（民商法学专业论文）股东会会议召集制度研究.pdf

硕1 ：论文股东会会议召集制度研究 摘要 公司法为了保障股东会会议的有效性以及所作出的决议的合法性，规定了为召开 股东会会议所为的程序，称之为股东会会议的召集。股东会会议召集制度是整个股东 会运行的起点，对于使得股东会会议顺利进行，保护股东权利，具有重要的作用。因 此，境外各国在公司立法中对于股东会会议召集这一程序性制度大都进行了较为完备 的规定。 股东会会议召集制度的构建需要法理学、法经济学、商法学等理论的综合运用， 并需要根据公司运行实际通过法律、公司章程等多种途径加以支持和保障。只有运用 现代公司治理理念，平衡公司内部治理结构，才能实现股东会会议召集制度立法效果 的最大化。 股东会会议召集程制度主要包括召集事由、召集权人、召集时间、召集通知、召 集效力及召集冲突的处理等几项具体内容。其中召集事由包括定期股东会和临时股东 会两种；召集权人则是指有权召集股东会会议的人，是召集制度的重要组成部分，也 与召集制度的价值密切相关；召集时间关系到召集权人能否及时召集股东会会议，从 而维持公司的良好运行；召集通知是指什么样的股东会会议的信息何时及如何到达哪 些股东，以便股东出席股东会会议；召集的效力分为有效召集和瑕疵召集；召集冲突 的处理则是解决在召集过程中产生的怠于行使和争夺行使召集权的问题。 我国现行公司法对于股东会会议召集制度的规定尚存在诸多不足，以至于不 能满足公司实践的需要，因此亟需从立法体系、具体立法内容等方面进行进一步完善， 建立起一套完善的股东会会议召集法律制度。 关键词：股东会会议，召集制度，股东权保护 a b s t r a c t 硕i ：论文 a b s t r a c t i no r d e rt op r o t e c tt h ev a l i d i t yo fs h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c ea sw e l la st h el e g a l i t yo f t h er e s o l u t i o n ，c o m p a n yl a w p r o v i d e st h ep r o c e d u r ef o rs h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c e ，w h i c h n a m e dc o n v e n i n go ft h es h a r e h o l d e r m e e t i n g c o n v e n i n gs y s t e mo fs h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c ei sas t a r t i n gp o i n tt or u nt h ew h o l e m e e t i n g , w h i c ha l s op l a y sa ni m p o r t a n tr o l e t om a k ei tp r o c e e ds m o o t h l ya n dp r o t e c tr i g h t so fs h a r e h o l d e r s t h e r e f o r e ，c o u n t r i e sa b r o a d a l m o s tc a r r yo u tp r e r yc o m p l e t er u l e sf o rc o n v e n i n gs y s t e mo fs h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c ei n c o m p a n yl e g i s l a t i o n c o n s t r u c t i o no fc o n v e n i n gs y s t e mo fs h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c en e e dc o m p r e h e n s i v e u s eo ft h e o r yo nj u r i s p r u d e n c e ，l a wa n de c o n o m i c s ，b u s i n e s sl a wa n da l s on e e da l lk i n d s o fm e a s u r e ss u c ha sl a w ，c o m p a n yr u l e st os u p p o r ta n d p r o t e c ti t u s i n gc o n c e p to fm o d e m c o r p o r a t eg o v e r n a n c ea n db a l a n c i n gi n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r ei st h eo n l yw a yt o m a x i m i z et h e l e g i s l a t i o n e