（马克思主义哲学专业论文）马克思主义哲学视野中的政治系统分析.pdf

内容提要 内容提要 本文以马克思主义哲学为指导，考察当代西方政治哲学中影响最大的分析 方法之一- _ 伊斯顿政治系统分析理论的缘起、内容及意义。哲学博士出身的 伊斯顿批判地考察了西方政治学发展的历史，指出政治学要进一步发展就不能 再走以前的政治哲学的老路，因此发展政治系统理论是一顷刻不容缓的任务， 故他建构了一个政治系统分析理论，以框正政治学的发展方向。 全文共分三个部分： 第一部分：一般系统论应用于政治分析的理论准备。这一部分阐明了政治 哲学与具体理论的区别与联系、政治系统分析理论产生的缘由及必要性，并阐 明了伊斯顿理论分析的基本概念。 第二部分：伊斯顿政治系统分析的理论结构。这一部分全面展示了伊斯顿 运用其所创立的概念对政治生活的剖析，用政治系统分析理论的各个概念 把政治生活联络成一个有机整体 第三部分：马克思主义哲学视野中的政治系统分析。这一部分着重论述了 在马克思主义哲学视野中，伊斯顿政治系统分析理论对政治学研究范围，政治 研究方法上的贡献及其局限性和矫正。 关键词：伊斯顿；政治系统分析；马克思主义哲学 导言 导言 本文所论的政治系统分析，是指戴维- 伊斯顿所创立的政治系统论。 当代政治哲学包含两个最基本的研究领域，一个是政治学理论，另一个是 政治研究的方法论，而伊斯顿的政治系统分析方法( p o l i t i c a ls y s t e m s a n a l y s i sa p p r o a c h ) 是当代政治科学中影响最大的分析方法之一，它是一般系 统论在政治研究中的应用。 伊斯顿( d a v i de a s t o n ，19 17 一) ，加拿大多伦多人，后加入美国国籍。他 分别于193 9 年和1 9 43 年在多伦多大学取得学士和硕士学位。19 45 年移居美国， 并就读于哈佛大学，1 9 4 7 年获哈佛大学哲学博士学位。毕业后任教于芝加哥大 学。曾担任美国政治学会会长( 1 9 6 9 1 9 7 0 ) ，国际社会科学学会文献委员会主 席( 1 9 6 9 197 1 ) ，美国国家科学院院士。 伊斯顿是政治系统理论的创始人，是将一般系统论原理运用于政治学研究 的第一位政治学家。其著述颇丰，涉及政治哲学、政治原理、政治社会学等领 域。其代表作政治系统：政治学现状研究( 19 53 ) 、政治分析的框架 ( 19 6 5 ) 和政治生活的系统分析( 1 9 6 5 ) 是政治系统论的经典名著，并被称之为“政 治系统论三部曲”。 伊斯顿的政治学研究主要包括两大部分：第一，对美国政治科学发展的批 评与主张，从而为其提出政治系统理论作出了铺陈；第二，提出政治系统理论 的分析框架及运用系统理论对政治生活进行经验分析。后者是伊斯顿的主要工 作，也是本文研究的主题。 笔者以为，长期以来，国内的政治哲学、政治分析多注重于对政治生活 作定性的分析，研究的视野局限于对政治原则的抽象说明和政治形式的静态 描述等等。随着现代社会的日益复杂化，政治现象也纷繁多样，对政治生活 的研究仅靠定性分析、抽象说明和静态描述是不够的。伊斯顿的政治系统理 论是运用一般系统理论于政治学的一个成功尝试。这一理论突破了传统政治 俞可f ：权力政治畸公益政治当代西方政治哲学p 晰，社会科学i i 版社2 0 0 0 年版，第3 1 8 负 目录 哲学的研究界限，主张以实际的政治生活为研究对象，致力于建立一门真正能 解释和预测实际政治过程的科学。它引入大量的自然科学的方法和技术，并兼 容其它的研究方法，对各种政治现象进行综合研究，有利于清楚地认识复杂的 政治现象、解决复杂的政治问题。本文在马克思主义哲学的指导下，在研读伊 斯顿英丈原著和大量参考资料的基础上，研究和论述政治系统理论产生的历史 背景、政治系统理论的主要内容，初步阐释和评价其在政治哲学的研究视角和 研究方法上的意义。以期对中国的政治哲学和社会科学方法论的研究、对历史 唯物主义关于国家、政治等上层建筑的研究、对建立符合中国国情的政治分析 理论等，提供一点借鉴。 一、一般系统论应用于政治分析的理论准备 一一般系统论应用于政治分析的理论准备 ( 一) 政治系统分析的必要性 伊斯顿认为，所谓单纯的事实是不存在的，事实无一不渗透着理论。任何 对事实进行的描述、筛选和安排都取决于研究者所持的理论。用伊斯顿的话来 说，即“一个事实就是根据理论上的兴趣对现实作出的一种特殊安排”。单纯 的事实资料积累不能提供必然的认识，只有上升到理论高度的认识才具有可靠 性，才能更好地认识资料的意义。虽然，从表面上看，理论好象远离了事实资 料，而实质上更深刻地反映了这些资料的关系。在这点上，伊斯顿的看法与马 克思主义哲学经典作家的观点是一致的。毛泽东曾说，“感觉到了的东西，我们 不能立刻理解它，只有理解了的东西才更深刻地感觉它”。恩格斯也说过，“人 们可以对一切理论思维随便怎么样轻视，可是没有理论思维，人们就是两件自 然界的事实也不能联系起来，或者对二者之间所存在的联系都不能了解。”。理 论建设具有高屋建瓴的作用，完备的理论有助于我们解释和预测政治现象，并 最终有助于作出有确实根据的决策。 由于种种原因，在美国的政治学界存在两种倾向，使理论得不到应有的重 视。