（高等教育学专业论文）我国研究型大学基层学术管理研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 研究型大学在国家科技创新领域中发挥着重要的作用，是影响一个国家核心竞争力 的重要因素之一。研究型大学无论是人才培养、科研创新还是服务社会职能的发挥，都 是大学学术性的重要体现，因此学术管理问题应该是研究型大学建设与发展过程中需要 高度重视的一个问题。研究型大学教学、科研等活动都是在基层实施的，基层是大学开 展各项学术活动的直接单位，基层工作的质量直接影响着整个大学的生存与发展，因此 基层学术管理是整个大学学术管理的重心。 我国研究型大学基层学术管理目前还存在很多问题，严重阻碍了大学科研的发展和 为社会服务目标的实现，而且人们对研究型大学基层学术管理问题的关注比较少，在学 术管理这一问题的研究上，多数专家、学者都从宏观角度出发，论述政府管理与高校自 身管理的关系，或者着眼于大学的学术管理与行政管理之间关系的研究，很多著作和学 术论文都是从大学学术管理的整体出发，对基层学术管理问题论述的比较少。而正确认 识基层学术管理的重要性，加强研究型大学的基层学术管理，是建设和发展我国研究型 大学的一个重要组成部分，只有保障基层的良好运作，整个大学才能不断地向前发展。 本文主要是在学术管理理论研究的基础上，从研究型大学的特征出发，阐述了研究 型大学加强基层学术管理的必要性，进而分析我国研究型大学基层学术管理中存在的问 题，在借鉴国外研究型大学基层学术管理经验的基础上提出一些具体的解决方法，为我 国研究型大学基层学术管理提供一些借鉴。 关键词：研究型大学；学术管理；学术权力；行政权力 我国研究型大学基层学术管理研究 i k s e a r c ho nb o t 吣m - l e v e la c a d e m i cm a n a g e m 吼to fr e s e a r c h u l 咀i v e 瑙i 哆i o u rc o u n t r y a b s t r a c t i 己e s e a r c hu n i v e r s i 曰p l a y sa ni 1 p o r t 锄tr o l ei i lt 1 1 en a t i o n a ls c i e c ei i m o 啦o na r c a ， w h i c hi so n eo ft b ec o n c e r n f mf a c t o r st h a ta f r e c tn a t i o n a lc o r ec o m p e t e n c e r e s e a r c h u n i v e r s i t yi sa n 锄b o d i m e n co ft e c h n i c a l i t yn om a t t e rw h a t e v e r 强f 删o n so ft a l e m c u l t i v 撕0 1 1 ，s c i 髓c ei n n o v a d o 巩o rs o c i a ls e i c e ，s oa c a d e i n i cm a n a g e m e n ti sn e c e s s a r i l y r e g a r d e dt oh e a v e n si n b ep m c e s so f c o n s 旬删o na n dd e v e l o p m e n to f m er e s e a r c hu l l i v e r s i t y t h et e a c h i n ga n ds c i e n l i 丘cr e s e a r c hi sa ( m l a l i z e di t h eb o t t o m - l c v e l ，w h i c ha r et h ed i r e c t u n i t so fd i v e r s 血dl e a m i n ga 甜v i t i c sd e v e l o p e di nt h el m i v e r s 酊t h eq 叫t i e so ft h e s eu n i t s e f f e c td i 工e c t bo n 也es u b s s i c n c e 缸l dd g v e l o i 瑚a 髓to f 也e 懿m r e1 】1 1 i v e r s i 母，s o 也a t 也e b o t c o m 1 e v e la c a d 锄i cm 衄a g e m e n ti s 也eb a r y c e n 白旺o f a l la c 8 d e m 主cm a t t c f s 。 