f f e c t i v e n e s sf o rc o n s t r u c t i o no fc o n v e n i n g s y s t e m o f s h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c e c o n s t r u c t i o n so fc o n v e n i n gs y s t e mo fs h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c em a i n l yi n c l u d e st h e o r i g i no fa ni n c i d e n ti nt h es y s t e m ，w h oh a st h ep o w e rt oc o n v e n e ，t i m e , n o t i c e , e f f e c t i v e n e s sa n dt h ed i s p o s a lo ft h ec o n f l i c t s t h eo r i g i no fa l li n c i d e n ti n c l u d e sr e g u l a r s h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c ea n dt e m p o r a r ys h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c e ；p e r s o nw h oh a st h e p o w e rt oc o n v e n em e a n sh eh a st h er i g h tt oc o n v e n es h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c e , w h i c hi sa i m p o r t a n tp a r to fc o n v e n i n gs y s t e ma n dc l o s er e l a t i o nt ov a l u eo fc o n v e n i n gs y s t e m ； c o n v e n i n gt i m em a t t e r si fp e r s o nw h oh a st h ep o w e rt oc o n v e n ec a nc o n v e n et h e s h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c eo nt i m es oa st om a i n t a i nag o o dr u n n i n go fc o m p a n y ；c o n v e n i n g n o t i c em e a n sw h e na n dh o wt ol e ts h a r e h o l d e r sg e tc o n f e r e n c e i n f o r m a t i o ns ot h e yc a n t a k ep a r ti ni t ；c o n v e n i n ge f f e c t i v e n e s sc o n t a i ne f f e c t i v ec o n v e n i n ga n df l a wc o n v e n i n g ； d i s p o s a lo ft h ec o n f l i c t si st os o l v et h ep r o b l e m so ns l a c ka c t i v i i t i e sa n df i e r c ea c t i v i t i e sf o r c o n v e n i n gr i g h t s t h e r ea r em a n yi n s u f f i c i e n c i e sl i ei no u rp r e s e n tc o m p a n yl a wf o rr u l e so n c o n v e n i n gs y s t e mo fs h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c e , w h i c hc a n tm e e tt h en e e do fc o m p a n y p r a c t i c e ，t h e r e f o r e ，i ti s e s s e n t i a lt oc o m p l e t el e g i s l a t i o ns y s t e ma n dc o n c r e t ec o n t e n ti n o r d e rt os e tu pap e r f e c tc o n v e n i n gl a ws y s t e mo fs h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c