一种是所谓的“事实主义”，另一种可称之为“应用主义”。“事实主义”学 派认为政治科学的实质在于收集客观资料，收集政治生活中的事实资料。这种 专注于事实而导致的理论营养不良症，严重地影响了政治学的发展。过于醉心 于收集事实，而不从理论高度驾驭事实，只能导致精力分散，最终也会使事实 研究失去其本身的价值。 “应用主义”倾向抱着一种急于功用的态度，实际上是一种不愿意把纯 科学从应用科学分开的情结。研究人员的大部分精力不是用于纯科学的目标 一一发现政治生活的规律，而是用在确定方针指导社会结构改革的当前任务 上。这种过多地把力量用于眼前的政治改革，缺乏面向未来的眼光，也耽误 胡杰：戴维伊斯顿和他的政治系统理论，载一一政治学参考资料1 9 8 3 年增刊之一 毛泽东选集第l 卷，人民出版社1 9 9 1 年版，第2 8 6 页 思格斯：自然辩证法，人民出版社1 9 8 4 年版，第6 2 页 马克思主义哲学视野中的政治系统分析 了理论工作的发展。伊斯顿认为，“政治研究，欲速则不迭。” ( t h eq u i c k e s t w a yt oo b t a i n i n gs o l u t i o n sm a yw e l lp r o v et ob e t h es 1 0 w es ta n dl e asl e f f e c ti v e ) 。理论建设是一个相当复杂且漫长的过程，“到达目标最漫长的道 路，最终将会被证明是最为迅捷的”。( si nm a n ye f f or ts a ts c i e n t i f i c c x p l a n a t i o n ，i tm a yb et h a tt h el o n g cs tr o u t eh o m ew i l lu l t i m a t e lyp r o v e t ob et h eq u i c k e s t ) 。 鉴于上述情况，伊斯顿强烈呼吁加强理论研究。 虽然自古以来政治学从来就没有缺少过理论，但各种理论差异悬殊，不可 同日而语。伊斯顿认为政治理论包括价值理论和因果性理论。从传统的角度看， 政治理论可以说就是政治哲学( 或称政治价值) ，它坚持并鼓吹自己仅只探求和 理解理想政治生活的本质，或者只限于把握前人对此问题的看法。政治哲学往 往具有规范性的特征，它强调的是“应然”问题。如政治系统的目标应该是什 么? 什么是最好的政治系统? 等等这种高居于理论特权等级顶端的政治哲学 所做的只是道德的分析，而不是经验世界的分析。 随着时间的推移，经验理论已引起了很大的关注，但其主要的方法之一， 却是选择某些价值作为基本原则，围绕着这些价值建构一批概念和命题。伊斯 顿认为由此获得的结果与其说是描述性理论，还不如说是规范性的理论。虽然 这种规范性理论与传统政治哲学都具有规范性的特征，但二者有所不同，后者 只是试图说明其选择的伦理立场或价值是正确的，而并不想对现实政治行为作 出任何解释，而前者却指定某些价值为其目标，分析最大限度实现这些既定价 值的必要条件，并依此引中出理论说明。比如关于民主系统和资源如何有效配 置的理论就属于这种理论，它一开始就确定西方的民主系统是最好的资源配置 方式，然后列出实现这一目标的条件，并引申出理论说明。伊斯顿认为这样的 理论前景暗淡，它只是满足那些与于维护西方文明的历史进程中所产生的利益 相关的中心价值。 因此，伊斯顿尖锐地指出，政治理论不是且不应该是一种惟独限于道德 哲学和规范探讨的学科。政治理论应直面现实政治生活，“它始终需要有关 d a v i de a s t o n ： as y s t o m sa n a l y s i so fp o l i t l c a ll i f e t h eu 1 1 i v e r s “yo fc h i c a g 。p r e s s u h o e n i xe d i t l o n1 9 7 9 ，p 4 8 2 d a v i de a s t o n ：as y s t e m sa n a l y s i so fp o t i c a ll i f e ，t h eu n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s ， d h o e n i xe d t t i o n1 9 7 9 p 1 5 一、一般系统论应用于政治分析的理论准备 于政治生活事实的知识。因此，在从事建设性的理论研究时，一位政治理论家 将不得不注意道德理论，同时也注意因果理论。”。相比较而言，伊斯顿更倾向 于注重经验描述的因果理论。 因果理论也称因果关系理论或描述性理论，这是一种研究政治事实的相互 关系的理论，是对两种或者更多的事物、活动、事件在特殊条件下发生共变的 概括或命题。在伊斯顿看来，政治学因果理论依其主题范围或概括性理论的连 贯性或相互关系包含三个层次： 单项概括：是对特定的时间和地点的几种有限行为，或者为数很少的一些 事情的简单概括它处于理论体系的底层，严格的说，不应被称为理论。在政 治性概括的整体网络中各单项概括通常是相对独立的，彼此之间缺乏逻辑连贯 性。 狭隘的或局部的理论：是关于政治系统中某些部分或某些方面的概括的理 论，这些部分或方面以其间特有的联系而与系统的其它部分与方面相区别。