（民商法学专业论文）论违约损害赔偿中期待利益的认定.pdf

摘要 摘要。 损害赔偿是违约责任中最重要的责任形式，乃是指债务人承担赔偿债权人 因债务不履行所遭受的损失。通说认为违约损害赔偿的范围应包括债权人因债 务人过错而受到的全部损失，但是对全部损失怎样界定，应当囊括哪些因素没 有统一的意见，尤其是对期待利益的认定，众说纷纭。从期待利益之立法目的 来说，立法试图通过违约方的赔偿以达到合同如同约定履行后达到之实际效果， 也就是说立法试图通过对守约方期待利益的赔偿来代替实际履行，因此对期待 利益进行精准的认定在理论上和实践上具有重要的意义。 第一部分是期待利益概念的界定。 法上也有相对应的概念，即履行利益。 期待利益是英美法的概念，但是在大陆 该部分主要比较了大陆法系和英美法系 当中对期待利益不同的界定方式，试图深入探讨期待利益的实质内核，同时比 较期待利益与相近概念的异同，如信赖利益、可得利益等，最后通过法经济学 的相关理论对期待利益应获得赔偿的正当性作出阐述。 第二部分，期待利益的限制规则。本章的逻辑为：对期待利益范围的认定 应遵循完全赔偿原则，即债权人在订立合同时所能期待的如若合同正常履行所 能获得的全部利益均在赔偿范围之列；但同时也应当防止过分保护守约方而限 制违约方，这将违背公平正义，从社会经济角度来说也不能提高效率，因而对期 待利益的范围进行适当合理的限制是有必要的。合理预见原则、减轻损失原则、 损益相抵原则、确定性限制原则等便是对期待利益范围的限制原则。 第三部分，期待利益认定的基本计算方法。期待利益认定的基本计算方法 是从司法实践上考察，在具体的案例当中如何计算债权人的期待利益。参照美 国合同法中的计算方法，期待利益的基本计算公式为：期待利益= 收益损失+ 间 接损失+ 附随损失一履行成本。至于具体的计算方法，存在着具体计算方法与抽 象计算方法，约定计算法与估算参照法等。 第四部分是期待利益计算的基本参数，这是期待利益计算的一个决定性的 因素。期待利益的计算从何时开始涉及到时间参数，体现着计算公式的时间维 度：期待利益中金额的计算是以何地的价值为标准，这牵涉的就是地点参数， 体现着期待利益计算公式的空间维度；另外一个因素便是主体参数，究竟以何 人作为期待利益计算公式的出发点；最后一个因素则是价格参数，虽然时间参 摘要 数和地点参数已基本上决定了某一特定时间在特定地点的计算金额，但是一份 合同本身存在着不同的价格，如何确定适用哪一种价格标准来计算期待利益则 是价格参数存在的重要意义。 第五部分是我国合同法中期待利益认定制度的立法完善。我国合同法第一 百一十三条充分肯定了期待利益的正当性，合同法第一百一十四条也充分支持 了当事人约定损失赔偿的计算方法，但由于立法技术的落后和理论支撑的匮乏， 期待利益的认定以及相关配套规则和制度存在着很大的问题。因此笔者认为应 当进一步扩大期待利益损失的适用范围，逐步明确期待利益损失计算标准和方 式。 关键词：违约期待利益计算方法 i l a b s t r a c t a b s t r a c t t h ed a m a g e sf o rb r e a c ho fc o n t r a c ti st h em o s ti m p o r t a n tf o r mo f r e s p o n s i b i l i t y o fb r e a c ho fc o n t r a c tw h i c hr e f e r st ot h ed e b t o rw h oc a nn o td i s c h a r g et h ed e b to f c r e d i t o r ss h o u l du n d e r t a k et h ec o m p e n s a t i o nf o rl o s s e s m a i n s t r e a mv ie wt h i n k st h a t t h eb r e a c ho fc o n t r a c td a m a g e ss h o u l di n c l u d ea l lt h el o s sc r e a t e db yd e t e r s b u tt h e r e i sn ou n i f i e do p i n i o na b o u th o wc a l lw ed e f i n et 1 1 et o t a ll o s s w h i c hf a c t o r ss h o u l db e i n c l u d e d ，a n de s p e c i a l l yt h ei d e n t i f i c a t i o no fe x p e c t e db e n e f i t s f r o mt h el e g i s l a g i v e s p u r p o s e s ，l e g i s l a t o r st r yt ol e tt h ed e t o r sc o m p e n s a t i o na sa l m o s tt h es a m ea st h e a c t u a lp e r f o r m a n