（政治经济学专业论文）我国中小企业发展的新机遇.pdf

中文摘要 我国中小企业在加快国民经济发展，增加就业机会，保持社会稳定方面发 挥着重要作用蕴藏着巨大的发展潜力。随着加入世贸组织，我们在享受加入 世贸组织带来机遇的同时，还面临着严峻的挑战。如果我们能够很好地应对挑 战，挑战就会变成机遇；如果不能很好地应对挑战，机遇再好也会丧失。我国 中小企业在加入世贸组织后，应该在信守承诺的基础上应用世贸组织规则，抓 住和利用机遇，推动我国中小企业向更高、更深层次发展。 文章首先阐述了中小企业在国民经济中的的地位作用和中小企业发展的过 程，并参照西方国家对中小企业发展的理论对我国中小企业发展的模式、趋 势作出了分析，创新才是企业的生命之源，兴旺发达之路。其次对我国加入世 贸组织后，我国中小企业面临的机遇和挑战作出了分析，预测了中小企业未来 的发展前景；最后在分析和预测的基础上，指出了我国加入世贸组织后，在国 内市场进一步开放，国际竞争加剧的新环境下，应该如何发展。 基于以上分析，中小企业的发展要优化外部环境和提高自身的因素。在优 化外部环境方面要建立促进中小企业发展的法律，转变政府的宏观管理方式， 开辟融资渠道，制定有利于中小企业发展的政策；内在的因素要提高中小企业 的核心竞争力，创造持久的竞争优势，理顺仓业的产权关系。开拓创新、加强 协作，实行跨国经营。 总之，我国中小企业在加入世贸组织后，要敢于正视挑战。抓住机遇通 过政策到位和思路调整，在新环境下持续健康的发展。 关键词：世贸组织企业发展策略 分类号。 a b s t r a c t ： t h e m e d i u ma n ds m a us i z ee n t e r p r i s e sh a v ep l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei ns p e e d i n gu p c h i n a sn a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i n c r e a s i n ge m p l o y m e n to p p o r t u n i t i e s ，a n d r e g u l a t i n gt h es o c i e t y t h e ya l s oc o n t a i nt r e m e n d o u sd e v e l o p m e mp o t e n t i a l w h e n c h i n aj o i nw t o ，w ea r e f a c i n gf l i n t yc h a l l e n g e w h i l e e n j o y i n g t h e i n c o m i n g o p p o r t u n i t i e s i fw ec a nh a n d l et h ec h a l l e n g ep r o p e r l y , t h ec h a l l e n g e w i l lt u r ni n t o n e w o p p o r t u n i t i e s ；i fw ef a i l e dt od os o ，t h eo p p o r t u n i t i e sw i l ls l i pa w a yf r o mo u i h a n d c h i n a sm e d i u ma n ds m a l ls i z ee n t e r p r i s e ss h a l lm a k e g o o d u s eo f t h er u l e sa n d a 伊e e m e n t s o f t h ew t o ，w h i l e k e e p i n g i t sm , v np r o m i s e ，t om a k e d e v e l o p m e n t t o w a r d h i g h e rl e v e l f i r s t l y t h et h e s i se x p l a i n e dt h em e d i u ma n ds m a l ls i z ee n t e r p r i s e s r o l ei nc h i n a 8 e c o n o m ym a k i n gr e f e r e n c et ow e s t c i t ic o u n t r i e s m e d i u ma n ds m a l ls i z ee n t e r p r i s e d e v e l o p m e n tt h e o r y , a n a l y z e d c h i n a sm e d i a ma n ds m a l ls i z e e n t e r p r i s e d e v e l o p m e n tm o d e la n dt r e n d s e c o n d l y , t h et h e s i sa n a l y z e dt h ec h a l l e n g ea