（科学技术哲学专业论文）我国高校间科学合作倾向性研究.pdf

摘要 合作是现代科学取得进展的重要途径，是当今科学生产的一种重要形式。科学合作 以其层次和规模的不同而包涵不同的主体，高等院校是科学合作活动的重要主体之一， 在科学合作中扮演着重要角色。研究高校间的科学合作是一项有趣又有意义的工作。高 校间科学合作有多种形式：联合承担项目、合作推广成果、合著发表论文等。清华同方 开发的c n k i 中的中国期刊全文数据库( c j f d ) 可方便地检索到任意两机构合著论文的 情况，为从合著角度考察科学合作提供了便利。本文以中国期刊全文数据库为数据来源， 选用绝对合作频次、合作强度s a l t o n 指数及观察值与期望值的比值三个科学计量学指 标，运用矩阵分析、网络分析、可视化技术等科学计量学方法，考察了9 8 5 高校校际、 9 8 5 高校与地方院校之间的科学合作倾向性，揭示了地域、学科性质对我国高校间科学 合作的影响，得出以下结论。 ( 1 ) 地理接近是影响高校问科学合作最重要的因素。 9 8 5 高校校际科学合作在大区、省区及城市三个层次上都表现出很强的地域倾向。 运用s a l t o n 指数测量9 8 5 高校大区内和大区间合作强度，结果表明最强合作关系存 在于各大区内部，7 大区中有6 大区与其最紧密合作大区为接壤大区，6 大区与其最疏 远合作大区为不接壤大区。以观察值与期望值的比值测量大区内和大区间合作倾向， 发现各大区区内比值均远大于l ，且区间合作观察值与期望值比值大于l 的合作大区均 为接壤大区。 以绝对合作频次为判据，考察同省区的9 8 5 高校最紧密合作伙伴，结果显示，最紧 密合作伙伴为本省区其他9 8 5 高校的比例高达9 2 5 9 。以观察值与期望值的比值勤 及合作强度s a l t o n 指数为判别标准，这一比例则均为1 0 0 。 地处同城的9 8 5 高校，无论以合作的绝对频次为判别标准，抑或以观察值与期望值 的比值勘为指标，还是以s a l t o n 指数为判据，其最紧密合作伙伴均为同城其他9 8 5 高 校。 地方院校与9 8 5 高校之间的合作在省区、大区两个层次也显示出定的地域倾向。 9 8 5 高校与地方院校合作同样表现出明显的同省合作倾向。 ( 2 ) 高校学科性质对高校问科学合作有重要影响。 运用观察值与期望值比值考察各类9 8 5 高校间的合作倾向，发现综合类高校成 为最受各类高校青睐的合作伙伴。工学类高校表现出明显的同类合作倾向。理科类高校 则倾向在综合类高校中选择合作伙伴。文理类、文科类高校在与综合类高校保持紧密合 作的同时，两者之间更是表现出超强的合作倾向。以s a l t o n 指数为指标，得出完全一致 的结论。9 8 5 高校与地方院校合作中，文理类高校与地方院校之间合作最紧密。 关键词：9 8 5 高校，地方院校，科学合作，地域倾向 i i a b s t r a c t c o o p e r a t i o ni s as i g n i f i c a n tw a yt om a k ep r o g r e s si nm o d e ms c i e n c ea n da l li m p o r t a n tf o r mo f c o n t e m p o r a r ys c i e n t i f i cp r o d u c t i o n 。s c i e n t i f i cc o o p e r a t i o nh a sv a z i o n sp a r t i c i p a n tg r o u p sb a s e do ni t sl e v e l s a n ds i z e s u n i v e r s i t yi sa ni m p o r t a n to n eo ft h e ma n dp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei ns c i e n t i f i cc o o p e r a t i o n r e s e a r c ho ns c i e n t i f i cc o o p e r a t i o nb e t 、j l ，e a nu n i v e r s i t i e si sa ni n t e r e s t i n ga n dm e a n i n g f u lw o r k s c i e n t i f i c c o o p e r a t i o nb e t w e e nu n i v e r s i t i e st a k e so nav a r i e t yo ff o r m s ：aj o i n tc o m m i t m e n tt oc a r r yo u tap r o j e c t , t o d i s s e m i n a t es c i e n t i f i cp r o d u c t s ，t op u b l i s hp a p e r sb yc 0 a u t h o r e da n ds oo