（法学专业论文）我国汽车产业在国际贸易中的知识产权研究.pdf

中文摘要 随着全球经济一体化的不断深入，我国各行各业都不断加快国际化进程。 汽车行业作为典型的国际性、完全竞争性的成熟产业，体现了一个国家的工业 技术水平，汽车工业的发展对提升我国制造业的国际竞争力以及世界经济地位 都具有重要的意义。但我国汽车产业的国际贸易进程，受到了来自产业内部以 及国际竞争中知识产权的制约，自主核心知识产权的缺乏成为我国汽车产业国 际化发展的重大阻碍。本文以我国汽车产业国际贸易中的知识产权为研究对象， 对国际贸易中知识产权的相关理论与政策、我国发展现状及遭遇的问题进行了 梳理与分析，为我国汽车产业提出有针对性的国际贸易知识产权对策与措施。 全文一共分为六个章节。第一章为引言，阐述本文的选题原因、研究意义、 国内外研究现状、研究方法、创新点和不足等内容。第二章是对国际贸易中的 知识产权相关理论及保护政策的具体分析，为我国汽车产业国际贸易的知识产 权战略奠定坚实的理论基础。第三章以时间为线索廓清了我国汽车产业知识产 权发展的大致过程，从而总结出其未来的发展重心与方向。第四章针对我国汽 车产业的国际贸易发展状况进行分析，指出国际化进程中存在的以知识产权为 核心上的发展问题。第五章通过对我国汽车产业国际贸易发展现状以及遭遇的 知识产权纠纷进行分析，涵盖全文内容为我国汽车产业提出有针对性的国际贸 易知识产权对策与措施。第六章是结语，总结全文要义，升华全文主旨。 关键词：知识产权，汽车产业，国际贸易，自主创新 a b s t r a c t w i t ht h ef u r t h e ri n t e g r a t i o no fg l o b a le c o n o m y , a l li n d u s t r i e sa r es p e e d i n gu p t h ep r o c e s so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n a sat y p i c a li n t e r n a t i o n a la n dc o m p e t i t i v em a t u r e i n d u s t r y , a u t oi n d u s t r yr e p r e s e n t st h ei n d u s t r i a lt e c h n o l o g yl e v e lo f t h ec o u n t r y t h e d e v e l o p m e n to fa u t oi n d u s t r yp l a y sav i t a lr o l ei np r o m o t i n gt h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so fo u rm a n u f a c t u r i n gb u s i n e s sa n dt h ee c o n o m i cs t a t u si nt h ew o r l d h o w e v e r , t h eg l o b a lt r a d i n gp r o c e s so fo u rc o u n t r y sa u t oi n d u s t r yi sr e s t r i c t e db y i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf r o mb o t hi n d u s t r yi t s e l fa n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n t h e s i g n i f i c a n to b s t a c l ew h i c hi m p e d e st h eg l o b a le v o l u t i o no fo u rc a ri n d u s t r yi st h e l a c ko fi n d e p e n d e n tc o r ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s t h i sa r t i c l es t u d i e st h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya m o n gt h eg l o b a lt r a d i n ga r e ao fa u t oi n d u s t r y ；o r g a n i z e sa n d a n a l y s e st h e o r i e sa n dp o l i c i e sr e l a t e d 、舫t l li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t s ，c u r r e n t s i t u a t i o na n dp r o b l e m sc o n f r o n t e dw i t hd u r i n gt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s