n dt h e o p p o r t u n i t yo fc h i n a sm e d i u ma n ds m a l ls i z ee n t e r p r i s ea f t e ri o i n i n gt h ew t o i t f o r e c a s t e dt h ef u t u r eo fm e d i u ma n ds i n a i ls i z ee n t e r p r i s e s f i n a l l y , b a s eo nt h e f o r e c a s t i n ga n da n a l y z i n gm a d e ；t h et h e s i se x p l a i n e dt h ew a y o f d e v e l o p m e n tu n d e r t h ei n c r e a s i n gi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n t t h ea r t i c l ea n a l y z e dt h ei n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n tf a c t o r si tp o i n t i n go u tt h a t w es h a l lb u i l du pt h er e l a t i v el a w , c h a n g et h eg o v e r n m e n tm a n a g e m e n tm e t h o d ，m a k e p o l i c yt h a tf a v o r t om e d i u ma n ds m a l ls i z ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t ；f o rt h ei n t e r n a l f a c t o r s ，w es h a l li m p r o v et h ec o r ec o m p e t i t i v ea b i l i t yo fm e d i u ma n ds m a l ls i z e e n t e r p r i s e ，c r e a t ec o n t i n u ec o m p e t i t i v es u p e r i o r i t y i nc o n c l u s i o n ，c h i n a sm e d i u ma n ds m a l ls i z ee n t e r p r i s es h a l lu s i n g p r o p e rp o l i c ya n d m a k i n ga d j u s t m e n tt o b u s i n e s s m e n t a l i t y , f a c i n gt h ec h a l l e n g e ，k e e po nh e a l t h y d e v e l o p m e n t i nt h en e we n v i r o n m e n t k e y w o r d ：b u s i n e s sd e v e l o p m e n t ，w r o ，s t r a t e g y c a t e g o r y ： 3 第一章中小企业的地位作用及其发展的重要因素 我国经济结构与国内经济形式的变化，促进了我国中小企业突飞猛进的增 长，尤其是改革开放和搞活社会主义市场经济，中小企业发挥着至关重要的作 用。可以说，中小企业是市场竞争的主要推动者。我国有数量众多的中小企业， 它们发挥着机动灵活的经营特色，在技术开发，j 。大就业机会，缓解就业压力 等方面显示出极大的优势，具有相当大的发展潜力，现在已经成为我国经济发 展和技术创新的主要力量之一。如今我国加入世贸组织以后，国内市场进一步 开放，竞争也越来越激烈，中小企业在这种新环境下如何发展，是一个重要的 研究课题。 第一节中小企业的地位和作用 一中小企业的定义和现状 中小企业一般是指规模较小的或处于创业阶段和成长阶段的企业，目前在 中国，广义的中小企业约有3 9 8 0 万户，狭义的中小企业即经工商注册登记有8 人以上的中小企业约有1 0 0 0 万户，其单位数量约占全国全部工商注册登记企业 总数的9 9 。我国中小企业以其4 8 5 的资产，安置着6 9 7 的职工就业，提 供着5 7 1 的社会销售额，还为国家创造了4 3 2 的税收。特别是小企业，以 其3 27 的资产，承担着5 27 的就业岗位，为社会提供了4 26 的销售额， 为国家创造了2 8 7 的税收。 我国中小企业的划分是相对于大企业而言的，一般是根据企业的从业人员 数、销售额、资本金额、市场占有率等具有直观性的数量指标作为划分标准， 或者用其中几个标准联合起来划分。我国中小企业最早的划分是把职工人数超 过3 0 0 0 人的企业定义为大型企业，职工人数在5 0 0 至3 0 0 0 人之间的企业定义 为中型企业，职工人数在5 0 0 人以下的企业定义为小型企业。