（法学理论专业论文）马克斯·韦伯的法律理性化理论解读.pdf

中文摘要 中文摘要 马克斯韦伯作为和卡尔马克思、涂尔干齐名的古典法社会学理论的奠基人， 他的理性思想自从诞生以来始终成为人们关注的重点。韦伯的博大精深的法社会 学思想从他逝世至今，仍然发挥着重要的作用。当我们提到法社会学，仍不可避 过马克斯韦伯的法律理性化思想。马克斯韦伯敏锐地发现了理性在现代过程中不 可小视的作用，揭示了现代性的发展过程，也就是社会各方面如经济、宗教、法 律、政治等方面的理性化过程是相互呼应、共同促进的过程。但是在这之中，理 性的进程却不能避免对人的个性加以抹杀，对个体的主体自由加以限制。他希望 运用他的方法论，对社会的进化过程和动力机制加以解读，使理性化的过程和自 由的保护结合起来，得到一种平衡的制度保障。尽管马克斯韦伯毕生并没有完成 这个宏愿，但是他给我们留下了丰富的思想遗产，对于我们的现在的法治进程有 着极强的指导意义。本文试图从韦伯的方法论和背景入手，剖析韦伯的方法论， 对于韦伯的法律理性化思想加以描述，描述“韦伯命题”的形成和韦伯自己对于 这个问题所尝试的方案，从而能够把握这个问题的关键。韦伯命题的提出主要在 于理性的发展成为发展的必然，但是对于自由的束缚效果也是日渐凸显。 关键词：马克斯韦伯；法律理性化；理想类型 做 螋 a b s t r a c t m a xw e b e ra sa n dk a r lm a r x ，e m i l ed u r k h e i me p o n y m o u sc l a s s i c a lm e t h o d ，t h e f o u n d e ro fs o c i o l o g i c a lt h e o r y , h i sr a t i o n a lt h o u g h ts i n c eb i r t hh a sa l w a y sb e e nb e c o m e p e o p l et of o c u so fc o n c e r n w e b b e r sp r o f o u n ds o c i o l o g i c a li d e o l o g yo fl a ws i n c eh i s d e a t h ，i ns t i l lp l a y sa ni m p o r t a n tr o l e w h e nw et a l ka b o u tt h el a ws o c i o l o g y , s t i l lc a n n o t a v o i dm a x w e b b sl e g a lr a t i o n a lt h o u g h t m a x w e b bk e e nf o u n dr e a s o ni nm o d e m p r o c e s sn o tn e g l i g i b l ee f f e c t , r e v e a l st h ed e v e l o p m e n to fm o d e r n i t yp r o c e s s ，i sa l s ot h e s o c i a le a c ha s p e c ts u c ha se c o n o m y , r e l i g i o n ，l e g a la n dp o l i t i c a la s p e c t so ft h e r a t i o n a l i z a t i o np r o c e s si sm u t u a le c h o ，a n dj o i n t l yp r o m o t ep r o c e s s b u ti n t h i si n ， r a t i o n a lp r o c e s sc a n n o ta v o i dt ot h ep e r s o n si n d i v i d u a lc h a r a c t e rt oe r a s et h el i m i to f s u b j e c to fi n d i v i d u a lf r e e d o m ，h ew a n t st o 鹏eh i sm e t h o d o l o g yo fs o c i a le v o l u t i o n ， i n t e r p r e t e da n dp o w e rm e c h a n i s m ，m a k er a t i o n a lp r o c e s sa n dt h ep r o t e c t i o no ff r e e d o m c o m b i n e d ，h a v ea k i n do fb a l a n c es y s t e mp r o t e c t e d a l t h o u g hm a x w e b b l i f e l o n gd i d n t a c c o m p l i s ht h i sh o n g y u a n ，b u th et h o u g h tl e f tu sar i c hi d e o l o g i c a lh e r i t a g ef o ru sn o w , t h el e g a lp r o c e s ss t r o n gs i g n i f i c a n c e t h i sa r t i c l ea t t e m p t sf r o mt h em e t h o d o l o g ya n d t h eb a c k g r o u n do fw e b e d sm e t h o d o l o g y , a n a l y z ew e b e r , t h el e g a lr a t i o n a lt h o u g h tf o r w e b b ，d e s c r i b e da s d e s c r i b e dt h ef o r m a t i o no fw e b e r sp r o p o s i t i o nf o rt h i sp r o b l e m 们t l lw e b ba t t e m p t e ds c h e m e ，w h i c hc o u l dg r a s pt h ek e y w e b e r sp r o p o s i t i o nl i e s m a i n l yi nt h ed e v e l o p m e n to fp u tf o r w a r dr a t i o n a lb e c o m i n ga ni n e x o r a b l e ，b u tt of r e e b o u n de f f e c ta l s oi si n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t k e y w o r d s ：m a xw e b e r ；l e g a lr a t i o n a l i z a t i o n ；d e a lt y p e - 绪论 绪论 马克斯韦伯一直是西方思想界的焦点人物，在对于诸多问题的理解和阐述 上，他同时代学者和现代学者对于他的学说都有着广泛的争议，但是无可否认的 是，他作为现代的伟大的思想家的地位是无可撼动的。这样一位跨时代的思想界 的巨人，他的思想是博大精深的，但是对于理性的思索贯穿韦伯的学术生涯。为 了了解这位伟大的学者，我们首先要对他所生活的时代有所了解。 马克斯韦伯( 1 8 6 4 1 9 2 0 ) 是近代社会科学公认的最有影响的思想家之一， 他的思想学说和方法论的精辟，使得法学、政治学、宗教学、历史学等众多领域 的学者为之惊叹，时至今日，韦伯的思想仍然是人们在这些领域无法绕过的话题。 韦伯生活在农业国家向工业国家过渡转型的时代，他深深的热爱着自己的国 家，并对人类的发展有着深切的关怀。他是那个时代当之无愧的骄子，在他身上 也有着许多时代的烙印，有着很多看似矛盾的结合。他对科层制的高效合理性赞 叹不已，但却同时是自由主义的信仰者；他对于宗教并不信仰，但是他对于宗教 的理解却入木三分：他终身研究理性，但是却被人们认为是迷恋非理性的后现代 学者的源头；他尊敬马克思主义，但却不希望自己的国家变为社会主义的试验场： 他生前在自己的国家并没有享受到宗师级别的景仰，但在死后，被自己国家的潜 在对手美国顶礼膜拜；他信奉大众民主的思想，但是他的理论却在身后为了希特 勒上台提供了理论依据。 韦伯的思想中“理性化 是他始终坚持的主线，在韦伯早期划时代的著作新 。马克斯韦伯的直接选举的大众民主，是他的法理型统治和卡理斯玛型统治的结合的学说，但是并没有想到， 在他死后竟然会出现希特勒通过民意选举上台的悲剧。这对韦伯不可不谓是种讽刺，同样的，黑格尔的国 家主义思想、霍布斯的主权者学说、奥斯丁的实证主义法学都在一定程度上被指认成为了法西斯统治得以 进行的理论依据，这可谓是诸位学者的悲哀。百口莫辩。 o 尽管许多学者都认为韦伯的“理性”是他的作品中的核心词但是仅仅简单的用这样的词汇来描述也是不恰 当的，因为韦伯的“理性”一词的反复出现，却有着不同的语意旌路赫特建议划分清楚理性主义的三种意 涵：首先理性主义意指一种通过计算来支配事物的能力。这种理性主义乃是经验知识及技能的成果，可说 是广义的科学一技术的理性主义。其次，理性主义意味着( 思想层次上) 意义关联的系统化，即把“意义目的” 黑龙江大学硕十学位论文 教伦理与资本主义精神中，韦伯认为资本主义之所以兴起的重要原因便在于： 资本主义的生产运作方式是理性化的，这种理性主要是由于新教，尤其是加尔文 教提倡的禁欲伦理和预选理论，使得人们成为了工作狂，并且这种精神配合了宗 教所提倡的禁欲主义，便成为了资本主义兴起的精神支柱。在此后著作中，韦伯 坚持自己的“理性 观，尤其在经济与社会这部代表作中详细分析了社会的 理性化进程。 对于“理性 ，西方在古希腊时期便有着应用，经过长时间的不断修缮和演绎， “理性一一词在韦伯的思想中，可以认为是种手段和目的的协调、合理结合的方 式。