（产业经济学专业论文）民营企业技术创新的经济学分析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：受益i 鱼鎏 日期：丝丝：生：= ： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：毫逊导师签名f 叠塞竺l 兰日 期：塑：! ：! dj 末大学顿i 学位论文 中文摘要 民营企业是市场经济的微观基础，民营企业伴随着具有市场化导向的经济体制 转轨过程而逐步成长。在市场化进一步推进和经济全球化到来的今天民营企业 正面临着二次创业的机遇与挑战。民营企业的二次创业，是个具有熊彼特意义 上的在创新基础上创造性毁灭的过程。在民营企业的一系列创新中，技术创新显 得尤为迫切，也最能代表民营企业的核心竞争力，这也是整个国民经济持续快速 发展最主要的推动力。传统的新古典厂商理论将企业生产看作一个黑箱，以生产 函数的形式掩盖了企业的投入产出分析，尤其不能解释由技术创新所导致的生产 函数非稳定性情况下企业的投入产出关系。基于规模报酬不变的新古典增长理论 也仅仅是以索罗剩余的形式将技术创新( 进步) 作为外生变量纳入模型之中。本 文试图从技术创新的特点出发，在突破新古典经济学的有关假定的基础上，对民 营企业的技术创新进行经济学分析。文章分为四部分：第一部分介绍经济学家投 术创新的论述、分析技术创新的特点以及技术创新的动力与保障：第二部分从技 术的公共产品与私人产品双重性质的角度分析技术创新过程中的政府与企业；第 三部分论述公共科学知识进入创新民营企业的传导机制；第四部分分析创新要素 对民营企业技术创新的作用。 关键词：技术技术创新科学知识规模经济民营企业 旅口名阜 山东大学硕士学位论文 a ne c o n o m l ca na l y s i s0 nt h e t e c h n i c a li n n o v 棚o n o ft h ep r i v a t ee n t e r 】) l u s e s a b s t r a c t p r i v a t ee n t e r p r i s e sa r et h em i n u sc o m p o n e n t so fm a r k e te c o n o m y a n d t h e ya r ed e v e l o p i n gw i t ht h er e f o r m a t i o no f t h em a r k e t d i r e c t e d e c o n o m y n o w d a y sp r i v a t e e n t e r p r i s e s f a c em o r ec h a n c e sa n d c h a l l e n g e sb r o u g h tb y t h e g l o b a le c o n o m y a c c o r d i n g t oj a s c h u m p t e r i t sap r o c e s sf u l lo fd e s t r u c t i o na n di n n o v a t i o nf o rt h e i r f u r t h e r d e v e l o p m e n t s o t e c h n i c a li n n o v a t i o ns e e m s p a r t i c u l a r l y u r g e n t i nas e r i e so fi n n o v a t i o n s i tr e p r e s e n t s t h en u c l e u so ft h e p r i r a t ee n t e r p r i s e sa n di s t h ec o n t i n u o u sm o t i v ef o r c et ot h en a t i o n a l e c o n o m v t h et r a d i t i o n a ln e wc l a s s i c a l e c o n o m i c sr e g a r d sf i r ma sa b l a c kb o x a n de m p h a s i s e so ng e n e r a t i n gf u n c t i o n r a t h e rt h a nt h e a n a l y s i so fi n p u t a n d o u t p u t t h u s i th a r d l ye x p l a i n st h er e l a t i o n s h i po f f i r m ，s i n p u t a n d o u t p u t o nt h ec o n d i t i o no fu