1 9 9 8 年，国家计 委颁发了统一的大中小型企业划分标准。把企业分为特大型、大型、中型和 小型四种。1 9 9 9 年。保留了企业划分为四大层次，但依据销售额对企业的划分 作r 重新调整。我国目前的中小型企业包括：乡镇企业、民营科技企业、三资 企业、国有企业、集体企业和个体私营企业六大类。 在计划经济时期，企业在迅速扩大的市场中获得生存和发展的机会，虽然 行业之间有竞争，但大家都能够在竞争中生存和发展。到2 0 世纪8 0 年代末，9 0 年代初期，我国市场供求关系的格局发生了很大的变化，由生产约束型向市场 型转变。加入w t o 后，企业生产的外部因素发生了变化，因而中小企业的崛 起和发展之路也发生了变化，中小企业要生存和发展，就必须增强自身的生命 力。 资料显示，在2 0 世纪9 0 年代以来的我国经济快速增长中，中小企业创造 的工业新增产值，占全国工业新增总产值的7 6 ，其总产值占全国工业总产值 的6 2 ，实现利税约占全国工业企业实现利税的4 3 2 。中小企业提供的就 业岗位约占全国城镇就业总数的7 5 ，是承接1 9 7 8 年到1 9 9 6 年我国农业部门 转换出来的2 3 亿劳动力的主要载体。全国工业部门15 亿劳动力中，就有1 1 亿在小企业就业。 二、中小企业的特点和作用 4 中小企业在一个国家和地区经济中的重要地位，是举世公认的。它们投资 形式多样，经营方式灵活。中小型企业的随机应变和灵活性成为企业生存与发 展的关键。同时，中小企业的分散式经营更加适合当今市场变化的特点。因此， 中小企业在世界竞争格局中起着举足轻重的作用。 i 中小企业加快了技术进步的步伐，是技术创新的重要力量。 中小企业是技术创新的重要力量，其原因之在于中小企业所从事的生产 经营一般属于完全竞争行业，市场竞争往往相当激烈，没有大企业所具备的雄 厚实力，企业资本回报率不高。完全竞争市场的强大压力，迫使中小企业必须 主动进行技术改造和技术创新，大胆采用和尝试新的生产工艺和生产技术，以 提高劳动生产率，降低产品生产成本，增加产品附加值，从而抢占更多的市场 份额，使获取较多的利润成为可能。原因之二在于，与大企业配套的众多专业 化生产的中小企业，随着大企业产品的升级换代及其技术含量的提高，客观上 要求其配套产品( 零件) 进行相应的改进和提高中小企业为此必需引进和开 发相应的新技术。否则，就可能面临着被大企业淘汰的危险。原因之三在于， 中小企业量大面广，分布在社会各个行业和各个层面上，又是完全独立的利益 和决策主体。因而，就中小企业整体而言，其对社会的各种现实需求和潜在需 求的发现和寻找，比大企业具有更广的视角和更细致的观察力：对单个中小企 业而言，一旦找到机会，大多会立即着手组织研究开发，这无疑会促成大量新 技术的产生和应用。以美国为例，上世纪初到7 0 年代，美国小企业完成的科技 发展项目占全国的5 5 ：8 0 年代以后，这个比例进一步上升到7 0 左右，小企 业的人均创新发明是大企业的两倍。二十世纪的飞机、光纤检测设备、心脏起 搏器、光学扫描器、个人计算机等都是小企业发明的。在产品、服务、工艺和 管理等科技创新的四个方面，小企业对服务创新的贡献率最高，达到3 8 ；其 次是产品创新为3 2 ；对工艺和管理创新的贡献率分别为1 7 租1 2 。此外， 与二二战之前不同，上世纪六、七十年代以来逐渐兴起的以信息技术和生物技术 为核心的新技术革命主要是在中小企业中、至少是在大量中小企业的推动下发 展起来的。 2 中小企业是增加就业、缓解社会矛盾的有效途径 中小企业一般资本有机构成低，劳动密集程度高。因而具有吸纳劳动力强 的特点。据统计，就整个欧洲而言，中小企业创造的就业机会远高于大企业所 创造的就业机会。欧盟中小企业( 雇员少于2 5 0 人) 就业人数占就业总数6 6 5 。 从1 9 8 8 到1 9 9 5 年，欧盟大型企业创造的就业机会与失去的就业机会大致相当 赂多于失去的就业机会，而雇员少于一百人的中小企业每年提供2 5 9 万个就业 机会。分国别看，法国全国职工的8 4 在中小企业里就业。1 9 9 2 年，德国在雇 员不足2 0 0 入的中小企业就业人数占总就业人数5 7 。0 。意大利中小企业在吸纳 人员就业方面的效果更加显著，据意大利工业家联合会研究中心报告统计，意 大利7 0 年代到八十年代之间，中小企业增加不到5 0 ，而就业人数增加近两倍。 英国有5 0 以上职工就业于一百人以下的小型企业，从1 9 8 5 年到1 9 8 7 年间， 创造的5 0 万就业机会，几乎全是l 1 9 人的企业提供；从1 9 8 7 年到1 9 8 9 年间 刨造的1 0 0 万就业机会，小企业与大企业各占一半。而且，值得一提的是，英 国在经济衰退的1 9 9 0 - - - - 1 9 9 1 年间，许多大企业为了维持生存，不得不大幅度裁 减雇员，使得本来严重的失业问题更是雪上加霜。而英国的中小企业虽然在这 次经济衰退中也出现了大量破产但同时又有大批中小企业诞生。因而在这两 年内，英国中小企业不仅没有减少就业，反而新创造了3 5 万个就业机会。以我 5 国为例：在2 0 0 0 年，我国中小企业就业人数占全国就业总人数的6 9 7 其中中 小型企业承担了5 2 7 的就业岗位。