这种目的的选择和理性的计算相结合，人们通过有效的手段和合理的价值追 求最终目标。韦伯的思想建立在西方社会全面理性化的基础上，西方的宗教、政 治、经济、音乐等社会方方面面都在进行着理性化的进程。对于世界而言，理性 化是不可避免的趋势，但是随着理性化进程的发展，这其中的问题也逐渐地暴露 在世人的眼前。马克斯韦伯正是捕捉到了理性化这个时代的趋势，并终生以此课 题作为研究目标。马克斯韦伯不但清晰地认识到了理性化成为时代主流的这种不 可抗拒的趋势，同时也清楚地发现了理性化的隐忧。这种理性化在使人类财富极 大增长，人类社会秩序井然的同时，会造成自由的抹杀和个性的泯灭。 韦伯的法律社会学是他的思想中一个组成部分，但是这个部分也是人们应该 重视的一个部分。他的方法论思想也可以说是和他的法学博士背景是离不开的。 正如帕森斯所言，“韦伯的实质社会学部分的核心，既非他对经济、政治问题的处 理，亦非他的宗教社会学，而是他的法律社会学 。例如布隆曼也提到：“在绝 大多数时候，韦伯对法律问题的讨论从属于他关注的其它问题，例如，他对政治 加以知性探讨和刻意升华的成果。这层意义下的理性主义可称为形而上一伦理的理性主义最后。理性主 义也代表一种有系统、有方法的生活态度由于它乃是意义关联及利害关系制度化的结果，可称为实际的 理性主义这三种层次意义上的理性化并非截然分开的，而是随着不同的社会状况而有所变化，相互间也 存在着不同的结合关系参见【德) 施路赫特：理性化与官僚化对韦伯之研究与诊释 ，顾忠华译，广 西师范大学出版社2 0 0 4 年版【m 】，第5 页 ot a l c o up a r s o n s ，s o e i o , o 鼬t h e o r y a n dm o d e r ns o d c l y ，n e wy o r k ：f r e ep r e s s ，i m 1 9 6 7 年，第9 2 页 2 绪论 权威和经济行动的性质的分析 。 韦伯的思想正是建构在他的方法论之上，他的价值中立的思想、理想类型的 分类和解释的学说都是与他的理性化思想相得益彰。这些思想与马克斯韦伯的 法学博士的经历是有联系的。由于法官的地位必须保持一种中立的态度，而且韦 伯对于学术和政治的分类坚持两者不能相互交叉，所以学者在研究自己的专业时， 不能妄自地给自己的专业赋予其他的意义。当然韦伯的思想出发点就是为了祛除 别的思想对于学术的侵蚀，这在现实中是很难做到的。他的理想类型说可以说是 认识事物的一种方法，它是对于现实社会的一种典型现象的抽象集合，在社会中 不一定能够完全重现。这是他的解释和理解社会学的方法。而对社会现象的理解 就是要把握概念，只有充分的理解和应用概念才能好好的掌握社会学。 通过这些韦伯的思想的简单描述，我们粗略的掌握了他的方法论的要点。韦 伯的思想在整个西方社会“理性化 的进程中，与其他的思想如达尔文的进化论 思想、凯恩斯的经济理性思想、奥斯丁的法律实证主义思想等共同在自由资本主 义时期为其兴盛提供了理论依据，使得社会走向了理性化的进程。但是，马克斯 韦伯面对理性的进程，并没有盲目的乐观，而是清醒地发现了藏在这之后的隐忧。 本文正是立足于韦伯的思想，并希望借鉴韦伯之后的学者的思想精华，能够对韦 伯提出的这种隐忧予以解读。我国现在的环境也是处在一种社会转向期，而韦伯 的思想的提出背景正是德国也处在社会转型期中所提出的现代化问题。韦伯的思 想对我们实现法治现代化有着不可估量的指导作用，当然韦伯的思想中也有着自 身无法克服的缺点，如词语的晦涩和对于社会主义的不支持。以及韦伯强烈的民 族主义思想都是笔者在写作中应当注意并且把握的要点。基于对韦伯的思想的尊 敬，并且出于对我国社会转型现实的考虑，笔者认为我们应该正确的剖析韦伯， 并且对于韦伯所提出的那些隐忧予以重视，我们才能避免社会现代化问题的出现 和深化。 对于韦伯的思想的研究以苏国勋先生最为著名。他著有马克斯韦伯：基于 中国语境的再研究，苏国勋论“韦伯热等专著，对于韦伯的社会学思想进行 。l 美 a n t h o n yk l o n m a n ，m a xw e b e r ，s t ar o r d ：s t a n f l ) r d u n i v e r s i t yp r e s s ，f m 】1 9 8 3 年第1 页 黑龙江大学硕十学位论文 了细致的描述，从整体上介绍了韦伯的思想，对于他的研究主要限定在社会学的 大范围内。 而葛洪义教授对于韦伯的法社会学思想也有过详尽的研究。作品为法律与 理性法的现代性问题解读，法与实践理性等专著，同时还有论文理性 化的社会与法律略论韦伯社会理论中的法律思想都是关于韦伯的法律社 会学思想的整体描述，主要侧重于韦伯的统治类型的分类，法律的形式理性化以 及法律职业团体的形成方面进行了细致的描述。 而国外对于韦伯的研究则更为全面，德国的迪尔克克斯勒对于韦伯的生平 以及专著有着系统的总结和分析。著作( - 5 克斯韦伯的生平、著述及影响，成 为研究韦伯的重要材料。 在国内外，许多著作都是针对韦伯的社会学思想而谈。