（国际贸易学专业论文）浙江省外商直接投资的技术溢出效应研究.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的肩发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名摊日期：二塑；止 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：瓣导师签名 日期： 李邦匠 浙江省外商直接投资的技术溢i i 效应研究 中文摘要 发展中国家致力于吸引更多的外商直接投资( f i ) i ) ，重要原因之一就是希望 获取外商直接投资的技术溢出效应。但是，国内外的诸多研究表明：它的产生和 大小受多种因素的影响，有可能为正，也可能为负，并不是每个发展中东道国都 能从f i ) i 中获取这份重要的收益的。因此，在实证研究的基础上，挖掘f d i 技术 溢出效应产生的一些规律，通过适当的政策促使f d i 技术溢出效应的产生和提 高，是十分必要的。 外商直接投资的技术溢出效应并不是自发产生的，它的产生和大小往往随着 东道国的经济环境以及行业特征的不同而不同。综合相关领域内主要文献以及结 合浙江省具体情况，发现外商直接投资的技术溢出效应的溢出渠道主要包括示范 和模仿作用，竞争效应，人力资本流动和联系效应这四种。但是，考虑到各地区 从外商直接投资的技术溢出效应获益程度的不同，本文分析了以下几种影响技术 溢出效应的重要因素：浙江省市场因素、浙江省企业因素、跨国公司因素等，试 图为政府采取积极的引资措施提供有建设性的建议。 为了对外商直接投资的技术溢出效应做定量的分析，本文选取了浙江省工业 各行业( 2 0 0 0 - - 2 0 0 5 ) 的相关数据，参考g f e d e r ( 1 9 8 2 ) 的两部门分析方法， 建立了分析技术溢出效应的回归基础方程。得到的回归结果是外商直接投资对浙 江省工业各行业存在正的技术溢出效应，但是程度较弱。根据。内资企业资本密 集度”，“内资企业规模”和“内外资工业企业的技术差距”这三个行业特征指标 对总体样本数据进行分组，进一步分析可能影响外商直接投资的技术溢出效应的 影响因素，得到结论是：内资企业资本密集度高，内资企业规模大以及内外资工 业企业的技术差距较小的数据组反映出更明显的技术溢出效应。 本文最后对浙江省如何更科学合理的吸引外商直接投资，并促进其先进技术 产生更大程度的溢出效应给出了一些参考建议。 关键词：外商直接投资技术溢出工业各行业 中图分类号：f 1 2 5 李邦k浙江省外商直接投资的技术溢m 效j 蜊开究 a b s t r a c t o n eo ft h ei m p o r t a n tr e a s o n st h a t m a n yd e v e l o p i n g c o u n t r i e sa r ed e v o t e dt o i n t r o d u c i n gm o r ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( v d di s t ob e n e f i tt h et e c h n o l o g y s p i l l o v e r e f f e c to ff d i h o w e v e r , m a n yr e s e a r c hr e s u l t ss h o wt h a t t e c h n o l o g y s p i l l o v e re f f e c ti sa f f e c t e db ym a n yk i n d so ff a c t o 店，m a yb ep o s i t i v eo rn e g a t i v e ，a n d n o te v e r yd e v e l o p i n go d u t n t r yc a nb e n e f i tf r o mi t t h e r e f o r e ，b a s e do nt h ep o s i t i v e r e s e a r c h ，i ti sv e r yi m p o r t a n tt of i n do u tt h el a w sh o wt e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t c o m e sa b o u t , a n dt ot a k es o m ea p p r o p r i a t ep o l i c i e st op r o m o t et h es p i l l o v e re f f e c t t h et e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c to ff d id o e s n tc o m ea b o u ts p o n t a n e o u s l y , b u ti s a f f e c t e db yt h ee c o n o m i ce n v i r o n m e n ta n di n