e k e yw o r d ：s h a r e h o l d e r s c o n f e r e n c e ，c o n v e n i n gs y s t e m ，p r o t e c t i o no fs h a r e h o l d e r s r i g h t s 声明尸明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本 学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或 公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使 用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 研究生签名： 沙彳年6 月湖 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或 上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密 论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：危i 乞沙听年6 月1 v 日 硕上论文股东会会议召集制度研究 1 引言 股东会是公司的最高权力机关，是由全体股东组成的会议体，是由各个股东作出 意思表示而形成决议，在公司内部决定公司意思之法定必备之最高机关。股东会的 运作和权力行使依赖于股东会会议的召开，而会议的召集程序又是股东会会议召开的 首要阶段。因此，在公司法律制度中，股东会会议召集制度的设置，对公司利益的维 护、对股东权利的行使和股东利益的维护具有重要意义，对此设置严格的法律程序十 分必要。 随着我国公司制度的发展以及改革实践的不断深入，学界和实务界也越来越关注 股东权益保护问题。然而，对于股东权益保护具有至关重要意义的股东会会议召集制 度，学界至今仍没有从理论上对其进行全面、系统的研究，使股东会会议召集制度在 我国面临理论研究缺失的尴尬境地。我国新修订的公司法虽然较好地平衡了多种 利益主体之自j 的权利和利益，反映了目前经济发展条件下对法律调整的各种客观要 求，进一步体现了保护投资者权利、促进市场经济的繁荣发展、维护市场交易秩序的 基本思想和理念，在一定程度上对股东会会议召集制度进行了完善。但新公司法 对股东会会议召集制度的规定中，在保护了中小股东利益的同时，也因缺乏相应的配 套条款而在实践中引致争议，这也是我国的立法历来“重实体，轻程序一的典型体现。 虽然在低位阶的立法中，如上市公司股东大会规则、股份有限公司规范意见、 ：上市公司章程指引等规定中己经涉及到了现行公司法没有规定的内容，但由 于以上立法的立法层次较低、缺乏权威性且存在诸多冲突之处，极易引起混乱，使公 司实务缺乏法律规范的相应指导，股东会会议的功能无从实现。本文拟通过对股东会 会议召集制度的相关概念、理论的分析和对各项具体召集制度的研究，借鉴国外先进 立法经验，提出完善我国股东会会议召集制度的具体方法。 柯芳枝公司法论【m 】i 台北：三民书局，2 0 0 5 2 1 9 2 股东会会议召集制度概述硕一t 论文 2 股东会会议召集制度概述 2 1 相关概念的辨析 2 1 1 股东会会议 股东会是由全体股东组成的公司机关，其作为公司的最高权力机关和意思决定机 关，是公司的法定必备机关。在我国公司法中，将有限责任公司的权力机关称作“股 东会 ，而股份有限公司的权力机关则称作“股东大会 ，但分析其在公司法人治理结 构和公司运营中的作用，两种称谓内涵无本质差别。因此本文对股东会会议召集有关制 度的研究，为了进行统一，不对股东会和股东大会这两个术语进行具体区分，而通称为 “股东会 。 同时，股东会亦为会议体机关，其权力行使须召开全体股东之会议为之。但作为公 司权力机关的股东会和作为权力机关实现形式的股东会会议两者不能混淆。任何一个组 织都有两个不同的层次：一是它的组成层次，即由成员的全体组成或是由成员的代表组 成；二是它的实现层次，即以何种形式实现和存在。股东会作为前者，应由全体股东参 加而组成。有学者把其界定为股东聚集在一起依照法定方式和程序决定公司投资计划、 经营方针、选举和更换董事与监事并决定其报酬等公司重大事项或方案的公司权力机构 圆；股东会作为后者，是以会议形式存在和实现其作用和价值的。本文所关注的是后一种 含义的“股东会，亦即本文论述的核心内容一“股东会会议 。本文所讨论的“股东 会会议 ，是指定期或在特殊情况下召开的，全体股东有权参加的，讨论和决定公司重 大事务的会议，是作为公司机关的股东会行使其权力，进行运作的方式。 2 1 2 召集 关于“召集的概念，其含义究竟是召集并开会，还是仅指寄发股东会开会通知， 亦或是其它含义，在实务中颇有争议，学者们也有不同的理解。有学者认为，法律中规 定的召集，意思有三：一为召集权人的规定、一为召集开会的规定、一为召集通知的规 定。 另有学者认为，召集是指有召集权的人向应该出席会议的人员发出的通知。本文 认为，股东会会议的召集，是一种程序性制度的规定。首先它不同于会议的召开，对于 “召集”和“召开 的区别，有学者解释，会议的召集不包括开会，而召开则指召集开 会的意思，也即包含开会在内。