n c o - a u t h o r e dp a p e r so fa n yt w o i n s t i t u t e sc a nb ee a s i l yr e t r i e v e df r o mc h i n e s ej o u m a lf u l l - t e x td a t a b a s e ( c j f d ) i nc n k id e v e l o p e db y t s i n g h u at o n g f a n g , w h i c hf a c i l i t a t e st h es c i e n t i f i cc o o p e r a t i o ns t u d yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc o - a u t h o r e d p a p e r s t a k i n gc j f d 继d a t a 脚u r c e ，t h ea b s o l u t ef r e q u e n c yo fs c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o n ，s a l t o ni n d e xo f c o l l a b o r a t i v ei n t e n s i t ya n dt h er a t i oo f o b s e r v e dv a l u et oe x p e c t e dv a l u ea ss c i e n t o m e t r i ci n d i c a t o r s ，a n dt h e m a t r i xa n a l y s i s ，n e t w o r ka n a l y s i s ，v i s u a l i z a t i o nt e c h n i q u ea ss c i e n t o m e t r i cm e t h o d s ，t h i sp a p e rm a k e sa s u r v e yo ft h ec o l l a b o r a t i v ep r e f e r e n c e se x i s t i n gi ni n t e r - 9 8 5p r o j e c t u n i v e r s i t i e sc o l l a b o r a t i o n s ，a n d w i t h i nt h e 9 8 5p r o j e c t u n i v e r s i t i e sa n dt h el o c a lu n i v e r s i t i e sc o l l a b o r a t i o n s ，嗍l st h ei m p a c to f g e o g r a p h i c a l f a c t o ra n dd i s c i p l i n en a t u r eo ns c i e n t i f i cc o o p e r a t i o n ，t h e r e b yr e a c h e st h ef o l l o w i n g c o n c l u s i o n s ( 1 ) g e o g r a p h i cn e i g h b o r i n gi st h em o s ti m p o r t a n tf a c t o ra f f e c t i n gs c i e n t i f i cc o o p e r a t i o nb e t w e e n u n i v e r s i t i e s s c i e n t i f i cc o o p e r a t i o no fi n t e r - 9 8 5p r o j e c t u n i v e r s i t i e ss h o w e das t r o n gg e o g r a p h i c a lp r e f e r e n c e f r o mt h ep e r s p e c t i v e so fr e g i o n s ，p r o v i n c e sa n dc i t i e s t a k i n gt h es a l t o ni n d e xa si n d i c a t o rt om e a s l i r et h ec o l l a b o r a t i v ei n t e n s i t yi ni n t e r - 9 8 5p r o j e c t u n i v e r s i t i e sc o l l a b o r a t i o n sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fr e g i o n s ，t h er e s u l t ss h o wt h a tt h es t r o n g e s tc o o p