d u s t r yc h a r a c t e r i s t i c so ft h eh o s t c o u n t r i e s a f t e rc o m p r e h e n d i n gm a n ym a i nl i t e r a t u r e s ，w ef i n dt h a tt h es p i l l o v e r c h a n n e l so ft e c h n o l o g yo ff d im a i n l yi n c l u d ed e m o n s t r a t i o na n di m i t a t i o ne f f e c t , c o m p e t i t i o ne f f e c t , h u m a n p i t a lf l o a t i n ge f f e c ta n dl i n k a g ee f f e c t h o w e v e r , c o n s i d e r i n gt h ed i f f e r e n tb e n e f i t st h a tm a n yc o u n t r i e sh a v i n gg a i n e d , t h i sa r t i c l e a n a l y z e ss o m ei m p o r t a n tf a c t o r sa f f e c t i n gt h ed e g r e eo ft e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t , s u c ha sf a c t o r so fm a r k e ta n de n t e r p r i s e si nz h e j i a n gp r o v i n c e ，a n dm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ，t r y i n gt op r o v i d es o m ec o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n sf o rt h eg o v e r n m e n t st o a d o p ts o m ep o s i t i v ep o l i c i e s i no r d e rt om a k eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c to ff d i , t h i s a r t i c l es e l e c t ss o m er e l e v a n td a t a ( 2 0 0 0 - 2 0 0 5 ) o fi n d u s t r i a li n d u s t r yo fz h e j i a n g p r o v i n c ea n db u i l du par e g r e s s i o ne q u a t i o nf o rt h ea n a l y s i so ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r e f f e c t t h er e g r e s s i o nr e s u l ti st h a tf d ig e n e r a t e sp o s i t i v eb u tw e a kt e c h n o l o g y s p i l l o v e re f f e c tt ot h ei n d n s 喇i n d u s t r yo fz h e j i a n gp m v i n c e a c c o r d i n gt ot h r e e i n d e x ( e n t e r p r i s ec a p i t a ld e n s i t y , e n t e r p r i s es c a l ea n dt e c h n o l o g yg a p ) ，w ed i v i d et h e s a m p l ei n t ot w os u b - s a m p l e sa n dm a k ed e e p e ra n a l y s i so fa f f e c t i n gf h c 【o 陪o f t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c to ff d i w ed r a wt h ec o n c l u s i o n st h a ti n d u s t r i e sw i t h h i g h e rc a p i t a ld e n s i t y , l a r g e re n t e r p r i s es c a l ea n ds h o r t e rt e c h n o l o g yg a pb e n e f i t o b v i o u s l yp o