c eo ft h ec o n t r a c t i no t h e rw o r d s ，t h el e g i s l a t o r st r yt ol o o k i n g f o r w a r dt ot h ei n t e r e s t so ft h ei n n o c e n tp a r t yc o m p e n s a t i o nt or e p l a c i n gt h ea c t u a l p e r f o r m a n c e t h e r e f o r et h e r ei sag r e a ts i g n i f i c a n c ei nt h e o r ya n dp r a c t i c ea c c u r a t e l y i d e n t i f i n gt h ea n t i c i p a t o r yb e n e f i t i nt h ef i r s t p a r tw ed e f i n ea n de x t e n dt h ec o n c e p to fa n t i c i p a t o r yb e n e f i t a n t i c i p a t o r yb e n e f i tc o m e sf r o mt h ec o m m o nl a w , b u ti th a sac o u n t e r p a r tc a l l s e e f u e l l u n g s s i n t e r e s s ei nc i v i ll a w i nt h i sp a r tw ec o m p a r et h ed i f f e r e n td e f i n i t i o ni n c o m m o nl a wa n dt h ec i v i ll a w , a n dw et r yt od i s c u s st h es u b s t a n c eo fa n t i c i p a t o r y b e n e f i t w ea l s oc o m p a r et h ea n t i c i p a t o r yb e n e f i ta n ds i m i l a r c o n c e p t sj u s tl i k e v e r t r a u e n s i n t e r e s s e , t h ep o s s i b l eb e n e f i t s ，c o n s e q u e n t i a ld a m a g ee t c f i n a l l y , w eu s e t h et h e o r yo fl a wa n de c o n o m i c st od e s c r i b et h ej u s t i f i c a t i o nt h a tt h ea n t i c i p a t o r y b e n e f i ts h o u l db ec o m p e n s a t e d i nt h es e c o n dp a r t ，w ed i s c u s st h es c o p ea n dl i m i t e dr u l e so f a n t i c i p a t o r yb e n e f i t i d e n t i f i c a t i n gt h es c o p eo fa n t i c i p a t o r yb e n e f i ts h o u l df o l l o wt h ep r i n c i p l eo ff u l l c o m p e n s a t i o n i tm e a n st h a tt h es c o p eo fa n t i c i p a t o r yb e n e f i ts h o u l dc o n c l u d ea l lt h e i n t e r e s t st h a tc r e d i t o r sc a ne x p e c tw h e nt 1 1 e yc o n t r a c ti ft h ec o n t r a c tc a nb en o r m a l p e r f o r m a n c e a tt h es a m et i m e ，w es h o u l dp r e v e n to v e r l yp r o t e c t i n gt h eo b s e r v e n t a n dr e s t r i c t i n gt h ev i o l a t o r sc a u s ei tw o u l db ev i o l a t et h ep r i n c i p l eo fe q u i t ya n d j u s t i c e ，a n di ta l s oc a n n o ti m p r o v ee f f i c i e n c yf r o