e r a t i v e r e l a t i o n se x i s t i n gi ne v e r yr e g i o n a m o n gs e v e nr e g i o n s ，s i xr e g i o n sb o r d e ri t sm o s tc l o s e l yc o o p e r a t i v e r e g i o n ，a n dd o n tb o r d e ri t sm o s td i s t a n tc o o p e r a t i v er e g i o n t h er a t i oo fo b s e r v e dv a l u et oe x p e c t e dv a l u e o fe v e r yr e g i o ni sm u c hl a r g e rt h a n1 a n dt h er e g i o n sw i t l lt b er a t i oo fo b s e r v e dv a l e 幻e x p e c t e dv a l u e i i i l a r g e rt h a n1a l ea l lb o r d e r e d c h o o s i n gt h ea b s o l u t ef r e q u e n c yo fs c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o na sc r i t e r i o nt os t u d yt h em o s tc l o s e l y c o o p e r a t i v ep a r t n e r so ft h e “9 8 5p r o j e e t ”u n i v e r s i t i e sw i t h i nt h es a m ep r o v i n c e s ，t h er e s u l t ss h o wt h a tt h e p r o p o r t i o nt h a tt h e i rm o s tc l o s e l yp a r t n e r sa r ea m o n gt h e mi s 裙h i g ha s9 2 5 9 u s i n gs a l t o ni n d e xo f c o l l a b o r a t i v ei n t e n s i t ya n dt h er a t i oo fo b s e r v e dv a l u et oe x p e c t e dv a l u ea st h ec r i t e r i o n ，t h ep r o p o r t i o ni s a sf o rt h e “9 8 5p r o j e c t ”u n i v e r s i t i e s t h e i rm o s tc l o s e l yc o o p e r a t i v ep a r t n e r st e n dt ob et h eo t h e r 9 8 5 p r o j e c t u n i v e r s i t i e si nt h es a m ec i t yw i t hn oe x c e p t i o n ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ea b s o l u t ef r e q u e n c yo f s c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o n ，o rs a l t o ni n d e xo fc o l l a b o r a t i v ei n t e n s i t yo rt h er a t i oo f o b s e r v e dv a l u et oe x p e c t e d v a l u e t h ec o l l a b o r a t i o n sw i t h i nt h e 9 8 5p r o j e c t u n i v e r s i t i e sa n dt h el o c a lu n i v e r s i t i e sa l s os h o wac e r t a i n d e g r e eo fg e o g r a p h i c a lp r e f e r e n c e sf r o mt h ep e r s p e c t i v e so fp r o v i n c e sa n dr e g i o n s ( 2 ) t h ed i s c i p l i n en a t u r ei so fg r e a ti m p o r t a n c et os c i e n t i f i cc o o p e r a t i o nb e t w e e nu n i v e r s i t i e s t a k i n gt