（马克思主义理论专业论文）姚斯接受美学视角下思想政治教育接受主体研究.pdf

姚斯接受美学视角下的思想政治教育接受主体研究 摘要 接受美学诞生于二十世纪六十年代末，是世界文学理论中的一个重要流 派。其诞生不仅对文学理论做出重大贡献，实现了西方文论由作者到读者的 第二次转向，同时也对世界人文社科的其他学科在方法论上提供了新的视 角。接受理论的研究在于探讨是我国近几年来人文社会科学领域的一个崭新 的课题，本文简要介绍了姚斯的接受理论范畴，通过对其主要理论观点“以 读者为中心”、“期待视野”、“审美经验”借鉴到思想政治教育学之中，对思 想政治教育接受主体的主体性、能动性、审美性进行了分析研究，以此作为 结合思想政治教育研究的理论起点，剖析思想政治教育接受主体的实质与特 点，从接受主体的角度，为提高思想政治教育实效性提供了一定的理论依据 和实践教育的切入点。本论文是用接受美学的相关理论对思想政治教育接受 主体进行相关研究分析，属于思想政治教育接受学范畴。思想政治教育接受 主体是接受实践活动能够正常系统运行的关键因素，接受的完成必须要通过 接受主体的实践活动来完成。因此，对于整个思想政治教育接受问题来说， 接受主体是思想政治教育接受研究的重中之重。从接受主体的视角研究思想 政治教育，把思想政治教育看作是接受主体的一种主体性活动，是提高思想 政治教育实效性与完善其研究理论的需要，也是将其科学化发展的必然要 求。 论文主体共分为三部分，第一部分，概述了接受美学产生的时代背景、 理论渊源，并详细诠释了姚斯接受美学的主要理论，“以读者为中心”、“期 待视野 、“审美经验 。第二部分界定了思想政治教育接受、思想政治教育 接受主体的内涵，分析了接受美学与思想政治教育学学科交叉的可行性与必 要行，第三部分在此基础上用“以读者为中心”、“期待视野 、“审美经验” 对接受主体的主体性、能动性、审美性做出了详细的界定与理论支持。并在 此基础上提出了增强思想政治教育接受主体的主体性、解决其内在矛盾；满 足接受主体能动性，形成健康的内在接受结构；提高接受主体的审美性，强 化其实践等方式优化接受主体接受效果的方法，从而能够提高思想政治教育 接受实效性。 关键词：接受主体，思想政治教育，接受美学，接受实效性 h r e s e a r c ho nt h ea c c e p t a n c es u b j e c to f i d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o n u n d e rt h ej a u s s a c c e p t a n c et h e o r y a b s t r a c t a tt h ee n do ft h e19 6 0 s ，a l li m p o r t a n t1 i t e r a t u r et h e o r y ，a c c e p t a n c e t h e o r y ，w a sp r o d u c e d ，w h i c h n o to n l ym a d ea ne x c e l l e n tc o n t r i b u t i o n t ot h et h e o r i e so ft h el i t e r a r y ，b u ta l s om a d eav a l u a b l ec h a n g eo ft h e w e s t e r nt h e o r y sr e s e a r c h i n gp o i n tf r o mt h ea u t h o r st ot h er e a d e r s v i e w a c c e p t a n c et h e o r yj u s tp r o v i d e d an e ww a yo fr e s e a r c h i n g h u m a n i t ya n ds o c i a ls c i e n c e s a f t e rb e i n gi n t r o d u c e dt oc h i n a ，i th a s b e e nan e ws u b je c t w h o s em a i ni d e a sa n dt h e o r i e sc o m b i n e dw i t ho t h e r s o c i a ls u b je c t s ，w h i c hb r i n gan e ww a yo ft h i n k i n g t h em a i np o i n t so fj a u s s a c c e p t a n c et h e o r y ，t h er e a d e ra st h e c e n t e r 、h o r i z o no fe x p e c t a t i o n s 、a e s t h e t i ce x p e r i e n c e ，h a v eb e e n i n t r o d u c e dt ot h ei d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o nt os