显然已经成为解决就业问题的关键渠道。 上海市小型企业多年来一直是吸纳就业人数最多的，1 9 9 9 年就业人数占从业人 员总数的5 74 9 ，2 0 0 0 年初为5 86 2 。 3 中小企业有利于提高产品竞争力。 影响企业产品市场竞争力的因素有很多，其中包括产品的质量、性能、价 格等。现代生产是在大企业与众多中小企业分工合作的体系中完成的。大企业 通常把其产品组件中比较标准、劳动较为密集、技术要求相对单一的零部件分 包给许多中小企业，使众多的中小企业成为自己的“生产车间”或“服务部门“， 这样，既不会增加大企业的投资规模，又可以满足自身对该部门的实际需求， 同时，中小企业的专业化发展，其生产的效率相对而言比较高，可有效地降低 大企业的生产成本，提高其产品的市场竞争力，从而扩大企业市场的占有率。 此外，与中小企业分工合作，还可以减少大企业自身的管理难度、增加经营的 灵活性。 4 、中小企业已融入r 现代企业体系 现代企业是指由受薪的中、高层经理人员所管理的多单位企业。现在很多国家 的中小企业已经具备现代企业的特征，如意大利在1 9 7 1 年时，只拥有一个经营 或生产单位的企业占7 2 4 ，而中小企业的比重在9 9 以上。”对于中小企业 来说，大多数生产高度专业化，它们只生产一种零部件或进行一道工艺加工， 同许多客户形成了比较稳定的供货关系。现代产业组织理论也认为，只有当外 部交易成本大于内部组织成本时，才会有企业或企业兼并的产生。如果外部成 本小于内部成本，则这神情况不会产生，分工协作反而更有刹。现代科学技术 的发展使得社会分工日益精细，中小企业正适应了专业化分工原则，成为社会 化大生产中的一个重要环节。目前，众多的中小企业有组织地采购、加工、营 销、接受订货、出口产品、收集信息、培训人员，已使它们同大企业在经营管 理上的差别越来越小。这也从一个重要方面反映出中小企业确实已进入了现代 化企业体系的运行轨道。如西欧中小企业掌握先进的工艺和技术，在计算机、 工具等行业形成了优势，它们为大企业承包加工零部件，承担大量的电子元件 的生产装配任务。为上海修建磁悬浮列车的德国克虏伯集团有2 5 万家中小企 业为它供货，拜耳化学公司有3 万家加工供货单位。 5 、中小企业的发展加速了农村工业化步伐，有利于推动城市化进程 城市化与工业化相互促进，协调发展，是世界上许多国家实现现代化的基 本经验。城市化发展，其实质就是要实现农村劳动力的空间和产业转移，郎农 村人口向城市转移，农业人口向二、三产业转换。据2 0 0 0 年第五次人口普查数 据表明，我国城市化水平为3 6 1 远远地低于4 9 的世界平均水平。目前我 国农村剩余劳动力已经达到1 4 亿，并且随着土地递减和乡村劳动人口的递增， 这种劳动力的富余还会持续扩大。大力推进城市化成为我国发展的迫切需要。 农村剩余劳动力进城，其生活方式的改变必然要求其生产方式的梗应变化。其 收入结构必然要与其支出结构协调，这就客观地要求城市二、三产业必须进一 步得到发展。中小企业的蓬勃发展，及其向各类城镇“聚集”的势头增强，既有 利于城市二、三产业规模的壮大，又有利于农村入口向城镇的有效转移，进而 必然有利于城市化的加速发展。 三中小企业在我国特殊的地位和作用 6 就我国丽言，中小企业除了具有上述共性的地位和作用外，还具有以下一 些特殊的地位和作用。 1 中小企业的发展有利于国有企业改革的深入进行。 首先，非国有中小企业的发展促进了市场竞争。非国有经济发展的初衷是 拾遗补缺，但市场化运作的模述，促使了其与国有经济之间在人才、资源和市 场上的广泛竞争，从而打破了计划经济遗留下来的“大锅饭”。目益激烈的竞争 给国有企业带来了一系列生存与发展的压力，转化为国有企业改革的内在动力。 其次，非国有中小企业的发展能够有效地吸纳国有企业的下岗职工。裁员增效、 国有经济布局调整、战线收缩，是国企改革的重要内容。伴随着这一过程，已 经和将有大批国有企业职工下岗失业。能否使这些人员再就业，是国企改革能 否成功和社会能否稳定的关键一环。只有非国有中小企业的迅速崛起，才能大 量、有效地吸纳这些富余人员使国企“低微痛”改革成为可能。再次菲国有 中小企业的发展有利于国有企业的产权改革。我国的非国有中小企业经过十多 年的发展，在市场经济优胜劣汰的激烈竞争中，一部分已经具有相当的规模和 实力并将继续发展壮大。这些企业通过收购、兼并、参股等多种手段可以 有效地改善国有企业产权结构，并进而促进国有企业的机制转换，极大地增强 国有企业的活力，不断地推动国有企业改革向更更深的方向发展。 2 中小企业的发展有助于缩小贫富差距和地区差距。 我国是一个典型的发展中国家，经济二元结构明显：先进的城市现代工业 与落后的农村传统农业并存，较为发达的东部沿海地区与相对落后的中、西部 内陆地区并存，中高收入居民与低收入、贫困居民并存。9 0 年代以来，这些差 距呈现逐步扩大的趋势，对经济发展的“制肘”作用日益明显。短期来看社会 分配的不均衡，导致了中低收入居民大量的潜在消费欲望受收入水平的约束， 无法顺利地转化成现实的有效需求。社会扩大再生产的四环节中，生产与消费 脱节，致使社会经济过早地进入了一种低水平的买方市场，消费对经济增长的 拉动乏力，从而直接影响到整个的国民经济体系快速、健康地增长。