h er a t i oo fo b s e r v e dv a l u et oe x p e c t e dv a l u et om e a s u r et h ec o l l a b o r a t i v ep r e f e r e n c e s e x i s t i n gi n c o l l a b o r a t i o n so fv a r i o u sk i n d so f “9 8 5p r o j e c t u n i v e r s i t i e s ，t h er e s u l ts h o wt h a tt h e c o m p r e h e n s i v eu n i v e r s i t i e si st h em o s tp o p u l a rc o l l a b o r a t i v ep a r t n e r t h ee n g i n e e r i n gu n i v e r s i t i e st e n dt o c o o p e r a t ew i t he a c ho t h e r s c i e n c eu n i v e r s i t i e sp r e f e rt oc o o p e r a t e 州t l lt h ec o m p r e h e n s i v e o nt h eo n e h a n d ，t h ea r t sa n ds c i e n c eu n i v e r s i t i e s ，t h ea r t su n i v e r s i t i e sm a i n t a i nac l o s ec o - o p e r a t i o nr e l a t i o n s h i p 谢t h t h ec o m p r e h e n s i v e ，o nt h eo t h e rh a n d ，t h e s et w ok i n d so fu n i v e r s i t i e ss h o wam u c hs t r o n gc o l l a b o r a t i v e p r e f e r e n c et oe a c ho t h e r t a k i n gs a l t o ni n d e xo fc o l l a b o r a t i v ei n t e n s i t y 觞i n d i c a t o r s ，t h es a m ec o n c l u s i o n s c a nb er e a c h e d t h ea r t sa n ds c i e n c eu n i v e r s i t i e sk e 印t h ec l o s e s tr e l a t i o n s h i pw i t ht h el o c a lc o l l e g e si nt h e s c i e n t i f i cc o o p e r a t i o nw i t h i nt h e “9 8 5p r o j e c t u n i v e r s i t i e sa n dt h el o c a lu n i v e r s i t i e s k e yw o r d s ：“9 8 5p r o j e e t ”u n i v e r s i t y , l o c a lu n i v e r s i t y , s c i e n t i f i cc o l l a b o r a t i o n ，g e o g r a p h i c a lp r e f e r e n c e i v 独创性声明 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河南师范大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 一 本人完全了解河南师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河南师 范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 繇辫新虢鍪幽：吼 一、引言 1 1 选题缘由和研究意义 一、引言 合作是科学职业化的必然产物。科学史研究表明，在出现职业科学家之前，科学研 究只是一些有闲之士的副业，科学处于个体、分散的研究状态。尽管科学家胡克、卡西 尔和波义尔早在1 6 6 5 年就合作撰写过论文，但这只是一种偶然现象。科学合作是和近 代科学同时出现的，是和科学的整体化趋势同步发展的。科学的整体化趋势，一方面表 现在科学领域逐步分化、科学分工越来越细，另一方面表现为不同领域、不同分工间的 联系越来越紧密。科学的横向转移、相互渗透和不断扩散，形成了许多边缘学科、交叉 学科和综合性学科。这些学科涉及问题广泛，需要众多不同能级、不同知识结构的科学 家群策群力，鼎力合作。 