t u d yt h e e s s e n c ea n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ea c c e p t a n c es u b je c t f r o mt h i s p e r s p e c t i v e ，p r o v i d et h e o r e t i c a lb a s i sa n dp r a c t i c a lm e a n s t oi m p r o v ei t s a c c e p t a n c ee f f e c t i v e n e s s t h i sp a p e ri s i nt h ef i e l do fi d e o l o g i c a la n d p o l i t i c a le d u c a t i o n ，m a i n l ya b o u tt h es t u d yo fi t sa c c e p t a n c es u b j e c t u n d e rt h ev i e wo ft h ea c c e p t a n c et h e o r y t h ea c c e p t a n c es u b j e c ti st h e k e yf a c t o ri ni t se d u c a t i o np r o c e s s ，f o rt h er e a s o nt h a tt h ea c c e p t a n c eo f e d u c a t i o ni n f o r m a t i o nc a nn o te x i s tw i t h o u tt h ea c c e p t a n c es u b j e c t ， m e a n w h i l et h es u b j e c t sa c c e p t a n c em e a n s t h ea c h i e v e m e n to f i d e o l o g i c a l a n d p o l i t i c a le d u c a t i o n t h e r e f o r e ，t a k i n ga c c e p t a n c e s u b j e c ta st h ef i r s ti nt h ef i e l do fi d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o n ， b o t hi m p r o v et h ee f f e c t i v e n e s sa n dt h er e s e a r c ht h e o r i e s t h ep a p e ri sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r ti sa no v e r v i e w o ft h ea c c e p t a n c et h e o r y ：t h eb a c k g r o u n da n dt h e o r e t i c a lo r i g i n ，a sw e l l a sad e t a i l e di n t e r p r e t a t i o no ft h em a i np o i n t so fy a o sa c c e p t a n c e i l l t h e o r y t h es e c o n dp a r td e f i n e st h ea c c e p t a n c eo ft h ei d e o l o g i c a la n d p o l i t i c a le d u c a t i o n ，t h ea c c e p t a n c es u b j e c t ，a n da n a l y s i st h ep o s s i b i l i t y a n dn e c e s s i t yo ft h ec o n n o t a t i o no ft h et w os u b j e c t s t h e nm a k et h e m a i n p o i n t s o f a c c e p t a n c et h e o r y ，r e a d e r s a s c e n t e r , h o r i z o no f e x p e c t a t i o n s ，a e s t h e t i c e x p e r i e n c e ，b e t h eb a s i ct h e o r i e so ft h e a c c e p t a n c es u b j e c t t h et h i r dp a r t s ，f r o mt h ea c c e p t a n c e s u b j e c t s p e r s p e c t i v e ，p r o v i d et h ee f f e c t i v em e