长期来看， 城乡和区域差距的不断扩大，还将直接威胁着社会的团结稳定。大力发展中小 企业，有利于改善这种状况。首先，可以通过扩大就业减少社会失业人口， 提高人们的收入水平，从而降低社会低收入阶层人口比例。这一点，对于我国 农村剩余劳动力转移意义尤其重要，因为从我国目前的具体国情来看，我国国 有企业由于制度上的约束，对于农村人口的吸纳基本上很难，农村剩余劳动力 的转移主要依靠中小企业。其次。由于农村和中、西部相对落后地区基础设施 等“硬环境”与资金、人才、信息、法治等外部经济“软环境”相对“短缺”，资金 积累困难，创业和创新人才流失严重，发展大型企业相对来说难度较大，相对 而言，中小企业自身的特点与优势决定了其进入的“低门槛”，容易在这些地区 发展起来。这无疑将有利于这些地区的经济发展与繁荣。 第二节中小企业发展的重要因素 一、中小企业发展的模式 不同的中小企业有不同的发展模式，只有把用户满意的产品送到用户手中， 企业才能生存和发展。如果不能生产出用户满意的产品，再好的技术也不可能 产生经济效益。企业一定要有自己独特的产品和服务；同时，一技术创新，产品 增值是利润的主要来源。中小企业要在培育新的经济增长点上下功夫，开辟新 市场。由经济型企业转向生命型企业，根据市场需求程度，不断调整中小企业 的经营策略和发展方向。 西方国家对企业的发展模式也有过探讨，并进行了理论分析。如马歇尔的 生物学理论分析。他认为，森林中的树由小树逐渐长成大树，最后老死，是一 个适者生存，自然淘汰的过程。而企业的发展也是沿着由私人企业到中小企 业然后做大，成为大企业集团这样一种模式在前进。也就是说，中小企业的优 胜劣汰，使世界市场经济充满生机和活力。中小企业的发展基本上是新生企业 的数量大大超过被淘汰的企业数量，也就是说，每年有大量的中小企业破产关 闭，而每年又有更多的中小企业诞生。 张伯伦的不完全竞争理论也对此做出了分析。张伯伦认为，现实经济生活 中，完全竞争或完全垄断都非常少见，大多数是“垄断竞争”。他认为，产品都 是有一定差别性的。产品的差别包括产品的质量、品牌、包装、运输、服务质 量等方面。正因为大中小企业的产品之间存在着差别，所以竞争是不可避免的。 中小企业要扬长避短，发挥自己的优势，在与大企业的竞争中获取利益。 罗宾逊的“最佳规模”理论也对中小企业的模式做出了分析。“最佳模式” 指的是在现有的技术的组织条件下，单位平均生产费用最低。也就是说，企业 的规模并不是越大越好，而是要适度。因为一个企业的规模不能无限制扩大， 到达一定规模后，就会出现收益递减。我国中小企业发展到一定规模后，通常 都有自己“做大”的冲动，常常把企业集团看作公司制的最高形式。这实际上 是一种误区。要知道中小企业能发展成为大型企业或企业集团，是一种成功， 却是极少数。而大多数中小企业在市场中找到自己的定位，这也是一种成功。 怎样给中小企业创造更好的外部环境，提高中小企业的竞争力，这是很有意义 的一件大事。在中国加入w t o 以后，中小企业需要一种企业的战略观念来界 定企业的内外延，其生存和发展的关键在于创造一种持久的竞争优势，而不仅 仅是规模上的超越。 二、中小企业发展的新趋势 2 0 世纪9 0 年代以来，中小企业的发展呈现出以下新的特点： 1 高新技术中小企业迅速崛起，促进了知识经济的发展。世界信息化的潮 流，不仅冲击传统的产业结构，而且正在变革企业的经营方式，越来越多的企 业开始比以往更大规模、更快速度的接受高新技术的成果，使之成为商品。美 国是最早重视中小企业发展的西方发达国家之一。美国中小企业发展的历史， 可以追朔1 9 5 3 年美国中小企业管理局宣告成立。进入8 0 年代以来，主要以：“硅 港”、“硅屋”的崛起，成为培育美国中小企业走向高新技术产业的温床和美国 高新技术产品出口的主力军。这些高科技企业涉及的产品包括精密仪器、医疗 器械、生物科技等等。我国则以一批高科技园的建立为标志。如北京的中关村 高科技园，上海的张江高科技园等。 2 网络化联盟的中小企业，成为世界中小企业发展的一个重要趋势。高速 增长的高新技术中小企业成功的个重要秘诀，就在于这类中小企业创立之始， 能够开展多种形式的合作，与多方面结成联盟，形成网络，向海外延伸。 3 传统产业与现代科技的有机结合，中小企业发挥着越来越重要的作用。 意大利是中小企业的王国。据意大利工业企业学家统计，目前1 3 0 多万家的意 大利企业中，只有1 0 0 0 多家大型企业，其余都是中小企业。意大利的服装、制 鞋、皮具、家具、食品行业拥有众多的世界品牌，而这些行业中绝大多数企业 是中小企业。 三不断创新是中小企业发展的最重要因素 中小企业要在激烈的市场竞争中生存和发展，必须在新条件下不断创新才 能立于不败之地。 首先是运行机制的创新。我们要改变一切不适应的经营观念和管理方式， 按照世界贸易组织规则制定的企业经营战略，自觉地将企业融入国际竞争的大 环境中。中小企业可以从五个方面进行机制创新。1 、拓展市场空间：从单一面 对国内市场转向面对国内外两个市场，特别是我国中小企业具有竞争优势的商 品和服务市场增加商品和服务的出口。2 、完善运行机制：从依赖优惠政策转 向完全按照市场经济规则办事。3 、改进管理方式：从不规范管理转向适应世界 贸易组织规则的规范管理。