a tl a s t , t h i s w o r kp r o v i d e ss o m es p e c i f i cs o l u t i o n st o w a r d si n t e r n a t i o n a lt r a d ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yf i g h t sf o rt h ec o u n t r y sa u t oi n d u s t r y t h i se s s a yi sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri sa ni n t r o d u c t i o no f t h er e a s o n so fc h o o s i n gt h i se s s a y st o p i c ，t h es i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c h ，t h es t a t u s a n dm e t h o d so ft h er e s e a r c h t h es e c o n dc h a p t e ri st h es p e c i f i ca n a l y s i so ft h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt h e o r i e sa n dp r o t e c t i o np o l i c i e si ni n t e m a t i o n a lt r a d e ，l a y i n ga s o l i dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y s t r a t e g i e si ni n t e r n a t i o n a lt r a d e c h a p t e rt h r e ei su s i n ga c l u eo ft i m et os u m m a r i z e c h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yo ft h eg e n e r a lp r o c e s so fd e v e l o p m e n to fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y , t h i ss u m m e du pi t sc o r ea n dd i r e c t i o ni nf u t u r ed e v e l o p m e n t t h ef o u r t h c h a p t e ri sa n a l y z i n gt h ed e v e l o p m e n t o f c h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yi nt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，p o i n t e do u tt h a tt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya st h ec o r ep r o b l e m s t h a t e x i s ti nt h ep r o c e s so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n c h a p t e rf i v ea n a l y s e sb o t ht h e c u r r e n ts i t u a t i o no fa u t o m o b i l ei n d u s t r y si n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dd i s p u t e so f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m e a n w h i l e ，t h i sc h a p t e rc o n s i d e r st h ef u l lt e x tt h o r o u g h l yt h u s c o m i n gu pw i t ht h es p e c i f i cm e a s u r e sa n ds o l u t i o n st o w a r di n t e r n a t i o n a lt r a d e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t si na u t o m o b i l ei n d u s t r y t h ec h a p t e rs i xi sac o n c l u s i o n ，t o e n h a n c i