（政治经济学专业论文）中国转型期劳动力市场分割与城市失业治理研究.pdf

中又捅晏 中国从1 9 7 8 年开始实行经济体制改革，从计划经济体制向市场 经济体制转型，由于特有的国情和转型期的背景，我围的劳动力市场 呈现f 乜一种不同于西方发达国家劳动力市场的特点，存在着农村剩余 劳动力转移以及城市各种失业现象交织的情况，就业问题是“民生之 本”，关系到人民生活水平提高、经济发展、社会稳定等诸多问题。 所以，缓解就业压力、挑战失业是非常具有现实意义的重大问题，一 直是我国社会面临的主要问题。造成中国城市实际失业率高的原因很 复杂，涉及到体制、经济状况、产业结构调整、国企改革、农村劳动 力转移等多方面问题。本文从失业理论和劳动力市场分割理论入手， 重点运用劳动力市场分割理论，分析我国劳动力市场特征及现状，找 寻劳动力市场分割的原因及对城市失业的影响，并在此基础上提出一 定的城市失业治理的政策建议。这对于当前的中国经济发展非常具有 现实意义。 本文的第一章是失业理论和劳动力市场分割理论概述。第一节是 对失业成因的探讨，首先从直观上的经济进步、劳动力供给增长、技 术进步探讨对失业的影响，接着简单概括了失业理论，即古典失业、 凯恩斯失业、结构性失业、弗里德曼的失业理论，以及失业理论的新 发展，这些理论在某些条件下或某些角度上较好的解释了失业的问 题。第二节是对劳动力市场分割理论的概述。正统经济学以竞争范式 为逻辑起点，以市场性因素的运作方式对劳动力市场的配置作了分 析，但现实经济很难满足这样的假设前提，因此劳动市场分割理论从 制度性、社会性等因素出发，来解释现实经济中的失业问题。这里以 穆勒的思想为起源，介绍了帕雷和多林格提出的二元劳动力市场理 论、刘易斯的二元结构理论、托达罗的人口迁移模式。 本文的第二章探讨的是【_ ，圈劳动力市场分割和城市失业的现状， 梳理中国多层次的劳动力市场分割的表现和失业的基本情况，对失业 治理的方向形成一个基本的思路。第一诲首先分析了中圈劳动力市场 分割的现状，即体制内和体制外劳动力市场的区分，户籍制度对劳动 力市场形成的分割，技能劳动) s 平h ：i b - 技能劳动力市场的区分，以及行 业垄断造成的劳动力市场分割。由于在我国劳动力市场上存在的复 杂、多重的劳动力市场分割现象，与市场经济条件下要求的公平、统 一的劳动力市场相违背的，给社会带来很大的经济损失，非常不利于 失业治理，使一些就业促进政策执行的效果也打了折扣。第二节谈到 了近年来城市就业和失业的基本状况，包括就业总量情况、就业结构 的变化以及失业的存在形式和基本情况。在第三节中，研究的是转型 期背景下分割的二元劳动力市场上劳动关系和劳动地位的变化。我国 转轨时期的劳动力市场二元分割的状态也反映在劳动力市场的劳动 关系的变化上，而从就业市场上的弱势群体：下岗职工和农民工的劳 动地位关系上就可窥见一斑。首先是分别从市场化进程和；社会结构变 迁中分析劳动者劳动关系和劳动地位的变化。其次，具体讲了目前下 岗职工和农民 ：在城市劳动力市场上的劳动关系和也位塑造。最后， 分析了在二元劳动力市场上，这种劳动关系的变化对经济发展和社会 稳定的影响。 本文的第三章是关于中国劳动力市场分割的成因和理论模型。承 接前一章对劳动力市场分割的现状的分析，本章对这种现象的形成原 因和理论模型进行了一定的探讨。第一市是对劳动力市场分割成因的 研究。传统体制下的城乡就业模式是与重工业优先发展战略及其相应 体制模式相适应的，城市劳动力的配置是个单一的过程，即使劳动 需求不足，也会实施全面的就业保全政策。但转轨条件下，按照市场 运作模式，企业就会释放出多余的劳动力，形成下岗失业。而在农村， 由于受到严格的户籍限制，农民的流动受到限制，在城f i 了就业也会受 到歧视。第二节研究了劳动力市场分割的理论模型。首先，用一个两 部门模型来分析分割的劳动力市场中两市场的就业和工资的决定机 制，一级市场的均衡产生的城巾劳动力数量无法在一一级市场就业时， 会有一部分劳动者选择留在一一级市场，保持下岗状态以期重新在一级 市场上岗。另外一部分的劳动者选择剑二级市场参与临时工市场的竞 争，能够得到二级市场的均衡工资。t j 场的分割性在这里体现为劳动 力流动的单向性，即只有城市居民才町以自由选择在任何一个市场就 业，而民工则永远滞留在二级市场，没有机会进入一级市场就业。这 样的劳动力市场的分割，可能产生劳动力的流动需求受阻和使得不同 属性的供需主体处于非公平竞争的经济后果。其次，通过实证的数据 和检验的结果，对中国的城市劳动力是否存在着分割，以及在多大成 程度上存在分割加以经验证明。因为劳动力市场分割对城市失业有着 很明显的影响，通过以上章节对中国当前的城市失业的分析，可以相 应的从劳动力市场分割角度找出治理的方法。凶此，本文的第四章就 是消除劳动力市场分割、扩大城市就业的政策建议。在构建科学合理 的劳动力市场中，要落实科学发展观思想，在劳动力市场上统筹城乡 就业，政府要把促进城市就业和农村就业统筹考虑、统规划。在消 除劳动力市场分割的政策方面，增加竞争，防止内部人利用效率工资 导致的工资刚性提高工资，恶化外部就业状况；以户籍制度为核心， 进行一系列制度和政策的改革，建立统筹的城乡劳动力市场；加强劳 动力市场法律法规的建设，规范劳动合同，保障农民工权益：政府要 建立健全规避就业风险的主导机制，加快劳动力转移和城市化的步 伐。