n s t a b l eg e n e r a t i n g f u n c t i o n t h en e w c l a s s i c a lg r o w t ht h e o r yt r e a t st e c h n i c a li n n o v a t i o n a se x t e m a lv a r i a b l ei nt e r m s o fs o l o w r e s i d u a l t h i s p a p e ra t t e m p t s t o a n a l y s i s t e c h n i c a li n n o v a t i o no ft h e 4 山东大学硕上学位论文 p r i v a t ee n t e r p r i s e si na s p e c t so f t h et r a i t so ft e c h n i c a li n n o v a t i o na n d t h eb e r a k t h r o u g hi nt h eh y p o t h e s i so fn e wc l a s s i c a le c o n o m i c s t h e a r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ：f i r s t ，t h et h e o r e t i c a lc o m m e n t so f t e c h n i c a li n n o v a t i o n ；s e c o n d ，t h eb e h a v i o u ro ft h eg o v e r n m e n t sa n d e n t e r p r i s e s ；t h i r dt h ec o n d u c t i o n m e c h a n i s mo ft h ep u b l i cs c i e n t i f i c k n o w l e d g e ；f o u r t h ，t h e t e c h n i c a li n n o v a t i o ne l e m e n t s k e y w o r d s ：t e c h n o l o g y t e c h n i c a li n n o v a t i o ns c i e n t i f i ck n o w l e d g e s c a l ee c o n o m yp r i v a t ee n t e r p r i s e 山东大学硕t 学位论文 1 技术与技术创新 1 1 相关经济学文献的回顾：技术、技术创新及其作用 在2o 世纪3o 年代以前，经济学家很少对技术创新进行专门研究。他们只是 在论证市场机制的有效性和阐述各自价值理论观点的过程中，用生产率、知识和 生产力等概念隐含地体现技术对经济发展的作用。亚当斯密认为分工的发展有 利于劳动生产率的提高，从而会促进国民财富增加。德国的历史学派经济学家更 加重视技术进步对国民经济的重要影响。施穆勒曾明确表示为了使德国实现高度 发达的资本主义生产，“致此的方法是依靠建立更强大的复合的技术装备”。桑巴 特则指出，“国民经济生产力的提高有两种方法：一是由于生产力的扩充，这是指 劳动力的增加与较好的利用，以及物品生产所用的有形物的增加；二是由于劳动 方法的改善”。2 这两者都与技术进步相联系。美国经济学家克拉克在讨论利润问题 时，认为利润是个别企业家因改进技术而得到的暂时性的超额收入，“由于一种新 的发明，某种东西的生产成本降低了。这首先给予企业家咀利润。其次又按照我 们所曾经描述的方法提高工资和利息”。3 新古典经济学家的集大成者马歇尔较之 古典经济学更加重视知识对经济发展的作用，并把知识列为资本的范畴加以研究。 他认为“资本大部分是由知识和组织构成的知识是我们最有力的生产力；它 使我们能够征服自然并迫使自然满足我们的欲望”。4 最早提出创新概念的是美籍奥地利经济学家约瑟夫。熊彼特( j a s c h u m p t e r ) 。 按照熊彼特的解释，企业家的职能在与创新，创新使生产要素“实现了新的组合”， “从而在现有价格与新的成本之间创造出一个差额”。5 “创新是生产函数的变动， 1 季陶达：资产阶级庸俗政治经济学选集，商务印书馆1 9 6 3 年版。 2 桑巴特：现代资本主义第一卷，商务印书馆1 9 5 8 年版。 3 克拉克：财富的分配，商务印书馆1 9 8 3 版。 4 马歇尔：经济学原理( 上卷) ，商务印书馆1 9 8 3 版a s 【美】约瑟夫熊彼特：经济发展理论对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考 察商务印书馆2 0 0 0 版。 6 山东人学硕j ：学位论义 而这种函数是不能分解为无限小的步骤的”。