s i t i v et e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t f i n a l l y , a sf o rh o w t os c i e n t i f i c a l l ya n dr e a s o n a b l yi n t r o d u c ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t , a n dt op r o m o t ei t sa d v a n c e dt e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t , t h i sa r t i c l eo f f e r ss o m e s u g g e s t i o n sf o rr e f e r e n c e k e y w o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t , t e c h n o l o g ys p i l l o v e r , i n d u s t r i a li n d u s t r i e s 2 李邦醍 浙江肯外商直接投资的技术溢 j 效廊研究 1 1 问题的提出 第1 章前言 新经济增长理论认为，技术进步是经济增长和发展的根本源泉。发展中国家 获取技术的途径有两种：一是建立自己的创新体系，完全依靠本国的技术创新实 现技术进步；二是引进国外先进技术，带动本国的技术进步。第一种途径对于没 有资金，没有高水平的人力资本，没有先进管理方法的发展中国家来说非常困难； 第二种途径成本较低，而且能够在短时间内实现跨越式发展，因此大多数发展中 国都从经济封闭转向了对外开放，引进国外的先进技术以提升本国的技术能力。 浙江地处长江三角洲的南翼，工业门类齐全，轻工业发达，是我国重要的加 工制造业基地。这种区位条件和产业基础对吸引外商直接投资是十分有利的。但 改革开发以来，浙江放手发展个体、私营等民营经济，形成了一种内生型的发展 模式。正是民营经济的快速发展，创造了。温州模式”、“浙江现象”等一个又一 个的奇迹。目前，全省民营经济已占工业增加值8 0 以上，成为了浙江制造业 的主力军。然而，这种发展模式也存在开放性不足的缺陷，难以有效地利用外部 的关键性资源和要素。在竞争同趋国际化的严峻形势下，进一步“走出去”、“引 进来”，更有效地利用资源和市场，已成为浙江民营经济提升竞争力的必然选择。 为了促进浙江更有效地利用外商直接投资和增强经济竞争力，本文试图尝试解决 以下一个问题：外商直接投资是否对浙江工业部门产生技术溢出效应? 是否存在 某些因素影响技术溢出效应的程度? 1 2 研究意义 研究外商直接投资对浙江工业各行业的技术溢出效应以及行业特征因素对 这一溢出效应的影响，有着十分重要的意义： 首先，有利于判断和评估外商对浙江直接投资的影响。外商直接投资对浙江 工业的技术效率的影响，不仅对工业部门本身的发展具有极高的参考价值，而且 对判断和评估外商直接投资对浙江经济增长、就业、出口以及产业结构等方面都 有借鉴价值。尤其是，长期以来绝大多数有关浙江外商直接投资的研究文献都是 采用理论分析的方法，缺少相关的经验分析，因此本文的实证研究可以提供方法 上的抛砖引玉的作用，使判断、评估和预测外商直接投资对浙江经济影响的研究 更加准确，更加有效。 车邦长浙江省外商直接投资的技术溢f i i 效应研究 其次，有利于提升浙江工业的技术水平。浙江的内生型经济发展模式有着自 身的优势，那就是民营经济实力雄厚，民营体制机制灵活，民营企业家富余开拓 创新等。但是不可否认的是，民营企业在保持低成本生产的同时，产品技术含量 低和附加值低的缺点同样不容忽视。而且由于产品档次低、质量差，导致浙江产 品缺乏长久的竞争力，从而在市场竞争中处于不利的地位。因此，研究外商直接 投资对浙江省制造业技术进步的影响，发挥外商直接投资先进的技术和管理优 势，对提高浙江省制造业的技术水平，增强浙江制造业在国内外市场上的竞争力， 有着现实的意义。 1 3 研究方法 本文所采用的研究方法主要包括文献分析法和实证分析法。首先对外商直接 投资的相关理论以及关于其技术溢出效应的相关文献做较细致地分析和归纳，总 结出外商直接投资的技术溢出渠道和影响因素，为后面的实证分析做理论的铺 垫。实证分析法是本文的一个特色所在，本文将通过对浙江省工业部门各行业的 相关数据进行整理，建立回归分析方程，并应用计量分析软件进行计量分析，根 据得出的结果探讨原因及提出一些参考建议。 1 4 本文结构 本文的结构安排如下： 第一章前言部分概括性的提出本选题的研究目的，研究意义，研究方法以及 本文结构等内容； 第二章界定f d i 技术溢出效应的涵义，对已有的国内外研究文献进行回顾； 第三章对浙江省吸引外商直接投资的环境进行分析，比如近几年的引资现状 及其呈现的变化特点； 第四章深入讨论浙江省f d i 技术溢出效应的溢出渠道和影响因素，并给予相 关案例进行分析： 第五章选用2 0 0 0 - - 2 0 0 5 年浙江省工业部门各行业的面板数据对f d i 的技术 溢出效应进行实证检验，并深入探讨内外资企业技术差距、内资企业资本密集度、 企业规模等行业特征对f d i 技术溢出效应的影响； 第六章根据前面章节的实证研究结果，结合理论分析，对本文做概要的结论 描述，并就如何更科学合理的吸收外商直接投资，并促进先进技术的溢出效应提 4 李邦k 浙江j ! 