科学合作是当今科学生产的一种重要形式，是现代科学取得重大进展的重要途径。 同时，科学合作对于科学家个人的成长与发展也有重大意义。良好的科学合作有助于形 成一种充满创造与和谐的气氛，对科学人员的知识起着放大与增强的作用，造成智力的 “叠加”与“重组”，产生思维的“碰撞”与“摩擦，出现人才群落现象。 科学合作根据不同的标准可分为不同的类型。从合作者之间的关系来看，可以是同 行合作、师生合作、课题负责人与成员之间的合作、研究者与辅助人员之间的合作、研 究者与科研管理人员之间的合作等等1 1 1 。从科学合作的方式来看，合作可以发生在有形 的实验室、研究机构中，也可以无形学院的形式进行；可以是研究思想与具体操作的结 合，也可以是经费投入与智力投入的合作。从科学合作的时间跨度来看，可以是一次性 合作、短期合作，也可以是长期合作，甚至科学家之间的终生合作【2 】。从科学合作成果 的形式来看，合作可以表现为共同署名的科学论文、专著和研究报告，以及联合申请的 专利等。从科学合作的主体来看，可以是科学家个体之间的合作、课题组内部的合作、 研究机构内部的合作、地区内部或国家内部的合作，也可以是课题组之间的合作、研究 机构之间的合作、不同地区或不同国家之间的合作，以及不同专业领域或不同学科门类 之间的合作【3 1 。 高校是科学实践活动的重要主体之一，在现代科学研究中扮演着重要角色。在欧、 我国高校间科学合作倾向性研究 美、同一些发达国家甚至出现了以大学为核心的“科学公园 f 4 】。比如，美国斯坦福大 学为了扩大其自身及其与当地产业界的共同利益，早在1 9 5 1 年就在校园旁边建立了一 个占地3 0 0 公顷的工业公园，经过严格挑选的企业得以在这个区域内活动。工业园内， 企业的发展与大学的研究计划紧密配合，企业的技术人员可以在大学内授课。英国剑桥 大学圣三一学院在上个世纪7 0 年代也建立了科学公园，旨在提供良好的工作场所便于 园内的公司和剑桥各系之间及各公司之间建立广泛、深入的联系，以促进剑桥高技术工 业的发展。到8 0 年代，剑桥科学公园已成为英国开发先进技术的重要基地。荷兰、法 国、西德、日本等国纷纷效仿，建立自己的科学公园，并且大有后来居上之势。尤其是 日本，甚至建立了以筑波大学为中心的“筑波科学城 。科学城内，知识、技术、人才 高度集中，科研、教育、生产融为一体，实现了科学、技术、经济、教育更为高层的合 作。以大学为核心的“科学公园、“科学城 的逐渐形成、日益发展和不断扩大，促使 大学在科学合作中的角色逐渐突显、作用日益加强、地位不断提升。同时，有关高校科 学合作问题越来越受到学术界的广泛关注，在国内同样如此。比如，有不少学者对我国 高校与企业间的合作作了多方面的研究，对产学研合作模式、合作途径及利益分配方式 等问题进行了积极的探讨，并取得了一定的研究成果1 5 。7 j 。在这里，我们尝试从另外一 个角度一高校间的科学合作，对我国高校科学合作进行研究，重点考察以下问题： 一、我国高校间科学合作是否存在地域倾向? 二、高校学科性质对高校间科学合作有何影响? 上述问题的考察，有助于加深对我国高校间科学合作影响因素的认识和丰富对我国 高校间科学合作状况的了解，从而为制定更加合理的科技政策以促进高校间更好的合作 提供有益参考。 1 2 国内外研究现状 在国外，科学合作较早就进入了学者们的研究视野。2 0 世纪6 0 年代初，被誉为“科 学计量学之父 的d p r i c e 在其著作小科学、大科学一书中，曾以1 9 1 0 1 9 6 0 年的 化学文摘为样本，对科学合作的发展进行科学计量学研究。统计数据显示，1 9 1 0 年独著论文占论文总数的8 0 以上，两人或两入以上的合著论文不到2 0 。而到了1 9 6 0 年，合著论文的比列攀升至6 0 以上，其中三人及三人以上合著论文比例就高达3 0 1 8 1 。 这一统计结果揭示了科学合作的加速发展趋势。默顿的高徒，美国著名女科学社会学家 2 一、引言 哈里特朱克曼对1 9 0 1 - - 1 9 7 2 年间的2 8 6 位诺贝尔奖金获得者进行调查统计，发现有1 8 5 人是因与他人合作而获奖，比例高达6 5 ，而且合作趋势越来越明显。第一个2 5 年( 1 9 0 1 1 9 2 5 ) 中，因合作研究获奖人数占获奖总人数的4 1 ；第二个2 5 年( 1 9 2 6 - - - 1 9 5 0 ) 中，这一比列上升为6 5 ；而1 9 5 1 到1 9 7 2 年这2 1 年间，该比例已高达7 9 【9 1 。 7 0 年代，d b e a v e r 和r 。r o s e n 曾在科学计量学权威期刊s c i e n t o m e t r i c s 上连发数篇 论文，探究科学合作产生的根源【协1 2 l 。他们认为，二十世纪以来，科学合作已成为科学 发展极为重要的方面，国际科学合作的增长趋势是对科学专业化程度日益增强的积极响 应。科学合作为科学家提供了获取专业成就的机会和增长专业知识的方法，同时提供了 建立科学精英之间学术交流网络的有效途径。r o s e n 和b e a v e r 进而研究了科学合作的职 业化起源，通过对1 7 、1 8 世纪科学合作早期历史的追溯，对第一个职业化科学共同体 法国拿破仑科学共同体的实证研究，探明了科学合作起源于科学的职业化。