（国际贸易学专业论文）开放经济下的地区市场分割与地区贸易保护.pdf

i n t e r r e g i o n a im a r k e tf r a g m e n t a t i o na n di n t e r r e g i o n a lt r a d e p r o t e c t i o ni nt h eo p e ne c o n o m y at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e r b y m il i u l n i n t e m a t i o n a lt r a d e i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rl a i a p r i l ，2 0 1 1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和 集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人 承担。 作者签名： 嘲眄日期：f f 年6 月上日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 年年 如 期期 荔2 眠哆 嘲狂 名名签签者师作导 经验研究表明我国的地区市场存在高度分割。地区市场分割及贸易保护行为 不仅严重阻碍了国内统一市场的形成，近年来随着对外开放水平的全面提升，地 区市场分割和贸易保护更进一步影响到内外联动的开放型经济体系的构建。 基于开放型经济的视角，本文构造了企业自发博弈模型及二阶段地区贸易保 护博弈模型，其结论表明我国对内财政分权和对外设置高关税壁垒是形成地区贸 易保护的根源，且进一步的研究发现对内财政分权改革及对外贸易进程的不同步 造成了各地区贸易保护政策的动态变化。本文从理论上证明了各地区地区贸易保 护现象最终将随着对外贸易进程的深入推进而趋于瓦解，且瓦解的程度与地区比 较优势和产业成本构成有关。 本文还选取商品零售价格指数数据分别测度了我国分区域的市场分割指数， 得出结论是我国国内商品贸易市场整体上趋于一体化，比较优势大的市场分割程 度更高，但整合趋势也更明显。以此指标作为被解释变量，本文分析发现对外开 放、地区财政支出构成和就业结构等因素不同程度地影响地区市场分割，其中重 点分析了对外开放对地区市场分割具有非线性作用，在经济开放度较低时加剧市 场分割，但在经济开放度进一步提高时可以促进地区市场一体化。 关键词：地区贸易保护；对外开放；财政分权； a l l o c a t i o na n dh i n d e rt h ef o r m a t i o no fau n i f i e dd o m e s t i cm a r k e t ，b u ta l s oo b s t r u c tt h e b u i l to fo p e ne c o n o m ys y s t e m b a s e do nt h eo p e ne c o n o m yb a c k g r o u n d s ，t h i sp a p e rc o n s t r u c t e dt h ee n t e r p r i s e s p o n t a n e o u sm o d e la n dt h et w o s t a g ei n t e r r e g i o n a lt r a d ep r o t e c t i o nm o d e l ，a n dt h e r e s u l t ss h o w e dt h a tt h ed o m e s t i cf i s c a ld e c e n t r a l i z a t i o n ，t o g e t h e rw i t hh i g he x t e r n a l t r a d ep r o t e c t i o n ，c a u s ei n t e r r e g i o n a lp r o t e c t i o n ，a n dc e n t r a lg o v e r n m e n tp o l i c i e sp l a y e d t h ek e yr o l ei nt h ew h o l ep r o c e s s t h ef u r t h e rr e s e a r c hf o u n dt h a tp o i n t e do u tt h a tt h e f u r t h e re x t e m a lt r a d e1 i b e r a l i z a t i o nw i l lh e l pr e d u c ei n t e r r e g i o n a lt