t h e r ea r em a n yp r o b l e m si nt h e s ea r e a so fr e s e 甜c hu n i v e r s i 吼w h j c hb a d l ye n 小a 玎a s s t 1 1 e 出e l o d m e n to fs c i e 舢cr c s e 砌e sa n d 也er c a l i z a t i o no ft h ea i mo fs o c i a ls e r 、r i c e t h e a t t e n 蛀o n so ft h ep r o b l e m sa r el a c k i n gi nt h el h l i v c r s 姆m o s to ft h e 畔r t sa n ds c h o l a r s d i s c u s st h er e l a t i o n & h j pb e t w e e ng o 、煳e n t a lm a 血g e m e n t 锄du n i v e r s i t ) rs e 正m 趾a g 锄e n t 盘d mam a c r o s c o p i c a lp 哪p e c t i v e ，0 rh a v er e l a t i o 璐h i pk 钾蛆也ea c a d e 血ca n d a d l 血n i s t c a t i v em a n a g e m e n ti n 瑚i 缸m a n yh t e 强柚砖sa n d 也e s e ss e to f fa t 也ew h o l e a c a d c 血cm a n a g e m e n ti n 戚e a d0 f 也eb o t t c l m d 钾e 1 t or e c o g n i z e 也ei m p o n a n c e0 f1 l l e b o t t o m - l e v e l a d 吼i cm 粕a g e m e tr i g i l n y 眦ds t 陀n g l h e nt 1 1 ec 佃盘n l c t i o n so f 也锄a r et h e m a i l l 口a n so fc 0 1 1 蛐n l c t i o na n dd e v e l o p m e n to f 也er c s e a r c hu n i v e r s 姆t h eb o 仕o m - l e v e la r e n oo 也e rt h a ne n s u r e dt og ow d l ，t h ew h o l el 】n i v e r s i 锣c 姐d e v e l o pc o 瓶n u a l l y t h j sd i s s e r t 撕o ne x p a t i a t et h ei m p o r t a n c eo f 伍ee i i h a n c e m e n to f 廿l e b o t t o m - 1 e v e l a c a ( k m i cm a n a l 筘m e n 土 w h i c hm a i n l yb 豁eo n 也et h e o r e t i c a la n a l y s i s l e 毅n i n gm 越珐g e m e n t a n ds 诅r t 谢t ht h ec h 甜姒e r so ft h er e a r c hu n 主v e r s i 饥a n a l y z e 也ep r o b l 啪se x i s 恤gi nm e b o n o m i e v e l ，a n d 蹦n gf b 删s o m e m a t e 矗a ls e t t l e m e m sb yu s i n gt 1 1 ef o r e i 印e x p 耐e n c e s f o rr e f 打e n c et oh d pf b r0 1 1 rb o t t o m - 1 e v c la c a d e m i cm a n a g e m e n t k e yw b r d s ：i 【船e a r c hu n 押e 巧姆；a c a d e m i cm 柚a g 哪e n t ；a c a d e m i cp 0 w e r ； a d m i n i s t r a t 如ep 栅e r 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：! l 】耋络日期：趁；：蟹 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 导师签名 闺量均 巡 v 迎6 年月业日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 问题的提出 随着知识经济时代的到来，科技创新能力已经成为国际竞争的主导因素，科技竞争 力逐渐成为决定国家前途命运的主要因素之一。我国作为一个发展中国家，科技创新仍 处于较低的水平，这严重阻碍和影响了我国经济的发展和综合国力的提高，进而影响到 我国在国际竞争中的实力，因此，国家要强大、要发展，要想在国际竞争中站稳脚跟就 必须发展科技，努力提高国家的科技创新能力。 目前承担一个国家科研创新发展的部门除了国立科研机构以外主要就是大学，尤其 是研究型大学。