mt h es o c i o - e c o n o m i cp o i n to fv i e w t h u si ti sn e c e s s a r yt oa p p r o p r i a t el i m i tt h es c o p eo f a n t i c i p a t o r yb e n e f i t t h el i m i t e d r u l e so fa n t i c i p a t o r yb e n e f i tc o n c l u d et h er u l eo f “r e a s o n a b l yf o r e s e e a b l e ，t h er u l e l i l a b s t r a c t o f - m i t i g a t i o no fd a m a g e ，a n dt h er u l eo fc e r t a i n i nt h et h i r dp a r t ，w ei n t r o d u c et h eb a s i cc a l c u l a t i o no fa n t i c i p a t o r yb e n e f i t h o w t oc a l c u l a t et h ea n t i c i p a t o r yb e n e f i to fc r e d i t o r si ns p e c i f i cc a s e si st h ef o c u so ft h e b a s i cc a l c u l a t i o n t h eb a s i cf o r m u l ao fa n t i c i p a t o r yb e n e f i ti s t h a t “a n t i c i p a t o r y b e n e f i te q u a ll o s so fr e v e n u ea d di n c i d e n t a ld a m a g ea d dc o n s e q u e n t i a ld a m a g em i n u s t h ec o m p l i a n c ec o s t s r e f e r e n c i n gt h ea m e r i c a nc o n t r a c tl a w a sf o rt h es p e c i f i c c a l c u l a t i o n ，t h e r ea r es p e c i f i cc a l c u l a t i o na n da b s t r a c tc a l c u l a t i o n ，a g r e e dc a l c u l a t i o n a n de s t i m a t i o no f r e f e r e n c ec a l c u l a t i o n t h ef o u r t hp a r ti sa b o u tt h eb a s i cp r a m e t e r si nt h ec a l c u l a t i o no fa n t i c i p a t o r y b e n e f i tw h i c ha r ed e c i s i v e t i m ep a r a m e t e rw h i c hr e f l e c t st h et i m ed i m e n s i o ni sa b o u t w h e nw es t a r tc a l c u l a t i n gt h ea n t i c i p a t o r yb e n e f i t l o c a t i o np a r a m e t e rw h i c hr e f l e c t s t l l el o c a t i o nd i m e n s i o ni sa b o u tt h ev a l u eo fw h i c hl o c a t i o ni st h es t a n d a r di nt h e c a l c u l a t i o no fa n t i c i p a t o r yb e n e f i t t h es u b j e c tp r a m e t e ri sa b o u tw h oc a r lb et h e s t a r t i n gp o i n to ft h ec a l c u l a t i o no fa n t i c i p a t o r yb e n e f i t t h el a s tf a c t o ri st h ep r i c e p a r a m e t e r a l t h o u g ht h et i m ep a r a m e t e ra n dl o c a t i o np a r a m e t e rh a v eb e e nl a r g e l y d e t e r m i n et h ec a l c u