6 同时，熊彼特还用一个例子来加深我 们对于创新的理解：我们可以把许许多多的邮车加起来，加到我们想要加的地步。 但这样做，我们将永远得不到一条铁路。创新主要表现为以下几个方面：( 1 ) 引 进新产品或提供某种产品的新质量；( 2 ) 采用新的生产方法；( 3 ) 开辟新的市场： ( 4 ) 发掘原料或半成品新的供给来源；( 5 ) 建立新的企业组织形式。熊彼特认为， 由于创新并不是均匀地分布在时间序列上而是时断时续、时高时低，有时群聚， 有时疏远，这样经济周期就产生了。 熊彼特创新理论提出之后，经济学家对技术创新的论述也越来越多。新经济史 学家d 诺斯从经济史的角度分析认为，技术进步能导致人的知识存量增加。资 本存量会因知识的变化而变化，由此导致了制度体系的不稳定和引发制度的变迁。 “历史上的两次重大经济革命导致了制度组织的长期变迁。第一次经济革命发生 大约在1 万年以前，而我们正生活在第二次经济革命之中”。7 莫尔顿卡曼和南赛 施瓦茨在研究企业技术创新与市场结构的关系时。认为竞争强度、企业规模和 垄断程度与企业技术创新呈正相关关系。这是因为激烈的竞争促使企业只有通过 创新，才能获得比其他竞争者更多的利润：企业的规模越大，创新能力就越强， 通过创新所获得的市场份额也越大。企业垄断程度越商，对市场控制越强，则创 新越不容易被模仿从而创新发挥效力的时间就越长。艾里克冯希普尔 ( e y o n h i p p e l ) 将企业作为技术创新的着眼点，认为引起技术创新源变化的原 因，“在很大程度上是潜在创新者对创新利润的期望”。8 保罗罗默( p a u l r o m e r ) 运用内生技术变迁模型，论证了知识的性质以及知 识积累和增长的关系。该模型中知识是科学技术的表现形式，技术创新表现为知 识的积累。罗默的结论是：知识是非竞争性的，这一特性决定了知识的生产和配 置不完全由竞争性市场的力量来决定：同时知识具有可排他性，其程度取决于知 识自身的性质和管理产权的经济制度。 就当前掌握的资料来看，西方经济学家没有对企业技术创新进行专门的分析。 6 【美】约瑟夫熊彼特：经济发展理论对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考 察商务印书馆2 0 0 0 版。 7 【美】谴格拉斯d 诺斯：经济史中的结构与变迁，上海三联书店、上海人民出版社1 9 9 4 年 版 8 【美】艾里克冯希普尔：技术创新的源泉科学技术文献出版社1 9 9 7 年版。 些堡查堂堡圭竺些堡兰 他们只是在论述其他经济范畴时把技术或技术创新作为个相关因素而进行分 析，或是从技术创新的某一个方面进行研究。但有两点可以肯定的是：经济的增 长和企业竞争力的提高依赖于技术创新：技术创新又受其自身特点的制约和其他 多方面因素的影响。 1 2 技术创新的特点 技术作为一种组织生产的信息，是人们通过智力投入探索、总结的结果。技术 的特殊性决定了技术刨新的投入与取得并不像毅古典经济理论的厂商行为那样有 一个固定的生产函数。这也就是说，新古典经济学中的投入产出分析不适合 于技术创新的研究。技术创新的特点主要表现为： 1 。投入产出的不对称性。技术创新是人们利用现有知识、经验、灵感进 行试验、实践，进而发现新技术的过程。这一过程所具有的探索因素隔断了投入 与产出的确定关系。反复的试验和探索决定了创新需要大量的投入，而经验总结 和灵感的顿悟又使创新不能遵循均匀的随机概率分布。也就是说，对于一项创新， 试验和探索与总结和顿悟对创新的贡献具有随机偶然性。因此，多纳德海和德 理克莫瑞斯将研究与开发的进程比作一个黑匣子。单项创新在事前很难用一个 生产函数将投入与产出的份额之间的关系固定下来。 2 边际报酬的递增性。累 集的知识和经验是技术创新成 功的重要因素。每一次技术创新 活动又为下一次技术创新积累 了大量的知识和经验。同时，创 新人员在创新过程中通过干中 学”使自身素质进一步提高，这 图i ，i ：技术刨新的边际报递增性 投入 就使创新机构或团体日益专业化和专门化，从而使以后同类相关的技术创新的成 本减少、周期缩短。因此从一个长期的动态趋势来看，技术创新具有规模报酬递 增的性质。技术创新的规模报酬递增如图1 1 所示。 山东大学顶0 学位论文 图l l 中横坐标表示技术创新的投入，纵坐标表示随着时间的推演而出现的一 些列技术创新的成果。向上弯曲的曲线表示技术创新的边际报酬递增，曲线的凸 性( 二阶导数大于零) 表示前期创新过程中知识和经验的累积对后期技术创新的 贡献。 3 规模经济性。技术创新的试验性质使得人力资本和物质资本越多。创新成 功的可能性就越大。同时在短边规则的作用下，人力资本和物质资本任何一方的 缺失都不能使技术创新获得成功。同时，一系列的技术创新不仅可以使投入的人 力资本和物质资本多次反复使用，而且在探索过程中会进一步优化两者的配置， 从而显示出较强的规模经济性。