r a d eb a r r i e r s t h e r e d u c t i o nl e v e lo fi n t e r r e g i o n a lt r a d eb a r r i e r s d e p e n d so nr e g i o n a lc o m p a r a t i v e a d v a n t a g ea n di n d u s t r yc o s ts t r u c t u r e t h ee m p i r i c a lp a r t ss e l e c tr e t a i lp r i c ei n d e xd a t at om e a s u r es u b r e g i o n a lm a r k e t f r a g m e n t a t i o ni n d e xr e s p e c t i v e l y , a n dc o n c l u d e dt h a td o m e s t i cm a r k e t si nc h i n at e n d t oi n t e g r a t i o na saw h o l e t h ea r e a sw i t hc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sh a v es h o w na h i g h e r l e v e lo fi n t e r r e g i o n a lt r a d e f r a g m e n t a t i o nb u tm o r eo b v i o u sc o n s o l i d a t i o nt r e n d s u s i n gt h i si n d e xa st h ed e p e n d e n tv a r i a b l e ，t h i sp a p e rf i n d st h a tt h eo p e n i n gu pt ot h e o u t s i d ew o r l d ，r e g i o n a lf i s c a le x p e n d i t u r es t r u c t u r ea n dr e g i o n a lo c c u p a t i o n a lp a t t e r n a f f e c ti n t e r r e g i o n a lm a r k e tf r a g m e n t a t i o nd i f f e r e n t l y a m o n gt h e mt h eo p e n i n gu pt o t h eo u t s i d ew o r l dh a san o n l i n e a re f f e c to n t ot h ei n t e r r e g i o n a lm a r k e tf r a g m e n t a t i o n i t a g g r a v a t e si n t e r r e g i o n a lm a r k e tf r a g m e n t a t i o nw h e nt h e r ei sal o wd e g r e eo fe c o n o m i c o p e n n e s sb u taf u r t h e ri m p r o v e m e n to fe c o n o m i co p e n n e s sw i l lp r o m o t ei n t e r r e g i o n a l m a r k e ti n t e g r a t i o n k e y w o r d s ：t r a d ep r o t e c t i o n ； o p e n i n gu p t ot h eo u t s i d ew o r l d ： f i s c a l d e c e n t r a l i z a t i o n ； i i i 硕士学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i 附表索引v i i 第1 章绪言l 1 1 选题背景及意义一1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 选题意义2 1 2 文献综述3 1 2 1 地区市场分割的测度研究3 1 2 2 地区市场分割的动因研究6 1 2 3 地区市场分割与开放型经济研究8 1 3研究方法及基本结构8 1 4 论文创新点9 第2 章地区贸易保护的博弈分析1 0 2 1 企业间的自发博弈1 0 2 2 地区间的贸易博弈基于开放经济的视角1 2 2 2 1 假设条件1 