外商直接投资的技术溢| j i 效应研究 出一些参考建议。 1 5 本文创新之处 第一，本文根据浙江统计年鉴历年数据，统计、整理并归纳了自8 0 年 代初期以来，浙江省吸引外商直接投资的发展阶段以及近几年来随着政府引资政 策的改变，外商直接投资在浙江省呈现的变化特点。 第二，分析外商直接投资在浙江省的技术溢出渠道，以及具体分析某些因素 影响其溢出效应的程度，并结合浙江省某些典型公司或行业的事例给予解释说 明。 第三，关于外商直接投资的技术溢出效应的实证分析，国内大多数的文献其 选用的数据是来自中国统计年鉴或中国工业统计年鉴，分析在全国范围 内的技术溢出效应。然而，针对某个具体省市进行实证分析的研究文献可以说是 寥寥无几，再具体到对浙江省的实证分析可以说几乎是没有，所以本文选用浙江 省工业各行业的具体数据对浙江省的外商直接投资的技术溢出效应做实证尝试， 以求确证是否在浙江省存在外商直接投资的技术溢出效应，并提供相关政策建议 促进其技术溢出。 5 李邦长 浙江省外商直接投资的技术溢；l ；效应研究 第2 章f d i 技术溢出效应：文献综述 国际上关于外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) 和技术溢出效应 ( t e c h n o l o g ys p i l l o v c re f f e c t ) 的理论研究始于2 0 世纪6 0 年代。在这近半个世 纪的发展过程中，相关主题的研究文献层出不穷，硕果颇丰，不仅为后人进一步 研究奠定了良好的基础，而且在国际上f d i 的实践发展过程中，提供了建设性的 指导意义。本文对相关领域中涉及到的f d i ，技术扩散，溢出效应等有代表性的 观点进行了归纳与整理，下面就这些主题做具体的理论综述。 2 1 关于外商直接投资理论文献综述 传统的贸易理论框架认为，国际问的资本流动是产生对外直接投资的主要原 因。在不同地区，不同市场经济环境下，使用同样的资本获得的回报是不一样的， 为了追求更高的回报率，资本便从一个地区流动到另一个地区，当跨越的国家的 界限时，便产生了国际间的资本流动。 但是，自美国著名学者s t e p h e n h h y m e r 于1 9 6 0 年在其博士论文国内 企业的国际化经营：对外直接投资的研究后，该理论首先受到挑战。在论文中， h y m e r 运用西方微观经济学中关于厂商垄断竞争的原理来说明跨国公司对外直 接投资的动因，首次论证了f d i 不同于一般意义上的外国金融资产投资，提出了 “垄断优势论”，指出大企业凭借其特定的垄断优势从事对外直接投资。垄断优 势理论系统论证了企业的垄断优势和国内国际市场的不完全性是企业对外直接 投资的决定性因素。由于市场的不完全性，跨国公司拥有如技术优势，规模经济 优势，先进管理经验优势等垄断优势，而其中技术优势是最为关键的垄断优势， 直接投资实际上是将先进技术带到了东道国，随着时问的推移，这些技术会溢出 到当地企业并逐渐扩散，母公司将发展新的技术，再重复应用、溢出并扩散的过 程。这一理论的突破在于：( 1 ) 主张从不完全竞争与境外直接投资之间的内在关 联着手进行研究；( 2 ) 将境外直接投资与境外证券投资区别丌来研究，明确指出 不能用国际问利率差异来解释境外直接投资，突破了传统的国际资本流动的局限 性；但是，根据该理论，没有垄断优势的企业无法进行对外直接投资。而2 0 世 纪8 0 年代以来，没有垄断优势的发展中国家跨国公司对外直接投资的兴起，则 对此理论提出了质疑。另外，垄断优势理论也无法解释产品出口、技术转让与对 外直接投资三种参与国际经济活动的适用条件。 1 9 7 6 年，英国经济学家p j b u c k l e y 和m c a s s o n 在其合著的多国公司 6 李邦比 浙江省外商直接投资的技术溢f l ：效应研究 的未来中首次提出了内部化理论。跨国公司主要寻求技术转移内部化，其原因 是市场信息的不完全性和中自j 产品( 尤其是专有技术、专利、管理及销售技术等 信息与知识产品) 价格难以确认，造成市场交易成本过高。从技术转移过程来看， 技术市场是一个中间市场，交换的产品是过程产品，如专利、图纸、技术诀窍、 组织和营销技巧等。技术市场有三个根本特征，即信息的非对称性，信息不完全 性和技术的公共物品特性，这三个根本特征导致技术市场高昂的交易成本。交易 成本经济学认为，一旦企业内部组织交易的成本低于市场的交易成本，企业便获 得了创造其内部。市场”的动力，这一过程，即内部化过程。内部化理论给跨国 公司对外直接投资的启示是，跨国公司要努力构建以跨国公司母体为核心的企业 网络体系，并在这一网络体系内控制和使用中间产品，从而实现获取高额利润的 目标。但其缺陷是单纯从跨国企业的主观方面寻找其从事境外投资的动因和基 础，忽视了国际经济环境的变化，使其具有片面性和局限性。 1 9 7 8 年，只本学者小岛清在其著作对外直接投资论中用国际贸易比较优 势原理，推论出r 本对外直接投资的比较优势的理论模式，提出了边际产业扩张 论。