（科学技术哲学专业论文）河南科技、高等教育与全国差距问题的实证研究.pdf

摘要 2 0 0 3 年3 月，河南省委书记李克强在参加全国人代会期间接受人民日报记者采访， 正式提出“中原崛起”的概念。中原堀起有三个标志：“首先一个重要标志就是，再经过 近2 0 年的努力，经济发展水平要达到全国当时的平均水平。其次，就是要在全省基本 实现工业化。再次，河南的发展要走在中西部地区前列。”中原崛起发展战略的提出， 顺应了河南经济社会发展的需要，而加快区域经济的发展是中原崛起的第一要务。在世 界经济一体化的今天，科技和人才在区域经济发展中起到日益重要的作用。本文选择 1 9 9 5 2 0 0 5 年这一特定历史时期作为一个时间段，利用定性与定量相结合的方法、采用 纵向分析与横向比较，对河南省科技、高等教育与全国平均水平差距进行量化研究和客 观描述，并对河南科技、高等教育和经济间的关系作了一元回归分析。认为虽然河南科 技、高等教育的发展水平低于全国平均水平，但与落后的区域经济状况是基本适应的。 文章还从理性的层面对科技、高等教育、经济的关系进行深入研究，对产生差距的主要 因素进行了分析，认为不发达的区域经济是造成河南科技、高等教育落后的最主要原因。 制度作为一种“内生性”的因素，在科技、高等教育发展过程中起着越来越重要的作用， 人口众多这一因素在一定程度上阻碍或延缓了河南科技、高等教育的发展。文章提出， 要缩小河南科技、高等教育与全国平均水平的差距，就要加快发展河南经济，推进城镇 化建设进程，积极深化科技体制和高等教育体制改革，变人口大省为人力资源强省，优 化配置资源，最终实现中原经济的跨越式崛起。 关键词：河南，科技差距，高等教育差距，量化分析，实证研究 a b s t r a c t i n m a r c h ，2 0 0 3 ，s e c r e t a y o f h e n a n p r o v i n c e l i k eq i e n g p u t f o r w a r d t h e i d e ao f t h er i s eo f c e u t r a l c h i n a 幽c i a l l y w h e nh ew a si n t e r v i e w e db yt h er e n m i nr i b a nr o p o r t e rd 砸赔t h et w oc o n f e r e n c e s q h er i s eo f c e n t r a lc h i n a h a v et h ef o l l o w i n gt h r e es y m b o l ：哟，a f t e rn e a r l y2 0y e a r so f h a r dw o r k , t h el e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tw o u l dr e a c ht h ec o n t e m p o r a r yn a t i o n a l a v e r a g e ；s e c o n d l y , t h e i n d 删o nw o u l db ea c h i e v e d8 c i o s st h ep r o v i n c eb yt h e n 二f i n a u y , t h ed e v e l o p m e n to fh e n s n p r o v i n c e w o u l d b e i n t h e f l o u t r a n k o f t h ec e n u l la n d w e s t e r n a r e a i n c h i n a t h e r i s e o f c e n t r a lc h i n a h a s b e e np r o p o s e da sad e v e l o p m e n ts t r a t e g y , w h i c hc o m p l yw i t ht h en e e d so f h e n n ae c o n o m i c a la n ds o c i a l d e v e l o p m e n t , t os p e e dl i pt h ed e v e l o p m e n to fa 坞ae c o n o m y i st h em o s ti m p o r t a n t t h i n gi nt h er i s eo f c e n t r a l c h i n a i n t h e d a y so f g l o b a le c o n o m i c i n t e g r a t i o n , t e c h n o l o g ya n dt a l e n t s p l a ya n i m p o r t a n t p a r t i n t h ee x p a n d i n go fa r e ae c o n o m yd a yb yd a y i nt h ep u p u r , t h ca u t h o r h a ss t u d i e da n dd e s c r i b e dt h eg a p b e t w e e nh e n a np r o v i n c ea n de n t i r ec e u n u yo i lt e c h n o l o g ya n dh i g h 盯e d u c a t i o nq n a n t i z e da n d o b j i e c t i v e l y , a n dh a sg i v e nas i m p l er e g r e s s i o na n a l y s i st o t h e r e l a t i o n s h i pa m o n gt e c h n o l o g y 、h i g h e r e d u c a t i o na n de c o n o m yo fh e n a na f t e rv e r t i c a la n a l y s i sa n dl a t e r a lc o m p a r i s o nw i t ht h eq u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v em u t u a l m e t h o di nt h e s p e c i a lt i m eq u a n t u mo f1 9 9 5 2 0 0 5 , w h i c hi n d i c a t e s t h a tt h e d e v e l o p m e n t a l l e v e l o f t e c h n o l o g y a n d h i g h e r e d u c a t i o n o f h e n a n f i t s b a s i c a l l y t o t h es l o w a r e a e c o n o m y i n s p i t eo fb e l o wt h en a t i o n a la v e r a g e t h ea u t h o rh a sa l s om a d eag o o dr e s e a r c ho i lt h er e l a t i o n s h i pa m o n g t e c h n o l o g y , h i g h e re d u c a t i o na n de c o n o m yf r o mr a t i o n a lp c f s 删v e a n dh a sa n a l y z e dt h em a i nr e a s o nf o r g a p , w h i c hi n d i c a t e st h a tu n d e r d e v e l o p e da r e ae c o n o m yi st h ep f i m a r ye a l l f o rt h el a go f t e c h n o l o g ya n d h i g h 盯e d u c a d o ni nh e n a n s y s t e mp l a y s i n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tp a r ti nt h ed e v e l o p m e n to fh e n a n t e c h n o l o g ya n dh i g h e re d u c a t i o n a sa ni n l r i n s i cf a c t o r t h el a r g ep o p u l a t i o nh a sh i n d e r e do rs e tb a c ki t s p r o g r e s s f i n a l l y , t h ea u t h o rh a sp u tf o r w a r dt h a tw es h o u l de x p a n dh e n a ne c o n o m yi n c r e a s i n g l y ， a c c e l e r a t et h ep r o c e s so fu r b a n i z a t i o n , d e e p e nt h er e f o r mo ft e c h n o l o g ya n d h i g h e re d u c a t i o ns y s t e m s a c t i v e l y , c h a n g el a r g ep o p u l a t i o ni n t or i c hh u m a nr e s o u r c e s ，o p t i m i z et h ea l l o c a t i o no fr o s o u f o o l ；，e n d r e a l i z et h eg r e a t - l e a p - f o r w a r dr i s eo f c e n t r a lc h i n aa tl a s t t e c h n o l o g yg a p ，h i g h e re d u c a t i o ng a p ，q u a n f i z e da n a l y s i s ，e m p i r i c a l 独创性声明 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河南师范大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 豹说明并表示了谢意。 