2 2 2 2 第二阶段福利分析1 2 2 2 3 第一阶段福利分析1 3 2 3 政策结论1 5 第3 章地区贸易保护博弈模型的政策含义1 6 3 1 地区贸易保护博弈模型的基本政策含义1 7 3 2 两地区贸易壁垒的变动趋势1 9 3 3 政策结论及引申一2 1 3 3 1 政策结论2 1 3 3 2 政策引申2 2 第4 章地区市场分割的实证研究2 4 4 1 方法和数据2 4 4 1 1 方法选取2 4 i v 开放经济下的地区市场分割与地区贸易保护 4 1 2 指标构造及数据解释2 5 4 1 3 数据分析2 8 4 2 地区市场分割影响因素的计量模型3 0 4 3 政策结论3 4 结 论3 6 参考文献3 8 致 射4 0 v 硕士学位论文 插图索引 图2 1地区贸易保护的企业自发博弈1 0 图2 2 加入不流动资本分摊后的企业自发博弈1 1 图3 1我国财政一对外贸易政策演变阶段1 7 图4 1 东部地区市场分割指数趋势一2 7 图4 2中部地区市场分割指数趋势2 8 图4 3 西部地区市场分割指数趋势2 8 表1 1 地 表4 1对 表4 2 地 v 硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪言 1 1 1 选题背景 我国市场经济改革开放进程中一直面临两项重大任务，即对内逐步构建全国 统一的大市场、逐步推进社会主义市场经济一体化进程，对外全面提升开放水平 与提高竞争力。十七大报告中明确提出，应努力“完善内外联动、互利共赢、安 全高效的开放型经济体系，形成经济全球化条件下参与国际经济合作和竞争新优 势 。陆铭、陈钊在中国区域发展中的市场整合与工业集一书中指出，影响我 国市场化进程的众多因素既包括“顺市场化”的，也包括“逆市场化的。其中“顺 市场化力量”集中表现为规模收益递增机制下的产业集聚，但这一因素在促进市场 一体化进程的同时也拉大了地区性差距；而与之相抗衡的“逆市场化力量”，在国 内则集中表现为8 0 年代中期分权制改革中开始出现的地区市场分割和地方保护 主义现象【1 1 。 众所周知，地区市场分割与保护主义已经成为我国市场经济机制下极为普遍 的现象。李善同在中国国内地方保护问题的调查与分析一文中采用大量的经 验调查数据表明，目前我国国内贸易保护最为严重的前1 0 大产业依次是：烟草业、 食品业、医药业、建筑业、农业、饮料制造业、房地产业、电力煤气水、邮电通 信业和机械制造业，其贸易保护程度由强到弱【2 j 。同时他还发现不同性质的行业 所遭遇的主要保护形式也不尽相同：其中烟草行业主要表现为数量控制，农业主 要表现为投入限制，食品业和医药主要表现为技术壁垒，建筑业则主要表现为无 形限制。此外不少领域存在较为严重的产能过剩、重复引进、重复建设问题，不 仅钢铁、水泥、平板玻璃、煤化工之类的传统产业仍在盲目扩张产能，连多晶硅、 风电设备等新兴产业也出现了重复建设倾向，而部分地区违规审批，未批先建、 边批边建等现象更是屡见不鲜。国家发展与改革委员会在2 0 1 0 年的关于抑制部 分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展的若干意见中指出：“2 0 0 8 年我 国粗钢产能6 6 亿吨，需求仅5 亿吨左右，目前在建项目粗钢产能5 8 0 0 万吨，多 数为违规建设，如不及时加以控制，粗钢产能将超过7 亿吨，产能过剩矛盾将进 一步加剧 ；“目前在建水泥生产线4 1 8 条，产能6 2 亿吨，另外还有已核准尚未 开工的生产线1 4 7 条，产能2 1 亿吨。这些产能全部建成后，水泥产能将达到2 7 亿吨，市场需求仅为1 6 亿吨，产能将严重过剩”；“一些地区违法、违规审批，未 批先建、边批边建现象仍然存在 。 开放经济下的地区市场分割与地区贸易保护 地区市场分割和贸易保护行为已经很大程度上扭曲了市场资源的优化配置， 碍了统一市场经济体系的构建，对于内外联动、互利共赢、安全高效的市场经 环境的构建也造成了较大威胁。在中央集权体制下，中央政府的财税政策改革 于地区贸易保护及市场分割起到关键性作用。同时由于对外贸易进程的逐步推 ，开放型经济背景又对地区贸易保护及市场分割行为产生重要影响。 1 2 选题意义 许多研究文献将地区贸易保护及市场分割行为归结为经济转轨时期的特殊性 象，这至少说明这一现象与改革开放以来的市场经济体制改革是密不可分的。 过去在对贸易保护问题的研究中，对于国际贸易保护及相关壁垒的研究较为 入，而对于国内地区间贸易保护问题的研究却一直不太受到重视，原因其一可 是国内地区贸易保护大多形式隐蔽，难以度量；其二国际贸易保护政策大多比 公开化，争端可以通过国际协调、谈判等方式解决，而国内地区间贸易保护的 益主体复杂，地方政府往往参与其中扮演重要角色。现有文献的关注点主要落 在地区市场分割的测度、地区市场分割的动因、地区市场分割与宏观经济绩效 方面。