其中关于韦伯谈论最 多的主要在于韦伯的新教伦理与资本主义兴起，这方面的论文有哈特穆特莱 曼，京特罗特的韦伯的新教伦理，该书主要是英美学者和德国学者对于韦伯 的宗教社会学思想的不同理解，是大陆法系和英美法系文化的比较。 尽管韦伯的作品翻译进入中国的时间相对其他著作晚一些，但是丝毫没有影 响人们对于他的重视。有诸如沈红云的法律与社会论韦伯形式合理性法律 思想，冯静的形式合理性与现代法治以韦伯的类型学方法论为视角等文 章都是侧重于对他的形式理性法进行描述。而另外一些学者则偏重于对韦伯和其 他社会学家的比较，这方面有陈晓梅的马克思与马克斯韦伯十八、十 九世纪德国哲学思想影响下的两条道路，严存生的法之合理性问题麦考密克 与韦伯之比较，胡鸣铎，牟永福的从马克思、韦伯到哈贝马斯：关于现代性异化 的批判与反思等文章。可以说韦伯对于理性化的思考成为人们乐此不疲的话题。 第一章马克斯韦伯法社会学理论的形成背景与方法论 第一章马克斯韦伯法社会学理论的形成背景与方法论 第一节马克斯韦伯的法社会学理论的背景 韦伯的伟大思想的提出和探究，与他所处的社会背景有着密不可分的联系。 韦伯所处的时代正是西方思想和社会变革转型的时期。人们的思想从政治、经济、 法律上都趋于理性。同时整个欧洲也面临着自由资本主义向垄断资本主义过度的 大背景。因此，我们只有在把握了韦伯当时的时代背景，才能更好的了解韦伯。 一、历史背景 韦伯所经历的德国是德国资本主义迅速发展的时代，德国在铁血首相俾斯麦 的带领下，由普鲁士完成了德国的统一。列宁指出：“俾斯麦依照自己的方式依照 容克的方式完成了一项历史上进步的事业 国。德国的统一是历史的一个重大的进 步。但是统一是在俾斯麦所代表的普鲁士贵族的领导之下进行的，所以说这场统 一不是对于封建社会的推翻，而俾斯麦所建立的德国是一个“封建主、容克、君 主制军国主义 的国家。这个时代的德国的封建经济关系、阶级势力和思想意识 形态都被保留下来，并且与资本主义相结合，变成了一个“以议会形式粉饰门面、 混杂着封建残余、同时已经受到资产阶级影响、按官僚制度组成、并以警察来保 护的军事专制国家 ，即“军阀的，容克的、资产阶级的、帝国主义的国家 o 。 正是在这种大背景下，德国在政治上完成了国家的统一，在政治统一的背景 下，德国的经济实力也有着惊人的发展速度。德国工业革命始于1 9 世纪3 0 年代， 在5 0 年代后经济开始有着迅猛发展，在工业革命的带动下，以及受英、法等资本 主义强国在经济上的刺激，和普鲁士政府为了对外统一的经济需求的带动下，德 国的轻重工业都得到进一步发展。1 8 5 0 年至1 8 7 0 年，德国生铁产量由2 l 万吨增 加到1 3 9 万吨，煤产量由6 7 0 万吨增加到3 4 0 0 万吨，钢产量由5 9 万吨猛增到1 7 。【前苏联】列宁全集第2 6 卷i m i i 9 8 8 年第1 1 1 页 。【前苏联】列宁全集第2 0 卷i m 】1 9 8 8 年第2 8 2 页 黑龙江大学硕士学位论文 万吨。重工业的发展促进了交通运输业的发展，铁路由1 8 5 0 年的6 0 0 0 公里增加 到1 8 7 0 年的1 8 8 7 6 公里。这时，德国还出现了大型企业以及同行业联合的趋势。 德国农业由于保存着大量封建势力残余，所以发展相对缓慢。1 9 世纪6 0 年代， 约占农户总数7 2 的小农户只拥有占耕地总面积9 的土地，而约占农户总数2 8 的地主和富农，却拥有占耕地面积9 1 的土地。容克地主利用掠夺的土地和资金， 在原有庄园基础上发展改造具有资本主义性质的农场，而丧失土地的农民一部分 沦为雇工，一部分流入城市当工人圆。德国的这种对于农民的剥夺，使得大批的农 民始终处在破产的边缘，在之后严重地阻碍了德国农业资本主义的兴起。同时由 于德国民族的统一，为德国民族的资本主义发展提供了完整的国内市场。统一后 的德国，统一了国内的经济制度，统一了货币和度量衡，建立了帝国银行，统一 国家的法律，推行保护关税的措施，为资本主义的发展铺平了道路。 在这个大的历史背景下，这个时代的德国学者相对而言，在政治上显得稍微 的保守，没有鼓吹欧美普遍的民主制度。同时，由于这个阶段的资产阶级思想和 封建思想并存，因此这个时代的学者既有着对于自由主义的向往，也有着对于强 人政治的憧憬；既有着对于宗教的信仰的淡薄，但也在不自觉中用着宗教的精神 来约束自己。在这个大的时代背景下，韦伯也体现出了他作为学者所独有的人文 关怀，和积极参与政治的社会活动家风范。 从韦伯的家庭背景上，我们可以看出当时德国社会环境的缩影。韦伯是他父 母的长子，他的父亲马克斯韦伯( 与韦伯同名) 是位政治家，具有当时德国老 一代政治家的思想和观念，他是国家主义者和民族主义者，是当时的自由民主党 成员。他推崇专制的思想，主张男尊女卑的地位。而韦伯的母亲海伦福伦斯坦 则是一位虔诚的基督教徒。这样的家庭条件对韦伯的思想产生了双重的影响。他 在年轻时也热衷于政治，对俾斯麦的内外政策表示过支持。同时也对强权政治和 专制表示过赞同。在他的著作中，对于权力、政治、统治等都加以详细的描述。 不过韦伯受资本主义自由主义的观念影响也很深。他相信个人自由，相信只有对 。吴友法德国现当代史武汉大学出版社i m ! 2 0 0 7 年第1 4 页 。