我国法律即区分召集和召开的概念，如公司法就在 第1 0 3 条规定了召开股东会的相关规定，对召集却另有规定。其次对于召集权人与召集 通知仅是召集程序的两个重要方面，不应是召集程序的全部，召集程序还涉及召集的事 王保树股东大会的地位及其运营的法理【j 】中国社会科学院研究生院学报，1 9 9 5 ( i ) ：4 5 倪建林公司治理结构：法律与实践【m 】，北京：法律出版社，2 0 0 1 5 2 上泰铨公司法争议问题【m 】台北：五南图书出版公司，1 9 0 7 1 6 6 郑玉波民法总则【m 】台北：三民书局，2 0 0 3 1 8 i 2 硕士论文股东会会议召集制度研究 由、召集的时间及效力等。所以将召集仅定位为召集权人及召集通知也不妥当，只能说 召集程序是包括召集权人、召集通知的规定。因此对于其概念，可概括为公司法为了保 障股东会会议的有效性以及所作出的决议的合法性，规定了为召开股东会会议所为的程 序，称之为股东会会议的召集，它是关于股东会会议的召集事由、召集权人、召集时间、 召集通知等各项规定的总和。本文所讨论的股东会会议召集制度，亦是对以上各项内容 的全面性论述。 2 2 股东会会议召集制度的价值 召集制度是整个股东会会议的起点，对于使得股东会会议顺利进行，保护股东权利， 具有重要的作用。在现代公司中，由于股东人数较多，不可能由全体股东参加公司的经 营。因此，股东只参加公司的最高权力机关，出席股东会会议。为了方便股东行使权利， 组织会议的程序性的制度是必不可少的。具体而言，召集制度主要有以下价值： 2 2 1 股东会会议得以顺利启动的需要 没有召集程序就没有股东会会议，召集制度是股东会会议得以顺利启动的前提和必 备条件。股东会作为公司的权力机关，具有不可替代的地位和职权要求，如我国规定的 公司股东会职权有审议批准董事会、监事会的报告、对公司增加或减少注册资本作出决 议、对发行公司债券作出决议等等，如果不及时召集股东会会议，这些事项便难以进行 审议和决议，对公司造成时机上的延误，公司的经营决策和正常运营也将会受到不利的 影响。召集程序的瑕疵会对股东会会议的顺利启动和合法决议起着重大的影响，正如英 国上诉法院大法官m u s t i l l 所言，。关于技术问题，我认为坚持规范的程序并不是律师 们鸡蛋里挑骨头的发明创造，而是基于那些与会议有关的人多年实践经验所得出的认 识，即如果不遵守程序就会不可避免地产生混乱、怨恨和争议。一召集程序中出现问题， 往往导致股东会会议无法启动或产生混乱，使股东们产生不满甚至引起争议，这些问题 的避免与解决都依赖于科学完善的股东会会议召集制度。 2 2 2 充分保护股东合法利益的需要 股东是公司组成的基本要素之一，作为公司的“所有者 ，其股东权利的行使以及 自身合法利益的保护都需要通过股东会会议得以落实，依法、有效地参加股东会会议便 成为股东权利实现的必然要求。因此，召集制度首先就要确保股东及时得到股东会会议 的召集通知，进而顺利参加股东会会议。通过召集程序，股东能提前得知何时何地将召 开股东会，并决定是否参加股东会会议，以充分保护其权利；同时，召集程序是股东能 够了解股东会拟议事项，对此得以作出充分准备的条件。召集程序中，召集权人应当按 s e e b y f i g v l o n d l i f e 删a t i l t d 1 9 9 0 lc h1 7 0 , p 1 9 3 转引自何美欢公众公司及其股权证券( 中册) 【m 】j 七 京：北京大学出版社，1 9 9 9 5 7 3 2 股东会会议召集制度概述 硕j ：论文 法定通知期问向股东告知会议讨论和表决事项，使股东能够对以上事项提前有所准备， 以便在会议中充分表达自己的意见。以上这些都需要在召集制度中对通知的合理时间作 出规定予以保障；另外，股东会会议召集制度中有关召集权人的规定也同样可以体现对 股东利益的保护。在法律上赋予股东股东会会议召集权，对于防止董事滥用职权，保护 股东特别是少数股东的合法利益，有着重要的意义。总之，方便股东行使权利，维护股东 利益，是股东会设立召集制度的重要目的，股东会会议召集制度是股东会制度对股东权 保护的重要一环。 2 2 3 提高股东会会议效果的需要 股东会作为公司的权力机关，拥有要案决定权、人事任免权、行使确认权、听取报 告权、财务处理权等权力，即凡公司的重大事务都由股东会来决定。股东会会议召开的 目的即是通过股东会相关权力的行使，形成公司内部的最高意思，从而体现股东会会议 的有益效果，实现公司效率和效益的最大化。由于股东会是一个以会议体形式存在的公 司机关，需要通过会议的方式行使其权力，实现其会议效果，因此其召集程序的公j 下、 公平对于股东会的会议效果能否完全得到实现，起着至关重要的作用。如在会议召开前， 需要由公司的相关职能部门提前作好会议准备，通知股东及其他相关人员参加会议，使 他们明确的了解会议召开的相关内容，以利于股东自己作出判断是否以及以什么方式参 加股东会会议，从而确保会议的顺利召开。相反，若股东会会议召集不力，组织混乱， 不仅不能使股东等相关主体提早作好会议准备，而且还会对会议决议的作出和会议效果 的实现产生十分不利的影响。因此，只有一个设计合理、运行高效的股东会会议召集制 度才能使股东会会议在各方充分参与的基础上实现权力的有效行使，从而提高股东会的 会议效果。 