相比由于地区市场分割测度方法不同带来的的观点分歧，学者在探讨地 分割动因时，多数都将这一问题归因于8 0 年代中期开始的行政性分权，使得地 政府有了激励通过行使权利保护地方企业从而获得地区自享利益的最大化，从 直接导致了地区贸易保护带来的重要表现一一差异性的市场价格和一轮轮的重 建设。 不得不承认地区政府的政绩比拼起到了重要作用，但本文认为过去探讨这一 题时，普遍假设的封闭经济体系与现实是不符的。事实上2 0 0 2 年我国加入w t o 系后，开放型经济的特点逐步明显，国内国际贸易联系日益密切，国际企业参 国内地区市场竞争，对地区贸易保护也产生了重要影响。反过来，国内市场分 效应对于国际贸易也存在一定刺激。此外，本地企业作为重要的利益主体，本 应该就有动机将外地企业赶出本地，而过去的文献太过强调地方政府的作用， 略了市场经济下企业这一利益主体本身的作用。因此本文基于开放型经济的背 景研究地区贸易保护问题及市场分割趋势，开放型经济背景可以将对内的财政体 制改革与对外的贸易开放相结合，使得研究的对象更符合现实情况，所得的政策 性结论也更为有效。这是本文选题的现实意义所在。 从理论上来说，已有的研究地区贸易保护及市场分割问题的文献存在两点问 题，一是大部分文献均为实证研究，且均存在数据有失偏颇的问题，极少用纯理 论的博弈模型说明问题。二是基于开放经济视角来研究国内地区贸易保护及市场 分割问题的文献也很少，且主要是分析国内市场分割对于对外开放的影响，很少 有反过来研究对外开放进程对于国内地区市场分割的作用机制。本文的理论部分 2 硕士学位论文 与实证部分都对此做出了一定的解释。 需要指出的是，已有文献在研究过程中往往将地方贸易保护和地区市场分割 这两个概念联系在起，一般认为两者之间的逻辑关系表现为：地方政府设定地 区贸易壁垒，进行地区贸易保护，因此造成地区市场分割，即前者是后者的原因。 关于地方贸易保护的定义目前没有一个确切的定论，原因在于地方贸易保护的手 段隐蔽且多样化，并没有相对确定的行为方式。本文认为地方贸易保护主要是指 地区政府出于本地利益最大化的目的，通过特有政治职权人为设定各种准入障碍， 从而提高了本地区外部的企业及其他组织公平参与本地市场竞争的成本，是一种 人为维护本地企业竞争地位的排他挤性行为。本文的讨论当中并未特意区别地方 贸易保护和地区市场分割，尤其在实证部分，许多测算地区市场分割的方法直接 适用于反映地方贸易保护。 1 2 文献综述 地区贸易保护的手段形式呈现多样化，既有硬性的行政性强制性干预措施， 也有隐蔽的措施：2 0 世纪8 0 年代中期中央开始着手财政性分权改革，地方政府逐 渐获得地方贸易保护的动机。最早期的地方贸易保护行为源于各地区普遍展开的 加工制造业装备竞赛，地区政府纷纷利用行政职权抢占资源禀赋，无形中哄抬了 原材料价格，也造成严重的低质产品重复建设。这一时期的地方贸易保护手段多 表现为强制性资源控制及对省际商品准入的严格限制。9 0 年代中期以来，地方贸 易保护行为日趋多样化和隐蔽化。郑毓盛、李崇高( 2 0 0 3 ) 指出这种隐蔽的行政 和技术壁垒体现在地区政府的税收政策、发牌程序及行政管理、环保壁垒等各方 面，手段上也已经逐渐与新型国际贸易壁垒的方式相类似【3 1 。 1 2 1 地区市场分割的测度研究 我国市场化进程是趋于一体化或趋于分割，各地区市场分割的程度如何，是 考察我国改革开放市场化绩效的有力因素，也是目前众学者争议较大的议题。以 往关于地区市场分割的测度采用的方法主要有以下几类： 1 2 1 1 生产法 一般采用产出结构、生产效率等指标度量地区市场分割度。 a l w y n y o u n g ( 2 0 0 0 ) 的研究发现近2 0 年来我国各地g d p 结构指数、制造业产出结构的走势存 在趋同，并进一步指出是渐进式改革的分权制给地区政府提供了寻租机会，从而 扩大了价格波动，并进一步导致区域边际产出收敛和产业趋同，从而产生了“分 割的国内市场以及受地区政权控制的领地 1 4 】。 1 2 1 2 贸易法 开放经济下的地区市场分割与地区贸易保护 采用贸易法的研究进展分为以下几个阶段： k l q j j l l a r ( 1 9 9 4 ) 在他起草的一份世界银行的工作报告中，最早采用国家统计 局提供的数据分析了省际间零售商品的购买趋势，其结论表明我国省际贸易强度 趋于下降【5 1 。但是该研究结果遭到一些学者的质疑，a y o u n g 提出当时国家统计局 提供的数据一般将省际非国有商业部门的贸易归结为省内贸易，依据这些数据检 验的结果很可能导致实证分析的结论错误。n a u g h t o n 也指出在转轨时期的中国， 存在着非常活跃的非国有商业部门贸易流，而k r u m a r 仅测度了国有商业部门省际 间的商品流减少，并不足够立论。 