费希 尔和特曼( t e m i n ) 曾探索过规模和 效益存在的关系。他们发现首先在研 究与发现过程中存在规模经济，其次 给定“黑匣子”的大小，研究与开发 在大企业比在小企业更加有效力。9 人力资本 鼬卜2 ：技术创新敝珂j 函数的n 性 技术创新的规模报酬递增使人力资本和物力资本投入的替代曲线呈现凸性特征图 1 2 所示表示了一定比例的物质资本和人力资本投入增加会带来更大程度上的技 术创新效应。用公式表示就是，若h 和分别表示技术创新过程中人力资本和物质 资本的投入，u 技术创新的效用函 数，则有u ( u h ，a w ) a u ( h ，形) ，其 收 * 中口为比例系数，且口 1 。 4 4 较强的外部性。技术创新一旦 成功，其复制和传播的成本就变得非 常低廉。如果把技术比作一种产品， 那么这种产品的固定成本非常大，而 其边际成本非常小，甚至接近于零。 图i - 3 ：模仿前后技术创新者的收益曲线 这样，对他人通过巨大投入所获得的技术创新，人们就有很强的动力低成本地来 9 f 荚】多纳德海、德理克莫瑞斯：产业经济学与组织( f 册) ，经济科学出版社2 0 0 1 年版。 山东大学颁士学位论文 “窃取”，并且很有可能先于创新者利用创新的技术来生产商品获利从而使原创 者技术创新的收益具有极强的“溢出效应”，甚至被积压为零。图1 3 显示了模仿 对技术创新收益的影响，曲线a 表示未被模仿时技术创新的成本与收益呈现正相 关关系，曲线占表示模仿者无成本的窃取他人技术创新成果使收益曲线具有垂直 无限弹性，曲线c 表示被模仿者在投入巨大成本之后由于创新收益被他人窃取而 使收益曲线水平无限弹性。 1 3 技术创新的动力与保障 西方经济学假定企业是参与市场经济活动的理性经济人是以赢利为目标的 经济组织。企业在进行一项技术创新之前，对于创新的收益只能是一个期望值。 这个期望收益是对创新的各个可能出现后果的概率加总。创新所获得的期望利润 和投入成本之间的差额使企业具有进行技术创新的动力。雅各布施莫克勒 ( j a c o bs c h m o o k l e r , 1 9 6 6 ) 在研究了2 0 世纪5 0 年代美国铁路产业的投资、产量、 就业和发明活动后，得出如下结论：“专利活动，也就是发明活动，与其他经济活 动一样，基本上是追求利润的经济活动，它受市场需求的引导和制约。在技术创 新源方面，施莫克勒强调，市场需求即赢利机会才能打开技术创新的宝藏”。英 国的v 莫尔曾指出，技术创新源于企业对于消费者对某种商品需求的信号反应。 英国的迈尔斯和马奎斯。通过对5 6 7 个创新案例的实证分析，指出人们在从事某 项创新之前，有可能知道市场将把这项创新拉到什么方向。据此，英国的布鲁斯 进而指出，对未来市场的分析，以及对用户目标的了解，与创新的成功紧密相联， 而不是科学的发现和闪光的思想。从产业组织的角度讲，经济学家对技术创新动 力的解释也莫衷一是。传统的推理认为市场集中是对研究与开发的一个激励，因 此某种程度的市场力量能够促使公司开拓创新。而阿罗则对创新发明者分别在垄 断和竞争中所得到的收益进行对比分析，认为竞争的环境会给予研发更大的激励。 下面以冯诺伊曼摩根斯坦( v o n n e u m a n n - - m o r g e n s t e m ) 期望效应函 o 魏际刚、丁虹：运输技术变迁中的需求诱致、演进与路径依赖，数量经济与技术经济研 究【j 】，2 0 0 3 年第5 期。 山东大学硕士学位论文 数来分析企业技术创新的动力。我们用u ( g ，) 表示企业在只状态下出技术创新所带 来的收益，u ( g ，) 的值由只状态下影响收益的各种因素决定，比如技术创新的程 度、市场的盈利状况等，p 表示状态只发生的概率，且有e p = l 。则技术创新的 f l 收益为【，( g ) = e , v ( g ，) 。假设技术创新的成本是个大体固定的量，用a 来表 i = l 示，则当且仅当u ( g ) = e p , u ( g ) a 时，技术创新的期望利润才会为正值，企 i = l 业才会有动力进行技术创新。如果我们假定企业为非风险偏好者，则当，( g ) = p , u ( g ，) o 。同时由于技术具有规模报酬递增的性质，则有u ：( g ，r ) o 。这里我 础 们在考虑创新者的期望效用函数时，略去了g ，对( ，的各种因素影响。为了简化， 将期望效用函数写为u ( t ) 。同时我们以a ( t ) 表示科学知识占有耆的期望价格，且 a ，f r ) o ，表示知识的贡献与供给方的期望价格正相关。在完全信息条件下对 于科学知识的需求者来说，只要( 丁) = u ( t ) 一爿( n 0 ，交易即可发生。在不完全 信息条件下，知识的需求者会隐藏知识的贡献直到与供给方的客观测程度相等为 山东大学硕士学位论文 止。因此，对于技术需求者的参与相容约束变为矽( 只，f ) = u ( 只r ) 一爿( r ) 0 对于 知识供给者的参与相容约束变为爿( r ) a 。