2 2 4 确保公司正常运作的需要 总体上来说，公司通过召开股东会会议对事关公司重大利益的事项进行讨论和表 决，如不依法、及时的行使召集权、启动召集程序，以上事项便可能被搁置，问题也不 会得到及时的解决，因此公司的利益极有可能遭到侵害，不利于公司的运行和发展。 具体而言，股东会会议召集制度的每项内容无不是以维持公司的正常运作，实现公 司利益为最终出发点和落脚点的。如从召集的事由来看，定期股东会的召集主要是对公 司一年经营状况的总结，审议批准相关报告和预案，选举和更换公司内部人员，确定经 营方针和计划等重大事项。而临时股东会的召集，则往往是由于事关公司利益的紧急和 重要事项的发生，如不及时解决或采取措施将会对公司产生十分不利的影响，只有完备 的股东会会议召集制度才能为公司利益的保障提供强有力的保证。又如召集制度中关于 召集权人的规定。现代公司发展的一个重要趋势就是“股东会中心主义一向“董事会中 心主义 的转变，董事会的权力不断扩张，而在公司治理结构中，能够有效制止和约束 4 硕士论文股东会会议召集制度研究 其权力的就是召开股东会会议并通过股东会决议。但董事会在某些公司中往往被大股东 所控制，导致在实践中董事会对监事会和股东提出的召集申请不予理睬，特别是当存在 董事长或董事正是公司利益的侵权人，或者与侵权人相互勾结的情形，就必然会导致股 东会无法召集，进而也就无法及时召开股东会会议，作出会议决议。此种情况发生时， 应由违法董事对公司损失进行赔偿，但是这种赔偿只是一种事后的补偿措施，对公司造 成的损失已无法从根本上得到挽回。因此，如果能够由公司董事会以外的法定机关依法 进行召集，变消极的补偿措施为事前的积极预防措施，不仅可以有效的制衡董事会的“垄 断”，而且可以充分利用公司内部的救济机制，预防公司和公司股东可能遭受的损失， 更有利于公司的j 下常运作。这也是各国对股东会会议召集权人的多种类规定的重要立法 初衷之一。 2 3 境外有关股东会会议召集制度的立法概况 “股东会是公司主权的象征，是股东对公司进行直接控制的法定机关。世界各 国公司立法通常都将股东会规定为公司的必设机关。股东会行使职权，发挥作用，均取 决于能否依法或按公司章程规定的会议次数和程序正常地召开会议。为此，各国法律均 有确保股东会按法律或章程规定的次数和时间召开的强制性条款。如美国德拉华州公司 法2 1 1 ( c ) 条规定：“如果公司逾期3 0 天不开年会，或上次年会以后1 3 个月以上不 开年会的，公司的任何股东或董事可以向法院申请，要求法院命令公司召开股东大会。一 许多国家的法律还规定股东持有公司股份达法定数额以上者，有权要求董事会召开特别 股东大会。圆 。 对于股东会会议的召集事由，许多国家的法律规定，不管是定期股东会还是临时股 东会，会议的召集都要按一定的程序。定期股东会会议，各国均无特别规定，有学者将 其分为四种类型：德国的概括立法型，概括性的规定公司可以于必要时召集临时股东会， 而未明确列出具体召集条件，与德国类似的有比利时、瑞士等国；英国的概括加列举式 立法，除规定公司可于必要时随时召集股东会外，同时列举召集临时会的具体事项，与 英国相类似的有日本、我国台湾等国家和地区；法国的限定列举式，明确规定召集临时 股东会的条件，且临时股东会会决议的事项，定期股东会无权作出决议，与此相仿的有 意大利等；美国标准公司法独树一帜，即只规定召集人而不规定具体的召集条件，从而 在事实上将是否召集临时股东会，留给召集权人判断。 对于股东会会议的召集权人，董事会召集股东会会议作为一项原则，具有悠久的历 朱羿锟公司控制权配置论制度与效率分析 m 北京：经济管理出版社，2 0 0 1 2 7 8 郭富青论股东民主的异化与公司治理变革的趋向h t t p ：w w w c i v i l l a w c o m c n a r t i c l e d e f a u l l a s p t i d = 3 3 0 3 5 最后访问 时间2 0 0 9 年6 月1 8 日 罗培新股东会召集制度一公司法中的“程序正义”( 上) m c e l c n p r i n t a s p ? a _ i d = 1 0 3 0 ，最后访问时间2 0 0 9 年6 月1 8 日 5 2 股东会会议召集制度概述硕j j 论文 史，它是与董事会在公司机关中的地位密不可分的，没有谁比它更了解公司的需要，也 没有谁比它更方便行使召集权。故而各国也几乎无一例外地坚持了这一原则。除此之外， 许多国家的法律还赋予监事会和特定比例股东自行召集权，同时国外公司法一般都赋予 有限责任公司经理召开股东会会议的权利即召集权。少数国家或地区对法院、重整人、 清算人、审计员的召集权亦做了规定。如我国台湾地区公司法规定：“股东会会议 召集权人，原则上由董事会召集之，例外由少数股东、监察人、重整人、清算人等亦有 召集权”；意大利民法第2 3 6 7 条规定：“如果董事或监事未进行召集，则由法院院长 以裁定方式下令召集并且在裁定中指定大会主席。 德国、法国、美国以及我国香港地 区亦有类似规定；法国商事公司法1 5 8 条规定审计员和清算人也有权召集股东会。 从上述可知，世界上大多数国家和地区均赋予多个主体以股东会会议的召集权。其原则 上由董事会召集，只有在董事会不履行时其他主体才可自行召集。 