这 是一种中等层次的理论，其研究范围小于系统整体，大于单项概括。其任务在 于建构适合于解释政治系统的特殊方面或特殊部分中的政治行为的具有逻辑一 贯性的命题，并对之作出解释。例如，研究政党、利益集团、组织、领导权利 等政治系统特殊领域的理论都属于局部理论。 一般理论：适用于政治学研究的整个领域，是一种力图全面阐明所有政治 系统的运行、不局限于政治系统的某些特殊方面或它的任意局部，也不局限于 阐明某一特定的系统的运行方式的理论，其范围包括整个政治系统中政治现象。 一般理论的主要目标并不是为了将系统加以分类，它的主要目标有三：其一， 为鉴别所有政治系统中要求研究的重要变量确定标准；其二，详细说明这些变 量之间的关系；其三，以较严密的的逻辑连贯性和相互依存性，把一系列概括 有机的构为一体，由此达到前两个目标。 伊斯顿认为政治学研究中最为欠缺的就是一般理论。政治学应该像自然 科学那样建立一种适宜研究所有不同层次的政治问题，并能为各种政治理论 的交流、争论提供共同基础的一般理论。正因为如此，他才致力于建立一种 系统理论。这种系统理论并不等同于由各种次级理论组织起来的合成理论， 戴维伊斯顿：政治体系：政治学状况研究商务e 书馆1 9 9 3 年版第2 9 3 负 马克思主义哲学视野中的政治系统分析 前者范围更广，且是一个演绎推理的体系。系统理论对充分分析作为有机整体 的政治系统是不可或缺的，它对于识别最重要的政治变量并描述其问关系、准 确确定亟需研究的领域及增强新老研究的成果间的联系有非凡的意义。 为了强调一般理论的意义，伊斯顿把理论建设比作摄影技术。如果我们起 初拍摄了广角镜头，了解了整个布局，那么我们就能更清楚地拍摄各个细节， 并使得近距离拍摄的各个细节、片断更符合于一个范围更大且更连贯的构图。 这也是从事宏观分析的任务。 许多自然科学家和社会科学家都认为，演绎理论最为有力和可靠，伊斯顿 也不例外。但他认为政治科学距离一般演绎理论还很遥远。因此，他认为除了 纯粹演绎分析以外，其当务之急就在于对政治学各分支领域中积累的抽象概括 加以综合，创立当前最为实用和最有希望的理论。只有对各种政治事实进行不 断地概括积累，才可能建立一个具有逻辑连贯 生的一般理论。而且“一般理论 在多大程度上可以解释其所运用于的经验系统中的行为，与组成这种理论的概 念和概括中有多大程度的逻辑连贯 生直接相关。”( t h eu t i li t yo fag e n e r a l l h e o f yf o re x p l a i n i n gt h eb e h a v i o ro ft h ee m p lr l c a ls ys t e mt ow h i c hi t a p p li e si n c r e a s e sd ir e c t l yw i t ht h ed e g r e eo fl o g i c a lc o h e r e n c ea n d c o n s i s t e n c yt h a t o b t a i n sa m o n gi ts c o r n p o n e n tc o n c e p t sa n d g e n e r a l i z a t i o n ) 。 欲准确地概括政治事实并形成适当的概念，我们须与政治对象保持恰当的 距离。 只有与研究对象保持一定的距离，才能把系统中的关键变量独立出来， 鉴别其中某些最有意义的关系，并提供一种用于理论方法的连贯思想。如果 我们距离对象太远，将只能见到一个大概的轮廓，无法清楚地描述对象及其 间的关系，这无益于我们的研究；然而如果站得太近，呈现在我们面前的将 只是大量的和混乱的细节，同样无益于我们的研究。而且长期以来，大多数 政治学者，特别是习惯于对政治学作微观研究的人，面对大量地事实资料， 感到难以取舍，也难以用开阔的视野审视经验的世界。通常情况下，人们更 ( 1 ) 参见d a v i de a s t o n ：as y s t e m sa n a l y s l so fi o l i t i c a l1 i f e ，t h eu n i v e r s j t yo f c c a g o p r e s s ，p 1 0 e n l xe d il 1 0 n1 9 7 9 ，p x l n v id s to nas y s t 鲫sa n a l y s i so f 1 0 h n c a il i “，1 h eu 1 1 i v e r s i t yo f 饥i c a g op r e s s d h o e n i xe d i t i o n1 9 7 9 ，p 9 一、一般系统论应用于政治分析的理论准备 易于对政治研究缺乏远见，而倾向于过分强烈地专注于当前的事务。 因此，在研究政治生活、形成概念的过程中，既与研究对象保持一定的距 离，又不至于失去所有细节的意义是十分必要的。也应摒弃价值取向，采取经 验的描述方式，并使之具有足够的抽象程度。 