t h o d st oi m p r o v et h ee f f e c t i v e n e s s o ft h ei d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o n k e yw o r d s ：a c c e p t a n c es u b j e c t ，i d e o l o g i c a la n dp o l i t i c a le d u c a t i o n ， t l l ee t t e c t i v e n e s so 士a c c e p t a n c e i v 姚斯接受美学视角下思想政治教育接受主体研究 1 绪论 思想政治教育活动是在教育者进行教育的同时，受教育者也主动进行接受的实践活 动。然而现实中的思想政治教育活动中却过多的关注教育者的施教过程及其主体地位， 但是对受教育者，即接受主体的主体地位及接受问题的关注及研究却是不够的，从而无 法有效地发挥接受主体的能动作用。某种程度上，正是这种偏差导致了思想政治教育接 受效果不佳。实际上，思想政治教育活动不仅是教育者的施教过程，更是思想政治教育 接受主体接受的过程。在这个过程中，接受主体起着至关重要的作用。接受主体的主体 性、能动性、审美性决定了思想政治教育的实效性。姚斯接受美学理论主要是从接受主 体的角度出发对文学史接受问题进行了详细的阐述，文学史的接受与思想政治教育接受 有着相通并有极强的可比性。因而用姚斯接受美学的重要理论“以读者为中心 、“期待 视野 和“审美经验 分析思想政治教育接受主体有着重要的理论借鉴意义。从而对接 受主体的主体性、能动性、审美性给予了理论支持。并在此基础上提出改善提高接受主 体的主体性、能动性、审美性的方法，从而提高思想政治教育的实效性。因而对用姚斯 接受美学相关理论对思想政治教育接受主体进行研究就具有了重要的学术价值和实践意 义。 1 1 本项目研究意义 1 1 1 理论意义 思想政治教育学作为- f - j 社会学科的提出虽然历史不是很悠久，但已经形成了自身 的理论体系和学科范围。其理论体系在不断地科学化、系统化的过程中，需要进一步的 发展完善自身理论。而接受美学与思想政治教育学的学科交叉，为思想政治教育接受理 论提供了必要条件。同时另一个必要条件就是思想政治教育接受主体。没有了接受主体， 就无从谈起所谓的接受。然而我们在对思想政治教育研究中对其接受理论的研究却是远 远不够的。一方面是受到传统思维定势的影响，研究者更多的关注了对教育者、教育方 法和手段的研究，但是对接受主体及其接受相关问题关注较少。另一方面，研究者可以 借鉴地思想政治教育接受理论方面的研究成果还太少。虽然我国近几年有关接受问题的 研究不可与过去同日而语，从而为思想政治教育接受问题的研究提供了一定的理论基础， 但是因为是发展的初期阶段，很多问题的探讨研究还停留在基本框架的构造上，并没有 形成相对统一的观点看法。还需要添砖添瓦对大框架下的具体领域、具体问题进行深入 的研究探讨，使思想政治教育接受理论不断完善。正是在此前提之下，对思想政治教育 接受主体进行理论研究，目的在于借鉴姚斯接受美学的重要理论“以读者为中心 、“期 待视野”、“审美经验 为接受主体的主体性、能动性、审美性提供理论基础，并提出优 陕西科技大学硕士学位论文 化建议，从而提高思想政治教育实效性。 1 1 2 实践意义 在实践层面上，思想政治教育是具体的活动。进行思想政治教育的目的也是为了促 使具体的思想政治教育活动能够实现其目标，其目标实现的外在表现就是接受主体接受 了思想政治教育客体，并经其外化，表现出具体的行为。然而在具体的思想政治教育活 动中，教育者们发现思想政治教育工作并不好做，人们在一定程度上拒绝接受思想政治 教育，有人敷衍了事，有人甚至怀有厌恶情绪，思想政治教育效果可想而知。会产生这 种现象的原因是多个方面的，心里因素的影响、有认知行为方面的原因、更有不可避免 的情感因素的干涉、也有整个社会宏观大氛围的左右等多种因素造成的。在当代社会的 现实条件下，思想政治教育要面对工作的实际情况，将接受主体的接受问题提到首要位 置，实实在在地提高思想政治教育的实效性。因此，不仅要重视思想政治教育，更要注 重思想政治教育接受主体的研究，提高其主体性、能动性、和审美性从而有针对性的提 高思想政治教育实效性。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 西方国家对接受问题的关注始于古希腊解释学并在此基础上发展起接受美学。其认 为：接受活动实质是一种预感活动，而接受过程便是接受主体对文学作品的再创作过程。 普遍解释学认为理解的对象，除了文本还有作者。阅读就是接受主体置身于作者的整个 创作活动中，对创造行为的模仿，对原作品的再生产，对己知事物的再认识。现代解释 学认为，对任何本文的理解总是受到解释者的预先有的文化习惯、概念系统、假定所组 成的“前结构 制约并引导。哲学解释学认为接受的过程就是作者与接受主体“视界融 合的过程。 接受主体是文学活动的中心，不同接受主体的接受效果不尽相同。接受美学代表人 物姚斯认为文学研究以读者为中心，读者是文学活动的主体。读者的阅读赋予了作品意 义和价值。