n gt h ek e y n o t eo ft h i se s s a y , t os u m m a r i z i n gt h ee s s a y sp o i n t i i k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，a u t o m o b i l ei n d u s t r y ，i n t e r n a t i o n a lt r a d e ， i n n o v a t i o n 1 1 1 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究目的及意义 第1 章引言 2 0 0 8 年全球金融危机导致世界汽车工业遭受剧烈震荡：美国汽车业“三巨 头中的克莱斯勒与通用相继宣布破产，欧盟汽车销量跌至1 4 年来最低谷底， 亚洲汽车业龙头丰田汽车出现5 9 年来首次净亏损，韩国五大汽车企业全面 大幅减产，资金流枯竭和需求疲软的双重夹击使拉美汽车业不堪重负。相较于 全球汽车工业的萧条局面，我国以奇瑞为代表的一批民族汽车品牌销量却逆风 上扬，屡获佳绩。 探究其原因，其一，民族汽车企业通过核心技术的熟练掌握与知识产权的 不断创新，开发出一系列性价比极高的自主汽车品牌与系列，夺取了消费者基 数庞大的中国市场；其二，正是由于我国民族汽车企业的市场局限性，使得其 所占国际市场份额相对较小，于是在国际金融海啸中受到的冲击也相对较小。 但时过境迁，伴随着全球经济的逐步回暖，各国汽车企业又再度迅速抢占国际 市场，“闭门造车”显然不是我国汽车工业立于不败之地的正确选择。面对全球 一体化的经济格局，我国汽车产业不仅要应对国内跨国汽车企业的强大竞争压 力，更要不断扩大市场，在世界汽车舞台上占据一席之地。国际化战略不仅是 我国汽车产业谋求生存发展的必然选择，也是其融入世界经济的必由之路。 中国汽车产业在过去5 0 年中从建立到壮大，由合资与引进技术到创建民族 自主品牌，经历了一个从依赖到独立的过程，这不得不归功于自主核心技术与 知识产权的创建与发展。回顾我国汽车产业的发展历程，结合跨国汽车公司在 我国的发展战略，我们不难看出知识产权战略愈来愈成为我国汽车产业发展的 壁垒，但同时也愈来愈成为我国汽车产业冲击国际市场的关键武器。具有自主 知识产权的民族汽车工业正在以此次金融危机为契机，转“危 为“机 ，以自 主知识产权为核心的国际化战略定能为我国汽车产业开拓更新的发展空间，将 民族品牌推向更广阔的国际市场。 汽车产业对于拉动一个国家的经济，提升其制造业的国际竞争力都具有重 要的意义。我国已经连续三年汽车产量世界第一，但我国的汽车制造能力、汽 车出口数量却还处于世界落后水平，这归根结底是自主知识产权的缺失导致的 核心竞争力的匮乏，因此在知识产权战略研究上所取得的成果将大力推动我国 汽车产业国际化发展的进程。 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状与国际立法 知识产权问题一直是国际贸易中的核心问题，对于国际贸易中知识产权的 研究，比较有代表性的是以赫尔普曼为代表的经济学家所做出的南北贸易与技 术转移的三代模型，其得出的主导观点是：技术模仿在发展中国家弱势产业发 展初期，对于技术引进的发展中国家和技术输出的发达国家经济都有所助益； 但就长期而言，知识产权的获得方式终将由学习模仿转为自主创新。 国内有关汽车产业国际贸易中知识产权的文章很多，主要观点包括：l 、知 识产权是我国汽车产业国际化发展的核心竞争力；2 、我国汽车产业核心知识产 权相对匮乏，自主研发意识与能力不足；3 我国汽车产业国际贸易发展屡遭知 识产权伏击：4 、我国汽车产业国际化发展的知识产权战略。这些研究成果为我 国汽车产业以知识产权为核心竞争力的国际化发展研究提供了丰富的资料与思 路，大大拓宽了知识产权研究的广度与深度。 国际贸易组织颁布的( - q 贸易有关的知识产权( 包括假冒商品贸易) 协议 ( 草案) ，简称t r i p s 协议，是知识产权保护领域涉及面最广、制约力最强的 国际标准。该协议倾向于知识产权的高水平保护，鼓励各国的自主创新。因此 国际政策导向已经明确了未来全球知识产权保护与发展的趋势，为了更好的维 护国际法律准则，融入世界经济大环境，我国汽车产业必须调整知识产权模式， 制定全面的知识产权战略。 1 3 研究内容和研究方法 本课题通过研究我国汽车产业的发展历程以及知识产权在国际贸易中从模 仿到创新的原因，以国际社会对于国际贸易中知识产权保护的相关规定以及相 关理论为依托，确定自主知识产权创新在我国汽车产业国际贸易中的核心价值。 针对我国汽车产业的特点与现状，分析其在国际贸易中的实际案例，总结出我 国汽车产业国际贸易中存在的问题，最终为我国汽车产业提出有针对性的国际 贸易知识产权发展对策与措施。 文献研究法。即通过调查文献来获得资料，从而全面地、正确地了解掌握 所要研究的问题。其作用有：( 1 ) 能了解有关问题的历史和现状，帮助确定研 究课题；( 2 ) 能形成关于研究对象的一般印象，有助于观察和访问；( 3 ) 能得 到现实资料的比较资料：( 4 ) 有助于了解事实的全貌。 案例分析法。通过对国际贸易实践中所发生的实际案例进行分析，了解国 2 武汉理工大学硕士学位论文 际贸易中知识产权保护存在的问题，从而总结经验，归纳解决路径。 