l a t e da m o u n t si nas p e c i f i ct i m ei ns p e c i f i cl o c a t i o n ，ac o n t r a c th a s d i f f e r e n tp r i c e s ，s ot h e r ei sag r e a ts i g n i f i c a n c ea b o u tp r i c ep a r a m e t e rt h a tc h o o s e w h i c hp r i c ea st h es t a n d a r do ft h ec a l c u l a t i o no f a n t i c i p a t o r yb e n e f i t i nt h ef i f t h p a r t ，w ep r o p o s el e g i s l a t i v ep r o p o s a l st op e r f e c tt h es y s t e mo f a n t i c i p a t o r yb e n e f i ti n c o n t r a c tl a wo fc h i n a i ta f f i r m e st h el e g i t i m a c yo f a n t i c i p a t o r yb e n e f i ti ns e c t i o n113 ，a n di tf u l l ys u p p o r t st h ea g r e e dc a l c u l a t i o no f a n t i c i p a t o r yb e n e f i ti n s e c t i o n114 h o w e v e r , t h e r ea r es om a n yp r o b l e m sa b o u t i d e n t i f i c a t i n gt h ea n t i c i p a t o r yb e n e f i ta n dr e l a t e dr u l e sa n di n s t i t u t i o n ss u p p o r t i n g b e c a u s eo ft h eb a c k w a r do fl e g i s l a t i v et e c h n i q u ea n dt h es h o r ts u p p o r to ft h e o r y s oi t h i n kw es h o u l de x p a n dt h es c o p eo fa n t i c i p a t o r yb e n e f i ta n dg r a d u a l l yc l e a rt h e c r i t e r i aa n dm o d a l i t i e so fc a l c u l a t i o no f a n t i c i p a t o r yb e n e f i t k e yw o r d s ：b r e a c ho fc o n t r a c ta n t i c i p a t o r yb e n e f i t c a l c u l a t i o n i v 引言 1引言 1 1选题背景及意义 “现在债权法之重点在于规范损害赔偿、在于损害赔偿之债。 1 违约损害 赔偿是合同法研究的重中之重，损害赔偿在合同法当中占据十分重要的地位。 损害必须给予赔偿，这是一条法律上之铁律。然而，损害赔偿的范围究竟有多 大，是否包括当事人在签订合同时所期待的利益? 如果包括期待利益，那么是 否所有当事人在订约时所期待的利益都能够赔偿? 对期待利益的范围是否应当 进行限制，进行何种限制? 这些问题在理论上和实践中均具有非常重要的研究 意义。对期待利益进行合理的界定、精准的计算，对于激励市场主体放心大胆 地参与市场交易活动、加速经济流转，以便能够合理有效地利用和配置各种资 源，特别是对在合同被违反的情形中平衡违约方与守约方之间的利益关系，合 理追究违约方之违约责任，保护合同守约方之合法的权益和利益，完善违约损 害赔偿制度体系有着积极重大的意义。 1 2 国内外文献综述 目前国内己有的关于违约损害中期待利益的认定的专著与论文并不多，大 多的研究主要从违约损害赔偿的范围或者信赖利益与期待利益的比较中研究， 如韩世远教授的违约损害赔偿研究( 法律出版社1 9 9 9 年版) 、曾世雄教授的 损害赔偿法原理( 中国政法大学出版社2 0 0 1 年版) 、柴振国的契约法律制 度的经济学考察( 中国检察出版社2 0 0 6 年版) 等，有些是专门性的研究英美 法系中的利益构造理论，如杨祯老师的英美契约法论( 北京大学出版社2 0 0 0 年修订版) 、徐是、宋岳、覃宇编著的英美合同判例法( 法律出版社1 9 9 9 年 版) 、何宝玉的英国合同法( 中国政法大学出版社1 9 9 9 年7 月第1 版) 、王 军老师的美国合同法( 中国政法大学出版社1 9 9 6 年版) 等。