研究型大学是以知识的传播、生产和应用为中心，以高水平的科研成果 和培养高层次的精英人才为目标，在社会发展、经济建设和科教兴国战略中起重要作用 的大学，0 3 它区别于其他大学的一个主要标志就是重视科研，科技创新是研究型大学的本 质属性，是研究型大学建设与发展的精髓所在。科研创新一是新技术的产生，一是高水 平、开拓探索型人才的培养，研究型大学作为国家科技创新的主要承担者，已经成为影 响国家核心竞争力的重要因素。而且，近年来随着大学自身功能的不断拓展以及社会对 大学期望的不断提升，建设与发展研究型大学已经成为促进我国高等教育事业发展的一 个重要问题。 众所周知，任何一项事业的建设与发展都离不开对它进行有效的管理，作为在国家 教育体系中占据重要地位的研究型大学也不例外，好的管理是保障其良好运行的重要措 施。研究型大学肩负着促进国家经济发展、科技振兴、综合国力提升的重任，这决定了 在它建设与发展过程中必须重视管理，采用正确合理的管理方法和手段，只有管理好， 才能使它发挥出最大的效率和效益。 大学以学术性为特征，学术活动和学术性事务是大学的主要内容，大学的教学、科 研以及服务社会的三大职能都是以“知识占据优势”为基础的，因此大学的学术管理从 大学产生之初就是大学管理的重点。在我国，随着高校办学自主权的逐渐下放，学校内 部管理问题变得日益重要，大学学术管理的创新问题也开始成为高等教育界关注的热 点，而学术管理作为大学内部管理的一个重要组成部分，学者们对它的研究也越来越深 入。高水平的研究型大学作为我国大学体系中的一个特殊群体、作为国家科学研究的重 点院校，在重视学术，崇尚学术自由、追求学术声誉等方面显得更为突出，在研究型大 学里不论是人才培养还是科研创新都是学术性事务，都属于学术管理的范畴，可见加强 研究型大学学术管理的重要性。大学是一种以学科、专业为基础的底部沉重的学术组织， 我国研究型大学基层学术管理研究 学校里的教育教学、科学研究和社会服务等职能活动都是由广大教职人员在基层进行 的，基层才是真正承担教学、科研和社会服务职能的学术组织。伯顿克拉克认为，在 大学内部，“稍窄一些的群体，是基本的建筑块料或操作单位。”口1 因此，基层学术管 理才是大学学术管理的重点和关键所在。研究型大学不仅是高等教育系统中的一种重要 的大学类型，而且已经成为国家发展战略的一个重要的组成部分，它在国家教育体系乃 至整个国家发展战略中的重要地位要求它必须重视其基层学术管理问题。 1 2 研究现状 对于基层学术管理的研究不论从理论还是现实的角度来说都具有很重要的意义，然 而，教育界对这一问题的研究却不是很系统、很深入。据本人检索，专门论述基层学术 管理的著作和研究论文比较少，有些著作和学术论文是从宏观角度对大学学术管理进行 研究的，例如，别敦荣教授的中美大学学术管理、我国大学学术管理改革探析 等：有些著作和论文从学术权力角度出发论述大学的学术管理，如约翰范德格拉夫等 人编著的学术权力七国高等教育管理体制比较，秦惠民教授的学术管理中的 权力存在及其相互关系探讨等：还有一些从系统结构角度论述大学学术组织管理的著 作和论文，如伯顿克拉克的高等教育系统学术组织的跨国研究，迈克尔夏 托克的高等教育的结构和管理，吴志功教授的现代大学组织结构设计，这些著 作和学术论文分别针对大学学术管理从不同的角度提出了很多可行性的方案和措施，但 是对基层却没有专门的论述，缺少具体的介绍，而专门针对研究型大学基层学术管理的 研究和阐述更是少之又少。目前，理论研究的滞后使得我国研究型大学基层学术管理缺 乏理论上的指导，在具体的工作过程中又没有可借鉴的方法，因此严重影响了研究型大 学基层学术管理建设问题。基于这种现状，本文选取了研究型大学基层学术管理这一问 题进行研究，通过对专家、学者的研究成果进行理论性的探索，力求找到一些有利于我 国研究型大学基层学术管理的理论和方法，为研究型大学基层学术管理提出一些具体的 实施方法，从而促进研究型大学更好的发展。 1 3 研究框架和主要方法 本文在研究过程中选取研究型大学为分析单位，首先分析了研究型大学和基层学术 管理的概念、特征以及加强研究型大学基层学术管理的动因，然后考察了目前我国研究 型大学基层学术管理中存在的问题，在借鉴国外一流研究型大学基层学术管理经验的基 础上，提出了加强我国研究型大学基层学术管理的一些建议和方法。本论文基本遵循了 发现问题、提出问题、解决问题的研究思路，采用了从基本理论到应用理论再到实践研 究的顺序。( 如图1 1 ) 大连理工大学硕士学位论文 在写作过程中，本文综合运用历史研究、文献资料、比较研究、理论分析、专家访 谈等方法，在对我国研究型大学基层学术管理问题进行系统分析的基础上，提出了一 些完善我国研究型大学基层学术管理的具体策略。 我国研究型大学基层学术管理研究 i + i 问题提出l l l 山0 理论综述实证分析 上 0 、 ill r+ i 学术基层学学术权力 我国研究型大国外基层学 l 管理术管理 与行政权学基层学术管 术管理分析 力理现状 1r 士 加强我国研究型大学完善我国研究型大学基 基层学术管理的动因层学术管理的必要性 山 完善的具体措施 上 i 结论 图1 1 论文框架图 f i 9 1 1t l l e 丘锄e w o r ko f t l l i sa n i c l e 我国研究型大学基层学术管理研究 2 基层学术管理综述 2 1 相关概念阐述 2 1 1 学术管理 学术管理这一概念在高等教育研究领域出现的时间并不太长，只有短短的十几年， 但它却为高等教育管理的研究提供了一个新的视角，准确地阐释了高等教育管理的核心 问题，深化了我们对高等教育管理本质和规律的认识。