吴友法德国现当代史武汉大学出版社i m l 2 0 0 7 年第1 4 页 第一章马克斯韦伯法社会学理论的形成背景与方法论 于个人自由有充分的保障，民族和国家的未来才会得到强有力的保障和长足的发 展。而由于韦伯在求学的过程中，曾经寄宿在他的姨夫家，也曾经受到过他的姨 妈和姨夫的思想的熏陶，他的姨夫赫尔曼鲍姆加登有着渊博的知识和激进的民 主主张，可以说对韦伯的思想也受益匪浅。而韦伯的埃达姨妈则和韦伯的母亲一 样是位悲天悯人的基督教徒，埃达积极地参加教会组织的慈善事业，并引导韦伯 阅读了大量宗教书籍，使得韦伯日后对宗教产生了浓厚的兴趣。尽管韦伯并没有 信奉任何宗教，但是这种背景使得日后韦伯对于宗教的理解更加深刻，并在这方 面有着极大的建树。在这样的家庭条件下，培养了韦伯好学的精神、对于自由的 渴望、以及对政治、社会、法律、宗教等的关注。 二、学术背景 在韦伯小时，韦伯的父亲便是当时的社会名流。因此，在韦伯幼年，在社会 交往方面便有着得天独厚的条件，韦伯的家中便有着众多的学者经常的拜访。这 对于幼年的韦伯留下了深刻的印象。韦伯父母家经常高朋满座，与老韦伯夫妇有 交往的大多是当时上流社会的著名人物。其中如政治家本宁森、米奎尔( m i q u e l ) 、 卡普( k a p p ) 、霍布雷希特( h o b r e c h t ) 以及学者狄尔泰( d i l t h e y ) 、戈尔德施密特 ( g o l d s c h m i d t ) 、特奥多尔蒙森、西贝尔( s y b e l ) 和特赖奇克( t r e i t s e h e k e ) 等 人，都是家里的常客。老韦伯与他们主要谈论政治和学术。这种交往与讨论，对 青年韦伯的成长起了重要作用，他创造出一种智识性刺激的氛围。 这种交流的方式以后被韦伯很好的继承下来，在韦伯的弗莱堡大学、海德堡 大学等地的任教过程中，也形成了诸如“韦伯圈 的交际圈子。这种学术交流的 方式不仅让韦伯有了展现自己的平台，同时也使韦伯与众多的学者有着思想的碰 撞，展示了韦伯的辩论才华和不凡的学术水准，为韦伯的思想注入了新的活力。 可以说韦伯的不一样的人生，赋予了韦伯对事物的不同寻常的理解。韦伯因 为对于他的父亲的抗拒和不满，间接的导致了老韦伯的郁郁而终。这对于韦伯的 生活起了重大的影响，以至于韦伯在愧疚中很长一段时间不能工作，由于德国的 i 德】迪尔克克斯勒郭锋译马克斯韦伯的生平、著述及影响i m l 法律出版社2 0 0 0 年第3 4 页 黑龙江大学硕十学位论文 较为宽松的学术研究环境，使得有着足够的时间来修养病情。韦伯在病情有所好 转时应在哈佛大学任教的胡戈明斯特贝格的邀请，前往美国参加学术交流。并 由此对于美国的发展产生了浓厚的兴趣，并由此写作了传世著作新教伦理与资 本主义精神。但是韦伯并没有想到，这部著作给他带来了名誉，也为他带来了无 休止的争议。可以说，在之后的作品，韦伯有很多都是对于其中韦伯的认为新教 伦理是资本主义兴起的重要原因的批判和攻击的回应。 在韦伯的作品中，我们可以发现其中受尼采和马克思以及康德的思想影响较 深。众所周知，康德的思想是德国古典哲学的精髓，后世的德国哲学家包括马克 思、尼采等都不同程度的受到了这种思想的影响。马克思正是在对黑格尔的辩证 法做出批判之后，发展出了辩证唯物主义和历史唯物主义。而马克思的历史观也 是来自于黑格尔哲学，他不仅将黑格尔的历史观予以继承，并且用辩证法思想对 之加以改造。正如卢卡奇所说，“黑格尔也许看到了资本主义的基本矛盾，但却找不 到解决矛盾的办法，而留待马克思去阐明它 。马克思同时也对黑格尔的经济思想 加以改造，即一些经济制度原本是合理的，但是随着时间的推移，也逐渐变得不 合理。而反观韦伯的思想，在1 9 世纪下半叶至2 0 世纪初逐步成型，正受到当时 影响德国的马克思学说的感染。韦伯“对经济因素在社会历史中的作用的重视，对 地位群体以及阶级利益冲突的分析都说明他受到马克思的影响”圆。而尼采则是韦 伯思想的另一主要影响者。尼采和传统的德国哲学家不同，他的著作缺乏严密的 逻辑论证，更多地像散文诗和狂诗，因而显得有些杂乱无章 。尼采从唯意志论出 发，反对基督教的伦理学，并提出重新估定一切价值的要求。他认为，传统道德 是一种建立在基督教基础上的“奴隶道德 ，是对自然价值的颠倒，造成了人的顺 从和劣根性，压抑人的生命力和权力意志，因此应该摈弃。 而韦伯在年轻时代曾经表现出对尼采的崇拜，因此，在思想中不可避免的有 。l 匈】g 卢卡奇青g 黑i l t g l z l 。陈晓梅马克思与马克斯韦伯十八、十九世纪德国哲学思想影响下的两条道路甘肃理论学 刊【j 】2 0 0 3 年( 6 ) 第4 9 页 吴友法、黄正柏德国资本主义发展史武汉大学出版社i m i 2 0 0 0 年第1 豁页 。吴友法、黄正柏德国资本主义发展史武汉大学出版社1 x q 2 0 0 0 年第 g i g 页 第一章马克斯韦伯法社会学理论的形成背景与方法论 着尼采思想的印记，但韦伯向对待马克思一样，并没有完全地吸纳尼采的思想。 但是同样的韦伯对于唯意志论和基督教的作用产生了比较深的兴趣。