并且认为，接受过程本质是一个读者积极的参与过程，但每一历史时期都有 该时期特有的标准和范式，再加上读者自身差异性，不同的读者对作品意义的理解、就 会因人而异；既是同一作品在不同历史背景下，也会呈现完全不同的意义；在相同的社 会背景下，面对不同的读者该作品也会具有不同的意义。 接受主体的接受活动受到主观能动性发挥和周围环境的影响。人本主义理论认为道 德教育应是以人为主体，尊重人的价值；情感是认知的动力之一，在情感的召唤下，人 们的认知能力能够达到一个新的高度。道德认知发展理论认为道德教育不是死记条例或 强迫纪律，而是需要提高道德认知水平。他主张道德教育要同智力教育一样，是以激发儿 童思考为基础的，同时强调社会环境对儿童道德发展起着制约影响。社会学习理论认为 2 姚斯接受美学视角下思想政治教育接受主体研究 人类的行为是个体与环境交互作用的产物，重在说明人如何在社会环境中学习、形成和 发展其个性的，强调环境对接受的影响。 1 2 2 国内研究现状 对思想政治教育接受的研究是随着现代思想政治教育学理论体系的完善而渐渐发展 起来的。从2 0 世纪8 0 年代思想政治教育成为- 1 7 独立的学科以来，思想政治教育理 论工作者们就一直非常重视思想政治教育对象，也就是接受主体的研究，并提出了相关 的原理及方法，促进思想政治教育接受主体有效地接受教育客体。 1 9 9 2 年，邱柏生出版思想教育接受学，比较系统地论述思想教育接受理论。该 著作强调了思想政治教育领域“接受 问题，意图构建思想政治教育接受理论体系，从 而推动了思想政治教育接受理论的进展。该著作不仅是思想政治教育接受理论的奠基， 也是思想政治教育接受主体研究的先河。 1 9 9 5 年，张琼出版道德接受论，较系统地介绍了道德接受理论体系。认为道德 接受活动包括：道德传导者、接受主体、接受客体、道德接受媒介和接受环境等要素， 并对各个要素之间的关系进行了系统详细地论述。 2 0 0 0 年，陈秉公把“思想政治教育工作对象接受过程分析作为2 1 世纪思想政 治教育工作创新理论体系中该书的一章，进行了研究。该书认为，思想政治教育接受 就是指教育者认同接受思想政治教育客体的一个过程；接受主体主动选择、加工修改、 内化思想政治教育接受客体的主观过程：然后接受主体将已内化的接受客体外化为实际 行为实践的过程。【l 】该书中的相关理论观点为以后深入研究思想政治教育接受主体打下 了理论基础。 2 0 0 2 年，王敏出版思想政治教育接受论，其论述了思想政治教育接受实践活动 的相关元素，并对接受规律、接受优化等作了理论性探讨。并相对比较系统地研究了思 想政治教育接受的机理与规律，并对思想政治教育接受过程进行了深入的研究。 2 0 0 5 年，张世欣专著思想政治教育接受规律论，对思想政治教育接受的内涵、 特征、机理等做了深入的研究。该书重点是对不同群体的接受特点、以及教育者自身的 接受等做了分析。这些都有益于进一步探讨研究思想政治教育接受理论。 从上可以明确地看出，对思想政治教育接受的研究已经在不断探索之中，并取得了 相应地研究成果。但从目前的研究状况看，对思想政治教育接受主体的研究并没有完整 的理论支持，仅是作为对接受理论接收过程的一个部分的再研究，特别是关于如何优化 接受主体缺乏有效的论证，要深入了解思想政治教育接受主体的特征、性质、规律，是 不够的。因此，本论文将在前人研究的基础上，为思想政治教育接受主体寻找理论支持， 寻找途径优化接受主体的接收，并为进一步完善思想政治教育接受理论进行探索。 陕西科技大学硕士学位论文 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 本课题试图通过接受美学与思想政治教育学的学科交叉，用姚斯接受美学的主要理 论，在思想政治教育学科下，对其接受主体进行分析探讨，希望从这个角度迸一步提高 思想政治教育实效性，同时能够完善思想政治教育接受学的理论体系。主要从以下几个 部分进行论述，论文主体共分为三部分，第一部分，概述了接受美学产生的时代背景、 理论渊源，并详细诠释了姚斯接受美学的主要理论，“以读者为中心 、“期待视野、“审 美经验”。第二部分界定了思想政治教育接受、思想政治教育接受主体的内涵，分析了接 受美学与思想政治教育学学科交叉的可行性与必要行第三部分用“以读者为中心”、“期 待视野”、“审美经验”对接受主体的主体性、能动性、审美性做出了详细的界定与理论 支持。针对接受主体在主体性、能动性、审美性方面中的不同特点，分别从接受主体的 主体性、内在矛盾、内在接受结构、以及审美行为等方面进行仔细考虑，提出了优化思 想政治教育接受主体接受效果的方法，最后做出相应的总结。 1 3 2 研究方法 文献研究法：在搜集与本论文研究有关的文献资料的基础上，通过鉴别和对比相关 材料然后进行综合分析，在整体把握与本论文研究相关的内容的基础上，借鉴本论文研 究相关的相关观点，为本论文的研究和深化奠定一定的基础。 分析调查法：通过本校问卷调查，掌握思想政治教育接受的现状的相关材料。然后 对将所采集的相关数据进行科学合理分析，为进一步分析接受主体的接受提供可靠的基 础。 学科综合研究法：运用接受美学、马克思主义哲学、思想政治教育学的相关研究成 果和理论方法从整体上对本论文进行研究的方法。