繇文族麟 关于论文使用授权的说明 2 。0 ，g ，3 本人完全了解河南师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河南师 苞大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 乖或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 签名：叟垒墓导师签名：日期：兰竺三兰：望 丘公。 以 1 研究的目的及意义 1 研究的目的及意义 1 1 研究的目的 科技承载希望，教育连接未来。纵观人类社会发展史，科学技术上的每一次重大飞 跃和革命，无不深刻地影响和变革着人类社会。科技革命引发产业革命，促使产业结构 变化、经济社会发展。科技革命改变世界政治格局，震荡着人们的人生观、价值观、伦 理道德观念。科学技术的生产力功能日益凸显。科技发展依靠人才，人才成长离不开教 育，科技的发展影响着教育的层次结构、专业结构，教育的发展状况决定着科技人才的 数量、质量和结构，科技、教育、经济的发展日益一体化。1 9 9 5 年5 月江泽民代表党中 央在全国科技大会上第一次明确提出了科教兴国战略，提出要把经济建设转入依靠科技 进步和提高劳动者素质的轨道上来“。1 9 9 6 年3 月，在全国人大八届四次会议上通过的 关于国民经济和社会发展的“九五”计划和2 0 1 0 年远景目标纲要中，首次把科教 兴国战略确定为我国的一项基本国策。要实现科教兴国的战略目标，实现科技与教育 的协调发展，教育必须先行。高等教育作为最高层次的教育，一方面其培养的学生与劳 动力市场接口，对经济变动反映敏锐。另一方面，高等教育的科研成果往往会直接推动 经济的发展。1 。高等教育不仅要传递和传播科学技术，而且要从事科学与技术的生产， 是科学技术发现、发明、创造的重要基地。1 。因此，高等教育在社会经济发展中，不仅 要有针对性，还必须适度地超前发展。 近年来，我国科技、高等教育的总体发展水平在逐年提高，区域科教水平也逐年提 高，但是区域科技、高等教育发展状况很不均衡，科技、高等教育的现状与经济和社会 的发展需求存在较大的差距，尤其是中西部一些地区与东部发达地区的绝对差距有进一 步拉大的趋势。中国教育与人力资源问题报告课题组在从人口大国迈向人力资源强国 的报告中指出：高等教育人才结构与就业市场需求存在结构性偏差，优质资源严重匮乏， 远不能满足人民群众日益增长的需求“1 ，公众的科学素养明显低于发达国家“1 。作为农 业和人口大省的河南，科技、高等教育资源缺乏，资源配置相对落后、科技转化能力不 强成了制约优化经济结构，提升产业结构、提高经济运行质量和效益的主要原因。河南 的科技、高等教育的发展现状如何? 与全国平均水平相比存在哪些差距? 河南的科技发 展与河南的高等教育发展之间具有怎样的内在联系和规律? 在经济、科技、教育发展日 l 研究的目的及意义 趋一体化的背景下，如何缩小河南科技、高等教育与全国平均水平的差距，促进区域科 技、教育和经济的协调和可持续发展，是政府、学术界关心的重要问题。 本文旨在通过对河南省科技、高等教育与全国平均水平差距的实证研究，利用定性 与定量相结合的方法、采用纵向分析与横向比较，分析河南科技、高等教育对经济社会 的影响，并研究和揭示科技、教育、经济之间的规律，希望能够对河南科技、高等教育 与全国差异的现状和发展趋势做一客观描述，并试图就如何缩小科技与高等教育的区域 非均衡，促进区域经济的发展提出一些启发和政策建议。 1 2 研究的意义和创新之处 1 2 1 研究的意义 随着科教兴国战略的实施，区域科技和教育对区域经济的发展起着越来越大的作 用，很多专家学者从不同的角度、运用不同的方法对此进行了研究论证。本文选择 1 9 9 5 2 0 0 5 年这一特定历史时期作为一个时间段进行定量分析，基于以下几点考虑： 1 9 9 4 年国务院明确规定“高等教育逐步实行中央和省、自治区、直辖市两级管理，以省 级管理为主的体制”，1 9 9 5 年“科教兴国”战略思想的提出，1 9 9 9 年始高等教育扩大招 生规模，这些改革措施对中国高等教育和科技的发展，尤其是经济、社会的发展产生了 深远的影响，而河南作为人口大省，科教和经济的发展水平则相对落后。我们通过建立 数据库和数学模型，运用科技指标、高等教育指标、经济指标进行横向分析和纵向比 较的实证研究，试图客观的描述这一特殊时期河南科技、高等教育与全国差异的状况及 其与经济之间的量化关系和规律，对于理性地分析区域科技、区域高等教育发展非均衡 的原因，合理诠释我省科技、高等教育差距，具有一定的理论意义和学术价值。 