伊斯顿认同拉德克利夫( a r r a d c li f f e ) 的说法：“科学最重要的任务， 也是长期的任务，即要找到用于进行分析的正确概念”( t 1 1 ef o r c m o sll a s k o fs c i e n c e ，t h a tis ，t h ec o n t i n u o u so n e ，ist of i n dt h er i g h tc o n c e p ts b yw h i c ht oc o n d u c ta n a l y s is ) 。在他看来，政治学理论中的概念比概括 更为重要、更具基础性地位。其主要原因是概括的涵义及其被认可，取决于它 们的明晰度和可证实性。如果用于这种概括的概念含糊不清，那就谈不上考虑 什么相互关系，政治学者之间的讨论也就必然要在概念的差异上纠缠不清。 在这种概念的创立，即对经验世界加以抽象的过程中，并非仅仅缺乏经验 研究的技术，而是板难寻求稳定且明确的分析单元。缺乏适合的分析单元导致 人们把大量的时间和精力都用来争论概念及其涵义了。因此，伊斯顿说“科学 在每个时代都有其独特的问题，我们时代的主要问题就在于，为理解人类的政 治行为而发现和确定稳定的单元。”( e a c ha g ei nas c i e n c eh asi tsp e c u i i a r p r o b l e m s ，a n dam a j o ro n ei no u r s ist h ed e f i n i t i o no fs t a b l e u n i tsf o r u n d e rs t a n d i n gh u m a nb e h a v i o fi ni tsp o l i t i c a l ，a sw e l lasl nm a n y o fi tso t h e ras p e c ts ) 。伊斯顿的分析单元就是“系统”。这一单元在其 政治学理论中起着相当于物质粒子在物理学中所起的作用。 在创立概念的基础上，创构一个具有逻辑一贯性的、最高抽象层次上的 总体概念框架是伊斯顿理论的重要组成部分。这个概念框架至少指明了政 治生活的系统研究中所包含的现实部分，使我们注意到政治行为的主要决 定性因素，也有助于促进我们对经过筛选的重要现象作出初步的描绘。它 不仅能够反映政治系统中进行的各种活动，即政治功能；也能表述这些活 动是怎样进行的。所以，伊斯顿说，“如果政治科学能够发现一套独特概念 和命题，它们对于本学科各种问题的研究具有同等的指导性意义，那么， d a v i de a sl o n ： as y s t e m sa n a l y s i so fp o “t i c a ll i f e ，t h eu n i v e r s i t yo fc 1 1 i c a g op r e s s ， d h o e n i xe d i t l o n1 9 7 9rp 1 2 d a v i de a s t o n ：as y s t e m sa n a l y s i so fp o l i t l c a ll i f e t h eu n i v e r s n yo fc h i c a g op r e s s ， d h o e n i xe d i t i o n1 9 7 9rp l l 马克恩主义哲学视野中的政治系统分析 它实际上是提供了一个相当有力的分析工具。”( p o l i t i c a ls c i e n c ew o u l d p r o v l d ea ne x t r a o r d i n a r yp o w e r f u li n s t r u m e n to fa n a l y s l si n d e e dl f i tc o u i d d is c o v er as o l i t a r ys e to fc o n c e p t sa n dp r o p o s i t i o n st h a tw e r ee q u a i l y i n s t r u c t i v ef o rt h ei n v e s t i g a t i o no fa “a n de v e r ym a n n e ro fp r o b l e m si n t h ed is c i d l i n e ) 。而且如果一种理论能够圆满地达到预期的效果，那么这种 理论为我们提供的就是内容( 而不只是工具了) 。”( at h e o r yw i l 1 g i v eu s b u tc o n t e n ti f l tc a nd ow e t l w h a ti t l sd e s i g n e dt od o ) ” 伊斯顿并不把研制一套概念框架作为其最终目标，他认为，政治研究应不 分时间和空间，不管所研究的政治系统是最民主的还是最专制的，是最原始的 还是最发达的，最传统的还是最现代的，应该只是集中关注一切政治系统所面 临的最一般问题。政治研究的核心问题是不管世界是稳定的还是变化的，政治 系统如何才能持续下去呢?“政治理论所面临的关键 生| 司题并不仅仅是弄清楚 影响一个系统作出各种决策的诸多因素，不仅仅是为了详细阐述一种政治分配 理论而研制的一种概念工具。理论必须弄清楚一切系统是怎么能够长期存在， 不断作出这样的决策的。”