1 4 创新点和不足 本文的创新点有二：其一在于对经典理论与实际情况相对应的动态分析， 使得理论与实际相互契合，实践验证了理论，理论也指导了实践；其二在于数 据的收集与分析，通过图表的方式直观的反映出所要阐述的问题，清晰准确。 不足则是对于相关国际政策的研究不够深入，只涉及到对于知识产权的保护， 而未针对汽车产业专门展开，同时部分数据未能查阅到最新资料。 3 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章国际贸易中的知识产权理论及保护政策 2 1 国际贸易中的知识产权相关理论 多位经济学家基于国际贸易的动态格局建立了南北贸易与技术转移的三代 模型，从而导出发展中国家由技术模仿逐步转为技术创新的知识产权发展的客 观规律。模型中的南方国家指代发展中国家，北方国家指代发达国家。 2 1 1 南北贸易与技术转移的第一代模型 第一代模型的建立基于产品与技术的发展周期以及南北生产成本差异理 论。新产品和新技术都将经历产生、成长、成熟和标准化的全过程，一般首先 由发达国家通过出口的方式将新产品逐渐转移到发展中国家，随着产品的日趋 成熟转为标准化生产以及一定速率的开发新技术和生产新产品的需求，发展中 国家低生产成本的优势逐渐显现，于是产品最终转移到发展中国家进行生产从 而完成新技术的转移。 第一代模型的观念认为技术转移能够充分发挥各国比较优势，产生一个动 态的国际贸易均衡。不仅能够鼓励与支持发达国家不断创新产品与技术，而且 能够帮助发展中国家提高本国技术水平并大量引进外资，促进本国经济增长， 与此同时，优化了国际资源配置，使得无论是产品或者技术的国际贸易均达到 一个动态的平衡。由此看来，在发展中国家弱势产业发展初期，技术的引进与 模仿，知识产权的迅速取得是其产业迅速成熟，经济快速增长的优越之选。而 发达国家在这个过程中既能选择最优的国际资源配置，达到利益最大化，又能 快速扩张国内外市场。 2 1 2 南北贸易与技术转移的第二代模型 第二代模型针对第一代模型理论上的缺陷，进行了改进，更透彻的道出技 术模仿与技术保护博弈的根本原因。其主要创新在于引入技术创新成本与技术 模仿和转移成本的比较，正是由于前者较后者高昂甚多，才最终导致南北之间 技术转移和模仿的盛行。 发达国家投入了大量的资金和时间致力于新产品和新技术的开发，其后期 效益主要集中于新产品的技术价值；而发展中国家通过技术模仿和转移的最终 产出，其效益则更多集中于产品的生产价值。原来的发展模式是在发达国家通 4 武汉理工大学硕士学位论文 过技术价值获得的收益达到一定量时，产品再转入发展中国家通过生产价值使 其获益，但随着发展中国家技术模仿数量与能力的累积，其模仿与产出速度已 经超出其创收时间段，提前进入到发达国家的收益时间中。长此以往，发达国 家因技术创新所获得的收益很快被发展中国家通过技术模仿而瓜分，发达国家 投入的高额成本得不到理想的回报，而发展中国家却是相对的低投入高收益， 于是发达国家便开始对技术的模仿与转移设限，并对发展中国家的知识产权保 护提出更高的要求以保证其利益充分获取。 2 1 3 南北贸易与技术转移的第三代模型 第三代模型通过对开放经济条件下的一般均衡分析，得出的主导观点是： 一国继续实现技术模仿的相对成本与该国已经模仿的技术总量成正比，即伴随 着技术模仿总量的积累，继续实现技术模仿的成本将不断提高，最终技术模仿 的成本将与技术创新的高额成本无限趋近。 发展中国家在技术与经济赶超阶段，其经济增长率将比技术输出与经济领 先的发达国家快得多，但就长期而言，伴随着人力资源、生产能力等各方因素 的趋同，不同经济起点国家的经济增长速度也将最终趋同，于是发展中国家在 技术模仿上逐渐失去了低生产成本的优势，再加上技术模仿成本的不断提高， 通过技术模仿所获得的生产价值必然越来越少。而从产业发展的长远利益来看， 生产技术创新的产品将比生产技术模仿的产品，无论在后期收益、品牌价值、 市场占有等方面获得更大的回报。因此，发展中国家相对弱势经济产业在经济 发展由起步到成熟的过程中，终将由技术模仿的道路过渡到自我创新的道路上 来。 从南北贸易与技术转移的三代模型中我们得出结论：发展中国家弱势经济 产业起步阶段，通过技术模仿完成产业的建立与成长是必要的发展方式，但发 达国家对利益分配的不满以及发展中国家资源成本的限制使得无限期的技术模 仿成为不可能，因此从技术模仿转为自主创新是经济学的客观规律，也是国际 贸易中知识产权战略发展的必由之路。 2 2t rlp s 协议 t r i p s 协议是与贸易有关的知识产权( 包括假冒商品贸易) 协议( 草案) 的简称，此协议已经成为知识产权保护领域涉及面最广、制约力最强的国际标 5 武汉理工大学硕士学位论文 准。正如对南北贸易与技术转移的第二代模型分析所得出的结论，伴随着发展 中国家技术模仿能力与强度的不断增大，发达国家对于提高知识产权保护国际 标准的要求也日益迫切，于是t r i p s 协议应运而生。该协议无论在立约程序还 是实质内容上都倾斜于发达国家的意见与利益，表现出一定的非正当性，对发 展中国家而言，发达国家在该协议中所占据的主导地位直接导致发展中国家与 发达国家权利与义务的失衡。 而t r i p s 协议并不是强制提高知识产权保护的终结，以美国为代表的发达 国家还通过一系列的双边或者多边协议来继续加强和扩展知识产权的保护范 围，即所谓的“t r i p s + ( t r i p s p l u s ) 保护。