还要调整经济结构，促进经济增长，创造就业机会。重视人力资 本的开发和劳动者技能的培训。 我国的劳动力市场正朝着规范化、健康化的方向发展，这种分割 与市场公平原则相背离，对城市就业非常不利，我们应尽快建立统一 的社保体系，打破各种行政性的行业垄断，促进地区间的协调发展， 统筹城乡劳动力市场，促进地区问的办调发展，统筹城乡劳动力市场， 加火农村教育投入和城市就业培训，提高低素质劳动者的就业选择机 会和能力。 本文在研究中试图在以下方而进行r 探索：首先，劳动力市场分 割理论和失业理论都是各成体系的，本文试图在它们之间建立一种联 系，以劳动力市场分割理论为突破口，将劳动力市场分割的理论贯穿 到城市失业问题的研究中，并且通过实证数据对这种影响进行验证， 在此基础匕，从解决劳动力市场分割问题的角度提出城市失业治理的 政策建议。 j 次，为研究城市失业现状，从深层次考察j 7 分割的劳动力市场 上劳动关系和劳动地位的变动，并且重点分析了就业市场上的弱势群 体：下岗职工和农民工的劳动地位关系。 由于理论水平的限制和经验数据的欠缺，本文的研究还存在着不 足和缺点，有待进一步完善。 关键词：劳动力市场分割城市失业政策建议 a b s t r a c t c h i n as t a r t e df r o m1 9 7 8t oi m p l e m e n tt h ee c o n o m i cr e s t r u c t u r i n g ， f r o mt h ep l a n n e de c o n o m ys y s t e mt om a r k e te c o n o m ys y s t e mr e f o r m i n g ， a sar e s u l to ft h eu n i q u en a t i o n a lc o n d i t i o na n de c o n o m i ct r a n s i t i o n p e r i o db a c k g r o u n d ，o u rc o u n t r y sl a b o rm a r k e th a st h es i t u a t i o nw h i c ht h e c o u n t r y s i d es u r p l u sl a b o rf o r c es h i ma sw e l la st h ec i t y e a c hk i n do f u n e m p l o y m e n tp h e n o m e n o n ，t h ec h i n e s e u r b a f i a c t u a l u n e m p l o y m e n t r a t e h i g h r e a s o nt ob e v e r yc o m p l e x ，i n v o l v e s t ot h e s y s t e m ，t h e e c o n o m i c a lc o n d i t i o n ，t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t ，t h es t a t e o w n e d e n t e r p r i s er e f o r m s ，t h er u r a l l a b o rf o r c es h i f ta n ds oo nt h ev a r i o u s q u e s t i o n t h i s a r t i c l eo b t a i n sf r o mt h eu n e m p l o y m e n tt h e o r ya n dt h e l a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n t h e o r y ，t h ek e y u t i l i z a t i o nl a b o rm a r k e t s e g m e n t a t i o nt h e o r y ，a n a l y z e so u rc o u n t r yl a b o rm a r k e tc h a r a c t e r i s t i ca n d t h ep r e s e n ts i t u a t i o n ，p u r s u e st h el a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o nt h er e a s o n a n dt ot h ec i t yu n e m p l o y m e n ti n f l u e n c e ，a n dp u t sf o r w a r dt h ec e r t a i nc i t y u n e m p l o y m e n tg o v e r n m e n tp o l i c yp r o p o s a li n t h i sf o u n d a t i o n t h i sh a s t