（马克思主义基本原理专业论文）施韦卡特的“经济民主”市场社会主义理论研究.pdf

摘要 “经济民主 市场社会主义模式是美国左翼学者、市场社会主义理论的代表人 物戴维施韦卡特所提出的一种替代资本主义制度的社会主义理论。施韦卡特在研 究了马克思对资本主义的批判之后，综合运用数学、哲学、经济学分析方法对资本 主义社会进行了考察，建立了“经济民主”市场社会主义模式，以取代资本主义模 式，试图解决资本主义经济发展的弊端。 本文对施韦卡特的“经济民主 市场社会主义理论进行了较为系统的梳理和研 究，共分为四个部分：第一部分，较为系统地梳理了“经济民主 市场社会主义理 论形成的社会历史背景和理论前提。指出马克思对资本主义异化劳动的批判，对资 本主义生产方式的否定，构成了施韦卡特学说的理论前提。在此基础上，施韦卡特 通过对社会主义实践的深刻反思，以及当代资本主义经济制度的批判，提出了“经 济民主 市场社会主义模式。 第二部分，主要分析了“经济民主 市场社会主义理论的主要内容，“经济民 主在施韦卡特理论中的特定内涵，“经济民主 市场社会主义模式的主要特征， 以及资本主义向“经济民主 市场社会主义过渡的途径和条件。 第三部分，运用唯物辩证的观点对“经济民主”市场社会主义理论进行了评析， 指出了其合理性和局限性，尤其在“经济民主 市场社会主义实现途径上的虚幻性。 第四部分，通过对施韦卡特“经济民主 市场社会主义理论的分析和研究，揭 示了该理论在市场与社会主义的结合、计划与民主、效率与公平以及对资本主义的 超越等方面对于我国社会主义市场经济所具有的借鉴价值。 关键词：经济民主；市场社会主义；社会主义市场经济 a b s t r a c t “e c 0 r 1 0 i i l i cd e m o c r a c y ”m o d e lo fm a r k c ts o c i a l i s mi st h eu l l i t e ds t a t e sl e r w i n g s c h o l 碣m a r k e ts o c i a l i s mm e o 巧p u tf o r w a r db yt l l er e p r e s e n t a t i v eo ft l l e d a v i d s c h w e i c k a r tt l l e o 巧o fas o c i a l i s ta l t e m a t i v et 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嬲s u m p t i o n p o i n to u tt l l a tm a d ( s c r i t i q u eo fc a p i t a l i s ma l i e m l t e dl a b o r ，o nt 1 1 en e g a t i o no f t 1 1 ec a p i t a l i s tm o d eo f p r o d u c t i o n ， c o r l s t i t u t e sat h e o r e t i c a lp r e i i l i s eo f l e 也e o d ro fs c h w e i c k a r t o nt t l i sb 嬲i s ，s c i l 、v e i c k a i t 也r o u g hr e n e c t i o no nt t l ep r t i c eo fs o c i a l i s m ，觚dt l l ec r i t i q u eo fc o n t e m p o r a 叮c a p i t a l i s t e c o n l i cs y s t e m ，i i 懿p r o p o s e d e c o n o m i cd e m o c r a c y m o d e lo fm 锄k e ts o c i a l i s m t h es e c o n dp 吼w ef o c u s e do n e c o n o m i cd e m o c r a l c y ”m a r k e ts o c i a l i s mt l l e o r i e si n t l l ec o n t e n t ，“e c o n o m i cd e m o c r a c y s c h w e i c k a r ts p e c i f i cc 0 i m o t a t i o 璐i nt l l e 圮o r y e c o n o m i cd e m o c r a c y ，m a r k e ts o c i a l i s tm