n a u g h t o n ( 1 9 9 9 ) 直接比较了19 8 7 年和1 9 9 2 年中国省际工业品的贸易流量， 其结论表明中国的省际贸易流量十分巨大，而且制造业内部各行业间的贸易占主 导地位【6 】，这一趋势与中国国内市场趋于一体化是相协调的。当然，n a u g h t o n 采 用的数据处于中国1 9 9 4 年的分权改制之前，这些数据难以准确反映我国不断深入 的全方位改革进程。 h e a d 和m a y e r ( 2 0 0 0 ) 运用边界效应法考察了欧盟市场的分割效应【7 j ，而 h e l l i w e l l 也运用此方法考察了国家贸易壁垒与贸易、移民之间的关系捧j 。对于中国 的研究方面p o n c e t ( 1 9 9 9 ，2 0 0 3 b ) 采用边界效应法对1 9 8 7 、1 9 9 2 、1 9 9 9 三个年份中 国各省的国内国际市场壁垒进行了直接测度，得出结论是我国各省一方面趋于国 际市场一体化，另一方面则趋于国内市场非一体化f 9 】【1 0 】，这两种趋势直接拉开了 沿海发达省份与内陆省份的经济差距，从而极大地影响了改革开放的市场化绩效。 在研究边界效应的国内学者方面，黄赜琳、王敬云( 2 0 0 6 ) 考察了分行业贸易壁 垒，指出第一、三产业的贸易壁垒较严重，而第二产业则相对较轻【l 。赵永亮、 徐勇、苏桂富( 2 0 0 8 ) 继续使用边界效应法构造面板数据直接测度中国省际贸易 壁垒程度i l2 ，所得结论相似。 贸易法总体上比生产法更直观地反映了各地的市场分割程度，但由于省际贸 易数据难以获得，且准确性不高，同时贸易法所选取的贸易流指标本身很难剔除 要素禀赋、规模经济、价格弹性等非市场化因素变化对贸易流变化的影响，因此 得出的结论相应也有值得商榷的余地。 1 2 1 3 价格法 p a r s l e y 和w e i ( 2 0 0 0 ，2 0 0 1 ) 最早采用相对价格波动来衡量地区市场分割的程度 变化【1 3 】【1 4 1 。p o n c e t ( 2 0 0 3 a ) 贝j j 采用各地区农产品价格波动来构造农业市场的分割指 数。沿袭p a r s l e y 和w e i ( 2 0 0 0 ，2 0 0 1 ) 的基本思路，陆铭、陈钊( 2 0 0 6 ，2 0 0 9 ) 通过 各地区商品市场的相对价格指数计算来构造地区商品市场分割指数，得出结论是 我国地区间商品市场趋于整合，且这一趋势在2 0 世纪9 0 年代以来尤为明显【1 5 1 【1 6 】。 范爱军等( 2 0 0 7 ) 在前文基础上补充加入f d i 、进出口等开放经济因素重新作出测 4 硕上学位论文 壶1 1 7 1 d 疋 。 采用价格法通常选取的面板数据较大，且商品零售价格指数的数据易得，所 涉及行业更贴切更直观地反映了地区民生状况，因此用来测度中国地区贸易保护 和市场分割现状是近年来的文献比较常用的。本文的实证部分即选取价格法来测 度我国东部、中部、西部分区域商品贸易市场分割度。 1 2 1 4 经济周期法 经济周期法作为一种宏观测度方法，可以减少生产法、贸易法等从微观层面 出发、由于数据、政策性变量等因素造成的干扰。t a n gk a m k i ( 1 9 9 8 ) 借助结构 向量自回归模型，考察了1 9 9 2 - - 1 9 9 5 年间各省经济周期之间的相关性，得出结论 是受到各省经济结构差异的影响，以及部分制度性障碍，中国经济一体化尚未形 成【l 引。许心鹏( 2 0 0 2 ) 则运用误差成分模型分析1 9 9 1 - - 1 9 9 8 年的数据，其结论证 明长期内省际产出增长呈现强势劲头，尽管我国市场一体化进程还不尽完善，但 总体趋势是有利于市场整合的【1 9 】。 此外地区市场分割的测度方法还有白重恩等( 2 0 0 4 ) 采用h o o v e r 地方化系数 来衡量区域专业化分工度，从而间接测度地区市场分割程度【2 0 】；刘培林( 2 0 0 5 ) 采用数据包络分析法对2 0 0 0 年中国3 0 个省份的2 1 个制造业部门的经济绩效进 行了分析【2 u ；于良春、余东华( 2 0 0 9 ) 则通过构建地区性行政垄断的指标体系， 对转型时期中国各省市区的地区性行政垄断程度进行了测算，综合性地反映了由 政府保护形成的地区市场分割【2 2 】；李善同等( 2 0 0 4 ) ，雷明、刘敬波( 2 0 0 5 ) 采用 最为微观的问卷调查法，对地方保护的手段、范围和企业规模做出统计【2 3 】【2 4 1 ，得 出的结论较为直观。 比较上述对于地区市场分割的主要测度方法，可以看出学者界关于中国市场 化趋势的判断一直存在较大分歧。以a y o u n g 、p o n c e t 为代表的一类观点认为中国 改革开放的市场一体化过程不尽成功，市场差异化和地区分割愈演愈烈；而以 n a u g h t o n 为代表的另一类观点则认为中国改革开放以来整体上地区风格和保护行 为逐步减轻，市场一体化程度在提高，改革总体上是成功的。