法。我国反垄断立法和执法的落后以及市场发展的共同规律决定我们 应借鉴国外先进的经验，但每个国家的政治、经济、文化等方面存在的差异性又 告诫我们不能照搬国外的做法，必须对我国的国情予以足够的关注，因此，本文 在完善我国的反垄断法实施机制时，既参照了国外的立法经验，又对我国国情给 予了充分的肯定。 在研究内容方面，本文以中华人民共和国反垄断法以及国家工商行政管 理总局、商务部和国家发展和改革委员会的相关部门规章为基础，分析我国现阶 段市场经济的特性，结合国外反垄断法实施机制中值得借鉴的立法经验，着重探 讨了如何对未来的反垄断法实施机制进行合理的构想与设计。首先，在对我国现 阶段反垄断执法机构设置和职权规定肯定的基础上，分析其不足，提出了未来反 垄断执法机构的设置构想。其次，针对现阶段反垄断法执法程序不甚明确的情况， 本文不仅提出了建立符合我国国情需要的反垄断法执法程序，还提出了应该建立 能与执法程序与想衔接的司法程序。最后，在现有立法内容的基础上讨论建立符 合我国反垄断法立法价值的责任制度。 以往讨论反垄断法的文章，多是在反垄断法颁布之前发表的，大部分的文章 还停留于应然法层面来探讨理想中反垄断法。文章多以反垄断执法机构为讨论热 点，也有一些学者探讨反垄断法实施程序或反垄断法法律责任制度，这些文章均 未从整体角度讨论反垄断法实施机制。而本文则在重视以往学者所阐发的观点与 论述的基础上，系统的阐述了反垄断法实施机制的建构。 第2 章反垄断法实施机制涵义析解 在对“反垄断法实施机制”进行深入研究之前，本章首先对这一短语进行一 番理论探讨。我们可以把“反垄断法实施机制”分为两个部分界定：即“法的 实施”和“机制”。 2 1 反垄断法实施机制概念的界定 2 1 1 关于“法的实施刀界定 从一定意义上讲，法律的实施机制就是法律的生命。所以一部反垄断法要想 实现在社会经济生活中起到规范市场竞争秩序的作用，就得要求其本身要蕴涵良 好的实施机制，实施机制是实施的程序和过程。 古今中外的法学家都很重视法律实施的问题。战国时代的商鞅变法，强调按 照社会现实进行处罚或奖赏。亚里士多德把“已成立的法律获得普遍的服从”作 为法治的涵义之一。法律实施也称法的实行，“是指法律在社会实际生活中的具 体运用和贯彻。它包括两个方面：第一，法律遵守，即要求一切国家机关、社会 组织和个人都必须遵守法律；”法律遵守是对全社会主体的普遍要求，是法律实 现、社会正常有序的必然要求，也是实现公民权力的保障。法律遵守历来是法律 实施的重要环节，是任何形式法制运行的自然要求，对于反垄断法也不例外。本 文也不在此多加赘述。“第二，法律适用，即要求国家专门机关及其公职人员严 格依法适用法律。”现代社会法制系统中最突出、最主要的矛盾就是法律实施问 题，而法的实施状况在很大程度上取决于法律适用环节。依据主体不同，法律适 用可以分为执法和司法两种方式。执法又称行政执法，是指国家行政机关及公职 人员依照法定职权和程序，贯彻、执行法律的活动。司法是指司法机关依照法定 职权和程序，运用法律处理案件的专门活动。 2 1 2 关于“机制界定 关于“机制”一词，人们也不会陌生，其频频出现在报刊杂志上。到底什么 是“机制”呢? 查阅多本汉语词典，您会发现大体上都是这样的注解：“机器的 构造和工作原理”；“有机体的构造、功能和相互关系”；“某些自然现象的物 。付子堂法理学初阶【m 】北京：法律出版社，2 0 0 5 年，3 0 4 。 理、化学规律”；“一个工作系统的组织或部分之间相互作用的过程和方式”等 等。“机制一词最早源于希腊文，后来，人们将“机制一词引入经济学的 研究，用“经济机制一词来表示一定经济机体内，各构成要素之间相互联系和 作用的关系及其功能。所以反垄断法实施机制中的“机制 二字的含义是指：反 垄断法内部各要素之间的内在规律和运行方式。 2 1 3 反垄断法实施机制的定义 通过阐述反垄断法的价值理念，加之对法的实施和机制概念的分析，那么我 们可以对反垄断法实施机制做出如下的定义：反垄断法律制度现实适用中各环节 诸要素之间合理分工、有机结合、自动调节、有效联动的组织构架及其运行模式。 在反垄断法的实施机制中两个最基本的环节是执法和司法。反垄断法实施机 制在执法方面主要包含的要素有反垄断执法机构职权及设置，反垄断执法机构的 执法程序，相对人的权利及义务，反垄断法制裁手段及反垄断法归责原则等。