作为高校管理的一部分，学术管 理占有重要的地位，是高校管理的核心内容。著名教育家朱九思先生说：“高校管理的 三个部分是行政管理、学术管理和思想管理。三者以学术管理为中心，密切相连，相互 制约。”铷 同其他管理概念一样，学术管理也是以管理的对象和内容来界定的，学术管理即人 们对于以学术事务为对象和以学术事务为内容的管理。包括对教育教学、科学研究、学 科建设、专业设置、教学计划的制定与修改、师资选聘、职称评定、招生考试、学位授 予、刊物出版等事务的管理，涉及到了人才培养、事业发展、学校声誉的所有方面。学 术管理不仅指大学内部的学术管理，也包括高校以外的各种社会组织、机构或团体对有 关学术事务所产生的某些影响和作用。别敦荣教授认为“大学学术管理并不只是大学自 身的管理问题，大学以外的政府和社会其他机构都对大学学术活动和事务有着重要的影 响和作用。”h 1 所以学术管理应该有广义和狭义之分。 广义的学术管理包括所有的学术管理，即宏观层次上的学术管理。既包括大学内部 对学术事务活动的管理又包括大学以外的组织或机构对有关学术性事务的影响及作用， 例如政府对高等教育事业发展的规划就属于宏观管理层次；狭义的学术管理是指大学内 部的学术管理，即微观层次上的学术管理。本论文中的学术管理只是就微观的学术管理 而言的。本论文在借鉴别敦荣教授关于学术管理内涵界定的基础上得出以下几点： 从管理的主体上看，学术管理的主体是大学中承担学术管理职能的人员，他们 可以是教学科研人员也可以是行政管理人员，但是都应该具备良好的管理知识和渊博的 专业知识，这样才能保证大学的学术管理水平，使其发挥更大的作用。 从管理的对象上看，学术管理的对象是高等教育中的学术性事务。 从管理的方式上看，学术管理的方式不是单一的，可以有很多种。可以是行政 管理方式也可以是非行政管理方式，大学可以根据自身的具体情况决定管理的方式和机 制。 大连理工大学硕士学位论文 从管理的地位上看，学术管理处于高等教育管理的一个核心地位，因为学术事 务和学术活动是高等教育功能的体现，高等教育功能的发挥是通过学术事务和学术活动 实现的，没有了学术性事务和学术活动高等教育的功能也就无从谈起，因此学术管理是 高等教育管理的核心。 2 1 2 基层学术管理 定义基层学术管理的概念，首先要对基层进行定位，即基层归属于大学组织结构中 的哪部分。当前我国大部份大学的学术组织机构主要分为三级，一是学校一级的，它是 大学的研究中心：二是学院( 系) 一级的，它属于大学的中层组织；三是最基层的，包 括教研室、研究所、单纯的学系、学科及课题组等等，它们是大学的学术缅胞。本论文 中的基层指的是以上划分中的第三级，也就是最基层的学术组织，本论文中所论述的基 层学术管理是相对于上层的大学和中层的学院( 系) 的学术管理而言的。因此，可以说 基层学术管理是从大学学术管理中延伸出的一个子概念，是大学学术管理的一部分。那 么，对于基层学术管理概念的界定就可以在大学学术管理概念的基础上得出，即基层学 术管理指的是对基层学术组织中以学术事务为对象和以学术事务为内容的管理。管理主 体是基层学术组织中具有高深的专业知识和良好的管理能力的教学、科研及行政管理人 员；管理对象是基层学术组织中的学术性事务；管理形式也不是单一的，同样包括行政 管理方式和非行政管理方式两种；基层学术管理的地位更加重要，学术管理是高等教育 管理的核心，而基层学术管理是学术管理的重心。 图2 1 我国大学学术组织结构图 f i 啦1t 1 1 e 丘a m e w o r ko f u m v e r s 畸 a c a d 砌co r g 趾i z a 石o ni no u rc o u n t r y 我国研究型大学基层学术管理研究 2 1 3 学术权力 从学术管理的权力性质来分，高校内部存在着学术权力和行政权力两种基本权力关 系。管理学术事务和活动的学术管理是通过这两种性质完全不同的权力形式来实现的， 即学术管理包括以学术权力为背景的管理和以行政权力为背景的管理。”1 因此，论文有 必要对学术权力和行政权力的概念进行相关的阐释。 学术权力是国内外高等教育研究领域中的一个重要概念。国内外很多学者和教育家 都对这一概念作过分析，在很多教育文献中我们都可以找到关于这一概念的阐述，但到 目前为止，学术界并没有对这一概念给出统一的定义。国外学者和教育文献中的阐述主 要有，约翰范德格拉夫等著的学术权力七国高等教育管理体制比较一书中运 用层次分析法对联邦德国、意大利、法国、瑞典、英国、美国和日本等七国高等教育管 理中的学术权力结构问题进行过系统的考察分析。伯顿克拉克在高等教育系统 学术组织的跨国研究一书中，把学术权力划分为藐根于学科的权力、院校权力、系统 权力和感召力四部分。 在国内，很多学者也从不同的角度对学术权力的概念进行了阐释。别敦荣教授认为 学术权力涵盖的内容很宽泛，“就学理而言，学术权力指管理学术事务的权力。”