h e p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ee x t r e m e l yr e g a r d i n g t h ec u r r e n tc h i n e s e e c o n o m yd e v e l o p m e n t t h ef i r s t p a r t t ot h e u n e m p l o y m e n to r i g i n d i s c u s s i o n i n ，f i r s t p r o g r e s s e sf r o mt h ed i r e c t v i e w i n go ne c o n o m y , t h el a b o rf o r c es u p p l i e s g r o w s ，t h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n td i s c u s s i o nt ot h eu n e m p l o y m e n tt h e i n f l u e n c e ，t h e ns i m p l ys u m m a r i z e dt h eu n e m p l o y m e n tt h e o r y t h es e c o n d p a r ti st ot h el a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o nt h e o r yo u t l i n e t h el a b o rm a r k e t s e g m e n t a t i o nt h e o r yf r o mf a c t o ra n ds o o ns y s t e m a t i cf a c t s ，s o c i a l i t y e m b a r k s ，e x p l a i n si n t h er e a l i s t i ce c o n o m i c a lu n e m p l o y m e n tq u e s t i o n h e r et a k et h em i l l t h o u g h t a st h e o r i g i n ，i n t r o d u c e dt h ep i o r e a n d d o e r i n g e rp r o p o s e dt h ed u a ll a b o rm a r k e tt h e o r y l o u i s e sd u a ls t r u c t u r e t h e o r y ，t h er e q u e s tr e a c ht o d a r op o p u l a t i o nm i g r a t i o np a t t e r n t h ea r t i c l es e c o n dc h a p t e ro fd i s c u s s i o ni st h ec h i n al a b o rm a r k e t s e g m e n t a t i o n a n dt h e c i t yu n e m p l o y m e n tp r e s e n ts i t u a t i o n t h r o u g h a n a l y z e s t h ec h i n am u l t i l e v e ll a b o rm a r k e t s e g m e n t a t i o n t h e p e r f o r m a n c e a n dt h e u n e m p l o y m e n tb a s i cs i t u a t i o n ，f o r m s ab a s i c m e n t a l i t yt ot h eu n e m p l o y m e n tg o v e r n m e n td i r e c t i o n f i r s ts e c t i o nh a s a n a l y z e dt h ec h i n al a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o np r e s e n ts i t u a t i o n ，s e c o n d t a l k e da b o u tt h er e c e n ty e a r su r b a ne m p l o y m e n ta n dt h eu n e m p l o y m e n t b a s i cc o n d i t i o n ，i n c l u d i n ge m p l o y m e n tt o t a lq u a n t i t yc h a n g eo fs i t u a t i o n ， e m p l o y m e n ts t r u c t u r ea sw e l la su n e m p l