这其中的许多协议都与t r i p s 协议中的内容相当一致，有些甚至要超过t r i p s 协议中的保护水平。我们可以 看到，知识产权不再仅仅是企业这种私主体的法律制度，它开始成为规范国家 主体的法律制度，这一转变必然使得知识产权制度的整个价值取向都会发生变 化：发达国家通过像t r i p s 协议这样的国际条约或者双边以及多边条约对一些 国家尤其是发展中国家的政策空间进行侵占，迫使这些发展中国家采取统一的 知识产权制度而不顾其本国的需求、国家利益、技术能力、制度接受性以及公 共健康需要等。其结果便是这些国家接受了不恰当的知识产权制度而失去了在 其领域内处理相关危机的能力。 在贸易全球化的进程中，以美国、欧盟国家和日本为代表的发达国家一方 面强迫发展中国家最大限度地开放市场，使得它们的资金和产品能够最大限度 地在更大的国际市场上流通，从而获得更大的经济利益。但是另一方面又以 t r i p s 协议等国际条约和双边或者多边协定为手段，迫使发展中国家不顾及本 国的发展水平将对知识产权的保护水平提升到与发达国家几乎一样的高度。于 是发展中国家一方面要毫无保留的为发达国家开放本国市场任其进行实力悬殊 的市场竞争，另一方面，不仅不能对本国弱势产业提供有效的保护，反而要以 发达国家的标准制定与实际国情不相符的知识产权保护策略。发达国家几乎放 弃了t r i p s 协议鼓励知识产权创新的宗旨，而是将其作为在经济全球化中获得 最大利益的工具。 t r i p s 协议的达成很大程度上保障了发达国家建立于知识产权上的经济利 益，但并未终止其继续推进知识产权高水平保护的进程，这给处于后t r i p s 时 代的发展中国家敲响警钟：首先，发展中国家在国际知识产权秩序构建中应充 分发挥南南联合在南北对话中的重要作用，采取更加积极主动的方式保护其正 当权利与合法利益，为本国以知识产权为依托的经济发展争取制度上的正当权 6 武汉理工大学硕士学位论文 益；其次，发展中国家不得不正视知识产权保护高标准化的发展趋势，意识到 大量依靠技术转移与模仿的产业发展策略已愈来愈难以维持，建立以自主创新 为核心的知识产权战略将成为其后t r i p s 时代提升经济与进军国际的重要方 式，并将着力于这一战略的开发与实现作为各产业经济发展的重中之重。 7 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章我国汽车产业知识产权发展历程 3 1 合资企业 对于任何产业而言，科学技术都是第一生产力，而对于生产技术密集型产 品的汽车工业，技术的发展就更为重要。我国汽车产业发展起步晚、根基浅， 正如从南北贸易与技术转移的第一代模型中所得出的主导观点：技术模仿成为 我国汽车产业起步初创阶段的主要手段。 改革开放初期，在“市场换技术 的政策引导下，我国大量引入外资汽车 企业，通过中外合资的方式迅速整合资源，学习技术，使我国汽车行业无论在 产业结构改善和技术水平提高上都取得了显著的成绩；同时利用跨国企业公司 成熟的品牌效益与规模经济效益，很快地拓宽国内汽车市场并提升其整体水平。 但与此同时，跨国汽车企业也迅速占领了我国汽车市场的绝大多数份额， 并且不断在我国建立知识产权战略一申请各项汽车专利以及建立品牌战略。 其申请专利数量之多、质量之高、持续之久都意在控制我国国内汽车产品的核 心技术，从而通过技术垄断达到市场垄断的目的。并在我国自主汽车品牌尚未 形成气候之际，通过合资、合作等方式打压我国汽车品牌，树立自己的品牌， 充分利用我国知识产权方面的法规、政策巩固其竞争优势，维护其品牌利益。 这一时期，我国虽然作为合资企业的东道国，却没有掌握控制市场的主动 权。名义上虽为企业间的合作，实际上我国企业却成为国外品牌在中国最好的 生产与销售平台；而我国企业为国外企业“打工 ，为其开拓中国市场，也是旨 在更快获得其成熟的技术工艺。但在双方互相利用，各取所需的博弈中，跨国 公司不可能将其先进技术主动转让给我国的汽车企业，失去利用国内企业各方 面资源优势的最大筹码同时，培养一个强有力的竞争对手；而我国少数主动从 事技术开发的汽车企业，也只能以技术模仿为主，并且因为要时刻警惕触及侵 权而终不能得到长足发展。因此，坚持走自主创新之路，提高自主创新能力和 培养自主品牌才是我国汽车行业发展的正道。 3 2 自主品牌 随着我国加入w t o ，国际化进程更加迅猛，我国汽车行业扩张速度空前： 民族自主企业对于核心技术的掌握日趋成熟，但跨国汽车企业进军我国汽车市 场也更加天时地利人和。中国市场的巨大消费潜力给国内外企业带来巨大利益 8 武汉理工大学硕士学位论文 驱动，国内市场开始出现井喷，随着市场的不断扩张，奇瑞、吉利、长城等国 产品牌准确把握市场定位，推出一系列以高性价比为卖点的车型，通过低端车 市场的骄人业绩奠定了良好的品牌基础，逐步夺取国内市场份额，并进军国际。 民族自主品牌的崛起，直接瓜分了合资企业的经济利益，导致合资企业与 自主品牌之间的竞争更加激烈。民族自主品牌虽然拥有本土资源的先天优势， 但与合资品牌、进口品牌的差距仍然存在，尚不能完全摆脱对于合资企业技术 的模仿与依赖成为阻碍我国自主品牌迅速成长的重大阻碍。