韦伯在创建 自己的社会学理论过程中，韦伯在新教伦理与资本主义精神中就是对于宗教 的观点的首次展现，而之后，韦伯更在经济与社会中专门构建了宗教社会 学这个社会学的分支。在韦伯的思想中，宗教和政治、经济、支配成为了他解 释社会学的重要着眼点。 三、社会背景 在当时德国，德国的资产阶级势力比较弱，在政治上比较软弱和狭隘。由于 德国的统一是在俾斯麦的领导之下完成的，德国的资产阶级的势力对于封建势力 有着先天的依赖性。而面对风起云涌的无产阶级革命，德国的资产阶级选择了“去 同君主制度和贵族进行任何的、甚至最懦弱的妥协 。德国的资产阶级表现出一 种两面性：一方面，在经济上，要求解除封建势力的约束；另一方面，在政治上， 却与德国的传统封建势力相结合，形成了德国独有的容克统治。 而在资产阶级的这种妥协和犹豫中，德国的经济却出现了飞速的发展。德国 对于科技的重视成为了德国发展的动力。在第二次工业革命其间，德国人能将科 学技术迅速的转化为生产力。而工业的发展也带动了德国的经济和社会结构的进 化。 首先，与其他国家一样，随着工业化的进程，德意志帝国的农村人口和城镇 人口的比例发生逆转性变化，出现了急剧都市化的发展趋势。其次，国家的工业 化使德意志的职业结构和就业人数比例发生显著变化。再次，以最新科学技术为 背景的工业发展也使德国对外贸易和产品形象出现巨大变化。 这些变化不仅仅使 德国的经济有着长足的发展，也使德国的阶级结构有所变化。德国的资产阶级为 了应对日益强大的无产阶级，率先采取所谓“蛋糕加鞭子 的方针应对迅猛发展 的无产阶级运动。一方面俾斯麦颁行“非常法”以镇压工人运动，而另一方面德 。吴友法、黄正柏德国资本主义发展史武汉大学出版社m 2 0 0 0 年第1 8 8 页 。吴友法、黄正柏德国资本主义发展史武汉大学出版社i m l 2 0 0 0 年第1 5 0 - 1 5 2 页 黑龙江大学硕十学位论文 萱t i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 意志帝国议会在1 8 8 3 相继通过了一系列的社会保险法案。这些法案使德国成为了 福利国家和社会立法的楷模。德国面对工业化所带来的社会问题，以及摧垮社会 主义工人运动的目的，率先进行社会保障制度。国内的阶级矛盾得到缓和，带动 了德国经济的发展。这成为了韦伯分析社会现象所不能避免的社会背景。 当时的社会学正在建立之初，正是这种复杂的社会环境给了马克思韦伯充 分的观察空间。韦伯针对德国的农业资本主义薄弱等社会问题发表过德国东易 北河地区农业工人状况调查等文章，也正是在这些文章的积淀下，韦伯逐渐形 成了自己的观察视角和分析方法，在所涉及到的社会、政治、经济、宗教、习俗 等诸多领域均有所建树，并由此建立了经济社会学、统治社会学、宗教社会学和 法律社会学等社会学分支学科。 第二节马克斯韦伯法社会学思想的方法论 马克斯韦伯的方法论尽管并没有独创之处。但是他的方法论确实对于法社 会学的发展起着不可忽视的作用，他所提出的方法论不仅仅是在社会学领域中， 甚至在法学理论中都可以发挥着不可忽视的作用。因此对于我们全面的掌握韦伯 的理论而言，必须对于韦伯赖以构建他的思想的方法论加以全面的把握。在社会 学中，下面我们简单的阐述下韦伯的方法论。 一、价值中立 价值中立是韦伯一贯坚持的思想主线。在韦伯的认识中，他始终想把人类对 于学术的强加的主观意义祛除出去。所谓“价值判断 就是对社会现实满意或不 满意的一种评价，是一种从伦理、理想和哲学观点推理出来的实践判断，价值判 断或明或暗受到我们主观感情的影响；而所谓价值中立就是在进行社会学研究的 时候只是力求反映研究对象的真实状况，而避免介入政治现实和做善恶、好与坏 的评价，就是力求摆脱价值判断，不进行价值判断和或者暂停价值判断的意思。 对于“价值判断之争一，其实所有的学者们都不可避免的将自己的主观价值判 。王威海韦伯：摆脱现代社会两难困境 m 1 9 9 9 年第2 6 1 页 第一章马克斯韦伯法社会学理论的形成背景与方法论 断有意无意的加入对于社会的分析中，但是韦伯却明确地提出，在学术领域，排 除价值判断。韦伯基本上沿袭了文德尔班、李凯尔特的有关思想，并进一步描述 了作为文化科学的研究对象的社会现象的独有属性，以及自然科学和社会科学在 方法论上的基本区别。 韦伯这样认为：“人类有限理智所能从事的对无限现实的所有分析，都建立在 这样一种不言而喻的假定的基础之上，即只有这种显示的有限部分才能构成科学 研究的对象，只有这种有限部分在值得认识的意义上是重要的。 因此我们对于 价值的研究，其实是不可避免的。韦伯强调价值对于我们的现实生活和学术研究 有着不可估量的意义。对于韦伯的这样一个重要的概念，我们需要对这个方法论 进行一番梳理，才能体现它的重要性。 “价值 一词最早用于指代经济中商品交换的价值。但是随着1 9 世纪的思想 上的大飞跃，价值成为了哲学领域中，具有最广义的善与正义的涵义圆。从这个角 度上讲，人们将价值与价值相关的概念引进了哲学，并且扩展到其他社会学科中。 人们便会把自己的价值判断带进工作中。“价值判断 是对社会现实的一种评价， 是一种对于学术研究和社会实践中的主观判断。