反 垄断法实施机制在司法适用方面主要表现在司法救济，司法程序与执法程序的配 合衔接及司法审查制度等等。 换言之，反垄断法实施机制可以被认为是规定如下方面的内容的运行机制： 如何规定反垄断执法机构的设置与职权，反垄断执法机构如何遵守并运用执法程 序进行执法活动，反垄断执法机构如何制裁违反反垄断法的违法行为人；相对人 的权利如何正当行使，当相对人权利被侵害时通过什么程序可以得到救济；不同 的违法行为使相对人将承受如何异同的法律责任；司法程序和执法程序如何处理 具体的涉及违反反垄断法的行为等等。 2 2 反垄断法实施机制的价值理念 古语有云：“徒法不足以自行。 法被制定出来后，为使其从抽象行为转变成 人们的具体行为，从应然状态进入实然状态都离不开法律的实施机制。任何一部 法均有其实施机制与之配合，反垄断法实施机制也有其所追求的价值目标。 2 2 1 反垄断法实施机制的特殊性 我国反垄断法实施机制的特殊性主要体现在实施机制的执法机构和实施程 序上。经济法最基本的属性是它体现了国家运用法律对社会经济生活的干预，反 垄断法实施机制中也蕴涵着公权干预的法学理念。 ( 1 ) 反垄断执法机构的特殊性 一方面，反垄断执法机构是国家赋予实施反垄断法职权和职责的行政机构。 当市场出现过度竞争或市场力量集中过度，因此产生对社会公共利益的重大影响 时，政府就会介入微观经济领域，依据反垄断法的规定，通过反垄断执法机构对 之进行规制。如确认联合协议无效、发布解散垄断企业的命令、代表公众对垄断 企业提起诉讼等。 另一方面，反垄断法很多条文中的词语带有浓烈的原则性色彩，比如“公平”、 “公共利益、“滥用 等。这种做法也是可以理解的，一个国家的市场主体是 如此之多，而市场经济的变化也会随着社会的不断发展而呈现不同。国家在社会 的某一发展阶段所关注的经济重点也有所不同，所以对这些词语的理解只能期待 有解释权限的机构作出解答。对于反垄断法而言，这项任务就自然而然的落到反 垄断执法机构身上。反垄断执法机构作出的各种解释就是体现了国家意志对经济 生活的干预。所以各国在确立反垄断法的执法机构时，不论是设立专门的反垄断 执法机构，还是将原有机构赋予反垄断法职能，都对其给予了相当的重视。 ( 2 ) 反垄断法实施程序的特殊性 反垄断法实施程序包括行政执法程序和司法救济程序。而反垄断法实施程序 的特殊性主要体现在行政执法程序中。在反垄断法行政执法程序中，许多制度设 计都蕴含着公权介入的调整方法。公权介入的调整方法，是指国家以公权者的身 份，依法对各种经济关系进行调整的措施或手段的总和。按照公权表现的强度不 同，可以将反垄断法行政执法程序中的调整方法分为“刚性调整”方法和“柔性 调整”方法。 “刚性调整”方法是指反垄断执法机构以某种形式指令相对人应当作为或不 作为，相对人应予服从的一种调整方法，体现了国家对经济生活的强制干预。具 体表现，如在反垄断法行政执法程序中，反垄断执法机构可以依据反垄断法的有 关规定对涉嫌垄断行为的当事人做出解散垄断企业的命令或确认其联合协议无 效等方法干预社会经济生活。 “柔性调整”方法是指反垄断执法机构为引导市场主体的经济活动符合某种 既定的经济干预目标而实施的非强制性的调整方法。这调整方法主要体现了 “经济民主原则”。在反垄断法行政执法程序制度建构中也有一定的体现。如经 营者承诺制度，在形式上主要表现为劝告、建议等具体行政措施，这些措施对相 对人而言并不产生必须接受的法律效果。这种柔性的调整方法不仅符合国际反垄 断法的发展趋势，也适应了我国当前的市场经济条件下的国情要求。 2 2 2 反垄断法实施机制的价值目标 任何法律制度都有其价值，反垄断法实施机制也不例外。法律价值本身是一 个体系，组成法律价值体系的法律价值并非是平行的，法律价值总体具有一定的 倾向性，即维护法律所建立于其上的社会秩序和价值目标。世界各国反垄断法实 施机制在具体制度上也有所不同，然而它们在目标基本上一致，其直接目标是实 现各自的实体法的立法目的，而这种直接目标的实现有赖于反垄断法实施机制价 值的实现。实施机制是反垄断法的重要组成部分，讨论反垄断法实施机制的价值 就不能与反垄断法的整体价值相割裂，它应以反垄断法的价值为基础。它既与反 垄断法的价值相关，又与反垄断法的价值有一定的分离。 “关于反垄断法的价值，在现时社会转型时期，人们期待是不同的。