对于国外的专 著和论述，最有影响力的莫过于富勒于1 9 3 6 年发表的合同损害赔偿中的信赖 利益，这篇文章具有里程碑似的意义，同时还有c h a r l e sl k n a p p & n a t h e n 1 参加林诚二：论债之奉质与责任，载于郑玉波主编：民法债编论文选辑( 上) ，五南图书出版公司， 1 9 8 4 年版，第3 9 页以下。 l 引言 m c r y s t a l 的( p r o b l e m si nc o n t r a c tl a w ) ) ，c f h a r v i nd p i t c h 的( d a m a g e sf o rb r e a c h o fc o n t r a c t ) ) 等。 1 3 主要研究方法 1 3 1 经济分析方法 本文对经济分析方法的运用主要集中在两个方面，一是通过经济分析的方 法与法理论证的结合对期待利益正当性进行认定。合同当事人根据价值规律的 指引下以商品价值量为基础进行等价交换，由于劳动者在商品生产过程中付出 了劳动使得产品价值量增加，进而通过商品交换使得商品之价值增值得到实现。 因而立法保护期待利益实质是对经济上的增值利益的保护；其二、对期待利益 的计算所涉及的损害赔偿金的认定包含着经济分析的方法，运用一定的公式， 代入特定的计算参数均包含着经济学的原理。 1 3 ：2 比较研究方法 由于我国法学目前对违约损害赔偿中期待利益认定制度的研究尚处于萌芽 阶段，很多的相关理论和制度建设都不够完善，在合同法中也仅有寥寥数 语，而且都未涉及具体金额的计算，因而对期待利益认定的具体操作模式需要 深入的探讨。本文在研究过程中，通过比较研究方法，对大陆法系与英美法系 相关成熟的立法和理论进行了详尽的探讨，尤其是在期待利益的界定以及期待 利益的限制方面比较两大法系不同国家不同的立法规定和理论取向，并结合我 国的具体国情和司法实践，得出切实可行的立法建议。 2 期待利益概念的界定 2 期待利益概念的界定 2 1期待利益认定问题的提出 当合同因债务人不为给付、不完全给付、迟延给付等行为而不能履行时， 债权人有权就其所遭受的损失要求获得赔偿，而损害赔偿的范围包括债权人因 对债务人的信赖而交付的一些价值、债权人为履行合同而支付的费用、丧失的 机会利益以及债权人因信赖合同能够正常履行所期待获得的价值等。其中，债 权人因信赖合同能够正常履行所期待获得的价值便是期待利益。期待利益是对 尚未发生的事件的一种表述结果，因此它不像债权人交付的价值、支付的费用 等容易获得认可和计算，故而期待利益的范围由于各种复杂的未知因素而极具 弹性，不仅在理论上难以精准把握，在司法实践上更是难以操作和认定。试举 一简单案例以作说明：2 0 1 0 年5 月，飞翔文化传播公司与公交二公司达成协议： 飞翔文化传播公司在公交二公司的十辆公交车上安装车载液晶电视等广告传播 设施，飞翔文化传播公司有权通过电视向公交乘客独家发布广告，合同期两年， 飞翔公司每年向公交二公司支付十万元，并且合同期满后液晶电视归公交二公 司所有，公交二公司负有在合同期内妥善保管液晶电视、及时播放广告的义务。 2 0 1 0 年9 月，飞翔公司发现有四台公交车的液晶电视遭到人为的破坏，并且公 交二公司经常不按约定及时播放广告，飞翔文化传播公司随即要求公交二公司 维修液晶电视并按要求及时播放广告，公交二公司拒绝。因而飞翔公司将公交 二公司诉至法院，要求解除合同并赔偿液晶电视损失费、因公交二公司违约导 致的订立的广告发布合同获得广告收入的合同目的无法实现的损失费共计两万 元。在本案例当中，由于公交二公司损坏液晶电视、不按时在公交车上播放广 告等违约行为，导致飞翔公司订立的广告发布合同获得广告收入的目的落空、 失去的可预期的利益便是期待利益。从2 0 1 0 年5 月到9 月这四个月中，飞翔公 司由于二公司的违约行为究竟丧失了多少期待利益，如何对其所期待利益的范 围进行界定，如何计算期待利益，需要考虑哪些因素，如何能确保守约方与违 约方的平衡以保证公平公正，这些便是本文的最终研究目的。而对期待利益的 认定的第一步，便是对概念的界定。 期待利益概念的界定 2 2 期待利益概念的比较法研究 2 2 1英美法系中期待利益的概念含义 一般认为，期待利益这个概念源自英美法，尤其是美国法对期待利益的研 究最为深入。在英美法系上，通说认为现代合同之出现是与对期待利益予以赔 偿最先相联系的。虽然在现代合同法出现之前的一些案例中也有过对期待利益 赔偿的判例，但这主要是法官本身对于事实的价值判断而不是法律系统的固有 指导，因而在早期对期待利益赔偿的判例具有相当之偶然性。随着美国学者富 勒和帕蒂尤于1 9 3 6 年发表合同损害赔偿中的信赖利益这一里程碑似的论文， 理论界开始渐渐关注期待利益的赔偿认定问题。 在富勒的理论中，需受保护之合同利益应当划分为返还利益、信赖利益和 期待利益三种。返还利益指违约方应返还从守约方处获得的财产利益；信赖利 益指的是守约方因信赖违约方法人承诺而做出的一些改变，如支付费用、错失 机会等，法律为将守约方财产恢复到未定约之前的状况而认定守约方应享有之 利益；期待利益则是：“不去坚守守约方的返还利益和信赖利益，寻求给予守约 方由允诺形成所期待的价值，我们可在某特定履行( s p e c i f i cp e r f o r m a n c e ) 诉 讼中实际迫使被告向原告提供允诺了的履行，或使被告支付这种替代履行之金 钱价值”。