该理论是以1 9 5 0 1 9 7 0 年闩本的对外直接投资作为考察对象，把国际贸易 理论中的赫克歇尔俄林的资源禀赋差异导致比较成本差异的原理用于分析 日本的对外直接投资，提出一国应从已经或即将处于比较劣势的产业开始对外直 接投资，并依次进行的理论。在该理论中，比较劣势的产业指已经或即将挺失比 较优势的产业，这种比较劣势产业也称边际产业。投资国应按本国边际产业顺序 进行对外直接投资。根据国际贸易比较优势原则，在国内生产上具有比较优势的 产品应当出口，而丧失比较优势的产品应当进口。根据要素禀赋理论，一国的要 素组合更合理，就能增加国内生产总值。各国的比较优势结构与其要素禀赋相关。 随着最不具有优势的产业向外转移，一国的要素组合就会更加合理，国内生产总 值就会提高。对外投资也会改善投资接受国的要素结构从而增加其国内生产总 值。 1 9 7 7 年，英国里丁大学教授j h d u n n i n g 在其著名论文贸易，经济活动 的区位和跨国企业：折衷理论探索中j 下式提出了国际生产折衷理论。他认为以 往的理论只能对国际直接投资做出部分解释，并且它们无法将投资理论与贸易理 论结合起来，客观上需要一种折衷理论。d u n n i n g 建立的所谓国际生产折衷理论 吸收了国际经济学中的各派思潮，包括h y m e r 以来诸人的思想，创立了一个关于 国际贸易、对外直接投资和非股权转让三者一体的理论- j 匝论。根据这一理论， 当一个跨国公司拥有三种优势时进行对外直接投资，即所有权优势、内部化优势 和区位优势。( 1 ) 所有权优势主要是指企业所拥有的大于外国企业的优势。它主 要包括技术优势、企业规模优势、组织管理优势、金融和货币优势以及市场销售 7 李邦k浙江省外商直接投资的技术溢i l i 效戊研究 优势等。( 2 ) 内部化优势是指企业在通过对外直接投资将其资产或所有权内部化 过程中所拥有的优势。也就是说，企业将拥有的资产通过内部化转移给国外子公 司，可以比通过市场交易转移获得更多的利益。( 3 ) 区位优势是指企业在具有上 述两个优势以后，在进行投资区位要素选择上是否具有优势，也就是说可供投资 地区是否在某些方面较国内优势。区位优势包括：劳动成本、市场需求、自然资 源、运输成本、关税和非关税壁垒、政府对外国投资的政策等方面的优势。国际 生产折衷理论结合区位理论解释跨国公司从事国际生产的能力和意愿，解释它们 为什么在对外直接投资、出口或许可证安挥这三种参与国际市场的方式中选择对 外直接投资。折衷理论存在一些缺陷：( 1 ) 决定f d i 的三维变量之间存在重叠或 冲突：( 2 ) 该理论主要从微观的角度来展开分析，忽视了不同生产关系下境外直 接投资性质与特征的差异。在一些发展中国家特别是社会主义国家，国有企业进 行境外直接投资不仅是利用某些竞争优势，而且往往受到特定的经济发展战略的 支配，显然理论本身对此无法做出科学的、全面的解释。 2 2 关于技术扩散理论文献综述 1 9 世纪初，大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 研究发现在给定土地和其他资 源的情况下，不断追加资本和劳动力的投入会导致报酬递减的效果。因而为了保 证经济增长，不仅需要劳动力的增加和资本的积累，技术进步更是必不可少的条 件。新古典增长理论以及现代经济增长理论都强调指出，影响一个国家经济发展 的要素不仅取决于劳动力和资本要素的积累，技术进步也起着非常重要的作用， 在某种程度甚至超越前两者。各国采取各种积极优惠政策，引进外商直接投资， 其重要目的之一就是希望f d i 能为当地政府或企业带来先进的技术和管理经验， 增强当地企业的竞争力，促进当地总体经济水平的提高 下面本文将对技术，技术扩散，技术转移等概念做细致地整理和分析，并对 技术扩散理论做简要地文献综述。 2 2 1 关于“技术”的定义 关于“技术”一词的定义有很多种，辞海中写道：。技术是人类在争取征 服自然力量、争取控制自然力量的斗争中，所积累的全部知识与经验”，国际知 识产权组织( w i p o ) 的定义：。技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统知 识”在经济文献中，h e l l e i n e r ( 1 9 7 5 ) 是从专利的意义上给出定义的，他认为 8 李邦长浙江省外商直接投资的技术溢 | i 效心研究 技术不仅包括法律认可的专利和商标；也包括无法专利化的技术或未经专利化的 专有知识；还包括熟练劳动内含的技术和有形商品内含的技术。b r o o k e ( 1 9 9 8 ) 则是从技术层面上下的定义，共有三个层次：比较广泛的功能性技术( 余融、市 场和管理) ；工序、产品、供给方技巧和文件，事实上的技术媒体；真正的专有 知识。广义上所说的技术通常分为硬技术( 主要指劳动资料如机器设备等) 和软 技术( 主要指各种操作方法、技能和管理知识等) 两类。 2 2 2 关于“技术扩散”的定义 国内的学者认为“技术创新扩散是技术创新大过程中的一个后续子过程，但 同时它又是一个完整的独立的技术与经济结合的运动过程”( 武春友等，1 9 9 7 ) ， 可以看出，技术扩散不仅仅是对生产技术的简单获取，而是要构建引进方的技术 能力。