借鉴心理学，社会学，接受美学，教 育学等学科理论体系为本论文研究提供相关理论借鉴。 总结经验法：总结经验法是通过借鉴现实生活的具体实践活动中的经验，进行科学 总结与分析，将经验归纳总结，使其具有系统性、条理性，从而可以对其进行借鉴的一 种方法。然后借鉴已有的思想政治教育学、接受美学研究的成果的总结，实现对接受主 体的理论分析与构建。 1 4 本项目研究的创新点 思想政治教育的接受主体是实现思想政治教育是否接受和接受程度的关键。本课题 创新之处：在前人研究和实践的基础上，以思想政治教育的接受主体为中心，借鉴姚斯 接受美学的主要理论“以读者为中心、“期待视野”、“审美经验 对思想政治教育接受 主体的主体性、能动性、审美性提供了理论支持，提出优化接受主体主体性、能动性和 4 姚斯接受美学视角下思想政治教育接受主体研究 _ l - - _ l i - - _ - - - - l - _ _ _ - _ _ _ _ i _ _ - l l - _ i l l _ - - - - 一 审美性的理论及实践方法。并且是完善发展思想政治教育接受学理论研究和科学化该学 科发展的必然要求。 陕西科技大学硕士学位论文 2 接受美学概述 接受理论又名接受美学，最初是一种文学、美学理论。在六十年代，由联邦德国康 士坦茨大学的几位文学理论家创建，逐渐发展成为一个单独的美学学派。接受理论的核 心是以受众为出发点，以接受为出发点。其主要创始人汉斯罗伯特姚斯认为，任何 一个作品，在读者没有阅读鉴赏之前都是半完成品。其根本特征就是将读者提到了文学 理论、美学研究的中心地位。 2 1 接受美学的理论来源 二十世纪是一个文化大发展时期，是西方文学理论发生方向性转变的时期。第二次 世界大战改变全人类，社会政治经济格局都发生了本质的变化，建立在此基础上的文化 也得到了空前发展。旧的价值文化不能再满足人们的精神需求，学者们也开始意识到科 学主义并不能代替人文科学，西方文学批评也由科学主义转为了人文主义。在这个新旧 文化价值观发生交替的外在动力推动下，接受美学应运而生。姚斯的文学史作为文学 科学的挑战和伊瑟尔的文本的召唤结构标志着接受美学，即接受理论的诞生。在 接受美学诞生之前，文学批评理论届认为作品的意义来源于作家的创作，作品是作家主 观意识外在反映的载体。接受美学的诞生突破改变这一传统的理论认识，认为整个文学 史的研究不仅仅是从作者到文本的模式，提出了新的从文本到读者的模式。【2 】文学史的 研究引入了一种新的研究方法。与此同时接受美学与社会学的其他学科相结合，开始对 传统研究方法进行修改完善，从而接受理论也得到了完善发展。 任何一种新理论的诞生，都不是凭空而出的。新理论都是建立在旧理论的基础之上 的。接受理论的产生也不例外。二十世纪是批评的时代，从俄国形式主义、英美“新批 评”到结构主义、后结构主义，从精神分析到神话原型学批评，从现象学、解释学到接 受理论，还有马克思主义文学批评和“文学一道德”批评，众多学说。对接受理论有所 影响的理论有：俄国形式主义文学理论、布拉格结构主义文学理论、茵格尔顿的现象学 美学、加达默德解释学。 2 1 1 加达默德解释学与接受理论的渊源 加达默德解释学可称为接受理论的直接理论先驱。加达默是现代释义学的奠基人， 德国哲学家，美学家。加达默解释学反对科学统治、科学唯一，反对西方思辨哲学中主 体与客体、思维与物质等之间的分裂，用解释学的理解概念取代科学方法。加达默在他 的著作真理与方法一哲学释义学的基本特征中提出探讨了理解问题，他认为理解 不是一个静态的过程，而是动态的过程。作品的意义必须在动态理解的这个过程中加以 实现，也就是说对作品的理解不是一次性就结束的，也不是被动的；而是在鉴赏者多次 6 姚斯接受美学视角下思想政治教育接受主体研究 不断变化、主动的、并且介入自身创造性的理解。同时鉴赏者理解一部作品的目的要达 到“视界融合 即将自己本身的“视界 与作品已有的历史“视界 达到同一融合。“视 界融合 是加达默解释学中最著名的命题。他认为只有达到“视界融合的理解过程才 能使艺术作品具有恒久的历史意义。 接受理论还借鉴了加达默关于艺术本质和艺术审美中审美理解。加达默认为艺术是 人的自我存在、理解的结果，是一种自我表现形式。鉴赏者是艺术必不可缺的要素，某 种程度上鉴赏者比艺术家这一要素更为重要。从这个角度讲，艺术家不再是艺术真正的 主体，艺术鉴赏者与艺术本身之间的交流成为真正的主体。艺术也不再仅仅是经艺术家 完成就一成不变的作品。作品本身的内涵将远远超过作者的本要传达的信息，作品的意 义将在动态之中不断被诠释和理解。 伽达默认为审美理解是审美主体与审美客体之间的一种交流，作为被理解对象的审 美客体，所反映出的理解内容正是对审美主体主观思想的回应。并且审美理解具备历史 性特点，对艺术作品的理解其必然是建立在过去审美经验的基础之上，不可能在时间上 断裂，凭空而出。例如，很多著名的文艺作品其价值往往得不到同时代人们的认可，而 被后人理解其内涵，发现其价值。原因就在于当代缺乏了历史性。在此基础上，伽达默 提出了“审美距离”概念。只有在拥有了时间这个审美距离的基础上，人们对作品的审 美理解才可以不受到很多功利因素的干扰，达到真正的审美理解，即“视界融合”。换句 话说，艺术作品是在特定的历史时期、历史环境下由特定的人创造出的特定作品，那么 这个作品就有其特定的“视界 。