除了上述召集程序启动前的问题，即什么情况下召集和由谁召集，大多数国家公司 立法对于股东会会议召集过程中的通知( 包括通知方式、通知期限、通知对象和通知内 容) 、召集的效力和召集冲突的处理亦都有具体的程序性规定，一方面尊重了公司自治 的理念，另一方面又在立法上规定了限制性条件，以谋求公司内部的秩序和公司法的体 系结构，值得我国公司立法进行有益借鉴，后文将详述之。 陈康华论股东大会召开的障碍排除【j 】法学，1 9 9 9 ，( 1 ) ：3 2 金邦贵译法国商法典【m 】北京：中国法制出版社，2 0 0 0 1 4 5 6 硕1 ：论文股东会会议召集制度研究 3 股东会会议召集制度构建的一般理论 3 1 股东会会议召集制度构建的理论依据 3 1 1 法哲学理论的应用公平正义理念 在政治法律环境优化、证券市场迅速壮大且国际化大势所趋的今天，当代公司 法的功能并非像传统公司法那样仅仅是为了对公司股东提供保护，而应当是为了平 衡公司与公司股东、公司董事及其他管理人员、公司的发起人以及公司债权人等之 间的关系，特别要保护中小股东的权益，同时能够维护公司运行的效率，追求公司利 益的最大化。因此，公司立法中的股东会会议召集制度不能不考虑其利益平衡的价 值取向，即公平正义理念。 法的价值问题比较复杂，但是正如庞德所指出的那样：“在法律史的各个经典 时期，无论在古代和近代世界里，对价值准则的论证和批判或合乎逻辑的适用，都 曾是法学家们的主要活动 。博登海默也认为：“任何被作为法律制度的制度，必 须关注某些基本价值 ，“一种完全无视或忽视上述基本价值的一个价值或多个 价值的社会秩序，不能被认为是一种真正的法律秩序。 因此，有必要对公司法中 股东会会议召集制度的立法价值进行阐述。 正义，作为古老而持久的法律价值，“被宣布为法律本身的救世主思想一，数 千年来一直为人们所苦苦追求。公司法作为市场主体的基本规则设计，也以“股东 平等 的独有理念，努力诠释着“正义一这一制度性价值。 通观各国公司法，除 了大量的实体性规定外，还有相当部分的程序性规范，后者充任了实体权利的载体， 没有程序性规则保障的实体权利，只能是纸面上的权利。股东会会议召集是股东会 会议的起点，也是公司法律制度中的一项重要程序，它也同时负载了平衡公司各利 益主体之间的关系、维护股东利益、实现公司利益最大化等一系列实体利益，实现 着材公平、正义这一法律的基本价值取向。因此，构建公司股东会会议召集制度， 应该以公平正义作为支撑点和价值基础，在制度设计时实现股东、董事、经理等高 级管理人员、以及债权人等利益相关者之间的利益平衡，通过正确的分配权利、惩 戒错误、补偿损失来推动公司内部结构的完善，以恢复正义，提高法律的实效性， 这也是我们理论研究和公司法立法实践的理论基础和价值目标所在。 3 1 2 法经济学理论的应用成本效益理论 庞德通过法律的社会控制【m 】北京：商务印书馆，1 9 8 4 5 5 博爱海默法理学：法律哲学与法律方法【m 】_ 匕京：中国政法大学出版社，2 0 0 1 2 5 1 罗培新股东会召集制度一公司法中的“程序正义”( 上) m e e l c n p r i n t a s p ? ai d = 1 0 3 0 ，最后访问时 间2 0 0 9 年6 月1 8 日 3 股东会会议召集制度构建的一般理论 硕j ：论文 法律成本是指法律系统运作的全部费用支出。它具体包括立法、司法、执法、 守法各法治环节中，当事人为实现权利、履行义务和承担责任所耗费的人力、物力、 财力和时间资源。法律成本的高低是人们作出法律供给( 特别是法律修改和废除) 决策的主要依据，是法律主体选择遵守或者规避法律甚至违反法律的行为的“晴雨 表。而对法律进行效益分析的核心，则在于本身法律就是适应利益调节的需要 而产生的，其变化和发展也根源于不同时期人们利益要求的变化和发展。在此意义 上说，利益规律乃是法律的基础，法律制度实质上是一种利益制度。法律通过对权 利、义务、责任等的合理配置，可以给人们带来实际的利益。对法律效益进行实证 分析的目的，就在于寻找使个人的理性行为既与其预期效益相吻合，又和整个社会 资源的有效配置并行不悖，通过修改法律来达到适宜的法律制度架构。按照成本 效益理论，在实践中，可以通过合理制定法律制度，正确分配权利义务来降低法律 成本，从而节约在立法、司法、执法和守法环节中的人力、物力和财力，实现良好 的法律效果和效益。因此，好的法律，通过对权利、义务、责任、信息和程序的有 效安排，可以减少这些额外成本，提高经济效率，给人们带来整体的利益。 股东会会议召集制度是公司整体制度的一部分，其构架也必须考虑相应的制度 成本和效益。例如，股东会是以会议形式存在的公司机关，股东会会议不可能也没 有必要经常、随意召开，过于频繁的股东会会议必然增加公司的决策成本。但是， 股东会会议又不能常不开，因为只有股东会会议才是股东行使权利的唯一场所，也 是对董事会的重要制衡机制，其组织和决策对实现公司效益最大化具有不可替代的 作用。因此，在股东会会议召开的成本和效益之间，各国公司立法都必须寻找一个 平衡点。最终，各国毫无例外地采取了“定期会议 结合“临时会议 的形式。 就股东会会议本身而言，需要在尽可能节省人力、物力、财力以及时间的情况 下，完成股东会会议，解决需要解决的问题，高效率地形成公司意思。