( t h ec r i t i c a lq u e s t i o nt h a tc o n f r o n tsp o l l t i c a i t h e or yisn o tj u s tt h ed e v e l o p m e n to fac o n c e p t u a la p p a r a t u si o r u n d e fs t a n d i n rt h ef a c tst h a tc o n t r i b u t et ot h ek i n d so fd c c is i o n sas y s t e m m a k e s ， t h a tis ，f o rf o r m u l a t i n gat h e o r yo fp o li t i c a la ll o c a t i o n s a si h a v ei n d i c a t e d ， t h e o r yn e e d st ok n o wn o wi tc o m e sa b o u tt h a ta n yk i n do f s y s t c mc a np e r s i s t l o n ge n o u 蚰t oc o n t i n u et om a k es u c hd e c is i o n s ) 只有关注一般系统的持续问题，才能有助于防止把研究目光孤立地、狭隘地专 注于西方民主系统的倾向，也有助于利用各种不同类型的政治系统作为例证来 证明理论的正确性。 d a v i de a s t o n ： as y s t e m sa n a l y s i so fp o t i c a l i i f e t h ei j n i v e r s i t yo fc h i c a g op r c s s d h o e n i xe d i t i o n1 9 7 9 ，p 3 l h 衄 o o 吖 时 h ” a a a 2 a 2 s 7 s 7鲫附帆眦曲珀趼伯 a 憎a 坞0帆叽i “k “_ 耄| 叫一曲髓“盼h；n呈； 呛曲阻曲 一、一般系统论应用于政治分析的理论准备 ( 二) 政治系统分析的概念准备 一般系统论创始人贝塔朗菲( l v - b e r t a l a n f f y ) 把系统定义为“相互作 用着的若干要素的复合体。相互作用指的是：若干要素( p ) ，处于若干关系( r ) 中，以致一个要素p 在r 中的行为不同于它在另一关系r 中的行为。如果要素 的行为在r 和r 中并无差异，那么就不存在相互作用，要素的行为就不依赖于 r 和r 。”。换句话说，系统就是由相互作用和相互依赖的若干要素结合起来的 具有一定结构和特定功能的有机整体。 任何系统都有一定的边界，通过边界，系统与外界环境发生交流，外界环 境通过一定的方式向系统输入信息、能量等，维持、影响系统的运行，而系统 则通过相应的机制把这些输入转化为输出，返回环境当中，形成一个生生不息 的信息、能量交挟互动过程。 伊斯顿认为，政治生活构成一个系统，是社会总系统的一个方面。但作为政 治分析的系统是从实际生活中抽象出来的，由政治互动行为所构成，它仅为理论 分析的一个模式。与许多政治学者不同，伊斯顿把政治看作是对社会价值的权威 性分配活动，而系统则是一系列相互依赖的互动要素。在这种意义上，他就舵政 治系统理解为社会系统中与社会价值的权威性分配有关的一系列互动行为。“我 认为，为了使政治系统( 这一概念) 发挥最大的效用，可以把它指定为一些 互动，通过这些互动价值被权威性地分配给社会，这也使得政治系统与可解释为 它所处的环境中的其它系统区别开来。”( t ob eo fm a x i m u mu ti l “y ，ih a v e a r g u e d ，a p o l i t i c a ls y s t e mc a nb ed e s i g n a t e das t h o s ei n t e r a c t i o n st h r o u g h w h i c hv a l u e 8ar ca u t h o r i t a t i v e l ya l l o c a t e df o ras o c i e t y ；t h isisw h a t d is t i n g u is h e sap 0 1 i t i c a ls y s t e mf r o mo t h e rs y s t e m st h a tm a yb e i n t e r p r e t e da sl y i n gi ni tse n v ir o n m e n t ) 。 为了对作为系统的政治生活进行分析，伊斯顿建立了一个分析的概念体系。 他把其系统分析建立在系统( s y s t e m ) 、环境( e n v ir o n m e n t ) 、反应( r e s p o n s e ) 、 反馈( f e e d b a c k ) 四个主要概念的基础上。这四个概念把政治生活作为一个有机 系统联系起来。 ”塔朗菲：般系统论：基础、发展和应用，清4 产大学版社1 9 8 7 年版，第5 l 贞 d a v i de a s t o n ： s y s t e m sa n a l y s i so fp o i i t i c a ll i f e r t h eu n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s ， d h o e n i xe d i t i o n1 9 7 9 - p 2 1 马克思主义哲学视野中的政治系统分析 首先，伊斯顿把政治系统的概念当作其整个研究的出发点。他认为政治生 活理所当然地是一个系统，这是无须争辩的。因为“一个社会中的政治互动 ( p o l i t i c a li n t e r a c t i o n ) 构成了一个行为系统”( p 0 1 i t l c a ln 1 l e r a c t i o n s i nas o c i e t yc o n s t i t u t eas ys t e mo fb e h a v i o r ) 。，把它与其它系统区别 开来。在伊斯顿看来，系统就是某一系列的变量，无论其间的联系程度如何。 政治系统作为社会总系统的一个子系统，是由社会系统中与社会价值的权威性 分配有关的一系列互动行为所组成的。在伊斯顿的眼中，“对于被作为系统而选 择出来加以分析的一系列变量，其唯一重要的问题在于，它是否组成了一个令 人感兴趣的系统。它是否有助于我们理解和解释我们所关心的人类行为的某些 方面。”( t h eo n l yq u e s t i o no fi l i l p o r t a n g ea b o u tas e ts e l e c t e da st ob e a n a l y z e disw h e t h e rt h iss e tc o n s t i t u t e sa ni n t e r e s t i n go n e d o e si th e l p u st ou n d e r s t a n da n de x p l a i ns o m eas p e c to fh u n l a nb e h a v i o ro fc o n c er nt o u s ?) 。 其次，政治系统是社会总系统的一个部分，政治系统以外的各种相互作用 构成环境，政治系统处于环境之中，受到这一环境的影响，又反作用于此环境。 在分析的意义上，政治生活是一个相对独立的系统。虽然在实际上，政治系统 并非处于真空之中，它夹杂于自然的、生物的、社会的和心理的环境之中，不 能明确地作出区分。 在伊斯顿的理论中，政治系统作为一个开放的系统，拥有自己的边界。只 有鉴别出系统与其环境的界限，才能对通过系统边界的交流作出区别。因为， 政治系统处于来自其它系统( 它们组成环境) 的影响之下，这些系统中发生的事 件及其影响进一步构成了政治系统成员活动的条件。 第三，环境会通过输入对政治系统形成干扰( d is t u r b a n c es ) 、造成压力， 系统有一定的适应性的能力( 通过输出) 对干扰、压力作出反应，并改变或 适应其所处其中的条件。政治系统与其他所有的社会系统一样，都有一个关 键性的特征，它拥有对自身在其中起作用的条件作出反应的特殊适应能力。 即，政治系统能不断地积累并形成大量藉以对付环境的机制，运用这些机制， 它可以调节自己的行为，改变自己的内部结构，甚至重新确立自己的基本目 d a v i de a s t o l ：as y s l e m sa n a l y s i so fp o l i “c a ll i f e ，1 】eu n i v e r s i t yo fc 】i c a g o 阶e s s ， d h o e n i xe d i t i o n1 9 7 9 ，p 1 8 d a v i de a s t o n ：as y s t e m sa n a l y s i so fp o l i t i c a 】l i f e t h eu n i v e r s n yo fc 1 l c a g op i e s s ， 1 ) h o e n i xe d i t t o n1 9 7 9 ，p 2 l o 一、一般系统论应用于政治分析的理论准备 标，以对付由环境或内部原因造成的压力。 第四，一个系统能在压力务件下得以维持，通过反馈而实现的信息功能不 可或缺。正是系统的反馈给行为者或决策者提供了一定的信息，政治系统才能 作出自动或被动的调适，其持续也才能得以实现。 至此，我们可以清楚地看出，伊斯顿把政治系统看作是一个流动变化的系 统，“系统处于一个环境之中，并且受到来源于环境的各种可能的影响，这些影 响会驱使系统的基本变量超出其- l 岳界范围。系统为了持续下去，必须作出反应， 采取一些措施，成功地减轻这些所谓的压力。为了作出反应，当局至少要能够 获取正在发生的事情的信息，从而使自己能够在打算这样做或被迫这样做的限 度内作出反应。”