这一时期，跨国汽 车公司屡屡向我国拥有自主品牌的汽车企业提起知识产权诉讼，无论在国内市 场还是国际市场全面围堵我国汽车品牌，意图通过知识产权战略掣肘其迅速扩 张之势。 2 0 0 8 年金融危机致使全球汽车工业受到重创，许多跨国汽车公司元气大 伤，而我国汽车民族自有品牌却在中国经济大环境基本稳定的利好形势下，立 足本土，逆势出击，以经济危机为契机，击败对手，站稳脚跟，获得资金与市 场的双丰收。并在此后的国际技术合作上，逐渐取得主动权，通过海外技术收 购等方式，利用国际成熟的技术体系结合自身的技术积累，直接实现与国际同 步的研发能力，从而使自主品牌在技术发展上迅速与国际接轨。 我国汽车产业自主品牌虽然初现规模，但在技术水平、研发能力、品牌效 应等各方面仍与世界汽车巨头相距甚远。在国内市场的竞争中尚且不能独占鳌 头，对于国际市场而言，我国汽车品牌的市场份额与国际影响力则更是微不足 道，我国汽车自主品牌的国际化道路尚有很长一段路要走。 3 3 合资自主品牌 为进一步提高我国汽车企业的技术研发能力，自主创新水平，我国2 0 0 9 年出台的 汽车产业调整与振兴规划中提出了合资企业创立自主品牌的政策 导向。按照国家相关部门规定，国内汽车合资企业申请的新项目必须满足自主 品牌与新能源两个条件，这意味着创立自主品牌将成为在我国设立新的合资企 业的重要门槛。合资自主品牌的加入必然使得原本国内市场中合资企业与自主 品牌的竞争变得更加复杂与激烈。从目前我国汽车产业现状来看，合资车企的 大部分核心技术仍然掌握在外方企业手中，国家总结我国汽车行业几十年来“市 场换技术 的经验和教训之后，旨在通过合资自主品牌开发的方式更直接的加 强国内外的技术交流，从而提高我国企业研发创新能力。 9 武汉理工大学硕士学位论文 合资企业推出自主品牌，既能充分利用国外企业成熟的技术平台与品牌效 应，又能保证与国内自主品牌相同的平民价格竞争优势，这无疑给以经济车型 主攻中低端市场的民族自主品牌带来巨大的竞争冲击。在合资企业、自主品牌 和合资自主“三足鼎立”的竞争格局下，自主品牌必将调整营销策略以应对各 方挑战，国内汽车行业市场格局又将发生新的变化。 值得思考的是，发展合资自主品牌的策略是否能达到预期的效果，会不会 重蹈“市场换技术 策略的覆辙。第一，外资企业会不会给予合资企业足够的 资金支持来投入研发，帮助国内企业获得核心技术，打造世界品牌；第二，合 资自主品牌能否保证触及核心技术，而非仅仅利用已经过时或者即将过时的平 台技术；第三，合资自主品牌会不会演变成合资车企落后车型再次占领市场的 新伪装；第四，合资自主品牌的知识产权归属问题会不会又让我国企业成为外 企的打工者。合资自主品牌的兴起对于我国自主品牌的发展既是挑战也是机遇， 关键点始终是在于核心技术的掌握权与知识产权的自主权。 我国汽车产业知识产权的发展过程和南北贸易与技术转移的模型中得出的 基本结论是基本吻合的，而我国的发展状况则由于国家政策、国际环境与技术 转移方式等的不同而显得更加复杂，但将知识产权的自主创新作为我国汽车品 牌的必然发展归属这一点却始终是一致的。 1 0 武汉理i ：人学硕士学位论文 第4 章我国汽车产业国际贸易发展状况 4 1 我国汽车产业国际贸易现状 2 0 11 年，我国汽车总产量已达1 8 4 1 。9 万辆，连续3 年蝉联全球第一。当 年我国汽车出口总量达8 1 4 万辆，大大超过了2 0 0 8 年的历史最大出口量 6 0 余万辆，比2 0 1 0 年增加5 2 2 ，再创历史新高，但这个历史最大出口量却仅 占当年我国汽车总产量的4 4 2 。 2 0 1 0 年，我国汽车总产量1 8 2 6 4 7 万辆，居全球首位，而汽车出口量5 4 4 9 万辆，尚未恢复至2 0 0 8 年的水平。汽车出口量仅占当年总产量的2 9 8 ，该比 重处于全球主要汽车生产国中的最低水平。下表整理了2 0 0 5 年至2 0 1 1 年我国 汽车出口数量、总产量以及二者占比的数据。 年份 2 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 82 0 0 92 0 1 02 0 1 1 ( 年) 汽车出口量 1 7 2 63 4 2 46 1 2 76 4 4 13 3 2 45 4 4 98 1 4 3 ( 万辆) 汽车总产量 5 7 0 77 2 8 08 8 8 29 3 4 51 3 7 9 11 8 2 6 51 8 4 1 9 ( 万辆) 占比3 0 2 4 7 06 9 06 8 9 2 4 l 2 9 84 4 2 ( 百分比) 武汉理工大学硕士学位论文 上面的图表直观的反映出我国汽车产业在国际贸易中的落后水平与被动地 位。虽然近年来我国汽车总产量不断增加，更在2 0 0 8 年金融危机后的连续两年 中创涨幅新高，但与此同时，我国汽车出口量一却直不超过总产量的7 ，而2 0 0 9 年与2 0 1 0 年的汽车出口量与总产量之比更是近年来最低。这意味着金融危机的 确给全球汽车贸易造成了巨大的冲击，我国汽车产业也不能幸免于难，只是由 于我国汽车品牌在国际市场的占有份额低，出口量的减少对于汽车总产量影响 甚微，而国内市场中的各大跨国汽车企业作为强有力的竞争对手却在金融危机 中受到震荡，此消彼长，才使得我国汽车总产量不降反升。2 0 11 年，伴随着国 际经济逐渐回暖，各国国际贸易稳步恢复，于是我国汽车总产量几乎与上年处 于持平状态，而汽车出口量占比相对回升，但这一比例与总产量相比，仍然只 是九牛一毛。