追求会议效 率的最大化，不仅符合公司的利益，也符合参与会议的股东的利益。现代公司的股 东往往分布极其广泛，且多有自己的职业。而一般情况下，股东会会议总是在公司 所在地召开，因此对于大量的外地股东而言，前往公司所在地参加股东会会议，是 一件费时费力费钱的事。股东会会议的效率越高，耗时越短，则股东付出的成本越 低，越有可能激发更多的股东参与到会议当中来。而对于公司而言，同样地，会议 效率越高，其需要负担的会议成本就越低。更为重要的是，作出决策越迅速，就越 有利于公司抢占有利时机，尽早将决策转化为公司行为，为公司创造效益。因此， 股东会会议最直观的目标是高效率地形成公司意思，这就需要有一系列设计合理的 冯玉军法律与经济推理寻求中国问题的解决【m 】北京：经济科学出版社，2 0 0 8 1 2 6 冯玉军法律与经济堆理寻求中国问题的解决【m 】北京：经济科学出版社，2 0 0 8 1 3 9 8 硕i ：论文股东会会议召集制度研究 召集程序作为保障。 3 1 3 商法理论的应用商主体维持原则 商法基本原则是反映商事关系本质特征，凝聚商法精神，集中体现商法价值追 求即效率与公平、安全与自由之商事交易理念的根本准则。纵观目前关于商法基本 原则的各种观点，学者们从不同角度作出不同概括，如“二原则说、“三原则说” 及至“八原则说等，且归纳、表述内容各有差异，可以说是各持己见，莫衷一是。 其中。规制企业组织因素的商法原则主要是商主体强化原则，即是指商法大力确保 适格商主体作为健全的组织体依法得以成立、存续及发展的一项商法基本原则。该 原则维系企业组织经营的效率与安全，己成为现代商法基本原则的首要原则和基本 任务。商法之商主体强化原则主要包括商主体严格法定原则与商主体维持原则一 一前者商主体严格法定原则主要对商主体市场准入以及退出的实体要件及程序要 件予以严格规定和控制；后者商主体维持原则指商法基于商主体的使命和社会责任 而积极救济、强化商主体( 特别是商法人) 成为健全商事组织体并实现其必要存续 和发展的原则，对公司的经营和维持起到了重要的指导性作用，亦是我们构建股东 会会议召集制度需依赖的理论基础。 随着近、现代经济的变迁，各国公司法极大的加强了董事会的权力，“股东会 中心主义修至少在形式上转变为“董事会中心主义一，股东利益的保护受到了极大 的威胁，在现实中也不断的遭到侵蚀。然而，公司毕竟是由股东投资的，股东会才 是公司的最高权力机关，漠视股东权将极大的挫伤投资者的积极性，不利于公司的 有效治理和运行，最终将制约公司的发展，并且很有可能由于会议召集制度等程序 上的不完善而陷入危机之中，从而招致解体的危险。商法中的商主体维持原则，正 是发挥商主体全面整合各方力量的效能，以维持其组织运行的持续性和高效性，避 免商主体解体，这与股东会会议召集制度的立法根本和最终追求是相契合的。因此， 股东会会议召集制度的建立和完善需以维持公司有效运行为最终归宿，公司组织体 的维持和运行也同样需要股东会会议召集制度作为不可或缺的一项程序制度保障。 在设计股东会会议召集制度时，每一具体内容也都应以确保公司组织的稳定、协调 和健康发展为基本出发点，防止公司因股东会会议召集制度的缺陷而使公司成员间 产生矛盾和冲突，造成会议召开的障碍，从而无法形成合理有效的股东会决议，最 终影响公司的存在和维持，导致公司的解散。例如对于股东会会议召集权人的多样 性规定和股东会会议召集冲突的解决方法等内容都是对这一原则的具体落实和体 现。 于新循论商法之商主体强化原则h t t p ：l l w w w c i v i l l a w c o m c n a r t i c l e j d e f a u l t a s p ? i d = 3 7 4 4 0 ，最后访问时间2 0 0 9 年6 月1 8 日 9 3 股东会会议召集制度构建的一般理论硕上论文 3 2 股东会会议召集制度构建的路径 3 2 1 法律 在理论上，股东会被认为是股东控制公司经营者的工具，是行使股东权利的唯 一场所。但是，随着公司制度的发展和不断演变，“董事会中心主义 理论不断强 化，董事会逐渐独揽了公司的控制大权。其原因之一，即是由于股东普遍对法律赋 予的控制公司经营者的权利缺乏兴趣。贝利和米恩斯在其著作现代公司与私人财 产中，分析了股东对行使自身相关权利表现出“理性的冷漠”的原因。他们认为， 大公司股份的持有非常分散，大多数股东认为花费时间、精力和财力试图改变无效 率的经营方针是不值得的，因为作出这样的改变所付出的成本要高于投资本身所得 到的回报，股东采取联合的行为是非常困难的。近年来，公司治理与投资者保护的 问题成为了全球性的话题，其中一个重要和复杂的问题即是股东会的运行和其作用 是否同最初的立法目的相分离。尤其是在其具体法律制度的设计中，股东会会议召 集制度存在薄弱环节的问题，导致了立法初衷难以实现，这不仅影响了股东的合法 利益，也对市场的运行以及其他利益相关者的利益保护产生了一定的影响。因此， 如何平衡股东之间在股东会会议召集上的权利和利益，顺利地召集股东会，从而形 成公司意思决定，就成了股东会会议法律制度构建所需首要关注的问题。 在实践中，股东会会议作为公司实现自治的方式，对公司内部事务进行决策。 但在肯定公司自治的前提下，基于效率、公司内部利益冲突的协调和弱势群体的保 护等原因，公司立法仍有对公司事务进行干预的必要性。