o d eo fm a j nc h a r a c t e r i s t i c s 趾dc a p i t a l i s mt 0 t l 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n o m i cd e m o c r y ；s o c i a l i s tm 矾【e te c o n o r n y h 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 导言 市场社会主义理论的产生缘起于资本主义理论家对科学社会主义理论的怀疑， 他们断言在社会主义条件下，资源不能够得到有效配置，社会主义经济运行不能正 常进行。在2 0 世纪初，围绕着社会主义能否合理配置资源，社会主义经济能否正 常运行的问题，社会主义和资本主义理论界掀起了一场激烈的论战。计划模拟市场 的“兰格模式”的形成，标志着市场社会主义理论的形成，点燃了将市场概念引入 社会主义条件中的星火。此后，随着各个社会主义国家的建立和发展，社会主义经 济运行问题在实践中得到了考验。2 0 世纪6 0 年代，高度集中的计划经济体制弊端 逐渐显露，社会主义国家寻求新的经济发展的模式，以此改善逐渐僵硬的经济机制。 南斯拉夫和匈牙利将“计划一市场”分权的经济模式投入到实践中，对高度集中的 计划经济模式进行改革，使其经济发展在一定的时期内取得了较好的成绩。在这一 时期，市场在小范围内被引入社会主义政治和经济环境中，在理论和现实上，人们 对市场有了更进一步的认识。2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初，英国工党的理论学者明 确提出了“市场社会主义”的概念，论述了“市场主导”的以实现收入、福利、地 位和权力等方面较大平等为社会主义目标的市场社会主义理论。在苏联解体，东欧 剧变，社会主义力量比较薄弱，新旧世纪交替之时，市场社会主义研究进入了一个 新高潮。人们将市场与资本主义剥离，仅仅作为资源调节的工具同社会主义结合， “市场机制中性论”普遍被人们认可。值得注意的是此时的社会主义同马克思的科 学社会主义是有明显区别的，是当代市场社会主义新理论。在社会主义和资本主义 新的历史条件下，市场社会主义理论焕发着蓬勃生机，提出了各种不同的实现模式， 这些模式的起点和落点都是在经济领域更好的解决效率与公平问题，都是为了更广 泛的实现公民的经济民主权利和更大范围内的平等。 当代市场社会主义理论有多种模式，明确提出“市场社会主义”概念的英国学 者戴维米勒，构想的是“合作制的市场社会主义 ，是劳动者管理型市场社会主 义的典型模式：美国学者约翰罗默提出的“虚拟证券市场的社会主义”、詹姆斯扬 克设想的“实用的市场社会主义”和普拉纳巴德汉的“以银行为中心”的市场社 会主义是经理管理型市场社会主义的典型代表；美国的另外一位学者戴维施韦卡 特提出的“经济民主 的市场社会主义是经济民主型市场社会主义的典型模式。 我国在建立社会主义制度之后长期发展阶段中，对经济建设做了艰难的摸索， 建立起了社会主义市场经济体制，对市场体制的认识也经历了从计划计划和市 场并存市场主导的过程，因而理论界对市场社会主义理论一直较为关注，在社 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 会主义运动遭受巨大挫折之后，当代市场社会主义理论进入新高潮之时，我国正当 处于经济体制改革的浪潮之中，国内学术界对当代市场社会主义理论的研究也进入 了新的高潮。国内学术界对市场社会主义理论的研究成果主要是以论文的形式呈 现，研究内容主要可以分为侧重点不同的两种类型。第一种是将市场社会主义作为 一个整体的流派就行研究，第二种是研究具体的代表性模式，多集中于对罗默、米 勒、扬克等人的模式进行研究，对施韦卡特理论的整体研究为数不多，因此本文将 施韦卡特关于经济民主市场社会主义”的整体理论作为研究对象。 戴维施韦卡特( d a v i ds c h w e i c k a r t ) ，美国芝加哥洛约拉大学哲学系教授， 他先后在弗吉尼亚大学取得数学博士学位，在俄亥俄州立大学取得哲学博士学位， 主要研究社会和政治哲学、女性主义哲学、种族主义理论、社会主义理论和马克思 主义理论，他是美国著名的左翼马克思主义学者、市场社会主义的著名代表人物。 