熊彼特认为，技术扩散就是技术创新的大面积或大规模模仿。史密斯( s m i t h ， 1 9 8 0 ) 认为，技术扩散就是技术从一个地方运动到另一个地方或从一个使用者手 里传到另一个使用者手里。g 1 i n o w t e a g a r d e n ( 1 0 8 8 ) 认为，技术扩散过程包 括三个阶段：技术文件的传播：将文件转化为产品的专有技术的转移；设备、部 件等硬件的转移。有效的技术扩散包括：基本组织体制、存货控制、生产计划和 安排、会计控制、市场营销，特别是人力资源的管理技术。k o m o d a ( 1 9 8 6 ) 认为， 技术扩散应该是“对理解和开发所引进技术的能力的一种转移”。巴拉森( 1 9 8 5 ) 认为“比传授知识和生产能力更为重要的是将能力和意愿嫁接到当地的工程和设 计能力上去，使之具有进行技术变革的能力”( 李平，1 9 9 9 ) 。 事实上，技术扩散是一个学习的过程，学习能降低成本；随着经验的增加， 完成某项工作的时间会大大缩短。林达塞( l i n d s e y ，1 9 8 6 ) 认为生产、技术的使 用不是一个个体行为，而是一项社会活动。因而，这种学习曲线( l e a r n i n g c u r v e ) 不仅存在于个人学习之中，也存在于团体的合作中、组织中和产业中。许多经济 学家对此己做了大量的研究工作，将“边干边学”( l e a r n i n g b y - d o i n g ) 现象与标 准生产理论协调起来，并且分析了竞争均衡和非竞争均衡的理论含义。 所谓国际技术扩散，就是一国的开发能力通过消费和生产使用的各种方式为 另一国使用、吸收、复制和改进的过程。绝不是简单的翻版，而是需根据当地特 定的社会、政治、技术、气候、经济、教育等条件进行相应的改造，从而适应这 些外在的环境。 9 牟邦长 浙江省外商直接投资的技术溢教席研究 2 2 3 技术扩散和技术转移的联系与区别 联合国贸易与发展会议( u n c t a d ，1 9 8 5 ) 在其国际技术转移行动守则草稿 中，给技术转移下的定义是：“为制造某种产品、应用某种工艺流程或提供某种 服务而转让系统的知识，但不包括单纯的货物( 硬件) 买卖或租赁”。从广义方面 看技术转移 - r a g 解为技术从一个地方转到另一个地方、从一个企业转到另一个 企业等等。 技术扩散与技术转移既有联系又有区别，其联系表现为二者均指技术在不同 地域或所有者之间的传播，其区别在于技术转移主要是指一种有目的的主观性经 济行为，而技术扩散既包括有意识的技术转移，也包括无意识的技术传播。范小 虎( 2 0 0 2 ) 将这两者的区别总结为以下五点： ( 1 ) 技术转移主要是指一种有目的的主观经济行为，参与技术转移的双方 都抱有明确的目的，尽管目的有所不同。而技术扩散既包括有意识的技术转移， 又包括无意识的技术传播，但更强调后者。 ( 2 ) 技术转移的接受方一般只有一个，而且是明确的对象，而技术扩散的 对象一般不只一个而是多个，而且以潜在采用者为主从供方来看，技术扩散存 在一个扩散源。 ( 3 ) 技术转移和技术扩散都既可以发生在国内范围又可能发生在国际之白j ， 但从研究的角度看，由于技术转移最早是作为南北差距问题的解决办法而被提出 来的，所以传统上一般以国际白j 的技术转移为研究对象居多。而技术扩散概念最 早来自于对技术传播的研究，所以传统上主要是指国内范围的技术扩散。 ( 4 ) 技术转移和技术扩散都可以发生在不同领域之间，但由于技术转移是 一种目的性很强的经济行为，同时当技术是在同一领域转移时，其经济效益比较 容易预测，而在不同领域转移时则难以预测，因此从这一点讲，技术转移相比于 技术扩散更偏于强调在同一领域内的转移。 ( 5 ) 从技术移动工程结束的标志看，技术转移以受方掌握技术为结束标志， 而技术扩散则要等到所有潜在采用者都采用该技术才停止，因而技术扩散更强调 对时间纬度的研究。 2 3 关于外商直接投资产生的技术溢出效应文献综述 对f d i 技术溢出效应的理论探讨最早可以追溯到2 0 世纪6 0 年代初。 m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在分析f d i 的一般福利效应时，第一次把技术的溢出效应视 为f d i 的一个重要现象。c a v e s ( 1 9 7 1 ) 考察了f d i 对最佳关税、产业模式和技术 1 0 李邦比浙江行外商直接投资的技术溢；效麻研究 溢出效应实证分析福利的影响，也多次提到技术溢出效应。但是，上述研究的目 的主要在于估算f d i 的成本、收益，所以距正式理论框架的形成尚远。 b l o m s t r o m 与g r i k o k k o ( 1 9 9 8 ) 在对该领域的综述中对f d i 技术溢出效应 概念进行了明确阐述：f d i 技术溢出效应是指由于外国资本的进入促进了东道国 本地企业劳动生产率或技术的提高，而跨国公司无法获取其中全部收益的一种外 部效应。f d i 可以通过技术溢出效应使东道国的技术水平、组织效率和管理技能 不断提高，帮助国民经济走上内生化增长道路。 