o y m e n te x i s t e n c ef o r ma n db a s i c s i t u a t i o n i nt h i r ds e c t i o n ，t h er e s e a r c hi nt h ed u a ll a b o rm a r k e tw h i c hi s u n d e rt r a n s i t i o np e r i o dt h eb a c k g r o u n dd i v i d e sw o r k sr e l a t e sa n dw o r k s t h es t a t u sc h a n g e - t h ea r t i c l et h i r d c h a p t e r i sa b o u tt h ec h i n al a b o rm a r k e t s e g m e n t a t i o no r i g i na n dt h et h e o r e t i c a lm o d e l c o n t i n u e dt h ep r e c e d i n g c h a p t e rt ot h el a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o np r e s e n ts i t u a t i o na n a l y s i s ，t h i s c h a p t e rh a sc a r r i e do nt h ec e r t a i nd i s c u s s i o nt ot h i sk i n do fp h e n o m e n o n f o r m a t i o nr e a s o na n dt h et h e o r e t i c a lm o d e l t h r o u g h t h ea b o v e c h a p t e r t o t h e c h i n e s ec u r r e n tu r b a n u n e m p l o y m e n ta n a l y s i s ，m a yb ec o r r e s p o n d i n gd i s c o v e r st h eg o v e r n m e n t f r o mt h el a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o na n g l et h em e t h o d t h e r e f o r e ，t h e a r t i c l ef o u r t hc h a p t e ri se l i m i n a t e st h el a b o rm a r k e td i v i s i o n ，e x p a n d st h e u r b a ne m p l o y m e n tt h ep o l i c ys u g g e s t i o n o u rc o u n t r y l sl a b o rm a r k e ti s f a c i n gs t a n d a r d i z e d ，t h e h e a l t h d i r e c t i o ni sd e v e l o p i n g ，t h i sk i n do fs e g m e n t a t i o na n dt h em a r k e tf a i r p r i n c i p l ed e p a r tf r o m ，i se x t r e m e l yd i s a d v a n t a g e o u s t ot h eu r b a n e m p l o y m e n t ，w es h o u l de s t a b l i s ha s s o o na sp o s s i b l eu n i f i e ds o c i e t y g u a r a n t e e t h e s y s t e m ，b r e a k s e a c ha d m i n i s t r a t i v ea n d p r o f e s s i o n m o n o p o l y ，p r o m o t e sc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n tb e t w e e nt h el o c a l ，p l a n s t h e c i t ya n dc o u n t r y s i d e l a b o r m a r k e t ，e n l a r g e st h e r u r a le d u c a t i o n i n v e s t m e n ta n dt h eu r b a ne m p l o y m e n tt r a i n i n g ，r a i s e st h eh e i g h tq u a l i t y w o r k e r se m