主要著作有c a p i t a l i s mo rw o r k e rc o n t r 0 1 7a ne t h i c a l a n de c o n o m i c a p p r a i s a l 、m a r k e ts o c i a l i s m ：t h ed e b a t ea m o n gs o c i a l i s t s 、a g a i n s t c a p i t a l i s m 、a f t e rc a p i t a l i s m ，其中反对资本主义、：市场社会主义 社会主义者之间的争论、超越资本主义已经翻译成中文在我国出版，另外还有 他的论文关于马克思主义向社会主义转型的十大命题、 ：可持续的资本主义是否 可能? 、马克思对资本主义民主的批判及其对中国发展战略的启示等文章刊登 在我国的学术期刊上，在学术界引起了广泛关注。 施韦卡特“经济民主 市场社会主义理论主要以资本主义替代方式呈现的，研 究市场、计划、民主、社会主义以“经济民主 的形式相结合，试图寻找到能够避 免资本主义经济发展弊端、优越于资本主义制度的社会主义模式，在对经济民主的 实现形式、经济发展的效率与社会分配等问题上进行了富有成果性的探索。系统的 研究施韦卡特的“经济民主”市场社会主义理论，对我国发展和完善社会主义市场 经济具有重要的现实意义。 本文在对市场社会主义理论整体把握的基础之上，结合施韦卡特的相关著作和 其他市场社会主义理论模式的相关资料，运用了比较分析的研究方法，对“经济民 主 市场社会主义理论进行了系统的研究，分析了“经济民主 市场社会主义理论 的形成背景，阐明了“经济民主 市场社会主义理论的基本内容，考察了“经济民 主”市场社会主义理论的合理性与局限性，总结了研究“经济民主 市场社会主义 理论对发展和完普我国社会主义市场经济的现实意义。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、“经济民主”市场社会主义理论的形成背景 市场社会主义思潮是研究和探索市场作为资源配置的手段能否为社会主义所 运用，市场经济如何同社会主义相结合的理论。它萌芽于西方传统经济学家对马克 思主义科学社会主义的诘难之中，形成于“社会主义经济”大论战时期，在东欧社 会主义经济实践之中得到发展，上世纪末本世纪初又迎来了一次新的研究热潮。在 苏联解体、东欧剧变，世界多极格局和全球化的新历史条件下，市场社会主义理论 提出了多种新型模式，施韦卡特的“经济民主 市场社会主义模式就是其中一种， 这一理论是施韦卡特在研究马克思对资本主义批判理论的基础之上，反思社会主义 实践的过程中构架起来的。 ( 一) 马克思对资本主义的批判 马克思运用辩证唯物主义和历史唯物主义的观点对整个资本主义进行了全面的 分析，在分析的基础上深刻的批判了资本主义，揭示出资本主义运行的固有矛盾，并 对未来社会主义进行了描绘。对资本主义异化劳动的批判，是马克思批判资本主义的 起点，在考察了资本主义的运行之后，马克思否定了资本主义的生产方式，揭示出社 会化大生产和生产资料资本主义私有之间的矛盾是资本主义社会的固有矛盾，得出资 本主义必然会灭亡的结论。 1 马克思对资本主义异化劳动的批判 马克思在 1 8 4 4 年经济学哲学手稿中阐述了一个范畴异化劳动。马克思 通过对异化劳动的深入分析，批判了产生异化劳动的资本主义私有制，说明异化劳动、 资本主义私有制、劳动者三者之间的关系。 在资本主义私有制下，马克思认为工人生产的产品越多，他就越贫穷，商品的增 值和人的贬值是成正比的，劳动不仅生产商品，它同时还生产工人的劳动，因为劳动 也是一般的商品。从这一经济事实出发，马克思认为异化劳动具有四方面的规定性， 第一是劳动者同他的劳动产品相异化。劳动产品是由劳动者付出自己的劳动创造出来 的，但它是与劳动者相对立的固定存在于某个对象中的物化的劳动，而不隶属于本该 依赖的劳动者。第二是劳动者同他们的劳动活动相异化。异化劳动不仅仅表现在劳动 产品上，还表现在劳动的过程中，即劳动的行为和生产过程之中，也叫劳动的外化。 o 马克思恩格斯选集( 第l 卷) f m 】北京1 人民出版社，1 9 9 s 年第二版，第4 0 - _ 4 1 页 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 劳动的外化主要表现为劳动对工人来说已经不是他的本质，只要外界没有强制，那么 也就没有了劳动，异化的劳动是人对自己的一种折磨和摧残，“他在自己的劳动中不 是肯定自己，而是否定自己，不是感到幸福，而是感到不幸，不是自由地发挥自己的 体力和智力，而是使自己的肉体受折磨、精神遭摧残。因此，工人只有在劳动之外才 感到自在，而在劳动中则感到不自在，他在不劳动时觉得舒畅，而在劳动时就觉得不 舒畅。因此，他的劳动不是自愿的劳动，而是被迫的强制劳动。因此，它不是满足劳 动需要，而只是满足劳动需要以外的那些需要的一种手段。”第三是劳动者同人的类 本质相异化。人与动物的区别是人是有意识的进行活动的，因此劳动对于人来说本来 应该是自觉地活动，不受肉体需要的影响人也能进行生产，而异化劳动却改变了人的 类本质，让人的有意识的劳动成为仅仅维持自身肉体的手段，使劳动者同自身的类本 质相异化。