我国幅员辽阔，地区经济发展自古以来就不平衡。改革开放以后，社会发生了深刻 的变化，区域经济差距的扩大，也拉大了区域科技、区域高等教育的差距。目前，我国 的经济发展差距处于建国以来最严重的时刻”1 。在这一背景下，党的十六届三中全会提 出了建立科学的发展观，要统筹经济社会的发展。十六届四中全会明确提出要把建设和 谐社会摆在重要的位置。温家宝总理在2 0 0 5 年政府工作报告中强调“区域协调发展州”， 区域协调发展问题成为经济社会发展中的重大问题。而科技和高等教育在发展社会经 济、提高综合国力、消除贫困、消除城乡差别，促进社会稳定发展上起到了决定性的作 用。本文对这十年间河南科技、高等教育与全国差距进行实证研究，为我省科技、高等 2 1 研究的目的及意义 教育的研究提供了丰富而翔实的资料，也为我省制定科技、教育发展规划提供一定的参 考价值。对于在转型期如何提高我省竞争力、缩小科技、高等教育与发达地区的差距， 实现区域经济、社会的协调、可持续发展也具有一定的实践和现实意义。 1 2 2 创新之处 本课题在借鉴以往研究成果的基础上，结合建立的数据库，采用实证研究方法，通 过差距分析及相关性和回归分析建立数学模型，客观的描述1 9 9 5 2 0 0 4 年这一特定历史 时期，河南省的科技和高等教育的发展水平及与全国差距，系统地分析了河南科技、高 等教育、经济间的量化关系，对形成这一差距的原因作出理性分析并提出政策建议。 2 最新研究成果综述 2 最新研究成果综述 2 1 区域科技研究 由于历史的原因，中国近代科技的发展落后于西方发达国家。新中国成立以来，国 家重视科技的发展，加大对科技的投入和政策支持，但总体发展水平还相对落后。通过 查阅文献，发现对区域科技尤其是河南省域科技的研究比较少。近年来，随着科技在经 济社会发展中的起着越来越重要的作用，区域科技的研究工作逐渐得到重视。 申茂向等著的地方科技工作发展战略研究一书中，系统地论述了地方科技工作 的特性，总结了建国以来地方科技工作发展的阶段历程、成效、经验和问题，剖析了地 方科技发展与经济发展的关系，概括了我国不同区域的科技进步模式。在系统分析的基 础上，阐述了对基层科技工作的基本认识和地方科技发展的指导思想与原则、目标与任 务、布局与重点，明确提出把加强县( 市) 科技工作作为加强地方科技工作的重点，以 及提出了加强地方科技工作的工作思路和对策措施。1 。 国务院2 0 0 6 年2 月9 日颁布了国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) ，纲要指出，我国科技总体发展水平与发达国家相比还有较大差距，科学研究质量 不够高，优秀拔尖人才比较匮乏；关键技术自给率低，发明专利数量少；科技投入不足， 体制机制还存在不少弊端。要更加自觉、更加坚定地把科技进步作为经济社会发展的首 要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力 的中心环节。提高自主创新能力的关键所在是科技人才咖1 。 2 0 0 3 年度瑞士洛桑国际管理开发学院( i 如) 的国际竞争力年度报告( 简称洛 桑报告) 认为，利用有限的科技资源，使科技产出最大化已成为解决中国科技竞争力 的根本问题。中国的科技论文数虽然增长很快，但是国际影响有限。“批准授予国民专 利件数”落后于日本、韩国。科技发展环境不佳1 1 。 由中国科学技术部发展计划司地方科技发展战略研究课题组完成的关于地方县 ( 市) 科技工作调查研究的报告披露，中国内地区域科技投入差距大于经济发展水平差 距，科技投入的区域差距日益拉大且滞后于经济发展1 。 牛海树等发表的科技资源配置的区域差异( 资源科学2 0 0 4 年第1 期) ，利用 原始数据的主成分析法对全国各地区的科技资源配置情况进行分析研究，得出科技资源 4 2 最新研究成果综述 的区域差异与三大地带划分基本一致，区域科技活动存在较大差异m 3 。 侯仁勇、高艳发表的中部区域科技能力评价及s w o t 分析( 科学学与科学技术 管理2 0 0 4 第9 期) 一文，对中部区域整体、中部五个省的科技能力分别进行了客观评 价，对中部区域科技进行了s w o t ( s t r e n g t h 优势、w e a k n e s s 劣势、o p p o r t u n i t i e s 机 遇、t h r e a t s 挑战) 分析，说明了中部区域发展具有重大的战略意义。 2 2 区域高等教育研究 中国高等教育区域分布与发展的不平衡由来已久，具有深刻的政治、经济、文化等 原因。9 0 年代以后，教育的地区差异得到理论界的重视，区域高等教育不均衡问题的研 究也有了一定的成果。 王善迈教授的中国教育发展不平衡的实证分析，采用聚类分析和判断分析的方 法，对我国3 0 个省、自治区、直辖市1 9 8 8 年至1 9 9 4 年的数据进行分析，划分经济发 展和教育发展的区类，然后依据分类结果对教育发展不平衡与经济发展不平衡对教育发 展影响进行分析，为政府的教育决策提供了可靠的信息和依据n 5 1 。 