而作为审美主体的人，是在特定的历史条件、特定的环 境下、受特定的条件制约成长起来的，也必然有其特定的“视界”。那么完美的审美理解 就是达到“视界融合。而接受美学就是借鉴了伽达默的“视界融合 、“审美理解、“艺 术本质”等理论观点之上发展演化而来。 2 1 2 英伽登现象学与接受理论的渊源 波兰哲学家罗曼英伽登是现象学最著名代表人之一，又是现象学美学创始人与主 要代表。早年从师现象学哲学的创始人胡塞尔。英伽登对接受美学的贡献在于他对阅读 过程和文学作品的认识的研究，对文本和读者之间关系的重视。在其作品文学的艺术 作品和对文学的艺术作品的认识中直接运用了现象学的方法研究艺术，并将现象 学哲学的一些命题深化研究探讨。现象学主要概念“意向性对象”是指被意识到的或与 意识活动相关的对象。英伽登认为“意向性对象”分为两类。一类是认知行为的意向性 对象，例如客观存在物与观念性对象，其都有一种独立于认识主体的“自足性”；第二类 是纯意向性对象，主要是指艺术作品，同鉴赏、审美意向相对应，其一部分属性是客观 实在，另一些属性由鉴赏主体来补充。 其具有“非自足性艺术作品作为意向性对象是一种“再现的客体”。由“语词一 7 陕西科技大学硕士学位论文 声音 、“意群”、“系统方向、“客体 四个方面共同构成一个图示结构或框架，但其中 包含“不确定的点 和“空白，这就需要审美主体的充实或填补，即再创造。英伽登认 为，艺术作品是“而且，并非他所有的决定因素、成分或性质都处于实现的状态，而是 其中有些只是潜在的。正是因为这样，艺术作品就需要一个在它本身之外存在的动因， 那就是观赏者 。1 3 这样，英伽登将“审美主体 即观赏者，引入到了艺术创造活动中， 并提出了“具体化”和“重建”理论。艺术作品是一个图式性框架，有其空白和不确定 地方，有待于审美主体的补充发挥。任何艺术作品对于观赏者来说都是未完成的半成品。 而审美主体即鉴赏者的鉴赏活动，实质是借助经验和想象对作品中的空白和不定点的充 实，对潜在要素的发现、发展和实现。这就是具体化的基本含义。由于观赏者的个体差 异的不同。例如经验、素养等，那么个人具体化就存在不同程度的差异，与艺术作品本 身的图式性结构已有了差别，而这种具体化就成为观赏者的一种创造活动。审美的具体 化和重建活动，要求观赏者采取一种创造性的认识态度。也就是说，鉴赏者在鉴赏文艺 作品时，必须深入到被意向客体，对客体的意向性进行“重建，曾被表现出的不确定点 和空白，就会通过意向性的构成作用而得到确定。同时，英伽登提出，鉴赏者的“重建” “具体化都不是无限制的，应当受到艺术品固有的图式结构的制约。也就是说对空白 和未定性的填充越接近作者的愿意，对作品质量与价值的认识就会更加深入，即达到正 确的审美理解。英伽登的上述思想对接受理论，特别是在研究文学阅读时获益匪浅。 2 1 3 俄国形式主义与接受理论的渊源 俄国形式主义是2 0 世纪2 0 年代产生在俄国的一个美学流派。因为其在无意识间强 调了文学作品的形式结构与读者感觉之间的内在关系，并将此观点推及到文学史的研究 中去，而被接受理论所借鉴。 俄国形式主义包括两个学派：莫斯科学派和列宁格勒学派。列宁格勒学派的什克洛 夫斯基首先提出构成文学艺术本质的是感觉。他从主体的感觉出发认为人的一般感觉是 对熟悉事物的自发感知。而形象只是创造最佳表达的一种工具，用来加深人们对事物的 直接体验。因而形象并不是构成文学的本质特征，是服务于消除习惯倾向，并加强感知 过程。在这个意义上，艺术就是克服熟悉的认知事物这种习惯性机械性的方法。也就是 说，艺术的目的与功能在于使观赏主体的感觉克服习惯的机械的认知，达到对事物内在 生命的直接体验。接受主体的感觉、感知被提到至关重要的地位，成为艺术品之所以是 艺术的必要前提。艺术感觉本身就是目的，艺术的意义就在于复活人们的感觉，玩味感 觉，使人们在艺术或文学中感觉到在日常生活中习以为常、视而不见的东西。艺术要从 感觉枯萎的世界中挽救人的感性生活，就要通过艺术的“陌生化”的“技巧”，艺术作品 的艺术性规定在于鉴赏者的感觉，这已明显具备了一些接受意识。 列宁格勒学派的另一名成员蒂尼亚诺夫提出了文学形式演变的理论。他认为文学形 姚斯接受美学视角下思想政治教育接受主体研究 式发展过程中会出现种种复杂的关系，发展中既有否定也有继承，并且继承不会是直线 形式的，应该是时断时续的。并且认为文学不是孤立、静止的事实，而是传统与交流过 程的一部分。美的性质是在某种具体历史环境中被具体感知和体验的产物。因而不能给 文学和体裁下静止的定义。题材所依附的系统，在一定时期会吸收一些新手法，抛弃旧 的手法，甚至自身都会被替代消失。文学及其体裁的更新和演进的规律不是平和渐进的， 而是一种变革。每一个时代都同时存在许多流派，其中一个流派代表着当时文学的最高 标准，这一最高标准又会导致自身标准陈旧落后，在此基础上就会要求处于下面层面上 的莫种新的流派形式战胜旧的流派形式从而成为新的主导，进一步形成新的文学最高标 准，下一步循环性的再走向衰败，进而被取代，这个过程将会不停地被循环，就形成了 文学各种形式的变更替换，从而构成文学演进的历史。同样道理，文学体裁的变更也是 如此。而这种演进过程与不同时代读者的兴趣和要求是密切相关的。 