从政府 部门来讲，希望通过反垄断法构建统一的市场秩序，并对地方性垄断行为越来越 加剧的现象有所消弭；从非公有经济和民营企业来讲，希望反垄断法能够破除计 划体制延续下来的行业门槛和国企垄断；一些国有企业则希望反垄断法中能明确 其在市场竞争中能够获取垄断资源的边界，并对外资强有力的并购挑战有所阻 隔，而消费者则希望反垄断法能够限制和打击垄断者的不正当竞争行为，以规制 市场中愈演愈烈的价高物劣的无序状态。”任何一个国家的市场都应当是在一个 法制管理下的有序化的市场，市场秩序的混乱，必然导致整个经济秩序并最终导 致政治秩序的混乱。世界各国无不利用强有力的经济法律手段规制市场秩序。这 些法律在很大程度上是对民法所确认的“意思自治 等原则的一种限制。经济法 则强调的有“国家适度干预”、“社会本位”、“经济公平 和“经济效率 等法律 价值，作为经济法重要组成部分的反垄断法，自然具有经济法的一般价值，诸如 实质公平( 正义) 、社会整体效益、经济自由和经济秩序等，更多学者在讨论 反垄断价值时，认为公平正义和效率是其价值重要的变现形式。自然反垄断法实 施机制的价值表现形式也是公平正义和效率。但是反垄断法实施机制也有其自身 。李曙光反垄断法：我们期待什么? h t t p ：w 霄c e l c n o 史际春、邓峰著经济法总论 岫北京：第1 5 2 页，法律出版社，1 9 9 8 年，1 5 2 。 特点，其基本价值表现为程序正义和效率。 ( 1 ) 程序正义是反垄断法实施机制的基本价值 “程序是按时间先后或依次安排的工作步骤。”而法律程序是指人们进行法 律行为所必须遵守的法定步骤和方式。“价值”一词最初源于经济学，它主要指 经济上的交换价值。1 9 世纪时，在若干思想家和学派的影响下，价值的意义被 延伸到哲学方面更为广泛的领域。最早对程序价值进行研究的学者是英国的法 学家边沁，他第一次将法律从总体上分为在实施社会控制方面起首要作用的实体 法和为实施实体法提供服务的程序法。法律程序的价值可以分为两种：“一种是 作为达到良好结果的手段，二是程序自身的德性。因此评价某种法律程序有两条 标准：一是结果有效性，二是过程价值有效性，偏重前者的观点可简单称 之为程序工具主义，偏重后者的观点称为程序本位主义。 程序法的目的是为实 现实体法，只有实体法被制定出来程序法才有意义。 正义是人类普遍公认的崇高价值。在汉语里，正义即公正的道理，与公平、 公道、正直、正当等相联。正义的标准是历史的、变化的、多元的和相对的。一 般意义上讲，凡是符合一定社会经济关系要求的，即为这个社会“公认”的就是 正义。正义可分为实体正义和程序正义，实体正义在于通过对实体权利与义务的 安排，为社会提供一种秩序，使人们都能发挥自己的才能，享有自由、平等、安 全等权利。程序正义实际是一种社会冲突解决上的正义，要求坚持公正标准促进 纠纷的解决，而不仅仅是把它们了结，是保证实现制度正义和形式正义的方法。 通过程序正义，可以使国家权力和公民权利得以协调、妥善的安排，并在两者的 互动中使实体正义得以实现。 反垄断法实施机制中的程序正义主要通过反垄断法行政执法程序体现，具体 表现在如下方面：通过正当程序保障当事人的权利。如启动调查程序时应及时 通知当事人或给当事人提供各种方便。以合理的方式公布处理结果，得到社会 大众的监督。规定当事人对处理结果的救济程序，如规定申诉或上诉途径等。 ( 2 ) 效率是反垄断法实施机制的另一基本价值 反垄断法实施机制所追求的效率应以反垄断法所追求的效率为基础，并体现 国辞海( 缩印本) ，上海辞书出版社，1 9 8 9 年，1 9 7 4 。 。简明不列颠百科全书 m 第三卷，中国大百科全书出版社，1 9 8 5 年，3 0 6 。 国陈端洪法律秩序价值观 j 中外法学 c 1 9 9 7 年第6 期，4 7 4 5 。 实施机制应有的特殊性，因此反垄断法实施机制所追求的效率蕴含两个层面： 维护市场竞争，保障反垄断法提高社会经济的整体效率。加快反垄断执法机构 处理反垄断案件，方便相关当事人参与反垄断法案件，提高案件处理的速度。第 一，为了降低反垄断法案件的可预期性，实施机制在反垄断执法机构置时，要让 执法机构尽可能体现其灵活、高效、专业的特征，这样可以更好的实现反垄断法 的原本目标；第二、与司法机关制度紧密配合、取长补短。由于反垄断法案件涉 及众多层面的利益关系，久拖不决容易影响社会整体的经济目标实现，所以为更 加便捷的处理反垄断案件，可以规定优先或设立专门法庭处理反垄断案件。 2 3 反垄断法实施机制主要研究对象 通过对各国反