而韦伯对于这种将自己的好恶加 入学术研究的态度始终抱着一种批判的态度，认为应该在学术研究中，尽量还原 和再现研究对象的真实境遇，而避免将这种自己主观的判断影响别人，使别人有 先入为主的思维定势。 对于韦伯的价值中立，我们可以分析其形成所受到的影响。韦伯针对德国的 学术界将价值区分为工具价值和固有价值的分类。韦伯对于价值中立的提出在于 社会政治学中的新历史学派的批判，韦伯提交了r 伦理中立 在社会学和经济学 的意义，在这篇文章中，韦伯将自己的价值中立的思想表述了出来。 韦伯认为在社会学的经验研究和价值判断中没有必然的联系，是因为社会学 所进行的经验研究和价值判断之间完全不同。社会学研究的任务是将社会现象的 “存在 ，而不是像唯物主义者所主张的那样要把现实中起作用的各种力量重现出 国韦伯社会科学) i 法论 m l1 9 9 9 年第6 8 页 o 王威海韦伯：摆脱现代社会两难困境i m i 辽海出版社19 9 9 年第2 6 1 页 黑龙江大学硕士学何论文 来，也不应该像唯心主义者所主张的那样挖掘社会现象背后的标志。韦伯的观点 主要可以分为两种相互分立的观点：( 1 ) 狭义的“无涉个人意义的价值判断 要 求：( 2 ) “价值相关 问题。 为了顺利的理解韦伯的思想，我们需要对韦伯的这两种观点进行细致的把握。 韦伯对于“无涉个人意志的价值判断 是这样解释的：“内在的直接的要求，及调 查研究者和教师应无条件地与经验事实的建立( 包括他正予以考察之经验个体的 有价值倾向的行为) 保持距离，并与他本人的实际评价亦即他的对这些事实的圆 满或是不圆满的评价保持距离这两件事情在逻辑上是不相同的，但对它们的 处理就好像它们是一个混淆了的完全异质问题的同样代表一样一( 1 0 e , p 1 1 ) 。 韦伯的做法在于使学者和学生在学术上摆脱政治等思想的影响，认为人们在 学术研究的过程中，将自身的政治观点融入其中，并且在其他人的学问传授中将 自身的这种主张灌输给了别人，这其实对人们是不公平的。另外，这种价值传导 会在社会科学中影响人们的研究取向，会在不知不觉中让人们成为“官方御用预 言人一的受众。韦伯认为学者应该把自己的学术研究的观点评价和进行的成果相 区分。 韦伯首先把社会科学的研究分为“事实 与“价值 两个层次。而“价值相 关 则指的是，对于科学研究的客体而言，对于“个体社会( 和历史) 一的“评价 则成为了“考察 的主要内容。韦伯认为，在社会科学研究的确立上，“评价讨论 的真正意义在于这种讨论对于理解一个人的对手及其本人的真实意图的 贡献，亦即对于理解这样一种评价的贡献，这种评价真实地而不仅仅是声称地将 讨论者与使人能够参考其价值评价而采取一种姿态的结果分离出来 国。 所以，在韦伯看来，价值之间是种相互冲突的状态，他将这种情况认定为“诸 神之战”，是“不仅仅是一个价值选择问题，而且还是种不可调和的生死斗争， 西王威海韦伯：摆脱现代社会两难困境辽海出版社1 9 9 9 年第2 6 4 页 。l 德1 迪尔克- 克斯勒郭锋译马克斯韦伯的生平、著述及影响i m l 法律出版社2 0 0 0 年第2 3 2 页 转引f l l i l j i ! ! , 尔克克斯勒郭锋译马克斯- 韦伯的生平、著述及影响【m 1 法律出版社2 0 0 0 年第2 3 2 - 2 3 3 页 。转引自l 德】迪尔克克斯勒郭锋译马克斯韦伯的生平、著述及影响 m 1 法律出版社年2 0 年第2 3 4 - 2 3 5 页 第一章马克斯韦伯法社会学理论的形成背景与方法论 就像上帝与魔鬼之争那样 。o 在研究观念和研究兴趣的相互作用下，人 们对于价值领域的研究是个持续的过程，是价值领域的变化。在研究领域中，研 究者的自身的价值观导向就会和行为者的行动相联系，同时事实的无限复杂性与 研究者的主观价值观相结合，便容易被研究者所引导。面对这种问题，韦伯认为， 包括社会学在内的人文学科，其任务是研究真实实在、研究“意向和“意义” 的运作。o 人们对于“认识论的兴趣 和“价值观念 的组合，构成了研究者和研 究对象之间的“价值相关 ，并且对研究成果有重大的意义。 研究观念和研究兴趣选择的互相决定和互相控制，是一个持续的“变化过程 的基础。随着“文化问题 的变化，亦即“价值观念领域”的变化，研究赖以进 行的观点也相应变化。结果是所有历史领域的“永恒成长 ，“在这个领域，文化 之溪流的永恒进步持续提供着新的问题” 。事实在研究过程中是确定的，事实的 “意义”是与价值相联系的，“关于文化事件的认识除非是从现实的具体的集合在 某一个别情况之中对我们所具有的意义这一点来考虑，不然是不可思议的。这样 一种情况是在何种意义上以何种状况出现的，任何规律都不能为我们揭示：只能 根据我们在每个个别场合中用来观察文化的价值观来决定 。 价值相关是社会科学与自然科学区分的关键所在，因为社会行动本身的意义 都是研究者赋予其研究行动的主观含义。因此我们对于研究者的主观目的性必须 要加以认识和把握，才能充分地理解社会科学研究意义所在。才能在他的出发点 的基础上，把握研究者的意图，掌握他的研究方法，从而对他的行为进行恰当的 评价。 二、理想类型 理想类型这个概念并非是韦伯的独创，但是韦伯却把这个概念发扬光大。这 个概念也是从德国传统的唯心主义辩证法中总结出来的，就是从“概念 的分析 。