2 1 4 布拉格结构主义与接受理论渊源 布拉格结构主义6 0 年代末开始在德国受到重视，其中莫卡洛夫斯基的理论影响最 大。莫卡洛夫斯基认为，文学是个动力的符号系统，同时每个文学作品都是一个结构， 但又依存于一个较大的结构系统，成为其中的一个因素。也就是说文学结构的存在离不 开社会历史。但是，艺术符号系统与社会的联系并不在于机械地反映现实，现实作为一 种动力，预先就存在于艺术结构与接受者之中。文学艺术的社会历史性要求对其进行一 种社会学研究，从而形成了其特有的文学史观，注重作品形式、文学性的演变过程。 莫卡洛夫斯基还认为艺术作品是调节艺术家与接受者的“符号学事实 。他说，艺术 符号有两种功能，一是交流功能，整个作品作为信息来被接受和理解；二是自足的结构 功能，包括作品的感性符号、审美对象( 即所指) 、与所指构成的关系。其认为，艺术作 品只有在观赏中被“社会意识”所接受时，审美对象才现实地形成。因此，这两种功能 实际上都把艺术与接受、艺术与社会联系了起来。他把艺术符号与观赏者都看成是“社 会事实”。作品作为自足结构，它的意向性与作者关系不大；而作为“社会符号，其内 在意向性与观赏者有关。观赏者本身是处于社会关系中的，因此其态度是可变的，这就 是审美标准的可变性和多样性。 莫卡洛夫斯基的学生伏迪卡把他关于接受问题的意见系统化。他在描述文学史研究 的三项基本任务时，将接受问题纳入其中，加以强调。这是发出了接受文学史观念的先 声。另外，他吸收发展了英伽登的“具体化观点。英伽登主要谈读者个体对作品“图 式化方面 的“具体化。伏迪卡则认为，当作品为观赏者接受的时间、地点或社会条件、 环境发生变化时，整个作品的结构就会具有新的特点( 对读者群体) ，这就将英伽登的思 想社会历史化了。与莫卡洛夫斯基关于审美标准随时代、社会变动的思想调和起来。 9 陕西科技大学硕士学位论文 2 2 姚斯接受理论的主要理论概述 汉斯罗伯特姚斯接收理论的主要创始人和重要代表人物，他是联邦德国康斯坦 茨大学的教授、文艺理论家、批评家。他的主要代表作有文学史作为向文学理论的挑 战和什么经验和文学阐释学。其主要研究内容是文学接受史和审美经验，他主要是 以接受主体为研究对象。 2 2 1 以读者为中心的文学研究范式 在接受理论提出之前的文学史研究基本都是以作者和作品为研究目标，并且将作者 和作品在文学史中的作用绝对化，而对文学作品的接受问题却被完全忽视。姚斯意识到 了文学史研究发展的局限性，从而提出将文学史研究的主要方向从作者转为读者，重新 构建文学史与历史的本质联系。姚斯把文学史看成“读者的文学史 ，其认为“文学作品 从根本上讲是注定为这种接受而创作的”。【4 】因而读者的地位被提高到了至关重要的位 置。 姚斯认为，在作家、作品和读者之间的关系中，读者并不仅仅是被动的地位、仅仅 对作品做出反映，其本身就是一种创造历史的力量。在阅读过程之中，即在接收过程开 始之前，每一位读者都已有自身的“期待视野 ，即“对每部作品的独特的意向y y oi s 正 是读者期待视野决定了对作品内容和形式的取舍标准，决定阅读的重点，决定了对作品 的态度和评价。另外，因为读者自身鉴赏水平和鉴赏趣味的千差万别，不同的读者对作 品会有这不同理解和诠释。最后，阅读过程也是读者想象力再创造的过程。当新作品唤 起读者对同类作品的审美经验时，读者会把过去的审美视野与新作品所带来的新视野作 对比。当读者接受了新作品时，就会对自己原有的视野进行调整改变。本质上，读者审 美视野的改变，不仅仅是作品引起的，也是读者创造性想象、认识参与形成的。在历史 角度来看，一部作品存在时间的长短，是否会较早的被人们忘记，与读者的接受有着莫 大的关系。过去有大量的作品曾经红极一时，但现如今已悄无声息；而一些在最初曾被 遗弃不重视的作品，经过历史的洗涤，却成为世界名著。因而“一部文学作品能够具有 生命，长久传递下去，没有接受主体的参与其中是不可能实现的。只有通过读者的不断 传递，作品才能进入由不同的读者视野构成的连续变化的经验视野”。旧 姚斯认为作品的意义与价值一部分是作者给予的，一部分是作品本身所有的，另外 就是读者通过阅读所增加补充的内容。一部文学作品的意义价值不是一成不变纯客观， 对不同时代不同人都一模一样。其价值也不仅仅是由作者意志或者作品本身所决定的， 也是读者自身的阅读过程中形成体现的价值。同样，文学作品所形成的价值系统也是一 个由作者、作品、读者共同参与其中的相互作用的动态系统模式。【7 l 在这一系统中，姚 斯重点突出了读者，这个长期被忽视的接受主体对作品价值创造的作用，认为读者的阅 读是作品价值实现的必要条件，只有在阅读过程中才能体现作品现实的存在与生命，否 1 0 姚斯接受美学视角下思想政治教育接受主体研究 则毫无价值。 2 2 2 期待视野 “期待视野 这一概念是科学哲学家卡尔波普尔和社会学家卡尔麦恩海姆最初 采用的。姚斯将其借用，通过论述读者的“期待视野 这一概念来阐述自己的文学史观。 波普尔在其论著中曾指出，在进行科学研究的过程中，人们根据以往的经验会对新的研 究抱有成功的期望，但自身不一定会意识到这种期望。只有当人们失望时才能完全意识 到，自己曾拥有的这种潜意识的期望，并且在失望的过程中修改其中的不合理部分。 姚斯认为期待视野也同样存在于读者阅读文学作品的过程中，并且提倡打破原有的 期待视野。