异化劳动的第四个规定性是人与人的异化。人与人关系的异化是异化劳动 其他的三个规定性造成的后果，人同自己的类本质相异化，就是单个的人同其他人相 异化，那么每个人也就同人的类本质相异化了，而人对自身的关系又是在对他人的关 系中体现的，因此人与人之间的关系也是相异化的。 在异化劳动和私有制的关系方面，马克思认为是异化劳动导致了私有制的产生， 在私有劳动和私有制产生之后，私有制使得异化劳动进一步加剧，“私有财产一方面 是外化劳动的产物，另一方面又是劳动借以外化的手段，是这一外化的实现。”圆在资 本主义制度下，异化劳动带来了工资，间接导致剩余价值的产生，导致了工人阶级和 资产阶级的矛盾，因此要解决异化劳动的问题，让人得到自由、全面的发展，就必须 消灭资本主义私有制。 2 马克思对资本主义生产方式的否定 马克思对资本主义的批判是通过考察资本主义生产方式来实现的。马克思在资 本论第一版序言中提到：“我要在本书研究的，是资本主义生产方式以及和它相适 应的生产关系和交换关系。 o 马克思认为资本主义生产关系的产生和资本主义生产方 式的形成过程与商品经济的发展是密不可分的，资本主义制度下的社会财富表现为商 品的堆积，因此马克思以分析私有制下商品经济的运行为起点，来揭示资本主义经济 制度的本质。 在私有制下的商品经济中，生产商品的劳动者的劳动具有两重性，它既是社会劳 动，又是私人劳动，因此私人劳动和社会劳动的矛盾就构成了私有制下商品经济的基 。马克思恩格斯选集( 第1 卷) i m l j 匕京。人民出版杜，1 9 9 s 年，第二版，第4 2 - 4 3 页 马克思恩格斯选集( 第1 卷) 【m h e 京1 人民出版社，1 9 9 5 年，第二版第5 0 页 。马克思。资本论( 第1 卷) 【m 】北京t 人民出版社，1 9 7 5 年，第8 页 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 本矛盾，在资本主义制度下，商品经济的基本矛盾发展成为资本主义的基本矛盾，因 为在资本主义制度下，劳动力成为商品，资本家和劳动者之间形成了资本雇佣的关系， 资本家凭借对生产资料的占有，雇佣工人从事生产劳动，并占有其剩余价值。马克思 认为生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律。“生产剩余价值或赚钱，是这个 生产方式的绝对规律。 资本家通过对工人剩余价值的无偿占有，达到了资本积累和 进行再生产的目的。随着科学技术的不断进步，社会生产力有了很大的发展，资本主 义生产越来越具有社会化倾向，但是在资本主义条件下，生产资料是私人占有，这样 社会化的生产力就变成了资本的生产力，成为资本家占有更多剩余价值、实现价值增 殖的能力。社会化的生产资料，由劳动者共同使用，也应由劳动者共同占有，已经社 会化了的生产过程，应该由社会按照社会的需要进行管理和调节，而在生产产品上， 也应该由劳动者共同占有以满足社会发展的需要，但是在资本主义私有制下，由于生 产资料私人所有，生产过程由少数资本家以追求最大限度的利润为目的进行管理，生 产产品也归资本家所有。因此就形成了资本主义制度下社会化生产和资本私人占有之 间的矛盾，进而引发经济危机。 由此可见，马克思认为造成资本主义社会矛盾的根源是资本主义生产资料的私人 占有，由于私有制直接导致了工人所生产的剩余价值被资本家无偿占有，导致资本主 义生产方式与资本主义社会生产力的发展不相适应，因此要解决资本主义社会的基本 矛盾和社会发展弊端，就必须改变资本主义生产方式，消灭资本主义私有制，建立生 产力和生产关系发展相适应社会主义制度，最终走向共产主义，使人得到自由、全面 的发展。 ( 二) 施韦卡特对马克思批判思想的分析 马克思对资本主义的剖析是以私有制为基础的商品经济的内在矛盾及其运动规 律为出发点的，揭示了资本主义经济制度的本质，得出资本主义最终必然会被社会主 义制度所取代的结论。马克思认为资本主义弊端的根源是私有制，但是对此施韦卡特 有不同的看法，他认为马克思对资本主义的批判本质上是对资本主义民主的批判，并 且马克思对市场的批判并不是对市场本身的批判，而是对不同的类市场的批判，如劳 动力市场和资本市场。 l 马克思对资本主义批判的本质 施韦卡特通过对马克思经典著作的研究，尤其是对1 8 4 4 年经济学哲学手稿、 o 马克思思格斯全集( 第4 4 卷) 【m h 匕京1 人民出版社2 1 年，第二版，第7 1 4 页 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 资本论和哥达纲领批判的研究，认为马克思对资本主义的批判在本质上是对 资本主义民主的批判，异化劳动存在的原因是工人不能民主的控制他们的工作条件， 资本主义社会的矛盾根源不是私有制，而是资本家对工人剩余价值的无偿占有，社会 对社会剩余缺乏民主的配置。