我国是一个汽车生产和消费大国，但却不是汽车制造的强国，面 对国际市场强大的竞争压力与我国自身核心竞争力的缺乏，我国汽车企业应该 强化知识产权战略主动攻占国际市场，创造品牌价值，改变落后现状，使中国 车成为国际市场上举足轻重的一员。 国内汽车市场竞争激烈且日趋饱和，民族汽车品牌亟待提升，因此我国汽 车产业加速国际化发展势在必行。近年来，我国汽车企业越来越致力于海外市 场的开拓，以奇瑞、吉利、长城等为代表的自主品牌为我国汽车出口作出巨大 贡献，自主品牌出口数量已经超过了出口总量的5 0 。中国汽车品牌海外市场 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 虽然不断扩大，但却始终游离于主流市场之外。外资品牌一直致力于扩张欧美 日等发达国家为代表的一二线市场份额，我国民族汽车品牌则定位于不发达或 者新兴市场国家，旨在利用三四线市场的需求来保证中国汽车品牌收入与利润 的增长，并保证本土品牌提升研发、管理以及品质、品牌的整体水平。在我国 民族品牌攻占国际市场的大跨步进程中，我国相对较低的劳动力价格和零部件 成本优势以及非洲、中东等国家和地区汽车准入门槛低的便利起到了很大的推 动作用，但我国汽车以劳动密集型为主的出口产品在高技术含量与高附加值等 方面明显不足，于是，中国汽车出口所表现出的低端市场、低价格、低利润等 特点使其难免陷入反倾销的制约之中。 4 2 我国汽车产业国际贸易中存在的问题 我国汽车产业国际贸易尚处于起步阶段，直接影响其发展的包括核心技术、 自主品牌、国家政策、人才投入、物流售后等在内的多方面问题都有待改善与 提高，其中最为关键的是自主知识产权的提升与开发，核心技术不足导致汽车 档次较低等问题将直接制约我国汽车产业国际化进程的速度、广度与高度。 4 2 1 缺乏自主核心技术 当我国汽车产业还处于国内发展阶段时，在“市场换技术”的政策引导下， 市场开放得很彻底，中国汽车市场百花齐放，但换来的技术却并未达到预期的 效果。一方面，外资企业本来就不会将其先进的核心技术外泄，并且在我国不 断申请各项专利，始终将核心技术牢牢掌握并保护在自己手中；另一方面，我 国对于已经引进的技术又没有进行透彻的消化、吸收和创新，仅仅停留在复制 成熟车型的生产层面，可以说引进技术更多的只是使得技术模仿合法化，而非 推动技术创新便利化。因此我国民族汽车品牌一直面临技术“空心化”的尴尬 局面。 为了保证在技术引进上的巨额费用物有所值，国家应当及时给予更多的实 质性的政策与资源的支持，鼓励国内车企更好的消化技术，予以创新，从而形 成自主开发核心技术的习惯与能力。同时，摆脱技术上的依赖也非常重要，从 模仿中开拓固然事半功倍，但也难免被束缚于别人的思想中，因此，我国汽车 企业，尤其是民族企业，更应该组建独立的研发团队，设计出真正属于中国的 核心技术。 武汉理工大学硕士学位论文 4 2 2 缺乏国际知名品牌 我国目前走在国际化前列的民族汽车品牌，奇瑞可以说是首屈一指，但和 同样为亚洲品牌的丰田、本田相比，距离国际知名品牌还相距甚远。品牌没有 国际化，是因为核心技术没有国际化，国内的商标与专利只有得到国际法律的 认同，才能进而得到其他国家的认同，才能在国际市场创造效益，越多的国际 认同，就会累积越多的品牌效应。跨国汽车公司深谙其道，于是不断在境外市 场申请专利、建立品牌，而我国民族品牌知识产权的国际化水平还相对较低。 中国汽车品牌在国内市场中的口碑尚且比不上国际品牌，一直被贴着“低 端 、“廉价 、甚至“山寨 的标签，即使推出高端系列，也由于其品牌溢出效 应不足而销量不佳。其主要原因在于民族汽车品牌的核心竞争力始终停留在价 格优势上，而未转向提高产品本身价值的技术发明和外观设计的知识产权上来。 4 2 3 产品性能遭遇贸易壁垒 中国汽车出口在产能和产量上的快速增长，并未大力带动品牌价值和核心 技术的提高，相反，却不断遭遇外资企业利用技术、环保等方面的贸易壁垒， 制约我国汽车国际化发展的进程。不可否认，我国国产汽车在性能上与世界知 名品牌的产品还存在着较大的差距，而这些差距很大程度可以归咎于基础层面， 如原材料、生产工艺、产品设计、制造设备等。归根结底，这仍然是自主核心 技术的缺乏使得中国汽车国际贸易遭遇瓶颈。 4 2 4 产品出口结构与市场狭隘 我国汽车产品出口过多依赖于我国制造业的比较优势，而并非产品本身的 核心价值，于是一直以价格低廉的产品为主攻占一些不发达或欠发达国家和地 区，导致我国产品出口的结构和市场都过于狭隘。我国本土品牌过于重视市场 单边开拓，却忽视了品牌核心竞争力的提升，这正是我国汽车品牌无法进入一 二线市场与外资品牌相抗衡的主要原因。值得警惕的是，一旦新兴市场的需求 规模达到较高水平，外资品牌下探到三四线市场，那么中国本土品牌必将遭受 重创。 1 4 武汉理工大学硕士学位论文 第5 章我国汽车产业国际贸易的知识产权问题与策略 5 1 我国汽车产业国内外知识产权发展状况 汽车知识产权主要表现为专利的申请与授权，目前我国专利申请主要分为 三种类型：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。其中发明专利技术含量 最高，是指对核心技术的创新，而实用新型专利则是对于已有技术的改良；三 种专利的依法保护时间分别为申请之日起2 0 年、1 0 年、l o 年，显然发明专利 保护时间最久；由于发明专利含金量高，自然对于市场的影响力于控制力相对 更大。