( t os u m m a r i z et h ec o n c e p t u a l i z a t i o nb e i n gr e v i e w e d h e r e ， o u ra n a l y s isw i l lr e s to nt h ei d e ao fas y s t e mi m b e d d e di na ne n v ir o n m e n t a n ds u b j e c tt op o ss i b l ei n f l u e n c e sfr o mi tt h a tt h f e a t e nt od r i v et h e e ss e n t i a lv ar i a b l e so ft h es y s t e mb e y o n dt h e irc r i t i c a lr a n g e t op e rs is t ， t h es y s t c l nm u s tb ec a p a b l eo fr e s p o n d i n gw i t hm e a s u r e st h a ta r es u c c e ss f u l i na l l e v i a t i n gt h es t r e sss 0c a l l e d t 0r e s p o n d ，t h ea u t h o r i t i e sa tl e a s t m u s tb e i nap o s i t i o nt oo b t a i ni n f o r m a t i o na b o u tw h a tish a p p e n i n gs o t h a tt h e ym a yr e a c ti n s o f a rast h e yd e s ir e o ra r ec o m p e l l e dt od os o ) 伊斯顿的政治系统分析要解决的是一切政治系统是如何设法在稳定的和变 化的世界上持续下去的这一问题。而所谓政治系统的生存过程，政治系统持续 不可或缺的功能，是与其试图由以自我维持的典型反应模式相联系着的。对这 些过程和反应的本质及条件的分析，是伊斯顿理论的核心问题。 在对政治生活展开具体的系统分析之前，伊斯顿就与其分析相关的概念作 了详细的预先说明。 政治系统所处的环境分为社会内部环境( i n tr a s o c i el a le n v ir o n m e n t ) 和社会外部环境( e x t r a s o c i e t a le n v ir o n m e n t ) 。社会内部环境，由与政治 系统处于同一社会中的其它系统所组成，即与政治系统属于同一社会而又不 在政治系统之内的社会和物质资源，它包括生物系统、生态系统、经济系统、 文化系统、人格系统等。这些系统对政治系统的各种各样的影响，构成了政 d a v i de a s t 邮： s y s t e m sa n a l y s i so fp o 】j t i c a jl i f e ，t h eu n i v e r s j t yo fc h i c a g op 1 e s s ， d h o e n i xe d i t i o n1 9 7 9 ，p 3 3 马克思主义哲学视野中的政治系统分析 治系统必须在其中运行的条件。但伊斯顿认为，政治系统分析无须专门阐明变 化着的经济、丈化或社会结构会对政治系统所施加的可能影响。社会外部环境 是与政治系统不属于同一社会的物资、社会系统，包括国际政治系统、国际经 济系统、国际文化系统等。它们是“超社会”、“超系统”的环境，任何单个的 社会都处于其中。 社会内部环境和社会外部环境作为政治系统的外部系统一起构成了政治系 统的总体环境( t h et o t a le n v ir o n m e nc ) 。由于政治系统是一个“开放性”的系 统，它与外部环境始终处于相互影响、相互作用的状态。从这些环境中产生的 影响，会对政治系统造成各种可能的压力。干扰就是用以描述总体环境对政治 系统的影响的概念，它对政治系统作出刺激后，改变系统本身。虽然有些干扰 对于系统持续是有益的，有些干扰是中性的，但许多干扰会对系统造成压力。 由于伊斯顿认为持续的政治系统通常必须成功地实现两个功能：其一，能 够为一个社会分配价值；其二，设法使大多数成员至少把这种分配作为义务予 以接受。所以，为一个社会分配价值和服从这样分配的相对次数就构成了政治 生活的基本变量。当干扰进入政治系统、基本变量面临被推出设定的临界范围 之外时，压力( s tr ess ) 就会产生。也就是说，当环境中发生的事件造成社会价 值的分配困难或系统成员对分配不满时，系统便面临压力。在通常情况下，政 治系统不会因为面临压力而彻底崩溃，即使面临着巨大的压力，该系统仍然可 能继续存在着，因为它有能力来对付其所受到的压力。而且，伊斯顿认为，“只 要系统仍然使其基本变量在我所说的临界范围内运行，就可以认为某种系统还 在持续着。” ( a s1 0 n gast h es y s t e md o esk e e pi tse ss e n t i a lv a r i a b l e s o p e r a t i n gw i t l l i nw h a tis h a l ic a l lt h e i rc r i t i c a lr a n g e ，s o m ek i n do f s y s t e mc a nb es a i dt op e rs is t ) 。