在科学 职业化的过程中，松散的科学家群体组成一个个科学共同体，同时科学共同体的内部结 构及科学共同体与外部社会的关系也发生重大变化。 科学合作的影响因素是学者们研究较多的课题。p r i c e 与b e a v e r 考察了产出能力对 科学合作的影响，发现作者的产出能力( 发表论文数) 与其合作数量正相关，最高产的 亦是合作最频繁的i ”】。m i r a n d al e ep a o 在对音乐学者的计量中也发现了类似的现象：虽 然大部分的音乐学者不倾向于合作研究，但最高产的音乐学者仍是合作次数最多的1 1 4 1 。 在对南斯拉夫化学家的研究中，研究者发现不仅最高产的化学家合作最多，而且不同产 出能力的化学家都倾向于选择高产的、而非选择低产的研究者与己合作【1 5 】。在对国家( 地 区) 的产出能力与科学合作之间关系的考察中，大部分研究采用了发表论文数( 产出能 力) 与合作率这两个指标，而且，无一例外地得出了产出能力与合作率成反比的结论， 即越高产的国家( 地区) 对外合作的论文数占该国( 地区) 总论文数的比例越低【摇1 9 】。 k a t z 考察了地理因素对科学合作的影响。他分别研究了加拿大、澳大利亚和英国的大学 之间的科研合作情况，发现各国大学合作的紧密程度随着大学之间直线距离的增大而下 降，呈指数分布。其他学者在对国家间的合作进行研究时也发现，地理接近是影响国际 合作伙伴选择的重要因素，究其原因则应该是科学工作者们出于通讯快捷、交流方便与 互访顺畅的考虑，节约旅费则是重要的经济方面的原因【猢1 1 。学科差异对科学合作的影 响也是学者经常讨论的热点。研究表明：硬科学合作程度高于软科学( 社会科学) 2 2 1 ， 实验科学家之间比理论科学家之间合作得多瞄1 ，基础研究领域较之应用( 分析) 领域合 3 我国高校间科学合作倾向性研究 作频繁。从具体学科来看，地球空问科学、物理、化学、生物化学、医学与天文学的科 学合作规模较大，而数学、工程制造学和地质学的科学家们合作规模相对较小【弘2 6 1 。经 济因素同样对科学合作产生重要影响。科学计量学之父p r i c e 就有过关于篇均作者数与 赞助大小成比例的论述；在科学合作刚起源的法国，研究者们也发现在加大科学资助之 后，科学合作出现了迅猛增长；h e f f n e r 对四个学科政治学、心理学、生物科学和 化学进行统计后得出结论，资金的投入使得篇均作者数增多f 2 7 1 ；s u b r a m a n y a m 与 s t e p h e n s 研究了对生物化学与化学工程的资助后得出结论，受资助的多作者论文数要多 于单作者论文数【2 8 1 。除上述诸因素外，在某些国家，如英、法等国与其原先的殖民国家 之间，以及丹麦和其他斯堪的纳维亚国家之间，也都有着密切的合作，这是因为它们互 相“接近 ，当然，此处的接近并非一定是地理上的，也指它们之间由于历史原因形成 的语言上的、政治体制上的亲近，以及原殖民地国家对于原宗主国在经济、文化、语言 等方面的依赖性和亲缘性【1 6 , 2 1 】。 随着对科学合作相关课题研究的持续深化，一些有着较深厚数学功底的学者设计出 各种数学模型，用于表征科学合作度的指标。如：合作指数、合著率、合作系数、合作 强度s a l t o n 公式与j a c c a r d 公式等【1 , 2 9 出】。进入新世纪，对科学合作的研究更加丰富和深 刻。学者们从网络分析的角度研究科学合作，通过建构科学合作网络图，清晰的向人们 展示各领域的科学合作网络关系【3 ”7 1 。b e a v e r 基于对w i l l i a m s 学院研究人员论著的纵 向研究得出结论：合著论文比独著论文有更高的权威性f 3 8 l 。l e y d e s d o r f f 、s c h u m m e r 等 人分别从共词分析( c o w o r da n a l y s i s ) 和共作者分析( c o a u t h o ra n a l y s i s ) 角度对科学合 作进行研究【3 9 ，矧。h e i m e r i k s 则从文献耦合( b i b l i o g r a p h i cc o u p l i n g ) 的角度研究科学合 作【4 。 在国内，科学合作也受到一些学者的关注。上个世纪八十年代，曾有人对科学合作 的本质进行了探列4 2 1 。在后续研究中，科学合作方式、功能等问题得到讨论【4 3 】。近几年 的研究不断深化和细化，在研究视角和研究方法上更加新颖和多样化，研究结果也不断 丰富。从研究视角上来看，区域合作、师生合作、科学合作的年龄结构等成为新的关注 热剧件4 6 1 ；方法上，数理统计、网络分析、可视化技术倍受青睐；结果上，揭示了科学 合作中的地域倾向、马太效应、语言倾向等合作特御4 4 。 4 二、数据与方法 2 1 数据 2 1 1 样本选取 二、数据与方法 根据要考察的问题，选择的样本必须满足二个条件：一、样本高校广泛的分布于各 省区和各大区；二、样本高校的学科性质具有多样性。