叫别教 授所定义的学术权力实施的主体不仅是教师民主管理机构或教师，也可以是学校行政管 理机构或行政管理人员，还可以是政府及其高等教育管理部门等；但权力的客体，也就 是权力的作用对象一定是学术事务；学术权力可以通过行政命令、民主协商式等方式实 现。张珏教授认为“学术权力就是根据学术事务、学术活动及学术关系等的特点和规律 对其施加影响和干预力量。川”秦惠民教授认为“学术权力是以学术和具有学术能力的 专家为背景的，从现象上看，学术权威在很多情况下是学术权力的代名词。”雠孔明认 为“学术权力是学术人员和学术组织对学术事务拥有的权利。”例综上所述，笔者认为 关于学术权力的界定应该包括权力的主体、权力的客体和权力的实现形式。也就是说学 术权力是学术人员和学术组织对大学里的学术事务和学术活动所拥有的控制和管理权 力。学术权力的主体主要是大学里的学术人员和学术组织。学术权力的客体主要是学术 事务和学术活动。学术权力的实现形式是根据学术客体的特点和内在规律而定的，不是 一成不变的，具有很大的灵活性。 2 1 4 行政权力 行政权力是社会组织所拥有的履行管理职责的权力，大学作为一种社会组织在拥有 学术权力的同时也存在着行政权力。行政权力带有明显的“科层制”特征，是个组织 6 大连理工大学硕士学位论文 赋予管理层次的相应的职责和权力。对于行政权力，国内外学者和教育家也从不同的角 度对其进行了界定，但由于行政权力属于行政管理中的权力，具有历史性和规范性，因 此已经相对的固定化、制度化了，所以对这一概念的界定基本上相似。 别敦荣教授认为“行政权力是以行政管理体制为基础，以行政管理职能为依归，由 行政机构或行政人员所行使的一种法定权力。这种权力由制度所赋予，是一种授予权。” “”武立勋等人认为大学中行政权力的主体主要是指行政机构及行政人员。其行政权力的 作用方式是通过指示、指令、决议等，自上而下贯彻执行，具有一定的强制性。“李承 先认为“行政权力是推动高校正常运转的动力。权力主体主要由人财物管理部门、教学 科研部门以及学生管理部门组成。其主要功能是制定行政规范，维持高校业务的正常运 转。”1 2 1 以上这些关于行政权力概念的阐释都强调了行政权力的科层化，制度化的特点，说 明行政权力是一种法定赋予的权力。然而在大学里行政权力与学术权力又是紧密相连的 一个概念，因此，在对行政权力概念进行界定时要以学术权力为依据，综合以上几种说 法对大学的学术权力进行简单的概述，即大学的行政权力是大学的行政机构及行政人员 为保障和实现大学的教育目标而实施的一种权力。其主体是大学的行政机构( 包括人财 物管理部门、教学科研部门以及学生管理部门) 和行政人员( 包括校长及各行政机构的 负责人和管理人员) 。其客体是学术性事务也可以是非学术性事务。其实现形式是通过 指示、指令、决议等，自上而下贯彻执行，具有一定的强制性。 2 2 基层学术管理若干问题分析 2 2 1 基层学术管理的内容和目的 ( 1 ) 管理内容 基层学术管理指的是对基层学术组织中以学术性事务为对象和以学术性事务为内 容的管理。这里的学术性事务主要包括对基层学术组织中的教学、科研、学科建设、学 术交流与评价、招生、教学和研究人员的聘任、培训及对各项教学与科研设备和设施的 管理等。教学管理主要是对教学人员能否保质保量完成各项教学计划、教学任务、完成 人才培养目标的管理；科研管理主要指对基层科研人员和各项学术研究、科研项目从立 项到具体实施环节的管理；在学术评价方面主要是对教学和科研人员学术评价的指标、 方式和评价机制的管理；招生管理主要指研究生招生方面：对教学和研究人员聘任的管 理主要是对招聘和晋升过程严格的监督，保障其公正性：同时基层学术组织还承担学科 建设和学术交流的任务，有对各项教学与科研设备和设施的管理的职能，因此对这方面 的管理也是必不可少的。 我国研究型大学基层学术管理研究 ( 2 ) 管理目的 学术性是大学区别于其他社会组织的本质属性，大学以知识的传播为社会培养优秀 人才，以创造尖端的科研成果为社会的发展服务，而大学的这些活动都是在基层完成和 实现的，因此基层学术管理的目的就是提高学术组织的工作质量和效率，培养大量的高 素质的精英人才，创造出高水平的科研成果，更好地实现为社会服务的职能。 2 2 2 基层学术管理的特征 在对一种事物进行探讨时，必须了解它的特征，因为特征是其区别于其他事物的根 本所在。同样，大学基层学术管理的特征也反映出了大学基层学术管理与其他管理的根 本区别，决定了大学基层学术管理独特的运行过程和活动方式。因此对基层学术管理特 征的分析是有重大理论和现实意义的。 ( 1 ) 管理目标的多样性和差异性 基层学术管理是对大学里基层学术组织中的学术性事物进行有效的管理，这里的学 术性事物涵盖的内容很多，包括教学、科研、师资建设、学科发展、专业设置和调整、 学术交流、以及科研经费和设施的管理等等，还有其他的一些涉及学生和教师的具体内 容如学风和学生的思想道德建设、教师的学术道德建设等。而这些学术性事物都是基层 学术管理的管理目标，在这些目标中，有临时性的，有常规性的；有长期的，有短期的； 有综合性的，也有专门性的，可以说是多种多样。因此，基层学术管理的目标具有多样 性的特征。