其中a 。是供给方关于科学知识的保留 价格。此时交易的激励相容约束是需求方期望效用的最大化。交易的参与相容约 束和激励相容约束可表示为： m a x 矽( p ，f ) = c ，( c7 1 ) 一a ( t ) 0 ( 3 1 ) s t 矽( p ，) = u ( p t t ) 一a ( t ) 0 ( 3 2 ) a ( t ) a d ( 3 3 ) 对上述方程求极值可得 片u ( 只丁) 一a ( r ) = 0 ( 3 4 ) 假定u ( 只r ) 为一次齐次效用函数，则u ( 只r ) = 只( ，( 7 1 ) ， 可得 只2 u ( r ) 一爿( r ) = 0 ( 3 5 ) 等价于 p ：竺盟 。 u ( r ) 由于。只2s 1 ，则。罟器1 ，因此( 丁) ( 丁) ，且在u ( 乃固定的情况下， a ( t ) 的凸度取决于只的取值。 o ，a 以上分析如图3 1 所示，知 识对技术的期望收益的贡献的 可测度程度只，直接决定了知 识传导的价格4 ( 丁) 。因此。一 次性价格转让仅适合于可测度! f ：各嵩皂鼍非对稚性对知识产品一改牲价格 程度高的知识传导。 山东人学坝i 学位论文 3 2 3 招标 一次性价格交易使科学知识的拥有者未能因传递知识而得到有效的补偿，这 是由于科学知识的需求方隐藏了知识贡献的信息。为解决这一问题，我们弓 入招 标( a u c t i o n ) 机制这种机制阻碍了投标人之间的串谋和信息沟通，投标人同时将自 己的出价独立地交给拍卖人，然后由出价最高者获得交易。相对于投标人来讲， 价高为赢的激励使其在竞标时陷入了囚徒困境的簿弈，从而有利于揭示知识对期 望效用的贡献率。 我们先考虑只有两个投标人的情况，i = 1 , 2 ，令尸0 是科学知识的需求者i 的 出价，u 。为科学知识对需求者i 的价值。同时假定矿是需求者的私人信息，且定义 在 o ，1 区间上的均匀分布函数 ，是所有技术需求者的公共信息。科学知识 需求者i 的效用函数如下： = 誊m i 篡 这里我们姑且假定如果两个需求者出价相同，科学知识在两者之问随机分配。 但这是一个弱假设，因为在矿连续分布的情况下，相同出价的概率为0 。 假定需求者f 的出价p ( k ) 是其价值k 的严格递增可微函数。我们可以排除 b 1 矿的情况，因为理性的出价人不愿意付出比科学知识价值本身更高的价格。 由于科学知识需求者i 与，的期望效用函数是对称的t 我们就可以只考虑对称的均 衡出价战略：p = p + ( 矿) 。给定矿和p ，需求者f 的期望支付为： u = ( y p ) p r o b ( p , p ) ( 3 7 ) 这里p r 。6 ( ) 表示p ， p 的概率，其中p i 是需求者的出价战略。因为 乜价战略 山东大学硕| 学位论文 是严格递增的，所以p r o b ( p t j p ) = p r o b ( p , ，) 。且期望支付函数的第一项妒一p ) 是给定赢的情况下需求者，的净所得，第二项p r o b ( ) 是赢的概率。 根据对称性只= j p ( 一) ，所以： p r o h ( p , p ) = p r o b ( b 4 ( 一) p ) = p r o b y ， p l l ( p ) 兰庐( p ) = ( j p ) 。 这里( p ) 2p 。1 ( p ) 是p 的逆函数，表示当需求者选择p 时它的价值是庐( j p ) 。 最后一个等式的推导，我们使用了均匀分布的性质( 即若口在【o ，l 】是均匀分布的， 则对于所有的k 0 ，l 】，p r o b ( o ) = k ) 。需求者i 面临的问题是： m a x u ；= ( v p ) p r o b ( p , p ) = ( i 一p ) q k ( p ) ( 3 8 ) 最优化一阶条件为 一( j p ) + ( 矿一p ) 矿( p ) = o ( 3 9 ) 得 ( p ) = ( 矿一p ) 矿( p ) ( 3 10 ) 这里妒( p ) 是给定赢的情况下的边际成本，而( y p ) 庐( | p ) 是给定赢的情况下 的边际收益。二者相等表示在等边际( m r = m c ) 条件下的最优决策。 若b 是需求者的最优战略，则( 3 10 ) 式的微分方程可得： 6 ：三( 3 1 1 ) 2 由( 3 11 ) 可得，每个需求者的出价是实际价值的一半：6 ：昙。在均衡情况 下，科学知识归评价最高的需求者所有，这从资源配置的角度讲是有效的但是 科学知识的供给者只得到需求者效用评价的一半。般的，假定有几个投标人， 每个投标人的效用评价ri 相互独立，且为定义在【o 。l 】上的均匀分布如果评价 为y 的投标人f i 出价为p 则期望效用函数为： u | - ( 矿一p ) n p r o b ( p , c 。时企业有 藏信息的激励；而当积： 。