只有工人们民主的控制工作场所和生产事务，民主的控 制剩余价值的配置，才能解决“异化劳动”问题和资本主义的社会矛盾。 施韦卡特也认为在资本主义条件下存在异化劳动，但是他认为私有制并不是解 决异化劳动问题的关键，马克思对私有制的批判实质上是对资本主义民主的批判。 施韦卡特认为，首先工人应当对自己的工作条件有所控制，工作场所应当被民主化。 只有直接进行生产活动的工人民主的对生产进行管理，决定生产什么、生产多少、 如何生产、工作的条件等等，这样劳动者就民主的控制劳动产品，解决了劳动者与 劳动产品异化和劳动外化的问题，而对于雇佣劳动的问题，施韦卡特认为可以通过 工厂由工人共同所有这一制度得到解决。因此在异化劳动方面，施韦卡特认为马克 思的批判实质上是对资本主义民主的批判。 施韦卡特认为马克思对资本主义批判的另外一个重点是马克思对资本主义生产 中剩余价值的批判，不是针对剩余价值的产生，而是针对剩余价值的分配，因为马克 思并不否认社会应该存在社会剩余，“确实，马克思说得非常清楚，不是在资本论 中，而是在他后来所写的哥达纲领批判中，他指出一个社会主义社会仍将需要生产 社会剩余。马克思指出，在共产主义社会每个工人都得到他的全部劳动所得也是不可 能的。从集体的劳动所得中必须扣除用于扩大生产的基金，用来应付不幸事故、 自然灾害等的后备基金或保险基金，用来支付同生产没有直接关系的一般管理费用， 还有用来满足共同需要的部分，如学校、保健设施等。那是同现代社会比起来显 著地增加，并随着新社会的发展而日益增长的一个部分。”。施韦卡特认为对剩余 价值分配必须建立民主决策、民主分配的机制，使得资本家不能够占有，而由社会决 定其分配。 施韦卡特认为，马克思对资本主义的批判在本质上是对资本主义民主的批判，只 有工人民主的进行生产管理，民主的分配剩余价值，控制社会投资，实行经济民主， 才能够解决资本主义现行发展中的问题和弊端，并且施韦卡特依据他的分析构建了资 本主义的替代模式。 2 马克思对部分市场的批判 在资本论中，马克思把两个个体生产者之间最简单的商品交换形式中的市 。施韦卡特t 超越资本主义【m 】北京t 社会科学出版社，2 0 0 6 年，第4 页 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 场关系描述为产生资本主义的核心，认为在逻辑和历史上都是资本主义出现的起 点。“一旦社会占有了生产资料，商品生产就将被消除，而产品对生产者的统治也 将随之消除。社会生产内部的无政府状态将为有计划的自觉的组织所代替。个体生 存斗争停止了。 因此马克思认为未来社会是一个社会占有生产资料，没有商品交 换的社会，由于没有了商品，社会占有生产资料，劳动一开始就成为社会劳动，剩 余价值不存在，解决了异化劳动的问题。马克思从商品入手，对私有制的市场进行 批判，揭示剩余价值的产生，进而得出资本主义基本矛盾不可调和，资本主义必将 走向灭亡的结论。 施韦卡特通过研读资本论，认为马克思并不是对市场进行批判，他认为马 克思在研究剩余价值来源的过程中，将批判的焦点集中于劳动力，而劳动力是一种 不同于其他物类商品的商品，劳动力交换的市场也是一个不同于常规的市场( 物品 和服务市场) ，是劳动力市场。随着劳动力市场的发展，会衍生出另外一个市场， 即资本市场。因此在资本主义的市场体系中，市场就不是单一的，它由商品和服务 市场、劳动力市场、资本市场组成。施韦卡特认为，马克思对市场的批判，仅仅限 于对劳动力市场和资本市场的批判。因此同其他市场社会主义者的观点一样，施韦 卡特认为市场经济与社会主义可以相结合。 在施韦卡特设计的“经济民主 市场社会主义模式中，保留了商品和服务市场， 他认为社会经济的正常运行离不开商品和服务市场，市场经济的自我调节功能将自 发调节社会生产活动，这将有利于保证社会经济运行的效率。对于劳动力市场，“经 济民主 市场社会主义模式则设计为用工厂的民主管理来替代雇佣劳动，提高工人 在生产中的自由和权力，要求工厂的领导由工人民主选举，并由工人监督，将工人 在工厂提高到主人翁的地位，激发工人生产的创造性和自觉性。对于资本市场，施 韦卡特将资本家的投资比喻为一种游戏，游戏的参与者要得到公平的待遇，就必须 确保游戏规则是公平的，保证游戏进行的程序是公正的。“如果每一个人都按规则 玩，并且如果规则是公正的，那么结果就是公正的，不管结果是什么。首先 这个游戏不是每个人都可以玩，只有当你有钱去投资时，你才能玩投资游戏。 