相应地，股东会会议召集 制度虽然在本质上也应当听凭公司自行规定和安排，隶属于公司自治的范畴，但仍 应受到来自公司法的干预和制约，并且这种规制是不可或缺的。因为以立法的形式 对业已成型的公司运作全过程进行规制，无异于向社会提供一套标准化的公司运作 示范文本，一方面不会对公司自治构成任何威胁，另一方面将使得公司的运作有章 可循，大大降低了运作成本。与此同时，还能起到以国家的名义确认公司股东会会 议召集合法性的作用，保障股东会的运作不受外来侵犯。因此，由公司立法来构建 一套完善的股东会会议召集法律制度是十分必要而且重要的。 对于股东会会议召集制度的构建，公司法首先应当担负起建立该项法律制度的 首要责任。公司是最规范的企业组织形式，其各项制度必须以严谨、规范的规则约 束，才能实现其制度价值。法律中的程序性规范具有不可忽视的巨大力量，并且是 实体权利最终实现的前提和保证，每一项程序性规则的设立都是基于对权利的保 护，这也是在许多国外的公司法中对股东会会议召集制度的规定及其详尽的原因。 a a a 和1 6 c 米恩斯现代公司与私人财产【j 】8 c r l e 泣gc m c s n s t h cm o d 玎nc 呻啪t i a n dl 叶i v s t c , n 峙m a c m i l l a nc o m p a n y , 1 9 3 3 1 0 硕士论文 股东会会议召集制度研究 另外，对于公司法不宜进行详尽规定之处，可通过相关配套的公司法解释、适用规 则、意见等进行详细阐述；对于具有一定适用特殊性的内容( 如针对不同公司类型 所作的不同规定等) ，则可通过一些较低位阶的法律规范进行规定，一方面可填补 公司法的空白，另方面又可适应各类公司不同的现实需要。同时，对于以上相关 法律规范，要注重内容间的相互协调，避免产生冲突适用，以保证法律规范产生良 好的效益；对于特殊性规范与公司法的不同规定，应在遵守公司法立法原则的基础 上遵循“特殊优于般”的原则，确保特殊性规范的优先适用。 3 2 2 章程 在公司治理过程中，强调公司自治是公司法领域的一个趋势，这是私法自治在 公司法领域的体现。也就是说，公司具有自主经营和管理的自由，国家不妄加干涉， 公司章程就是实现公司自治的一个重要方面。公司自治以股东自治为基础，而股东 是通过参与股东会会议来实现对公司的权利。因此，通过公司章程规定股东会会议 召集制度，是实现公司自治的重要方式之一。强化公司章程的效力，不仅是公司活 动本身的需要，也是市场经济健康发展的需要。公司章程与公司法一样，共同肩负 着调整公司股东会会议召集制度的责任。 在具体实践中，每个公司都有自己的个性和特点，因此公司法只能通过原则性 的法律规范来规制公司的内部组织和行为。而针对不同公司的不同情况，只能通过 公司内部章程的规定来实现公司法的原则性要求。同时公司章程还可以弥补公司法 规定的不足，实现公司法律制度的创新性要求。具体到股东会会议召集制度，各公 司可在遵守股东会会议召集法律制度的前提下，对公司法未作出规定的部分，或者 对公司法没有作出强行性规定的方面，根据本公司自身的情况，通过制订章程，建 立起与股东会会议召集相关的内部制度。例如可根据公司自身规模，确定股东会会 议通知时间，通知方式；根据公司基本情况，确定股东会会议召集冲突的解决方式， 召集过程中的权利义务承担等内容。 3 2 3 其他路径 除法律和公司章程外，股东会会议召集制度还可通过其它外部和内部的力量得 以构建。虽然现行公司法的制定理念是将国家本位的公司法改造为公司本位的公司 法，更多强调当事人意思自治，而不是政府管制，但是若政府或相关行业协会对公 司的股东会会议召集制度给予具有可行性和可操作性的建议，制定相关的示范文 本，对该制度的构建必将产生一定的积极作用。在公司内部，亦可以建立起关于股 东会会议召集的协商制度，通过不同利益主体的平等协商来解决召集过程中产生的 矛盾和问题，这种“意思自治 的方法，不仅有利于公司自治的实现，也会在一定 程度上提高股东会会议召集的效率。同时，还可在公司内部建立起完善的现代企业 3 股东会会议召集制度构建的一般理论硕二l = 论文 制度，更新经营管理上旧的思想观念，确立以市场为中心和依托的现代化管理观念， 建立市场适应性能力强的组织命令系统，健全和完善各项规章制度特别是股东会会 议召集制度，营造完善的公司内部环境。在现代企业制度作用的充分发挥下，公司 股东会会议召集制度必将在运行良好的公司系统内部得到不断完善和有效保障。 3 3 股东会会议召集制度构建的基本要求 股东会是完善公司治理结构的重要组成因素之一，其会议召开形式看似简单， 却包含了许多深层次的现代公司治理理念。由于所谓的“董事会中心主义 在各国 公司法中大行其道，股东会作为股东行使权利的主要场所，其权力已经大为削弱， 董事会成为了掌握公司经营管理权的主要机关。因此，作为保障股东行使权利的前 提和基础，股东会会议召集制度的构建，不仅要以保护投资者利益和股东权益为前 提，还需运用现代公司治理理念，平衡公司内部治理结构，以寻求立法效果的最大 化。根据各国公司法的成功经验，笔者认为，设计股东会会议召集制度时，至少应 考虑以下两个个方面的因素： 第一，应实现董事等高级管理人员拥有足够的经营权限与股东对其进行监督和 控制之间的平衡，因为两者对于股东会会议召集的制度功能的实现均起着不可替代 的作用。