p l o y m e n tc h o i c eo p p o r t u n i t ya n dt h ea b i l i t y k e yw o r d ：l a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n u r b a nu n e m p l o y m e n t p o l i c ys u g g e s t i o n 、 西南财经大学 学位论文原刨性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：郭威 2 0 0 6 年4 月1 8 日 导言 一、问题的提出及研究的意义：就业与失业问题已成为中国经济发展 的重大挑战 改革开放以来，随着城乡社会经济的转型，我国存在着农村剩余 劳动力转移以及城市各种失业现象交织的情况，就业问题一直是我国 社会面临的主要问题。在目前的劳动力市场上，实际失业率较高，由 于就业问题关系到人民生活水平提高、经济发展、社会稳定等诸多问 题，所以缓解就业压力、挑战失业是非常具有现实意义的重大问题。 目前中国的人口已经超过1 3 亿，而直到2 1 世纪3 0 4 0 年代，中 国人口总量的增长才能达到逆转的峰值，根据预测模拟，届时中国的 总人口将达到1 4 5 1 5 亿人1 。新中国成立后的5 0 年，中国的发展所 取得的最大成就就足成功地解决了十几亿人的吃饭穿衣问题，使大多 数人过上温饱和小康生活，这对全世界都是一个很大的贡献。在今后 的5 0 年，中国要解决的最大难题之一，就是如何创造足够的就业机 会，使具有劳动能力而又希望工作的人都能够就业。 从近期和长期的发展趋势来看，中国的就业面临着巨大的挑战： ( 1 ) 农村还存在大量的剩余劳动力，要在工业化和城市化的过程中 从土地劳作中转移出来；( 2 ) 由于二元经济社会结构的存在，在农 村还没有实现工业化的时候，某些老工业基地却出现走向后工业化的 征兆，传统产业开始衰落，大量产业工人下岗；( 3 ) 国有企业的改 革进入攻坚阶段，提高效率的要求使国有企业不得不进行大幅度的人 员精简；( 4 ) 中国的国内生产总值已达到近1 8 万多亿元，基数的加 大和对粗放扩张战略的放弃可能会使今后很难再达到1 0 以上的增 长率，就业机会的增加会变得更加困难；( 5 ) 产业结构的调整、新 技术产业的发展和信息网络技术的广泛应用，都使技术和资本对劳动 的替代过程加速；( 6 ) 中国加入世界贸易组织( w t o ) 对中国的就 业也是种挑战。从积极的角度米说，加入w t on - 以使中国扩大出 跌文学 沂舟哆爪。h中年d0编主h汝找二腱发口 几 田2慧 j 、h 1 一i l i蛄2缸- 二k 圾 口、引进外资、促进g d p 的增长，从而增加就业机会。从消极方面 来说，入世对就业也会产生替代效应，某些7 7 , 2 的劳动就业将会受到 外国资本和技术的挤压，贸易保护措施的降低或取消将会使一些竞争 力差的企业面临减产，甚至破产，从而会减少就业岗位。凶此入世会 在近1 0 2 0 年内对相当一部分行业造成冲击，从而增加社会的就业压 力。 二、本文的研究思路与角度 本文的关注点足我国转轨时期城市中存在的就业和失业现象，造 成我国城市失业的原因多样而复杂，各种影响因素也会相互制约和渗 透，本文力图从劳动力 i 场分割角度来分析中国的城市失业问题，以 劳动力市场的分割为突破口来探讨中国目前城市失业的现象和原因， 在此基础上给出相应的政策建议。也就是沿着“基本理论现实状 况原因和模型对策和建议”的思路，用劳动力市场分割理论 来分析中国的城市失业治理问题。因此，在本文的开始首先介绍了关 于失业的基本理论，并重点介绍了关于劳动力市场分割的各种理论。 接下来是现状的分析，具体研究了目前中国经济中的失业情况、现实 中存在的劳动力市场分割现象，以及给城市失业带来的影响，还研究 二元劳动力市场上的劳动关系。然后是原因的探寻和模型的分析，根 据劳动力市场分割理论，对城市失业的原因进行分析，并建立劳动力 市场分割理论模型，通过数据对中国的劳动力市场分割状况进行实证 分析和经验证明。最后，根据前面对劳动力市场分割和失业的分析， 提出相应的中国城r f j - 失业治理的政策建议。 二三、本文的研究方法 本文t - ：要采用规范分析和实证分析相结合的方法，对劳动市场的 分割现状和失业治理进行分析。首先阐述经济学关于失业的基本理论 以及劳动力市场分割理论，再将理论与中国当前的实际经济状况相结 合进行分析，主要足以劳动力市场分割为主导米解释城市失业m 题， 并采用较多的实证数据支持研究。本文的研究也采用j ，从一股到特殊 的研究力法，即从经济脞论 h 发研究具体的经济现象。在研究理沦的 时候，进行r 一定的胖论综述，通过梳理各种理论提出自己的分析框 架。 第一章失业理论与劳动力市场分割理论概述 第一节失业成因的探讨 一、表面上的直观解释 1 劳动力供给的增长 当一个经济对劳动的需求增长相对缓慢时，劳动供给的快速增长 就会成为劳动过剩进而出现大规模失业的一个可能的条件，但是，从 另一个方面来讲，劳动力供给的增长过快并不一定必然带米失业，劳 动力供给的增长不是失业的允分条件。 2 劳动力结构 这里讲的是劳动力供给的质量。