彭世华的发展区域教育学，从理论和实践两个方面探讨了区域教育的矛盾运动， 即区域内部教育发展的协调与不协调，区域外部教育发展的均衡与不均衡。在分析区域 教育的特征及其发展的涵义、供求与目标的基础上，以区域问教育发展的差异测量为切 入点，比较深入地探讨了区域间教育发展不平衡的客观基础，揭示了教育投资的区位选 择等教育运动的基本规律，讨论了典型区域的教育发展特点，区域教育发展的国家目标， 策略和调节，以及必要的积极政策和体制创新“。 杜育红的教育发展不平衡研究，着重研究中国地区间( 主要是各省域间) 教育 发展的不均衡问题，不仅从时间序列与空间特征两个角度对区域教育发展的不均衡进行 了统计描述，对均衡的变动趋势进行了预测，而且运用新古典主义、新制度主义和发展 学理论研究了导致不均衡的教育供求机制，提出了解决不均衡的政策建议“”。 谈松华等的中国区域教育现代化研究综合运用现代化理论和区域教育理论，研 究中国区域教育的发展，揭示了教育现代化的区域发展规律，分析了各个区域( 发达区 域、较发达地区和不发达地区) 经济和教育发展的特征，提出了区域性的教育现代化目 标、任务和对策“”。 董泽芳、沈百福的教育经济区域划分与高教投资差异分析，郭桂英的我国区 2 最新研究成果综述 域教育现代化发展模式建构等。这些成果用定量分析的方法从不同方面对区域高等教 育不均衡发展作了系统的研究和探讨。 2 3 区域经济研究 中国区域经济非均衡战略的发展也由来已久。建国以来，国家先后实行了三种经济 发展战略：区域均衡的发展战略，区域重点发展战略，区域协调发展战略，不同时期的 经济战略对不同区域的发展产生了深远的影响。 徐兴恩为主编撰写了河南经济发展比较研究，该书在科学发展观指导下，立足 河南省情，将经济数学模型的定量分析方法与定性分析方法相结合，在与各类地区的比 较研究中，找优势、找差距、找方向，提出河南2 l 世纪前2 0 年全面建设小康社会的目 标预测和可行性分析，为决策者提供有价值的参考意见“”。 程选主编的我国地区比较优势研究，是关于我国地区比较优势的实证性研究， 依据历史数据识别我国的现实经济格局与未来可能的空间走向呦1 。 魏后凯著走向可持续协调发展，书中指出，非均衡协调发展的核心内容，是要 通过非均衡增长的途径来实现地区经济协调发展的长远目标。从地区全面发展、以人为 本的角度看，不仅需要保持各地区之间经济的协调发展，而且也需要保持各地区经济与 资源环境的协调发展，即可持续协调发展的思想o “。 2 4 高等教育哲学研究 哲学是理论化、系统化的世界观和价值观，是关于自然知识、社会知识和人类思维 的概括和总结。美国科学哲学家劳丹认为应把科学看作一种解决问题、定向问题的活动， 美国当代著名的科学哲家普特南认为教育是更新社会的手段，“学习是为了超越现有的 学习，因为教育的目的是为了使受教育者能继续进行自身的教育。”只有在实践中不断 地运用新的方法进行探索，才能进行自身的教育。美国高等教育哲学家约翰s 布鲁 贝克其所著的高等教育哲学一书中将高等教育的哲学基础归纳为认识论和政治 论。认识论哲学建立在对未知世界的好奇和对真理的忠诚上，强调“学术的客观性”和 “价值无涉”；而政治论哲学则建立在社会发展的需要上，强调“政治目标”和“为国 家服务”。2 0 世纪8 0 年代以来，全球经济迅猛发展，高等教育也经历着革命性的变革， 科学技术对经济增长的贡献率日益增加，社会进步、经济增长越来越离不开教育，高等 教育从“精英化”走向“大众化”。高等教育的产业属性以及营利性高校的出现，使 6 2 最新研究成果综述 得一部分高校和高校的部分活动以营利为目的进行资本运作，认识论和政治论高等教育 哲学己不足以诠释这一现象，便出现了是资本论哲学嘲。布鲁贝克认为：“教育实践中 矛盾错综复杂之时，就是检验这些实践的理论基础之日”。因此，科学技术、高等教 育理论总是以其具体的实践为基础，随着实践的深入和发展，科技和高等教育存在和发 展的哲学基础也在不断拓展。 以上文章用不同的方法、从不同的侧面说明了我国区域科技、区域高等教育和区域 经济的发展现状，提出了相关的政策建议，并为我们的实证研究提供了哲学思考的视角。 7 3 主要内容及研究方法 3 主要内容及研究方法 3 1 主要内容 科技、高等教育的发展离不开社会经济的支持，因此本文选用每万人普通高等教育 在校大学生数、生均教育经费支出做为研究高等教育规模的教育指标。选用人均g d p 、 第三产业产值占g d p 比重、城镇居民人均年可支配收入、农民家庭人均纯收入等4 个指 标作为研究经济发展状况的经济指标。选用每万人口中科技活动人员数、人均r & d 经费 支出、r & d 经费占g d p 比重、人均科研活动经费内部支出、每万名科技人员发表的国际 科技论文数、每万人技术成交额、每万人专利量授权数等7 个指标作为研究科技发展水 平的科技指标，进行横向分析和纵向比较。 数据来源： 本文数据均来源于中国权威统计机构出版的大型统计工具中国科技统计年鉴、 中国统计年鉴、中国人口统计年鉴、中国经济统计年鉴等，选取全国1 9 9 5 2 0 0 4 年十年的以上各项指标的数据建立数据库，运用e x c e l 做图表，并且运用社会科学统计 软件s p s s 进行指标间的相关性分析。