关键是学习、熟悉和运用世界贸易组织规则，包括 普遍通行的规则和本行业的专门规则。4 、选用优秀人才：从使用传统管理人员 转向重视和引进通晓国内外市场规则的新型人才，特别要克服家族式企业的局 限性。5 、推进合资合作：引进国外中小企业的经营策略和管理经验。 其次是技术知识创新。在信息技术、生物技术为代表的新经济发展的形势 下，中小企业在技术上应有自身的合理定位。一般中小企业以中低技术较为现 实。科技型中小企业基本立足于高新技术。不论一般中小企业还是科技型中小 企业，都要致力于技术进步。知识更新是技术进步的前提条件。相对而言，现 在中小企业对技术还比较重视，对各类与企业密切相关的知识却明显重视不够。 各种类型的中小企业都要重视知识更新特别是市场经济知识、世界经济技术 发展知识、世界贸易组织规则知识、企业经营与管理知识、国家相关法律知识 等，与此同时，还要抓好人员的培训，这是知识更新和技术进步的必要途径。 总之，创新是企业的生命之源，是企业兴旺发达之路。中小企业要在加入 w t o 后，适应新形势新环境的需要，推动中小企业向更高层次发展。 9 第二章加入w t o 和我国中小企业的发展前景 加入w t o 后，我国中小企业面临的环境发生了变化，在获得发展机遇的 同时，也面临着更多的挑战。中国入世后的机遇来自中国在世贸组织中享有的 权力，受到的挑战来自承诺后应履行的义务。下面就此做出分析。 第一节加入w t o 后中小企业面临的机遇 w t o 是以防止贸易保护主义，促进公开、公平、公正的国际贸易自由化为 宗旨的政府间组织，是当今世界贸易体制的法律和组织基础，9 5 的世界贸易 接受其规则的约束。它是为了促进贸易自有化从而提高各成员国家或地区的就 业和生活水平的多边贸易体系的实体形式，体现了经济全球化的背景下，各国 加强合作，实现双赢或多赢的愿望。c 6 w t o 作为经济全球化的产物，从其构成 的实体性和程序性的法律规范来看，无论是宗旨、职能、原则都反映出各成员 对建立和维护一个稳定的国际经济贸易环境的要求。 w t o 协议、协定的目的在于为各国和地区创造一个有保障和可预见的国际 环境，并使投资、创造就业和贸易繁荣的贸易自由化持续进行，使多边贸易体 制在世界范围内促进经济的增长和发展。 世界贸易组织的基本宗旨和目标体现了通过多边合作扩大生产与服务贸 易，扩大对世界资源的充分利用，追求持续发展。这样就使传统的单边主义的 贸易政策措施得到大大改观，贸易保护和贸易制裁的作用和含义都发生了很大 的变化。世界贸易制度进入协商管理贸易时代，各国的贸易政策也将争取建立 在双赢的基础上。这实际上表明由于生产活动远远超越国界和国际分工的深入 发展，各国间除了相互竞争的关系外更重要的是产生了相互依存的关系，各国 需要建立共同的游戏规则以扩大合作并促进共同发展，w t o 正是以此为目标的 组织。 一我国中小企业面临的机遇 我国加入w t o ，会给中小企业带来难得的发展机遇，其发展的外部环境将 会优化。总的来说，我们面临的机遇有： 1 有利于中小企业对外经贸的发展，由此推动我国经济发展。目前，世贸 组织的1 3 4 个成员方与中国的贸易占中国对外贸易的8 0 以上。“入世”对中国 对外经贸的发展将起到以下的推动作用。( 1 ) 由于享受多边的关税减让、非关 税措施的减少和长期稳定的最惠国待遇，中国有竞争优势的货物和服务企业会 赢得更多的出口机会。( 2 ) 在多边最惠国待遇下，有利于多方面开拓市场，实 现出口市场的多元化。( 3 ) 有利于中国具有竞争优势的纺织品和服装的出口。 ( 4 ) 有利于中国货物、服务产业进入世贸组织成员方的市场，扩大贸易、投资 与融资机会。改革开放以来，我国对外贸易系数不断提高，对外贸易对我国经 济发展的带动已占经济发展速度的三分之一。 2 有利于我国市场经济的发展与完善。( 1 ) 有利于企业引进技术和设备更 新，可以引进更多的外资、先进的管理经验与技术，加快我国现代企业制度的 建立和国有企业的改革。( 2 ) 有利于各种企业展开公平合理的竞争，加强知识 产权的保护和提高服务质量。( 3 ) 有利于经济特区的市场经济迸步完善。中 国“入世”，使特区在已有市场经济发展的基础上，企业按照国际规则、市场需 求和销售方式调整产业结构和产品结构，推动技术进步，使特区企业走向国际 l o 市场，进一步带动国内其他地区的经贸发展。( 4 ) 有利于中国经济与世贸组织 其他成员方经济的互补，在世界范围内实现资源的优化配置，提高经济效益。 ( 5 ) 有利于中国市场经济的有序建设和发展。世贸组织实际上是通过多边贸易 规则，实现世界范围内市场经济向有序方向发展的贸易组织。中国正在有计划 经济向市场经济转变，市场机制尚不完善地方与部门保护主义严重，规模经 济薄弱，真正公平竞争的机制尚未建立起来。中国“入世”后有助于统一国内 市场建立公平竞争的市场体制，加深国内市场的分工，进而扩大国内的市场， 使社会主义的市场经济体制得以真正的确立。( 6 ) 有助于思想和价值观念的更 新，加强竞争和进取精神的培养和锻炼，提高国民素质。 3 有利于就业机会的扩大和生活水平的提高。( 1 ) 随着贸易机会的扩大和 市场经济的建立和完善将刺激经济的发展与增长。技术的进步使社会分工加 深，生产效率的提高，提供更多的就业机会。