2 3 1 外商直接投资存在技术溢出的正效应 大量研究表明外商直接投资存在技术溢出的j 下效应。b l o m s t r o m ( 1 9 8 6 ) 将研 究重点放在技术溢出效应的产生机制上，他选用墨西哥1 9 7 0 1 9 7 5 年的行业横 截面数据，重点考察了行业竞争和市场份额因素对溢出的影响。结果发现，溢出 效应是存在的，但并非是外资进入导致行业内的技术转移增加，而是竞争加剧导 致当地企业效率提高。比如，w a n g 和b l o m s t r o m ( 1 9 9 2 ) 构建一个跨国公司子公司 和当地企业的策略互动模型，结论是竞争越激烈越能刺激子公司引进更先进技 术，从而产生外溢的潜力越大。s j o h o l m ( 1 9 9 7 ) 利用印度尼西亚制造业微观企业 数据检验f d i 对当地企业生产效率的影响，结果发现f d i 使当地行业受益，但影 响因产业而异：在高竞争性行业存在来自f d i 的正外溢作用，表明竞争程度影响 跨国公司向子公司转让技术的选择，并因此影响外溢潜力。b a l d w i n b r a c o n i e r - - f o r s l i d 采用1 9 7 9 - 1 9 9 1 年问o e c d 中9 个国家的7 个制造产业的数据，分析 了行业内部溢出效应对创新的影响及本地干中学的影响，用t o b i nq 检验方法， 证实了跨国企业占全部公司的比重与东道国长期生产增长正相关，同时干中学的 影响也随着跨国公司比重的增大而增加。f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 的研究则己经包含了上 述的两个方面的内容，他构建了一个由先进的发达国家对落后的发展中国家进行 直接投资和技术扩散的简单内生、动态模型，检验了诸如技术差距、外资份额等 静态特征对技术扩散率的影响。它的模型的假设：潜在的机会越多，技术的趋同 程度越高，即外商直接投资输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越高。 对于我国f d i 与技术进步的关系，国内众多学者也进行了实证研究。何 洁、许罗丹( 1 9 9 9 ) 借鉴f e d e r ( 1 9 8 2 ) 的计量方法，利用生产函数建立回归方程， 得出结论：f d i 带来的资本每提高1 个百分点，对中国内资工业企业的技术溢出 作用( 以企业产出增长率衡量) 就提高2 3 个百分点。王成歧等( 2 0 0 2 ) 认为：无论 对全国还是各省来说。东道主的经济发展水平和政策因素都强烈地影响着外资与 经济增长的关系；同时他也认为，外资在经济发达地区对经济增长的贡献显著， l l 李爿f k浙江省外商直接投资的技术溢 效戍研究 而在不发达地区对经济增长贡献不显著。 2 3 2 外商直接投资存在技术溢出的零效应或负效应 d j a n k o v 和h o e k a n ( 2 0 0 0 ) 分析了捷克制造业1 9 9 3 1 9 9 6 年日j 的企业面板 数据，发现如果外资份额是由独资企业和合资企业两部分组成，当地企业的生产 力水平呈现负溢出效应；而如果外资份额是清一色的独资企业，则溢出效应在统 计上不明显。b a r r i o s 和s t r o b l ( 2 0 0 1 ) 考察了西班牙制造业1 9 9 0 1 9 9 4 年间 的企业面板数据，同样在总体上没有找到任何正溢出效应存在的证据，不过在以 出口为主的当地企业中，发现了显著的j 下溢出效应的存在。他们的解释是。以出口 为主的企业需要参与国际竞争，使用的技术相对比较先进，技术吸收能力也相应 较强，因此能够从跨国公司的技术溢出效应中获益。o a m i j a n 等( 2 0 0 1 ) 对8 个转 型经济国家( 保加利亚、捷克、爱沙尼亚、匈牙利、波兰、罗马尼亚、斯洛伐克 和斯洛文尼亚) 制造业1 9 9 4 1 9 9 8 年间的企业面板数据进行了考察，结果发现上 述国家的制造业并不存在明显的溢出效应，在深入研究当地企业吸收能力以后， 他们发现罗马尼亚存在j 下溢出效应；捷克和波兰存在负溢出效应；而其他国家则 不存在明显的溢出效应。 李邦长 浙江省外商直接投资的技术溢：i ；效应研究 第3 章浙江省吸收外商直接投资的环境分析 改革开放以来，我国吸引的外商直接投资得到了快速增长。浙江省是我国的 经济大省，随着浙江经济结构的调整和引资环境的改善，其利用外商直接投资的 规模也在不断扩大。2 0 0 4 年，浙江省新批外商投资企业3 8 2 4 家，新批合同外资 达到1 4 5 6 亿美元，外资实际到位6 6 8 亿美元。合同外资和实际利用外资分别 比去年增长了2 0 8 和2 2 6 。合同外资额超过上海，居广东、江苏、山东之后， 列全国第4 位，外资实际到位列全国第5 位。截至2 0 0 4 年底，浙江省累计共批 外商投资企业3 2 2 7 9 个，投资总额1 2 1 5 3 亿美元，合同外资金额6 2 8 8 亿美元， 实际使用外资2 9 0 亿美元。