研究中的数据包括全国3 1 个省，不包括香港、澳 门、台湾。由于无法获得各地区的现役军人数，所以人口数中不包括现役军人数。 3 2 研究方法 定量实证研究法、定性判断分析法 ( 1 ) 差距的绝对值：距平值 距平值是指与平均值的差。 ( 2 ) 差距的相对值：定基发展速度、定基增长速度 定基发展速度是报告期发展水平与某一固定基期发展水平之比，反映社会经济现象 在较长时期内总的发展速度。计算公式为：定基发展速度= a j a , 定基增长速度是累计增长量与基期发展水平之比，表明社会济现象在一定时期内增 长的总速度。定基增长速度= o a o - 1 8 4 河南科技、高等教育、经济发展水平及差距的量化研究 4 河南科技、高等教育、经济发展水平及差距的量化研究 4 1 河南科技发展水平及差距的量化研究 4 1 1 每万人口科技活动人员数 人力资源是切科技资源的基础，人力资源总量构成了指标体系中的最重要的一部 分，反映了科技发展的实力和潜力。一个国家创新能力的大小、发展的快慢与科技人力 资源的数量、质量、结构、分布、开发利用状况密切相关。国家创新能力的提高、国家 管理体制和运行机制效率的提高与科技人力资源开发利用状况成正比。由教育形成的人 力资源在经济增长中会更多地代替其他生产要素。本文以每万人口中科技活动人员数这 个指标来衡量河南省科技人力资源和全国平均水平的状况。 科技活动人员指直接从事科技活动、以及专门从事科技活动管理和为科技活动提 供直接服务，累计的实际工作时问占全年制度工作时间1 0 9 圾以上的人员。该指标用来 反映投入科技活动人力的规模嘲。 表4 - 1 - 1 河南每万人口中科技活动人员数与全国差距( 人万人) 时间 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 2 2 0 0 32 0 0 4 河南1 1 4 5l o 5 71 2 6 l1 2 2 91 1 9 41 6 0 01 4 6 91 4 9 01 5 1 4 1 4 8 5 全国均值 2 0 2 91 9 5 41 9 9 01 9 1 71 8 9 12 5 5 72 4 9 5 2 6 4 72 6 4 72 6 9 0 距平值 一8 8 48 9 77 2 96 8 86 9 79 5 71 0 2 6 1 1 5 71 1 3 3- 1 2 0 5 从1 9 9 5 年到1 9 9 9 年，全国平均每万人口中科技活动人员从2 0 2 9 人到1 8 9 1 人， 略有减少。1 9 9 9 年到2 0 0 0 年有较大增长，2 0 0 0 年到2 0 0 4 年略有增长。十年间，定基 增长速度为3 2 5 8 。河南的增长趋势大体上与全国平均水平一致，经历了从1 9 9 9 年到 2 0 0 0 年的较大幅增长后，略有减少。十年间，定基增长速度为2 9 6 9 。与全国平均水 平的绝对值差距略有增加，距平值从 8 8 4 人万人增加到一1 2 0 5 人万人。定基增长速 度低于全国平均水平，十年间，河南每万人口科技活动人员数占全国平均水平的比重由 5 6 4 3 减少到5 5 2 0 ，相对值差距也在加大。 河南的科技活动人员总数一直居全国九、十位，但由于河南是全国第一人口大省， 基数大，因此每万人中科技活动人员数低于全国平均水平。作为经济不发达省份，高等 4 河南科技、高等教育、经济发展水平及差距的量化研究 教育相对落后，科技创新环境有待改善，科技人才的外流，都是导致河南每万人口科技 活动人员数低于全国平均水平、科技人力不足的一个原因。 图4 - 1 - 1 河南每万人口中科技活动人员与全国差距( 人万人) 4 1 2 人均研发经费内部支出 科技财力资源是经济基础，是一切科技活动得以正常运转的物质保证，它使人力资 源效益得以发挥，科技资源配置得以优化。本文分别采用人均r & d 经费支出、r d g d p 、 人均科技活动经费内部支出这三个指标作为衡量科技财力资源的指标。 科学研究与试验发展活动( r & d ) 是整个科技活动的核心，是指在科学技术领域， 为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统性的创造活动，包括基 础研究、应用研究、试验发展三类活动。r & d 活动不仅是科学知识与技术知识的源泉， 同时也是解决技术难题、实现技术突破的重要方式。是评价各国科技投入、科技活动规 模和强度的通用指标。 表4 - 1 - 2 河南人均研发经费内部支出与全国差距表( 元人) 时间 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 2 2 0 0 32 0 0 4 河南 1 2 6 81 4 8 12 6 1 42 9 6 33 0 5 0 3 5 3 74 3 5 9 全国均值 3 9 4 04 8 3 47 1 0 58 5 9 21 0 1 7 01 2 1 7 2 1 5 1 9 4 距平值 - 2 6 7 13 3 5 34 4 9 l- 5 6 3 0 7 1 2 l- 8 6 3 51 0 8 3 5 随着科教兴国战略的提出，国家加大了对科技的投入，从1 9 9 8 年到2 0 0 4 年，用于 科学研究和试验发展的经费总支出从4 8 0 多亿增加到1 9 6 0 多亿。