在一个经济的发展过程中，随着 人们需求结构的变动和技术进步，产业结构也处于刁i 断的变动过程 中，有些部门会得到发展，有些部f n 会萎缩，这种变动的一个直接 结果就是就业结构的变动，即要求劳动力从不断萎缩的部门转移到发 展迅速的部门。但是在现代经济里，这种转移并不是轻而易举完成的。 新兴的产业部门一定伴随着新机器设备的应用和新劳动技能的传播， 这个过程中就会出现以下类型的失业： 第一，旧产业部门转移出来的劳动力不能满足新产业部门的技能 要求，一部分劳动者由于文化程度太低，没办法接受新知识新技能的 训练，或者是市场的培洲机制出现了问题，导致这些人无法继续就业。 第二，劳动力的结构性转移需要花赞一定的时间，即劳动力寻找 适合自己的岗位的时间，重新进入新行业就业前的培训时间。这实质 一l 是摩擦性失业，它手 ：小能解释大规模失业存在的原因。 3 技术进步 实际上，技术进步对劳动就业的影响是相当复杂的。首先，技术 进步是社会上摩擦型失业出现的一个重要原因，对于这类失、l k ，某些 政策措施能使其尽量降低水平，比如加强职业培训i 、帮助劳动力部门 的转移等。但是另一方面，从长远一点的角度看，技术进步还会带来 补偿效应，劳动生产率的提高、劳动成本的降低、生产条件的改善、 新产品的fl i 现，都可能带来新产业和新就业岗位的出现，从而推动产 业和经济的增长。这种效应有可能超过直接的负丽效应，凶此当一个 国家在某一经济发展时期面临技术进步非常显著时，往往失业率 皂会 很低。 二、西方经济学对失业的解释 1 。古典失业 西方占典经济学理论认为，失业是劳动力市场供求不平衡的结 果。如同商品市场上供过于求的情况一样，在劳动力市场上，当实际 工资水平过高时，劳动力市场上的供给量就会大于需求量。此时，如 果工资水平是可以充分调节的，也就是说当失业存在时，工资水平可 以无限制的向下调节，劳动需求也会随着工资水平的下降而增加，失 业现象就会消除。如果工资水平不能充分调整，受到市场力量以外的 其它障碍，比如制度力量、工会力量等的影响，失业就不可避免。所 以古典失业理论的基本观点就是，只要劳动力市场充分发挥作用，大 规模的失业是不存在的。 古典失业理论在解释现实的经济现象时有很大的局限性，有时实 际工资下降到很低，失业状况也不会得到改善，比如发达国家1 9 2 9 1 9 3 3 年的经济危机时出现的这种情况。另外，我国的劳动力市场 发展不完善、结构复杂，古典失业理论无法解释这种复杂的现实问题。 2 凯恩斯失业 凯恩斯认为，当经济运作过程由于某些原因发生了有效需求不足 时，工资尤其是货币上资具钉极人的向下刚性。于是，随着总产量的 下降，不可能通过下调货币工资维持原有就业水平，这就产生了失业。 凯恩斯认为劳动工资呈向下刚性，失业不能通过工资的调整得以消 除。失业的增加是由于商品t i 场上的总需求的下降而引起的，商品市 场的过度供给导敛劳动，j 市场的过度供给。因此，引起火业的根本原 凼是周期性的经济萧条，而彳i 怂劳动的实际工资高于劳动力市场出清 的均衡水平。对这一类失业的治理是要通过政府的反周期的扩张性宏 观政策才能消除，必须提高总的有效需求。凯恩斯失业理论是建立在 完全不同于占典经济学的非均衡理论框架上，弥补j ，市场力量的不 足。 3 结榭陛失业理论 结构性失业是指因经济结构变化而发生的失业，一种形式是某些 产业部门的产品因市场需求的日益减少而进入萧条期或衰退期，而劳 动力素质不适应新的就业标准所形成的失业，另一种形式则表现为地 区之间的供求结构不平衡影响失业。具体讲，造成结构性失业的一个 原因是就业人口的结构不合理，即按照性别、年龄、劳动技能、教育 程度等来划分的劳动人群所面临的失业危机是不同的。另一个原因就 是劳动的供需结构不相称，关于这个问题，英国经济学家贝弗里奇在 一个自由社会中的充分就业( 1 9 4 4 年) 一书中首先注意到了失 业( u n e m p l o y m e n t ) 与空岗( v a c a n c i e s ) 之问存在着稳定的相互关系，并 利用一条曲线来描述它们之间的这种稳定关系。后来，这条曲线被称 为贝弗里奇曲线，有时也称u v 曲线。贝弗里奇曲线可以用来区别需 求不足引起的失业与结构性失业和摩擦性失业，还可以用来表明劳动 力市场的运作效率的变化，即表明劳动力市场失业者与空岗相匹配的 能力发生的变化。另外，后凯恩斯主流派托宾、杜生贝等人提出了结 构性失业问题，并将结构性失业同通货膨胀结合在一起进行考察。 结构性失业理论具有较强的解释现实经济的能力，注意了经济发 展中的结构性问题。通过定量的分析，町以找到劳动力重置的变动情 况，从而制定相应的治理政策。但是作为一种工具来分析劳动力市场 和失业，这个理论还有待进一步完善。 4 弗里德曼的自然失业率 经济发展过程中的产业结构的变动会要求劳动力在不同部门之 间转移，但是在现实经济中，信，鬯、不十分完备，部门问劳动力供求结 构性较强，培训劳动力又需要较高成本，经济中不可避免会存在一部 分结构性的摩擦失业，这类失业就是自然失业。自然失业与劳动力市 场和商品市场的实际结构性特 【f ! 何哭，也与市场信息不完全性、寻找 工作的成本和劳动力的转移成本育芙，f 1 然夫业是难以通过反周期的 宏观政策而消除的。