2 可见期待利益在富勒看来所所追寻的便是使守约方处于假若违约方履 行了自己的承诺后所应当的处境，易言之，期待利益就是法律拟制一种情景， 即违约方没有违约，而是正常的履行了合同义务，在这种情景下守约方所享有 的利益便是期待利益。在赖文斯通诉罗杨德斯、科克一案里，罗德、布兰克波 恩法官就有这样的阐述：“我们必须确定一个赔偿数额以使遭受损害之合同当事 人处于假设其未遭受损害时所处之处境。3 受富勒合同利益划分理论的影响，美 国第二版合同法重述中首次对期待利益予以肯定和确认：期待利益，乃是 假定守约方处于契约如同正常履行的情形下其所应处的处境中所享受的财产利 益。这里所提及的“期待 ，并不是指守约方在签订合同时的主观预期，而是指 假如合同正常履行对守约方的实际价值。 由此可见，在英美合同法和违约救济法中，最根本的目标便是当发生违约 是时，合同法通过将守约方置于一种拟制合同以正常履行的状况，从而来保护 2 美 l l 富勒、小威廉r 帕杜：合同损害赔偿中的信赖利益，韩世远译，中国法制 l j 版社2 0 0 4 年 第1 版，第6 页。 3 何宝玉：英国合同法，中国政法大学i l j 版社，1 9 9 9 年版，第6 5 9 页。 4 期待利益概念的界定 守约方的期待。期待利益作为合同利益划分的一种，它不仅是合同法精神的最 终体现，同时它指向的是未来，一种由于违约行为存在而阻断的未来，法律通 过拟制的手段剔除违约行为这一阻断因素，使得合同在未来“正常”履行，而 这种正常履行对守约方而言的实际价值便是期待利益。其实英美法中期待利益 的这种评价和认定，与英美法中的允诺理论密切相关，本文将在后面部分中详 细论述。 2 2 2 大陆法系中期待利益的概念含义 在大陆法系中，合同利益通常划分为履行利益、信赖利益以及维持利益。 如在德国法中，合同利益包括履行利益( e r f u e l l u n g s s i n t e r e s s e ) 、信赖利益 ( v e r t r a u e n s i n t e r e s s e ) 以及完全性利益。所谓履行利益指的是在法律行为有效成立 的前提下，守约方因违约方的违约行为，导致有效成立的法律行为( 即合约) 之效力无法实现而发生的维系于履行行为上的利益损害，也即因赔偿使守约方 处于如同获得给付时的财产状态为积极利益。由此可见德国法中的履行利益概 念与英美法系中的期待利益概念是相互对应的，两个概念的实质内涵均是使守 约方获得假定合同正常履行的情形下所应当获得的利益。法国法也区分期待利 益、信赖利益和返还利益，但司法实践中通常将损害赔偿称为替代履行，本文 不作赘述；日本法不仅全盘移植了德国法履行利益之理论，同时扩大了履行利 益之范围，如解除合同之损害赔偿、无权代理人之损害赔偿等均划入履行利益 的范围。根据苏俄民法典第2 1 9 条第2 款之规定，期待利益乃是指债权人 “未取得的那种如果债务人正常履行债务即可获得之利益。 。联合国国际货物 销售合同公约第7 4 条规定：“违约方因违约而应当承担之赔偿应当与守约方 因违约行为而受到包括利润在内的损失额相等。 我国台湾地区立法同样注重划 分履行利益与信赖利益的划分，根据“台湾民法 第九十一条、第二百四十七 条之规定，履行利益乃是指在合同有效成立的前提下，如果债务人履行合同义 务之后，债权人可以获得的利益。若债务人之不履行债务的行为导致债权人无 法获得此利益发生的损害，就是履行利益之损害。我国合同法第一百一十三条、 一百一十四条体现了对期待利益的保护。我国合同法第1 1 3 条第l 款规定： “当事人一方若不按照合同约定履行义务或履行义务与约定不符并给对方当事 人造成损失的，赔偿损失金额应相当于守约方为因违约所造成的损失，包括合 同履行后可以获得的利益，但不得超过违约方订立合同时预见或应当预见的因 5 期待利益概念的界定 违反合同造成之损失。”尽管我国合同法采用了大陆法系的立法模式，对于违约 损害赔偿也采用了具有大陆法系特征的完全赔偿原则，但是对于期待利益的赔 偿排除了大陆法的相当因果关系理论而采用了英美法的可预见性原则。我国合 同法有关期待利益的界定为：合同有效成立的前提下，因合同一方当事人的违 约导致的守约方无法享有的合同履行后可以获得的利益。 总结：通过英美法系和大陆法系有关期待利益的分析，我们认为期待利益 与大陆法系的履行利益存在着实质上的一致，期待利益的认定都存在着几个前 提因素，即合同有效成立，合同一方违约，违约行为造成守约方的利益损失， 守约方对合同履行后的利益具有期待可能性。因此笔者认为，合同法中的期待 利益是指：合同有效成立之后，由于合同一方当事人的违约行为，致使对方当 事人的合同目的无法实现故而无法享有的合同正常履行后交易可得之利益。 2 3 期待利益概念的特征 一+ 结合各国有关期待利益的理论制度，笔者认为期待利益具有如下法律特征： 2 3 1将来性 返还利益和信赖利益指向的是过去，是守约方业已交付的财产或者支付的 费用、丧失的机会等，而期待利益所指向的是将来，是守约方现实中并未享有 而只有到合同j 下常适当履行后方可享有，因而期待利益是一种将来所享有的利 益，具有将来性。 