平均人均研发经费增 长较快，从1 9 9 8 年的3 9 4 0 元人增加到2 0 0 4 年的1 5 1 9 4 元人，7 年的定基增长速度 为2 8 5 6 3 。河南的人均研发经费内部支出也在逐年递增，从1 9 9 8 年的1 2 6 8 元人缓 1 0 4 河南科技、高等教育、经济发展水平及差距的量化研究 慢增加到2 0 0 4 年的4 3 5 9 元人。7 年的定基增长速度为2 4 3 7 7 ，相对增长速度低于 全国平均水平。距平值从- 2 6 7 1 元人增加到一1 0 8 3 5 元人，与全国的绝对值差距呈加 速拉大的趋势。人均研发经费内部支出占全国人均研发经费内部支出的比重由1 9 9 8 年 的3 2 1 8 减少到2 0 0 4 年的2 8 6 9 。 图4 一卜2 河南人均研发经费内部支出与全国差距( 元人) 4 1 3r & d 占g d p 比重 国内生产总值( g d p ) 指按市场价格计算的一个国家( 或地区) 所有常驻单位在一 定时期内生产活动的最终成果啪3 。研发经费占国内生产总值的比重( r & d g d p ) 是世界 各国和国际组织评价科技实力或竞争力的首选核心指标。它是反映一个国家经济增长方 式的重要指标，既包含了科技投入的基本内容，又从科技在国民经济发展中的地位方面 直接测度国家发展战略的实施状况。各国在制定发展目标时，均十分重视这一指标。”。 表4 1 3 河南r & d 占g d p 比重与全国差距( ) 时间 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 河南 0 2 7 10 3 0 40 4 8 30 5 0 20 4 7 50 4 8 50 4 8 0 全国均值 0 5 8 90 6 8 60 9 2 11 0 21 0 9 9 1 1 5 21 2 0 4 距平值 一0 3 1 80 3 8 2- 0 4 3 9一o 5 1 80 6 2 4- 0 6 6 8 0 7 2 4 长， 从1 9 9 8 年的0 2 7 1 缓慢增加到2 0 0 4 年的0 4 8 ，7 年的定基增长速度为1 0 4 4 1 。河 南的r e ) 占g d p 比重从1 9 9 8 年到2 0 0 0 年与全国的发展趋势相同，但2 0 0 0 年以后的4 年里，基本停滞不前。7 年的定基增长速度为7 7 。1 2 ，河南r & d 占g d p 比重这一指标占 全国的比例由4 6 0 1 减少到3 9 8 7 。距平值从一0 3 1 8 n 蒯j 1 到- 0 7 2 4 ，与全国平均水 平的差距不断拉大。7 年间，这不仅反映了河南省的财政力量有限，对科技投入不足， l l 4 河南科技、高等教育、经济发展水平及差距的量化研究 还在一定程度上反映出河南的经济增长方式以外延式扩张为主，经济发展未转移到依靠 科技进步和提高劳动者素质的轨道上来。 图4 1 _ 3 河南腿d 占g d p 比重与全国差距( ) 4 1 4 人均科研活动经费内部支出 科研活动经费内部支出指报告年内用于科技活动的实际支出。包括劳务费、科研业 务费、科研管理费、非基建投资购建的固定资产、科研基建支出以及其他用于科技活动 的支出。不包括生产型活动支出、归还贷款支出及转拨外单位支出。人均科研活动经 费内部支出是指科研活动经费内部支出的人均值。 表4 1 0 河南人均科研经费内部支出与全国差距( 元人) 时间 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9 2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 河南 3 5 9 73 6 2 62 8 2 83 0 9 43 1 5 96 1 2 6 6 4 5 16 7 0 97 7 6 11 1 8 1 7 全国7 2 2 47 7 4 17 9 7 58 4 5 19 1 1 01 6 2 6 41 8 4 3 12 1 3 0 2 2 4 6 3 23 0 9 4 3 平均 距平一3 6 2 74 1 1 55 l4 75 3 5 7- 5 9 5 11 0 1 3 91 1 9 8 01 4 5 9 3 - 1 6 8 7 0- 1 9 1 2 5 值 入后，人均支出比1 9 9 9 年增长了近一倍，2 0 0 0 年以后呈较快速增长，总体上从1 9 9 5 年的7 2 2 4 元人增加到2 0 0 4 年的3 0 9 4 3 元人。十年的定基增长速度为3 2 8 3 4 。河 南人均科研经费内部支出1 9 9 7 年比1 9 9 6 年减少了2 2 ，1 9 9 7 年到1 9 9 9 年略有增加， 2 0 0 0 年有了大幅增长，比1 9 9 9 年增加投入近一倍，在2 0 0 0 年到2 0 0 3 年每年小幅增加 后，2 0 0 4 年比2 0 0 3 年增加了5 2 2 6 ，总体上从1 9 9 5 年的3 5 9 7 元人增加到2 0 0 4 年 的1 1 8 1 7 元人。