施 韦卡特认为资本家的投资这个游戏的规则是不公平的，它不是所有人都可以参加 的，是一种“零和博弈”，对人类整体的经济发展是没有益处的，不可能达到双赢 的结果，只可能是一方的损失变成另一方的所得。在“经济民主”模式中，施韦卡 特强调投资的社会控制，靠资本的资产税产生新的投资基金，并通过一个公共投资 。马克思恩格斯选集( 第3 卷) 【m 】北京s 人民出版社，1 9 9 5 年，第二版，第6 3 3 页 o 施韦卡特。超越资本主义【m 】北京i 社会科学出版社，2 6 年，第5 0 页 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 银行网络投还给整个经济经济。 ( 三) 施韦卡特对社会主义实践的反思 施韦卡特“经济民主 市场社会主义理论是一个长期研究的理论成果，它在架 构过程中，努力避免苏联模式所存在缺陷，借鉴社会主义实践的成功经验，如南斯 拉夫经济改革。施韦卡特认为苏联模式的最大缺陷在于经济效率低下，而南斯拉夫 经济的改革成功在于工人的自我管理。 1 对苏联模式缺陷的分析 1 9 1 7 年，俄国的布尔什维克取得国内革命的胜利，成立了社会主义性质的政权， 建立了苏联，由于当时的特殊环境，苏联在建国之初实行的是“战时共产主义”制 度，几乎将所有的生产资料和生活资料都集中在苏维埃政府手中，以应对战争环境， 并向社会主义过度。在1 9 2 1 年新政权度过危险期之后，战时的经济政策已经不能 适应新的社会发展，因此苏联提出新经济政策，开始了对社会主义道路探索的历程。 到1 9 2 4 年，列宁去世之后，苏联在面临新的国内和国际环境的情况下，逐步发展 成为高度集权的政治经济体制，即斯大林模式，在之后的几十年间，斯大林模式成 为社会主义国家发展的标准模式。任何理论在实践之时，我们总是不能准确的估计 其所造成的影响，只有在实践中我们才能找到什么是合适的，什么是有弊端的。斯 大林模式就是这样，在经过连续几十年的高速发展之后，它的弊端才逐渐暴露出来。 苏联剧变、东欧解体意味着苏联模式的失败，施韦卡特对苏联模式的弊端进行了深 入的分析。 施韦卡特认为苏联模式最大的缺陷是经济发展的低效率。施韦卡特将“苏联模 式 称为“指令性社会主义”，他认为在这样的社会模式中，经济运行主要面临三 个问题，一是任务的完成，二是信息的传递，三是激励机制问题，“这种模式在概 念上说是十分清楚明白的，但它注定有严重的实践困难。首先，要处理的任务是困 难的。即使每一个人都坚持忠诚的、一心一意的协作态度，收集和散布适当 信息的困难也是中央计划委员面临的基本问题之一。对可得到的供给的有效 使用也没有什么激励措施。 “中央计划需要中央集权的权威，那意味着权力集中 的危险。如果对民主的承诺是以对参与自治的承诺为基础的，那么指令性社 会主义就变得更成问题了。实际上，我认为对中央计划经济来说，允许企 。施韦卡特。反对资本主义【m 】北京中国人民大学出版社，2 8 年，第2 9 9 页 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 业真正控制他们的工人而不是控制任命管理人员是不可能的。 回在这种社会环境 下，政治领域内和企业组织管理中必然会缺乏民主。施韦卡特认为，指令性经济和 政府民主虽然在理论上是相容的，但是在现实生活中人民要挑战一个控制所有行业 和所有媒体的现行政府是困难的，民主难以得到实现。在企业管理中也是如此，中 央计划委员会对企业一切活动进行了规定和计划，工人将没有任何机会参与到企业 的决策当中，企业缺乏真正的自治；而对于企业的生产效率没有硬性约束，当中央 分配的生产计划没有完成时，不会有适当的惩罚，而要完成生产计划，又有可能导 致独裁主义倾向的出现。 因此认识到苏联模式的缺陷之后，施韦卡特在架构新的资本主义替代模式时， 为避免经济运行的无效率或低效率，引入市场经济，而他本身就认为市场经济只是 资源配置的手段，不是造成资本主义弊端的根源，而民主才是，并且企业的民主管 理解决了集权方面的问题。 2 对南斯拉夫改革经验的借鉴 1 9 4 5 年二战结束后，南斯拉夫宣布成立南斯拉夫联邦人民共和国，与苏联一样， 一党专政，实现工业国有化，实行产业部建制、集中化的计划与调拨、高度的国家 再分配制度，对外贸易由国家统一控制，并推行重视工业忽视农业的发展战略，同 时推行农业集体化。然而随着经济的发展，高度集中的政治经济体制的弊端逐渐显 露，同时南斯拉夫和苏联在一些问题上出现了巨大的分歧和矛盾，苏联宣布将南斯 拉夫共产党开除出欧洲共产党工人党九国情报局，不仅在政治上孤立南斯拉夫，而 且还采取经济上严厉的封锁、军事上的威胁等措施，在这样的背景下，南斯拉夫领 导人决定走出自己的一条路，进行经济改革。 南斯拉夫经济改革被称为“社会主义自治 改革。