首先，他认为“期待视野”这一概念可以支撑诠释，在阅读文学作品时读者 具备主动性这一论点。因为任何一个读者在阅读感受一部作品时，他的大脑都不可能是 一片空白的状态，都会存在已有的知识和已有的见解判断。如果离开这些已经存在的见 解和判断，是无法去接受新的事物。其次，从文学作品的创造角度来看，作为作者必须 将读者的期待视野考虑在内。否则，作品如果不能在阅读过程中被读者理解接受，作品 就无法实现其意义与价值了。另外，姚斯认为作品的审美价值也取决于，作品作用于读 者的“期待视野”所引起的“审美距离”。每一部作品都会使读者产生一定的期待视野， 而期待视野与作品之间的真实距离，决定了文学作品的艺术特性。通俗的艺术作品在创 作时就将读者的期待视野考虑在内，那么读者在接受时就不需要视野变化，也就是没有 “审美距离 ，期待便可实现，那么作品的审美价值就比较低了。而优秀的艺术作品不是 为了满足读者的期待视野而设定的，打破了读者习惯性认识事物的方式，就会具各较高 的审美价值。 同样的，文学史要去接受一部新的作品，必须首先对文学范式有一定的理解并且有 一定的积累经验。读者的期待视野是会随着时代和历史的发展而不断变化的。新作品的 接受可以通过对旧的经验的否定或者读者意识的提高，形成视野变化，改变审美标准。 也就是说，读者在阅读过程中，阅读水平会不断提高，会有新的审美需求，那么l e t 的作 品就不再符合读者的期待视野，读者形成新的期待视野。新的期待视野就会对文学作品 提出新的要求，作家创作者就只能不断创新，以形成与读者期待视野之间的审美距离。 这样作者、作品和读者之间的动态关系就形成了。读者期待视野的可变性影响甚至决定 了一部文学作品的历史地位与价值。一部文学作品的历史价值是离不开接受者的，只有 通过接受者如此的传递衔接，作品才能进入到不间断的视野连续之中。文学史就是作品 与读者之间原有视野与期待视野矛盾统一的历史，其包含：一方面，接受客体文学作品 的潜在含义是需要一代代的读者，不断调整自身的期待视野逐步挖掘的。另一方面，接 受主体读者的期待视野、作品所反映的作者的期待视野与当时传统的视野需要达到“视 野融合 ，所以需要在历史的长河中不断改变自己的视野才能真正理解作品的含义。文学 陕西科技大学硕士学位论文 作品在这种不断的理解与解释中延伸自己的历史。 2 2 3 审美经验 审美经验是姚斯后期的主要研究内容。审美快感和享受是有关审美经验的最基本层 次，是研究审美经验必不可缺的因素。姚斯说：“美的决感和享受无疑是审美经验的第一 个层次，也是最基本的层次”，是“一切艺术实践活动的原初经验”。川姚斯为了维护审 美快感在美学中的基础地位，在前人理论的基础上提出了关于审美快感的新定义：“享受 他物中的自我享受。个体不仅享受了其现实存在的对象即审美对象，并且也享受了与其 相符的关联物即同样被非现实化了的主体，该主体从既定的现实中被解脱了出来。 i | 】 从一方面来讲，主体可以既审美鉴别了审美客体，又可以从摆脱现实世界的困扰，让自 己精神愉悦，进一步说自身让自己得到了快乐：从另一方面来讲，把审美快感定义为“享 受他物中的自我享受”f 9 】，是以所谓理解的享受和享受的理解二者的相互统一为前提的， 所以它也就恢复了享受这个词在德文“参与与占有”的意义。审美主体在体会到一种关 于世界本身意义的经验时，会本身将这种经验附加其自身，主体正是通过自己的生产活 动和与他人的接受活动这种方式，揭示这个世界的意义。【1 0 】在此前提下，姚斯就宣布： “在无功利的思考和试验性的参与之间的平衡状态中出现的审美享受，就是一种把自己 假设为他人以经验自身的模式，审美态度打开了这种经验的大门” i u 。从姚斯的观点来 看，审美快感是并无利害关系的自由愉快，正是这种自由性使审美快感与感官愉快、道 德愉快得以区别，从而拥有了普通快感没有的特殊功能。 另一方面姚斯认为审美经验的本质是审美愉悦，其包涵了创造( p o i e s i s ) 、美觉 ( a i s t h e s i s ) 、和净化( c a t h a r s i s ) 三个范畴，分别揭示了审美经验的生产方面、接受方 面和交流方面。 在古希腊，p o i e s i s 既是指“诗”，又有制造、创造的意义：1 8 世纪，它的意义发生 改变不仅仅指再现真理的能力，也指成为对作品的创造能力；1 9 世纪，马克思认为审美 成为人剔除异化的行为方式；到2 0 世纪，p o i e s l s 不仅仅指艺术家的能力，也指读者的 能力，因而艺术作品成为生产者与接受者共同创造的产品。姚斯认为从p o i e s i s 概念的 演变可以看出，审美经验是必然要将接受者的创造力作为非常重要的因素考虑在内的。 p o j e s i s 作为审美经验的生产方面，指的是个人从自身的创造了的发挥中获得愉快的经 历。 a i s t h e s i s 的含义是指愉悦、感觉，姚斯将其定义为审美感觉。审美感觉是审美经 验的接收方面。通过审美过程获得愉悦感受。审美经验的接受发展到现代，形成了两种 截然不同的发展趋势。一种是1 9 世纪后半期与福楼拜、贝克特等人相关的，倾向于艺术 作品的批判功能，对现实提出质疑责难。使读者无法通过作品去感知真实的世界，这就 等于使读者放弃了审美愉悦。姚斯对这一观点进行了否定。姚斯对另一个方向以波特莱 1 2 姚斯接