1 3 1外商直接投资在浙江省的发展阶段 图l ：浙江省1 9 8 0 - - 2 0 0 4 外商直接投资协议合同金额和实际利用金额 数据来源：浙江统计年鉴) ( 2 0 0 5 ) 中国统计出版社 根据浙江的引资规模并结合图1 可以看出，1 9 8 0 年以来外商对浙江直接投 资大致经历了以下四个发展阶段： 第一阶段为1 9 8 0 一1 9 9 1 年，为对外开放的初期阶段。浙江省第一个外资企 业成立于1 9 8 0 年，但至1 9 8 3 年的4 年中，浙江的外资流入极少，仅有8 个项目， 累计合同外资2 3 3 万美元，实际投入金额1 8 1 万美元。1 9 8 4 年后，外商对浙江 1 浙江统计年鉴2 0 0 6 ) ，中国绕计出版社 李邦k浙江省外商直接投资的技术溢j “效应研究 直接投资有较大增长，但仍维持在较低的水平。外商对浙江投资项目数总计1 3 6 3 个，协议投资额为8 3 0 亿美元，实际投资额为2 8 2 亿美元。 第二阶段为1 9 9 2 1 9 9 6 年，为外资进入的第一个加速期。1 9 9 2 年起，中国 加速对外开放的步伐，全国出现了外资流入的高潮。浙江省凭借各项有利条件， 同样出现了外资迅速增长的现象。外商对浙江直接投资累计项目数为1 2 3 9 7 项， 协议外资金额为1 5 9 2 7 亿美元，实际外资金额为5 2 4 9 亿美元 第三阶段为1 9 9 8 - - 2 0 0 1 年，为调整阶段。1 9 9 7 年因受亚洲金融危机的影响， 外商对浙江投资出现了较大幅度的下降，尤其是合同金额，从1 9 9 6 年的3 1 2 9 亿美元下降到1 9 9 7 年的1 2 1 0 亿美元，下降1 5 8 5 5 ；1 9 9 8 年以后，外商对浙 江的直接投资又出现了恢复性增长，直到2 0 0 1 年协议投资额才开始超过1 9 9 6 年的水平。 第四阶段为2 0 0 0 年以后的高速发展阶段，2 0 0 1 - 2 0 0 4 年间浙江合同利用外 资的增长率分别为9 9 8 8 、3 5 3 5 、7 7 4 9 和2 0 8 3 ，这四年实际利用外资的 增长率也很高，势头非常喜人，该阶段取得的成绩得益于这几年浙江经济结构的 调整和引资环境的改善。而且，随着浙江对引资工作的进一步重视，该良好的势 头必将继续保持下去。 3 2 浙江省吸收外商直接投资的变化分析 3 2 1f d i 投资方式的变化分析 利用外商直接投资的方式主要有三种：中外合资、中外合作和外商独资。其 中，中外合资是浙江利用f d i 各种方式中最早兴办和数量最多的一种，绝大部分 年份合资的方式占总投资的5 0 以上，在1 9 8 8 年甚至达到了9 5 2 。从1 9 9 5 2 0 0 2 年，浙江f d i 投资方式出现了重大变化。1 9 8 0 一1 9 9 5 年问，合资企业形式 协议投资额占外商投资总额的6 2 6 0 ，到2 0 0 2 年这一比例剧降至3 2 0 9 6 ，而且 从2 0 0 0 年开始，合资失去了在外资中占大半壁江山的地位，低于外商独资所占 的比例；外商独资形式外资协议金额所占比重在1 9 8 0 1 9 9 9 年问为3 1 2 1 ，2 0 0 2 年剧升至6 3 5 ，超过合资企业方式，而且该势头还将继续下去。合作企业方式 在1 9 8 0 - - 1 9 9 5 年问协议外资累计金额中所占比重为6 1 7 ，到2 0 0 2 年降至 4 5 。2 中外合资方式投入的f d i 在2 0 世纪8 0 年代和9 0 年代的绝大部分年份中都 2 浙江统计年鉴2 0 0 5 ，中国统计出版社 1 4 李，1 f 欧 浙江省外商直接投资的技术溢；敛庸研究 占绝对优势地位，但近几年所占的比例在不断下降；外商独资企业在2 0 世纪8 0 年代占的比例很低，但在9 0 年代不断上升，在近几年超过了合资方式，并且将 继续下去；中外合作方式在任何年份所占的比例都比较低，而且近几年还有不断 缩小的趋势。这种投资方式的格局与整个国家是一致的。在改革开放初期，外商 出于对开放政策的顾虑，通常不愿单独投资设立企业，而是采用与中方公司合资 的形式来试探性地在中国投资，以降低风险。9 0 年代中期后，一些跨国公司进 入浙江，出于技术保密的需要以及避免合资、合作企业中出现的摩擦，倾向于选 择独资企业的形式。另外值得一提的是，近年来，f d i 利用购并方式进入浙江的 现象也逐渐增多，改变了原来的单一设厂利用f d i 的传统方式。今后，浙江还将 在引资政策上鼓励外商收购国内企业。 3 2 2 资金来源的变化分析 在1 9 9 5 年前，港澳台投资占总协议投资额的7 0 左右，美国与日本、新加 坡、欧盟等国家居后。但1 9 9 5 年后，浙江外商直接投资的来源地构成产生很大 的变动，因受亚洲金融危机影响，香港、r 本等国家与地区对外投资大幅收缩， 对浙江的投资急剧下降。1 9 9 8 年，港资所占比重一度降至2 0 0 5 ，只相当于1 9 9 5 年水平的4 0 稍多；只本降至3 3 7 ，不到1 9 9 5 年的3 0 。而美国、维尔京群岛 及欧盟的投资则快速增长，比重迅速上升，1 9 9 8 年美国在外资中的比重较1 9 9 5 年上升一倍多，英国、加拿大等也上升一倍，而原来名不见经传的英属维尔京群 岛则因其金融自由港的有利地位吸收了港台及海外企业前往注册，再来浙投资， 因而在浙江外资中的比重迅猛上升。1 9 9 9 年后，随着金融危机影响的减弱