弗里德曼还以他的“自然失业率”假说为基础， 否认了菲利浦斯曲线关系即失业与通货膨胀交替关系的正确性。弗 里德曼关于失业的对策建议是：主张发挥市场自发调节作用以解决失 业向题；反对最低工资率的规定和工会对： 资率的干预。自然失业率 的提出很有理论和现实意义，但是关于自然失业率在经济中如何确定 的问题，则需要在应用中具体研究。 5 失业理论的新发展 在劳动力市场中，存在着这样的失业情况，一方面已经就业的工 人工资居高不下，另一方面失业者只要能就业愿意接受更低的工资， 但供给方和需求方依然不能达成协议。这当中由于劳动力市场发挥作 用的功能受到的阻碍，针对这些现象进行分析的理论模型有“效率工 资模型”、“内部人外部人模型”、“失业刚滞理论”等。 效率工资模型主要解释西方某些企业把本企业工资水平主动定 在高于劳动力市场出清的均衡水平之上的行为。这个模型假设，每个 已经就业的工人在生产中所发挥的效率是一条与工资有关的曲线。如 果把工资定在市场出清的水平上，企业内的工人可能不提供最佳效 率。因此，企业为提高工人的劳动效率，愿意把工资定在较高的水平， 这种高于劳动力市场出清水平的工资就是“效率工资”。但是在这一 工资水平上，劳动力市场上愿意就业的人数大于需求，因此就会存在 失业。 内部人外部人模型足解释当劳动力市场存在供过于求的失业时， 企业也并不降低： 资来雇佣更多的j 二人。这个模型认为，在劳动力市 场存在供过于求的情况下，企业呵以并不降低工资来雇佣更多的工 人。因为由于企业与劳动合同的存在，解雇内部人需要一定的成本， 而雇用外部人又需要花费一笔培训成本才能使他们与内部人一样进 入生产过程；另一方面，工会组织会保护已经就业的内部人，并代表 内郝人与雇主签订合同，因此他们需要较高的f ：资而f i 会管失业的 存在。在这两方面因素的作用下，劳动1 2 资可能维持在高予劳动力市 场 甘清的水平t ，内部人作为既得利益者，持有高1 ：资，而失业者继 续失、i k 。 失业回滞理论认为，在实际失业率很高的情况下，工会只会为内 部人着想，使工资高于市场出清水平。此外，很多人一旦失业并持续 较长时间，就会有失去工作信心及再培训的可能性，有可能成为不能 再就业的长期失业人口。凶此，实际失业率居高不下，有可能使自然 失业率上升。 、 这些理论都在一定程度上较好的解释了失业问题，但整体来看， 都是从单个角度入手，未能多学科、多角度地综合研究失业问题。 第二节 劳动力市场分割( 1 a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n ， l m s ) 理论 一、劳动力市场分割理论的思想渊源 这一理论的思想渊源应为占典经济学家穆勒批评亚当斯密完全 竞争市场的观点。斯密认为现实中的市场是完全竞争的，在这个市场 上，资源能够充分利用，劳动力市场可以完全出清。穆勒批判了这种 观点，认为市场具有非竞争性质，社会的、职业的以及空间的转移障 碍，使工人们在劳动力市场问的流动非常困难，甚至是不可能的。特 别是技能低下的手工劳动者，由于缺乏提高就业技能的机会，只能长 期在低收入的就业领域。穆勒在这一问题上只是初步提出了一种观 点，并没有深入研究，可以看作是这种理论的思想渊源。 二、帕雷和多林格的二元劳动力市场理论 比较有代表性的l m s 理论是帕雷和多林格提出的二元劳动力市 场理论。帕雷关于这一理论的论述是：假设在劳动力市场上，存在着 一级劳动力市场和二级劳动力市场的分割，级劳动力市场工资较 高，就业稳定，安全性好，劳动条件较好，二级劳动力市场工资较低， 工作条f q ：较差，就业不稳定。因技术、制度等凶素，这两大市场缺乏 流动性，、_ = 1 经济萧条时，一级劳动力市场的劳动者降剑二：级劳动力市 场卜就业比较容易，会挤压二级劳动力市场的就、比机会和工资水平。 一般来说，第一劳动力市场的求职者不愿光顾第_ 二劳动力市场求职， 而第，肌功力市场的求职者根本无法进入第。艽动ji 仃场。第一劳动 力市场更多地受到制度凶素的影响，如劳动保障制度、最低工资法、 工会力量等。相反，第二劳动力市场的劳动者几乎不受制度性保护， 更多地遵循市场的竞争法则，可以通过工资的较大幅度变动来调节劳 动力市场的供求。 与传统理论强调劳动供给方的因素不同，二元结构理论强调需求 方和制度性因素的重要影响。虽然添加了制度性因素，但这个理论骨 子里还是保留着传统经济学般竞争分析的成分。 三、刘易斯模型 1 9 5 4 年，美国经济学家刘易斯在他的劳动无限供给条件下的经 济发展文中，用隐性失业来描述发展中国家传统农业部门那些边 际生产率为零的过剩劳动力，探讨了二元结构发展模式下的失业问 题。“二元结构”，是指发展中国家的经济由两个不同的经济部门组成： 维持生存的、传统的自给农业部门和现代化的工业部门。这种经济结 构有以下几个前提：一是，在封闭经济状态下，劳动力的供给是无限 的，资本的积累赶不上劳动的供给；二是，由于农业部门存在着大量 的剩余劳动力，所以! 劳动力无限供给状态的市场竞争使劳动力在传 统部门就业仅能得到生存工资：三是，资本丰义部门将生产剩余继续 投资于再生产过程：四是，现代部门集中于城市，传统部门分布在农 村。在此基础上，刘易斯认为，传统农业部fj 的劳动，| 三产率很低，边 际劳动乍产率甚至为零或负数，这里有火量的非公开性失业，而现代 工业部门的劳动生产率相对较高，但从业人数较少，其相对较高的工 资水甲町以吸引传统农业部门劳动力的转移。