十年的定基增长速度为2 2 8 5 2 。河南省科研经费内部支出总量投入 居全国中等以上水平，但由于人口多，人均科研经费内部支出一直低于全国平均水平。 4 河南科技、高等教育、经济发展水平及差距的量化研究 从总体上看，人均科研经费内部支出的发展速度低于全国平均值，距平值从一3 6 2 7 元 人增加到- 1 9 1 2 5 元人，并且河南人均科研活动经费内部支出占全国平均水平的比重由 1 9 9 5 年的4 9 7 8 减少到2 0 0 4 年的3 8 1 9 ，说明差距在逐年拉大。 图4 1 0 河南人均科研经费内部支出与全国差距( 元人) 4 1 5 每万名科技人员发表的论文数 科技产出指的是通过科技活动所产生的各种形式的结果。科技活动的直接产出形式 有科技论文、科技出版物、专利等。本文以每万名科技人员发表的国际科技论文数、每 万人口的专利批准量、每万人口的技术成交额作为衡量科技产出的主要指标。科技论文 是科学研究活动的重要产出形式，一个国家的论文产出量是衡量其科技产出的指标之 一。特别是被世界权威检索系统收录的国际论文的数量和质量更能反映该国科技论文的 国际地位。对科技论文产出的系统分析，可以揭示该国的科研优势领域、科技发展趋势、 与全国先进水平的差距。因此，我们用每万名科技人员发表的被s c i ( 美国科学引文 索引) 、e i ( 美国工程索引) 、i s t p ( 科学技术会议录索引) 收录的国际论文数 这一指标来研究一个地区科技人员的科研能力和科研水平。 表4 - 1 - 5 河南每万名科技人员发表国际论文数与全国差距( 篇万人) 时间 1 9 9 51 9 9 61 9 9 7 1 9 9 81 9 9 9 2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 河南 1 8 3 31 6 4 01 6 9 l1 7 5 62 9 0 93 8 0 82 9 ，1 43 3 8 74 0 1 7 全国均值 7 9 4 68 2 6 71 0 2 7 51 0 1 7 21 6 5 7 41 2 9 9 71 5 7 6 11 8 5 4 32 3 7 1 3 距平值一6 1 1 3- 6 6 2 78 5 8 4 - 8 4 1 61 3 6 6 59 1 8 8 1 2 8 3 71 5 1 5 61 9 6 9 6 全国每万名科技人员平均发表国际论文数在快速增长中有所波动。从1 9 9 5 年到 4 河南科技、高等教育、经济发展水平及差距的量化研究 1 9 9 8 年平稳增长，1 9 9 9 年全国科技人员发表的国际论文数较之1 9 9 8 年有大幅增长，而 科技人员总数却减少了1 4 5 0 0 多人，因此每万名科技人员发表国际论文数剧增。2 0 0 0 年在科技人员总数比1 9 9 9 年增加了3 7 2 6 的情况下，发表的国际论文数却增幅不大， 因此又呈现了锐减的状况。从2 0 0 0 年到2 0 0 3 年基本呈现直线上升的态势。总体上看， 9 年的定基增长速度为1 9 8 4 3 。而河南每万名科技人员发表论文数增长缓慢，除了2 0 0 1 年科技人员数和发表的国际论文数都有所减少，造成2 0 0 1 年每万名科技人员发表国际 论文数比2 0 0 0 年减少了2 3 4 8 $ f ，整体趋势是缓慢增长，9 年的定基增长速度为 1 1 9 1 5 ，低于全国平均水平，距平值从喝1 1 3 篇万人增加到一1 9 6 9 5 篇万人，每万 名科技人员平均发表国际论文数占全国平均水平的比重由1 9 9 5 年的2 3 o o o 喊少到2 0 0 3 年的1 6 9 4 ，说明与全国平均水平的差距在日益增大。 图4 - 卜5 河南每万名科技人员发表国际论文数与全国差距( 篇万人) 4 1 6 每万人专利授权数 专利是专利权的简称，是对发明人的发明创造经审查合格后，由专利局依据专利法 授予发明人和设计人对该项发明享有的专有权。包括发明、实用新型和外观设计乜町。专 利权是一种知识产权。专利指标是衡量各国科技活动产出的一项重要指标，它反映了技 术发明创造活动的水平和产出状况，进而测度技术发展水平与方向，并在定程度上表 征一个国家对新技术市场的竞争能力b 0 3 ，也反映了一个国家的科学普及程度。 表4 - 1 _ 6 河南每万人专利授权数与全国差距( 件万人) 1 4 4 河南科技、高等教育、经济发展水平及差距的量化研究 时间 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 河南 o 1 30 1 4o 1 30 1 9o 3 1o 2 9o 2 70 2 70 3 1o 3 4 全国均值 o 3 10 3 0 o 3 40 4 50 6 6 o 6 80 7 0o 7 91 0 61 0 7 均平值 一0 1 8一o 1 60 2 0一o 2 50 3 60 3 9一o 4 3 0 5 20 7 60 7 3 我国授权发明专利数虽然处于国际较低水平，但是近年来授权数有了大幅提升。从 1 9 9 6 年到1 9 9 9 年全国平均每万人专利授权数