因此，发明专利申请与授权的数量应作为最关键的考察因素来反映汽车 产业自主核心技术的掌握情况。 根据国家知识产权局发布的我国汽车行业专利申请与授权情况调查报告 显示：1 9 5 8 年至2 0 0 5 年，我国共受理国内、外企业涉及汽车的三种专利申请 3 1 4 9 7 件，其中国内企业申请1 5 6 8 6 件，国外企业申请1 5 8 1 1 件。单从这项数 据来看，国内汽车企业所申请的专利与国外车企在我国申请的专利在数量上已 经不相上下。但具体分布到三类专利，国内车企所申请的发明、实用新型和外 观设计专利数量分别为1 1 4 1 件、9 5 9 4 件和4 9 5 1 件，而国外车企的三项数据分 别为1 2 7 5 8 件、2 0 6 件和2 8 4 7 件。国外车企所申请的发明专利占申请总数的 8 0 7 ，而国内这一比例仅为7 3 ，最终获得授权的发明专利数量国外企业为 4 3 3 8 件，占其发明专利申请总数的3 4 ，国内企业为1 7 1 项，仅占其发明专利 申请总数的1 5 。 从以上数据中，我们清楚的看到，我国汽车产业技术开发主要集中于实用 新型技术上，占国内专利申请总量的6 1 ，占实用新型专利申请国内外总量的 9 8 ，而国外企业则更多致力于全新技术的开发，而甚少将精力投放于已有技术 的反复完善。这一系列专利申请数量的分布情况基本上反映出了我国汽车产业 知识产权发展的真实情况：缺乏对于核心技术，尤其是新技术的自主创新能力 与意识，研发费用投入不足，研发范围较浅较窄；过多依赖并满足于技术模仿 基础上的重组合、再创新，注重短期效益明显的产品开发、工艺设计等，忽略 助力于长远利益的基础理论与技术的研究。 我国汽车企业在技术研发重点上舍本逐末，因此所拥有的核心知识产权无 论在数量或者质量上都差强人意。可想而知，当再失去国内政策扶持等本土化 1 5 武汉理工大学硕士学位论文 优势，我国汽车企业在汽车产业发展成熟的高准入标准国家，申请专利更是举 步维艰。以我国汽车产业国际化先锋奇瑞公司为例，截至2 0 0 6 年，其在全球所 申请的专利数仅为3 4 4 件，其中最为核心的发明专利，获得授权的仅2 1 件。 我国民族汽车企业在申请专利的步伐虽然不断加快，数量节节攀升，但在 质量上却仍然尚未完全把控汽车制造的核心技术，开发创新能力明显不足，进 而严重缺乏与世界知名车企抗衡的核心竞争力。在本土市场的激烈竞争中尚且 不能稳操胜券、称霸市场，更何况在东道国闯出一番天地? 因此，我国国际化 道路一定要更加坚定地把握知识产权这一发展重心，明确目标，锁定方向，将 自主核心创新技术的开发作为重中之重，逐渐摆脱依赖，依靠自己的智慧与力 量才能走得更稳、更远、更强。 5 2 我国汽车企业国际贸易中的知识产权案例分析 2 0 1 0 年7 月，美国通用汽车公司起诉华裔工程师夫妇窃取该公司有关油电 混合动力汽车的商业机密用以和我国自主汽车品牌奇瑞公司进行私下交易。据 通用公司估计，在这起案件中被窃取的技术信息价值4 0 0 0 万美元，但并没有任 何证据显示中国方面因此获利。 就这一事件，奇瑞汽车发表官方声明：1 奇瑞汽车始终遵守和维护国际社 会对知识产权保护的准则。2 奇瑞汽车从未与所谓“华裔夫妇涉嫌窃取通用汽 车机密被捕”案件中涉及的华裔夫妇有过任何接触。3 国内部分媒体误读外电， 对在该案件中受到无端牵连的奇瑞汽车进行了有违事实的报道。 在2 0 0 9 年已有类似案件发生，美国福特汽车公司起诉时任北汽集团专业总 师的中国籍男子郁向东，指控其在曾经受雇于福特公司期间涉嫌盗窃商业机密 和非法侵入电脑系统。但起诉仅指向其个人行为，并未涉及到北汽集团。 与北汽的案件不同，奇瑞公司与涉案人员并无任何直接或者间接的联系， 很明显此次奇瑞公司强行被牵扯其中，实则是通用汽车“敲山震虎 之举。而 从中国车企与国外车企多次在泄密问题上发生的纠纷来看，由于中国民族汽车 产业近年来在国内与国际市场的迅速成长，已经引起各国汽车企业的重视，并 逐渐被视为强有力的竞争威胁，于是知识产权的纠纷说到底仍然只是激烈市场 竞争中，外国车企遏制我国车企的一种法律手段。 技术，只是一个抽象的概念，与人的思想密切相关，融为一体。具体到汽 车领域，只有外化为文字、图纸、模型、产品等才真正成为法律意义上的知识 1 6 武汉理工大学硕士学位论文 产权。从过去我国汽车企业所经历的国际知识产权纠纷案件来看，知识产权上 出现的所谓的雷同，虽然多次使我国企业遭到起诉，但最终却很难鉴定为知识 产权的侵占。而对于类似“泄密门”的事件，由于人才转移而带来的技术资源 的转移，则更难鉴定。若无法提供切实证据，有效界定所谓的机密或者非机密， 则起诉只涉及到个人层面，无法涉及到企业层面。 此次奇瑞公司在知识产权纠纷中所作出的积极回应已然体现出我国民族汽 车企业在知识产权自我保护上的进步与成熟。在官方声明中首先明确表明我国 的国际立场，并表示奇瑞成立1 0 多年来，通过自主研发，已经拥有了包括整车、 发动机、变速箱、新能源等领域的核心技术的4 0 0 0 多项专利，用实际数据证明 民族汽车产业在知识产权自主创新上作出的努力与成绩。同时，直接否认与涉 案当事人有过任何接触，避免卷入不必要的知识产权纠纷与麻烦。 我国入世十余年来，民族汽车品牌不断遭遇国际知识产权纠纷，见下表：