依照上述二个条件，最终确定了 两个样本集：一是一期3 4 所“9 8 5 工程高校，一是各省区的省属非“2 1 1 工程本科 师范院校。我国共有3 4 个省级行政区，香港、澳门、台湾不在本文考察范围之内。为 了保证地域覆盖的广泛性，在选择地方院校时，每个省区选择一所，优先选择以省命名 的省属非“2 1 1 工程”本科师范院校，对于没有以省命名的或以省命名的师范院校是“2 1 1 工程 高校的，则按照论文数量选择其科学产出最高的省属地方师范院校。此外，由于 西藏自治区目前尚无本科师范院校，因此也不作考察。这样我们的地方院校样本集共有 3 0 所地方师范院校。 2 1 2 数据库选择 高校间科学合作有多种形式：联合承担项目、合作推广成果、合著发表论文等。我 国近年来研制开发的功能强大的科技论文数据库为从合著角度考察科学合作提供了便 利。例如，清华同方开发的c n k i 中的中国期刊全文数据库( a f d ) 就是其中重要的一 种【褐1 。c n k i ( c h i n an a t i o n a lk n o w l e d g ei n f r a s t r u c t u r e ) 译为中国国家知识基础设施，是 以实现全社会知识资源传播共享与增值利用为目标的信息化建设项目，始建于1 9 9 9 年6 月。中国期刊全文数据库是c n k i 中最重要、最权威数据库之一，是目前世界上最大的 连续动态更新的中国期刊全文数据库。该库收录国内8 2 0 0 多种期刊，以学术、技术、 政策指导、高等科普及教育类为主，同时收录部分基础教育、大众科普、大众文化和文 艺作品类刊物，内容覆盖自然科学、工程技术、农业、哲学、医学、人文社会科学等各 个领域。收录期限为1 9 9 4 年至今，部分期刊回溯至创刊。利用期刊全文数据库可方便 地检索到任意两机构合著论文的情况。我们选中该数据库作为本项研究的数据来源。 5 我国高校间科学合作倾向性研究 2 1 3 数据检索 基于中国期刊全文数据库，时间跨度为1 9 9 4 年至2 0 0 7 年，检索日期为2 0 0 8 年3 月1 日至3 月1 2 日。考虑到个别作者单位名称标注不规范的情况，为了保证查准率和 查全率，避免漏检，我们编列了复合检索式。比如在检索西安交通大学和上海交通大学 的合作论文时，检索式为：单位西安交通大学a n d 单位上海交通大学o r 单位西 安交大a n d 单位上海交大o r 单位西安交通大学a n d 单位上海交大o r 单位 西安交大a n d 单位上海交通大学。 利用上述方式，共检索出3 4 所9 8 5 高校校际合作3 9 5 1 8 次，见表1 ；3 0 所地方院 校校际合作1 0 9 0 次，见表2 ；3 4 所9 8 5 高校与3 0 所地方院校合作1 1 9 1 4 次，见表3 ； 此外，我们分别检索出各样本高校论文总量。 我们称直接检索到的校际合作频次为观察值，表1 中的数表记为观察值矩阵a ，矩 阵中9 8 5 高校按照论文总量降序排列，矩阵元素记为而f ，f 是该元素的行标，j 是该元素 的列标。由于f 高校和j 高校的合作频次等于j 高校和i 高校的合作频次，即x i j - x j i ，因 此，该矩阵是一个以对角线为轴的对称矩阵。此外，由于本研究不计量各高校校内合作， 即，cj ，因此，矩阵对角线元素空缺。同样，我们得到地方院校校际科学合作频次观 察值矩阵b 。 表3 给出9 8 5 高校与地方院校科学合作频次观察值矩阵c 。与矩阵a 、b 不同，矩 阵c 为非对称矩阵，对角线元素不空缺。 6 二、数据与方法 表19 8 5 高校校际科学合作观察值矩阵a 浙北 武中清 复 四 海 中国 厶 江京汉科华旦川i交山科 。 大大大技大大大通大 技 学学学大学学学大学大 斗 学学学 表2 地方院校校际科学合作观察值矩阵b 福西 山 河广浙首安 上 宁 建 北 东北 西江 都 徽海夏 厶 师师师师 师 师师 师 师师 口 范范范范范范范范范 范 大大大大大大大大大学 斗 学学学学学学学学学院 7 我国高校间科学合作倾向性研究 表39 8 5 高校与地方院校科学合作观察值矩阵c 矩阵a 、b 、c 中的观察值构成了本研究的数据基础。 2 2 方法 2 2 1 观察值与期望值比较 两所高校合作频次的期望值表征的是两所高校理论上可能发生的合作频次。期望值 的计算是以观察值矩阵为基础的。据上述观察值矩阵a 、b 、c 特征，我们采用以下两 个不同公式计算期望值。 公式l x 一孚 公式2 当荜，时x 玎。；二意基；当f = 局= 0 0 簟2 。 公式1 和公式2 中，西表示与各观察值矩阵元素劫对应的期望值矩阵元素。t 表 示观察值矩阵中第i 行数值之和，y ，表示观察值矩阵中第，列数值之和，t 表示观察值 矩阵数值的总和。可以证明期望值矩阵所有元素之和等于观察值矩阵所有元素之和。公 式1 适用于对角线非空的矩阵；公式2 适用于对角线空缺的矩阵。本项研究中，公式1 8 二、数据与方法 适用于观察值矩阵c ，公式2 适用于观察值矩阵a 。 用上述公式分别构建与观察值矩阵a 、c 对应的期望值矩阵a 、和c ，并分别计算 观察值与期望值的比值r q , ，构建以r j ，为元素与a - a 、c c 对应的矩阵r a 和r c 。