2 3 2 现实性 现实性这个特征并不与将来性相矛盾。“期待利益并不是主观臆想出来的， 而是具有一定的现实性。 4 现实性建立在整个社会经济运转的大环境中，按照合 同当事人之间约定的权利义务而有逻辑的进程，守约方立足于这种现实基础， 而去期待将来的利益。因此，现实性是将来性的基础，难有立足于现实，方能 对将来所享有的利益加以界定。 王利明：违约责任论，中国政法大学i l j 版社，2 0 0 3 年修订版，第6 0 1 页。 6 期待利益概念的界定 2 3 3 增殖性 合同双方通过订立合同、约定权利义务这一经济行为，促进了资本财产的 流转，在通常情况下双方均可以通过这种财产的流转获得财产的增值，即利润。 由于违约行为这一阻断因素的出现，使得守约方原本期待的财产通过正常顺利 的流转获得增值已无可能，因而立法从保护经济秩序以及社会信用的角度考虑， 将财产通过交易增加的价值归入期待利益范围之中，以期更好的保护守约方的 合法权益，同时也增加了违约成本，对违约方起到心理震慑作用。当然，在实 际生活中也存在不少即使合同正常履行也可能造成守约方亏损的现象，但是这 种个别例子不能否认期待利益的增殖性，具体原因本文将在下一章节“期待利 益与信赖利益的辨别 中详细论述。 2 3 4 可得性 期待利益乃是合同当事人在订立合同时所期待之若合同正常履行所享有之 利益，同时也是当事人在订立合同时可以合理预期的利益，具有可得性。期待 利益究其实质是一种实际的损失，虽然它只是在将来发生，但是守约方已经为 了获得这种将来的利益做了现实的准备，如支付费用、履行义务、丧失其它替 代机会等，因而从客观上说守约方的期待利益已经具备了转化为现实利益的条 件和基础，如果没有违约方的违约行为这一阻断因素，那么守约方的期待利益 就能够转化为现实，所以从这个意义上讲，期待利益具有可得性。 2 4 期待利益与相近概念的辨析 2 4 1 期待利益与可得利益之辨析 可得利益乃是指守约方在将来合同正常履行后可以获得的利益。“可得利益 的损失包括可得利益直接损失和可得利益间接损失。5 从狭义上讲，可得利益就 是一种期待利益，期待利益本身就具有可得性这一属性。但是可得利益具有自 身独特的属性，它的界定仅限于未来的可以得到的利润，而不包括履行合同本 身守约方应当履行的支付成本。而期待利益不仅包括守约方因合同而期待获得 的纯利润，同时也包括为获得这种利润而对合同义务履行本身、支付的费用、 5 郑岐山：违约责任中的可得利益损失，载于人民法院报2 0 0 2 年第5 期。 7 期待利益概念的界定 成本等。例如甲、乙签订货物买卖合同，约定甲交付一吨成本为一万元的货物， 乙支付甲货款一万两千元，合同还约定甲应当支付费用将货物运送至乙处，运 费为五百元。合同签订后乙违约，拒绝支付货款。在本案例中，如若没有乙的 违约行为而是合同正常顺利的履行，则甲可以获得1 5 0 0 元的纯利润( 货款1 2 0 0 0 - 货物成本1 0 0 0 0 一运费5 0 0 ) ，这1 5 0 0 元的纯利润便是甲的可得利益，但是这种 计算没有包括甲履行交付货物本身，也不包括运送货物，因为如果假如合同正 常履行，甲一方面获得1 5 0 0 元利润，另一方面还得完成给付货物的合同义务， 因此期待利益不仅包括这1 5 0 0 元的可得利益，还应当包括一些为完成合同义务 的积极损失，甲的期待利益应当为1 2 0 0 0 元的货款。实质上认定期待利益就是 力图通过违约方之赔偿达到合同如同按约定履行所能达到之实际效果。因而违 约方若仅仅赔偿可得利益损失，则将无法达到合同实际的状态。期待利益损失 实际上包含了可得利益损失和积极损失，从广义上讲，期待利益和可得利益是 一种包容与被包容之关系。 2 4 2 期待利益与信赖利益之辨析 期待利益和信赖利益两者最大的不同在于所指的方向相反，信赖利益指向 的是过去，是守约方因信赖违约方的承诺而积极履行合同义务所支付的费用、 成本等，在大陆法系的理论中信赖利益以合同无效或者不成立为前提，而英美 法中信赖利益的赔偿不以合同有效或无效为要件。期待利益指向的是将来，在 将来的某个时间点由于合同的正常履行守约方所能获得的利益。用一个公式表 示期待利益和信赖利益的关系，那就是期待利益= 信赖利益+ 可得利益。 分析：信赖利益是守约方为合同的履行而支付的成本、费用以及丧失的机 会，可得利益为合同正常履行后守约方所能获得的利润。如果可得利益由于证 明困难或者无法准确计算，这时候期待利益的认定就转化为对信赖利益的认定， 通过计算守约方为这个合同所支付的费用、成本、丧失的机会等来确定违约损 害赔偿额。至于丧失的机会如何计算，查普林诉希克斯案给出了明确答案：该 案例中原告进入了奖金额为2 0 0 0 美元的选美比赛的前四名，由于被告的违约导 致原告失去了参赛机会，原告诉至法院，法院按照四分之一的选美获胜概率判 决原告获赔5 0 0 美元。6 当然，如果可得利益明确，可以计算时，这种丧失的机 会便不能再计算，因为期待利益就是实际履行的拟制替代，逻辑上不存在丧失 6 宋岳等著：美国合刚判例法，法律出版社，1 9 9 9 年版，第2 1 0 页 8 期待利益概念的界定 的机会。如果可得利益为负数时，也就是前文中所提及的守约方如若正常履行 则亏损的现象，守约方可以选择要求信赖利益赔偿，如果选择期待利益赔偿， 则赔偿额= 信赖利益一亏损额。 