管理目标的差异性是从管理方法和手段上说的，基层是大学进行教学、科研 最直接的机构，有很多由不同的学科、专业组成的研究所、学系及课题组，它们的研究 方向和领域是不同的，在人才培养和科研上所需要的经费以及教学、研究所需的仪器和 设备等也有差异，因此在对其进行管理时应该看到不同学术组织的特殊性，实行不同的 管理，强调管理方式和管理手段的差异性，从不同的管理目标出发，采用最有效的管理 方法和管理模式，实现最佳的管理效果。 ( 2 ) 管理内容的学术性和专业性 学术管理的对象都是学术性事物，管理内容自然具有学术性的特征，基层学术管理 作为整个大学学术管理的一部分，学术性也是其管理内容的一个重要特征。大学是实旌 高等专业教育的机构，而基层是大学实施教学、科研、社会服务等职能的主体，与学校 这高层相比，基层是专业性最显著的地方。大学的基层有着不同的专业，有着拥有精 湛专业知识的专家和教授。各专业的专家、教授在教学、科研中驾驭和运用着各自的知 识，在教学过程中，他们把这些知识传授给学生，并鼓励学生把专业知识运用到实践中 去；在进行科研时，他们改造并重构自己的知识，力图创造出新的研究成果。在基层， 大连理工大学硕士学位论文 各个专业的教学、科研人员都拥有丰富的专业知识和不同的专业技能，他们的知识和技 术是本专业以外的人所不了解甚至是不懂的，这种高度的专业性使大学基层的教学、研 究入员在各自的领域内分散地进行工作，做其他专业不能完成的工作。可见，基层学术 管理的管理内容是专业性非常强的。 ( 3 ) 管理过程的民主性 大学是以学科专业为基础的学术组织，大学的功能性活动主要体现在以学科专业为 基础的学术活动上。在学科专业基础上，大学实现其人才培养，科学研究和直接为社会 服务的功能，而教师是学术活动的主体，他们在各自学科专业领域内的专业修养以及在 科研领域内的个体创造性都要求在学术管理中拥有自主决策的权力，以此来保障他们的 学术自由。从学校来讲，在学术管理中赋予教师决定学术事务的必要权力，对于大学学 术事业的繁荣也具有特别重要的意义。因为基层教学、科研人员站在学科专业的最前端， 也是最先了解学科发展动态的，只有赋予他们应有的权力才能保证教学、科研工作顺利 的进行，忽视教学、科研人员在基层学术管理中的作用，大学的基层学术管理就失去了 科学水准和理论根基。同时，学术管理也要创造一种民主管理的氛围，因为学术事务的 管理、决策体现有关学科的专业权威性，管理者不是以形式上的职权来命令别人，而是 以其拥有的渊博知识和良好人品来影响他人。在良好的民主氛围下，成员们可以各抒己 见，充分表达自己的见解，在问题决策时成员们可以在平等的基础上采取投票的方式， 进行民主决策。这样可以从根本上保障基层教学、科研人员参与管理的权力，从而促进 整个大学的学术繁荣。 2 3 加强研究型大学基层学术管理的重要性 2 3 1 学术管理是大学内部管理的核，b 从大学产生之初，学术管理就是大学内部管理的核心问题。最初的大学职能单一， 从事的是纯学术性的教学职能，学校内部的活动基本上都是学术活动，显示出了充分的 学术自由，因而其内部管理主要是学术管理：大学在受教会控制的相当长的一段时期里， 宗教力量控制着大学的管理，这时的学术管理经历了一个异常艰难的阶段，但是在学术 力量与宗教勇敢地抗争中学术活动依然有很强的自主性，学术管理的核心地位始终没有 改变；到了近代，国家和政府对大学管理的干预逐渐增多，大学与社会的联系加强，但 学术活动和学术事务一直是大学管理的主要内容，大学的学术管理以独立自主、自治的 形式存在于大学内部。学术管理之所以能始终作为大学内部管理的核心是因为学术性是 大学的基本属性，大学处于整个学校教育体系的最上层，一直以来都是传承、批判和探 索高深学问的殿堂，学术性是其区别于其他性质学校的重要标志，没有学术大学就失去 我国研究型大学基层学术管理研究 了灵魂，而学术的成败得失则在于学术管理。学术管理作为大学组织管理的内在要求， 其目的在于求得学科发展，创造学术自由的氛围，提高大学的学术水平。目前，立足于 学术水平的提高和努力追求学术声誉已明显成为大学进行学校规划、运行、管理和评价 的重要内容。因此，学术管理在大学内部管理中的作用也越来越重要，成为关系到大学 兴衰成败的重要因素。 2 3 2 学术管理的重心在基层 大学的核心职能是人才培养、科学研究和服务社会，而这些职能的发挥都是以学术 为基础和前提的，学术的发展是影响大学职能发挥的关键所在，失去了学术，大学的职 能也就无从发挥。大学是一种“重在基础的组织，在这种组织内，教学事业中的每个学 科( 或跨学科) 单位在第一线任务方面都具有不证自明的重要性。川”1 大学的各项学术 活动和职能都是由承担发展学术任务的基层学术组织完成的，可以说基层学术管理问题 直接关系到大学根本任务的实现，关系到大学的生存与发展。因此学术管理的重心应该 放在基层。“那些用全面综合的形式阐述目的或概括高等教育特点的人，是典型的、重 复地从错误端点出发的人。他们从系统的顶端开始，而高等教育中最佳的端点是基层。” “4 3 要管理好大学，“首先要研究基层，研究生产。在基层了解任务和有关的技术，了解 是什么东西使系统称为生产能力( 用工厂工作的术语来说) 的系统，然后我们才能问到， 哪些管理机构对系统起着阻碍作用。”