，表示期望效用是创新企翻，岳知：产品完全期：! 期股，交易的有效 业利润的增函数： 里生 0 ，表示期望效用是监督成本的减函数。 a c ， 山东大学硕士学位论文 一般的讲，随着企业经营规模的扩大，利润越高，其监督费用也会越高，因 贿夸o 。 关于c ；与积的关系如图3 - 2 表示，从图3 - 2 中可以看出，只有收益r 在r r ” 区域内才能保证科学知识的供给者有效率。 3 2 5 一次性付费+ 期权( 期股) 3 3 2 3 ，3 4 的分析可以得知，由于知识供需双方信息的非对称性，一 次性付费交易使知识供给方无法获得知识标的未来贡献的信息，而期权( 期股) 交易又会由于未来不确定性增加和需求方隐藏信息的机会主义行为，而使监督赞 用进一步提高；也就是说这两种交易方式都不是完全有效率的。改进的方式或许 是在二者之间进行折中，即知识产品的价格有一部分直接由一次性付费方式支付， 另一部分采用期权( 期股) 方式在未来支付。这样交易双方在交易之前会对一 次性支付和未来支付之间的比例有一个确定的过程。我们假定一次性付费占知识 产品价值的比例为岱，且0 矽，即科研人员的贡献大于从科研机构得到的报酬，这是公共科研机 构人员直接投资创业的参与相容条件。若科研人员携带知识参与创业，则公共科 研机构的收益变为零，在u = u 。，+ u ， 0 时，公共科研机构便会有很强的动力对 科研人员进行监督假定其监督的成本为c ，则公共科研机构和科研人员的博弈 结构如图3 - 4 所示。 图3 - 4 表示了科研人员面临两种选择：显示科技成果信息，由科研组织进行 交易从而获得固定工资：隐藏科研成果信息而自行创业，若科研组织不进行 监督，则科研人员获得全 部收益( u 。+ 啡) ，若科 研组织进行监督，则事发 后收益为0 。科研组织同 样也面临两种选择；以 固定的监督成本c 对科 研人员行为进行监督，从 而获得固定收益：对科 研人员不进行监督，则在 监 公共科督 研机构 不 龉 督 科研人鼎 显示信息隐藏信息 ( u r + u p c w )( u n + u p c o ) ( u n + u p , w )( 0 ，u n + u p ) 图3 - 4 ：公共科研机构和科研人受的双方博弈 科研人员显示信息条件下得到收益。+ ，) ，在科研人员隐藏信息条件下得到收 益为0 。 从图3 4 可以看出，若u 。+ u ，一c 0 ，则公共科研机构和科研人员之间是一 个零和博弈；它表示博弈一方所得即为博弈另一方所失，这里不存在一个固定的 山东大学硕士学位论文 纳什均衡解。若u ，+ u ，一c 0 ，则( 不监督，隐藏信息) 便是唯一的纳什均衡 解。知识作为一种信息，其隐藏成本接近为零而对其进行监督的成本却是很大 的，甚至为无穷大。也就是说很容易存在无论如何也发现不了信息是否隐藏的 情况。因此，u 。+ u ，一c 蹙2 ，即社会 a qa qa qa q 。q朝啦 边际成本大于私人边际成本。 - ，尚增健：渐进式技术创新：科技型中小企业的成长路径成长型中小企业成长机理的个 案分析管理世界2 0 0 2 年第6 期。 山东大学硕士学位论文 民营企业技术创新要素分析 4 1 技术的产权效用 产权是一个社会所强制实旌的选择一种经济品的使用的权利。“产权界定的目 的在于尽可能缩小私人成本和社会成本的差距，从而为了有效避免个体不计成本 地攫取公有产权，而发生“公共地悲剧”的行为，以及个体采取机会主义而攫取 他人利益而发生的“搭便车”行为。产权的基本内容包括行为团体对资源的使用 权与转让权，以及收入的享有权。产权具有两个特性：排他性和可转让性。产权 的排他性是指所有者有权选择做什么、如何做以及承担由此决策所带来的后果。 产权的可转让性是指所有者有权选择能带来更高使用价值的资源配置方式。 产权的界定随着人类交易组织活动的日益复杂而增加，然而产权的界定也是有 成本的。产权界定的费用与社会传统观念、交易各方力量的对比以及发现和监督 的难易程度有关。科斯定理强调了私人产权的意义，认为只要是私人产权就会有 效率。格罗斯曼和哈特却证明，即使是私人产权，也存在着最优产权结构的问题。 张五常认为，产权的界定程度取决于节省界定产权的外生交易费用与节省产权界 定不清引起的内生交易费用的对比。新兴古典经济学则认为，由于各种两难冲突 的存在，产权并不是越明确越好。有时候产权的模糊设定往往比清晰地界定产权 更有效率。因此，关键是法律制度应该保证有自由选择合约的权利，这样有效率 的产权模颧度就会通过自由的产权买卖而自发形成。 4 1 1 技术的产权界定 从前一部分的分析可知，技术具有很强的外部性。一项技术的创新可以通过低 成本复制而据为已有。从而产生“搭便车”行为；或者行为主体纷纷攫取具有公 “a a 阿尔钦：产权；一个经典注释，载于a 科斯、r 阿尔钦、d 诺斯等：财产权剥 与制度变迁产权学派与新制度学派译文集，上海三联书店、上海人民出版社1 9 9 4 年版。 