2 5 期待利益应获赔偿的正当性考察 期待利益是将来发生的一种利益，立法上为什么要保护期待利益，也即期 待利益应获得赔偿的正当性如何，这是本章节研究的课题。根据富勒的理论观 点，他首先列举了三种支持期待利益应获赔偿的理论观点：第一、“心理学 解 释，即由于允诺人违反允诺从而引发受诺人的受伤害感，不管受诺人有没有因 为该允诺而改变了自己的处境，他已经产生了一种期待的态度，从而违约导致 受诺人从心理上认为自己丧失了某些将来会属于自己的利益，立法将这种受害 的心理感受作为一种材料加以采纳并制定相关之法律规则。7 第二、“传统契约法 的意思理论”解释，即合同双方当事人订立合同、达成合意之行为实质上是在 行使某种与立法权相似的权利，所以对合同的法律强制乃是国家对双方达成合 意的监督。第三、州经济或者制度 解释，即在以信用体系为基础的社会中，必 定会将通过具有执行力之允诺所形成的期待视为财产权益，故而对该允诺的违 反则应视为对财产权益之侵害。8 违反允诺之行为，无论受诺人是否利用财产权 均会发生损害，理应获得损害赔偿。富勒指出这三种观点均具有缺陷，“心理学” 解释过于牵强，法律并无坚强理由将受诺人之心理受伤感列入保护范围，同时 也难以自圆其说；“意思理论 无法囊括所有场合的期待利益之赔偿；“经济或 制度 解释则违反了逻辑上的先后顺序，因此富勒提出了法律的保护方法，他 认为期待利益应获赔偿的正当性不在于对个人心理和意志之服从，相反，保护 期待利益是种理性法律行为。法律解释理论一方面为期待利益的损失提供了一 种赔偿标准，并最有可能赔偿原告构成对其合同的全部信赖的单方作为或不作 为，此外，对期待利益的认可及保护同时是维护社会经济秩序、构建完善的商 业信用体系之要求，商业协议之订立并且履行能够进一步的促使劳动分工以及 资本、商品的流转，同时这也是现代社会要求信赖信用的行为。其实，保护期 7 美 l l 富勒、小威廉r 帕杜：合同损害赔偿中的信赖利益，韩世远译，中国法制出版社，2 0 0 4 年版，第1 2 页。 8 荚 l l 富勒、小威廉r 帕杜；合同损害赔偿中的信赖利益，韩世远译，中国法制 n 版社，2 0 0 4 年第l 版，第1 4 页。 9 期待利益概念的界定 待利益也就是保护信赖利益，继而将会推动整个社会信用体系的发展。 笔者认为，期待利益应获赔偿的正当性不仅在于对其保护是一种理性明智 的法律行为，保护的背后也存在着传统的英美法理论和经济学上的要求。允诺 理论是英美合同法中重要的理论，期待利益的保护乃是允诺精神的直接体现。 威利斯顿认为，“要么允诺有约束力，要么没有。若允诺有约束力，则必须强制 执行允诺 9 。期待利益只判断允诺是否有约束力，如果认定有约束力，那么就 应当让合同双方处于允诺履行的状态，由于该状态乃是当事人订立合同时之真 实允诺，故而当然具有法律上的约束力。易言之，只要合同双方存在有效的允 诺，那么就应当使合同的状态处于正常履行之中，如果因为违约行为阻断合同 的正常运行，则法律通过保护守约方的期待利益来达到双方允诺履行之状态。 从经济学理论上来看，市场经济的大环境下人们对财产权益的占有不仅是 一种静态的关系，法律上更注重的是一种动态的关系，也即财产的流转、流通。 期待利益乃是合同当事人期待在合同所涉及的商品交换和财产流通实现之利益， 理应获得应有的法律保护；同时，在经济运转中合同当事人根据价值规律的指 引下以商品价值量为基础进行等价交换，由于劳动者在商品生产过程中付出了 劳动使得产品价值量增加，进而通过商品交换使得商品之价值增值得到实现。所 以说，违约方的违约行为致使合同不能正常履行并阻断了商品交换，守约方无法 实现商品增值。从本质上讲，违约方的违约行为侵犯了守约方商品增值之利益， 故而理应赔偿因此造成之损失。 ( 美国法律协会) 第叫次年会报告集，4 a l 1 p r o c 9 9 ( 1 9 2 6 ) ，转弓f 自【美) 罗伯特a 希尔曼著，合 同法的# 富性：当代合l 司法理论的分析与批判，郑云瑞译，北京大学出版社，2 0 0 6 年1 1 月版，第4 7 页。 l o 3 期待利益认定的限制规则 合同有效成立后，如果一方当事人违约，并给对方当事人造成损失，通常 守约方有权要求赔偿损失，而法律也应当尽可能的以金钱弥补的方式使守约方 立于如同合同正常履行的状况一样。所以为了维护经济秩序的稳定、更好的弥 补守约方的损失，立法有必要对守约方所期待的所有利益完全予以赔偿，这也 就是完全赔偿原则。完全赔偿原则，乃是因违约方的违约行为导致守约方受到 的所有损失均应由违约方承担赔偿责任。1 0 完全赔偿的范围包括了守约方因违约 行为而造成的收益损失、附带损失、间接损失等。当然，完全赔偿原则只是一 个总括性的原则，并不是守约方的所有的损失均得由违约方承担，比如守约方 的一些不合理的开支、因违约而不必履行所节省的费用等等，因此，对期待利 益的范围认定，还必然应当包括一些限制规则，如合理预见原则、违约方不得 因违约而获利、减轻损失原则等来限制完全赔偿原则的适用。 3 1完全赔偿原则 3 1 1 完全赔偿原则的含义 完全赔偿原则，又称全部赔偿原则或者全额赔偿原则，从字面意思就是违 约方因其违约行为对