r i j = x i j x i j ，当r i j l 时，观察值柳大于相应的期望值勘，表明i 高校与j 高校合作倾向性较 大，反之，合作倾向性较小。 表49 8 5 高校校际科学合作期望值矩阵a 北京大学 武汉大学 华中科技大学 清华大学 复旦大学 四川大学 2 7 42 3 42 5 54 4 42 8 91 6 9 3 5 12 1 93 05 6 3 8 1 4 22 3 4 1 5 52 5 51 3 3 1 3 32 3 01 5 0 2 5 11 6 4 8 8 1 8 2 1 1 4 1 6 3 0 4 0 9 61 9 91 2 4 1 73 3 0 1 2 7 04 4 4 2 3 02 5 12 8 51 6 73 4 52 1 6 3 0 5 5 5 5 1 7 62 8 91 5 01 6 42 8 51 0 92 2 51 4 1 2 03 7 2 1 1 0 31 6 98 89 61 6 71 0 91 3 2 上海交通大学 2 1 43 5 11 8 21 9 93 4 52 2 5 1 3 2 中山大学 中国科技大学 1 3 32 1 91 1 4 1 2 42 1 61 4 1 1 93 01 61 73 02 0 8 21 7 0 1 12 4 8 2 1 12 2 2 4 1 7 0 2 44 4 6 6 1 52 8 5 0 15409 合计 3 5 3 75 6 3 8 3 0 4 03 3 0 15 5 5 53 7 2 12 2 2 4 4 4 6 6 2 8 5 0 4 0 97 9 0 3 6 9 我国高校间科学合作倾向性研究 表59 8 5 高校与地方院校科学合作期望值矩阵c 福西山河广浙首安上宁 建北东北西江都徽海夏 厶 师师师师师师师师师师 苜 范范范 范范范范范范 范 本本奎本本太 大大大学 斗 学学学学学 学学学学 院 t r 浙江大学 北京大学 武汉大学 华中科技大学 清华大学 复旦大学 四川大学 上海交通大学 中山大学 中国科技大学566546745 6 4 0 7 1 9 4 7 2 2 7 8 4 0 4 4 7 6 8 8 7 3 7 0 3 0 8 合计5 6 16 6 36 8 25 7 4 5 1 26 5 47 8 84 1 55 3 491 1 9 1 4 表69 8 5 高校校际科学合作观察值与期望值比值矩阵r 浙江大学 o 9 3 o 7 91 0 60 8 51 5 9o 9 51 6 41 1 1 1 2 1 北京大学 o 9 31 1 50 9 91 7 7 1 1 51 0 5o 3 41 “ o 9 3 武汉大学 o 7 91 1 5 8 2 3o 7 70 7 00 8 4o 3 21 5 4 0 8 1 华中科技大学 1 0 6o 9 98 2 3 0 4 9o 9 11 0 10 6 91 5 2 0 4 1 清华大学 o 8 51 7 70 7 7o 4 9o 2 2 0 4 3o 6 00 3 9 1 4 0 复旦大学 1 5 91 1 50 7 00 9 10 2 2 1 4 93 7 51 2 21 3 0 四川大学0 9 5 1 0 50 。8 41 0 10 4 31 4 9 0 6 22 2 8 0 4 5 上海交通大学 1 6 40 3 40 3 20 6 90 6 03 7 50 6 20 4 2 1 2 1 中山大学 1 1 l1 4 41 5 41 5 20 3 91 2 22 2 80 4 2 1 0 0 中国科技大学 1 2 10 9 3o 8 10 4 11 4 01 3 00 4 51 2 11 o o o 1 0 o o o l 0 0 一 一 一 一 凹 弛 孔 屹 墙 殂 丝 巧 插 坩 m n b n 北 鹌孔娼 扒钮m 加 弘 ” 撕 塔 毖 拍 的 加 勰 孔 加 抱 加 勰 拍 b 孔 药拐 b 拇 为 船 坞 坫 ” n ” 坫 ” ”n n 堪 靳柏拍 ：。笼笳 的 殂 加 弘 忿 b d 龙 铊 ” = 。 二、数据与方法 表79 8 5 高校与地方院校科学合作观察值与期望值比值矩阵f l c 2 2 2 用s a i t o n 指数测度科学合作强度 合作强度是表征科学合作倾向性的科学计量学指标之一。合作强度的差异在一定程 度上反应了合作者之间不同的合作倾向。 g s a l t o n 提出了一种计量两合作者之间相对合作强度& 的方法【4 9 】： s q = n j n i ni 其中，为f 与j 的绝对合作频次；啦和n j 分别为f 和- j 的论文总数。 该公式后经有关专家改进，得到另一种合作强度计算公式【删： s o ；刀 c i c ， 公式中，l 为i 与的绝对合作频次；乞和c ，分别表示i 和_ 在样本集内的合作论文 总数。两合作者间合作强度s a l t o n 指数越大，合作倾向越强。 本项研究选用改进的合作强度计算公式。表8 和表9 就是用改进的s a l t o n 公式计 算出来的高校问科学合作强度s a l t o n 指数。 我国高校间科学合作倾向性研究 1 2 表89 8 5 高校校际科学合作强度s ai t o n 指数 表99