刘易斯强调现代工业部 r 1 资本积累对吸纳传统农业部门劳动力和最终解决二元结构失业问 题发挥重要作用。 刘易斯的模型对发展中国家的经济发展提供了这样一条道路，通 过城市现代工业部门的资本积累吸收传统农业的剩余劳动力，从而实 现整个经济的j ：业化。刘易斯的模型电有定的局限，首尤挑赴随着 资本积累的扩大，就、i k t t 会l 比例增多的情况是不合实际的，其次， 忽视j ，农业上的主动发展，只考虑了农业存在剩余劳动力的经济发展 的第一阶段，而没考虑经济继续发展，当农业边际劳动生产率不是零 的情况下，农业劳动力的转移。其次，它也忽视了城市自身失业的问 题。 四、托达罗“人口迁移理论”模型 托达罗在刘易斯等人分析二元结构发展模式的基础上，探讨了劳 动力转换下的失业问题，他强调了收入预期在农村人口转移中的重要 作用。托达罗还看到了解决发展中国家失业的艰巨眭和困难性。他断 定，发展中国家城市中的失业和乡村中的过剩劳动力或非公开性失业 会长期存在。 托达罗认为，一个农村劳动力是否决定进城寻找工作，一是取决 与城乡实际收入差距( 扣除迁移成本后的净值) ，差距越大，吸力越 大。二是由城市失业率决定的，农民进城后的就业机会或就业概率越 高，推力越大。这样，当城市失业率较低时，就业概率就高，农业劳 动力流动就多，因此，城市就业压力就会增加，失业率上升。托达罗 关于劳动力迁移决策的表达公式为： m 。= h ( pw 。一wr ) 其中m 。表示时间t 内的迁移数量，即农村劳动力流动的规模， h 表示潜在迁移者的响应率，p 表示在城市找到工作的概率，w 。表 示城市工资水平，w 。表示农村工资水平。 托达罗的模型解释了农村劳动力转移与城市失业的关联性问题， 指出片面发展城市工业，只会导致失业在城乡间转移，应注意农村的 自立能力，发展农村经济，缩小城乡间的实际收入差距。托达罗的模 型较好的解决丫人口流动和城市失业并存的现象，将一围的城市化与 工业化结合起来进行研究，以城市化来解决劳动力的流动。托达罗模 型的政策含义对我困很有现实意义，但同时也要看到，在我国这样一 个二元经济长期发展的国家内，工业部门的扩张对增加低效率农业劳 动力的吸收，仍是争关蕈要的经济增长途径。 第二章中国劳动力市场分割及城市失业 的现状分析 第一节中国劳动力市场分割的现状 一、劳动力市场分割的表现 1 体制内和体制外的劳动力市场的区分 主要表现为传统国有部门和新兴非国有部门劳动用7 - 锖, i 度和工 资形成机制的差异。劳动力市场中的所有制分割是指体制内市场( 国 有单位) 与体制外市场( 非国有单位) 之间的分割。体制内市场是指在国 有部门主要通过国家的一系列行政制度对劳动力进行计划配置。体制 外市场是指非国有部门对劳动力资源的配置，主要是通过市场信号 f 如工资) 来进行的。改革开放前，我国国有经济占主导地位，劳动力 的配置基本上是由统一的行政计划配置。改革开放后，市场成为资源 配置的重要手段，体制内劳动力市场边缘逐渐松动，体制外劳动力市 场日渐发展壮大。我国的就业体制由原来的单一就业制过渡到双轨制 就业。体制内与体制外劳动力市场同时并存，但是它们在收入分配、 用工方式社会保障等各个方而存在着明显的差异，具体体现在以下j l 个方面： ( 1 ) 工资收入分配 圈有单位传统的工资分配方式单一，具有较多的等级工资色彩， 工资分配与个人岗位、个人爽献联系不紧收入差距小。而非国有单应 实行按劳分配，按盈利分配、按资分配、或按股分红等多种分配形式。 ( 2 ) 福利待遇方面 国有单位的内部劳动力f j _ 场上存在着完善的“社会保障体系”， 包括住房、医疗教育、养老? 挚。i 面体制外劳动力市场中社会保障体系 的建立仍不规范、f i 完善。 ( 3 ) 用工的方式不同 上世纪5 0 年代至8 0 年代初，我固t 要实行的是固定工制度，即 在围有部f 实行劳动者由国家安置，统一分配到用人单位的用工制 度。改革开放以来，中国国有企业迸行j ，改革，但是由于多种因素的 影响，特别是考虑到社会稳定凶素，国有部门的用工运作机制并没有 根本性的变化，冗员现象仍十分严重。非国有单位劳动用丁机制灵活， 劳资关系多采用“契约式”的劳动合同，在用人单位和劳动者之间的 双向选择中，形成了竞争性的劳动力市场。 2 按城乡分割的户籍制度对劳动者进行的划分 ( 1 ) 主要表现为对本地工和外来工的不同待遇 这是由政府出面实施的职业限制，目前各大城市均限制外来人口 的进入，对农民工的总量、职业、工种设置了种种障碍，这些障碍将 许多低技能、低学历的农民工挡在城市之外。 第一，关于准入方面，1 9 5 8 年户口登记条例规定，“公民由农村 迁往城市，必须持有城市劳动部门的录用证明，学校的录取证明，或 者城市户口登记机关的准予迁入的证明。”除此之外，不准迁移。还 规定，公民在常住地市、县范围以内暂住，或者在常住地市、县范围 以外的农村暂住，不办理暂住登记，而到城市就要暂住登记，暂住时 间超过3 个月而不合迁移条件的，要返回常住地。这就把农民向城市 的自由迁移权利取消j ，暂时性的流动也限制死了，使农村农民与城 市、工业化隔离。 第二，农民= 1 ：即使能进入城市，就业权利、机会也是不