现将两类观点的主 要研究学者及其所用方法列在下表里： 表1 1地区市场分割测度文献 市场化进程趋势代表学者及所用方法 k r u m a r ( 1 9 9 4 ，贸易法) a y o u n g ( 2 0 0 0 ，生产法) 趋于差异化 p o n c e t ( 2 0 0 2 ，2 0 0 3 b ，边界效应法) p o n c e t ( 2 0 0 3 a ，价格法) 赵永亮、徐勇、苏桂富( 2 0 0 8 ，边界效应法) n a u g h t o n( 1 9 9 9 ，贸易法) 趋于一体化 张军 ( 2 0 0 1 ，贸易法) 开放经济下的地区市场分割与地区贸易保护 陆铭、陈钊( 2 0 0 6 ，2 0 0 9 ，价格法) 范爱军等 ( 2 0 0 7 ， 价格法) 许心鹏 ( 2 0 0 2 ， 经济周期法) 李善同等 ( 2 0 0 4 ， 问卷调查法) 白重恩等 ( 2 0 0 4 ， 区域分工法) 刘培林( 2 0 0 5 ，数据包络分析法) 于良春、余东华( 2 0 0 9 ，行政垄断指数法) 1 2 2 地区市场分割的动因研究 目前多数研究地区市场分割和地方保护的文献认为，我国渐进式改革中由于 改革不彻底而造成的市场经济环境不健全、政企不分等体制性障碍，是导致地区 贸易保护现象出现的深层次制度基础，因此可以说地区市场分割是我国经济转轨 时期特定的产物。沈立人、戴园晨( 1 9 9 9 ) 指出改革开放以来逐步下放的行政性分 权等措施，使地区政府真正拥有了经济实际调控权，从而产生了地方保护的激励 【2 5 1 。银温泉、才婉茹( 2 0 0 1 ) 则明确指出地区市场分割现象是我国从计划经济集 权体制向社会主义市场经济体制转轨过程中的特定产物，始于2 0 世纪8 0 年代中 期的财政分权，主要包括财政分税权、经济调控权和投融资改革权等，由于下放 的权利得不到中央的有效约束，都为日后的地区市场分割埋下了体制性隐患：其 中分税制直接为地区政府分割市场提供源动力，而经济调控权、投融资改革权、 企业管理权的下放也加强了地区政府调控当地经济的实力，使地方政府直接集利 益分配主体、经济控制主体、企业管理主体于一身1 2 引。李军杰( 2 0 0 5 ) 进一步分 析认为渐进式改革的转轨经济过程中，地区政府与中央政府之间存在着一种类似 委托代理的关系，同时不同地区政府之间存在着一种类似于联邦制的竞争关系， 这使得政府很可能一味关心自身管辖区域的利益，从而造成地区贸易保护及市场 分割。 除了上述研究谈到的制度性动因外，在地理位置、资源禀赋和国家宏观政策 的倾斜性等综合因素的作用下，地区间本身存在比较优势差距，这一差距在顺市 场化的产业集聚过程被进一步拉大，从而为地区贸易保护赢得了某种激励。陆铭、 陈钊、严翼( 2 0 0 4 ) 认为发达地区因为在技术、资本等方面的优势，在地区间竞 争中易取胜，这时落后地区如果暂时在当地政府的贸易保护下加快发展成长性产 业，未来实现经济势头的赶超，提升谈判地位也是有可能的。当然这种类似于地 区长期发展战略的经济行为带来的当期最直接影响就是一轮轮的重复建设和地区 市场分割【l 引。不过需要指出的是，该文的一个重要假设条件是规模收益递增，而 地区贸易保护涉及的多数为规模收益不变或递减产业，事实上对技术水平要求较 高且地区技术差异明显的产业，落后地区往往无力进行有效的贸易保护。因此可 以说该结论不适用于常见的地区贸易保护产业( 如香烟、啤酒等产业) 。 6 硕士学位论文 此外有一种观点将地方政府的保护行为与增加地区就业和财政收入联系起 来。林毅夫、刘培林( 2 0 0 4 ) 认为就业问题是中国经济转轨过程中最为重要的公 众利益之一。由于历史体制性因素造成的工业布局和重复建设等遗留因素，目前 我国许多地区还存在着大量缺乏竞争力的企业和单位，尤其是一些大中型国有企 业和国有机构，这些企事业单位尽管目前已经违背比较优势，但仍为地区居民提 供了大量的就业岗位，创造着地区财政收入，因此，通过分割市场来保护本地区 的这些企事业单位的就业率往往是地区政府的重要社会责任，显然这种保护将会 带来一定的地区市场分割【z 引。这种观点较好地吻合了当代中国的现实，隐含了体 制性背景以及地方政府对于经济长期增长的总体性考虑，也能解释为什么政府对 于难以维持盈利、更不能带来财政收入的企业仍持有保护意识。一般而言，地方 政府更倾向于保护国有企业员工的就业岗位问题。 还有一种观点认为地区政府官员在任期内受到政绩考核和自身晋升的刺激， 也会做出相应的保护地区市场的行为。这种观点的创新性在于将地方政府官员自 身的利益与地区经济绩效带来的利益剥离开来。如周黎安( 2 0 0 4 ) 通过建立一个 地方官员政治晋升博弈模型，说明了政治晋升竞争是一种特殊的零和博弈，这种 博弈结果偏好于“损人利己 的经济行为而非“双赢”的合作。