“”而且，大学内部纷繁复杂的管理不过都是围绕 着教学、科研和教师、学生展开的，教学水平、科研状况、学生发震，更重要的是取决 于教师和学生是否有工作和学习的积极性。大学里，只有基层才了解和熟悉本学科、本 专业特点；清楚教师的水平、优势和需要；熟知学生的状况和发展潜力。所以在大学的 学术管理中，涉及到学术领域的决策和学术发展方向等学术性事务时，决定权应该在处 于直接操作层次的基层学术组织，因为基层是直接进行教学、科研的，是生产、传播和 运用知识的最前沿。大学的基层是专业技术性最强的一部分，是大学开展知识传播、加 工、创新的最具活力的“细胞”，而学校一级所从事的管理活动都是为基层的教学、科 研等学术性事务服务的。同时，基层又是大学实施各项改革的基础，大学“特别难于大 规模地通过从上到下的命令变动。很可能出现很多基层群众的革新，渐进地发生一些变 化，变化的方式常常难于从系统外部，甚至系统内部辨别出来。”o ”因此，“上层引发 的变换通常需要下层的利益集团的支持许多由上层宣布的改革过早地夭折，其原因 之一是内部组织未能有效地动员起来，因而缺乏应有的支持。在一个头轻脚重的系统里， 基层组织是推行政策和改革的主要力量。”“7 众所周知，组织内一件重大事务的完成首 先要制定计划和实施方案，然后把实旆计划和方案交由下属部门完成，在这一过程中具 l o 大连理工大学硕士学位论文 体实施部分要比制定计划阶段复杂的多，因为，在具体操作过程中会遇到很多意外的状 况和实际的困难，这些都是在制定计划时没有预料到或者比制定计划时预料到的问题要 难得多。因此，大学的各项改革能否落到实处并取得预期的效果，关键要看基层是不是 对这些改革做出了相应的反应，如果大学的改革措施不利于基层更好的发挥作用，那么 整个改革也就没有任何意义。从以上论述可以看出大学学术管理的重心在基层。 2 ，3 3 研究型大学特殊性的需要 “研究型大学的概念是由美国卡内基教学促进会首先提出的。它有两个实质性的指 标： ( 1 ) 能提供从学士学位到博士学位的多学科的课程划分，每年要授出至少5 0 个博 士学位；( 2 ) 每年从联邦政府至少能获得1 5 5 0 万美元的科研经费( 第二类研究型大学) ， 如能达到4 0 0 0 万美元或以上，则“研究性”更强( 第一类研究型大学) 。川捌我国建 设研究型大学的恩想开始于“文革”结束后，邓小平指出，有些高校要成为国家的两个 中心即教育中心和科学研究中心。2 0 世纪8 0 年代初期，我国传统的工科、文理综合大 学开始向高水平的研究型综合性大学转变。2 0 0 1 年国务院学位办草拟的中国学位与研 究生教育发展战略报告2 0 0 1 2 0 l o ( 第四稿) 中首次提出了研究型大学的概念。 作为我国大学体系中承担重大任务的研究型大学，它在很多方面都区别于其他大 学，而这些区别正是其特征的体现，研究型大学的这些特征要求在其管理过程中必须重 视其基层学术管理问题。 ( 1 ) 尊重学术，追求学术自由 研究型大学的精神主旨是尊重学术研究，追求学术自由。如果所大学没有学术理 想、不崇尚学术、不追求学术，那么这所大学就不会创造出高水平的科研成果，就不会 培养出高素质的科研人才。一般来说，一所大学的质量和它所享有的学术自由程度成正 比，研究型大学之所以能不断创造出高水平的科研成果，促进社会生产力的不断发展， 就是因为认识到了学术的重要性，始终尊重学术，给教授和科研人员足够的学术权利， 让学术研究在一个良好的环境和氛围中顺利地开展。原美国纽约卅i 立大学总校长欧内斯 特博耶教授认为：“在学术界，最高的宗旨就是对知识本身的追求，就是探索的自由 研究人员的探索精神，是学术界和全世界的无价之宝，学术上的调查研究是各个学科学 术生活的核心，必须努力培养和保护对知识的追求。这种探求精神燃起的智力上的激情 为教师队伍带来了活力，使高等学校充满了生机。“”1 可见对学术的尊重，和对学术自 由的追求是研究型大学生存和发展的根本，也是研究型大学最重要的特征之一。 ( 2 ) 以科学研究为重点 我国研究型大学基层学术管理研究 为了满足社会发展对大学的需求，大学的功能也随着时代的发展而不断地变化和增 加，1 9 世纪，大学的角色发生巨大变化，新人文主义者、史学家、教育家威廉冯洪 堡在高等教育史上第一次提出了“教学同科研相统一”的原则，m 1 科学研究成为大学 的主要职能。当今世界，科研是大学向社会证明其有用性的重要途径之一，而研究型 大学体现其核心竞争能力的一个主要途径就是给研究以很高的优先权并争取可观的研 究经费。目前，绝大多数研究型大学都把科研置于重要地位，有些大学如加州伯克利大 学甚至明确提倡“科研第一，教学第二”n “。在科研方面，研究型大学不仅是基础研 究的基地还是应用研究的前沿，在技术开发和科学成果转化方面拥有较强的实力和优 势。以专利数据为例，美国国家科学基金会统计表明，1 9 9 4 年全美前1 0 0 所大学研究专 利数为1 4 8 6 项，占美国高校专利数的8 4 4 ；而其中9 6 所研究型大学研究专利数就达 1 4 6 6 项，占全国高校专利数的8 3 3 ，占百所大学的9 8 6 ；“顶尖”( t o p ) 的前2 0 所研究型大学专利数为9 1 5 项，占全国高校专利数的5 2 。