转引龇德l 迪尔克克斯勒郭锋译马克斯韦伯的生平、著述及影响【m 1 法律出版社2 0 0 0 年第2 3 5 页 。转引卧德】迪尔克- 克斯勒郭锋译马克斯韦伯的生平、著述及影响【m 】法律出版社2 0 0 0 年第2 3 6 页 。转引白【德1 迪尔克克斯勒郭锋译马克斯韦伯的生平、著述及影响【m 1 法律出版社2 0 0 0 年第2 3 6 页 。i 德】韦伯社会科学方法论l m 】1 9 9 9 年第7 2 页 黑龙江大学硕士学位论文 入手，理想类型这个概念是韦伯的方法论的精华所在。因此从理想类型的概念的 解析入手分析，建构“明晰的概念 是韦伯建立理想类型的动机。清晰明确的概 念为社会科学的对象丰富化和体系化打下了基础。所以，在我们清楚了“概念 的含义下，我们才能准确清楚理想类型的作用。 因为没有任何一种科学系统能涵盖和重现所有的研究事实，所以也不会有那 样的概念方法能解读所有的变化无穷的社会现象，但是概念的定义会对内容相近 者作出区分。所以基于概念的把握上，韦伯的理想类型就是建构在概念的基础上， 概念是研究主体基于问题的观察角度的不同，对事实进行的“模写 ，是研究者对 事实进行的重新组合。所以在这种情况下，概念所体现的事物的共性，成为我们 把握事物本质的关键。 由于概念的设定就是为了认识社会科学，所以对理想类型的方法论而言，有 着以下的前提需要遵守：首先，社会学家在制定概念时要兼顾概念和现象之间的 联系，概念不能极高地概括社会现实，这将丧失现象的部分特征，而从该概念本 身出发，可能会使现象孤立，缺少联系。概念越抽象就会越丧失个性。现象尽管 通过概念来表现，但是，过于抽象的概念会让人们无法把握具体现象的特点。其 次，“在文化科学中，概念的建构取决于问题的提出，而后者又随着文化本身内容 的变化而变化 这说明随着现象的变化，概念也应该随之而发生变化。所以没有 完全确定的概念，对于客观现实来讲，这不过是“瞬间性的综合 。再次，概念无 法充分地体现社会现象的丰富多彩，由于概念建构在我们现有知识的基础上，所 以对于未来的现象走向不能很好地起到理解和把握的作用，不可避免地有着一种 滞后性。最后，还是由于概念建构在现有知识基础上，所以对于过去的知识和现 象，以现在的知识来解读，也存在着不能完全解读或者不协调的状态。 从上面对于概念的推导中，韦伯认为，人类文化科学或社会科学的概念的形 成具有一种在某种程度上必不可少的构成形式，即“理想类型 。 “理想类型是通过单方面地突出一个或更多的观点，通过综合许多弥漫的、 无联系的，或多或少存在、偶尔又不存在的具体的个别的现象而成的，这些现象 。冯铜马克斯韦伯：文明与精神i m i 杭州大学出版社1 9 9 9 年第6 6 页 第一罩马克斯韦伯法社会掌理论的形成背景与方法论 根据那些被单方面强调的观点而被整理成一个统一的分析结构。就其概念的纯粹 性而言，这种精神结构不能凭借经验在现实世界的任何地方发现。它是一种乌托 邦。 理想类型有着这样的特点： 1 理想类型是由概念的含义所抽象出来的，所以相当于概念的特定部分。理想 类型是对特定的现象事实进行的分类。在韦伯的定义中，我们可以分析出，理想 类型就是具有代表性的概念的集合。理想类型正是概念与现实的结合。因为这种 理想类型把握了所研究的对象的本质特点，能轻易的与其他事物相区分。在历史 中能发挥作用的观念所组成的理想类型更是我们经过筛选的反映特定现象的“概 念 的集合。 2 理想类型的出现是我们了解社会现实的手段。人们认为在社会科学中也会有 着决定社会发展的可以预测的终极规律存在，但是韦伯认为，这种关于终极规律 的假设并不是确定的。因为对于社会事实而言，规律越抽象就会离丰富的社会事 实越远。“社会科学是与实际意义相联系的。只有将经验材料与某一理想的有限实 例联系起来，这一意义才能被我们清晰地把握 圆。理想类型的作用在于用这种纯 粹的抽象出来的概念可以分析和比较现实存在，从而将它们的特点表现出来，同 时利用它可以对对象之间的复杂的关系加以清晰的阐释。由于它是概念的某些特 点的集中和抽象，所以它会排除一些非理性因素的干扰，比如情绪等；另外在理 解特定行为对象的动机和目的上也具有特定的意义。“理想类型越是被构想的清晰 和明确，因而在其本来意义上也就越抽象、越不现实，它在术语表示上，在分类 上以及在前提假设方面就越能发挥其功能 。所以，在这个层面上，我们可以这 样理解，理想类型不是一种假设，但是它为假设指明了方向，它是从研究对象中 抽象出来的，是现象特点的高度总结，不仅对于现在的社会现实是种总结，同时 对后来的理想类型的发展是种激励和促进。 o 韦伯社会科学方法论 m i 1 9 9 9 年第8 5 页 。韦伯社会科学方法论【m 】1 9 9 9 年第8 9 页 。【4 l i m a xw e b e r e c o n o m ya n ds o c i e t y u n i v e r s i t yo f c a l i f o r n i ap r e s s m 1 9 7 8 年第2 l 页 黑龙江大学硕十学位论文 3 理想类型用于总结和重现历史。历史和理想类型之间的距离成为我们理解和