由于地方官员在 任期内( 短期) 采取的分割市场和贸易保护行为效果“立竿见影 ，而促进竞争以 提升当地企业竞争力的措施须在相当长的一段时期内才达到效果( 非任期内) ，因 此分割市场和贸易保护成了地方官员的主要选择f 2 9 】。这种观点也在一定程度上质 疑了将地方贸易保护当作长期发展战略的观点。但是这种观点未探索到该问题的 本质，其主要缺陷一是在于晋升的地方政府官员毕竟是少数，二是地区政府官员 的晋升并非一帆风顺，一般均存在一定时滞。林毅夫、刘培林( 2 0 0 3 ) 认为如果一 味强调个人短暂任期内的政绩而视地区长期发展效应于不顾，这种违背比较优势 的做法对官员日后晋升也无法起到根本性好处【3 们。 纵观以上文献对于地区市场分割和地方贸易保护动因的研究，离不开对于我 国特殊的国情与渐进式改革的历史因素的考察。文献多数认为地方政府是导致地 区市场分割的作用主体，地方政府的行为受到体制性、政策性因素和经济利益的 多方支配。 本文认为政府是影响地区市场分割的主要作用力，政府主要支配行政性分权 中的财税权来获得利益，其表现可以是制造隐性壁垒，也可以公开予以当地企业 财政补贴。在剔除掉政府作用的情况下，当地企业因为存在不流动资本，也有一 定动力阻止外地企业的进入，其威胁力度在政府的协助下得到加强。 7 开放经济下的地区市场分割与地区贸易保护 1 2 3 地区市场分割与开放型经济研究 将国内地区间的市场分割与对外经济的关系联系起来，是近几年来对该领域 研究的一个新的视角。改革与开放本是市场化进程的两大主题，而十七大报告以 来进一步提出要“完善内外联动、互利共赢、安全高效的开放型经济体系”，对国 内地区市场分割与对外开放关系的研究就更凸显其意义。 一部分研究关注于地区市场分割对于对外贸易的影响。朱希伟等( 2 0 0 5 ) 利 用m e l i t z ( 2 0 0 3 ) 构造了一个开放经济模型，认为中国改革开放至今由于对外开放 严重滞后于国内体制改革，同时由于地区市场分割现象存在，使得国际市场的进 入成本低于国内市场的进入成本，许多国内企业面临巨大的国内需求却难以发挥 “母国效应 ，纷纷转为出口贸易，这解释了为什么一些国内加工企业长期以来均 选择出口贸易方式 3 1 1 。而黄玖立、李坤望( 2 0 0 6 ) 进一步的研究发现我国部分地 区出口贸易增长强势的同时，地区间的经济对于经济增长的影响却呈现下降的趋 势，国际市场在促进经济增长时对国内区域市场产生了挤出效应p 引。 另一部分研究关注经济开放对于地区市场分割的影响。陆铭、陈钊( 2 0 0 6 ) 提出经济开放对于国内市场分割具有“倒u 型曲线的影响路径：在经济开放初 期，对外贸易对于地区间贸易会产生一定的“挤出效应”；但进一步的对外开放将 推动国内各地区趋于整合【l5 1 。陆铭、陈钊( 2 0 0 9 ) 对于分割市场与经济增长的关 系做了更深入的探讨，文章结论指出分割市场对当地经济增长也呈现出“倒u 型 曲线 ，较低的分割程度能够促进当地的经济增长，而当分割程度超过了某一临界 值时，即对当地经济增长起阻碍作用l l 引。这一结论进一步对经济开放可能加剧了 市场分割做出了解释。 李杰在中国地区间的贸易保护一书中的结论与这一观点刚好相反。他通 过构造厂商最优化博弈模型，考察了进口关税率和财政利税率对于市场分割的影 响。对内维持高利税率和对外维持高进口关税率是造成国内地区市场分割的两大 重要因素，而随着财政分权改革的实施以及对外贸易进程的推进，这些地区贸易 壁垒终将趋于瓦解。只是由于财政政策和对外贸易政策的不同步，使得地区市场 分割受这一中央政策约束集的影响而呈现动态变化【3 3 】【3 4 1 - 【3 6 1 。 1 3 研究方法及基本结构 本文在以往文献的基础上融入了开放型经济这一大背景。理论部分运用二阶 段博弈方法讨论地方政府设立地区贸易壁垒的动因和不同的地方政策与对外贸易 政策下这一决策的变化；实证部分针对对外贸易政策对于地区贸易壁垒的影响作 了进一步的探讨，其结论与理论部分是相一致的。 本文的理论部分将延续李杰( 2 0 0 5 ) 的分析思路，但不同于李杰( 2 0 0 5 ) 的 8 硕十学位论文 是，本文迸一步将企业的成本细分为生产成本和不流动资本分摊成本，这一细分 可以一定程度上解释企业自身在市场竞争博弈中的相互作用，也能更好地观察政 府政策变量在其中所起到的作用。本文的实证部分采用价格法，首先将构造面板 数据对9 0 年代中期以来一般消费品行业的地区市场分割趋势做出分析，接着依次 分析对外贸易政策和对内财政政策对于地区市场分割现象的影响机制。 本文的基本结构如下： 第2 章通过二阶段博弈模型分析行政化分权与对外贸易开放如何对地区贸易 保护产生作用；第3 章是博弈模型结果的现实政策意义及政策引申；第4 章运用 价格法测度我国1 9 9 4 2 0 0 9 年分行业分区域的地区市场分割指数，并对影响地区 市场分割的因素做适度的实证分析。