山东大学顼t 学位论文 共产品性质的基础知识，从而使基础知识失去自我繁殖的动力，发生“公共地的 悲剧”。因此，合理的产权界定对于保障民营企业的持续创新具有重要意义。 首先，必须保障民营企业主体从技术创新中获得收益，从而产生技术创新的动 力。一般物质商品具有较强的排他性，以个人使用他人就无法再获得，其产权保 护就相对容易。创新的技术作为人类的思维成果，在不同人之间又具有很大程度 上的差异性，比如可口可乐与非常可乐就有所不同，尽管二者都是用之于同一种 产品的生产技术。因此技术创新的产权激励，主要是保障创新者独占并自由支配 该项技术的所有权，这需要整个社会形成一套保障知识产权的规则。 其次，在保障创新企业获得创新收益的同时，必须保障创新福利在社会范围内 传播。一般物质商品在进行了生产投入后，只能一次性消费，消费过后其效用为 零。而技术作为一种知识产品可以重复使用。同时，技术的独占排斥了技术的传 播和他人利用，不利于资源的合理配置；同时技术所有也因为垄断排斥了他人竞 争，抹煞了技术创新的动力。 再次，民营企业技术创新的产权界定模糊程度应取决于其收益与成本的对比。 这是产权界定的经济学效率原则。 美国经济学家阿罗( a r r o w ) 指出，当由投资产生的知识被不情愿的扩散到竞 争者那里时，技术创新产生了溢出效应。其结果是创新的企业从事r & d 投入的激 励将减少，这个溢出效应对于全社会而言，一方面可以使新技术更快速的扩散到 整个生产领域，从而提高整个社会的劳动生产率生产出更多优质廉价的创新产 品，增加社会的财富；而另一方面由于创新企业得不到自身创新所产生的全部收 益，其进行技术创新的积极性必然会降低，进而使社会中的企业都等待其他企业 进行技术创新而自己坐享其成，从而使整个社会的创新活力趋于下降。 诺思在分析技术创新的间接性时指出，“一项技术可以被人无代价的模 仿，直到现代不能在创新方面建立一个系统的产权仍是技术变化迟缓的重要 根源。”短期市场规模不易扩大，“一套激励技术变化，提商刨新的私人收益率接 近社会收益率的激励机制，仅仅随着专利制度的建立才被确立起来”。”在德姆塞 茨看来，“产权是一种社会工具，其重要性应于事实上他们能帮助一个人形成他与 t s 诺思：经济史中的结构与变迁上海三联书店，上海人民出版社1 9 9 4 年版。 山东大学硕士学位论立 其他人进行交易的合理预期产权包括一个人或其他人受益或受损的权 利，产权的一个重要功能是引导人们将外部性较大的内在化的激励”。1 6 直接 的有形资产产权和间接的无形资产产权保护对激励创新同等重要。在解释为什么 现代意义上的经济增长首先发生在荷兰和英国时，诺思认为“在这两个国家，持 久经济增长都起因于一种适宜的所有权演进的环境，这种环境促进了从继承权完 全无限制的土地所有制、自由劳动力、保护私有财产、专利法和其它对知识财产 所有制的激励措施，直到一套旨在减少产品和资本市场缺陷的制度安排”。 4 1 3 知识产权保护与民营企业发展 知识产权保护伴随者知识经济的兴起和市场机制的完善其呼声越来越高。转轨 过程中，虚弱的知识产权保护机制曾经有力地推动民营经济的兴起与发展。1 9 8 0 年代，大量的民营企业通过技术与产品外观模仿的方式生产大量行业内替代品 与其它经济主体进行竞争。知识外部性正的溢出效应，使民营企业完成了资本的 原始积累。面对经济全球化和知识经济到来的今天，民营企业的再发展迫切需要 通过创新获得比较优势。而不完善的知识产权保护制度，直接弱化了民营企业进 行技术创新的激励。比方说，我国目前尚没有保护集成电路的专门立法，几乎所 有的电子产品都离不开集成电路。而其研发费用高、易模仿的特点要求法律必须 提供专门的保护。美国于1 9 8 4 年就制定了半导体芯片保护措施，之后许多国 家也设立了专门的法律对其进行保护，面我国对这方面的重视明显不够。另外， 我国现行的一些知识产权保护的法律，与国际标准也有一定的差距甚至是冲突。 我国的专利法未对生物产业中有关发明创造( 如微生物等) 进行保护，而生物技 术恰恰是2 l 世纪的朝阳产业和我国重点扶持发展的产业。在著作权方面，与贸 易有关的知识产权协定第】o 条规定，数据或其它材料的汇编，在内容选择或编 排上构成智力创作可受著作权的保护。但是我国的著作权法规定编排作品仅限于 作品的汇编，对于数据或其它材料的汇编即使在内容选择和编排上构成智力创作， ”德姆塞茨，财产权利与制度变迁，上海三联书店、上海人民出版社1 9 9 4 年版。 ”戴维思诺思：制度变迁的理论：描述、类推与说明载于r 科鲰等：财产权利与制度 变迁产权学派经济学译文集。上海三联书店、上海人民出版杜1 9 9 4 年版。 山东人学碗j + 学位论文 也不能作为编辑作品受著作权法保护。另外，我国对商业秘密的保护也应亟待加 强。所谓商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性 并经权利人采取保密措施的技术信息和经济信息。