( 2 ) 贸易的扩大将有利于收入的 增加。世贸组织估计，乌拉圭回合协议与协定的实施，将给世贸组织成员带来 1 0 9 0 亿美圆到5 1 0 0 亿美圆的额外收入。( 3 ) 提高消费者的生活水平。消费者 可以节省开支，以同样多的货币购买更多的消费品，使消费向多层次、多元化 发展。( 4 ) 中国“入世”后，服务业将大大发展，创造更多的就业机会。外国 专家曾作过测算，“入世”可以使中国的国内生产总值增加两个百分点，国际经 验表明，国内生产总值每增加一个百分点，可以带来5 0 0 万人的就业机会。 4 主动利用世贸组织的多边贸易体制，维护和发展中国的经贸权益。( 1 ) “入世”前，中国在与别国的双边贸易中受到不公正和歧视待遇时，只能通过 双边谈判解决在贸易基础和谈判力不对等的情况下，不能得到满意的解决。“入 世”后再出现上述情况，中国可以投诉到世贸组织争端解决机构，通过多边的 争端解决机制在世贸组织公认的规则下求得公正合理得解决。( 2 ) 从被动接 受世贸组织规则到主动参与世贸中贸易法规的制定，增大发言权；同时更能了 解研究国际贸易的惯例和程序，掌握对外经贸关系的主动权。( 3 ) 有利于建立 国际贸易情报信息体系与网络，准确地掌握世界经贸的动向，及时调整对外经 贸战略和政策，提高中国企业开拓国际市场的能力。( 4 ) 有利于与世贸组织发 展中成员方密切合作，抵制发达成员方利用世贸组织为其贸易强权服务的倾向， 维护发展中成员方的经济权益。 二w t o 的具体协定对中小企业的有利影响 w t o 最基本的原则共有六项，这六项原则是作为其制定和执行各种规则的 基本精神，它们是：最惠国待遇原则、国民待遇原贝0 、关税减让原则、贸易互 利互惠原则、取消数量限制原则和透明制度原则。这些原则体现了稳定的国际 多边贸易体系的内在要求。因为一个开放的、多边的、自由的贸易体系首先要 求一视同仁的对特所有贸易伙伴，而不应厚此薄彼，这样才能为达成共同的贸 易规则创造可能，其次要求互利互惠，而不是要求单方砸开放市场，这样才能 吸引尽可能多的成员国加入到这一组织来。在实现建立多边贸易体制的手段上， w t o 要求取消数蚕限制，实行市场准入：要求放弃倾销和补贴等措施，实行公 平的竞争和贸易：要求各国政府公布其贸易法律及其具体的操作方法，防止黑 箱操作。最后w t o 也注意到发展中国家、最不发达国家与转型国家的特殊需 要，允许给予它们优惠待遇，以鼓励发展和经济改革。下面我们将对这些具体 原则做一详细的介绍： l ，最惠国待遇原则。最惠国待遇可分为有条件和无条件两种。有条件的最 惠国待遇是指缔约一方已经或将来给予任何第三方的优惠。豁免或特权是有条 件的。无条件的最惠国待遇是指缔约方一方现在或将来给予任何第三方的一切 优惠。豁免或特权应立即无条件地、无偿地、自动地适用于缔约对方。 w t o 对货物贸易适用的是无条件的、永久的、普通的、多边的最惠国待遇。在 众多例外中，对发展中国家实行普惠制是最惠国待遇的一个重大例外，它对发 展中国家有巨大的好处。但是在特定的情况下，知识产权方面的最惠国待遇也 可以例外。 2 国民待遇原则。国民待遇又称平等待遇，在贸易条约中一般是指缔约方 之间相互保证给以对方的自然人、法人和商船在本国境地内享有与本国公民、 企业、船舶同等的待遇。实施国民待遇必须对等，不得损害对方国家的主权 并且只限制在一定的范围之内。国民待遇是最惠国待遇的有益补充。在国际贸 易中，国民待遇要求以对待本国产品同样的原则对待进口产品，即外国商品或 服务与本国商品或服务处于平等的待遇也就是说要求各国不要通过国内税或 其他措施来抵消关税减让给进口产品带来的好处。实行国民待遇原则是为了保 证外国进口产品在进口国市场上取得与该进口国本国产品同等的地位、条件和 待遇，防止进口国利用国内有关法律、法令来作为贸易保护手段。入世有利于 全面贯彻国民待遇原则。一方面，应对所有内外资企业一视同仁，实行国民待 遇，准备让外资企业进入的领域和行业，首先应让内资企业进入；另一方面， 通过修改完善有关法律法规和行政规章，按w t o 规则的要求，逐步取消对外 商投资企业经营范围、外汇平衡、当地成分及产品内外销比例等限制，为外商 投资创造符合国际惯例的优良环境。 3 贸易互利互惠原则。互利互惠原则是指成员方在互利互惠的基础上，相 互给予对方贸易上的特权、利益和豁免，以维持成员方之间的利益平衡，谋求 全球贸易自由化。此原则体现在两个方面，( i ) 通过举行多边贸易谈判进行关 税或非关税措施( 海关估价、政府采购、补贴与反补贴) 的削减，对等地向其 他成员开放本国市场，以获得本国产品或服务进入其他成员市场的机会。( 2 ) 当一国或地区申请加入世界贸易组织时，由于新成员可以享有所有老成员过去 已经达成的开放市场的优惠待遇，老成员可以要求新成员按照世界贸易组织现 行协定、协议的规定开放申请方的商品或服务市场。 4 关税减让原则。关税减让是指各成员在世界贸易组织的支持下通过多 边谈判，互相让步，承担减低关税的义务。谈判在最惠国待遇下进行，通过关 税减让表来约束各成员的关税。 5 取消数量限制原则。数量限制是指一国政府在一定的期限内规定某种商 品进出口数量的行政措施，它是国际贸易中一种十分迅速有效的限制进口的非 关税壁垒。关贸总协定的主要目标之一是实现国际贸易自由化。