其模式的特点主要是，党政 分工，权力下放，生产资料社会所有，企业和工人自治，生产的社会计划，企业收 入分配自主权扩大。其中最大的特点是生产资料的社会所有和工人的自治，南斯拉 夫共产党认为社会所有制最大的优点和特点在于实现了劳动者与生产资料和劳动 成果的直接联系。南斯拉夫宪法规定：社会所有制是联合劳动组织的基础，生产资 料既不属于国家也不属于个人，而是属于社会。在经济运行方面，由于党政分开， 权力下放，企业等经济组织的所有权和经营权分开，所有权属于社会全体，而经营 权属于企业的全体工人，这样工人既是生产者又是管理者，工人集体通过企业的工 人委员会和管理委员会管理企业，企业通过工人委员会的领导实现工人自治。 o 施韦卡特t 反对资本主义【m 】j 匕京t 中国人民大学出版社，2 8 年，第3 0 0 - 3 0 1 页 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 施韦卡特认为，南斯拉夫的经济虽然最终崩溃，但还是有值得我们借鉴的经验。 “由此诞生的制度在后继的几十年里经历了许多修正，但工人自我管理的基本结构 延续下来了，正同对市场是更多依赖相结合。很长时间以来，效果都是显著的。 “南斯拉夫工人自治管理的经验使其持续了3 0 年世界最高的增长率之一，极大 地改善了平均生活标准，创造了具有震撼力的精神文明。 o 同时，施韦卡特认为南 斯拉夫经济最终失败的原因不是工人的民主自治，因此它并不能否定工人自主管理 制度，相反南斯拉夫三十几年的经济发展成果说明了这种体制的可行性。“工人自 我管理的企业富有效率，这并不奇怪。因为工人们的收入同企业的金融健康状况密 切相关，选出好的管理者同所有人的利益相关。近距离的监督很容易觉察到任何糟 糕的管理，如此近距离的观察和感受实际上具有管理的性质，它的效率也是相当便 捷的，不可能长期容忍能力不足的管理者。再者，每一个人都关心自己的利益，关注 工人们合作工作的效率，都关注他自己不能逃避的责任，因而不需要更多的监督。 o 施韦卡特通过对南斯拉夫经济模式的考察，来证明“经济民主 市场社会主义模式 中工人自我管理是可以实现的，并且富有不低于资本主义企业的效率。 o 施韦卡特，反对资本主义【m 】北京；中国人民大学出版社，2 0 0 8 年，第s 7 页 o 施韦卡特一超越资本主义【m h e 京：社会科学出版社，2 0 0 6 年，第8 6 页 施韦卡特t 超越资本主义【m 】北京t 社会科学出版杜，2 0 0 6 年，第9 l 页 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二、“经济民主”市场社会主义理论的基本内容 施韦卡特在效率、平等、民主、可持续性、生态环境等方面将“经济民主”市场 社会主义模式与资本主义经济运行模式进行比较之后，认为“经济民主 的经济运行 模式是替代资本主义最为合理的模式，不仅能够保持高效的经济发展，还能解决现有 资本主义发展弊端，是一种具有可行性的替代制度。 ( 一) “经济民主”市场社会主义模式 “经济民主 市场社会主义理论是一种不同于以往传统社会主义理论的经济模 式，在施韦卡特概念中的“经济民主 是具有其特指内涵的，对“社会主义”理解 也是不同于传统的马克思主义者的理解。 1 “经济民主”的基本内涵 “民主 原本是一个政治上的概念，意思是在一定的阶级范围内，按照平等和 少数服从多数原则来共同管理国家事务的国家制度。将民主概念引入经济领域之后 就形成了“经济民主”。关于什么是“经济民主”，不同的学者有不同的理解，施韦 卡特视野中的“经济民主”是在经济领域中使民主得到最大程度的实现。 施韦卡特认为现今资本主义社会实行的政治制度本质上是多头政治，即政治领 导人是广泛的选民从竞选人中经过多次选举选出来的，公民有权力选举和反对政治 地位最高的官员，这种政治秩序比独裁要好，但是这不是一种真正意义上的民主制 度。那么真正的民主应该是怎样的呢，“民主是一种制度，在这种制度下，全体选民 都能很好地得到相关信息并积极参与，同时不受特权的少数阶级的任何阻拦。 反 观当今资本主义社会，虽然公民能够很自由的并且积极的参与到国家事务当中，但 是并不能保证公民的意愿能得到真实的反映，不被某些特权阶层所阻拦。关于特权 实现的问题，可以分为两种途径来看，一是运用足够多的财富控制民主程序使其更 多的反映有钱人的利益，另一类是掌握生产资料的阶层通过控制投资使资产阶级的 利益得到更好的表达。因而在多头政治制度下，民主制度从制定到实施都被控制在 不损害掌握大量资金和生产资料的实业阶层利益的范围之内。由此可见资本主义的 民主并非真正意义上的民主，拥有大量社会财富的资产阶级作为社会中的特权阶层 阻碍了公民民主权利的实现，而施韦卡特认为他所设计的“经济民主 市场社会主 。