其政治生活系统分析的目标和意义，就在 于按照政治系统的反应能力对于减轻或加重基本变量所遭受的压力所造成的结 果，来说明系统中成员的行为。 来自环境的各种压力是如何与政治系统相联系的? 是否把环境中的每一 变化都作为单独的和独特的干扰，把其对政治系统的特定影响独立计算? 伊 斯顿认为，这样做，系统分析实际上是不可能的。必须把各种各样的影响缩 d a v i de a s t o n ：as y s t e m sa n a l y s i so fp o l n i c a ll i f e ，t h eu n jv e is i t yo fc h 工c a g op r e s s p h o e n i xe d i t i o n1 9 7 9 ，p 2 5 一、一般系统论应用于政治分析的理论准备 减为基本上可以操作的若干指标。 “输入”( i n p u t ) 和“输出”( o u t p u t ) 是把系统与环境的交流( t 姐n s a c t i o n ) 联系起来的重要概念。 输入是一个概括性的变量( s u m m ar yv a r i a b l e ) ，它集中并反映与政治系统 环境中的每一事件，包括以任何或可能的方式变更、修改或影响政治系统的任 何外在事物。输入起着组织与简化现实的作用。如果没有输入这一概念，就很 难描述社会中的各种行为到底是怎样影响政治领域中发生的事情的。输八分为 两种：要求( d e m a n d s ) 和支持( s u p p o 九) 。环境中的大量行为是由它们加以输送、 反映、集中，并用来对政治生活系统施加压力的。它们标明来自环境的影响和 条件是怎样调整和构成政治系统的运行的。 输出是反映政治系统对环境或自身造成影响的概括性变量。为了应付要求和 支持的输入，政治系统强须作出反应( 即输出) ，其结果直接作用于系统本身或直 接作用于环境，再间接影响系统自身输出主要表现为当局( a u t h o r i t y ) 的决策 和行动，是政治系统适应、改变环境、自我维持的主要功能。 输出和输入不存在绝对的界限，它们之间可以相互转化。跨越了一个系统 的边界，朝着某个其它系统传递的影响是第一系统的输出，相应地，它们成了 第二系统一个受它们所影响的系统的输入。 输出也并非政治系统运行的终点，其意义不仅在于它对社会中的事件的影 响，也在于它对于进入政治系统的下一轮输入的影响。反馈是把输入、输出及 整个系统运行过程联系起来的概念。正是反馈把这些输出的效果传递给当局， 当局才能判断效果与预期目标的差距，并依据反馈信息以修正当前政策，从而 达到维持政治系统的安全。接着，伊斯顿进一步提出反馈环的概念。反馈环由 许多环节组成：当局生产输出，社会成员对于输出作出反应，信息沟通及当局 获取这些信息，当局的下一步行动。反馈环中发生的事情，对于系统对付压力 的能力具有最深刻的意义。 总而言之，政治系统分析把政治过程阐述为持续不断且相互关联的一连串 行为，其每一阶段都影响着每个相继的阶段。要求和支持在环境中形成，然后 进入政治系统并转化为输出，这些输出中理所当然地包含了要求与支持，输出 的结果又会影响成员向系统的支持和要求，并形成下一轮输入。通过这种动态 的分析，伊斯顿认为，可以找到政治生活的规律。 马克恩主义哲学视野中的政治系统分析 二伊斯顿政治系统分析的理论结构 伊斯顿认为政治生活是一个有机系统，外界环境通过要求与支持的变化 影响政治系统，并构成政治系统的输入；政治系统经过内部处理后反作用于 外界环境，产生的后果又反馈给政治系统。( 见图1 ) 。本部分旨在展示伊斯顿 对这一系列过程的分析。 环境环境 箭要求 - 政治系统 决策和行动。 乌 l 1 环境 图1 政治系统的简化系统图 ( 一) 要求：系统运行的基础 输 出 环境 本小节主要论述政治系统运行的基础一一要求的定义、产生及其对政治 系统的影响与调节。 政治生活是一个开放系统，输入是一个概括性变量，它把外部环境与政 治系统连结起来。在伊斯顿看来，输入表现为环境对政治系统的刺激或影响 它可以分为要求和支持两个部分。要求构成了政治系统运行的原料，支持则 为系统运行提供推动力。 要求汇集了由环境传递给系统的普通状况和大量事件。它为我们提供了 一把理解总体环境怎样影响系统运行的钥匙，有助于系统分析的简单明了和 i a v i de a s t o n ： s y s t e m sa n a l y s jso fp 0 1 l i l c a ll i f e ，t 1 eu n l v e ls i t yo fc l i c a g op 1 e s s ， d h o e 【l i xe d i t l o n1 9 7 9 p 3 2 二伊斯顿政治系统分析的理论结构 紧扣问题的实质。要求被定义为一种意向的表达，其内容为：关于特定事物 的权威性分配是否应该由对此负责的那些人们作出。系统成员所提出的要求 不一定都具有合理性，其形式各异，内容也纷繁复杂。因此，一个政治系统 愈是复杂，其内容结构愈是分化，它的成员发表意见就愈是众说纷纭，各执 一词，要求愈繁多且杂乱。 虽然要求的内容有时相当狭窄、具体和简单，但有时又很抽象、模糊。 不