它主张应通过 关税保护本国的生产部门，不应寻求其他手段。数量限制是一种简单易行、效 果明显的行政手段，其目的是控制进出口水平、来源和去向这种做法既防碍 贸易的公平竞争，又容易导致对出口方的歧视性待遇，是与总协定的基本原则 相违背的。这是因为，当某个成员作出关税减让后，如果又实施进口数量限制， 则在某种意义上，关税减让就失去了其应有的作用。此外，数量限制又抑制了 国内市场的正常需求。造成了不公平竞争，使国内市场价格与国际市场价格脱 离，从而使国际贸易的数量、成分和流向发生畸形变化。由于以上原因，关贸 总协定对数量限制基本持否定态度。 6 贸易政策法规透明度原则。透明度原则是指成员方正式实施的有关进出 口贸易的政策、法规及条例以及成员方政府或政府机构与另一成员方政府或 政府机构签定的影响国际贸易政策的现行协定，都必须公布。要求成员方实现 透明度原则的目的在于使各国贸易法规具有透明度，防止成员方之闻进行不公 开的贸易而造成歧视。 第二节加入w t o 后我国中小企业面临的挑战 我国加入世组织后，不仅面l 临着可观的机遇，同时，也面临着严峻的挑战。 一中小企业面临新的压力 1 中小企业缺乏心理准备。中央统战部，全国工商联和中国民( 私) 营经济 研究会近期公布的第四次全国私营企业抽样调查结果表明，私营企业对中国加 入w t o 缺乏心理准备。问及被调查私营企业把谁看成是自己的主要对手时， 结果第一位是其他私营企业( 占6 1 5 ) ，第二位是国有企业( 占2 0 7 ) ，第 三位是个体户( 占1 8 ) ，而认为是三资”企业的仅为1 2 ，7 。私营企业对于我 国“入世”后的局面是如何估计的7 调查结果显示，只有7 5 的企业考虑到外国 产品大量涌进，可能会给自己的企业带来不利影响：只有6 6 的私营企业认 识到可能会出现更多的外资企业，成为自己的竞争对手；另外，还有1 2 的企 业表示说不清：1 0 的企业根本没有考虑过这个问题。 2 中小企业缺乏经验和知识准备。w t o 提供了一个竞争、规范的制度框 架和国际通行规则，对中小企业开展国际贸易，减少企业与国外政府的谈判成 本以及扩大对外投资等都可以起到促进作用，但是其获益水平还要依靠对该体 系规则的理解程度。许多中小企业对w t o 贸易体系的优点不甚了解，主要原 因是该体系的复杂性。w t o 的规则体系不仅为生产性企业和商业企业带来好 处，而且赋予它们许多权利，有些权利可以用来投诉外国政府。但是，企业从 该体系获益的能力依赖于他们对该体系规则的理解程度，以及源于这些规则的 机遇和挑战。目前，私营企业对于进入国际市场的经验和知识准备也很不足。 调查结果表明，已有向海外投资经验的企业占被调查企业的6 1 ，其中还有 1 1 0 是指在海外买房地产和股票的；根本没有考虑过这个问题的占5 1 5 。 而有过与国外企业合资合作经验的私营企业仅占9 3 ，4 6 9 的企业没想 过这个问题：3 4 m 的企业表示将来也不考虑。 3 中小企业将面临激烈的竞争。中国“入世”后。随着关税的下调和非关 税措施的减少，各类企业均面临国际市场更加直接的竞争。重复建设的行业和 企业将面临严重困境；质次价高的产品将逐步被淘汰：高科技产品和幼稚工业 面临较大的冲击与威胁，增加了中国企业自我开发技术和进行技术创新的压力。 一些消费品生产企业( 高加工度，技术密集型，如客用汽车) 受到较大的冲击 与威胁。生产资料生产企业中化工产业将面临严重的挑战。未建立现代企业制 度和经贸行为不规范的企业将面临被淘汰的威胁。 4 中小企业劳动生产率较低，在技术水平上存在差距。近几十年来，中国 制造业各部门的劳动生产率都有实质性的增长，但做横向比较，中国与发达国 家间的差距并没有显著缩小，有些行业，如纺织业，劳动生产率的差距还在扩 大，小企业在劳动生产率上的差距就更为显著。1 9 9 7 年日本经济新闻对企 业所做的调查显示，日本大多数企业认为中国企业的技术能力尚未达到日本1 0 年前的水平，只有少数企业认为达到日本5 年前的水平。相对于大型企业，我 国的中小企业无论是在技术水平还是技术创新能力上都更为薄弱，据广东省经 贸委统计，1 9 9 8 年，只有2 2 的广东中小企业有研究开发投入，很少企业有自 己自主开发的产品。 5 就业压力增大，就业者收入差距将拉大。中国“入世”后，劳动力市场 供需矛盾加大，就业竞争加剧。( 1 ) 学历高、掌握外语、具有现代专业知识和 技能的人才就业机会将大大多于其他人员。( 2 ) 随着国内市场经济的发展和劳 动力市场的进一步开放，将有近1 0 0 0 万农民从农村转移出来。( 3 ) 随着企业竞 争的加剧和产业的升级，将出现结构性失业。( 4 ) 随着中国人口的持续增长， 劳动力随之增加，提供就业机会的压力增大。( 5 ) 中国“入世”后，全国劳动 者的平均收入会随着经济的发展而提高，但他们之间的收入差距也会拉大。这 是因为：产业竞争，优胜劣败，有竞争力的企业和发展快的企业的就业者的工 资将快速成长，而破产的企业和效益差的企业的劳动者的工资不升反降。( 6 ) 在中国社会保障体制尚未健全的情况下，加上人们受传统就业观念的束缚将 构成就业和收入上的心理失衡，影响社会稳定。 二中小企业自身存在的问题 l - 中小企业在进人国际市场