施韦卡特t 超越资本主义【m 】j t 京t 社会科学出版社，2 0 0 6 年。第1 6 0 页 l l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 义模式将比资本主义更民主。 施韦卡特“经济民主 最终要体现的就是保证工人民主权利的实现和公民民主 利益的得到，在这样的制度下，公民可以得到比资本主义条件下得到的更多的民主， 那么应该怎样去实现呢? 首先是在工作场所中实行民主管理。施韦卡特认为在资本主义社会中，由于生 产资料是私人所有，因此，在公司或者工厂中，生产资料所有者就具有绝对的权威， 他们安排生产活动的进行，决定什么，生产多少，怎样生产，利润如何分配，工人 没有权利决定。在“经济民主 市场社会主义中，工人直接管理着企业，与生产有 关的活动都由工人自己作出决策，充分体现民主权利的实现。而劳动力不再是商品， 工人在工厂中劳动，又享有工厂收益的一部分，分配收益的多少，如何分配是工人 内部决策的结果。 其次是投资的社会控制决定了社会决策的公平性和民主性。在“经济民主”市 场社会主义模式中，整个投资的运行过程都注重决策的民主性和收益分配的公平 性，根据每个社区的人口来分配投资基金的份额，而国家、地区和社区三级层级上 由民主选举出的实体民主的进行决策。投资的社会控制，避免了资本主义条件下资 本家对投资的控制，对媒体的控制，在更大范围内实现了更大程度的民主。 由此可见，施韦卡特“经济民主 的内涵是有其特定的内容的，他认为在经济 领域中每个参与者的基本权利应该得到保证，公平和民主的决策是民主最重要的体 现。我们可以看出，施韦卡特将“经济民主”作为解决资本主义民主在实现过程遇 到障碍的工具，这样不仅能够保证不低于资本主义经济的效率，还能够实现社会成 员最大程度的民主。 2 “经济民主”的模式概述 在“经济民主”市场社会主义理论中，施韦卡特所界定的“社会主义”概念同 传统上已经实践的社会主义是不同的，在这个理论当中“社会主义”是一种经济制 度，既区别于苏联高度集中的计划经济体制和政治体制，也不同于我国既包括公有 制为主体多种所有制成分并存的生产资料所有制，并且强调以按劳分配为主体，多 种分配方式并存的分配制度的中国特色社会主义。施韦卡特所认为的社会主义是这 样的，“我将称社会主义为不以生产资料私人所有为特征的任何一种经济制度。” 因此施韦卡特“经济民主 模式是在这样一个宽泛的社会主义概念下展开的，此模 式中，生产资料属于社会所有，其他的讨论都在这个前提下进行。 。施韦卡特t 反对资本主义【m 】北京中田人民大学出版社，2 0 0 8 年。第6 2 页 t- 1 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 施韦卡特在论述“经济民主 市场社会主义模式之前，在政治上作出了一个体 制性的假设，他设定了一个体制性的政府作为所有人的市民自由的保障，并且具有 一个代表性的政府，这个政府在社区、地区和国家三个层级上都拥有民主选举出的 实体，并且他还假定政治民主与经济民主是不相矛盾的。 对“社会主义”的特殊理解和对政治制度所做出的假定，是施韦卡特构建“经 济民主 市场社会主义模式的理论前提。 “经济民主”市场社会主义模式是整个社会经济运行的模式，在这个模式当中， 生产资料属于社会所有，组织社会生产的方式是工人民主的进行生产和自我管理， 资源配置的手段是市场与计划相结合的手段，在强调效率的同时更加注重公平。在 生产过程中，“经济民主 的形式是工人民主的进行自我管理，民主的控制着和生 产有关的事务，民主的决策生产生什么，如何生产，以及生产多少等等事务，或采 取一人一票的民主决策，或由民主选举的委员会进行民主决策，以最大程度上保证 工人的民主权利得到实现。而在资源配置上采取计划与市场相结合的手段，对原材 料和消费品的分配实行的是市场经济，运用市场手段进行调节，实现资源的最优配 置，对于社会剩余的配置则采用合乎市场的计划进行分配，保证每个公民对社会资 源的公平享有，共同分享经济发展带来的利益。在分配制度上，工人所得依据其对 生产的贡献进行分配，但是严格控制最高工资和最低工资之间的差距，在投资基金 的分配上是依据每个地区的人口进行分配的。 施韦卡特通过对“经济民主 市场社会主义模式的三大特征来阐述这一模式， 第一，每一个生产性企业都是由这个企业中的工人进行民主管理的。第二，日常经 济是一种市场经济。第三，对投资的社会控制，也就是新的投资是由社会控制的。 本文在下一部分将对这三个特征进行详细阐述，以期望能够更好地了解“经济民主 市场社会主义模式。 ( 二) “经济民主 市场社会主义的基本特征 l 工人的自我管理 工人自我管理的前提是生产资料的社会所有，因此工厂和企业不属于任何个 人，每一个生产企业