最后一章是本文的综合性结论及相关的政策 建议。 本文的主要观点如下： ( 1 ) 在地区利税率较低而进口关税税率较高时，地区政府有激励设定比较高的 地区易壁垒；而在进口关税税率较低，或者地区利税率和进口关税税率都较高时， 地区政府不会设定地区贸易壁垒。 ( 2 ) 当企业成本主要为生产成本时，比较优势小的地区将率先取消贸易壁垒； 而当企业成本中固定资产分摊成本比重较大时，比较优势大的地区将率先取消贸 易壁垒； ( 3 ) 我国地区间的市场整体上趋于整合，对外开放对于地区市场分割的作用是 非线性的，但近十年来其积极作用逐步明显；此外地区财政支出构成和就业结构 也对地区市场分割产生重要影响。 1 4 论文创新点 ( 1 ) 在开放经济背景下讨论地区贸易保护，同时考虑了地区利税率和进口关税 率的政策影响，结论同时具有理论意义和现实意义； ( 2 ) 将企业成本分为生产成本和资本分摊成本，即使不考虑地方政府作用，本 地企业也有动机阻止外地企业的进入，这种阻止威胁虽不足够单独将外地企业排 除在外，但加入政府因素和交易成本后会变得更可信；同时由于不同产业生产成 本和资本分摊成本构成差异以及各地区比较优势差异，地区贸易保护出现和逐步 消亡的时间顺序也不同； ( 3 ) 对于博弈模型的政策分析比较符合现实情况，使得地方政府在设定地区贸 易壁垒时更具有战略性意义。 9 开放经济下的地区市场分割与地区贸易保护 第2 章地区贸易保护的博弈分析 参与地区贸易保护的博弈主体既包括当地企业与进入企业，也包括当地政府。 本章首先在不考虑政府因素的作用下，分析当地企业与进入企业之间的博弈，为 了简化起见，暂不考虑国外企业，只分析当地企业与国内外地企业的效用矩阵。 然后再加入政府因素，求解二阶段博弈的古诺均衡。 2 1 企业间的自发博弈 假设地区a 的政府在地区贸易中不发挥作用，当地企业a 在某一规模收益不 变的行业进行生产并是该地区这一行业的唯一企业，在不受干扰的情况下获得的 效用稳定为u 。，外地企业b 想进入地区a 市场并与当地企业a 产生竞争。这时 企业a 面临两种选择，一种选择是阻止企业b 进入，那么企业a 将通过降价、广 告、赠送活动等市场行为达到目的，但需要支付成本c 。；另一种选择是不阻止企 业b 进入，那么一旦企业b 进入，企业a 将承受一定损失c ：，这部分损失来自 于部分市场份额被b 占领后的贸易损失。本文假设c 。 u 一c j ，可以得到唯一的纳什均衡组合为( u b c b ，u 一c ) ， 即( 进入，阻止) 。对于这一均衡组合的解释是企业a 在考虑过可能的阻止代价 和损失代价后选择了阻止，积极接受外地企业b 的市场挑战，尽管这一威胁未能 足够达到将企业b 赶出地区a 市场的效果，却使得企业b 支付了一定代价。 现在将双方的市场成本做进一步深化，假设企业a 进入该行业之初在购买新 厂房、添置新设备、布置销售网点等开支上付出了一笔短期内不具备流动性的资 本，如果部分市场份额被占领，必然会有部分不流动资本因为停滞使用造成损失， 这笔损失也以一定比率分摊到当期成本，计为c ：，同样的企业b 进入地区a 市 场，也需要支付除生产成本之外的不流动资本( 即便不在地区a 设厂生产，也需 布置销售网点和支付交易费用) ，这些类似费用分摊到当期计为c ：。本文再假设 c o c o ，其原因在于企业b 的进入发生在企业a 投入生产之后，企业a 已在往 期分摊了部分不流动资产，而企业b 面临的当期是全部不流动资产的分摊。矩阵 分析如下： 田曰 u b c b ，_ c 鼍，u l c 一q ，u 。一g a o ，u 彳一c a o ，u 爿 图2 2加入不流动资本分摊后的企业自发博弈 加入不流动资本分摊后，企业a 的阻止战略增加了可信度，而企业b 在进入 地区a 市场后的效用也有所减少，这也将对企业b 在地区a 市场的活跃程度产生 影响。企业之间的自发博弈至少说明不考虑政府对于地区经济利益的干预，当地 企业自发参与竞争本身也对地区市场保护起到一定积极作用。这是以往大多数文 献完全忽略了的。不过须承认，简单的企业博弈并不能达到完全阻止外地企业进 入的目的，现实情况下地区政府多出于利益和政策考虑，在博弈当中扮演着重要 的角色，如在采购政策、发牌程序及环保措施上的偏袒，因此后文的博弈模型中 需重点考虑地区政府的政策性作用。 开放经济下的地区市场分割与地区贸易保护 2 2 地区间的贸易博弈基于开放经济的视角 2 2 1 假设条件 假设一个国家内部只由a 与b 两个地区组成，地区a 与地区b 的市场是彼此 分割的。存在企业a 与企业b 分别属于地区a 和地区b ，另外存在国外企业c ， 三家企业均生产同质产品并在国内地区市场上展开贸易竞争。假设三家企业的生 产效率不同，企业a 的成本既包括生产成本c g 。，也包括不流动资本( 如建造厂