嘞1 研究型大学作为大学中一 个特殊的群体，在推动国家生产力的发展、促进社会进步等方面起着重要的作用，因此， 研究型大学应该一直把研究放在突出的地位，承担起科技创新、振兴国家科技的重任， 更加注重科研成果产出的数量和质量，为提高国家的竞争实力不懈努力。 ( 3 ) 人才培养以研究生为主 研究生教育和科学研究是研究型大学的两个最重要的职能，培养精英是研究型大学 的一个突出特点，因为研究型大学人才培养的方向与其他普通大学是不同的，研究型大 学培养的是具有较高科研能力和较高精神素养的研究型人才；是要培养掌握尖端科学技 术，能在国家科技创新体系中担当重任的精英人才，这决定了研究型大学应该以培养研 究生为主。美国很多大学都重视精英人才的培养，多数研究型大学都把人才培养的重点 放在研究生教育上，研究生与本科生的在校生比例接近或超过1 ：1 ，显示出鲜明的精英 教育特征。2 0 0 3 年我国大学5 6 8 9 个研究与发展机构培养研究生1 1 8 1 6 3 万人，n 叼其中 大部分由研究型大学所培养。由此可见，研究型大学人才培养的方向主要是以研究生为 主。 ( 4 ) 研究的平台，以科技服务社会 国家科技创新包括知识的创新和技术的创新，研究型大学是新知识、新技术的策源 地，是一个国家科研创新的平台和园地。大学的三个主要职能中，教学是保存、传授知 识；研究是发展、创造知识；而服务强调的是知识的应用。研究型大学以其拥有的人才、 技术、实验设施等优势资源，大力兴办研究型大学科技园区，不断地研发和改造新技术， 培育一批具有市场竞争优势的高新技术企业，使高新技术产业化步伐加快，更快更好地 以科技服务社会。研究型大学在实旆社会服务职能时，不仅仅只是迎合时代的需求，满 大连理工大学坝士学位论文 足社会的要求，更重要的是起到了一种引导和推动社会进步的作用，研究型大学的科研 走在时代的最前端，是国家知识和技术创新的源泉，每一个新的科研成果的产出都会对 社会生产力的进步起到促进作用。因此，研究型大学要以为社会服务为目标，以高品质 的科研成果和精湛技术推动社会的不断进步。 ( 5 ) 重视师资选拔和培训，培养学术带头人 研究型大学非常重视师资队伍的建设。高水平的学术队伍是一所大学争取科研经 费、取得学术成果、发展学科点的关键，也是一所大学成为一流大学的重要指标之一。 拥有一批世界知名的大师级学者和高素质的学术队伍是大学吸弓l 优秀生源、获得良好的 国内外声誉的重要因素之一，是大学生存和发展的关键，因此注重教师队伍建设，选拔 和培养一支高素质、高水平的学术队伍是建设研究型大学的重中之重。哈佛大学前校长 科南特曾说“大学的荣誉不在于它的校舍和人数，而在于它一代代教师的质量。一个大 学要站得住，教师一定要出色。“2 劬研究型大学在选拔教师时非常重视教师的学术性和 创造性，把教师是否具有较高的学术造诣作为一个重要的评判指标，选拔过程也非常严 格。研究型大学注重给教师创造良好的工作环境和学术氛围，为教师提供一流的教学和 研究平台，在这里教师的学术水平能够得以不断的提高，在教学和科研的实践过程中专 业知识更加精湛，成为所属领域的专业权威和学科带头人。 ( 6 ) 科研的国际化合作紧密 国际化是研究型大学建设与发展的一个有机组成部分。从世界范围内溯源，研究型 大学大致有两个重要的发展阶段：第一阶段从1 9 世纪初德国大学的改革到2 0 世纪初期， 以大学科学研究原则的提出、科学实验室的建立和研究生教育的形成为主要特征。第二 个阶段从二战至今，以政府对研究型大学经费的大规模投入、科学研究范围的日益拓展 和国际化合作与交流为主要特征。瞄1 随着社会的进步和发展，国际化合作在研究型大 学中所占的地位越来越重要。当今世界经济全球化与科技间的关系日益密切，进而引发 了科技全球佬，越来越多的国家认识到了加强科研国际合作的重要性，研究型大学作为 一个国家科技创新的重要机构在开展国际科研合作中发挥着重要的作用。研究型大学是 世界学术文化的交流中心，是国际化人才的培养基地，拥有很多国际合作的科研项目， 与此同时，研究型大学还非常重视国际合作条件的创设，它在世界范围内聘请高水平专 家学者任教，创造国际化的育人环境，争取丰厚的科研经费，购买一流的科研设备，与 各国加强国际联系，这使得研究型大学科研的国际化合作更加紧密。 从以上的论述中可以看出，研究型大学在人才培养、科学研究、服务社会等很多方 面与其他大学相比都有明显的不同之处，这些差异既体现了研究型大学的基本特征又表 现出了研究型大学在建设与发展过程中加强基层学术管理的必要性。因为基层学术管理 我国研究型大学基层学术管理研究 是对学术性事务的管理，而研究型大学对学术自由的追求、对科研的高度重视、人才培 养目标的设立、对师资选拔和培训的重视等等都属于学术性事务范畴，加强对这些事务 的管理不仅可以更好地体现研究型大学的特征，而且可以促进研究型大学科研成果的产 出，加快研究型大学的建设和发展，实现研究型大学服务社会的最终目标a 大连理工大学硕士学位论文 3 我国研究型大学基层学术管理分析 3 1 我国研究型大学基层学术管理概况 3 1 1 基层学术组织的设置 ( 1 ) 我国大学基层学术组织的变革 大学的学术组织是基于学科成立的从