许多民营企业为了防止技术申 请专利而予以公开化，将成果以商业秘密的形式保存下来。但是我国关于商业秘 密的保护的法律依据只有中华人民共和国反不正当竞争法第十条和1 9 8 5 年1 1 月2 5 日国家工商局颁布的关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定，这些规定 由于制定的时问距现在太遥远，其内容已经远远不能适应民营企业，特别是民营 科技企业再发展的需要。从世界各国的司法实践可以看出，商业秘密的裁定和评 估较知识产权更为困难。因此在w t o 框架下民营企业的发展，迫切需要专门针对 商业秘密保护，并与国际惯例接轨的法律弥补这方面的空白。 4 2 企业家民营企业技术创新的组织者 4 2 1 企业家与民营企业技术创新 熊彼特认为，企业家的职能在于创新。企业家是创新的组织者。这里所讲的 创新是指包括技术创新在内的一系列创新活动。企业家是技术创新的决策者和组 织者。首先，企业家要决策一项技术创新是否对企业发展有利，并承担由此决策 带来的后果。其次，企业家要对各种创新进行统一组织协调，使各种要素有机配 合。因此，企业家才能对民营企业技术创新至关重要。 现阶段的民营企业家，主要依靠物质资本参与企业并享有剩余索取权。张维迎 认为由于企业家凭借自己的智力资本参与企业活动，且对其生产努力活动最难以 监督，因此由企业家占有剩余索取权安排是有效的。然而人力资本和物质资本合 一的企业家选择机制限制了企业家素质的选择范围，只能使那些具有一定物质 资本并自行创业的人才能成为企业家。 4 2 2 民营企业家对于技术创新存在的问题及改进的方向 民营企业家的素质直接影响了民营企业的技术创新。伴随着经济转轨而成长起 来的民营企业家，在短时期内还未能有效的发挥创新的决策者和组织者的职能。 民营企业家对于创新作用的认识表现在以下方面： ( 一) 重视市场而轻视创新。由于市场机制的不完善和转轨过程中释放出来的 巨大需求缺口，有些民营企业家在搞活流通而获取利润后。由此认为企业利润的 源泉在市场。在市场机制进一步完善和需求饱和之后，不能及时将企业利润的增 长点转移到技术创新上来，导致创新不足、企业经营进一步萎缩。 ( 二) 依靠传统技术而难以进行再创新。许多民营企业家创业之初依靠的是祖 传技术。企业再发展迫切需要技术创新来适应新的市场，而民营企业家由于其自 身素质的局限，难以适应原有技术的再创新以及与知识经济相适应的技术创新。 我国高新技术企业其主要股东或经理人员有很多是技术人员出身，通过科研技 术成果的企业化运作创建了新技术企业。在企业规模比较小、生产批量不大、企 业人员也不多的初创时期，尽管也存在管理问题但上述矛盾并不尖锐，一旦技 术创新优势与巨大的市场需求相结合，企业就会快速成长起来。在经济全球化和 知识经济到来的条件下，民营企业的进步发展，迫切需要塑造一大批既能把握 企业技术创新方向，又能以推动企业技术创新为目的而进行管理创新的企业家。 4 3 技术人员民营企业技术创新的主体 4 3 1 技术人员禀赋与人力资本特征 技术人员是民营企业技术创新的具体实施者。技术人员依靠其掌握的知识参与 到民营企业中来，这在很大程度上具有人力资本的特征。舒尔茨认为，人力资本 是体现于人身体上的知识、能力和健康。与物质资本一样，人力资本也具有增殖 性、稀缺性和可变性等性质。但人力资本又具有自己的特征，最显著的一点就是 山东大学硕士学位论文 人力资本具有能动性，这种能动性体现在人对自身及其外界具有清晰认识、对自 身活动作出选择，并能调解自身和外界的关系。鉴于技术人员对企业的贡献取决 于自身对外界的反应，因此建立有效的约束机制与激励机制，对民营企业技术创 新具有重要意义。 4 3 2 对技术人员的激励机制与科技人才流动机制 应允许技术人员从民营企业技术创新中获得相应的收益。技术创新作为一种探 索过程，具有突发性、非连续性和收益的巨量性等特点。在国外，技术入股是激 励科技人员普遍采用的方式。技术人员将成果折价成公司股份，凭借拥有的公司 股份参与分红。这个方式使知识与资本紧密的结合起来，并可以将科技人员的收 益与企业发展状况密切联系而激发其动力。因此。这在世界上几乎成为对技术人 员进行激励所普遍采用的手段。但是，在中国大面积的推行国外技术入股的方式 还有一定盼困难。首先，据有关研究大多数科技人员并不过多在意对企业财产的 支配权和所有权，他们最关心的是财产的剩余追索权，即实现实在的利益。所以i 技术人员所持股份在一定期限后或一定条件下，应该允许部分或全部出卖，只有 这样才能确保技术成果的价值得到保护和体现。由于我国资本市场还不成熟，市 场窗口量偏小，企业上市还比较困难，特别是缺乏二扳市场，使大量依赖技术成 果的高新技术企业无法上市，这造成的最大后果就是技术股份缺乏必要的退出渠 道，技术人员的股份很难实现。就当前来看，对技术人员的激励采用“一次性奖 励”和与期股制相结合的“一奖双酬”制度，能有效的适应资本市场不发达的现 状。具